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是否僅通過備案網站通知？Checkbox not checked

N-CEN：A部分：一般信息

項目A.1。報告所涉期間。

A.期末報表：
2022-11-30
這份報告涵蓋的期限是否不到12個月？Radio button not checked Yes Radio button checked No

N-CEN：B部分：註冊人信息


項目B.1。背景資料。

A.註冊人全名
Virtus總回報基金公司。
B.《投資公司法》文件編號(e.g., 811-)
811-05620
C.CIK
0000836412
D.雷
549300KKRHI4GF7RNQ81

項目B.2。註冊人的地址和電話。

A.一號街
曼臣街101號
2號街
B.城市
格林菲爾德
C.述明(如適用)
馬薩諸塞州
D.外國，如適用的話
美利堅合眾國
E.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
01301-9668
F.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼)
866-270-7788
G.公共網站(如果有)
Www.virtus.com

項目B.3.書籍和記錄的位置。

指示。 為每個實際擁有該法案第31(A)節(15 U.S.C. 80a-30(A))和該節下的規則要求維護的每個帳户、賬簿或其他 文件的人員提供所需的信息。
位置簿記錄： 1
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
Virtus投資顧問公司
B.一號街
金融廣場一號
2號街
C.城市
哈特福德
D.述明(如適用的話)
康涅狄格州
E.外國，如果適用的話
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
06103
G.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼)
800-248-7971
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其投資顧問職能有關的紀錄
位置簿記錄： 2
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
紐約梅隆銀行
B.一號街
格林威治街240號
2號街
C.城市
紐約
D.述明(如適用的話)
紐約
E.外國，如果適用的話
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
10286
G.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼)
1-212-495-1784
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為保管人的職能有關的紀錄
位置簿記錄： 3
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
Virtus Fund Services，LLC
B.一號街
金融廣場一號
2號街
C.城市
哈特福德
D.述明(如適用的話)
康涅狄格州
E.外國，如果適用的話
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
06103
G.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼)
800-243-1574
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其管理員職能有關的記錄
位置簿記錄： 4
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
新艦隊資產管理公司，Virtus固定收益顧問公司的一個部門
B.一號街
金融廣場一號
2號街
C.城市
哈特福德
D.述明(如適用的話)
康涅狄格州
E.外國，如果適用的話
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
06103
G.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼)
877-332-8172
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為次級顧問的職能有關的記錄
位置簿記錄： 5
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
達夫·菲爾普斯投資管理公司
B.一號街
南瓦克路200號
2號街
500套房
C.城市
芝加哥
D.述明(如適用的話)
伊利諾伊州
E.外國，如果適用的話
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
60606-5802
G.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼)
800-338-8214
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為次級顧問的職能有關的記錄
位置簿記錄： 6
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
北卡羅來納州計算機共享信託公司
B.一號街
P.O. Box 43078
2號街
C.城市
普羅維登斯
D.述明(如適用的話)
羅德島
E.外國，如果適用的話
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
02940-3078
G.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼)
888-909-9922
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為轉移代理的職能有關的記錄

項目B.4.最終文件的首字母。

指示。 只有在註冊人已提交註銷申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提交註銷申請的情況下，才應對項目B.4.b回答“是”。
A.這是註冊人第一次在此表格上提交嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.5.投資公司家族。

指示。 “投資公司家族”是指除保險公司 單獨開立賬户外，(I)共用同一投資顧問或主承銷商的任何兩家或兩家以上註冊的投資公司。 和(Ii)向投資者表明自己是 關聯公司，以 投資和投資者服務為目的。在迴應這一 項時，投資公司家族中的所有註冊人應 報告 投資公司家族的名稱。
保險公司不能將自己作為關聯公司(產品)提供給投資者的獨立賬户 用於 投資和投資者服務，如果這些實體的運營或會計 或控制系統 基本相似，則投資者服務應將其視為 同一家族的一部分。
a.註冊人是否屬於 投資 公司家族？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
一、投資公司家族全稱
Virtus基金

項目B.6.組織。

指示。 對於第B.6.a.i.項，註冊人應包括註冊人 已建立並擁有流通股的所有系列 (不包括與 相關發行的股票，初始投資為滿足該法第14(A)條 )。
通過 勾選下面適用的項目來指明註冊人的分類。
Checkbox not checked a.根據《N-1A表格法案》註冊的開放式管理投資公司
Checkbox checkedB.根據《N-2表格法案》註冊的封閉式管理投資公司
Checkbox not checked c.提供可變年金合同的獨立賬户， 根據該法案登記為管理投資公司，採用 表格N-3
Checkbox not checked d.提供可變年金合同的獨立賬户， 根據該法案登記為單位投資信託基金，採用表格 N-4
Checkbox not checked根據該法註冊的小型企業投資公司 表格N-5
Checkbox not checked f.提供可變保險合同的獨立帳户 根據該法案登記為單位投資信託基金的 表格N-6
Checkbox not checked根據法案註冊的單位投資信託，表格 N-8B-2

第B.7項。證券法登記。

註冊人是根據1933年《證券法》(簡稱《證券法》)註冊的 類證券 的發行人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No

