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生效日期

2022年11月1日

到

2023年11月1日

0.00% 的佣金

根據印第安納州法律註冊成立

一家名為 COMPANY 的股票 保險公司

首都中心，伊利諾伊州北部 251 號，1100 套房

印第安納波利斯 46204-1927

債券期限：從上午 12:01 開始

到凌晨 12:01

2022年11月1日

2023 年 11 月 1 日

保險條款

1。員工

2。本地

3。在途中

4。偽造或篡改

5。擴展偽造

6。假幣

7。對人身的威脅

8。計算機系統

9。語音發起的資金轉賬指令

10。無法收回的存款物品

11。審計費用

2023年3月14日

ICAP 債券 (5-98)-聯邦

表格 17-02-1421（Ed. 5-98)

1。損失 直接源於任何員工單獨或與他人共謀實施的盜竊或挪用公款。

2。 直接因搶劫、入室盜竊、虛假借口、普通法或法定盜竊行為、放錯位置、無法解釋的神祕失蹤、損壞、破壞或移離 被保險人的佔有、保管或控制而造成的財產損失，而此類財產存放或存放在任何地方的場所。

3。 直接因普通法或法定盜竊、錯位、不可解釋的神祕失蹤、損壞或破壞而造成的財產損失，而財產在任何地方過境：

a. 在裝甲機動車輛中，包括裝載和卸載 ，

b. 由充當 被保證人信使的自然人監護，或

c. 由運輸公司保管並由 用裝甲機動車以外的運輸工具運輸，但前提是以這種方式運輸的所涵蓋財產僅限於以下內容：

（1）書面記錄，

(2) 以註冊形式發行的未背書 或受限制性背書的證券，或

(3) 不支付給持有人、未經 背書或限制性背書的可轉讓票據。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

（續）

4。直接由以下原因造成的損失：

a. 偽造 的任何 匯票、支票、匯票、承兑匯票、存款證、本票、到期匯票、匯票、公共財政訂單、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或 撤回財產的收據，或者

b. 轉讓、支付或交付任何資金或其他財產，或 依靠向受保人發出的任何書面指示、建議或申請來建立任何信貸或提供任何價值，以授權或確認資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收， 的指示、建議或申請以欺詐手段聲稱這些指示、建議或申請帶有受保人任何客户或投資公司股票的股東或訂閲者的手寫簽名，或者任何金融機構或員工 ，但是指示、建議或申請要麼帶有偽造內容，要麼在客户、股東、訂閲者、金融機構或 員工不知情和同意的情況下進行了欺詐性的實質性修改；

但是，根據本保險條款，不包括本保證書的保險條款5所涵蓋的任何損失，無論本債券的聲明中是否規定了保險條款5的承保範圍是否 。

就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名被視為與 手寫簽名相同。

擴展偽造

5。 被保險人本着誠意，在正常業務過程中，為自己或他人以任何身份開支，直接造成的損失：

a. 依靠任何證明以下的原始證券、文件或其他書面文書，獲得、接受或接收、出售或交付，或賦予價值 發放信貸或承擔的責任：

(1) 帶有偽造或以欺詐手段進行重大改動，

(2) 已丟失或被盜，或

(3) 是假冒品，或

b. 以書面形式擔保或見證任何證券、文件或其他書面文書的任何轉讓、轉讓、 銷售單、授權書、擔保、背書或其他義務上的任何簽名。

被保險人僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構實際持有此類證券、 文件或其他書面文書，如果作為抵押品，則繼續實際佔有此類證券、 文件或其他書面文書，是被保險人依賴此類物品的先決條件。發放或歸還此類抵押品 即表示被保險人承認不再依賴此類抵押品。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

擴展偽造

（續）

就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名被視為手寫簽名 。

6。 損失直接源於被保險人真誠地收到任何假幣。

7。由於向被保險人發出威脅要對第 1.e. (1)、(2) 和 (5) 節所定義的員工、該僱員的親屬或受邀者，或該僱員家庭的 居民，而被保險人威脅要對被保險人辦公室以外的地方交出 財產直接造成的損失，前提是在交出此類財產：

a. 受到威脅的員工已做出合理的努力 通知未參與此類威脅的受保人官員，並且

b. 被保險人已做出合理努力，將此類威脅通知了聯邦調查局 和當地執法機構。

雙方同意，就本保險條款而言，前段所述 被保險人的任何員工均應被視為本協議下的被保險人，但僅限於交出該僱員擁有合法或衡平 權益的金錢、證券和其他有形個人財產。

8。 欺詐行為直接造成的損失：

a. 將數據輸入或

b. 內部數據元素或程序的變化，

計算機系統，前提是欺詐性輸入或變更會導致：

(1) 待轉讓、支付或 交付的資金或其他財產，

(2) 有待添加、刪除、扣除 或存入受保人或其客户的賬户，或

(3) 未經授權的賬户或需要借記或存入的虛擬賬户。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

保險條款

（續）

語音發起的基金

轉賬 指令

9。直接由語音發起的資金轉賬指令 向受保人發出的授權從客户賬户轉移投資公司股票的股息或贖回收益的語音發起資金轉賬指令 所造成的損失，前提是此類語音發起的資金轉賬指令是：

a. 經特別授權接收語音發起資金轉賬指令的 ASSURED 員工在 ASSUREDS 辦公室收到，

b. 由聲稱是客户的人制作，以及

c. 由該人為使受保人或 客户蒙受損失或為該人或任何其他人獲得不當的個人經濟利益而做出。

為了根據本保險條款適用保險，所有語音發起資金 轉賬指令都必須按照向公司提供的申請中概述的指定程序接收和處理。

以下無法收藏的物品

存款

10。由於被保險人 信賴任何被證明無法收回的存款項而將存入客户、股東或訂閲者的賬户直接造成的損失，前提是此類賬户的存入會導致：

a. 允許贖回或提款，

b. 待發行的股票，或

c. 待支付的股息，

來自投資公司的賬户。

為了根據本保險條款適用保險，被保險人必須將存款物品持有申請中規定的最低天數 ，然後才能允許贖回或提款、發行任何股票或支付與此類存款有關的任何股息。

在 ASSUREDS 標準收款程序失敗之前，不得將存款物品視為無法收回。

11。被保險人因發現被保險人蒙受並由本債券所涵蓋的損失而要求任何 政府監管機構或自律組織進行的審計或檢查費用中該部分所產生的費用。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

