美國 美國 美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549
附表 13G
根據《1934年證券交易法》(第1號修正案)*
Cellectis S.A.
(發行人姓名: )
C普通股 股票
(證券類別標題 )
15117K103
(CUSIP 號碼)
Long 焦點資本管理有限責任公司
207卡萊德爾帕克
A&M 大樓,8層
聖胡安,PR 00912
(787) 333-0240
(授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
2022年12月31日
(需要提交本報表的事件日期 )
選中
相應的框以指定提交此時間表所依據的規則:
規則13D-1(B)
o規則13d-1(C)
o規則13d-1(D)
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及任何後續的修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的信息。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP15117K103號 | 13G | 第2頁,共10頁 | ||
1. | 舉報人姓名
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) Long Focus資本管理有限責任公司 46-2772035 |
|||
2. | 如果是A組的成員,請選中相應的框 (參見説明) (a) x (b) o |
|||
3. | 僅美國證券交易委員會使用
|
|||
4. | 公民身份或組織地點 美國特拉華州 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一投票權
0 | ||
6. | SHARED
VOTING POWER 2,683,633 | |||
7. | 唯一的
處置權 0 | |||
8. | 共享
處置權 2,683,633 |
9. | 合計
每個報告人實益擁有的金額 2,683,633 shares |
|||
10. | 檢查
第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 (參見説明)o |
|||
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比
5.9% |
|||
12. | 報告人類型:
(參見説明) IA |
|||
CUSIP15117K103號 | 13G | 第3頁,共10頁 | ||
1. | 舉報人姓名
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) 長焦資本管理有限公司 46-3004723 |
|||
2. | 如果是A組的成員,請選中相應的框 (參見説明) (a) x (b) o |
|||
3. | 美國證券交易委員會
僅限使用 |
|||
4. | 公民身份或組織地點 開曼羣島 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一投票權
0 | ||
6. | 共享投票權
1,278,208 | |||
7. | 唯一的
處置權 0 | |||
8. | 共享
處置權 1,278,208 |
9. | 合計
每個報告人實益擁有的金額 1,278,208 shares |
|||
10. | 檢查
第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 (參見説明)o |
|||
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比
2.8% |
|||
12. | 報告人類型:
(參見説明) FI |
|||
CUSIP15117K103號 | 13G | 第4頁,共10頁 | ||
1. | 舉報人姓名
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) Condagua,LLC 47-3021161 |
|||
2. | 如果是A組的成員,請選中相應的框 (參見説明) (a) x (b) o |
|||
3. | 美國證券交易委員會
僅限使用 |
|||
4. | 公民身份或組織地點 美國特拉華州 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一投票權
0 | ||
6. | 共享投票權
1,405,425 | |||
7. | 唯一的
處置權 0 | |||
8. | 共享
處置權 1,405,425 |
9. | 合計
每個報告人實益擁有的金額 1,405,425 shares |
|||
10. | 檢查
第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 (參見説明)o |
|||
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比
3.1% |
|||
12. | 報告人類型:
(參見説明) 面向對象 |
|||
CUSIP15117K103號 | 13G | 第5頁,共10頁 | ||
1. | 舉報人姓名
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) 約翰·B·赫爾默斯 |
|||
2. | 如果是A組成員,請勾選
相應的框
(參見説明) (a) x (b) o |
|||
3. | 美國證券交易委員會
僅限使用 |
|||
4. | 公民身份或組織地點 使用 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一投票權
0 | ||
6. | 共享投票權
2,683,633 | |||
7. | 唯一的
處置權 0 | |||
8. | 共享
處置權 2,683,633 |
9. | 合計
每個報告人實益擁有的金額 2,683,633 shares |
|||
10. | 檢查
第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 (參見説明)o |
|||
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比
5.9% |
|||
12. | 報告人類型:
(參見説明) 輸入 |
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CUSIP15117K103號 | 13G | 第6頁,共10頁 | ||
1. | 舉報人姓名
I.R.S.識別號碼。以上人士(僅限實體) A.格倫·赫爾默斯 |
|||
2. | 如果是A組成員,請勾選
相應的框
(參見説明) (a) x (b) o |
|||
3. | 美國證券交易委員會
僅限使用 |
|||
4. | 公民身份或組織地點 使用 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一投票權
0 | ||
6. | 共享投票權
1,405,425 | |||
7. | 唯一的
