美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據《公約》第14(A)節 的委託書
1934年證券交易法
(修訂編號:)
由註冊人☐以外的另一方提交的註冊人 提交
選中相應的框:
☐ | 初步委託書 |
☐ | 保密,僅供委員會使用(第14A-6(E)(2)條允許) |
最終委託書 |
☐ | 權威的附加材料 |
☐ | 依據第(S)240.14a-11(C)或(S)240.14a-12徵求材料 |
亞當斯多元化股票基金公司。
(註冊人姓名載於其章程 )
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人,則為 )
支付申請費(勾選 相應的框):
不需要任何費用。 |
☐ | 以前與初步材料一起支付的費用。 |
☐ | 根據交易法規則14a6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算的費用 |
備註:
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股東周年大會的通知
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根據董事會的命令,
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賈尼斯·F·克恩斯
總裁副總顧問兼祕書長
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Introduction
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| | | | 2 | | |
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您如何投票和代理投票
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| | | | 2 | | |
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Who May Vote
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| | | | 3 | | |
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Vote Requirement
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| | | | 3 | | |
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Quorum Requirement
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| | | | 3 | | |
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Appraisal Rights
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| | | | 3 | | |
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Other Matters
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| | | | 3 | | |
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Fund Complex
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| | | | 3 | | |
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公司治理亮點
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| | | | 4 | | |
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董事選舉提名人
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| | | | 5 | | |
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董事會領導結構
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| | | | 9 | | |
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董事會對基金風險管理的監督
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| | | | 9 | | |
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股東與董事會溝通流程
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| | | | 9 | | |
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關於董事會出席年會的政策
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| | | | 10 | | |
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第16(A)節受益所有權報告合規性
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| | | | 10 | | |
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有關其他高管的信息
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| | | | 10 | | |
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主要股東
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| | | | 11 | | |
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董事會會議和董事會委員會
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| | | | 11 | | |
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與亞當斯自然資源基金公司的交易
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| | | | 13 | | |
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董事和高管的薪酬
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| | | | 13 | | |
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經紀佣金
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| | | | 15 | | |