答：如果此處包含多家公司或投資公司或它們的任意組合 ：

(1) 公司在本債券下對其中任何一個或多個 遭受的損失或損失 所承擔的總責任不得超過公司根據本債券應承擔的責任限額，前提是所有此類損失均由其中任何一方承擔。

(2) 就本債券的所有目的而言，只有第一位被保險人被視為其他受保人的唯一代理人，包括但不限於提供或接收任何必要的通知或證據，以及為了實現或接受本債券的任何修改或終止。在 執行此類和解之前，公司應 向每家投資公司提供債券及其任何修正案的副本，以及任何其他被指定為受保人的每份正式索賠的副本，以及每項此類索賠的和解條款通知。

(3) 公司不負責將根據本協議支付的任何 款項正確應用於第一個被保險人。

(4) 就本債券而言，任何合夥人、董事、受託人、 高級管理人員或監管僱員所擁有的知識或發現均構成所有被保證人的知情或發現。

(5) 如果第一個被保險人因任何 原因不再受本保釋金的保障，則就本債券而言，申請中下一個被保險人應被視為第一個被保險人。

B. 被保險人表示其 在本保證金申請或其他方面提供的所有信息都是完整、真實和正確的。此類申請和其他信息構成本債券的一部分。

如果任何事實或情況發生任何變化，對公司在本債券下承擔的 風險產生重大影響，被保險人必須立即通知公司。

在申請或其他方面，任何故意的虛假陳述、遺漏、 隱瞞或不正確陳述重大事實均應成為決定本保釋金的理由。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

一般協議

（續）

C. 如果受保人（投資公司除外）在本債券生效期間， 與其他機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，則被保險人不得獲得本債券提供的以下損失保障：

(1) 在場所發生或將要發生，或

(2) 由 造成或將由員工造成，或

(3) 產生或將由資產或負債產生，

此類機構的，除非被保險人：

a. 在擬議的合併、合併或 購買或收購資產或負債的擬議生效日期之前，就擬議的合併、合併或 購買或收購資產或負債向公司發出書面通知，以及

b. 獲得公司的書面同意，將本債券提供的部分或全部承保範圍 擴大到此類額外風險敞口，以及

c. 獲得此類同意後，向 公司支付額外保費。

D. 根據1940年《投資公司法》第2 (a) (9) 條的規定，當被保險人得知 （投資公司除外）控制權變更時，被保險人應在六十（60）天內向公司發出書面通知，説明：

(1) 轉讓人和受讓人的姓名（如果有表決權的證券以其他名稱註冊，則為 受益所有人的姓名），

(2) 轉讓人和 受讓人（或受益所有人）在轉讓前後擁有的有表決權的證券總數，以及

（3）未償還的有表決權證券的總數。

未能發出所需的通知將導致涉及受讓人的任何損失 的保險終止，該損失自控制權變更之日起生效。

E. 公司將向被保險人賠償 法庭費用和被保險人因辯護而產生和支付的合理律師費，無論被保險人有權根據本保釋金收回的與 有關的任何索賠、訴訟或法律訴訟是否成功，無論是否根據案情提起全面訴訟，也無論是否和解。但是，關於保險條款 1.，本節僅適用於以下情況：

(1) 員工承認犯有盜竊罪或 挪用公款罪，

(2) 員工被裁定犯有盜竊或挪用公款罪，或

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

(3) 在沒有上述1或2的情況下，仲裁小組在對公司與被保險人之間商定的事實陳述進行審查 後同意，如果員工被起訴，則該員工將被判犯有盜竊或挪用公款罪。

被保險人應立即將任何此類訴訟或法律訴訟通知公司，並應 公司的要求向公司提供所有訴狀和相關文件的副本。公司可以自行選擇對此類法律訴訟的全部或部分進行辯護。公司應以 被保證人的名義通過公司選定的律師進行辯護。被保險人應提供公司要求的所有合理信息和協助，以進行此類辯護。

如果公司拒絕為被保險人辯護，則未經公司事先書面同意，或者 對被保險人的判決，任何和解均不得決定本債券的承保範圍的存在、範圍或金額。

如果在任何此類訴訟或法律訴訟中要求的金額在可扣除金額（如果有）之內，則公司 對為該訴訟或法律訴訟的全部或部分進行辯護所產生的法庭費用和律師費不承擔任何責任。

如果在任何此類訴訟或法律訴訟中要求的金額超過 適用保險條款聲明第 2 項中規定的責任限額，則公司對為該訴訟或法律訴訟的全部或部分進行辯護所產生的法庭費用和律師費的責任僅限於此類法庭費用和 律師費與適用保險條款聲明第 2 項所述的責任限額對應的比例此類訴訟或法律訴訟中要求的金額總額。

如果任何此類訴訟或法律訴訟的要求金額超過可扣除金額（如果有），但在 適用保險條款聲明第 2 項規定的責任限額內，則公司對為全部或部分此類訴訟或法律訴訟進行辯護所產生的法庭費用和律師費的責任應限於 此類法庭費用或律師費與根據該訴訟要求應支付的金額的比例申請免賠額後的保證金佔要求的總金額。

公司支付的法庭費用和律師費應加上 申報第 2 項中規定的責任限額。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

1。在本債券中使用的是：

a. 計算機系統是指計算機和所有輸入、輸出、處理、 存儲、離線媒體庫和通信設施，這些設施與計算機相連接，受 人使用的操作系統或應用程序軟件的控制和監督。

b. 偽造是指對實際有效原件的模仿， 旨在欺騙並被視為原件。

c. 託管人是指投資 公司為維持對其資產的佔有和控制而指定的機構。

d. 客户是指與ASSURED for Voice發起資金轉賬指令簽訂書面協議的投資公司的個人、公司、合夥企業、信託客户、 股東或訂閲者。

e. 僱員是指：

(1) 被保險人的官員，

(2) 自然人在任何 ASSUREDS 場所定期為受保人服務，由被保險人通過其工資系統直接補償，並受美國國税局的W-2表格或其他 國家的同等收入報告計劃的約束，被保險人有權控制和指導在提供此類服務時取得的結果以及取得此類結果的細節和方法，

