美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 8-A
用於註冊某些類別的證券
根據第 12 (b) 或 12 (g) 條
1934 年證券交易法
預測腫瘤學公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 | 33-1007393 | |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織的) |
(國税局僱主 證件號) | |
2915 Commers Drive,套房 900 明尼蘇達州伊根 |
55121 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |
根據 法案第 12 (b) 條需要註冊的證券:
要這樣註冊的每個班級 的標題 | 每個交易所的名稱 每個班級都要註冊 | |
不適用 | 不適用 |
如果此表格涉及根據《交易法》第 12 (b) 條 註冊一類證券,並且根據一般指令 A. (c) 或 (e) 生效,請勾選以下 複選框。☐
如果此表格涉及根據《交易法》第 12 (g) 條 註冊一類證券,並且根據一般指令 A. (d) 或 (e) 生效,請勾選以下 複選框。
如果此表格涉及同時註冊一類證券 ,同時發行A類證券,請選中以下複選框。☐
本表格所涉及的《證券法》註冊聲明或法規 A 發行聲明 文件編號:N/A(如果適用)
根據 法案第 12 (g) 條應註冊的證券:
F 系列優先股,
面值每股0.01美元
(課程標題)
註冊聲明中要求的信息
第 1 項:註冊人待註冊證券的描述。
2023 年 3 月 16 日,董事會(板”) Prective Oncology Inc. 的 (”公司”)宣佈派發F系列優先股千分之一的股息,面值為每股0.01美元(”F 系列優先股”),公司 普通股的每股已發行股份,每股面值為0.01美元(”普通股”) 致美國東部時間 2023 年 3 月 27 日下午 5:00 的登記在冊股東 (”記錄日期”).
一般;可轉移性。F系列優先股 的股票將未經認證,並以賬面記錄形式列出。F系列優先股的持有人不得轉讓 的任何股份,除非該持有人轉讓該持有人持有的任何普通股,在這種情況下,F系列優先股的千分之一 (1/1,000分之一)等於該持有人轉讓的普通股數量 將自動轉讓給此類股票的受讓人 的普通股。
投票權. F系列Preferred 股票的每股將賦予其持有人每股1,000,000張選票的權利(而且,為避免疑問, F系列優先股的每一部分都將獲得相當數量的選票)。因此,F系列優先股的每千分之一將使持有F系列優先股的 有權獲得1,000張選票。F系列優先股的已發行股份將與公司 普通股的已發行股份一起作為單一類別進行表決,僅針對 (1) 任何通過經修訂的公司 公司註冊證書修正案的提案(”公司註冊證書”),將已發行的 普通股重新分類為較少數量的普通股,該比率由該修正案 的條款規定或確定(反向股票分割”) 以及 (2) 為表決反向股票拆分而提出的任何延期股東大會的提案 (”休會提案”)。除了《特拉華州通用公司法》要求的範圍外,F系列優先股無權就任何其他事項進行投票。
除非在任何適用的 對反向股票拆分或休會提案進行表決的代理或選票上另有規定,否則每股有權對反向股票拆分、休會提案或任何其他事項進行表決的F系列優先股(或其部分 )的投票將以與休會投票相同的方式進行,前提是普通股 份額(或其中的一部分)中的任何一部分,其中該份額為F系列優先股(或其中的一部分)是在對反向股票分割、休會提案或其他事項(如適用)發放 股息時發行的,對於代表其提交委託書或選票的任何持有人持有的普通股的代理或投票將被視為包括該持有人持有的所有F系列優先股 股票(或其部分)。F系列優先股的持有人將不會獲得單獨的 選票或代理人,無法就反向股票拆分的F系列優先股、休會提案或向任何為反向股票拆分進行表決的股東大會上提出的任何 其他事項進行投票。
股息權。F系列優先股 的持有人將無權獲得任何形式的股息。
