美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
報表中須包括的資料
根據規則13D-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根據規則第13d-2條提交
(修訂編號_)*
史密斯-米德蘭公司 |
(髮卡人姓名) |
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
832156103
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
勾選相應的框以指定提交本計劃所依據的規則:
☐ Rule 13d-1(b)
Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初次提交,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的目的而提交的,也不應被視為受該法案該節的責任所約束,但應受該法案的所有其他規定的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP No. 832156103 | 13G | 第2頁(第5頁) |
1. | 報告人姓名或名稱
羅德尼·I·史密斯 |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (請參閲説明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. | 公民身份或組織地點
美國 |
數量 實益擁有的股份 每一個 報道 具有以下特徵的人 | 5. | 唯一投票權
589,499 |
6. | 共享投票權
0 | |
7. | 唯一處分權
589,499 | |
8. | 共享處置權
0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額
589,499 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份
(請參閲説明) |
11. | 按第(9)行金額表示的班級百分比
11.3% |
12. | 報告人類型(見説明書)
在……裏面 |
注:鑑於史密斯先生將於2022年不再是史密斯-米德蘭公司的附屬公司,並因此能夠進行第10項所述的認證,現提交本附表13G。
CUSIP No. 832156103 | 13G | 第3頁 |
第1項。
| (a) | 簽發人姓名或名稱 史密斯-米德蘭公司 |
| ||
| (b) | 發行人主要執行機構地址 嘉禮道5119號 弗吉尼亞州米德蘭,郵編:22728 |
第二項。
| (a) | 提交人姓名 羅德尼·I·史密斯 |
| ||
| (b) | 主要辦事處地址或住所(如無) C/o Smith-Midland公司 嘉禮道5119號 弗吉尼亞州米德蘭,郵編:22728 |
| ||
| (c) | 公民身份 美國 |
| ||
| (d) | 證券類別名稱 普通股,每股面值0.01美元 |
| ||
| (e) | CUSIP號碼 832156103 |
第3項。如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為:
| (a) | ☐ | 根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀或交易商。 |
| |||
| (b) | ☐ | 法令第3(A)(6)條所界定的銀行(《美國法典》第15編,78C節)。 |
| |||
| (c) | ☐ | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(《美國法典》第15編,78C節)。 |
| |||
| (d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8條註冊的投資公司。 |
| |||
| (e) | ☐ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; |
| |||
| (f) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; |
| |||
| (g) | ☐ | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
| |||
| (h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
| |||
| (i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
| (j) | ☐ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(J)的非美國機構; |
| (k) | ☐ | 小組,根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)節。 |
CUSIP No. 832156103 | 13G | 第4頁,共5頁 |
第4項所有權。
提供關於第1項所列發行人證券類別的總數和百分比的下列信息。
| (a) | 實益擁有的款額: | 589,499 | |
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| (b) | 班級百分比: | 11.3% | |
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| (c) | 該人擁有的股份數目: |
| |
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| (i) | 唯一的投票權或指導權: | 589,499 |
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| |||
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| (Ii) | 共同投票或指導投票的權力: | 0 |
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| |||
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| (Iii) | 處置或指示處置的唯一權力: | 589,499 |
|
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| (Iv) | 共同擁有處置或指導處置的權力: | 0 |
第五項:一個階層百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券的5%以上的受益所有人這一事實,請查看以下☐。
第六條代表他人擁有百分之五以上的所有權。
不適用。
項目7.母公司控股公司或控制人報告的取得證券的子公司的識別和分類。
不適用。
項目8.小組成員的確定和分類。
不適用。
項目9.集團解散通知
不適用。
第10項證書。
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響其控制權而收購或持有,亦非與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有,但純粹與第240.14a-11條下的提名有關的活動除外。
CUSIP No. 832156103 | 13G | 第5頁,共5頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。
| 2023年2月13日 |
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| 日期 |
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| 羅德尼·I·史密斯 |
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| 簽名 |
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| 羅德尼·I·史密斯 |
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| 姓名/頭銜 |
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