美國 | ||
美國證券交易委員會 | ||
華盛頓特區,20549 | ||
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修訂)*
Cellectis S.A.
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.05歐元
(證券類別名稱)
15117K103(美國存托股份,每股相當於一股普通股)
(CUSIP號碼)
索菲·帕奎因
Bpifrance Participations S.A.
奧斯曼大道6-8號
75009巴黎
法國
+33 1 53 89 55 73
複製到:
約翰·C·帕蒂根
尼克松皮博迪有限責任公司
第九街西北799號,500號套房
華盛頓特區,郵編:20001
(202) 585-8000
(姓名、地址和電話 授權接收通知和通信的人員數量 )
2023年2月7日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人先前已在附表 13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請勾選下面的框x。
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。關於要向其發送副本的其他當事方,見規則13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含 信息的修訂,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定進行了 存檔,也不應被視為受該法該章節的責任所約束,但應受該法所有其他條款的約束。
CUSIP15117K103號(美國存托股份,每股代表一股普通股) | |||||
1 | 報告人姓名 Bpifrance Participations S.A. | ||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 廁所 | ||||
5 | 根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序的複選框¨ | ||||
6 | 公民身份或組織所在地 法國 | ||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 獨家投票權 0 | |||
8 | 共享投票權 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
9 | 唯一處分權 0 | ||||
10 | 共享處置權 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)¨ | ||||
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 普通股的10.6%1投票權的14.2% | ||||
14 | 報告人類型(見説明書) 面向對象 | ||||
1 百分比以55,475,610股普通股為基礎計算,發行人在2023年2月8日提交給美國證券交易委員會的6-K表格中報告了這一情況。
第2頁,共7頁
CUSIP15117K103號(美國存托股份,每股代表一股普通股) | |||||
1 | 報告人姓名 Caisse des dépôts et寄售 | ||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 廁所 | ||||
5 | 根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序的複選框¨ | ||||
6 | 公民身份或組織所在地 法國 | ||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 獨家投票權 0 | |||
8 | 共享投票權 普通股6,427,497股;投票權9,306,997股 | ||||
9 | 唯一處分權 0 | ||||
10 | 共享處置權 普通股6,427,497股;投票權9,306,997股 | ||||
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 普通股6,427,497股;投票權9,306,997股 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)¨ | ||||
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 普通股的11.6%2投票權的15.1% | ||||
14 | 報告人類型(見説明書) 面向對象 | ||||
2百分比是根據55,475,610股普通股計算的,發行人在2023年2月8日提交給美國證券交易委員會的6-K表格中報告了這一點。
第3頁,共7頁
CUSIP15117K103號(美國存托股份,每股代表一股普通股) | |||||
1 | 報告人姓名 Epic首飾 | ||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 廁所 | ||||
5 | 根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序的複選框¨ | ||||
6 | 公民身份或組織所在地 法國 | ||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 獨家投票權 0 | |||
8 | 共享投票權 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
9 | 唯一處分權 0 | ||||
10 | 共享處置權 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)¨ | ||||
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 普通股的10.6%3投票權的14.2% | ||||
14 | 報告人類型(見説明書) 面向對象 | ||||
3百分比是根據55,475,610股普通股計算的,發行人在2023年2月8日提交給美國證券交易委員會的6-K表格中報告了這一點。
第4頁,共7頁
CUSIP15117K103號(美國存托股份,每股代表一股普通股) | |||||
1 | 報告人姓名 Bpifrance S.A. | ||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 廁所 | ||||
5 | 根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序的複選框¨ | ||||