(3) 在 ASSUREDS 任何 場所學習或履行職責的客座學生，

(4) 被保險人聘請的律師和該律師的僱員，而 要麼為被保險人提供法律服務，

(5) 就業承包商提供的自然人，在ASSUREDS的任何場所為受保人履行員工 職責，

(6) 在本債券生效之日之前與受保人 合併或合併的機構的員工，

(7) 受保人的董事或受託人，但僅限於在受保人任何高級管理人員或其他僱員的慣常和通常職責範圍內行事 時，或者作為正式當選或任命負責審查或審計或保管或使用 被保險人財產的任何委員會成員時，或

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

(8) 每個自然人、合夥企業或公司經與被保險人簽訂書面協議，授權作為支票或其他與此類支票相關的會計記錄的電子數據處理器提供服務，但僅限於此類個人、合夥企業或公司實際提供此類服務而且 不是：

a. 創建、準備、修改或維護 ASSUREDS 計算機 軟件或程序，或

b. 充當過户代理人或以任何其他機構身份為被保險人簽發支票、匯票 或證券，

(9) 投資顧問、承銷商 （分銷商）、過户代理人或股東會計記錄管理人或管理人的任何合夥人、高級管理人員或管理人，其行為屬於 投資公司高級管理人員或僱員的慣常職責範圍，或作為正式當選或任命的負責審查、審計或保管或訪問投資公司財產的任何委員會的成員。

“員工” 一詞不得包括轉讓代理人、股東會計 記錄管理人或管理員的任何合夥人、高級管理人員或員工：

a. 不是投資公司的關聯人（定義見1940年《投資公司法》第 2 (a) 條），也不是該投資公司的投資顧問或承銷商（分銷商）的關聯人，或

b. 這是一家銀行（定義見1940年《投資 公司法》第2（a）條）。

本債券不向上文第 (4)、(5) 和 (8) 所述人員的僱主提供保險， 在向被保險人付款後，向被保險人付款時，不論是單獨行動還是與他人勾結，將 ASSUREDS 權利和訴訟理由中的此類權利和訴訟理由轉讓 它可能因此類行為而對此類僱主提起的訴訟，應在受保人支付此類款項的範圍內，由被保險人支付給公司，並且ASSURED 應執行所有 文件，以確保公司獲得此處規定的權利。

就本保證書的所有目的而言，上述第 (4)、(5) 和 (8) 所述人員的每位僱主以及此類僱主的合夥人、高級管理人員和其他僱員 應統稱為一個人；但是，第13節第五段除外。

上文 (4)、(5) 或 (8) 中未指明的獨立承包商、中介機構、代理人、經紀人或其他 具有相同一般性質的代表不應被視為員工。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

f. 偽造是指以任何身份在另一自然人的姓名上簽名 意圖欺騙，但並不意味着以任何身份全部或部分由自己的姓名構成的簽名，無論是否經過授權。

g. 投資公司是指根據1940年《 投資公司法》註冊並在申報單上以 “被保證人” 的名稱上市的任何投資公司。

h. 存款項是指從美利堅合眾國金融 機構提取的一張或多張支票或匯票。

i. 盜竊或挪用公款是指1940年《投資公司法》 第37條所定義的盜竊或挪用公款。

j. 財產是指貨幣、收入和其他郵票； 包括任何票據、股票、庫存股、債券、債券、債務證據、存款證、利息或參與任何利潤分享協議、抵押信託證書、組織前證書或 認購、可轉讓股份、投資合同、有表決權信託證書、證券存款證明、石油、天然氣的部分不可分割權益或其他礦產權，任何權益或通常被稱為證券 的工具1940 年的《投資公司法》，任何其他利益或參與證書，臨時或臨時憑證、收據、擔保或認購或購買上述任何物品的權利； 匯票；承兑匯票；支票；提款單；匯票；旅行信用證；提單；所有權摘要；保險單、契據、房地產和/或動產及其權益的抵押貸款；轉讓 此類保單、契約或抵押貸款；其他有價值的票據，包括賬簿以及被保險人在開展業務時使用的其他記錄（但不包括所有電子數據處理記錄）；以及所有與 相似或與前述性質相似的工具，被保險人在 ASSUREDS 合併或與前任合併或購買其主要資產時獲得權益，或者由被保險人出於任何目的或以 任何身份持有，無論是無償持有或不是，也不是被保險人對此負有責任。

k. 親屬是指受保人 的僱員或伴侶的配偶以及完全由該僱員或伴侶撫養或生活在該僱員或伴侶家中，並通過血緣、婚姻或法定監護與他們有血緣、婚姻或法定監護關係的任何未婚子女。

l. 證券、單證或其他書面票據係指原始 （包括原始對應物）可轉讓或不可轉讓票據或其轉讓，這些票據本身代表着股本權益、所有權或債務，在普通 業務過程中可通過交付此類票據進行轉讓，並附有必要的背書或轉讓。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

m. 子公司是指在 本債券成立之日，在申請中提名或在債券期內創建的任何組織，其中代表當前董事選舉投票權的未償證券或投票權中有百分之五十 (50%) 以上由受保人直接或通過其一家或多家子公司擁有或 控制。

n. 運輸公司是指任何提供自己或 租賃車輛進行運輸或提供貨運代理或航空快遞服務的組織。

o. 語音發起的選舉是指通過電話語音要求的任何與投資公司股東或訂閲者可獲得的股息期權 有關的選擇。

p. 語音發起的贖回是指通過電話語音要求對 投資公司發行的股票進行的任何贖回。

q. 語音發起的資金轉賬指令是指任何語音發起的 兑換或語音發起的選舉。

就這些定義而言，除非另有説明，否則單數 包括複數，複數包括單數。

2。該債券不直接或間接涵蓋：

a. 在本債券全部終止後的六十 (60) 天內未以書面形式向公司報告的損失；

b. 因美利堅合眾國和加拿大境外的 騷亂或內亂造成的損失，或因軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或起義造成的任何損失。但是，本第 2.b 節不適用於在保險第 3 條中引述的 情況下在運輸途中發生的損失，前提是當此類過境開始時，任何代表被保險人行事的人都不知道此類騷亂、內亂、軍事、海軍或篡奪的權力、戰爭或起義；

c. 核裂變或聚變或 放射性影響造成的損失；

d. 潛在收入損失，包括但不限於被保險人或被保險人的任何客户實現的利息和股息 ；

e. 被保險人負有法律責任的任何類型的損害賠償，但 補償性損害賠償除外，但不包括本保證書所涵蓋的損失引起的倍數；

f. 被保險人在證實本債券 的存在或損失金額時產生的成本、費用和開支，保險條款11所涵蓋的範圍除外。;

