正如 於2021年2月23日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件
註冊編號 第333號-_
美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格 S-3
註冊
語句位於
1933年證券法
PAVMED
Inc.
(註冊人的確切名稱見其章程)
| 特拉華州 | 47-1214177 | |
| (州 或公司或組織的其他司法管轄區) | (I.R.S. 僱主識別號碼) |
中央廣場一間，套房4600 紐約，郵編：10165 |
李山(Br)Aklog，M.D. 紐約，郵編：10165 | |
| (地址， ，包括郵政編碼，電話號碼，包括區號，註冊人的主要執行辦公室) | (服務代理的名稱、 地址(含郵政編碼)、電話號碼(含區號)) |
將 拷貝到:
大衞·艾倫·米勒(David Alan Miller，Esq.)
傑弗裏·M·加蘭特(Jeffrey
M.Gallant，Esq.)
埃裏克·T·施瓦茨(Eric T.Schwartz)，Esq.
格勞巴德·米勒(Graubard
Miller)
列剋星敦大道405號，11號地板
紐約，紐約10174
電話：(212)818-8800
傳真：(212)818-8881
大約 建議開始向公眾銷售的日期：在本註冊聲明生效日期之後，在切實可行的範圍內儘快開始。
如果本表中唯一註冊的證券是根據股息或利息再投資計劃發行的，請 選中以下複選框。[]
如果根據規則415，本表格中註冊的任何證券將根據 1933年證券法 以延遲或連續方式提供，但僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外，請選中 以下複選框。[X]
如果根據證券法下的規則462(B)，本表格是為了註冊發行的額外證券而提交的，請 選中以下框，並列出同一發行的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號 。[X] 333-248709
如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂，請選中以下框並列出 同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。[]
如果本表格是根據《一般指示標識》或其生效後修正案的註冊聲明，並在根據證券法下的規則462(E)向證監會提交後生效，請勾選下面的複選框。[]
如果本表格是根據《證券法》規則413(B)註冊 附加證券或附加類別證券而根據一般指示ID提交的註冊聲明的生效後修訂，請勾選以下 框。[]
用複選標記表示 註冊者是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告 公司還是新興成長型公司。見“證券交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、 “較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型 加速文件服務器[] | 加速的 文件服務器[] | |
| 非加速 文件服務器[X] | 較小的報告公司 [X] | |
| 新興 成長型公司[X] |
如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以符合證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[]
註冊費計算
| 擬註冊的每類證券的名稱(1) | 擬議數 最大值 集料 發行價 | 數量 註冊 費用(2) | ||||||
| 普通股，每股票面價值0.0001美元 | $ | 8,904,800 | $ | 971.51 | ||||
| (1) | 註冊人之前在註冊人於2020年9月10日提交併於2020年9月17日宣佈 生效的S-3表格註冊 聲明(第333-248709號文件)中登記了高達75,000,000美元的證券的發行、發行和銷售。根據修訂後的1933年《證券法》(br})第462(B)條的規定，特此登記建議最高總髮行價為8,904,800美元的額外證券，相當於根據註冊聲明仍可發行的證券最高總髮行價的20% 。此外，根據修訂後的1933年證券法第416條的規定， 本註冊聲明應被視為涵蓋與任何股票拆分、股票分紅或類似交易相關 可能提供或發行的額外數量的證券。 |
| (2) | 根據修訂後的1933年證券法頒佈的第457(O)條計算 。 |
本 註冊聲明將在根據證券法規則 462(B)向證券交易委員會備案後生效。
説明性説明和通過引用併入某些信息
根據修訂後的1933年證券法第462(B)條，本 登記聲明是關於特拉華州公司PAVmed Inc.額外普通股的登記，每股面值$0.001 。較早的S-3表格註冊聲明(第333-248709號文件)於2020年9月17日被委員會宣佈生效，其內容通過引用併入本註冊聲明中。
所需的意見和同意列在本文件所附的證據索引中，並隨本文件存檔。
簽名
根據 1933年證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信其 符合提交S-3表格的所有要求，並已於2021年2月23日在紐約正式安排本註冊聲明由以下籤署人(正式授權人)代表其簽署。
| PAVMED Inc. | ||
| 由以下人員提供： | /s/ 李山Aklog，M.D. | |
| 姓名： | 李山 Aklog，M.D. | |
| 標題： | 董事會主席兼首席執行官 | |
根據1933年證券法的要求，本註冊聲明已由下列人員以 身份在指定日期簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | |||
| 由以下人員提供： | /s/ 李山Aklog，M.D. | 首席執行官兼董事長 | 2021年2月23日 | ||
| 李山 Aklog，M.D. | 董事會成員(首席執行官) | ||||
| 由以下人員提供： | /s/ 丹尼斯·M·麥格拉思 | 總裁 和首席財務官 | 2021年2月23日 | ||
| 丹尼斯·M·麥格拉思(Dennis M.McGrath) | (負責人 財務官和 | ||||
| 負責人 會計官) | |||||
| 由以下人員提供： | * | 副董事長兼董事 | 2021年2月23日 | ||
| 邁克爾·J·格倫農 | |||||
| 由以下人員提供： | * | 導演 | 2021年2月23日 | ||
| 詹姆斯·L·考克斯，醫學博士。 | |||||
| 由以下人員提供： | * | 導演 | 2021年2月23日 | ||
| 羅納德·斯帕克斯(Ronald M.Sparks) | |||||
| 由以下人員提供： | * | 導演 | 2021年2月23日 | ||
| 大衞·威爾德四世 | |||||
| 由以下人員提供： | * | 導演 | 2021年2月23日 | ||
| 大衞·S·巴特爾曼醫學博士 | |||||
| *由： | /s/ 李山Aklog，M.D. | |
| 姓名： 李山·阿克洛格，M.D. | ||
| 標題： 事實律師 |
附件 索引
| 附件 編號： | 描述 | |
| 5.1 | 格勞巴德·米勒的觀點。 | |
| 23.1 | Marcum LLP的同意。 | |
| 23.2 | Citrin Cooperman&Company，LLP同意。 | |
| 23.3 | 格勞巴德·米勒(Graubard Miller)的同意(包括在其提交的意見中，作為證據5.1)。 | |
| 24.1 | 授權書。*。 |
| * | 作為註冊人登記聲明的附件24.1於2020年9月10日提交給委員會的S-3表格(文件編號333-248709) 。 |