美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
須包括在根據以下規定提交的報表內的資料
根據規則13d-1(B)、(C)、 和(D)及其修正案提交
依據規則第13D-2(B)條
(修訂編號:)1
阿斯蘭製藥有限公司 |
(髮卡人姓名) |
普通股,每股票面價值0.01美元 |
(證券類別名稱) |
04522R1012 |
(CUSIP號碼) |
2023年2月24日 |
(需要提交此 報表的事件日期) |
勾選相應的框 以指定提交此計劃所依據的規則:
☐ | 規則第13d-1(B)條 |
規則第13d-1(C)條 |
☐ | 規則第13d-1(D)條 |
1 本封面的其餘部分應填寫,用於報告人在本表格上關於證券主題類別的初始備案,以及任何後續修訂,其中包含將更改前一封面中提供的披露信息的信息 。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(然而,看見這個備註).
2 沒有為普通股分配CUSIP 編號。CUSIP04522R101已轉讓給本公司的美國存托股份,該股 在納斯達克全球市場以“ASLN”的代碼報價。
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物技術價值基金,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 30,214,650 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
30,214,650 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
30,214,650 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
7.1% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
(1)包括16,190,000股股份(定義見下文) 若干預先出資認股權證(定義見下文)。預資資權證受預資資權證所有權限制 (定義如下)約束。
2 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF I GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 30,214,650 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
30,214,650 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
30,214,650 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
7.1% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
面向對象 |
(1)包括16,190,000股與若干預籌資權證有關的股份 。預籌資權證受預資資權證所有權限制。
3 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物科技價值基金II,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 10,646,680 | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
10,646,680 | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
10,646,680 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
2.6% | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
4 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF II GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 10,646,680 | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
10,646,680 | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
10,646,680 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
2.6% | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
面向對象 |
5 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物科技價值營運基金 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 1,217,495 | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
1,217,495 | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
1,217,495 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
低於1% | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
6 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Partners OS Ltd. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 1,217,495 | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
1,217,495 | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
1,217,495 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
低於1% | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
公司 |
7 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF GP Holdings LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 40,861,330 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
40,861,330 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
40,861,330 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
9.6% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
面向對象 |
(1)包括16,190,000股與若干預籌資權證有關的股份 。預籌資權證受預資資權證所有權限制。
8 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Partners L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 42,440,000 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
PN、IA |
(1)包括16,190,000股與若干預籌資權證有關的股份 。預籌資權證受預資資權證所有權限制。
9 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Inc. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 42,440,000 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
公司 |
(1)包括16,190,000股與若干預籌資權證有關的股份 。預籌資權證受預資資權證所有權限制。
10 |
CUSIP編號04522R101
1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
馬克·N·蘭伯特 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
數量 | 5 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 0 | ||||||||||||||||||
擁有者 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每一個 | |||||||||||||||||||
報道 | 42,440,000 (1) | ||||||||||||||||||
具有以下特徵的人 | 7 | 唯一處分權 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
42,440,000 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的 合計金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
在……裏面 |
(1)包括16,190,000股與若干預籌資權證有關的股份 。預籌資權證受預資資權證所有權限制。
11 |
CUSIP編號04522R101
第1(A)項。 | 簽發人姓名或名稱: |
阿斯蘭製藥有限公司,開曼羣島的一家公司(“發行人”)。
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址: |
淡馬錫大道3號
18層百年紀念大廈
新加坡039190
第2(A)項。 | 提交人姓名 |
第2(B)項。 | 主要營業所地址或住所(如無) |
第2(C)項。 | 公民身份 |
生物科技價值基金(BVF)
蒙哥馬利街44號,40樓
加利福尼亞州舊金山,郵編94104
國籍:特拉華州
BVF I GP LLC(“BVF GP”)
蒙哥馬利街44號,40樓
加利福尼亞州舊金山,郵編94104
國籍:特拉華州
生物科技價值基金II,L.P.(BVF2)
蒙哥馬利街44號,40樓
加利福尼亞州舊金山,郵編94104
國籍:特拉華州
BVF II GP LLC(“BVF2 GP”)
蒙哥馬利街44號,40樓
加利福尼亞州舊金山,郵編94104
國籍:特拉華州
生物科技價值營運基金操作系統LP(“交易 基金操作系統”)
郵政信箱309號尤蘭德大廈
大開曼羣島,KY1-1104
開曼羣島
公民身份:開曼羣島
BVF Partners OS Ltd.(“Partners OS”)
郵政信箱309號尤蘭德大廈
大開曼羣島,KY1-1104
開曼羣島
公民身份:開曼羣島
BVF GP Holdings LLC(“BVF GPH”)
蒙哥馬利街44號,40樓
加利福尼亞州舊金山,郵編94104
國籍:特拉華州
BVF Partners L.P.(“合夥人”)
蒙哥馬利街44號,40樓
加利福尼亞州舊金山,郵編94104
國籍:特拉華州
12 |
CUSIP編號04522R101
BVF Inc.