g. 任何性質的間接或後果損失造成的損失；

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

一般例外情況- 適用於所有保險 條款s

（續）

h. 由於非僱員的被保險人董事會或 受保人董事會或 董事會成員單獨或與他人勾結的不誠實行為造成的損失；

i. 損失，或 任何損失中的那一部分，僅由受保人或任何員工的任何違規行為造成：

(1) 任何規範以下內容的法律的 (1)

a. 發行、購買或出售證券，

b. 證券交易所或商品交易所或場外 市場的證券交易，

c. 投資公司，

d. 投資顧問，或

(2) 根據任何此類法律制定的任何規則或條例；或

j. 機密信息、材料或數據的丟失；

k. 因 語音請求或通過電話收到的指示而造成的損失，但前提是，本第 2.k 節不適用於第 7.或 9 條的保險。

3。本債券不直接或間接涵蓋：

a. 員工造成的損失 ，但前提是本 3.a 節不適用於保險條款 2 或 3 所涵蓋的損失，這些損失直接源於錯位、神祕的無法解釋的失蹤或 財產的損壞或毀壞；

b. 由於威脅 在被保險人住所以外的地方交出財產而造成的損失：

(1) 對任何自然人造成人身傷害，除非在任何充當被保險人信使的人保管的 過境過程中財產損失，前提是當這種過境開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，還規定本第 3.b 節不適用於 保險條款 7。，或

(2) 損壞 被保險人的房屋或財產；

c. 任何賬户的付款或提款涉及 錯誤存入該賬户的款項所造成的損失；

d. 涉及因任何原因最終未支付的存款項的損失 但是，前提是本第 3.d 節不適用於保險條款 10。;

e. 在郵寄途中財產損失；

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

特定例外情況- 適用於所有保險 除保險之外的條款 第 1 條。

（續）

f. 由於金融或存款 機構、其收款人或其他清算人出於任何原因未能向被保險人支付或交付資金或其他財產而造成的損失，前提是本第 3.f 節不適用於因搶劫、入室盜竊、 錯位、神祕無法解釋的失蹤、損壞、破壞或被保險人佔有、保管或控制而直接造成的財產損失。

g. 但是，在運輸公司保管期間的財產損失， 前提是，本第 3.g 節不適用於保險條款 3。;

h. 由於獲授權 訪問計算機系統並根據指示真誠行事的自然人輸入或更改而造成的損失，除非此類指示是由受保人授權的軟件承包商或其合作伙伴、官員或員工向該人下達的，以設計、開發、準備、供應、 服務、編寫或實施AssureDS計算機系統程序；或

i. 客户或其他獲準訪問 客户身份驗證機制的人將數據輸入計算機系統終端直接或 間接造成的損失，該終端要麼位於受保人的客户所在地，要麼在該客户的控制下。

特定例外情況-

適用於所有保險 除保險之外的條款 第 1.、4. 和 5 條。

4。該債券不直接或間接涵蓋：

a. 由於全部或部分不償還任何貸款或違約而造成的損失 ，無論該貸款是出於善意還是通過欺騙、詭計、欺詐或虛假借口獲得的；但是，此 第 4.a 節不適用於保險條款 8。;

b. 由偽造或任何改動造成的 損失；

c. 涉及假冒的損失，但是，本第 4.c 節不適用於 保險第 5 或 6 條。

5。在本債券終止之前，本債券應在申報第 2 項適用部分規定的限額內繼續有效 ，儘管公司先前可能已經或有責任根據本債券支付了任何損失，但前提是公司根據本 債券對以下原因造成的所有損失負有責任：

a. 任何與員工無關或牽連的入室盜竊、搶劫或 攔截行為或企圖進行此類行為，或

b. 任何一人的任何無意或疏忽行為導致 財產損壞、毀壞或放置不當，或

c. 除上述 a. 所述行為外，任何一個人的所有行為， 或

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

責任限額/非

減免和不是 責任累積 （續）

d. 除上文 a.、b. 或 c. 中規定的傷亡或事件以外的任何傷亡或事件，

應被視為一次虧損， 應僅限於本債券聲明第 2 項中規定的適用責任限額，無論此類損失或損失的總額是多少，並且不得逐年累積金額，也不得逐年累計。

如上文c所述，任何人的所有行為

i. 以任何方式直接或間接幫助任何其他人或 人的不法行為，或

ii. 允許任何其他人或 人繼續進行不法行為

無論此類行為是在知悉受援助者的不法 行為的情況下實施的，也不論這種行為是否有意幫助該其他人，均應被視為所有受援者的不法行為所造成的損失。

6。本保證金僅適用於被保險人 的官員在保釋期內首次發現的損失。發現發生在 ASHERSUED 的一名軍官較早意識到：

a. 隨後可能導致本 債券所涵蓋的損失的事實，或

b. 一項實際或潛在的索賠，據稱被保險人對第三方 負責，

無論造成或促成此類損失的一個或多個行為何時發生 ，即使損失金額未超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或細節可能不為人所知。

7. a. 被保險人應儘早將此事通知公司 ，不得超過發現損失後的六十 (60) 天，金額超過申報第 2 項中規定的適用免賠額的50％。

b. 被保險人應在發現損失後的六 (6) 個月內向公司提供正式宣誓的損失證據，並提供完整的 細節。

c. 損失證明中列出的證券，如果與證書或 債券一起發行，則應以證書或 債券編號進行識別。

d. 在向公司提交損失證明後的六十 (60) 天到期之前，或在發現此類損失後的二十四 (24) 個月之後， 不得提起追回本債券下任何損失的法律訴訟。

e. 本債券僅向受保人提供保障。除被保險人外，任何人都不得根據本保函提起任何索賠、訴訟、 訴訟或法律訴訟。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

致公司的通知- 證據-法律訴訟 反對公司

（續）

f. 涉及Voice 發起的資金轉賬指令的損失證據應包括此類指令的電子錄音。

8。根據本債券的任何保險條款，公司對因為 的損失不承擔任何責任，除非此類損失的金額在扣除被保險人獲得或作出的所有報銷和/或追回的淨額後，保險公司發行並涵蓋此類損失的任何債券或保單除外，或 公司在公司支付此類損失之前由公司據此獲得或進行的所有報銷和/或追回的淨額，應超過中規定的免賠額申報的第 3 項，然後僅針對此類超額部分，但在任何情況下都不得超過適用的超出部分聲明第 2 項中規定的責任限額 。