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Portfolio Turnover
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| | | | 15 | | |
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Expense Ratio
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| | | | 15 | | |
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批准獨立註冊會計師事務所入選
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| | | | 16 | | |
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獨立會計師費用
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| | | | 16 | | |
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審計委員會預審批政策
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| | | | 16 | | |
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其他事項和年報
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| | | | 17 | | |
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2024年年會股東提案或提名
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| | | | 17 | | |
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委託書
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結構與獨立性
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| • | | | 所有董事的年度選舉 | | |||
| • | | | 獨立主席 | | |||
| • | | | 董事會和委員會的年度評價 | | |||
| • | | | 獨立審計委員會 | | |||
| • | | | 董事會和委員會全體成員對風險和戰略的監督 | | |||
| • | | | 委員會主席和成員定期輪換 | | |||
| • | | | 獨立董事在每次例會上的執行會議 | |
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演替與多樣性
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| ||||||
| • | | | 法定董事退休年齡 | | |||
| • | | | 任期限制為15年 | | |||
| • | | | 7名董事提名者中有3名是在過去5年加入的 | | |||
| • | | | 7名董事候選人中有7名具有金融或投資背景 | | |||
| • | | | 豐富的領導經驗;4名前任或現任高管 | | |||
| • | | | 3位女性董事提名者 | | |||
| • | | | 7名董事提名者中有4名年齡在64歲或以下 | |
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其他最佳實踐
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| ||||||
| • | | | 2022年董事會和委員會會議的出席率為98% | | |||
| • | | | 股東與機構和個人投資者的積極接觸 | | |||
| • | | | 對董事和高級管理人員的重大股權要求 | | |||
| • | | |
獨立主席與每個董事成員之間的討論是對董事會正式評估的補充
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| |||
| • | | | 向所有員工開放董事訪問權限 | | |||
| • | | |
董事會及其委員會是否有能力自行決定聘請獨立顧問
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| 肯尼斯·J·戴爾 | | | 瑪麗·克里斯·賈米特 | | | 馬克·E·斯托克勒* | |
| 弗雷德裏克·A·埃舍裏奇 | | | 勞裏安·C·克洛彭伯格 | | | | |
| 詹姆斯·P·海尼* | | | 簡·馬塞爾·納爾遜 | | | | |
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姓名、年齡、基金職位、
其他主要職業及其他董事職位 |
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vbl.有,有
曾經是一名 董事 自.以來 |
| |
數量
中的投資組合 基金綜合體 監管者 董事或 被提名人 董事 |
| |
普通股
受益的股票 擁有(A)(B)(C) |
| |||||||||
| 獨立董事 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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肯尼斯·J·戴爾,66歲,高級副總裁,美聯社首席財務官。總裁之前是摩根大通副董事長,現任董事會主席,也是董事的董事。
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| | | | 2008 | | | | | | 2 | | | | | | 21,699 | | |
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弗雷德裏克·A·埃舍裏奇,70歲,私人投資者。曾任董事董事總經理,兼任摩根大通併購研究和財務顧問部主管。目前,董事首席執行官。
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| | | | 2006 | | | | | | 2 | | | | | | 71,302 | | |
|
姓名、年齡、基金職位、
其他主要職業及其他董事職位 |
| |
vbl.有,有
曾經是一名 董事 自.以來 |
| |
數量
中的投資組合 基金綜合體 監管者 董事或 被提名人 董事 |
| |
普通股
受益的股票 擁有(A)(B)(C) |
| |||||||||
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瑪麗·克里斯·賈米特,55歲,Bristol Partners LLC的負責人。此前曾在美盛公司(現為富蘭克林鄧普頓)擔任高級副總裁和投資組合經理。目前,董事(Sequoia Capital)和米高梅國際度假村國際集團(MGM Resorts International)各有一家。此外,在過去五年裏,賈米特還擔任了Payless ShoeSourceInc.的董事的一員。
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| | | | 2020 | | | | | | 2 | | | | | | 7,833 | | |
