美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號)*
Alvotech
(髮卡人姓名)
普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
L01800108
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
勾選相應的框以 指定提交本計劃所依據的規則：
| ☐ | 規則第13d-1(B)條 |
| ☐ | 規則第13d-1(C)條 |
| 規則第13d-1(D)條 |
| * | 應填寫本封面的其餘部分，以便報告人在本表格中首次提交有關證券主題類別的文件，並填寫任何後續修訂，其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第18節(《交易法》)而言已提交，或受該法該節的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束(然而，請參閲備註).
| 1. |
報告人姓名
橡樹資本收購控股II，L.P. | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
開曼羣島 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
10,916,667(1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
10,916,667(1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
10,916,667(1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
4.31%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
PN | |||||
| (1) | 代表(I)6,250,000股普通股及(Ii)4,666,667股可發行普通股，與行使私募認股權證以收購一對一基礎(認股權證)。 |
| (2) | 根據(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已發行普通股，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可發行的普通股與認股權證的行使有關。 |
| 1. |
報告人姓名
橡樹資本收購控股II GP，Ltd. | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
開曼羣島 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
10,916,667(1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
10,916,667(1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
10,916,667(1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
4.31%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
公司 | |||||
| (1) | 代表(I)6,250,000股普通股及(Ii)4,666,667股可發行普通股，與行使認股權證有關。 |
| (2) | 根據(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已發行普通股，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可發行的普通股與認股權證的行使有關。 |
| 1. |
報告人姓名
橡樹資本管理公司，L.P. | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
13,596,829 (1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
13,596,829 (1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
13,596,829 (1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
5.37%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
PN | |||||
| (1) | 代表(I)8,930,162股普通股及(Ii)4,666,667股可就行使認股權證而發行的普通股。 |
| (2) | 根據(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已發行普通股，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可發行的普通股與認股權證的行使有關。 |
| 1. |
報告人姓名
橡樹資本管理有限責任公司 | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
13,596,829 (1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
13,596,829 (1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
13,596,829 (1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
5.37%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
面向對象 | |||||
| (1) | 代表(I)8,930,162股普通股及(Ii)4,666,667股可就行使認股權證而發行的普通股。 |
| (2) | 根據(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已發行普通股，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可發行的普通股與認股權證的行使有關。 |
| 1. |
報告人姓名
橡樹專業貸款公司 | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
1,272,083 (1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
1,272,083 (1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
1,272,083 (1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
0.51%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
公司 | |||||
| (1) | 代表1,272,083股普通股。 |
| (2) | 根據截至2022年7月14日已發行的248,649,505股普通股計算，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那樣。 |
| 1. |
報告人姓名
橡樹基金顧問有限責任公司 | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
1,272,083(1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
1,272,083(1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