    不適用於任何投資公司根據保險條款1遭受的任何損失。

9。賬簿或其他記錄

任何財產損失，包括被保險人在 開展業務時使用的賬簿或其他記錄，其價值應為被保險人為替換丟失的賬簿或其他記錄的空白賬簿、空白頁或其他材料支付的金額，加上被保險人為實際轉錄或 複製數據以複製此類賬簿或其他記錄所支付的人力成本。

除被保險人在 開展業務時使用的賬簿或其他記錄以外的任何財產損失的價值應由此類財產在發現此類損失前一個工作日的平均市場價值確定，但是，在公司同意下，在解決此類財產的任何索賠之前，被保險人取代的任何財產 的價值應為實際市場替換時的價值。

如果臨時證書、認股權證、權利或其他證券丟失，而這些憑證、認股權證、權利或其他證券是行使認購、轉換、贖回或存款權所必需的 ，則它們的價值應等於此類特權到期前的市場價值，前提是該損失直到其 到期後才被發現。如果此類財產或此類特權沒有報出市場價格，則價值應由雙方協議確定。

其他財產

除上述情況外，任何財產損失的價值應為實際現金價值或 修復或用質量和價值相似的財產替換此類財產的成本，以較低者為準。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

10。如果本債券所涵蓋的證券蒙受損失，公司可以自行決定購買替代證券，以貨幣形式投標證券的價值，或發行補償以提供替代證券。

根據本節的條款，被保險人對因 用公司賠償取代證券而產生的所有損失、成本或開支的賠償應為：

a. 對於價值小於或等於適用的 免賠額的證券，則為一百 (100%) 百分比；

b. 對於價值超過可扣除金額但在 適用的責任限額之內的證券，可扣除金額佔證券價值的百分比；

c. 對於價值大於適用的 責任限額的證券，可扣除金額和超過適用責任限額的部分佔證券價值的百分比。

第 10.a.、b. 和 c 節中提及的價值是根據第 9 節 “估值” 得出的價值，無論此類證券在公司賠償損失發生時價值如何。

公司無需為本 債券未涵蓋的證券損失的任何部分發放賠償；但是，公司可以出於對被保險人的禮貌，自行決定這樣做。

被保險人應按公司保費 的比例支付第 10.a.、b. 和 c 節規定的公司賠償。責任限額的任何部分都不得用作支付被保險人為獲得替代證券而購買的任何賠償的保費。

11。如果根據本債券付款，則公司應代位行使ASSUREDS對任何個人或實體的所有 追回權，但以此類付款為限。根據要求，被保險人應在付款的範圍內向公司轉讓ASSUREDS權利、所有權和利益以及針對任何 個人或實體的訴訟理由。

無論是公司還是被保險人收回的款項，均應按以下順序扣除此類追回的費用：

a. 首先，為了彌補 ASSUREDS 的損失，如果損失超過了適用的責任限額， 本來會得到賠償，

b. 其次，向公司支付在解決 ASSUREDS 索賠時支付的款項，

c. 第三，讓被保險人對適用的免賠額感到滿意， 和

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

代位權-任務恢復

（續）

d. 第四，使被保險人對本保證書未涵蓋的 遭受的任何損失感到滿意。

根據本節，從公司再保險或賠償中獲得的賠償不應被視為追償。

12。應公司的要求，在 公司指定的合理時間和地點，被保險人應：

a. 接受公司的審查並在 誓言下訂閲相同內容，

b. 出示所有相關記錄供公司審查， 和

c. 在與 損失有關的所有事項上與公司合作。

被保險人應執行所有文件並提供協助，以確保 公司獲得本債券規定的權利和訴訟理由。被保險人在損失後不得采取任何行動來損害該等權利或訴訟理由。

13。如果債券是針對唯一被保險人的，則除非代理方在終止生效日期前不少於六十 (60) 天向受影響方和華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知 ，否則不得終止債券。

如果債券是針對共同受保人的，則除非代理方在終止生效日期前不少於六十 (60) 天 向受影響方發出書面通知，否則不得終止 。

除投資 公司以外的任何一家受保人的本債券將終止：

a. 在接管人或其他 清算人或州或聯邦官員接管此類受保人後立即接管，或

b. 在根據任何與被保險人破產或重組或為被保險人債權人進行轉讓有關的州或聯邦法規 提交申請後立即提交，或

c. 無論是通過併入 另一個實體、處置其所有資產還是其他方式，都將立即出現此類ASSURED不復存在。

如果被保險人終止，公司應退還根據標準空頭費率 取消表計算的空頭費率計算的未賺取保費，如果因任何其他原因終止，則按比例退還。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

終止

（續）

如果未與 員工勾結的受保人的任何合夥人、董事、受託人或高級管理人員或監管僱員在任何時候得知該僱員犯下了任何不誠實行為，無論該行為是否屬於本債券所涵蓋的那種行為，也無論是針對受保人還是任何 其他個人或實體，則被保險人：

a. 應立即將該員工解僱 使該員工能夠使被保險人遭受本保釋金所涵蓋的損失的職位；以及

b. 在得知員工犯有 任何不誠實行為後的四十八 (48) 小時內，應將此類行為通知公司並提供該不誠實行為的全部細節。

在每家受保投資公司和華盛頓特區證券交易委員會收到希望終止對任何員工的本債券的書面通知六十 (60) 天后，公司可以終止對該員工的保險。

14。本債券的承保範圍僅適用於以下機構或代表以下機構獲得的任何有效且 可收取的保險、賠償金或保證金的超額部分：

a. 被保險人，

b. 運輸公司，或

c. 損失發生在其場所 的另一實體，或者僱用造成損失的人或僱用信使運送所涉財產的實體。

15。如果控制本債券結構的任何法律都禁止本債券中的任何限制 ，則該限制應被視為已修改，以等於該法律規定的最低時效期限。

16。本債券或任何修改或影響本債券的工具不得更改或 口頭修改。除非本債券由公司授權代表簽署書面認可，否則對本債券的任何變更或修改均無效。

如果本債券是針對唯一受保人的，則在代理方向華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知後的六十 (60) 天之前，任何可能對被保險人 的權利產生不利影響的變更或修改均不得生效。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

如果本債券適用於共同受保人，則在公司向所有被保險投資公司和華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知後的六十 (60) 天之前，任何可能對被保險人 的權利產生不利影響的費用或修改均不得生效。

ICAP Bond (5-98)

表格 17-02-1421（Ed. 5-98）

的生效日期

這個代言/騎手： 2022 年 11 月 1 日

聯邦保險公司

代言/騎士編號

要附着在和

構成政策 No 的一部分。

ICAP 債券

表格 17-02-6272（Ed. 8-04）

ICAP 債券

表格 17-02-6272（Ed. 8-04）

聯邦保險公司

背書編號：2

債券編號：82507390

1.  

