附錄 19.1
BioAffinity 科技公司
Insider 交易政策
以及 關於公司證券某些交易的指導方針
正如 於 2022 年 7 月 12 日由董事會通過
I. | 目的 |
任何員工、高級管理人員或董事在擁有有關公司的重大非公開信息的情況下交易公司證券是非法的。br} 或其任何子公司(“公司”) 公司的任何員工、高級管理人員或董事向可能基於 信息進行交易的其他人提供重要的非公開信息也是非法的。
為了遵守美國證券法,該法規定 (i) 在持有與公司有關的重大非公開信息 的情況下進行公司證券交易以及 (ii) 向外人舉報或披露重要的非公開信息,為了防止 出現不當交易或小費的現象,公司對所有員工、高級管理人員和董事採用了這項政策。
II。 | 範圍 |
A. | 此 政策涵蓋公司的所有員工、高級管理人員和董事。員工、高級職員或 董事有責任確保其直系親屬和其他家庭成員 遵守規定。 |
B. | 本 政策適用於公司證券的任何和所有交易,包括其 股普通股和購買普通股的期權(詳見下文第五.E節 ),以及公司可能發行的任何其他類型的證券,例如優先股、可轉換債券、認股權證和交易所交易期權或 其他衍生證券。 |
C. | 此 政策將在 公司通過後交付給所有員工、高級管理人員或董事,以及所有新員工、高級管理人員或董事在開始就職 或與公司建立關係之初。在首次收到本政策或任何修訂後的 版本的副本後,每位員工、高級管理人員或董事都必須簽署一份證明,證明他或她 已收到一份副本並同意遵守本政策的條款。本認證和 協議將構成公司同意對違反本 政策的行為實施制裁,並同意向公司的轉賬代理人 發出任何必要的停止轉賬命令以強制遵守本政策。如第六章B節所述,對個人 的制裁可能包括降級或其他紀律處分,最高包括解僱, 前提是公司有合理的依據得出違反了政策的結論。 |
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D. | 此 政策允許員工、高級管理人員和董事根據美國證券交易委員會 根據1934年證券交易法(“交易法”)頒佈的規則 10b5-1(“規則 10b5-1”)進行交易,但須經 批准(定義見下文第三節)。 |
E. | 公司將來可能會更改這些程序或採用公司 認為適當的其他程序,以實現其政策的目的。 |
III。 | INSIDER 交易合規官 |
公司已指定公司執行副總裁、祕書兼總法律顧問(或其繼任者 擔任該職務的繼任者 )為其內幕交易合規官(“合規官”),如果總法律顧問 無法出席,則應授權公司總裁兼首席執行官(或其繼任該職位的繼任者)瑪麗亞·贊內斯擔任 臨時合規官員。合規官員的職責將包括以下內容:
A. | 管理 並解釋本政策,監督和強制遵守所有政策條款 和程序。 |
B. | 回覆 與本政策及其程序有關的所有詢問。 |
C. | 指定 並宣佈特殊交易封鎖期,在此期間,任何指定員工、官員 或董事都不得交易公司證券。 |
D. | 向所有現任和新員工、官員 和員工,以及合規官認為可能獲得 有關公司的重要非公開信息的其他人員提供本政策和其他適當材料的副本。 |
E. | 管理、 監督和強制遵守所有美國內幕交易法律和法規,包括 (但不限於《交易法》及據此頒佈的規章制度), 經修訂的1933年證券法(“證券法”);協助 準備和提交與 公司證券內幕交易有關的所有必要美國證券交易委員會報告。 |
F. | 必要時修訂 政策,以反映內幕交易法律法規的變化。 |
G. | 保持 為公司記錄本 政策的規定或此處規定的程序要求的所有文件的原件或副本,以及 與內幕交易有關的所有美國證券交易委員會必需報告的副本。 |
如果 合規官無法或無法履行合規官的職責, 合規官可以指定一個或多個人員來履行合規官員的職責。
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IV。 | “重要非公開信息” 的定義 |
A. | “材料” 信息 |
如果有關公司的信息 預計會影響理智的股東 或投資者的投資或投票決策,或者如果該信息的披露預計會顯著改變 市場中有關公司的信息的總體結構,則該信息 是 “重要的”。簡而言之,重要信息是可以合理預期會 影響公司證券市場價格的任何類型的信息。正面和負面信息都可能是重要的。雖然 無法識別所有被視為 “重要” 的信息,但以下類型的信息通常被視為 重要信息:
i. | 財務 業績,尤其是季度和年終收益,以及財務 業績或流動性的重大變化。 |
ii。 | 潛在的重大合併和收購或對公司資產或子公司的實質性出售。 |