1,272,083(1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
0.51%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
面向對象 | |||||
| (1) | 代表1,272,083股普通股。 |
| (2) | 根據截至2022年7月14日已發行的248,649,505股普通股計算，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那樣。 |
| 1. |
報告人姓名
橡樹資本II，L.P. | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
1,272,083(1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
1,272,083(1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
1,272,083(1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
0.51%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
PN | |||||
| (1) | 代表1,272,083股普通股。 |
| (2) | 根據截至2022年7月14日已發行的248,649,505股普通股計算，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那樣。 |
| 1. |
報告人姓名
橡樹資本II GP LLC | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
1,272,083(1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
1,272,083(1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
1,272,083(1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
0.51%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
面向對象 | |||||
| (1) | 代表1,272,083股普通股。 |
| (2) | 根據截至2022年7月14日已發行的248,649,505股普通股計算，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那樣。 |
| 1. |
報告人姓名
阿特拉斯OCM控股有限公司 | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
14,868,912(1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
14,868,912(1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
14,868,912(1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
5.87%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
面向對象 | |||||
| (1) | 代表(I)10,202,245股普通股。及(Ii)可發行4,666,667股與行使認股權證有關的普通股。 |
| (2) | 根據(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已發行普通股，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可發行的普通股與認股權證的行使有關。 |
| 1. |
報告人姓名
橡樹資本集團控股有限公司 | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
14,868,912(1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
14,868,912(1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
14,868,912(1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
5.87%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
面向對象 | |||||
| (1) | 代表(I)10,202,245股普通股及(Ii)4,666,667股可就行使認股權證而發行的普通股。 |
| (2) | 根據(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已發行普通股，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可發行的普通股與認股權證的行使有關。 |
| 1. |
報告人姓名
Brookfield Asset Management ULC | |||||
| 2. | 如果是某個組的成員，請勾選相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 公民身份或組織所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 人 使用 |
5. | 獨家投票權
0 | ||||
| 6. | 共享投票權
14,868,912(1) | |||||
| 7. | 唯一處分權
0 | |||||
| 8. | 共享處置權
14,868,912(1) | |||||
| 9. |
每名申報人實益擁有的總款額
14,868,912(1) | |||||
| 10. | 檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
| 11. | 第(9)行金額表示的第 類百分比
5.87%(2) | |||||
| 12. | 報告人類型 (見説明)
面向對象 | |||||
| (1) | 代表(I)10,202,245股普通股及(Ii)4,666,667股可就行使認股權證而發行的普通股。 |
| (2) | 根據(I)248,649,505股截至2022年7月14日的已發行普通股，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格所披露，及(Ii)4,666,667股可發行的普通股與認股權證的行使有關。 |
| 第1(A)項。 | 簽發人姓名或名稱： | |
| Alvotech(The Issuer？) | ||
| 第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址： | |
| 9號，比特堡街， 盧森堡，盧森堡L-1273 | ||
| 第2(A)項。 | 提交人的姓名： | |
| 根據證券交易委員會根據該法第13條頒佈的規則13d-1(K)(1)，本附表13G由下列人員共同提交：
(I) 橡樹收購控股II，L.P.(收購控股)
(Ii) 橡樹資本收購 控股II GP，Ltd.(收購控股GP？)
(Iii) 橡樹資本管理公司L.P.(資本管理公司)
(四) 橡樹資本管理GP， 有限責任公司(資本管理GP)
(V) 橡樹專業貸款公司(專業貸款公司)
(6) 橡樹基金顧問公司 (基金顧問公司)
(Vii) 橡樹資本II，L.P.(資本II？)
(Viii) 橡樹資本II GP 有限責任公司(資本II GP)
(九) Atlas OCM Holdings，LLC(Atlas？)
(X) 橡樹資本集團控股有限責任公司(OCGH LLC)
(Xi)ULCBrookfield資產管理公司( Brookfield？)