12。傳真指令

直接因受保人轉移、支付或交付任何資金或其他 財產，或建立任何信貸，借記任何賬户，或根據客户、金融機構或其他受保人辦公室向授權或確認資金或財產的轉移、支付或交付，或設立信貸或借記賬户的 被保險人發出的任何欺詐性指示，直接造成的損失如果 Telefacsimile 指示：

a. 持有 ASSURED 與 客户或其他有權在正常業務過程中使用此類測試密鑰進行 Telefacsimile 指令的金融機構之間交換的有效測試密鑰，但哪個測試密鑰是由無權 發起、製作、驗證或驗證測試密鑰安排的人錯誤獲得的，以及

b. 欺詐性地聲稱是該客户或 金融機構發送的 Telefacsimile指令是在該客户或金融機構不知情或未經該客户或金融機構同意的情況下由該客户或金融機構以外的其他人發送的，並且帶有偽造簽名，前提是Telefacsimile的指示是通過直接回電給該金融機構的僱員或被保人認為是被保證人的人來驗證的客户或 其他金融機構的員工。

2.  

d. 客户是指與ASSURED簽訂了語音發起資金轉賬指令或Telefacsimile指令書面協議的投資公司的個人、公司、合夥企業、信託 客户、股東或訂閲者。

ICAP 債券

表格 17-02-2367（修訂版 10-03）

3.  

r. Telefacsimile 是指通過電話線通過電子信號將書面 文件傳輸到受保人維護的設備的系統，目的是複製該文件的副本。Telefacsimile並不意味着通過電報或類似的 通信手段或通過電子通信系統或通過自動交換所發送的電子通信。

4.  

j. 提供的Telefacsimile 指示直接或間接造成的損失，但是，此排除不適用於本保險條款。

ICAP 債券

表格 17-02-2367（修訂版 10-03）

聯邦保險公司

3號背書

債券編號：82507390

責任免賠額的限額：

保險條款

1。員工

2。本地

3。在途中

4。偽造或篡改

5。擴展偽造

6。假幣

7。對人身的威脅

8。計算機系統

9。語音發起的資金轉賬指令

10。無法收回的存款物品

11。審計費用

12。電傳真轉賬欺詐

13。擴展計算機系統

14。自動電話交易

15。未經授權的簽名

16。理賠費用

17。停止付款

ICAP 債券

表格 17-02-1582（Ed. 5-98）

聯邦保險公司

背書編號：4

債券編號：82507390

通過增加以下保險條款：

擴展計算機系統

電子數據、電子媒體、電子教學

對存儲在本保險條款所涵蓋的任何系統中或正在運行的電子數據、電子媒體或電子指令 的欺詐性修改，

搶劫、入室盜竊、盜竊或盜竊電子數據、電子媒體或電子 指令，

黑客在存儲在本保險條款所涵蓋的計算機系統中時，對被保險人擁有或被保險人負有法律責任的電子數據、電子媒體或 電子指令造成損害或毀壞的行為，或

被保險人擁有的電子數據、電子媒體或電子指令 在存儲在保險條款 13 所涵蓋的計算機系統中時對其負有法律責任的損壞或破壞，前提是此類損壞或破壞是由計算機程序或類似指令 造成的，該指令是故意在計算機編程 的計算機系統中包含旨在損壞或破壞電子數據、電子媒體或電子指令 或者指令所以使用經書面修改或修改過的內容。

ICAP2 Bond

表格 17-02-2976（Ed. 1-02）

電子通信

電子通信系統，

自動清算所或託管人，或

電報、TWX 或類似的通信手段，

電子傳輸

電子通信系統，

自動清算所或託管人，或

電報、TWX 或類似的通信手段，

ICAP2 Bond

表格 17-02-2976（Ed. 1-02）

通過在第 1 節 “定義” 中添加以下內容：

通信終端是指電傳打字機、電傳打印機或視頻顯示終端，或能夠以電子方式發送或接收信息的類似設備 。通信終端並不意味着電話。

電子通信系統是指聯邦電匯、Clearing House 銀行間支付系統 (CHIPS)、環球國際金融電信協會 (SWIFT)、類似的自動銀行間通信系統和互聯網接入設施進行的電子通信業務。

電子數據是指轉換為可用於計算機系統的形式的事實或信息， 存儲在電子媒體上供計算機程序使用。

電子指令是指計算機程序轉換為可在計算機系統中使用的形式，以 作用於電子數據。

電子媒體是指記錄數據的磁帶、磁盤、光盤或 上的任何其他批量媒體。

通過在第 4 節 “特定例外情況——適用於除 1.、4. 和 5 之外的所有保險條款 ” 之後添加以下部分。:

在編制電子數據時使用偽造、變更或欺詐性的可轉讓票據、 證券、文件或書面票據直接或間接造成的損失；

可轉讓票據、證券、文件或書面票據的損失，除非轉換為 電子數據，然後僅以轉換後的形式；

因機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、磨損、 逐漸老化、電氣幹擾、電子媒體故障或故障、編程中的任何故障或錯誤或處理中的錯誤或遺漏而造成的損失；