蒙哥馬利街44號,40樓
加利福尼亞州舊金山,郵編94104
國籍:特拉華州
馬克·N·蘭伯特(《蘭伯特先生》)
蒙哥馬利街44號,40樓
加利福尼亞州舊金山,郵編94104
國籍:美國
以上各項均稱為 “報告人”,統稱為“報告人”。
第2(D)項。 | 證券類別名稱: |
普通股,每股面值$0.01(“股份”)。
這些股票由美國存托股份(“ADS”)代表, 每五(5)股由一(1)個美國存托股份代表。
第2(E)項。 | CUSIP編號: |
04522R101(見封面腳註2)
第三項。 | 如果本聲明是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
/x/ | 不適用。 | ||
(a) | / / | 根據《交易法》第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | / / | 交易法第3(A)(6)節所界定的銀行。 | |
(c) | / / | 交易法第3(A)(19)節所界定的保險公司。 | |
(d) | / / | 根據《投資公司法》第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | / / | 按照規則第13D-1(B)(1)(2)(E)條聘請投資顧問。 | |
(f) | / / | 根據規則13D-1(B)(1)(2)(F)的僱員福利計劃或捐贈基金。 | |
(g) | / / | 根據規則第13d-1(B)(1)(Ii)(G)條規定的母公司控股公司或控制人。 | |
(h) | / / | 《聯邦存款保險法》第3(B)節所界定的儲蓄協會。 | |
(i) | / / | 根據《投資公司法》第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃。 | |
(j) | / / | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構。 | |
(k) | / / | 根據《議事規則》第13d-1(B)(1)(2)(K)條,工作組。如果根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請為非美國機構,請註明機構類型:_ |
13 |
CUSIP編號04522R101
第四項。 | 所有權 |
(a) | 實益擁有的款額: |
申報人士合共持有52,401,685份預資資權證(“預資資權證”),可行使的股份總數為52,401,685股,由 10,480,337股美國存託憑證代表。預籌資權證目前可行使,名義行使價為每股0.0001美元(或每股美國存托股份0.0005美元)。根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第13(D)節的計算,預籌資權證的行使不得達到以下條件:持有人(連同其關聯方和作為一個團體與持有人或其任何關聯方作為一個團體行事的任何其他人)將實益擁有緊隨行使該等行權後已發行股票數量的9.99%以上(“預融資權證所有權限制”)。 截至2023年3月6日交易結束時,預資資權證所有權限制將報告人持有的預資資權證的總行使限制為52,401,685股(或10,480,337股美國存託憑證)中的16,190,000股(或3,238,000股美國存託憑證)。
申報人士合共持有53,846,155股第1A檔認股權證(“第1A檔認股權證”),可行使的股份總數為53,846,155股,由 10,769,231股美國存託憑證代表,或在某些情況下可購買相同數目的股份或美國存託憑證的預付資金權證。第1A批認股權證 在發行方公開宣佈其Trek-AD階段2b臨牀試驗調查的背線數據後60天內可行使Eblasakimab特應性皮炎(特應性皮炎Eblasakimab公告“),行使價為每美國存托股份1.3美元。根據《交易法》第13(D)節的計算,第1A批認股權證不得行使(預先出資的認股權證除外),條件是持有人(及其關聯公司和任何其他作為一個團體行事的人,連同持有人或其關聯公司的任何 )在行使該等權力後,將實益擁有緊接行使該等行使後已發行股份數目的9.99%以上(“第1A批認股權證的所有權限制”)。 截至2023年3月6日交易結束時第1A檔認股權證的所有權限制限制報告人合共行使第1A檔認股權證的股份總數為53,846,155股(或10,769,231股美國存託憑證)中的0股(或10,769,231股美國存託憑證)。