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Lauriann C.Kloppenburg,62歲,退休的首席戰略官和Loomis Sayles&Company,LP的前首席投資官。目前,董事的一名成員是泛美基金、泛美系列信託和泛美資產配置可變基金的受託人PEO(D);家族理財室的顧問;尚普蘭學院的一名駐校高管。曾任本特利大學休伊金融服務中心駐場高管。
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| | | | 2017 | | | | | | 2 | | | | | | 12,427 | | |
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簡·馬塞爾·納爾遜,64歲,退休後擔任董事投資公司董事,劍橋
合夥人。目前,第一鷹另類資本的董事首席執行官(PEO) 紐約梅隆銀行的資產管理子公司Alcenta的BDC,Inc.;以及 投資公司、基金會和信託基金的顧問。以前,曾在 貝恩資本、荷蘭國際集團資本顧問公司和伊頓公司的高級管理職位 萬斯。 |
| | | | 2021 | | | | | | 2 | | | | | | 3,585 | | |
| 感興趣的董事 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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馬克·E·斯托克勒,66歲,即將退休的首席執行官。過去的基金首席執行官兼總裁
十年了。目前,他還是貝恩資本的首席執行官和董事(Sequoia Capital)的合夥人。以前,酋長 法國巴黎銀行美國股票和全球行業基金投資官 投資夥伴。 |
| | | | 2013 | | | | | | 2 | | | | | | 79,991 | | |
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詹姆斯·P·海尼,60歲,執行副總裁總裁,基金候任首席執行官。目前也是總裁和PEO(D)候任首席執行官。曾任法國巴黎銀行投資夥伴公司美國股票和全球行業基金首席投資官。
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| | | | | | | | | | | | | | | | 159,618 | | |
| 基金的董事和執行幹事作為一個整體。 | | | | | | | | | | | | | | | | | 356,455 | | |
獨立董事
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所持股份的美元價值(1)
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肯尼斯·J·戴爾
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| |
超過100,000美元
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弗雷德裏克·A·埃舍裏奇
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| |
超過100,000美元
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瑪麗·克里斯·賈米特
|
| |
超過100,000美元
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|
勞裏安·C·克洛彭伯格
|
| |
超過100,000美元
|
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簡·馬塞爾·納爾遜
|
| |
$50,000 - $100,000
|
|
Interested Directors
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| |||
馬克·E·斯托克勒
|
| |
超過100,000美元
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詹姆斯·P·海尼
|
| |
超過100,000美元
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基金管理的擔保所有權(A)
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普通股
受益的股票 擁有(B)(C) |
| |||
Name
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| ||||||
布萊恩·S·胡克
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| | | | 36,291 | | |
賈尼斯·F·克恩斯
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| | | | 30,936 | | |
D.科頓·斯温德爾
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| | | | 58,932 | | |
Title of Class
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姓名和地址
實益擁有人的 |
| |
量與質
實益所有權的 |
| |
百分比
班級 |
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普通股 | | |
伊迪絲·H·伯格斯特羅姆
郵政信箱126號
加州帕洛阿爾託,郵編:94302
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| |
9,115,000 shares
直接持有,並
間接(1)
|
| |
7.5%
|
|
| | | |
凱瑟琳·T·麥卡倫,主席
瑪麗·克里斯·賈米特
簡·馬塞爾·納爾遜
|
|
名字
|
| |
職位
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| |
集料
補償 從基金撥出
(1)
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| |
全額補償
來自基金和 基金綜合體已支付 致董事(2) |
| ||||||
馬克·E·斯托克勒 | | | 行政總裁及總裁(A) | | | | $ | 1,712,129 | | | | | | 不適用 | | |
詹姆斯·P·海尼 | | | 常務副總經理總裁&候任首席執行官 | | | | | 1,071,668 | | | | | | 不適用 | | |
D.科頓·斯温德爾 | | | 總裁常務副總經理 | | | | | 747,073 | | | | | | 不適用 | | |
獨立董事 | | | | | ||||||||||||
肯尼斯·J·戴爾 | | | 董事會主席(A) | | | | | 76,500 | | | | | $ | 153,000 | | |
弗雷德裏克·A·埃舍裏奇 | | |
Director(a)(c)(d)
|
| | | | 68,000 | | | | | | 136,000 | | |
瑪麗·克里斯·賈米特 | | | 董事(B)(D) | | | | | 65,000 | | | | | | 130,000 | | |
勞裏安·C·克洛彭伯格
|
| |
Director(a)(c)(d)
|
| | | | 68,000 | | | | | | 136,000 | | |
凱瑟琳·T·麥卡倫* | | |