項目B.8。董事們。

提供以下要求的有關注冊人(僅限管理投資公司)董事服務人員的信息：
董事記錄： 1
A.全名
薩拉·E·科根
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-21078
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-04642
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-23648
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-23781
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-21601
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-21238
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-23241
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-21338
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-10377
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-21417
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-21188
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 15
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 16
文件編號記錄：
811-08216
檔號記錄： 17
文件編號記錄：
811-21311
檔號記錄： 18
文件編號記錄：
811-22716
檔號記錄： 19
文件編號記錄：
811-23505
檔號記錄： 20
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 21
文件編號記錄：
811-23749
檔號記錄： 22
文件編號記錄：
811-10381
檔號記錄： 23
文件編號記錄：
811-21284
檔號記錄： 24
文件編號記錄：
811-21734
檔號記錄： 25
文件編號記錄：
811-21374
檔號記錄： 26
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 27
文件編號記錄：
811-10379
檔號記錄： 28
文件編號記錄：
811-21187
檔號記錄： 29
文件編號記錄：
811-23390
檔號記錄： 30
文件編號記錄：
811-21989
檔號記錄： 31
文件編號記錄：
811-07816
檔號記錄： 32
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 33
文件編號記錄：
811-23314
檔號記錄： 34
文件編號記錄：
811-09721
檔號記錄： 35
文件編號記錄：
811-10555
檔號記錄： 36
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 37
文件編號記錄：
811-23039
檔號記錄： 38
文件編號記錄：
811-21076
檔號記錄： 39
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 40
文件編號記錄：
811-21077
檔號記錄： 41
文件編號記錄：
811-23211
檔號記錄： 42
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 43
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 44
文件編號記錄：
811-22673
檔號記錄： 45
文件編號記錄：
811-21189
檔號記錄： 46
文件編號記錄：
811-23446
董事記錄： 2
A.全名
布賴恩·T·齊諾
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-09140
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-04642
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-21284
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-22716
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-23446
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-23039
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-23241
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-21989
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-21417
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 15
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 16
文件編號記錄：
811-21338
檔號記錄： 17
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 18
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 19
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 20
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 21
文件編號記錄：
811-21279
董事記錄： 3
A.全名
西德尼·E·哈里斯
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-22716
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-09140
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-04642
董事記錄： 4
A.全名
R·基思·沃爾頓
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-23039
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-07912
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-21284
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-22716
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 15
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 16
文件編號記錄：
811-21989
檔號記錄： 17
文件編號記錄：
811-23446
檔號記錄： 18
文件編號記錄：
811-04642
檔號記錄： 19
文件編號記錄：
811-09140
董事記錄： 5
A.全名
約翰·R·馬林
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-22716
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-09140
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-04642
董事記錄： 6
A.全名
黛博拉·A·德科蒂斯
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-21076
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-21989
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-22673
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-21311
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-08216
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-23648
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-23314
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-23039
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-21374
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-10555
檔號記錄： 15
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 16
文件編號記錄：
811-21338
檔號記錄： 17
文件編號記錄：
811-10379
檔號記錄： 18
文件編號記錄：
811-21601
檔號記錄： 19
文件編號記錄：
811-10381
檔號記錄： 20
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 21
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 22
文件編號記錄：
811-09721
檔號記錄： 23
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 24
文件編號記錄：
811-10377
檔號記錄： 25
文件編號記錄：
811-23505
檔號記錄： 26
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 27
文件編號記錄：
811-23241
檔號記錄： 28
文件編號記錄：
811-21734
檔號記錄： 29
文件編號記錄：
811-21284
檔號記錄： 30
文件編號記錄：
811-23749
檔號記錄： 31
文件編號記錄：
811-23211
檔號記錄： 32
文件編號記錄：
811-21188
檔號記錄： 33
文件編號記錄：
811-23390
檔號記錄： 34
文件編號記錄：
811-04642
檔號記錄： 35
文件編號記錄：
811-22716
檔號記錄： 36
文件編號記錄：
811-07816
檔號記錄： 37
文件編號記錄：
811-21078
檔號記錄： 38
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 39
文件編號記錄：
811-23781
檔號記錄： 40
文件編號記錄：
811-21417
檔號記錄： 41
文件編號記錄：
811-21077
檔號記錄： 42
文件編號記錄：
811-23446
檔號記錄： 43
文件編號記錄：
811-21238
檔號記錄： 44
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 45
文件編號記錄：
811-21189
檔號記錄： 46
文件編號記錄：
811-21187
董事記錄： 7
A.全名
F.福特·德拉蒙德
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-23039
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-21417
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-03445
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811-21989
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811-21284
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811-21279
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811-21338
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811-04642
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811-07705
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811-23241
董事記錄： 8
A.全名
菲利普·R·麥克洛夫林
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
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811-00945
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811-22473
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811-06161
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811-23446
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811-23241
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811-04642
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811-22533
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811-07705
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811-06416
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811-22906
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811-21279
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811-22608
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文件編號記錄：
811-03445
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811-21284
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811-23039
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811-22716
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811-22167
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811-21989
檔號記錄： 20
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811-09140
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811-21338
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811-07455
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811-21417
檔號記錄： 24
文件編號記錄：
811-22818
董事記錄： 9
A.全名
喬治·R·艾爾沃德
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button checked Yes Radio button not checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 3
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811-23446
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-23241
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-21417
檔號記錄： 6
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811-22167
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811-21989
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811-22608
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811-23039
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811-07705
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811-06161
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811-00945
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811-22716
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-09140
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811-21338
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文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 17
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811-21284
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811-04642
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811-23078
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811-07455
檔號記錄： 21
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811-22906
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文件編號記錄：
811-22818
董事記錄： 10
A.全名
康妮·D·麥克丹尼爾
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-09140
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-04642
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-22716
董事記錄： 11
A.全名
傑拉爾丁·M·麥克納馬拉
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-22533
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-09140
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-04642
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-22906
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-06416
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-22716
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 15
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 16
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 17
文件編號記錄：
811-04915
董事記錄： 12
A.全名
唐納德·C·伯克
B.CRD號碼(如果有)
不適用
C.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(《美國法典》第15編第80A-2(A)(19)條)？Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的編號(例如，811-)
檔號記錄： 1
文件編號記錄：
811-22167
檔號記錄： 2
文件編號記錄：
811-04915
檔號記錄： 3
文件編號記錄：
811-07705
檔號記錄： 4
文件編號記錄：
811-06416
檔號記錄： 5
文件編號記錄：
811-22533
檔號記錄： 6
文件編號記錄：
811-21279
檔號記錄： 7
文件編號記錄：
811-03445
檔號記錄： 8
文件編號記錄：
811-22608
檔號記錄： 9
文件編號記錄：
811-22818
檔號記錄： 10
文件編號記錄：
811-09140
檔號記錄： 11
文件編號記錄：
811-22716
檔號記錄： 12
文件編號記錄：
811-07455
檔號記錄： 13
文件編號記錄：
811-06161
檔號記錄： 14
文件編號記錄：
811-00945
檔號記錄： 15
文件編號記錄：
811-04642
檔號記錄： 16
文件編號記錄：
811-22473
檔號記錄： 17
文件編號記錄：
811-22906

