美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年《證券交易法》(第1號修正案)
表面腫瘤學公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
86877M209
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交此 報表的事件日期)
選中相應的框以指定提交此計劃所依據的規則 :
[X] Rule 13d-1(b)
[X] Rule 13d-1(c)
[] Rule 13d-1(d)
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格中關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含 信息的修訂,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而進行了《備案》,也不應被視為受該法案該節所規定的責任的約束,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
除非表格顯示當前有效的OMB控制編號,否則不要求回覆本表格中所包含的信息收集 的潛在人員。
1 |
CUSIP86877M209號 |
1. | 報告人姓名。
EcoR1 Capital,LLC |
2.如果是某個組的成員,請勾選相應的框(參見説明)
(a) X
(b)
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織所在地特拉華州 |
共享數量:
受益 所有者 每個報告 具有以下條件的人員: |
5.唯一投票權-0- |
6.共同投票權3,924,713 | |
7.唯一決定權-0- | |
8.共享處分權3924713 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額3,924,713 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明)_ |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)6.5% |
12. | 報告人類型(請參閲説明)OO、IA |
2 |
CUSIP86877M209號 |
1. | 報告人姓名。
奧列格·諾德爾曼 |
2.如果是某個組的成員,請勾選相應的框(參見説明)
(a) X
(b)
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織所在地美國 |
共享數量:
受益 所有者 每個報告 具有以下條件的人員: |
5.唯一投票權-0- |
6.共同投票權3,924,713 | |
7.唯一決定權-0- | |
8.共享處分權3924713 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額3,924,713 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明)_ |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)6.5% |
12. | 報告人的類型(見説明)in,HC |
3 |
CUSIP86877M209號 |
1. | 報告人姓名。
EcoR1資本基金合格,L.P. |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明)
(a) ______ (b) ______ |
3.僅限美國證券交易委員會使用
4. | 公民身份或組織所在地特拉華州 |
數量 股票 有益的 擁有者 每個報告 具有以下條件的人員: |
5.單一投票權-0-
|
6.共同投票權3,694,899 | |
7.唯一決定權-0- | |
8.共享處分權3,694,899 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額3,694,899 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明)______ |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)6.1% |
12. | 報告人類型(請參閲説明)PN |
4 |
CUSIP86877M209號 |
項目 | 1. |
(a) | 發行方名稱
表面腫瘤學公司 |
(b) | 發行人主要執行機構地址
馬薩諸塞州坎布里奇漢普郡大街50號8樓,郵編:02139 |
________________________________________________________________________
項目 | 2. |
(a) | 提交本聲明的人員姓名為:
EcoR1 Capital Fund,L.P.(“合格基金”);EcoR1 Capital,LLC(“EcoR1”)和奧列格·諾德爾曼(“Nodelman”) (統稱為“申報人”)。 |
合格基金與其他申請者共同提交此聲明,但不是作為一個組的成員,它明確放棄一個組的成員身份。此外,代表合格基金提交本附表 13G不應被解釋為承認其是本附表13G所涵蓋的任何股票的實益擁有人,並且否認其是該法案下規則13d-3所界定的受益擁有人。
每名財務人員亦放棄股票的實益擁有權 ,但該人士在其中的金錢利益除外。
(b) | 申報人的主要營業部位於:
加利福尼亞州舊金山Tehama Street#3,郵編:94103 |
(c) | 關於申請者的公民身份,請參閲每個申請者的封面第4項。 |
(d) | 本聲明涉及發行人每股面值0.0001美元的普通股(“股票”)。 |
(e) | 發行人的CUSIP號碼是:86877M209。 |
5 |
CUSIP86877M209號 |
第三項。 | 如果本聲明是根據規則240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | []根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀或交易商。 |
(b) | []法令第3(A)(6)條所界定的銀行(《美國法典》第15編,78C節)。 |
(c) | []該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(《美國法典》第15編,78C節)。 |
(d) | []根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | [ X ]按照關於EcoR1的第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)條的投資顧問。 |
(f) | []按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)條設立的僱員福利計劃或捐贈基金。 |
(g) | [ X ]母公司控股公司或控制人按照關於諾德爾曼先生的240.13d-1(B)(1)(Ii)(G) 。 |
(h) | []根據《聯邦存款保險法》(《美國聯邦法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會。 |
(i) | []根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃。 |
(j) | []小組,按照第240.13d-1(B)(1)(2)(J)節。 |
第四項。 | 所有權。 |
請參閲每個FILER的封面第5-9和11項。
本附表13G中報告的百分比是基於截至2022年10月27日已發行的60,542,261股普通股,如發行人於2022年11月2日提交的10-K表格中報告的那樣。
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明日期 報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請檢查 [].
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
不適用。
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
6 |
CUSIP編號86877M209 |
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
EcoR1是包括合格基金在內的投資基金的普通合夥人和投資顧問。諾德爾曼先生是EcoR1的控制人。
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用。
第10項。 | 認證。 |
EcoR1和Nodelman先生的認證:
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,並非收購,也不是為了改變或影響證券發行人的控制而持有,也不是收購 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為交易參與者持有,但僅與第240.14a-11條規定的提名有關的活動除外。
合格基金的認證:
通過在下面簽名,我證明,就我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購或持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購或持有,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為交易的參與者持有的 ,但僅與第240.14a-11條規定的提名有關的活動除外。
簽名
經合理查詢,並盡我所知所信,我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
日期:2023年2月13日
EcoR1 Capital,LLC
發信人:/s/奧列格·諾德爾曼 奧列格·諾德爾曼,經理
|
/s/奧列格·諾德爾曼 奧列格·諾德爾曼 |
EcoR1資本基金合格,L.P.
作者:EcoR1 Capital,LLC,普通合夥人
發信人:/s/奧列格·諾德爾曼 奧列格·諾德爾曼,經理
|
7 |
CUSIP86877M209號 |
附件A
關於聯合提交關於附表13D或13G的聲明的協議
簽署人同意向證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)聯合提交有關簽署人購買任何發行人證券的有關1934年《證券交易法》第13(D)或16(A)節所要求的關於附表13D、附表13G或表格3、4或5(及其任何修正或補充)的任何和所有聲明。 為此,簽字人特此組成並任命特拉華州EcoR1 Capital,LLC為其真正合法的代理人和事實上的代理人,全權並授權以下簽字人或其代表準備、簽署、向美國證券交易委員會提交與上述購買有關的所有證書、文書、協議和文件,以遵守經修訂的1934年《證券交易法》第13(D)節和第16(A)節的規定。並在行使上述權力的情況下作出及作出任何必要及適當的作為,與下列簽署人在親自到場時所可能或可作出的完全相同。
日期:2023年2月13日
EcoR1 Capital,LLC
發信人:/s/奧列格·諾德爾曼 奧列格·諾德爾曼,經理
|
/s/奧列格·諾德爾曼 奧列格·諾德爾曼 |
EcoR1資本基金合格,L.P.
作者:EcoR1 Capital,LLC,普通合夥人
發信人:/s/奧列格·諾德爾曼 奧列格·諾德爾曼,經理
|