美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格8-K

 

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

報告日期(最早報告的事件日期)：2023年2月17日

 

MP材料公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州		001-39277		84-4465489
(國家或其他司法管轄區 成立為法團)		(佣金) 文件編號)		(美國國税局僱主 識別號碼)

展館中心大道1700 S., 800套房

拉斯維加斯, 內華達州89119

(主要行政辦公室地址和郵政編碼)

(702) 844-6111

(註冊人的電話號碼，包括區號)

6720 Via Austi Parkway, 450套房

拉斯維加斯, 內華達州89119

(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：

 

☐	根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)

 

☐	根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12)

 

☐	《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

 

☐	《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		各交易所名稱 在其上註冊的
普通股，每股票面價值0.0001美元		下議院議員		紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人是否是1933年《證券法》第405條(17CFR 230.405)或1934年《證券交易法》第12B-2條(17CFR)所界定的新興成長型公司240.12b-2).

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

項目8.01

其他活動。

2023年2月16日，MP材料公司(“本公司”)提交了一份申請書，作為附件99.1(“應用“)，根據特拉華州公司法(”DGCL“)第205條，尋求確認憲章修正案(定義見下文)及根據該修正案可能發行的股份的效力，以解決有關該等事宜的任何不確定性。2023年2月16日，衡平法院批准了該公司加快訴訟程序的動議，並確定了審理申請的聽證日期。聽證會定於2023年3月6日下午1：30舉行。東部時間，特拉華州威爾明頓北金街500號倫納德·L·威廉姆斯司法中心，郵編19801。

本表格8-K構成聆訊通知書。如果公司的任何股東希望對申請表達立場，該公司的股東可以(I)出席聽證會或(Ii)在聽證會之前，向登記冊提交一份書面意見書，地址為特拉華州威爾明頓北國王街500號倫納德·L·威廉姆斯司法中心，郵編19801。在Re MP材料公司。郵政署編號2023-0192-LWW(Del.Ch.)。任何此類書面意見也應在聽證會前通過電子郵件發送給公司的律師Edward Micheletti，Skadden，Arps，Slate，Meagher&Flom LLP，電子郵件：edward.micheletti@skadden.com。

憲章修正案

2020年11月13日，MP材料公司(當時稱為堡壘價值收購公司)的股東在股東特別會議上進行了投票。特別會議“)批准有關本公司收購MP礦山營運有限責任公司及Secure Natural Resources LLC的業務合併的若干事宜(”業務合併“)。其中一項建議是修訂本公司於2020年4月29日生效的經修訂及重新生效的公司註冊證書，以增加A類普通股的法定股份總數，每股面值0.0001美元(以下簡稱“A類普通股”)班級普通股“)，從200,000,000股增加到45,000,000股，並增加優先股的授權股數，每股面值0.0001美元，從1,000,000股增加到50,000,000股(”憲章修正案”).

多數股份通過了憲章修正案

章程修正案獲得了公司A類普通股和F類普通股的多數批准，這些股票作為一個單一類別進行投票，截至特別會議的記錄日期已發行。在特別會議上，股東還投票批准了業務合併，並於2020年11月17日，公司向特拉華州國務卿提交了第二份修訂和重新簽署的公司註冊證書(“憲章”)。儘管對憲章修正案的投票不是由A類普通股持有者單獨進行的集體投票，但憲章修正案獲得了A類普通股的多數股份的投票批准。

特拉華州衡平法院最近的一項裁決造成了關於憲章修正案的有效性以及根據DGCL第242(B)(2)條是否需要對當時已發行的A類普通股的大多數進行單獨投票的不確定性。鑑於特拉華州衡平法院最近的裁決，公司於2023年2月16日提交申請，要求確認憲章修正案和可能根據憲章修正案發行的股票的有效性，以解決與這些事項有關的任何不確定性。DGCL第205條允許特拉華州衡平法院在考慮各種因素後，酌情確認可能存在缺陷的公司行為和股票。

如果公司在第205條訴訟中不成功，特拉華州衡平法院上述裁決對公司資本的不確定性可能會對公司產生重大不利影響，直到基本問題得到最終解決。

 

項目9.01

財務報表和證物。

(D)展品。

 

展品 No.		描述
99.1		依據第8季提出的濟助申請C.第205條
104		封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。

關於前瞻性陳述的警示説明。

這份當前的Form 8-K報告可能包括美國聯邦證券法所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述是除歷史事實陳述之外的任何陳述。前瞻性陳述代表了我們目前對未來可能發生的事件的判斷，通常用“目標”、“預期”、“出現”、“大約”、“相信”、“繼續”、“可能”、“設計”、“效果”、“估計”、“評估”、“預期”、“預測”、“目標”、“倡議”、“打算”、“可能”、“目標”、“展望”、““計劃”、“潛力”、“優先事項”、“項目”、“追求”、“尋求”、“應該”、“目標”、“何時”、“將會”、“將會”或任何這些詞語或類似表達的否定。在作出這些聲明時，我們依賴基於我們對歷史趨勢、當前狀況和預期未來發展的經驗和看法的假設和分析，以及我們認為在這種情況下適當的其他因素。我們相信這些判斷是合理的，但這些陳述並不能保證未來的任何事件或財務結果，而且由於各種重要因素，我們的實際結果可能會大不相同，其中許多因素在我們的年度報表中進行了描述10-K,我們隨後提交了Form 10-Q的季度報告，以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件。如果公司在第205條訴訟中失敗，有關公司資本的不確定性可能會限制其完成股權或債務融資交易或向其員工、董事和高級管理人員發放基於股票的薪酬的能力，直到相關問題得到最終解決並對公司產生重大不利影響。我們告誡讀者不要過度依賴前瞻性陳述。前瞻性陳述僅在發表之日發表，我們沒有義務公開更新或以其他方式修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他影響這些陳述主題的因素，除非法律明確要求我們這樣做。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

日期：2023年2月17日