項目B.9.首席合規官。

為規則38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的，提供以下要求的關於擔任註冊人首席合規官的每個人的信息：
首席合規官記錄： 1
A.全名
蒂莫西·布拉尼根
B.CRD號碼(如果有)
005980557
C.街道地址1
金融廣場一號
街道地址2
26樓
D.城市
哈特福德
E.述明(如適用)
康涅狄格州
F.外國(如適用)
美利堅合眾國
例如，郵政編碼和郵政編碼擴展名，或外國郵政編碼
06013
H.電話號碼(如在國外，則包括國家代碼)
XXXXXXX
i.自 上次 備案以來，首席合規官 是否更改了 ？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
如果註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人補償或僱用首席合規官提供首席合規官服務，應提供：
CCO僱主記錄： 1
I.收件人姓名
不適用
二、個人的美國國税局僱主識別號碼
不適用

項目B.10.證券持有人投票的事項。

指示。{br]在表格N-3、N-4或N-6上登記的登記人只有在就合同一級的事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對這一項作出“是”的答覆。
註冊人是否在報告期間提交了 其證券 持有人投票的任何事項？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
a.如果是，並且在答覆僅涉及註冊人的特定系列的範圍內， 表示涉及的系列：
1.系列名稱
2.系列識別號

項目B.11法律程序。

指示。 就本項目而言，應描述以下程序：(1)與註冊人或其任何重要子公司有關的任何破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是與註冊人或其任何子公司不利的一方的任何程序；以及(3)涉及撤銷或暫停註冊人的證券銷售權的任何程序。
a.在 報告期內，是否存在註冊人或其任何子公司是 當事人或其財產中的任何 是 當事人的 業務附帶的 常規訴訟以外的其他重大法律程序？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.之前報告的任何訴訟程序是否已終止？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.12。富達債券和保險(僅限管理投資公司)。

a.在 報告期內， 註冊人 是否有根據保誠保證金提交的任何索賠(包括但不限於保證金保險協議) ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.13董事和高級管理人員/失誤和遺漏保險 (僅限管理投資公司)。

a.註冊人的高級職員或 董事 是否在 其作為高級職員或董事的身份中 任何 董事 和 高級職員/遺漏保險 歸 登記人或其他任何人所有？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
i.如果是，在報告期間是否有任何根據保單提交的針對註冊人的索賠？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.14提供資金支持。

指示。就本項目而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)依據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)籤立信用證或賠償信用證，(5)資本支持協議(無論註冊人最終是否得到支持)，(6)履約擔保，或(7)為增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性而採取的其他合理的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間借貸，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動。
在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的財務支持？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.15豁免命令。

a.在報告所述期間，註冊人是否依賴於委員會批准豁免遵守該法、證券法或交易法的一項或多項規定的任何命令？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
版本號記錄： 1
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號
IC-28485
版本號記錄： 2
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號
IC-33897

項目B.16主承銷商。

A.提供下面要求的有關各主承銷商的信息：
一、全稱
二、美國證券交易委員會文件編號(例如，8-)
三、CRD編號
四、雷，如果有的話
V.國家(如適用的話)
六、外國(如適用)
vii.主承銷商是註冊人的關聯人，還是註冊人的投資顧問或存款人？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
b.報告期內是否聘用或終止了主承銷商？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.17獨立公共會計師。

提供有關每個獨立公共會計師的以下信息：
公共會計記錄： 1
A.全名
普華永道會計師事務所
B.PCAOB編號
238
C.雷，如果有的話
5493002GVO7EO8RNNS37
D.述明(如適用的話)
賓夕法尼亞州
E.外國，如果適用的話
美利堅合眾國
自上次提交以來，獨立公共會計師是否發生了變化？Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.18內部控制報告(僅限管理投資公司)。

指示。 小型企業投資公司不需要 回覆 此項目。
在報告期內，獨立會計師關於內部控制的報告是否指出了任何重大缺陷？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.19.審計意見。

在報告期內， 獨立的 公共 會計師是否就其對註冊人的 財務報表的審計出具了除 無保留意見 以外的意見？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.20估值方法的改變。

指示。 對這一項目的答覆不需要包括對個別證券使用的估值方法的更改(例如，將私募股權證券的估值方法從市場法改為收益法)。在答覆項目B.20.c時，提供項目C.4.a中規定的適用的“資產類型”類別。表格N-Port。在答覆項目B.20.d時，請簡要説明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於項目B.20.c.答覆中包括的某些子資產類型，請在答覆項目B.20.d時提供子資產類型。對項目B.20.c的答覆和項目B.20.d。只有當估值方法的變化適用於該類別內的所有資產時，才應相同。
報告期內，註冊人資產的估值方法是否發生重大變化(例如，固定收益證券使用投標價格改為中間價，或國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生變化)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.21會計原則和慣例的變化。

會計原則或做法是否有任何變化，或應用任何此類會計原則或做法的方法是否有任何變化，這將對已向委員會提交或將提交給委員會的本年度財務報表產生重大影響，且以前未報告過哪些財務報表？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.23規則19a-1通知(僅限管理投資公司)。

在報告期間，註冊人 是否支付了任何 股息或進行了 任何性質的分配 股息 支付，根據《美國法典》第19(A)節(《美國法典》第15編第80A-19(A)條)及其規則19a-1(17CFR 270.19a-1)，是否需要附有書面聲明？Radio button checked Yes Radio button not checked No
發放股利系列信息記錄： 1
a.如果是，並且在答覆僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列：
一、系列名稱
Virtus總回報基金公司。
二、系列標識號
不適用