申報人士合共持有53,846,155股1B期認股權證(“1B期認股權證”),可行使的股份總數為53,846,155股,由 10,769,231股美國存託憑證代表,或在某些情況下可購買相同數目的股份或美國存託憑證的預付資金權證。1B批認股權證 可在以下日期後60天內行使Eblasakimab宣佈以每美國存托股份1.3美元的較高價格和美國存托股份VWAP的50%折扣為基礎的行使價在指定時間段後公佈Eblasakimab公告。根據交易所法令第13(D)條計算,1B部分認股權證不得行使(預籌資金認股權證除外),條件是持有人(連同其聯營公司及任何其他與持有人或其任何聯繫公司作為一個團體行事的人士)將實益擁有緊接行使該等權利後已發行股份數目的9.99%以上(“1B部分認股權證所有權限制”)。於2023年3月6日收市時,1B部分認股權證的所有權限制將報告人士行使1B部分認股權證的總股份限制為53,846,155股(或10,769,231股美國存託憑證)中的0股(或10,769,231份美國存託憑證)。
14 |
CUSIP編號04522R101
申報人士持有42,944,785股可行使合共42,944,785股美國存託憑證或美國存託憑證(在若干情況下可購買相同數目股份或美國存託憑證)的42,944,785股美國存託憑證(“美國存託憑證”)。在發行人計劃的第二階段概念驗證試驗調查的背線中期數據公佈後60天內,第2A批認股權證在發行時即可行使。 法度他汀 (the “法度他汀公告“),行權價為每股美國存托股份1.63美元。如持有人(連同其聯屬公司及任何其他以集團名義行事的人士連同持有人或其任何聯營公司)將於行使該等行權後立即實益擁有超過9.99%的已發行股份數目(根據交易所法令第13(D)條計算),則不得行使該等認股權證(預籌資金認股權證除外) (“第2A檔認股權證所有權限制”)。於2023年3月6日收市 ,第2A檔認股權證的所有權限制將申報人士合共擁有的42,944,785股(或8,588,957股美國存託憑證)中的第2A檔認股權證的總行使限制為0股。
申報人士持有42,944,785股 2B批認股權證(“2B批認股權證”),可行使合共42,944,785股股份,相當於8,588,957股美國存託憑證或 在某些情況下可購買相同數目股份或美國存託憑證的預先出資認股權證。2B部分認股權證可在60天內行使 法度他汀公告,行使價基於美國存托股份每張1.63美元的較高價格和美國存托股份VWAP的50%折扣 在交易結束後的指定期間內衡量法度他汀公告。如持有人(連同其聯營公司 及與持有人或其任何聯營公司作為一個團體行事的任何其他人士)將實益擁有根據交易所法令第13(D)條計算的股份數目的9.99%以上(“2B股認股權證所有權限制”),則不得行使2B部分認股權證(預籌資金認股權證除外) 。截至2023年3月6日交易結束時,2B批認股權證所有權 限制報告人行使2B批認股權證的股份總數為42,944,785股(或8,588,957股美國存託憑證)中的0股(或8,588,957股美國存託憑證)。
截至2023年3月6日交易結束時,(I)BVF實益擁有30,214,650股,包括16,190,000股預籌資金認股權證,不包括(A)11,806,770股預籌資金認股權證,(B)28,768,510股相關28,768,510股A股認股權證,(C)28,768,510股相關股份28,768,510股1B級認股權證,(D)22,944,210股相關股份22,944,210股 9,944,210股9,944,210股944,210股預籌資金認股權證,(Ii)BVF2實益擁有10,646,680股,(A)21,768,510股相關股份21,944,210股預籌認股權證,以及(E)22,944,210股 9,944,210股944,210股預籌資權證,(Ii)BVF2實益擁有的10,646,680股,不包括(A)21,768,510股相關股份21,944,210股預籌認股權證,及(E)22,944,210股 