美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

          

 
附表13G
 
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號：)*
 
DBV技術公司
(髮卡人姓名)
 
普通股，每股面值0.10歐元
(證券類別名稱)
 
23306J101**
(CUSIP號碼)
 
2022年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
 
勾選相應的框以指定提交本計劃所依據的規則：
 
規則第13d-1(B)條
 
☐ Rule 13d-1(c)
 
☐ Rule 13d-1(d)
 
*本封面的其餘部分應填寫，以供報告人就證券主題類別在本表格上首次提交，以及任何後續修訂，其中包含的信息 將改變前一封面中提供的披露。
 
**這是美國存托股份的CUSIP，每股相當於一股普通股的一半。
 
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交的，或受該法案第(Br)節的責任，但應受法案所有其他條款的約束(不過，請參閲《附註》)。
 

接下來的幾頁
第1頁，共11頁
展品索引：第10頁
CUSIP23306J101號
第2頁，共11頁

1.
 
報告人姓名。
BRAIDWELL LP
2.
 
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a) ☐
(b) ☐
3.
 
僅限美國證券交易委員會使用
4.
 
公民身份或組織所在地
特拉華州
數量
股票
有益的
由每個人擁有
報道
具有以下特徵的人
5.
 
獨家投票權
0
6.
 
共享投票權
9,382,2811
7.
 
唯一處分權
0
8.
 
共享處置權
9,382,2811
9.
 
每名申報人實益擁有的總款額
9,382,2811
10.
 
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明)
☐
11.
 
按行金額表示的班級百分比(9)
9.99%2
12.
 
報告人類型：
HC、OO

1包括3,300,000股(定義見下文)、6,010,000股可即時行使受實益擁有權限制(定義見下文)限制的可行使預籌資權證(“認股權證”)，以及12,107,785股美國存托股份(“美國存托股份”)，全部由Braidwell Partners Master Fund LP直接擁有。每個美國存托股份代表 獲得一半一股的權利。該等認股權證須受阻止令持有人行使認股權證的限制，條件是在行使或轉換認股權證時，持有人實益擁有超過9.99%因行使認股權證而發行的股份(“實益所有權限制”)。
2根據發行人於2022年11月3日向美國證券交易委員會(以下簡稱“美國證券交易委員會”)提交的截至2022年9月30日的季度報告中所述，截至2022年9月30日的93,888,340股已發行股份，加上報告人在行使 權證時有權獲得的股份總數，但須受實益所有權限制的限制，該金額已根據該法第13d-3(D)(I)(1)條的規定添加到已發行股份中。
CUSIP23306J101號
第3頁，共11頁

1.
 
報告人姓名。
BRAIDWELL管理有限公司
2.
 
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a) ☐
(b) ☐
3.
 
僅限美國證券交易委員會使用
4.
 
公民身份或組織所在地
特拉華州
數量
股票
有益的
由每個人擁有
報道
具有以下特徵的人
5.
 
獨家投票權
0
6.
 
共享投票權
9,382,2811
7.
 
唯一處分權
0
8.
 
共享處置權
9,382,2811
9.
 
每名申報人實益擁有的總款額
9,382,2811
10.
 
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明)
☐
11.
按行金額表示的班級百分比(9)
9.99%2
12.
報告人類型：
HC、OO

CUSIP23306J101號
第4頁，共11頁

1.
 
報告人姓名。
亞歷山大·T·卡納爾
2.
 
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a) ☐
(b) ☐
3.
 
僅限美國證券交易委員會使用
4.
 
公民身份或組織所在地
美利堅合眾國
數量
股票
有益的
由每個人擁有
報道
具有以下特徵的人
5.
 
獨家投票權
0
6.
 
共享投票權
9,382,2811
7.
 
唯一處分權
0
8.
 
共享處置權
9,382,2811
9.
 
每名申報人實益擁有的總款額
9,382,2811
10.
 
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明)
☐
11.
 
按行金額表示的班級百分比(9)
9.99%2
12.
 
報告人類型：
In、hc

CUSIP23306J101號
第5頁，共11頁

1.
 
報告人姓名。
布萊恩·J·克萊特
2.
 
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a) ☐
(b) ☐
3.
 
僅限美國證券交易委員會使用
4.
 
公民身份或組織所在地
美利堅合眾國
數量
股票
有益的
由每個人擁有
報道
具有以下特徵的人
5.
 
獨家投票權
0
6.
 
共享投票權
9,382,2811
7.
 
唯一處分權
0
8.
 
共享處置權
9,382,2811
9.
 
每名申報人實益擁有的總款額
9,382,2811
10.
 
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明)
☐
11.
 
按行金額表示的班級百分比(9)
9.99%2
12.
 