N-CEN：C部分：管理投資公司的其他問題

一般説明。

提供多個系列的管理投資公司必須 分別填寫每個系列的C部分，即使兩個或更多系列的某些 信息相同。若要開始此 部分或添加其他系列，請單擊下面標有 “添加新系列”的欄。
管理投資記錄： 1

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱

Virtus總回報基金公司。
B.系列識別碼(如果有)

C.雷

549300KKRHI4GF7RNQ81
d.這是基金第一次在此表格上提交嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類別的股份(如果 有)獲得授權？

0
B.在報告期內，基金新增了多少類股票 ？

0
C.在本報告所述期間，基金有多少類股票被終止？

0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：

項目C.3。基金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指購買任何其他投資公司發行的證券的基金，其金額超過該法(美國法典第15編第80A-12(D)(1)(A)條(15美國法典)第12(D)(1)(A)條(A)所允許的金額，但就本項目而言，不包括 僅根據該法(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一公司發行的證券的基金。 2.“指數基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括交易所交易的基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規定定期回購其股票的封閉式管理投資公司。“主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個支線基金)根據《法令》(《美國法典》第15編)第12(D)(1)(E)條(《美國法典》第15編(Br)第80A-12(D)(1)(E)條)或根據給予的豁免救濟而持有單一基金(主基金)的股份的兩級安排。由 委員會。 5.“目標日期基金”是指一家投資公司，其 投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和資本保值，這種組合根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間而變化。
註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。
a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別
i. Checkbox not checked 交易所交易基金
ii. Checkbox not checked 交易所交易管理基金
b. Checkbox not checked 指數基金

c. Checkbox not checked 尋求實現的性能結果是 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 逆 的倍數
d. Checkbox not checked 區間基金
e. Checkbox not checked 基金的基金
f. Checkbox not checked 主支線基金
g. Checkbox not checked 貨幣市場基金
h. Checkbox not checked 目標日期基金
i. Checkbox not checked 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
Checkbox checked N/A

項目C.4。多樣化。

該基金是否尋求以“非多元化公司”的形式運作？ 該法第5(B)(2)節定義了這一術語(15 U.S.C.80A- 5(B)(2))？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制的外國公司”具有《國税法》第(Br)957節規定的含義[26 U.S.C. 957].
a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於特定類型的 工具，如但不限於大宗商品？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.6。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響將包括，例如：(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其價值，基金將蒙受損失，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格從發行人那裏獲得直接分配。
a.基金是否有權從事 證券出借 交易？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.基金在報告所述期間是否借出了任何證券？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
C.提供下文要求提供的有關基金保留的每個證券借貸代理機構的信息：
一、證券借貸代理人全稱
二、雷，如果有的話

3.融券代理人是 基金的關聯人，還是關聯人的關聯人？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
iv.證券借貸代理或任何其他 實體 是否因借款人違約而賠償基金由該 代理管理的貸款 ？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
V.如果提供賠償的實體不是證券出借代理機構，請提供以下信息：
1.提供彌償的人的姓名
2.提供賠償的人的雷(如果有的話)

vi。在報告期間，基金是否行使了賠償權利？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
D.如果為基金的證券借貸活動向基金提供現金抵押品管理服務的人員 不同時擔任證券借貸代理，則 應提供有關每名現金抵押品管理人員的以下信息：
現金抵押品管理人全名：
二、雷，如果有的話：

3.現金抵押品管理人是基金保留的 證券出借 代理人的關聯 個人還是關聯個人的 關聯個人？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人還是關聯人員的 關聯人？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No

E.支付給一個或多個 證券的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(勾選所有適用項)： Checkbox not checked i.收入分成
Checkbox not checked 2.非收入分成(不包括行政管理費用)
Checkbox not checked 3.手續費
Checkbox not checked iv.現金抵押品再投資費
Checkbox not checked 訴賠償費
Checkbox not checked vi. Other
Checkbox checked N/A
F.提供報告期內借出的投資組合證券的每月平均價值

不適用
G.提供證券淨收益 出借業務 活動

不適用

項目C.7。依賴某些法定豁免和規則。

在本報告所述期間，基金是否依賴該法規定的下列法定豁免或任何規則？(勾選所有適用項) Checkbox not checked a. Rule 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
Checkbox not checked b. Rule 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
Checkbox not checked c. Rule 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
Checkbox not checked d. Rule 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
Checkbox not checked e. Rule 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
Checkbox not checked f. Rule 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
Checkbox not checked g. Rule 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
Checkbox not checked h. Rule 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
Checkbox not checked i. Rule 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
Checkbox checked j. Rule 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
Checkbox not checked k. Rule 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
Checkbox not checked l. Rule 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
Checkbox not checked m. Section 12(d)(1)(G) of the Act (15 USC 80a-12(d)(1)(G))
Checkbox checked n. Rule 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
Checkbox checked i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18f-4) 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))對基金槓桿風險的程序要求和限制？
Checkbox not checked ii. 根據規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))，基金是否屬於槓桿/反向基金，不受遵守規則18F-4(C)(2)(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中所述的基金槓桿風險限制的要求？
Checkbox not checked iii. 基金是否根據規則18F-4(D)(I)(17 CFR 270.18f-4(D)(I))簽訂了任何逆回購協議或類似的融資交易？
Checkbox not checked iv. 基金是否根據規則18F-4(D)(Ii)(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))簽訂了任何逆回購協議或類似的融資交易？
Checkbox not checked v. 基金是否根據規則18F-4(E)(17 CFR 270.18f-4(E))簽訂了任何資金不足的承諾協議？
Checkbox checked vi. 基金是根據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))投資證券，還是根據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))投資證券？
Checkbox not checked N/A

項目C.8。費用限制。

指示。 提供關於本報告所述期間基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、豁免或削減的資料。例如，限制可以 間接適用(例如，當顧問同意接受根據自願費用豁免而降低的費用時)，或者它可以僅適用於臨時期間，例如處於啟動階段的新基金。
a.在報告期間，基金是否在 處有費用限額安排 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金的任何費用是否減少或 免除？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
c.免除的費用是否需要退還？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
d.在 期間 是否收回了以前免除的任何費用？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.9。投資顧問。