董事(A)(B)(C)(E)
|
| | | | 76,500 | | | | | | 153,000 | | |
簡·馬塞爾·納爾遜 | | |
Director(b)(c)
|
| | | | 65,000 | | | | | | 130,000 | | |
|
2022
|
| |
2021
|
| |
2020
|
|
|
67.7%
|
| |
64.4%
|
| |
58.7%
|
|
|
2022
|
| |
2021
|
| |
2020
|
|
|
0.54%
|
| |
0.56%
|
| |
0.60%
|
|
股東簽名日期:股東簽名日期: 注意:請按照您的姓名在本委託書上簽名。股份聯名持有時,各持股人應當簽字。在簽署為遺囑執行人、管理人、代理人、受託人或監護人時,請註明全稱。如簽署人為公司,請由獲正式授權的人員簽署公司全名,並註明全稱。如果簽名者是合夥企業,請由授權人員在合夥企業名稱中籤名。 若要更改您帳户上的地址,請選中右側的框,並在上面的地址空間中指明您的新地址。請注意, 帳户上註冊名稱的更改可能不會通過 此方法提交。 John Smith 1234 Main Street apt。203年4月20號紐約,NY 10038亞當斯多元化股票基金公司股東年會 2023年4月20日訪問互聯網網站www.voteproxy.com,按照屏幕上的説明或用智能手機掃描二維碼。當您訪問網頁時,請確保您的 代理卡可用。 可通過任何按鍵電話撥打美國境內的免費電話1-800-Proxy(1-800-776-9437)或國外的1-718-921-8500,並按照説明進行操作。打電話時請準備好您的代理卡。 在線投票/電話投票,直到美國東部時間會議前一天晚上11:59。 請儘快在提供的信封中郵寄您的代理卡簽名、日期和郵寄。 當面-您可以通過出席 年會親自投票。 轉到綠色-電子同意使您可以輕鬆實現無紙化。通過電子同意,您可以在線快速訪問您的代理材料、報表和其他符合條件的文檔,同時降低成本, 雜物和紙張浪費。立即通過www.astfinal.com註冊以享受在線訪問。 代理投票説明 如果您不是通過電話或Internet投票,請沿着穿孔線和信封中的郵件分開。 董事會建議投票給提案1中的所有提名者和提案2。x -公司編號 帳號 要更改您帳户的地址,請選中右側的框,並在上面的地址空間中指明您的新地址。請注意, 不能通過 此方法提交對帳户註冊名稱的更改。 1.董事選舉: O Kenneth J.Dale O Frederic A.Escherich O James P.Haynie O Mary C.Jammet O Lauriann C.Kloppenburg O Jane Musser Nelson O Mark E.Stoeckle 2.自行決定批准將普華永道選為獨立公共審計師 代理人有權對 可能在會議之前適當進行的所有其他事務進行投票,並擁有以下籤署人在親自出席時將擁有的所有權力。 對於所有被提名人 拒絕授權 所有被提名人 除了 (見下文説明) 説明:要放棄對任何個人被提名人的投票權限,請在每個被提名人旁邊的圓圈中填寫您希望保留的內容,如 此處所示: *Ober先生根據《1940年投資公司法》的定義,是一名有利害關係的 人,因為他 是 公司的高管。 在這裏參加年會。 20730000000000001000 4 042023會議代理材料網上可用通知: 年會通知、委託書、代理卡格式, 和2022年股東年度報告可在互聯網上 在以下網站上獲得:http://www.astproxyportal.com/ast/13579/ FOR Against Abstraint 提名者: |
0。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。-14475亞當斯多元化股票基金公司 2023年年會代理 現代表亞當斯多元化股權基金公司董事會徵集 本委託書 亞當斯多元化股權基金公司(馬裏蘭州公司)的以下籤署股東,特此指定布萊恩·S·胡克和賈尼斯·F·科恩斯或他們中的一人為以下簽名者的代理,出席基金年度股東大會,該年會將於當地時間2023年4月20日(星期四)上午9:00在基金辦公室舉行,地址為21202馬裏蘭州巴爾的摩東普拉特街500號,郵編:1300,郵編:巴爾的摩,郵編:代表簽名人投下簽名人有權在該會議上投下的所有票,否則代表簽名人出席會議,如親自出席會議,則代表簽名人擁有的所有權力。以下籤署人確認已收到年度會議通知和委託書,其條款以參考方式併入,並撤銷迄今就該會議給予的任何委託書。 簽名者有權投票的投票將按指示在背面進行。如果本 委託書籤立但未發出任何指示,則如委託書中所述,下面簽署人有權投的票將投給提案1中的“所有被提名人”和提案2中的“所有被提名人”。委託書持有人有權投票的 將由委託書持有人自行決定是否適當地提交會議或其任何延期或延期。 (Over) 亞當斯多元化股票基金, 包含 1.1 |
亞當斯多元化股票基金公司股東年會 2023年4月20日會議代理材料互聯網供應通知: 年會通知、委託書、代理卡格式、 和2022年股東年度報告可在互聯網上獲得,網址為以下website: http://www.astproxyportal.com/ast/13579/ Please Sign,請儘快在提供的 信封中 郵寄您的代理卡。 股東簽名日期:股東簽名日期: 注意:請按照您的一個或多個姓名在此代理上簽名。股份聯名持有時,各持股人應當簽字。在簽署為遺囑執行人、管理人、代理人、受託人或監護人時,請註明全稱。如簽署人為公司,請由獲正式授權的人員簽署公司全名,並註明全稱。如果簽名者是合夥企業,請由授權人員在合夥企業名稱中籤名。 若要更改您帳户上的地址,請選中右側的框,並在上面的地址空間中指明您的新地址。請注意, 不能通過 此方法提交對帳户註冊名稱的更改。 1.董事選舉: O Kenneth J.Dale O Frederic A.Escherich O James P.Haynie O Mary C.Jammet O Lauriann C.Kloppenburg O Jane Musser Nelson O Mark E.Stoeckle 2.自行決定批准將普華永道選為獨立公共審計師 代理人有權在會議之前對所有其他事務進行表決,並擁有以下籤署人如果親自出席的話將具有的所有權力。 對於所有被提名人, 對所有被提名人 ,對除 以外的所有被提名人 (參見以下説明) 説明:保留對任何個人被提名人投票的權力, 請在您希望保留的每個提名者旁邊的圓圈中填上“for all ”,如此處所示: 提名者: 董事會建議對提案1中的“所有提名人”和提案2中的“for”進行投票。x 請沿着穿孔線分開,並在提供的信封中郵寄。有了電子同意,您可以在線快速訪問您的代理材料、報表和其他符合條件的文檔,同時減少成本、雜亂無章和 紙張浪費。現在就通過www.astfinal.com註冊,享受在線訪問。 |
0。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。-14475亞當斯多元化股票基金公司 2023年年會代理 現代表亞當斯多元化股權基金公司董事會徵集 本委託書 亞當斯多元化股權基金公司(馬裏蘭州公司)的以下籤署股東,特此指定布萊恩·S·胡克和賈尼斯·F·科恩斯或他們中的一人為以下簽名者的代理,出席基金年度股東大會,該年會將於當地時間2023年4月20日(星期四)上午9:00在基金辦公室舉行,地址為21202馬裏蘭州巴爾的摩東普拉特街500號,郵編:1300,郵編:巴爾的摩,郵編:代表簽名人投下簽名人有權在該會議上投下的所有票,否則代表簽名人出席會議,如親自出席會議,則代表簽名人擁有的所有權力。以下籤署人確認已收到年度會議通知和委託書,其條款以參考方式併入,並撤銷迄今就該會議給予的任何委託書。 簽名者有權投票的投票將按指示在背面進行。如果本 委託書籤立但未發出任何指示,則如委託書中所述,下面簽署人有權投的票將投給提案1中的“所有被提名人”和提案2中的“所有被提名人”。委託書持有人有權投票的 將由委託書持有人自行決定是否適當地提交會議或其任何延期或延期。 (Over) 亞當斯多元化股票基金, 包含 1.1 |