清算偏好。在公司清算、解散或清盤後的任何資產分配方面,無論是 是自願還是非自願的,F 系列優先股都將優先於普通股 (a”解散”)。解散後, F系列已發行股份的每位持有人將有權從公司可供分配給股東的資產中獲得相當於F系列優先股持有人每股已發行股份0.01美元的現金,在向普通股持有人進行任何分配之前, 優先於向普通股持有人分配。
兑換。截至該會議民意調查開始前不久 的所有F系列優先股沒有親自或通過代理人出席任何為反向股票拆分和休會提案 進行表決而舉行的股東大會(”初始兑換時間”) 將在首次贖回時自動贖回 全部但不是部分贖回,公司 或 F 系列優先股的持有人無需採取進一步行動(”初始兑換”)。任何未通過初始贖回贖回的 F 系列優先股的已發行股份將全部贖回,但不能部分贖回,(i) 如果 由董事會自行決定下令贖回,則在董事會 自行決定規定的時間和日期自動生效,或 (ii) 在公司股東批准 反向股票拆分後自動生效為對該提案進行表決而舉行的任何股東會議。
在上述 所述的任何贖回中贖回的每股F系列優先股將作為對價進行兑換,以獲得由 “受益所有人” “實益持有” 的每十股 F系列優先股獲得等於0.10美元的現金的權利(如此類術語在F系列優先股的指定證書 中定義指定證書”) 截至適用的贖回時間,並根據此類贖回進行兑換,在公司收到適用持有人向公司祕書提交的 書面申請後支付(每個 a”兑換付款申請”) 在 適用的兑換時間之後。此類贖回付款申請應 (i) 採用公司合理接受的形式(ii)合理詳細地列出 持有人在適用的贖回 時實益擁有的F系列優先股的數量,幷包括公司對此相當滿意的證據,以及 (iii) 列出計算方法,具體説明 公司就F系列優先股欠該持有人的現金金額在 適用的贖回時間贖回的股票。但是,在上述任何贖回中贖回的F系列優先股(或其部分股份) 的贖回對價:(i) 將使在任何贖回中贖回的少於十股整股的 F系列優先股的前受益所有人無需支付任何現金,而且 (y) 對於多股 F 系列優先股的前受益人 (或其分數)根據任何不等於 的整數的贖回進行兑換,使該受益所有人有權就此類贖回 獲得與該受益所有人在該贖回中應支付的相同現金付款(如果有),前提是該受益所有人實益擁有並根據該贖回贖回進行贖回的股份(或部分股份)四捨五入到最接近的整數,即 十的倍數(例如,該系列25股的前受益所有人)根據任何贖回贖而贖回的F優先股 將有權獲得相同的現金付款尊重本應向通過此類贖回贖回的20股F系列優先股的前受益所有人 支付的贖回款項)。
雜項。F系列優先股 股票的分配預計無需向股東或公司納税。但是,如果如上所述贖回F系列優先股,股東可以視情況確認 應納税所得額。F系列優先股不可轉換成公司任何其他類別或系列的股票或其他證券,也不可兑換為公司任何其他類別或系列的股票或其他證券。F系列優先股 股票沒有規定的到期日,不受任何償債基金的約束。在拖欠股息或償還資金分期付款的情況下,F系列優先股對公司贖回或回購股票不受任何限制。
上述對F系列優先股的描述並不意味着 是完整的,其全部參照指定證書進行了限定,該證書作為本報告 的附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。
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上述對F系列優先股的描述並不意味着 是完整的,而是參照指定證書進行全面限定的,該證書作為附錄3.1在此提交 ,並以引用方式納入此處。
項目 2. 展品。
展品編號 | 描述 | |
3.1 | 公司 F 系列優先股指定證書,日期為 2023 年 3 月 16 日 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》第 12 條的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權。
日期:2023年3月16日 | 預測腫瘤學公司 | |
來自: | //鮑勃·邁爾斯 | |
姓名:鮑勃·邁爾斯 | ||
職務:首席財務官 |