報告人類型：
HC、OO
CUSIP23306J101號
第6頁，共11頁

第1(A)項。簽發人姓名或名稱：

DBV技術公司

第1(B)項。發行人主要執行機構地址：

皮埃爾·布羅索萊特大道177-181號
92120法國蒙魯日

第2(A)項。提交人姓名

這份初步文件由Braidwell LP、Braidwell Management LLC、Alexander Karna和Brian Kreiter(“報告人”)聯合提交。

第2(B)項。主要業務辦事處地址或住所(如無)：

每名舉報人的營業地址為：
大西洋大街2200號
4這是地板
康涅狄格州斯坦福德06902號

第2(C)項。公民身份：

Braidwell LP是根據特拉華州法律組織的有限合夥企業。
Braidwell Management LLC是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。亞歷山大·卡納爾和布萊恩·克萊特都是美利堅合眾國公民。

第2(D)項。證券類別名稱：

普通股，每股面值0.10歐元(“股份”)

第2(E)項。CUSIP編號：

23306J101(這是美國存托股份的CUSIP，每股相當於一股普通股的一半)

第3項。如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，請檢查提交人是否為：

(E)按照規則第13D-1(B)(1)(2)(E)條聘請投資顧問
(G)按照規則第13D-1(B)(1)(Ii)(G)條的母公司控股公司或控制人
CUSIP23306J101號
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項目4.所有權：

第4(A)項實益擁有的款額：

每個封面的第5-9項通過引用併入本文。每位申報人士可被視為9,382,281股股份的實益擁有人，其中包括3,300,000股股份、6,010,000股因行使認股權證而可發行但受實益擁有權限制限制的股份，以及12,107,785股美國存托股份(全部由Braidwell Partners Master Fund LP直接擁有)。

項目4(B)類別百分比：

每位報告人可被視為實益擁有9.99%的股份，根據發行人於2022年11月3日提交給美國證券交易委員會的發行人在截至2022年9月30日的季度報告中報告的截至2022年9月30日的93,888,340股已發行股份計算，加上報告人在 行使認股權證時有權獲得的股份總數，但受受益所有權限制的限制。該數額已根據該法第13d-3(D)(I)(1)條增加到流通股中。

第4(C)項 該人擁有的股份數目：
 
 
(i)
唯一的投票權或直接投票權：
-0-
 
(Ii)
 共同投票或指導投票的權力：
9,382,2811
 
(Iii)
 處置或指示處置的唯一權力：
-0-
 
(Iv)
 共同擁有處置或指導處置的權力：
9,382,2811
 
第5項：擁有某一階層不超過5%的股份：
不適用

第六項：代表他人擁有超過5%的所有權：
不適用

項目7.母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類：

第4項中的信息併入本文。

項目8.小組成員的確定和分類：

不適用

項目9.集團解散通知：

不適用


CUSIP23306J101號
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第10項.認證：

通過在下面簽名，我證明，據我所知和所信，上述證券是在正常的業務過程中收購和持有的，並非為了改變或影響證券發行人的控制權或為了改變或影響對證券發行人的控制而收購和持有的，也不是與任何具有該目的或效果的交易相關或作為其參與者持有的，但根據第240.14a-11條僅與提名相關的活動除外。
CUSIP23306J101號
第9頁，共11頁

簽名
 
經合理查詢，並盡本人所知所信，茲證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。

2023年2月14日

 
BRAIDWELL LP
 
 
發信人：
BRAIDWELL Management，LLC，
其普通合夥人
 
 
 
發信人：
/S/曼尼什·K·米特爾
 
 
 
姓名：曼尼什·K·米特爾
 
 
 
標題：授權簽字人
 
 
 
 
 
 
BRAIDWELL管理有限公司
       
 
發信人：
/S/曼尼什·K·米特爾
  
 
 
姓名：曼尼什·K·米特爾
  
 
 
標題：授權簽字人
  
       
 
亞歷山大·T·卡納爾
 
亞歷山大·T·卡納爾
  
       
 
布萊恩·J·克萊特
  
 
/s/Brian J.KREITER
  
 

 

 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
CUSIP23306J101號
第10頁，共11頁

展品索引
 
前男友。
  
頁碼
A
報告人之間的聯合備案協議，日期為2023年2月14日
11


CUSIP23306J101號
第11頁，共11頁

附件A

聯合立案協議
 
簽署人在此同意，於2023年2月14日就DBV Technologies S.A.普通股所作的附表13G聲明，以及由每位簽署人簽署的任何對該聲明的修訂(包括對附表13D的修訂)，將根據及按照1934年證券交易法下規則13D-1(K)的規定，以吾等的名義提交(經修訂)。

2023年2月14日

 
BRAIDWELL LP
 
 
發信人：
BRAIDWELL Management，LLC，
其普通合夥人
 
 
 
 
 
 
發信人：
/S/曼尼什·K·米特爾
 
 
 
姓名：曼尼什·K·米特爾
 
 
 
標題：授權簽字人
 
 
 
 
 
 
BRAIDWELL管理有限公司
       
 
發信人：
/S/曼尼什·K·米特爾
  
 
 
姓名：曼尼什·K·米特爾
  
 
 
標題：授權簽字人
  
       
 
亞歷山大·T·卡納爾
 
亞歷山大·T·卡納爾
  
       
 
布萊恩·J·克萊特
  
 
/s/Brian J.KREITER