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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 
 
表單
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2022年3月28日
 
 
 
LOGO
Lumen 科技公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
 
 
 
         
路易斯安那州
 
001-7784
 
72-0651161
(州或其他司法管轄區)
公司註冊的)
 
(委員會
文件號)
 
(國税局僱主
證件號)
 
 
Qwest 公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
 
 
 
         
科羅拉多州
 
001-03040
 
84-0273800
(州或其他司法管轄區)
公司註冊的)
 
(委員會
文件號)
 
(國税局僱主
證件號)
 
     
100 世紀鏈接大道
夢露, 路易斯安那州
 
71203
(註冊人主要行政辦公室地址)
 
(郵政編碼)
(318)
388-9000
(註冊人的電話號碼,包括區號)
 
 
3 級 Parent, LLC
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
 
 
 
         
特拉華
 
001-35134
 
47-0210602
(州或其他司法管轄區)
公司註冊的)
 
(委員會
文件號)
 
(國税局僱主
證件號)
 
     
1025 埃爾多拉多大道,
布魯姆菲爾德, 科羅拉多州
 
80021-8869
(主要行政辦公室地址)
 
(郵政編碼)
(720)
888-1000
(註冊人的電話號碼,包括區號)
 
 
如果是表單,請選中下面的相應複選框
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申報旨在同時履行任何註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務:
 
 
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
 
 
根據規則徵集材料
14a-12
根據《交易法》(17 CFR)
240.14a-12)
 
 
啟動前
根據規則進行的通信
14d-2 (b)
根據《交易法》(17 CFR)
240.14d-2 (b))
 
 
啟動前
根據規則進行的通信
13e-4 (c)
根據《交易法》(17 CFR)
240.13e-4 (c))
根據該法第12(b)條註冊的證券:
 
             
註冊人
 
每個班級的標題
 
交易
符號
  
每個交易所的名稱
在哪個註冊的
Lumen 科技公司
 
普通股,面值每股1.00美元
 
流明
  
紐約證券交易所
Lumen 科技公司
 
優先股購買權
 
不適用
  
紐約證券交易所
Qwest 公司
 
6.5% 2056 年到期的票據
 
CTBB
  
紐約證券交易所
Qwest 公司
 
6.75% 2057 年到期的票據
 
CTDD
  
紐約證券交易所
用複選標記表明是否有任何註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或規則所定義的新興成長型公司
12b-2
1934 年《證券交易法》
(§240.12b-2
本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示是否有任何註冊人選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
 
 
 

項目 5.02。
董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些官員的任命;某些官員的補償安排。
(b)、(c)、(e) 2022年3月28日,Lumen Technologies, Inc.(“公司”)宣佈,克里斯托弗·斯坦斯伯裏將接替Indraneel Dev擔任公司及其主要子公司的執行副總裁兼首席財務官,自2022年4月4日(“過渡日期”)起生效。
斯坦斯伯裏先生現年56歲,目前擔任Arrow Electronics, Inc.(紐約證券交易所代碼:ARW)的高級副總裁兼首席財務官,自2016年5月起他一直擔任該職務。斯坦斯伯裏先生於2014年8月首次加入Arrow Electronics, Inc.,擔任其財務副總裁兼首席會計官。
考慮到斯坦斯伯裏先生的預期任命,公司董事會人力資源與薪酬委員會(“委員會”)批准了75萬美元的基本工資、937,500美元的目標短期激勵機會和435萬美元的目標年度長期激勵機會,斯坦斯伯裏先生的初始長期獎勵將在過渡之日發放,其條件與向公司其他執行官發放的補助金相同。此外,為了部分抵消斯坦斯伯裏先生在離開現任僱主後將沒收的款項,委員會批准了 (i) a
登錄
15萬美元的現金獎勵獎勵,前提是
兩年
“clawback” 功能,以及 (ii) a
登錄
3,75萬美元的限時限制性股票的股權獎勵,其中300萬美元將在授予之日五週年和七週年等額分期授予,其中75萬美元將在三年內按比例歸屬,但須視持續服務和其他慣例條款而定。自過渡之日起,斯坦斯伯裏先生也將有權獲得所有款項
控制權變更,
如我們先前向美國證券交易委員會提交的定期報告中所述,向公司執行官提供的遣散費和其他福利。
對於Dev先生,他在公司及其子公司的任期將於2022年4月1日結束,委員會批准了 (i) 加快授予Dev先生在2020年和2021年授予的基於時間的限制性股票獎勵,以及 (ii) Dev先生繼續有權按比例持有其在2020年和2021年授予的基於績效的限制性股票獎勵的一部分,但須視其最初的業績條件和歸屬日期而定,每種情況均自其工作的最後一天起生效。Dev先生將沒收所有其他股權補助金,包括2022年發放的股權補助。根據先前存在的補償安排,Dev先生還將獲得某些現金遣散費和獎金。
上述對斯坦斯伯裏首席財務官過渡和薪酬安排的描述據稱並不完整,完全參照 (i) 公司於2022年3月28日發佈的新聞稿進行了全面限定,該新聞稿作為附錄99.1提交給本最新表格報告,並以引用方式納入本表格最新報告
8-K,
以及 (ii) 斯坦斯伯裏先生的要約信,該公司計劃將其作為表格季度報告的附錄提交
10-Q
截至2022年3月31日的季度期間。
前瞻性陳述
除此處包含的歷史和事實信息外,本最新表格報告中列出的事項除外
8-K,
包括關於擬議交易的擬議影響的陳述以及以 “將”、“估計”、“期望”、“項目”、“計劃” 等詞語以及類似表達方式所指的其他陳述,均為1995年《私人證券訴訟改革法》“安全港” 條款所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述受許多風險、不確定性和假設的影響,其中許多是我們無法控制的,包括完成上述安排的文件。如果其中一項或多項風險或不確定性成為現實,如果基本假設被證明不正確,或者我們無法按照上述條款或根本無法實施擬議的交易,則實際事件和結果可能與預期、估計或預測的事件和結果存在重大差異。你不應過分依賴這些前瞻性陳述,這些陳述僅代表截至本最新表格報告發布之日
8-K.
除非法律要求,否則我們不承擔任何公開更新任何前瞻性陳述的義務,並明確表示不承擔任何公開更新任何前瞻性陳述的義務,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因造成的。
 
項目 9.01。
財務報表和附錄。
(d)
以下展品隨本表格最新報告提供
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展覽
沒有。
  
描述
附錄 99.1    2022 年 3 月 28 日的新聞稿,宣佈首席財務官的過渡。
附錄 104    封面格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中。

簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,Lumen Technologies, Inc.、Qwest Corporation和Level 3 Parent, LLC已正式編寫了這份最新報告
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由經本協議正式授權的下列簽名官員代表他們簽署。
 
流明科技公司
來自:  
//Stacey W. Goff
  Stacey W. Goff
  執行副總裁、總法律顧問兼祕書
 
QWEST 公司
來自:  
//Stacey W. Goff
  Stacey W. Goff
  執行副總裁、總法律顧問兼祕書
 
3 級家長,有限責任公司
來自:  
//Stacey W. Goff
  Stacey W. Goff
  執行副總裁、總法律顧問兼祕書
日期:2022 年 3 月 28 日