A.提供關於基金每名投資顧問(子顧問除外)的以下信息：
投資顧問記錄： 1
一、全稱
Virtus投資顧問公司
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )

801-5995
IIi.CRD編號
000106982
四、雷，如果有的話

5493008GM1PP47SEXR11
V.國家(如適用的話)
康涅狄格州
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
vii.該投資顧問是否在 報告期 期間聘用？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
B.如果基金的一名投資顧問(次級顧問除外)在報告所述期間被終止，請就每名投資顧問提供以下 ：
一、全稱
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )

3.CRD編號
四、雷，如果有的話

V.國家(如適用的話)
六、外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個次級顧問提供所要求的信息：
子顧問記錄： 1
一、全稱
Virtus固定收益顧問公司
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )，如果適用的話

801-68743
3.CRD編號
000146029
四、雷，如果有的話

549300L7I4W19C7JV575
V.國家(如適用的話)
康涅狄格州
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
vii.子顧問是否為 基金投資 顧問的關聯人員？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
viii.該副顧問是否在 報告期內聘用？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
1.如果子顧問是在 期間聘用的，則 註明子顧問的開始日期：

2022-07-01
子顧問記錄： 2
一、全稱
達夫·菲爾普斯投資管理公司
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )，如果適用的話

801-14813
3.CRD編號
000107296
四、雷，如果有的話

549300W01Z54L5RHPJ40
V.國家(如適用的話)
伊利諾伊州
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
vii.子顧問是否為 基金投資 顧問的關聯人員？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
viii.該副顧問是否在 報告期內聘用？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.如果一名副顧問在本報告所述期間被終止，則 應提供有關該副顧問的以下資料：
子顧問終止記錄： 1
一、全稱
新船隊資產管理有限責任公司
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )

801-51559
3.CRD編號
000104532
四、雷，如果有的話

549300FZNGRGI1YVNB75
V.國家(如適用的話)
康涅狄格州
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.終止日期

2022-07-01

項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供轉賬代理服務的每個人的以下信息：
轉會代理記錄： 1
一、全稱
計算機股份信託公司N.A.
第二秒文件編號( e.g., 84- or 85- )

85-11340
三、雷，如果有的話

2549001YYB62BVMSAO13
四、述明(如適用的話)
羅德島
V.外國，如適用的話
美利堅合眾國
vi。轉讓代理人是 基金的附屬 人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.在 報告期內是否聘用或終止了轉會代理？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.11為服務定價。

a.提供報告所述期間向基金提供定價服務的每個人的以下信息：
定價服務記錄： 1
一、全稱
彭博資訊。
二、雷，如果有，或提供和描述其他 識別號碼

549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
紐約
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
定價服務機構是否為基金或其投資顧問的附屬機構？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 2
一、全稱
PricingDirect Inc.
二、雷，如果有，或提供和描述其他 識別號碼

549300WIC0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
特拉華州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
定價服務機構是否為基金或其投資顧問的附屬機構？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 3
一、全稱
IHS Markit Ltd.
二、雷，如果有，或提供和描述其他 識別號碼

549300HLPTRASHS0E726
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
定價服務機構是否為基金或其投資顧問的附屬機構？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 4
一、全稱
Refinitiv美國控股公司。
二、雷，如果有，或提供和描述其他 識別號碼

549300NF240HXJO7N016
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
紐約
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
定價服務機構是否為基金或其投資顧問的附屬機構？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 5
一、全稱
ICE數據服務公司
二、雷，如果有，或提供和描述其他 識別號碼

13-3668779
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
紐約
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
定價服務機構是否為基金或其投資顧問的附屬機構？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.在 報告期內是否租用或終止了定價服務？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

物品欄。託管人。

A.提供報告期間 向基金提供託管服務的每個人的以下信息：
託管人記錄： 1
一、全稱
紐約梅隆銀行SA/NV，資產服務，美因河畔Niederlassung法蘭克福
二、雷，如果有的話

5299008ORSGF0TGLSC98
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
德國
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 2
一、全稱
香港上海滙豐銀行有限公司
二、雷，如果有的話

2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
香港
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 3
一、全稱
智利桑坦德銀行
二、雷，如果有的話

3YJP8HORPAEXJ80D6368
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
智利
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 4
一、全稱
紐約梅隆銀行，SA/NV(荷蘭)
二、雷，如果有的話

MMYX0N4ZEZ13Z4XCG897
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
荷蘭
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 5
一、全稱
南非標準銀行
二、雷，如果有的話

QFC8ZCW3Q5PRXU1XTM60
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
南非
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 6
一、全稱
滙豐香港債券通-香港
二、雷，如果有的話

不適用
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
中國
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 7
一、全稱
滙豐銀行百慕大有限公司
二、雷，如果有的話

0W1U67PTV5WY3WYWKD79
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
百慕大羣島
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 8
一、全稱
Skandinaviska Enskilda Banken AB，赫爾辛基分行
二、雷，如果有的話

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
芬蘭
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 9
一、全稱
瑞士信貸(瑞士)有限公司
二、雷，如果有的話

549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
瑞士
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 10
一、全稱
歐洲清算銀行比利時
二、雷，如果有的話

21380014SJC1QPK8O356
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
比利時
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 11
一、全稱
Skandinaviska Enskilda Banken AB哥本哈根分行
二、雷，如果有的話

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
丹麥
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 12
一、全稱
德意志銀行(印度尼西亞)
二、雷，如果有的話

529900 BYFVEGGOM24P36
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
印度尼西亞
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 13
一、全稱
三菱UFG銀行有限公司
二、雷，如果有的話

C3GTMMZIHMY46P4OIX74
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
日本
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 14
一、全稱
瑞銀瑞士股份公司(T2S)
二、雷，如果有的話

549300 WOIFUSNYH0FL22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
瑞士
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 15
一、全稱
利馬Sucursal de Lima花旗銀行
二、雷，如果有的話