獲得客户授權訪問該客户身份驗證機制的人在電子資金轉賬系統或客户通信系統的授權電子 終端輸入電子數據直接或間接造成的損失；或

被保險人根據任何合同通過協議承擔責任，除非即使沒有此類協議， 也將此類責任歸於被保險人；或

直接或間接造成的損失：

除非本保險條款另有規定，否則為書面指示；或

除非本保險條款另有規定，否則通過電話進行語音指示。

ICAP2 Bond

表格 17-02-2976（Ed. 1-02）

通過在第 9 節 “估值” 中添加以下內容：

ICAP2 Bond

表格 17-02-2976（Ed. 1-02）

通過增加以下保險條款：

自動電話系統交易

通過在第 1 節 “定義” 中添加以下內容：

除非此類賬户與 APS 交易相關的股東或單位持有人先前選擇了 APS 交易，否則不得執行任何 APS 交易。（申請中的選舉）

所有 APS 交易均應記錄或以其他方式記錄，記錄應至少保留 六 (6) 個月。（記錄）

在執行 APS 交易 之前，任何請求 APS 交易的來電者都必須輸入個人識別碼 (PIN)、社會保險號和賬號。（身份測試）

ICAP 債券

表格 17-02-2345（Ed. 10-00）

任何APS交易或地址變更的書面確認應在被保險人下一個常規處理週期結束之前，在記錄地址郵寄給該交易所涉及的股東或 單位持有人，但無論如何不得遲於該APS交易後的五 (5) 個工作日。（書面確認 ）

對允許接收 APS 交易請求的實體處理和 執行交易的設備的訪問應以下列方式進行限制：

APS 選舉是指與股東 或單位持有人可用的各種賬户功能有關的任何選擇，這些選擇是通過自動電話系統通過個人來電者通過使用自動電話系統傳輸的信息進行的。這些功能包括賬户對賬單、自動兑換、汽車資產 生成器、自動提款、股息/資本收益選項、分紅轉賬、電話餘額同意和地址變更。

APS Exchange 是指根據兩個基金的交換權限，將一個基金的註冊賬户中的股份或單位兑換成同一綜合體中另一個基金具有相同税務識別號和相同所有權類型代碼的賬户中的 股份或單位，交換是通過自動電話 系統通過個人來電者使用自動電話系統傳輸的信息提出的。

APS 購買是指 通過自動電話系統要求購買投資公司發行的股票或單位。

APS 贖回是指投資公司通過電話請求贖回發行的股票或單位，這些贖回是由個人來電者通過使用自動電話系統傳輸的信息。

APS 交易是指任何 APS 購買、APS 贖回、APS 選舉或 APS 交易所。

自動電話系統是指通過使用按鍵鍵盤或其他音響系統通過自動電話系統接收並轉換為可執行的 指令傳輸的自動化系統；並且始終排除來自計算機系統或其一部分的傳輸。

通過在第 4 節 “特定例外情況——適用於所有保險條款 除外 1.、4.、5.” 之後添加以下部分。:

贖回股份或單位，其中此類贖回的收益應支付給以下以外的其他人：

股份或記錄單位，

被指定接收贖回收益的人，或

指定用於接收贖回收益的銀行賬户，或

股份或單位的贖回，此類贖回的收益通過郵寄到任何 地址的支票支付，除非在贖回前至少三十 (30) 天通過自動電話系統或書面形式將該地址指定為股東或單位持有人，或

ICAP 債券

表格 17-02-2345（Ed. 10-00）

贖回股份或單位，其中 的受保指定銀行賬户的股東或單位持有人記錄。

日期：2023 年 3 月 14 日

由

授權代表

ICAP 債券

表格 17-02-2345（Ed. 10-00）

通過增加以下保險條款：

未經授權的簽名

通過在第 1 節 “定義” 中添加以下內容：

指令是指向無證書證券發行人發出的書面命令，要求 對特定無證書證券的轉讓、質押或質押解除進行登記。

無證書證券是指發行人或 企業財產的股份、參與權或其他權益或發行人的義務，即：

未由票據代表，其轉讓已在發行人或代表發行人為此目的保存的賬簿上登記 ，以及

通常在證券交易所或市場上交易的那一類，以及

可以是類別或系列中的一個，也可以按其條款分為一類或一系列股票、參與權、 利益或義務。

ICAP 債券

表格 17-02-5602（Ed. 10-03）

提款單是指不可轉讓票據， 指令除外，由受保人的客户簽署，授權被保險人按其中規定的金額從客户賬户中扣款。

ICAP 債券

表格 17-02-5602（Ed. 10-03）

通過增加以下保險條款：

理賠費用

損失由債券承保，並且

損失超過了適用的免賠額。

根據適用於所有保險條款的一般排除條款，第2.f節不適用於本保險條款所涵蓋的損失 。

通過增加以下保險條款：

停止付款令或拒絕支付支票

遵守或未能遵守受保人的任何客户或 此類客户的任何授權代表發出的通知，停止對該客户或該客户的任何授權代表根據受保人開具或提取的任何支票或匯票付款，或

拒絕支付受保人的任何客户或 由該客户的任何授權代表開具或針對受保人開具或提取的任何支票或匯票。

通過添加以下特定排除項：

被保險人根據任何合同通過協議承擔責任，除非即使沒有這樣的協議， 也會由被保險人承擔這種責任，

損失是由以下原因引起的：

誹謗、誹謗、非法入境、驅逐、誹謗、虛假逮捕、非法監禁、惡意起訴、 攻擊或毆打，

疾病、疾病、人身傷害、精神或情緒困擾或痛苦，或任何人死亡，或

歧視。

ICAP 債券

表格 17-02-2365（Ed. 10-00）

的生效日期

這個代言/騎手： 2022 年 11 月 1 日

第9節 “估值” 中標題為 “其他財產” 的段落已全部刪除。

第 16 節 “變更或修改” 中的第三段已全部刪除，以下內容替換為 ：

的生效日期

這個代言/騎手： 2022 年 11 月 1 日

Q06-246 (10/2019)

通過在第 13 節 “終止” 中增加以下內容：

不支付保費；

因增加保險風險的行為而導致的罪行被定罪；

在獲得本保證金或根據本保證金提出 索賠時發現欺詐或重大失實陳述；

違反本保證書中任何大幅和實質性增加被保險人所承受的風險的條款， ，並且發生在本保函期開始之後；

如果適用，受保財產在本債券發行或最後一年 續訂週年日之後發生的重大物理變化，導致財產無法按照公司的目標，統一適用本債券發行或上次續訂時有效的承保標準；或者 在本債券發行或最後一次續訂週年日之後發生的本債券性質或範圍的重大變化，這會導致損失風險除此之外還會有實質性的大幅度增加在此 債券發行或上次續訂時所考慮的；