處置權 0 | |||
8. | 共享
處置權 1,405,425 |
9. | 合計
每個報告人實益擁有的金額 1,405,425 shares |
|||
10. | 檢查
第(9)行的合計金額是否不包括某些股份 (參見説明)o |
|||
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比
3.1% |
|||
12. | 報告人類型:
(參見説明) 輸入 |
|||
CUSIP15117K103號 | 13G | 第7頁,共10頁 | ||
第1項。
(a) | 發行方名稱 Cellectis S.A. | |
(b) | 發行人主要執行機構地址 | |
第二項。
(a) | 備案人姓名
Long Focus Capital Management,LLC | |
(b) | 主要辦事處的地址
,如果沒有,則為住所 | |
(c) | 公民身份 Long Focus Capital Management,LLC,特拉華州一家單一成員有限責任公司; 開曼羣島有限公司Long Focus Capital Master,Ltd. 康達瓜有限責任公司,特拉華州一家單一成員有限責任公司; 美國公民約翰·B·赫爾默斯;以及 A·格倫·赫爾默斯,美國公民。 | |
(d) | 證券類別名稱 普通股 | |
(e) | CUSIP號碼 15117K103 | |
CUSIP15117K103號 | 13G | 第8頁,共10頁 | ||
第3項 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為:
(a) | o | 經紀或交易商根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊。 | |
(b) | o | 《法案》(《美國法典》第15編,第78c條)第3(A)(6)節所界定的銀行。 | |
(c) | o | 該法(《美國法典》第15編,78c)第(Br)3(A)(19)節所界定的保險公司。 | |
(d) | o | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8節註冊的投資公司。 | |
(e) | x | 根據 §240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問; | |
(f) | o | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)款規定的僱員福利計劃或養老基金 ; | |
(g) | o | 母公司控股公司或控制人 依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |
(h) | o | A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第(Br)3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | o | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條對投資公司的定義不包括的教會計劃; | |
(j) | o | 小組,根據第240.13d-1(B)(1)(2)(J)節。 | |
第4項所有權。
提供關於第 項1中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) | Long Focus Capital Master有限公司是本聲明涵蓋的1,278,208股普通股的實益擁有人。康達瓜有限責任公司是1,405,425股普通股的實益所有者。Long Focus Capital Management,LLC(“LFCM”)和John B.Helmers可能被視為實益擁有Long Focus Capital Master,Ltd.持有的1,278,208股普通股,以及作為美國證券交易委員會註冊投資顧問和LFCM本金的Condawa,LLC持有的1,405,425股普通股。格倫·赫爾默斯是康達瓜有限責任公司持有的1,405,425股普通股的實益擁有人。 | |||
(b) | Percent of class owned: 有限責任公司;A.格倫·赫爾默斯: 3.1% 長焦資本控股有限公司: 2.8% Long Focus資本管理公司;約翰·B·赫爾默斯:5.9% | |||
(c) |
Long Focus資本管理公司和John B.Helmers可能會指導Long Focus Capital Master有限公司持有的1,278,208股普通股的投票和處置。 Long Focus資本管理公司、約翰·B·赫爾默斯和A·格倫·赫爾默斯可能會指導投票和處置康達瓜有限責任公司持有的1,405,425股普通股。 |
説明. 用於與代表獲得標的證券的權利的證券有關的計算看見 §240.13d-3(d)(1).
CUSIP15117K103號 | 13G | 第9頁,共10頁 | ||
第5項:擁有一個班級5%或更少的所有權。
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的受益所有者這一事實,請檢查以下內容。
説明。 一個團體的解散需要對這一項目作出答覆。
不適用
第六項:代表他人持有5%以上的股份。
不適用
第7項:母公司控股公司報告的取得證券的子公司的身份和分類。
不適用
項目8.集團成員的身份和分類。
不適用
第9項:集團解散通知。
不適用
第10項證明。
(a) | 如果聲明是根據§240.13d-1(B)提交的,則應包括以下證明: | |||
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的 ,不是為了改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響其控制權而收購和持有的,也不是與具有該目的或效果的任何交易 相關或作為參與者持有的 。 | ||||
(b) | 如果聲明是根據§240.13d-1(C)提交的,則應包括以下證明: | |||
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券並非為或並非為改變或影響證券發行人的控制權而購入及持有,亦非因任何具有該目的或效力的交易的參與者而購入或持有。 |
CUSIP15117K103號 | 13G | 第10頁,共10頁 | ||
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年2月14日
Long Focus資本管理公司 | ||
約翰·B·赫爾默斯 | ||
約翰·B·赫爾默斯/管理成員 | ||
長焦資本管理有限公司。 | ||
作者:Long Focus Capital Management,LLCITS:投資顧問 | ||
約翰·B·赫爾默斯 | ||
約翰·B·赫爾默斯/管理成員 | ||
CONDAGUA,LLC | ||
/s/A.格倫·赫爾默斯 | ||
A.格倫·赫爾默斯/管理成員 | ||
約翰·B·赫爾默斯 | ||
約翰·B·赫爾默斯 |
||
約翰·B·赫爾默斯 |
||
A.格倫·赫爾默斯 | ||
/s/A.格倫·赫爾默斯 |
||
A.格倫·赫爾默斯 |