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美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

 

表格8-K 

 

 

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

 

報告日期(最早報告事件日期)：2023年2月23日(2023年2月20日)

 

 

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號：615-301-3100

 

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

 

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

 

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般説明A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：

 

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

項目5.02董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的任命；某些高級人員的補償安排。

 

 

2023年2月20日，HealthStream，Inc.(“本公司”)首席運營官J.Edward Pearson&總裁向本公司發出通知，他將於2023年第二季度末退休。之後，預計皮爾遜先生將繼續擔任本公司多年的兼職領導職務，擔任常駐管理人員。皮爾遜先生即將辭職的消息此前在宣佈公司截至2022年12月31日的季度和年度經營業績的新聞稿中披露，該新聞稿作為公司於2023年2月21日提交的最新8-K報表的附件99.1提供。

 

 

於2023年2月20日，本公司與本公司於2022年4月14日提交的最近一份委託書所反映的本公司被提名的高管之一Michael J.Sousa訂立了一項書面協議(“協議”)。根據本協議的條款，自2023年2月20日起，Sousa先生將擔任執行副總裁總裁，負責公司的企業應用，預計未來五年職責將增加，頭銜可能會發生變化。此外，《函件協議》規定，對Sousa先生的僱用是隨意的，公司或Sousa先生可隨時終止僱用，不論是否有理由。

 

根據該協議的規定，到2024年5月1日，索薩先生的年基薪將保持在375 000美元(“基薪”)。此外，協議規定，假設Sousa先生達到董事會薪酬委員會(“委員會”)制定的年度目標門檻的100%，則Sousa先生最初將有資格獲得高達其年度基本工資的40%的年度現金獎金。此外，如果超過委員會每年確定的目標，索薩先生最初將有資格獲得相當於其年度基本工資10%的臨時獎金。

 

此外，根據該協議的條款，作為本公司向本公司高管提供的定期年度股權薪酬授予的一部分，Sousa先生有資格於2023年根據本公司的2022年綜合激勵計劃(“計劃”)獲得按時間計算的公平價值約150,000美元的按時間計算的獎勵計劃。預計待委員會於2023年3月批准該等授予，作為本公司定期年度股權補償週期的一部分，其中50%的時間型RSU的授予日期將在2023年3月，其餘50%的這些時間型RSU的授予日期將在此後約6個月。這些基於時間的RSU將有資格按以下增量進行歸屬：授予日一週年20%、授予日二週年25%、授予日三週年25%、授予日四週年30%。

 

此外，根據該協議的條款，委員會批准根據該計劃向Sousa先生發行60,000股以業績為基礎的公司限制性股份單位(“Sousa履約責任單位”)。根據公司是否達到或超過委員會確定的公司2023年調整後EBITDA目標，15%的SOSA績效RSU的授予日期為2023年2月23日，並將有資格在2024年2月歸屬。其餘的SOUSA業績RSU將有資格在2025年2月、2026年、2027年和2028年分別以20%、20%、20%和25%的額外增量授予，具體取決於委員會此後分別為2024年、2025年、2026年和2027年設定的年度業績目標是否達到或超過。此外，如果任何SOUSA績效RSU在任何一年都沒有被授予(基於未能完全達到任何此類年度的績效標準)(“追趕RSU”)，任何沒有被授予的追趕RSU將有資格在委員會確定的下一年(但不是隨後幾年)達到績效標準時被授予(追趕RSU的績效標準應要求該年度超額完成適用的績效指標)。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。