6 | 公民身份或組織所在地 法國 | ||||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 獨家投票權 0 | |||
8 | 共享投票權 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
9 | 唯一處分權 0 | ||||
10 | 共享處置權 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 5,873,247股普通股;8,752,747個投票權 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)¨ | ||||
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 普通股的10.6%4投票權的14.2% | ||||
14 | 報告人類型(見説明書) 面向對象 | ||||
4百分比是根據55,475,610股普通股計算的,發行人在2023年2月8日提交給美國證券交易委員會的6-K表格中報告了這一點。
第5頁,共7頁
附表13D第2號修正案
本修正案第2號(“修正案2”)對於2020年8月4日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的附表13D,經於2021年2月12日向美國證券交易委員會提交的修正案 第1號修正案(統稱為“附表13D”)進行了修訂和補充。除本文特別規定外,本修正案第2號並不修改附表13D中以前報告的任何信息。此處使用的大寫術語應 具有附表13D中賦予它們的含義。
第四項交易的目的
現將附表13D第4項修訂並補充如下:
普通股的所有權百分比 是基於發行後已發行的54,367,810股普通股(發行人在2023年2月2日提交的招股説明書副刊中根據規則424(B)(5)提交的),以及由於承銷商行使購買額外股份的選擇權而額外持有的1,107,800股普通股,發行人在2023年2月8日提交給美國證券交易委員會的Form 6-K中報告了這一點。
Bpifrance Participations參與了此次發行,並以每美國存托股份2.5美元的發行價購買了2,186,960股美國存托股份(ADS)。每個美國存托股份代表一個普通股 。
本報告所述報告人所持有的全部普通股均為投資目的。報告人保留權利改變其投資意向,不時收購發行人的額外普通股或其他證券,或以法律允許的任何方式出售或以其他方式處置發行人實益擁有的全部或部分普通股或其他證券(如有) 。報告人可不時與金融機構就本文所述證券進行正常交易。
除上文所述外,提交報告的人員 目前沒有任何計劃或建議涉及或將導致附表13D指示第4(A)至(J)項 所述的任何事項。但是,作為正在進行的投資和投資備選方案評估的一部分,報告人可考慮此類事項,並在符合適用法律的情況下,就此類事項制定計劃,並可不時與發行人的管理層或董事會或其他第三方就此類事項進行討論或提出正式建議 。
第5項發行人的證券權益
現將附表13D第5(C)項修改和補充如下:
除上文所述外,報告人於過去60天內並無就發行人普通股進行任何須予報告的交易 。
第7項.作為證物存檔的材料
展品 |
描述 | |
99.1 | 聯合備案協議,日期為2021年2月12日,由報告人和報告人之間簽署(通過參考2021年2月12日提交的附表13D修正案第1號附件99.1併入)。 |
第6頁,共7頁
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2023年2月14日
Bpifrance Participations S.A. | ||
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發信人: | /s/索菲·帕奎因 | |
姓名: | 索菲·帕奎因 | |
標題: | 法律事務董事 | |
Caisse des dépôts et Constallation(Caisse des dépôts et Consignments
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發信人: | /s/勞倫斯·吉拉登 | |
姓名: | 勞倫斯·吉拉登 | |
標題: | 資產管理事業部財務和運營部首席運營官 | |
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Epic雙豐收 | ||
發信人: | /s/索菲·帕奎因 | |
姓名: | 索菲·帕奎因 | |
標題: | 法律事務董事 | |
|
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Bpifrance S.A. | ||
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發信人: | /s/Boubakar Dione | |
姓名: | 博巴卡爾·迪奧內 | |
標題: | 法律事務董事集團 |
第7頁,共7頁
附錄A
公司董事和高級管理人員的姓名、營業地址、主要職業或就業情況及公民身份
BPIFRANCE PARGATIONS S.A.
Bpifrance Participations S.A.每名董事和高管的姓名、營業地址和目前的主要職業或僱用情況如下。每位董事高管的辦公地址是法國勒克勒克大街27-31號,94710 Maisons-Alfort Cedex。除非另有説明,否則董事的每位高管和高管均為法國公民。
董事會
名字 | 目前的主要職業或就業 | |
尼古拉斯·杜福克 | 董事,Bpifrance Participations董事長兼首席執行官,Bpifrance首席執行官 | |
卡羅爾·艾比·杜瓦爾 | 董事,法國巴黎銀行操縱部主管 | |
安託萬·桑託揚 | 董事,董事在法國巴黎銀行的戰略控股 | |
弗雷德裏克·聖蓋爾 | 董事,法國興業銀行董事 | |
以查爾斯·薩拉津為代表的法國政府 | 董事,負責服務和金融領域的持股權益,法國國家參股機構 | |
康斯坦斯·瓦利格尼 | 董事,董事宏觀經濟政策助理,法國財政部 | |
克洛伊·馬耶諾貝 | 董事副首席執行官Natixis Payment | |
維克託·奧布里 | 董事,Iade首席財務官 | |
蘇菲·斯塔比爾 | 董事,Révéence創始人兼首席執行官 | |
羅曼·博南方特 | 董事,經濟財政部公司總局工業服務處處長 |
行政人員
名字 | 目前的主要職業或就業 | |
尼古拉斯·杜福克 | 首席執行官 | |
何塞·岡薩洛 | 高管董事 | |
皮埃爾·貝內代蒂 | 首席財務官 |
1 |
附錄B
公司董事和高級管理人員的姓名、營業地址、主要職業或就業情況及公民身份
疾控中心CROLANY S.A.