其中每個人都稱為報告人，或統稱為報告人。 | ||
| 第2(B)項。 | 主要業務辦事處的地址或住所(如無)： | |
| C/o橡樹資本管理公司，L.P. 333 South Grand Ave，28這是地板, 加利福尼亞州洛杉磯，郵編：90071
C/o Brookfield Asset Management，ULC 布魯克菲爾德廣場，100號套房。 灣街181號 郵政信箱762號 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 | ||
| 第2(C)項。 | 公民身份： | |
| 請參閲每個封面上對第4項的答覆。 | ||
| 第2(D)項。 | 證券類別名稱： | |
| 普通股，每股面值0.01美元 | ||
| 第2(E)項。 | CUSIP編號： | |
| L01800108 | ||
| 第三項。 | 如本聲明是依據第13d-1(B)條或第13d-2(B)或(C)條提交的，請查核提交人是否為a(N)： | |
| 不適用。 | ||
| 第四項。 | 所有權。
(A)實益擁有的 款額：
見各封面對第9項的答覆。
(B) 佔班級的百分比：
見各封面上對第11項的答覆。
(C)舉報人擁有的 股份數量：
(I) 投票或指示投票的唯一權力：
請參閲每個封面上對第5項的答覆。
(Ii) 共享投票或指示投票的權力：
請參閲每個封面上對第6項的答覆 頁。
(Iii) 有權 處置或指示處置：
請參閲每個封面上對第7項的答覆。
(Iv) 共享處置或指示處置以下物品的權力：
請參閲每個封面上對第8項的答覆。
本聲明中提及的每個百分比是根據截至2022年7月14日已發行的248,649,505股普通股計算的，如發行人於2022年9月14日提交的F-1/A表格中披露的那樣，增加了4,666,667股普通股，可在 行使報告人持有的認股權證時發行(計算方法)。
報告的證券持有情況如下：
Acquisition Holdings直接持有6,250,000股普通股，包括受 若干限制及溢價條款規限的股份及4,666,667份認股權證，合共佔按計算方法計算的已發行股份的4.31%。作為Acquisition Holdings的普通合夥人，Acquisition Holdings GP可能被視為實益擁有該等普通股及認股權證。
Specialty Lending直接持有1,272,083股普通股，包括受某些 溢價條款約束的股份，佔基於計算方法的已發行股份的0.51%。
* 由資本管理公司(SMA)管理的若干獨立管理賬户直接持有2,680,162股普通股，包括受某些溢價限制的股份，而資本管理公司作為收購控股公司GP的董事也可能被視為實益擁有 收購控股公司持有的6,250,000股普通股和4,666,667股認股權證。作為Capital Management的普通合夥人，Capital Management GP可被視為實益擁有SMA和Acquisition Holdings直接持有的普通股，按計算方法合計佔已發行股份的5.37%。
* 基金顧問為特殊借貸的投資顧問，可被視為實益擁有特殊借貸直接持有的1,272,083股普通股，按計算方法計算，佔已發行股份的0.51%。Capital II作為Fund Advisors的管理成員，Capital II GP作為Capital II的普通合夥人，也可能被視為擁有此類證券。 |
| * `Atlas為Capital Management GP的唯一管理成員及Capital II GP的管理成員，按計算方法可被視為實益擁有由收購控股、專業借貸及中小企業直接持有的10,202,245股普通股及4,666,667股認股權證，合共佔已發行股份的5.87% 。 | ||
| * Brookfield和OCGH LLC各自以Atlas的間接擁有人的身份 有權任命和罷免Atlas的某些董事，因此可能間接控制Atlas關於直接或間接持有的證券的投票和處置的決定。因此，Brookfield及OCGH LLC各自可實益擁有由Atlas實益擁有的10,202,245股普通股及4,666,667股認股權證，佔按計算方法計算的已發行股份5.87%。
提交本聲明不應被解釋為承認報告人就交易法第13(D)或13(G)條而言是集團成員或本聲明涵蓋的任何證券的實益擁有人。 | ||
| 第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 | |
| 不適用。 | ||
| 第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 | |
| 不適用。 | ||
| 第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 | |
| 不適用。 | ||
| 第八項。 | 小組成員的識別和分類。 | |
| 不適用。 | ||
| 第九項。 | 集團解散通知書。 | |
| 不適用。 | ||
| 第10項。 | 認證。 | |
| 不適用。 | ||
簽名
經合理查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期：2023年2月14日
| 橡樹資本收購控股II，L.P. | ||
| 出處：橡樹資本收購控股II GP，Ltd. | ||
| ITS：普通合夥人 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| 橡樹資本收購控股II GP，Ltd. | ||
| 作者：橡樹資本管理公司L.P. | ||
| ITS：董事 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 頭銜：高級副總裁 | ||
| 橡樹資本管理公司，L.P. | ||
| 作者：橡樹資本管理GP，LLC | ||
| ITS：普通合夥人 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| 橡樹資本管理有限責任公司 | ||
| 作者：Atlas OCM Holdings，LLC | ||
| ITS：唯一管理成員 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 頭銜：高級副總裁 | ||
| 橡樹專業貸款公司 | ||
| 作者：橡樹基金顧問有限責任公司 | ||
| ITS：投資顧問 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| 橡樹基金顧問有限責任公司 | ||
| 作者：橡樹資本II，L.P. | ||
| ITS：管理成員 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| 橡樹資本II，L.P. | ||
| 作者：橡樹資本II GP LLC | ||
| ITS：普通合夥人 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| 橡樹資本II GP LLC | ||
| 作者：Atlas OCM Holdings，LLC | ||
| ITS：管理成員 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 頭銜：高級副總裁 | ||
| 阿特拉斯OCM控股有限公司 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 頭銜：高級副總裁 | ||
| 橡樹資本集團控股有限公司 | ||
| 發信人： | 亨利·E·奧倫 | |
| 姓名：亨利·E·奧倫 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| Brookfield Asset Management，ULC | ||
| 發信人： | /s/凱西·薩帕什 | |
| 姓名：凱西·薩帕什 | ||
| 標題：高級副總裁法律與監管 | ||
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