CUSIP No: 293602207
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
應包括在提交的報表中的信息
對§240.13d-1(B)、(C)和(D)提交修正案
根據第240.13d-2節。
(第1號修正案)*
Ensysce生物科學公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
293602207
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定此計劃所依據的規則 :
?規則13d-1(B)
X 規則13d-1(C)
?規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應 填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行首次備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18節(以下簡稱《法案》) 的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。
CUSIP No: 293602207
(1) | 舉報人姓名 | |
CVI 投資公司 | ||
(2) | 如果您是A組的成員,請勾選 相應的框(參見説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 美國證券交易委員會 僅限使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 | |
開曼羣島 |
第 個 | (5) | 唯一投票權 |
股份 | 0 | |
有益的 | (6) | 共享的 投票權** |
所有者: | 336,872 | |
每一個 | (7) | 唯一的 處置權 |
報道 | 0 | |
人員 具有 | (8) | 共享 處置權** |
336,872 |
(9) | 合計 每個報告人實益擁有的金額 | |
336,872 | ||
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中 框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金額表示的班級百分比 | |
4.9% | ||
(12) | 報告人類型: (參見説明) | |
公司 |
**高地資本管理公司是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處置權。
CUSIP No: 293602207
(1) | 舉報人姓名 | |
高地資本管理公司 | ||
(2) | 如果您是A組的成員,請勾選 相應的框(參見説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 美國證券交易委員會 僅限使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 | |
特拉華州 |
第 個 | (5) | 唯一投票權 |
股份 | 0 | |
有益的 | (6) | 共享的 投票權** |
所有者: | 336,872 | |
每一個 | (7) | 唯一的 處置權 |
報道 | 0 | |
人員 具有 | (8) | 共享 處置權** |
336,872 |
(9) | 合計 每個報告人實益擁有的金額 | |
336,872 | ||
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中 框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金額表示的班級百分比 | |
4.9% | ||
(12) | 報告人類型: (參見説明) | |
公司 |
**高地資本管理公司是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處置權。
CUSIP No: 293602207
第1項。
(A)髮卡人姓名或名稱
Ensysce Biosciences,Inc.(“本公司”)
(B)發行人主要執行辦事處的地址
加利福尼亞州拉荷亞,艾芬豪大道7946號,201套房,郵編:92037
第2(A)項。 | 提交人姓名 |
本聲明由以下列出的實體提交,這些實體在本文中統稱為“報告人”,涉及公司普通股,每股面值0.0001美元(“股票”)。
(i) | CVI投資公司 |
(Ii) | 高地資本管理公司 |
第2(B)項。 | 主要營業所地址或住所(如無) |
CVI Investments,Inc.主要業務辦公室的地址為:
郵政信箱309GT
烏格蘭德住宅
南教堂街
喬治城
大開曼羣島
KY1-1104
開曼羣島
高地資本管理公司的主要業務辦公室地址為:
加利福尼亞州大街101號,套房3250
加利福尼亞州舊金山,郵編94111
第2(C)項。 | 公民身份 |
公民身份在封面第4行為每個舉報人提出,並通過引用將其併入本文。
第2(D)項 | 證券類別名稱 |
普通股,每股面值0.0001美元
第2(E)項 | CUSIP號碼 |
293602207
CUSIP No: 293602207
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | ¨ | 根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c節)。 |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(《美國法典》第15編,第78c節)。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; |
(f) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; |
(g) | ¨ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構; |
(k) | ¨ | 根據《議事規則》第13d-1(B)(1)(2)(K)條,工作組。 |
如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請作為非美國機構,請説明機構的類型:_
第四項。 | 所有權 |
提供關於第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
第4(A)-(C)項所要求的信息在本文中每個報告人的封面第5-11行中列出,並通過引用將其併入本文中。
據報實益擁有的股份數目包括 於行使認股權證以購買股份時可發行的股份(“認股權證”)。認股權證不得行使至 報告人及其聯營公司及任何其他人士當時實益擁有的股份總數將超過4.99%的範圍內,而該等股份的實益擁有權將根據交易法第13(D)條與該報告人合併。
公司於2023年2月6日提交的招股説明書增刊(招股説明書,日期為2023年1月6日,註冊號為333-269157)顯示,截至2022年12月30日,已發行股票數量為6,414,074股。
作為CVI Investments,Inc.的投資管理人的Heights Capital Management,Inc.可被視為CVI Investments,Inc.擁有的所有股份的實益所有者。每個報告人在此拒絕對任何此類股份擁有任何實益所有權,但他們在其中的金錢利益除外。
CUSIP No: 293602207
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交本聲明是為了報告 截至本報告日期,報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人的事實, 請檢查以下事項:x
第六項。 | 代表另一人擁有超過5%的所有權 |
不適用。
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的標識和分類 |
不適用。
第八項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。
第九項。 | 集團解散通知書 |
不適用。
第10項。 | 認證 |
通過在以下籤署人的下方簽名,證明 盡其所知和所信,上述證券並非為 的目的而收購和持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而購買或持有,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者 一起購買或持有的。
CUSIP No: 293602207
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,每一位簽字人保證本聲明中所載信息真實、完整和正確。
日期:2023年2月10日
CVI投資公司 | 高地資本管理公司。 | ||
作者:Heights Capital Management,Inc.根據 律師的有限權力,該律師的副本已提交 |
發信人: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | ||
標題: | 祕書 |
發信人: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 |
CUSIP No: 293602207
展品索引
展品 | 描述 | |
I | 有限授權書* | |
第二部分: | 聯合申報協議* |
*之前提交的