根據2023年3月23日向美國證券交易委員會提交的文件

註冊號 333-

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表格 S‑8

註冊聲明

在下面

1933 年的《證券法》

 

 

ATHIRA PHARMA, INC.

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

 

 

特拉華

 

45-3368487

(州或其他司法管轄區

公司或組織)

 

(美國國税局僱主

識別碼)

 

 

18706 North Creek Parkway,104 套房

西澳大利亞州博瑟爾 98011

(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)

 

 

2020 年股權激勵計劃
2020 年員工股票購買計劃

 

(計劃的完整標題)

 

 

馬克·利頓博士

總裁兼首席執行官

Athira Pharma, Inc.

18706 North Creek Parkway,104 套房

西澳大利亞州博瑟爾 98011

(425) 620-8501

(服務代理人的姓名、地址和電話號碼,包括區號)

 

 

複製到:

 

邁克爾·諾德維特

布萊恩·D·金

威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂,

專業公司

第五大道 701 號,5100 套房

華盛頓州西雅圖 98104

(206) 883-2500

 

 

用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

 

大型加速過濾器 ☐

加速過濾器 ☐

非加速過濾器

規模較小的申報公司

 

新興成長型公司

 

如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

目錄

 

第 3 項。以引用方式納入

第 8 項。展品

簽名

 


解釋性説明

這份 S-8 表格的註冊聲明(以下簡稱 “註冊聲明”)由 Athira Pharma, Inc.(“註冊人”)提交,目的是在 Athira Pharma, Inc. 2020 年股權激勵計劃(“2020 年計劃”)下注冊人的 378,774 股普通股購買計劃(“2020 ESPP”)。因此,(i) 註冊人於2020年9月18日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的先前S-8表格註冊聲明(文件編號333-248910)的內容,(ii)註冊人於2021年3月26日向委員會提交的先前S-8表格註冊聲明(文件編號333-254735)的內容,以及(iii)註冊人於2021年3月26日向委員會提交的先前S-8表格註冊聲明 2022 年 3 月 28 日在委員會註冊的人(文件編號 333-263907)(統稱 “先前的 S-8 表格”),包括以下機構提供的信息根據表格S-8的E號一般指令(“註冊聲明”),其中的參考資料以及在先前的S-8表格之後為保留註冊人最新信息而提交的定期報告以引用方式納入本註冊聲明。

第二部分

註冊聲明中要求的信息

第 3 項。以引用方式合併文件。

註冊人特此將先前向委員會提交的以下文件以提及方式納入本註冊聲明:

(1) 註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13(a)條於2023年3月23日向委員會提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告;

(2) 自上文 (1) 所述年度報告所涵蓋的財政年度結束以來,根據《交易法》第13 (a) 或15 (d) 條向委員會提交的所有其他報告(被視為已提交但未向委員會提交的報告或部分報告除外);以及

(3) 公司根據《交易法》第12(b)條於2020年9月9日向委員會提交的8-A表註冊聲明(文件編號001-39503)中包含的註冊人普通股描述,包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。

註冊人在本註冊聲明發布之日當天或之後,以及在提交本註冊聲明生效後修正案之前,根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有文件均應視為以提及方式納入本註冊聲明,自本註冊聲明之日起成為本註冊聲明的一部分提交此類文件;但是,前提是文件或信息被認為具有提交但未根據委員會規則提交的,不應視為以提及方式納入本註冊聲明。就本註冊聲明而言,此處併入或被視為以引用方式納入的文件中包含的任何陳述均應被視為已修改或取代,前提是此處包含的聲明或隨後提交的、也被視為以引用方式納入此處的聲明修改或取代了該聲明。除非經過修改或取代,否則任何經過如此修改或取代的此類聲明均不得被視為本註冊聲明的一部分。

 


第 8 項。展品。

 

展覽

數字

 

展品描述

 

表單

 

 


參考

 

 

申報日期

 

 

 

 

 

 

 

 

文件編號

 

 

展覽

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.1

 

註冊人的普通股證書樣本

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

4.1

 

 

 

2020年9月14日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.2

 

2020 年股權激勵計劃

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.5

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.3

 

2020年股權激勵計劃下的股票期權協議形式

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.6

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.4

 

2020年股權激勵計劃下的限制性股票獎勵協議表格

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.7

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.5

 

2020年股權激勵計劃下的RSU協議形式

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.8

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.6

 

經修訂的2020年員工股票購買計劃及其訂閲協議表格

 

 

10-K

 

 

 

001-39503

 

 

 

10.8

 

 

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5.1

 

專業公司 Wilson Sonsini Goodrich & Rosati 的觀點

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23.1

 

獨立註冊會計師事務所的同意

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23.2

 

專業公司 Wilson Sonsini Goodrich & Rosati 的同意(包含在此附錄 5.1 中)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

24.1

 

委託書(包含在此簽名頁上)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

107

 

申請費表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


簽名

根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促使經正式授權的下列簽署人於2023年3月23日在華盛頓州博塞爾市代表其簽署本註冊聲明。

 

ATHIRA PHARMA, INC.

 

 

來自:

 

/s/ 馬克·利頓

 

 

馬克·利頓博士

 

 

總裁兼首席執行官

委託書

通過這些禮物認識所有人,簽名出現在下面的人特此構成並任命馬克·利頓和格倫娜·邁爾森,他們每個人作為他或她的真正合法的事實律師和擁有完全替代權的代理人,以任何身份在S-8表格上籤署本登記聲明的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),並將其連同所有證物一起提交,以及與之相關的其他文件,由美國證券交易委員會批准事實上的律師、代理人和代理人擁有充分的權力和權力,可以按照他本人可能或可能做的所有意圖和目的,充分地採取和執行與之相關的每一項必要或必要的行為和事情,特此批准和確認上述事實上的律師、代理人和代理人或其代理人可能合法做或促成的所有行為和事情。

根據1933年《證券法》的要求,S-8表格上的這份註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。

 

簽名

 

標題

 

日期

 

 

 

/s/ 馬克·利頓

馬克·利頓

 

總裁、首席執行官兼董事

(首席執行官)

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ 格倫娜·邁爾森

格倫娜·邁爾森

 

首席財務官

(首席會計和財務官)

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ 凱利 A. Romano

凱莉·A·羅曼諾

 

董事會主席

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ 約瑟夫·愛德曼

約瑟夫·愛德曼

 

導演

 

2023年3月23日

 

 

 

//John M. Fluke,Jr

John M. Fluke,Jr

 

導演

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ 詹姆斯·A·約翰遜

詹姆斯·A·約翰遜

 

導演

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

/s/ 芭芭拉·科薩奇

芭芭拉·科薩奇

 

導演

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

//邁克爾·潘扎拉

邁克爾·潘扎拉

 

導演

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

/s/ 格蘭特·皮克林

格蘭特·皮克林

 

導演

 

2023年3月23日