9,944,210股9,944,210股944,210股預籌資權證,(Ii)BVF2實益擁有的10,646,680股,不包括(A)21,768,480股相關股份,(B)21,839,340股A股認股權證,(C)21,839,340股相關股份21,839,340股1B股認股權證,(D)17,417,880股相關股份17,417,880股A檔認股權證及(E)17,417,880股相關17,417,880股A檔認股權證,及(Iii)營運基金OS實益擁有1,217,495股1,217,495股相關認股權證,不包括(A)2,430,435股相關2,430,435股預籌 權證,(B)2,497,430股相關股份2,497,430股相關認股權證,(C)2,497,430股相關股份2,497,430股1,497,430股1,997,430股1B認股權證,及(Iii)營運基金OS實益擁有1,217,495股1,991,815股1,991,815股認股權證及1,991,815股1,991,815股認股權證(E)。
15 |
CUSIP編號04522R101
BVF GP作為BVF的普通合夥人,可被視為實益擁有BVF實益擁有的30,214,650股股份。
BVF2 GP作為BVF2的普通合夥人,可被視為實益擁有BVF2實益擁有的10,646,680股股份。
合夥人OS作為Trading Fund OS的普通合夥人,可被視為實益擁有由Trading Fund OS實益擁有的1,217,495股股份。
BVF GPH作為BVF GP及BVF2 GP各自的唯一成員,可被視為實益擁有BVF及BVF2合共實益擁有的40,861,330股股份。
合夥人作為BVF、BVF2和Trading Fund OS的投資管理人,以及Partners OS的唯一成員,可被視為實益擁有由BVF、BVF2和Trading Fund OS實益擁有的合計42,440,000股股份,並由某個合作伙伴管理賬户(“合作伙伴管理賬户”)持有, 包括在合作伙伴管理賬户中持有的361,175股,不包括(A)721,000股721,000股預先出資的認股權證, (B)740,875股740,875股1A股認股權證,(C)740,875股740,875股740,875股認股權證,(D)590,880股相關2A股認股權證及(E)590,880股相關2B股認股權證。
BVF Inc.作為合夥人的普通合夥人, 可被視為實益擁有合夥人實益擁有的42,440,000股股份。
作為董事和BVF Inc.的高管,蘭伯特可能被視為實益擁有BVF Inc.實益擁有的42,440,000股股票。
前述規定不應被解釋為任何報告人承認實益擁有另一報告人擁有的任何股份。BVF GP否認對BVF實益擁有的股份擁有 實益所有權。BVF2 GP放棄對BVF2實益擁有的股份的實益所有權。合作伙伴OS放棄對由Trading Fund OS實益擁有的股份的實益所有權。BVF GPH放棄對BVF和BVF2實益擁有的股份的實益所有權。合夥人、BVF Inc.和Lampert先生均放棄對BVF、BVF2和Trading Fund OS實益擁有並由合夥人管理賬户持有的股票的實益所有權,提交本聲明不應被視為承認任何此等個人或實體是任何此類證券的實益擁有人。
(b) | 班級百分比: |
以下百分比基於分母 ,該分母是:(I)截至2022年6月30日的348,723,365股已發行股份,即2022年9月30日提交給美國證券交易委員會的424B5表格中披露的發行人招股説明書中披露的已發行股份總數,(Ii)59,957,865股與發行人於2023年2月24日結束的私募相關的發行,如2月24日提交給美國證券交易委員會的6-K表格中報告的那樣,2023及(Iii)16,190,000股由報告人擁有的若干預先出資的認股權證 適用。
16 |
CUSIP編號04522R101
截至2023年3月6日交易結束時,(I)BVF實益擁有約7.1%的流通股,(Ii)BVF2實益擁有約2.6%的流通股,(Iii)營運基金OS實益擁有不到1%的流通股,(Iv)BVF GP可被視為實益擁有約7.1%的流通股,(V)BVF2 GP可被視為實益擁有約2.6%的流通股,(br}(Vi)Partners OS可被視為實益擁有少於1%的流通股,(Vii)BVF GPH可被視為實益擁有約9.6%的流通股,及(Viii)Partners、BVF Inc.及Lampert先生各自可被視為實益擁有約9.99%的流通股(少於1%的流通股由合夥人管理賬户持有)。