MYTK5NHHP1G8TVFGT193
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
祕魯
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 16
一、全稱
存託信託公司
二、雷，如果有的話

549300HBJLRO8YFMI370
三、述明(如適用的話)
紐約
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 17
一、全稱
墨西哥城Citibanamex
二、雷，如果有的話

5493004NLEXB8DK06353
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
墨西哥
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
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託管人記錄： 18
一、全稱
加拿大帝國商業銀行梅隆信託公司
二、雷，如果有的話

549300IYUUH221WBZ505
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
加拿大(聯邦級)
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
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託管人記錄： 19
一、全稱
花旗信託股份有限公司，波哥大
二、雷，如果有的話

549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
哥倫比亞
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
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託管人記錄： 20
一、全稱
銀行Polska Kasa Opieki S.A.
二、雷，如果有的話

5493000LKS7B3UTF7H35
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
波蘭
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
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託管人記錄： 21
一、全稱
歐洲清算銀行法國
二、雷，如果有的話

54930060MY6S68NEUP16
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
法國
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
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託管人記錄： 22
一、全稱
紐約梅隆銀行(愛爾蘭)
二、雷，如果有的話

HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
愛爾蘭
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
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託管人記錄： 23
一、全稱
德意志銀行(德意志銀行，土耳其)
二、雷，如果有的話

789000N5SE3LWDK7OI11
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
土耳其
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 24
一、全稱
渣打銀行(新加坡)有限公司
二、雷，如果有的話

549300MDYVVHJ8D1DW28
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
新加坡
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 25
一、全稱
比利時國家銀行SA/NV
二、雷，如果有的話

CGYP50QBGGR6NCHTSN68
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
比利時
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 26
一、全稱
歐洲清算銀行
二、雷，如果有的話

549300CBNW05DILT6870
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
比利時
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 27
一、全稱
紐約梅隆銀行(比利時)
二、雷，如果有的話

HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
比利時
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 28
一、全稱
花旗銀行歐洲公司(葡萄牙)
二、雷，如果有的話

N1FBEDJ5J41VKZLO2475
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
葡萄牙
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 29
一、全稱
紐約梅隆銀行(英國)
二、雷，如果有的話

HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 30
一、全稱
西班牙CACEIS銀行
二、雷，如果有的話

95980020140005970915
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
西班牙
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 31
一、全稱
首爾香港上海滙豐銀行
二、雷，如果有的話

2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
韓國(共和國)
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 32
一、全稱
紐約梅隆銀行，SA/NV(意大利)
二、雷，如果有的話

MMYX0N4ZEZ13Z4XCG897
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
意大利
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 33
一、全稱
意大利聯合信貸銀行奧地利公司
二、雷，如果有的話

D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
奧地利
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 34
一、全稱
瑞士信貸(瑞士)有限公司(T2S)
二、雷，如果有的話

549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
瑞士
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 35
一、全稱
瑞士瑞銀集團
二、雷，如果有的話

549300 WOIFUSNYH0FL22
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
瑞士
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 36
一、全稱
Stanbic IBTC Bank PLC
二、雷，如果有的話

549300NIVXF92ZIOVW61
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
南非
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 37
一、全稱
斯德哥爾摩Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的話

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
瑞典
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 38
一、全稱
紐約梅隆銀行
二、雷，如果有的話

HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
三、述明(如適用的話)
紐約
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 39
一、全稱
Skandinaviska Enskilda Banken AB，奧斯陸分行
二、雷，如果有的話

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
挪威
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 40
一、全稱
花旗銀行巴西分行
二、雷，如果有的話

1P0UUG7LC1S92QTNHG39
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
巴西
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 41
一、全稱
滙豐銀行澳大利亞有限公司
二、雷，如果有的話

DY9DBNI4W8J63Z298033
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
澳大利亞
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 42
一、全稱
花旗銀行阿根廷分行
二、雷，如果有的話

579100KKDGKCFFKKF005
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
阿根廷
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 43
一、全稱
滙豐銀行(臺灣)有限公司
二、雷，如果有的話

549300SG184IVNYDMN03
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
臺灣
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other
託管人記錄： 44
一、全稱
滙豐銀行提名(新西蘭)有限公司
二、雷，如果有的話

213800NHDWIZKO5KIH05
三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
新西蘭
託管人是本基金的關聯人還是其投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。託管人是次託管人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以指示 託管類型： Radio button not checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked會員國家證券交易所-規則17F-1(17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金商户和商品結算組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other

b.在 報告期內是否聘用或終止了託管人？* Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.13。股東服務代理。

A.提供有關基金每位股東的以下信息 服務代理：
股東服務代理記錄： 1
一、全稱
計算機股份信託公司N.A.
二、雷，如果有，或提供和描述 其他 識別號碼

2549001YYB62BVMSAO13
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
羅德島
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
股東服務代理是基金或其投資顧問的附屬人員嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi。股東服務代理是否為 次股東服務代理？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或終止了 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.14。管理員。

A.提供有關基金每位管理人的以下信息：
管理員記錄： 1
一、全稱
Virtus Fund Services，LLC
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼

084-06485
其他識別號碼的説明

美國證券交易委員會檔號
三、述明(如適用的話)
康涅狄格州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.管理人是基金或其投資顧問的關聯人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vi。管理員是子管理員嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
B.報告期內是否聘請或終止了第三方管理員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬經紀交易商的以下信息：
經紀交易商記錄： 1
A.全名
有限責任公司總代理商副總裁
B.美國證券交易委員會檔號

008-14100
c.CRD編號
000003036
D.雷，如果有的話

549300IW1QX018U5W603
E.述明(如適用)
康涅狄格州
F.外國(如適用)
美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：

