美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| 地址不適用1 | 地址不可用 | |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(
（註冊人的電話號碼，包括區號）
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 1 | Otonomy, Inc.（“公司”）終止了辦公空間的租賃協議。因此，公司不設總部。為了遵守經修訂的1933年《證券法》和經修訂的1934年《證券交易法》的適用要求，任何需要發送給公司主要執行辦公室的通信均可轉交給公司代理人，在特拉華州紐卡斯爾縣威爾明頓市利特爾福爾斯大道251號的公司服務公司服務公司送達，也可以發送到公司投資者關係網站上提供的電子郵件地址。 |
介紹性説明
這份表格8-K的最新報告與先前宣佈的根據特拉華州通用公司法（“解散”）對Otonomy, Inc.（“公司”）進行自願清算和解散有關。2023年3月24日，公司股東根據公司清算和解散計劃（“解散計劃”）批准瞭解散。本最新報告中的信息以表格形式提供 8-K補充並取代公司先前的披露。
| 項目 3.03。 | 對證券持有人權利的重大修改。 |
2023 年 3 月 28 日，公司向特拉華州國務卿提交了解散證書（“解散證書”）。解散證書和解散計劃的副本分別作為附錄4.1和99.1提交，並以引用方式納入此處。
根據解散計劃，公司已指示其過户代理人自美國東部時間2023年3月28日下午4點（即時間和日期，“記錄日期”）起關閉公司的股票轉讓賬簿並停止記錄公司普通股（“普通股”）的轉賬，並將此事通知DTC。除遺囑轉讓、無遺囑繼承或法律實施外，證明普通股的普通股和股票證書（如果有）自記錄日起在公司賬簿上將不再可轉讓或轉讓。此外，2023年3月24日，公司董事會（“董事會”）批准向截至記錄日的公司登記股東進行每股0.11美元現金的清算分配。該公司預計將立即支付此類清算分配。將來，根據解散計劃，如果董事會確定公司先前預留的金額不再需要儲備，則公司可以向截至記錄日的公司登記在冊的股東額外分配每股0.02美元的現金。
關於解散，公司還通知了FINRA，它打算在記錄之日關閉公司的股票轉讓賬簿。該公司此前已從納斯達克全球精選市場退市，並於2022年12月29日向美國證券交易委員會提交了有關此類退市的25號表格。
| 項目 5.02。 | 董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。 |
2023年3月24日，保羅·凱爾就解散事宜通知公司，他將辭去公司總裁、祕書兼首席財務和業務官的職務，自2023年3月31日營業結束時起生效。此後，凱爾先生也將不再擔任公司的顧問。董事會任命公司顧問Armanino LLP（“Armanino”）的代表戴維·馬吉奧為公司總裁兼祕書，自凱爾先生離職起生效。公司向Armanino支付諮詢費，但Maggio先生不會因為擔任公司高管而獲得任何報酬。
| 項目 5.07。 | 將事項提交證券持有人表決。 |
2023 年 3 月 24 日，公司通過網絡直播虛擬方式舉行了股東特別會議（“特別會議”）。截至2023年2月3日（特別會議的記錄日期）營業結束時，共有68,527,264股普通股已發行、已發行並有資格在特別會議上投票。
集體持有39,846,520股普通股或有權投票的普通股的58.14％的公司股東親自或通過代理人出席了特別會議，構成了法定人數。公司股東投票通過了以下兩項提案，最終結果如下：
提案1：批准根據解散計劃解散公司（“解散提案”）。
| 對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人非投票 | |||
| 38,342,139 | 1,397,065 | 107,316 | 不適用 |
解散提案獲得批准。
提案2：授予董事會自由裁量權，即使有法定人數，也可以不時將特別會議延期至一個或多個日期，以便在親自出席（包括虛擬股份）或通過代理人投票贊成解散提案（“延期提案”）的情況下徵求更多代理人。
| 對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人非投票 | |||
| 38,155,169 | 1,301,461 | 389,890 | 不適用 |
休會提案獲得批准。由於解散提案獲得批准，董事會沒有根據休會提案行使其自由裁量權。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 物品 |
描述 | |
| 4.1 | 解散證書，由 Otonomy, Inc. 向特拉華州國務卿提交，生效於 2023 年 3 月 28 日 | |
| 99.1 | Otonomy, Inc. 的清算和解散計劃 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 自治學等 | ||||||
| 日期：2023年3月28日 | 來自： | //Paul E. Cayer | ||||
| 保羅 E. Cayer | ||||||
| 總裁、祕書兼首席財務和業務官 | ||||||