(c) | 該人擁有的股份數目: |
(i) | 投票或指示投票的唯一權力 |
請參閲封面項目5-9。
(Ii) | 共有投票權或指導權 |
請參閲封面項目5-9。
(Iii) | 處置或指示處置的唯一權力 |
請參閲封面項目5-9。
(Iv) | 處置或指示處置的共同權力 |
請參閲封面項目5-9。
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
不適用。
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
BVF GP、BVF GPH、Partners、BVF Inc.和Lampert先生對BVF實益擁有的股份擁有投票權和處置權。BVF GPH,Partners,BVF Inc.和 Lampert先生對BVF2實益擁有的股份的投票權和處置權。合夥人、BVF Inc.和Lampert先生的股份投票權和對由Trading Fund OS實益擁有並由合夥人管理賬户持有的股份的處置權。
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的標識和分類。 |
不適用。
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
見附件99.1。
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用。
17 |
CUSIP編號04522R101
第10項。 | 證書。 |
通過在下方簽名, 證明,盡其所知和所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響其控制權的目的而收購或持有,也不是與任何具有該目的或效果的交易的參與者或與該目的或效果有關的交易的參與者持有。
18 |
CUSIP編號04522R101
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,本聲明所載信息真實、完整、正確,特此聲明。
日期:2023年3月6日
生物技術價值基金,L.P. | 生物科技價值營運基金OS LP | |||
發信人: | BVF I GP LLC,其普通合夥人 | 發信人: | BVF Partners L.P.,其投資管理公司 | |
發信人: | BVF Inc.,其普通合作伙伴 | |||
發信人: |
/s/Mark N.Lampert |
|||
馬克·N·蘭伯特 | 發信人: | /s/Mark N.Lampert | ||
首席執行官 | 馬克·N·蘭伯特 | |||
總裁 | ||||
BVF I GP LLC | ||||
BVF GP Holdings LLC | ||||
發信人: | /s/Mark N.Lampert | |||
馬克·N·蘭伯特 | 發信人: | /s/Mark N.Lampert | ||
首席執行官 | 馬克·N·蘭伯特 | |||
首席執行官 | ||||
生物科技價值基金II,L.P. | ||||
BVF Partners L.P. | ||||
發信人: | BVF II GP LLC,其普通合作伙伴 | |||
發信人: | BVF Inc.,其普通合作伙伴 | |||
發信人: |
/s/Mark N.Lampert |
|||
馬克·N·蘭伯特 | 發信人: | /s/Mark N.Lampert | ||
首席執行官 | 馬克·N·蘭伯特 | |||
總裁 | ||||
BVF II GP LLC | ||||
BVF Inc. | ||||
發信人: | /s/Mark N.Lampert | |||
馬克·N·蘭伯特 | 發信人: | /s/Mark N.Lampert | ||
首席執行官 | 馬克·N·蘭伯特 | |||
總裁 | ||||
BVF合作伙伴OS Ltd. | ||||
/s/Mark N.Lampert | ||||
發信人: | BVF Partners L.P.,其唯一成員 | 馬克·N·蘭伯特 | ||
發信人: | BVF Inc.,其普通合作伙伴 | |||
發信人: |
/s/Mark N.Lampert |
|||
馬克·N·蘭伯特 | ||||
總裁 |
19 |