0.00000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。
為幫助註冊人區分代理交易和委託人交易，並促進對這些項目所需信息的一致報告，應使用以下標準：
1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。
2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書僅規定了註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時證券的市場價值，則該交易應被視為主要交易，幷包括在確定C.17項中的 金額時。
3.如果註冊人在承銷的發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行人那裏獲得的金額，該收購也應被視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。
4.如果註冊人在投標要約中出售了證券，即使註冊人知道要約人向招攬經紀人或交易商支付的金額，銷售也應被視為主要交易，幷包括在回答 項C.17中。
5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應將其視為主體交易，並將其包括在回答項目C.17中。
6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可以包括證券的收購，但也可能不包括其處置。回購協議到期時的處置不應包括在內。
在上文第(1)至(6)款中未説明的交易中購買或出售證券，應由基金根據以上第(1)至(6)款確定的準則進行評估，並進行相應分類。C.16項中考慮的代理人可以是未根據《交易法》註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據《交易法》註冊為證券交易商的 個人或實體 。
A.對於因直接或間接參與基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金(不包括承銷交易中的交易商特許權)的十家經紀公司，請提供以下信息：
經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱
巴克萊資本公司。
二、美國證券交易委員會檔號

008-41342
3.CRD編號
000019714
四、雷，如果有的話

AC28XWWI3WIBK2824319
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

10,394.00000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱
戰略證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-68138
3.CRD編號
000149326
四、雷，如果有的話

254900D5NQ2O9DJLKH96
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

11,667.00000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱
桑坦德投資證券公司。
二、美國證券交易委員會檔號

008-47664
3.CRD編號
000037216
四、雷，如果有的話

549300FT36TF8GQFTL08
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

26,675.00000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱
RBC資本市場有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-45411
3.CRD編號
000031194
四、雷，如果有的話

549300LCO2FLSSVFFR64
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

19,101.00000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱
古根海姆證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-49107
3.CRD編號
000040638
四、雷，如果有的話

5493005G25VHYWLYJU59
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

6,504.00000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱
麥格理資本(美國)有限公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-47198
3.CRD編號
000036368
四、雷，如果有的話

549300670K07JRB5UQ40
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

12,623.00000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱
高盛公司有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-00129
3.CRD編號
000000361
四、雷，如果有的話

FOR8 UP27PHTHYVLBNG30
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

22,352.00000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱
富國證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-65876
3.CRD編號
000126292
四、雷，如果有的話

VYVVCKR63DVZZN70PB21
V.國家(如適用的話)
北卡羅來納州
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

12,613.00000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱
瑞銀證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-22651
3.CRD編號
000007654
四、雷，如果有的話

T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

26,077.00000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱
豐田金融服務證券美國公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-66961
3.CRD編號
000135978
四、雷，如果有的話

54930094 HFGZY46TKY55
V.國家(如適用的話)
德克薩斯州
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金在報告所涉期間 支付的佣金總額

14,441.00000000
B.基金在報告期內 支付的經紀佣金總額：

181,596.00000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括所有短期債務，以及美國政府和免税證券)， 提供以下信息：
主交易記錄： 1
I.交易商全名
高盛公司有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-00129
3.CRD編號
000000361
四、雷，如果有的話

FOR8 UP27PHTHYVLBNG30
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

20,833,610.00000000
主交易記錄： 2
I.交易商全名
摩根士丹利公司有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-15869
3.CRD編號
000008209
四、雷，如果有的話

9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

16,555,142.00000000
主交易記錄： 3
I.交易商全名
巴克萊資本公司。
二、美國證券交易委員會檔號

008-41342
3.CRD編號
000019714
四、雷，如果有的話

AC28XWWI3WIBK2824319
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

16,510,023.00000000
主交易記錄： 4
I.交易商全名
富國證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-65876
3.CRD編號
000126292
四、雷，如果有的話

VYVVCKR63DVZZN70PB21
V.國家(如適用的話)
北卡羅來納州
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

11,665,261.00000000
主交易記錄： 5
I.交易商全名
摩根大通證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-35008
3.CRD編號
000000079
四、雷，如果有的話

ZBUT11V806EZRVTWT807
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

28,739,808.00000000
主交易記錄： 6
I.交易商全名
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-45411
3.CRD編號
000031194
四、雷，如果有的話

549300LCO2FLSSVFFR64
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

5,684,167.00000000
主交易記錄： 7
I.交易商全名
花旗全球市場公司。
二、美國證券交易委員會檔號

008-08177
3.CRD編號
000007059
四、雷，如果有的話

MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

12,687,380.00000000
主交易記錄： 8
I.交易商全名
瑞士信貸證券(美國)有限公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-00422
3.CRD編號
000000816
四、雷，如果有的話

1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

14,621,208.00000000
主交易記錄： 9
I.交易商全名
Jefferies LLC
二、美國證券交易委員會檔號

008-15074
3.CRD編號
000002347
四、雷，如果有的話

58PU97L1C0WSRCWADL48
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

9,598,827.00000000
主交易記錄： 10
I.交易商全名
美國銀行證券公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-69787
3.CRD編號
000283942
四、雷，如果有的話

549300HN4UKV1E2R3U73
V.國家(如適用的話)
紐約
六、外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買入和賣出的總價值 (不包括到期證券)：

23,198,955.00000000
B.報告期內基金本金買賣合計金額：

197,407,699.00000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告所述期間，基金是否向 經紀-交易商支付了《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)節(《美國法典》第15編，第78BB節)所指的經紀和研究服務的佣金 ？Radio button checked Yes Radio button not checked No

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產

435,304,926.00000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

0.00000000

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回應以下 ：
a.基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金或交易所交易管理基金)是否參與了 浮動定價？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No

N-CEN：D部分：針對封閉式管理投資公司和SBIC的其他問題

項目D.1。註冊人發行的證券。

指示。對於基金髮行的任何未在證券交易所上市但帶有股票代碼的證券，請提供該股票代碼。

勾選以下哪些證券已由註冊人發行。指出所有適用的選項。
註冊者發佈的安全記錄： 1
安全類型
普通股
班級名稱
Virtus總回報基金公司。
常見記錄：1
交易所在哪裏上市
紐約證券交易所股份有限公司
自動收報機代碼
XZTRX