CDC CROLANY S.A.每位董事和高管的姓名、營業地址和目前的主要職業或就業情況如下。每位董事及其高管的辦公地址為法國巴黎75007號CDC Crohance S.A.,c/o 209,Rue de l‘Universityé。除另有説明外,上述人士均為法國公民。
董事會
名字 | 目前的主要職業或就業 | |
奧利維爾·馬魯塞 | 董事是法國巴黎銀行資產管理和儲蓄基金的首席執行官。董事副總經理 | |
Virginie Chapron-Du Jeu | 董事--德波塞集團面臨的風險 | |
洛朗·德波爾德 | ||
弗朗索瓦-路易斯·裏卡德 | ||
尼古拉斯·福爾特 | ||
行政人員
名字 | 目前的主要職業或就業 | |
克里斯托夫·波迪龍 |
2 |
附錄C
公司董事和高級管理人員的姓名、營業地址、主要職業或就業情況及公民身份
Caisse des Dép‘TS
法國儲蓄銀行管理委員會每名成員的姓名、營業地址和目前的主要職業或就業情況如下。每位董事及其高管的辦公地址為法國巴黎75007號裏爾街56號。除另有説明外,上述人士均為法國公民。
管理委員會
名字 | 目前的主要職業或就業 | |
埃裏克·隆巴德 | Caisse des Dépôts首席執行官 | |
奧利維爾·西切爾 | Caisse des Dépôts副首席執行官 | |
尼古拉斯·杜福克 | Bpifrance首席執行官 | |
Virginie Chapron-Du Jeu | 董事--德波塞集團面臨的風險 | |
皮埃爾·謝瓦利埃 | 法律和税務部門負責人 | |
納塔莉·圖比亞納 | 董事--法國巴黎銀行集團金融部 | |
奧利維爾·馬魯塞 | 董事是法國巴黎銀行資產管理和儲蓄基金的首席執行官。董事副總經理 | |
凱瑟琳·馬耶諾貝 | 運營和業務轉型管理的董事。董事副局長 | |
奧雷利-羅比諾-以色列 | 凱撒人事部人力資源董事 | |
索菲·夸特霍姆 | 集團企業傳播董事 | |
米歇爾·亞海爾 | 養老金和團結董事 | |
安託萬·桑託揚 | 董事在法國巴黎銀行的戰略控股 |
瑪麗-洛爾·加德拉特 | 董事辦公廳主任 |
3 |
附錄D
公司董事和高級管理人員的姓名、營業地址、主要職業或就業情況及公民身份
Epic雙豐收
Epic每位董事和高管的姓名、業務地址和目前的主要職業或就業情況如下。 每位董事董事和高管的業務地址是法國勒克勒克大街27-31號Epic,郵編:94710 Maisons-Alfort Cedex。除非另有説明,否則董事的每位高管和高管均為法國公民。
董事
名字 | 目前的主要職業或就業 | |
克里斯蒂安·博丁 | 董事,Epic董事長兼首席執行官 | |
皮埃爾-路易斯·奧廷 | 董事,高等教育、研究和創新部希塔爾司長 | |
延波朗扎特 | 董事,經濟財政部融資產業和市場司副董事 | |
阿爾班·豪蒂埃 | 董事,經濟財政部預算總局董事副局長 | |
文森特·特耶多 | 董事,董事主管企業發展的助理,經濟財政部公司總局 | |
娜奧米·佩雷斯 | 董事,負責公共投資的副祕書長 |
4 |
附錄E
公司董事和高級管理人員的姓名、營業地址、主要職業或就業情況及公民身份
Bpifrance S.A.
Bpifrance S.A.每位董事和高管的姓名、業務地址和目前的主要職業或就業情況如下。 每位董事董事和高管的業務地址為:Bpifrance S.A.,27-31,Général Leclerc大道,94710 Maisons-Alfort Cedex,法國。除非另有説明,否則董事的每位高管和高管均為法國公民。
董事
名字 | 目前的主要職業或就業 | |
埃裏克·隆巴德 | 董事,法國儲蓄銀行董事長兼首席執行官 | |
尼古拉斯·杜福克 | 董事,Bpifrance首席執行官,董事,Bpifrance Participations董事長兼首席執行官 | |
馬丁·瓦萊爾 | 董事,法國國家股份制機構主席 | |
瑪麗·德萊奇 | 代表BPIFRANCE員工的董事 | |
菲利普·巴約 | 代表BPIFRANCE員工的董事 | |
Virginie Chapron-Du Jeu | 董事,董事為法國巴黎銀行集團融資 | |
克萊爾·大仲馬 | 董事,法國興業銀行金融董事 |
凱瑟琳·拉格諾 | 董事,董事經濟總理事會副會長 | |
安託萬·桑託揚 | 董事,董事在法國巴黎銀行的戰略控股 | |
伯納德·德爾皮特 | 賽峯集團首席財務官董事 | |
安娜貝爾·安德烈 | 董事,奧弗涅-羅納-阿爾卑斯山地區議會副祕書長總裁,經濟和企業代表 | |
哈羅德·胡沃特 | 董事,盧瓦爾河谷地區議會副祕書長總裁,負責經濟、農業和協會 | |
卡羅爾·艾比·杜瓦爾 | 董事,法國巴黎銀行操縱部主管 | |
黛安·西米烏 |
董事,經濟團結部負責可持續發展事務的副專員 過渡 |
5 |