iii。 | Stock 拆分、公開或私募證券/債務發行,或公司股息政策 或金額的變化。 |
iv。 | 高級管理層的重大變動。 |
v. | 新的 主要合同或客户,或者失去主要客户。 |
vi。 | 提起 重大訴訟。 |
B. | “非公開” 信息 |
如果材料 信息沒有通過主要的新聞專線服務、 國家新聞服務、網絡直播或金融新聞服務向公眾廣泛傳播,則該信息是 “非公開” 的。就本政策而言,在公司 廣泛公開發布信息後的第三個完整交易日開盤時,信息將被視為公開信息, 即不是 “非公開”。
C. | 向合規官諮詢 尋求指導 |
不確定自己擁有的信息是重要信息還是非公開的員工、 高級管理人員或董事在交易任何公司證券之前必須諮詢合規官員 尋求指導。
V. | 公司政策和程序聲明 |
A. | 禁止的 活動 |
i. | 任何 員工、高級管理人員或董事在持有與公司有關的重要非公開 信息的同時交易公司證券(除非第五.C節允許)。 有獨立、正當的購買或出售理由並不重要,如果員工、 高管或董事掌握了重要的非公開信息,則禁令仍然適用。 |
ii。 | 任何 員工、高級管理人員或董事不得在下文第五.B節所述的適用 “交易 窗口” 之外交易公司證券,在合規 官員指定的適用於該員工、高級管理人員或董事的任何特殊交易封鎖期內( 第五.C節允許的除外),任何員工、高級管理人員或董事都不得交易 公司證券。 |
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iii。 | 合規官不得交易公司證券,除非公司總法律顧問根據下文 V.D 節規定的程序批准了該交易(第五.C節允許的除外)。 |
iv。 | 任何 員工、高級管理人員或董事都不得向任何外部人士(包括家庭成員、分析師、個人投資者和 投資界和新聞媒體的 成員)披露與 公司有關的重要非公開信息,除非此類員工、董事或高級管理人員需要作為公司常規 職責的一部分或獲得合規人員 官員的授權。在任何向外人披露此類信息的情況下,公司 都將採取必要措施來保護信息的機密性, 包括要求局外人書面同意遵守本政策 的條款和/或簽署保密協議。外界對公司重要的 非公開信息的所有詢問都必須轉交給合規官員。 |
v. | 任何 員工、高級管理人員或董事在擁有有關公司的重大非公開信息時不得向任何人 提供任何形式的公司交易建議,但員工、 高級管理人員或董事應建議他人不要交易,如果這樣做可能違反法律 或本政策。公司強烈不鼓勵所有員工、高級管理人員或董事向第三方提供有關公司的交易建議,即使董事、高級職員 和員工不擁有有關公司的非公開重要信息。 |
vi。 | 任何 員工、高級管理人員或董事都不得交易與公司證券未來 價格相關的任何利益或頭寸,例如看跌期權、看漲期權或賣空(包括 “對 the box” 的賣空)。 |
七。 | 除第五.C節允許的 外,在不允許該員工、官員 或董事進行交易期間,任何員工、高級管理人員或董事都不得在沒有對價的情況下提供或進行任何其他 證券轉讓。 |
八。 | 董事、高級管理人員或員工不得以被動觀察以外的任何方式參與 任何與公司相關的投資或股票相關互聯網 “聊天” 室或留言板 。 |
ix。 | 任何 員工、高級管理人員或董事不得 (a) 交易任何其他上市公司 的證券,同時持有在 擔任僱員、高級管理人員或董事期間獲得的有關該公司的重大非公開信息,(b) “舉報” 或向任何人披露與任何其他上市公司有關的 非公開信息,或 (c) 向任何人提供任何形式的交易 建議公司同時擁有有關該公司的此類材料 非公開信息。 |
B. | 交易 窗口和封鎖期 |
i. | 為員工交易 Windows。員工只能在公司 廣泛公佈季度或年終經營業績後的第三個完整交易日開盤時開始 期間進行公司證券交易,直到當季度結束前兩週交易收盤 結束,前提是他們沒有 重要的非公開信息或不受任何特殊的交易封鎖。 |
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ii。 | 在擁有重要的非公開信息的情況下,即使在交易窗口期間也不能交易 。 即使在適用的交易窗口內,任何擁有與 公司相關的非公開重要信息的員工、高級管理人員或董事也不得交易公司證券。擁有 此類信息的人只有在公司廣泛公開發布信息後的第三個完整交易日開盤後才能在交易窗口內進行交易。 |
iii。 | 封鎖期內不允許交易 。任何董事、高級管理人員或員工都不得在適用的交易窗口之外或合規官員可能指定的任何特殊封鎖期 內交易公司 證券。任何董事、高級管理人員或員工都不得向任何外部第三方披露 已指定特殊封鎖期。 |