ICAP Bond-紐約

表單 17-02-2863（修訂版 7-03）

保險主管認定 公司目前的保費額度持續下去將危及公司的保單持有人、債權人或公眾，或者繼續發行債券本身將使公司違反《紐約保險法》的任何條款；或

如果公司有理由真誠地相信有充分的理由，可能存在被保險人為了收取保險收益而銷燬財產的風險 或危險。

通過增加一個新章節，內容如下：

責任限額的變更；

保險類型的變化；

縮小覆蓋範圍；

增加免賠額；

增加排除條款；或

超過10％的保費增加，不包括因被保險人 增值而產生和相應的保費增加；或由於經驗評級、追溯性評級或審計而產生的任何保費增加；公司應按照下文的不續訂和有條件續訂通知中的規定發出通知。

如果公司選擇不續訂本債券，或按照本文的規定有條件續訂本債券， 公司應在至少六十 (60) 天但不超過一百二十 (120) 天前向被保險人郵寄或送達書面通知：

到期日期；或

如果本債券的期限超過一年，則為週年紀念日。

ICAP Bond-紐約

表格 17-02-2863（Rev. 7-03）

通知應郵寄或送達本債券申報單上顯示的地址被保險人和 授權代理人或經紀人（如果有）。如果通知是郵寄的，則郵寄證明應足以作為通知的證據。

當被保險人、授權代理人或經紀人或其他 保險公司已向公司郵寄或送達書面通知説債券已被替換或不再需要時，上述第 1 段和第 2 段不適用。

通過在《一般協議 B》（被保證人作出的陳述）中增加以下內容：

經授權的 代表

ICAP Bond-紐約

表格 17-02-2863（Rev. 7-03）

的生效日期

這個代言/騎手： 2022 年 11 月 1 日

聯邦保險公司

代言/第 12 號騎士

要附着在和

構成 82507390 號債券的一部分

成立新的投資公司，但通過合併或合併或購買或 收購另一機構的資產或負債除外；或

該債券所涵蓋的當前投資公司的資產規模增加，

的生效日期

這個代言/騎手： 2022 年 11 月 1 日

通過在第 1 節 “定義” 中添加以下內容：

除非另有説明，否則公司是指執行本背書的每家保險公司，包括控股公司 。

除非另有説明，否則公司是指執行本背書的所有保險公司，包括 控股公司。

通過在第 5 節 “責任限額/不減少和不可累積責任” 中增加以下內容：

通過在第 7 節 “針對公司的公司證明法律訴訟的通知” 中增加以下內容：

在任何公司都沒有要求直接向其支付保費的情況下，本債券的保費 可以從所有公司的賬户中支付給控股公司。

在任何公司均未要求向其發出索賠通知和損失證明或直接向其提交 的情況下，向控股公司發出此類通知並向控股公司提交此類證據的被保險人應被視為符合本債券關於發出損失通知和提交損失證明 的條件（如果按照上述條件發出和提交）。

通過在第 13 節 “終止” 中增加以下內容：

ICAP 債券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

通過添加以下部分：

責任限額為25,000,000美元

7960,000 美元的一部分

單筆損失承保

的責任限額為 25,000,000 美元

7960萬美元的一部分

伯克利地區保險公司

ICAP 債券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

ICAP 債券

表格 17-02-2836（Ed. 5-02）

註冊投資公司

貝萊德 2037 年市政目標期限信託

貝萊德配置目標股票

貝萊德加州市政收入信託基金

貝萊德加州市政系列信託基金

貝萊德資本配置信託基金

貝萊德核心債券信託

貝萊德企業高收益基金有限公司

貝萊德信貸配置收益信託基金

貝萊德信貸策略基金

貝萊德債務策略基金有限公司

貝萊德能源與資源信託基金

貝萊德增強資本和收益基金有限公司

貝萊德增強型股權分紅信託基金

貝萊德增強的全球股息信託

貝萊德增強型政府基金有限公司

貝萊德增強型國際股息信託

貝萊德 ESG 資本配置信託基金

貝萊德 ETF Trust II

貝萊德浮動利率收益策略基金有限公司

貝萊德浮動利率收益信託基金

貝萊德基金四期

貝萊德基金 V

貝萊德健康科學信託基金

貝萊德健康科學信託基金二期

註冊投資公司

貝萊德對衝基金引導式投資組合解決方案

貝萊德收益信託公司

貝萊德創新與增長信託基金

貝萊德投資質量市政信託公司

貝萊德限期收益信託

貝萊德長期市政優勢信託基金

貝萊德多行業收益信託基金

貝萊德多行業機會信託基金

貝萊德多行業機會信託基金 II

貝萊德多州市政系列信託基金

貝萊德 MuniAssets 基金有限公司

貝萊德市政2030年目標期限信託

貝萊德市政債券基金有限公司

貝萊德市政收益基金有限公司

貝萊德市政收入質量信託基金

貝萊德市政收入信託基金

貝萊德市政收入信託基金二期

貝萊德市政系列信託基金

貝萊德 MuniHoldings 加州質量基金有限公司

貝萊德慕尼控股基金有限公司

貝萊德 MuniHoldings 新澤西州質量基金有限公司

貝萊德 MuniHoldings 紐約質量基金有限公司

貝萊德 MuniHoldings 質量基金 II, Inc.

貝萊德 MuniVest Fund II, Inc.

貝萊德 MuniVest Fund, Inc.

註冊投資公司

貝萊德 muniYield Fund, Inc.

貝萊德 muniYield 密歇根質量基金有限公司

貝萊德 muniYield 紐約質量基金有限公司

貝萊德 muniYield 賓夕法尼亞州

貝萊德 muniYield 質量基金 II, Inc.

貝萊德 muniYield 質量基金 III, Inc.

貝萊德 muniYield 質量基金有限公司

貝萊德紐約市政收入信託基金

貝萊德私人投資基金

貝萊德資源與大宗商品策略信託基金

貝萊德科學與技術信託基金

貝萊德科學與技術信託基金二期

貝萊德系列基金二期有限公司

貝萊德戰略全球債券基金有限公司

貝萊德應納税市政債券信託

貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金

貝萊德可變系列基金 II, Inc.

貝萊德弗吉尼亞市政債券信託基金

管理賬户系列 II

Master Bond LLC /貝萊德債券基金公司

主投資組合 II /貝萊德 Funds VI