C. | 根據規則 10b5-1 進行轉賬的例外情況 |
第五.A. i、ii、iii、iii、ivii和viii以及V.B節中概述的 限制不禁止將公司證券轉讓給符合 (a) 符合規則 10b5-1(“規則 10b5-1 計劃”)要求的書面合同、指示信或計劃, (b) 已在根據該規則進行第一筆交易之前獲得合規官的批准,以及 (c) 公司的 合規官已收到第 V.D.3 節所述的認證。合規官的此類批准均不得被視為 合規官或公司批准的第 10b5-1 條計劃符合第 10b5-1 條的要求。 應由制定規則 10b5-1 計劃的人全權負責,確保該計劃符合規則 10b5-1 的 要求。
D. | 根據規則 10B5-1 計劃批准交易的程序 。 |
任何 交易均不得被視為根據本政策下的規則 10b5-1 計劃進行的,除非:
i. | 規則 10b5-1 計劃符合規則 10b5-1 的要求; |
ii。 | 合規官已批准了規則 10b5-1 計劃,並在該計劃下的第一筆交易前至少一個月以 書面形式對該批准進行了認證;以及 |
iii。 | 制定規則 10b5-1 計劃的 人員已在規則 10b5-1 計劃正式制定之日前兩個工作日以書面形式向合規官證明 :(a) 該人不擁有與公司有關的重要非公開信息 ,根據第 10b5-1 條計劃進行的所有此類交易都將根據 進行《交易法》和《證券法》;以及 (b) 規則10b5-1計劃符合第10b5-1條的要求。上述批准 程序的存在絲毫不要求合規官員批准任何規則 10b5-1 計劃。合規官可自行合理決定拒絕任何交易請求或規則10b5-1計劃。 |
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E. | 股票 期權計劃 |
本政策的 交易禁令和限制適用於通過行使公司授予的股票期權 收購的所有證券的銷售,但不適用於通過此類行使收購證券。
F. | 法定或監管交易限制的優先級 |
本政策中規定的 交易禁令和限制將被證券法律和法規 規定的任何更大的禁令或限制所取代。
VI。 | 潛在的 民事、刑事和紀律制裁 |
A. | 民事 和刑事處罰 |
禁止的內幕交易或小費的後果可能很嚴重。違反內幕交易或小費規則的人可能被要求 向公司支付交易所獲得的利潤或避免的損失,支付從內幕舉報人那裏購買證券 或向內幕舉報人出售證券的人所遭受的損失,支付最高為所得利潤或避免損失的三倍的民事處罰,支付最高100萬美元的刑事 罰款,並判處最高10年的監禁。公司和/或違反規則 的人的主管也可能被要求支付重大的民事或刑事處罰,在某些情況下, 同期交易者可能因公司控制下的非法內幕交易或小費而遭受的損害提起私人訴訟。
B. | 公司 紀律 |
任何員工、高級管理人員或董事違反本政策或聯邦或州內幕交易或小費法的 都可能使董事解僱 訴訟,並使高管或僱員受到公司的紀律處分,包括因故解僱。違反 公司政策不一定等於違法。實際上,出於上述原因,公司的 政策旨在比法律更廣泛。公司保留根據 所獲得的信息,自行決定其政策是否被違反的權利。公司可以確定特定行為違反了其政策, 無論該行為是否也違反了法律。在採取紀律處分之前,公司無需等到對被指控的違規者提起民事或 刑事訴訟或結束後再採取紀律處分。
C. | 舉報 的違規行為 |
任何 員工、高管或董事違反本政策或任何有關內幕交易或小費的聯邦或州法律,或者知道 任何其他員工、高級管理人員或董事有任何此類違規行為,都必須立即向合規官舉報違規行為。 得知任何此類違規行為後,合規官將與公司的法律顧問協商,確定 公司是否應發佈任何重要的非公開信息,或者公司是否應向美國證券交易委員會或其他 適當的政府機構舉報違規行為。
七。 | 查詢 |
請 將有關本政策任何條款或程序的所有詢問直接發送給合規官員。
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致謝
我 已閲讀本政策中概述的程序。我知道,雖然這不是僱傭合同,但我必須遵守此處規定的 政策。我還了解到,BioAffinity Technologies可以隨時修改、修改和更新政策。我還知道 此更新可能包括添加或刪除。我還保證,我有足夠的時間與 BioAffinity Technologies 的代表討論這項政策及其內容 ,而且我完全理解其內容。
員工 簽名 | |||
員工 姓名 | |||
日期 |
BioAffinity Technologies 保留更改本政策的權利,目的是修改、修訂和更新公司政策。變更通知 將以電子方式提供給員工,併成為本政策的一部分。違反任何公司政策都可能導致 立即終止。