項目D.2。權利提供。

指示。對於項目D.2.c，“參與主要配股發行的百分比”是指在主要配股發行期間行使的認購金額相對於可供主要認購的證券金額的百分比。
a.在報告所述期間，基金是否就任何類型的證券進行了配股？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
如果是，請就基金進行的每一次配股回答以下問題：
配股類型基金記錄： 1
b.安全類型。
Checkbox checked i. Common stock
Checkbox not checked 2.優先股
Checkbox not checked iii. Warrants
Checkbox not checked iv.可轉換證券
Checkbox not checked v. Bonds
Checkbox not checked vi. Other
C.參與主要配股的百分比 ：
100.00000000

項目D.3。二次供貨。

A.在本報告所述期間，基金是否進行了二次發行？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.4。回購。

a.基金在報告期內是否回購了基金髮行的任何未償還證券？Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.5。長期債務違約。

説明 。長期債務是指自首次發行之日起至一年以上期限的債務。
a.在報告所述期間結束時，基金在支付本金、利息或攤銷方面是否存在任何長期債務問題？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.6。拖欠的股息。

説明 。“拖欠股息”是指基金董事會或其他管理機構在確定 股東權利的組織文書中規定的每個相關股息期結束時尚未宣佈的股息。
a.在報告所述期間結束時，基金髮行的證券是否有任何累計拖欠股息？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.7。證券的修改。

定義註冊人證券任何類別持有人權利的任何組成文書的條款是否有重大修改？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.8。管理費(僅限封閉式公司)。

指示。 以報告期內發生的金額為基礎計算百分比
提供截至報告期結束時基金的諮詢費，以淨資產的百分比表示：
0.97000000

項目D.9。年度運營費用淨額。

提供截至本報告所述期間終了時基金的年度業務費用淨額(扣除任何豁免或報銷後的費用)佔淨資產的百分比：
2.26000000

項目D.10。市場價。

指示。 僅針對註冊人發行的普通股迴應此項目。
報告期末每股市場價格 期末：
6.95000000

項目D.11。資產淨值。

指示。 僅針對註冊人發行的普通股迴應此項目。
報告期末每股資產淨值：
7.52000000

N-CEN：G部分：附件

G.1a項。附屬品。

適用於所有註冊人的附件。所有註冊人應在提交當前報告時提交以下附件(視情況而定)。通過勾選下面適用的項目來指明與當前報告一起歸檔的附件： Checkbox not checked i.法律訴訟
Checkbox not checked 2.提供資金支持
Checkbox checked 3.獨立會計師內部控制報告 (僅限小企業以外的管理投資公司 投資公司)
Checkbox not checked iv.會計原則和做法的變化
Checkbox not checked 訴根據 豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked vi。根據歐盟委員會規則和條例，需要作為附件包括的其他信息

G.1b項。附屬品。

封閉式管理投資公司和小企業投資需提交的附件
公司。註冊人應將以下適用的附件與當前報告一起提交。標明
通過選中下面適用的項目，將附件與當前報告一起歸檔： 		Checkbox not checked i.組織文件材料修改
Checkbox not checked 2.界定任何新的或修訂的證券類別持有人權利的文書
Checkbox not checked 3.新的或修訂的投資諮詢合同
Checkbox not checked iv.S-K條例第405項要求的信息
Checkbox not checked 訴道德守則(僅限小型企業投資公司)

指示。

1.G.1.a.i.法律訴訟。

(A)如果登記人對項目B.11.a的答覆為“是”，則提供程序的簡要説明。作為描述的一部分， 提供案件或摘要編號(如果有)，以及訴訟主要當事人的全名。
(B)如果登記人對第B.11.b.項的答覆為“是”，則確定進行的 並説明其終止日期。

2.G.1.a.i.提供資金支持。如果註冊人 對項目B.14的答覆是肯定的，請提供以下信息 (除非註冊人是貨幣市場基金)： (A)對支持性質的描述。

(B)提供支持的人員。

(C)提供支持的人員與註冊人之間的關係的簡要説明。

(D)提供的日期支持。

(E)支持量。

(F)支持的安全性(如果適用)。披露發行人的全名、發行名稱(如果適用，包括優惠券或收益率)和至少兩個標識(例如，CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。
(G)啟動支持之日支持的安全值(如果適用)。

(H)支持原因的簡要説明。

(I)支持期限。

(J)與支持相關的任何合同限制的簡要説明。

3.G.1.a.i.獨立會計師關於內部控制的報告(僅限小型商業投資公司以外的管理投資公司)。每個管理投資公司應提交其獨立會計師關於公司內部會計控制制度的報告。會計報告應當以對報告期財務報表審計過程中的會計制度、內部會計控制、證券保障程序等進行審查、研究和評價為基礎。報告 應披露以下方面的任何重大弱點：(A)會計制度 ；(B)內部會計控制制度；或(C) 截至註冊人財政年度結束時存在的證券保障程序。

會計報告應作為 表格的證物提供，並應：(1)向註冊人的股東和董事會提交；(2)註明日期；(3)手動簽署；以及(4)註明出具城市和州。

包括披露重大弱點的報告的附件應包括註冊人對已採取或建議的任何 糾正措施的説明。

本表格附上會計師報告一事， 不視為確認獨立會計師對本表格的任何審查。

4.項目G.1.a.i.會計原則和慣例的變化。如果登記人對項目B.21的答覆為“是”，請提供附件 ，説明會計原則或做法的變化，或提供適用任何此類會計原則或做法的方法的變化。説明變更日期和變更原因。註冊人的獨立會計師出具的批准或以其他方式評論變更的信函應與説明一起 。

5.G.1.a.v項根據 豁免命令要求提交的信息。根據註冊人依賴的、由 委員會發布的豁免命令，將需要在表格N-CEN或任何前身表格中報告的任何信息作為附件提交給表格N-CEN (例如，表格N-SAR)。

6.G.1.a.vi項。根據歐盟委員會規則和條例，需要作為附件 包括的其他信息。將文件作為 附件歸檔根據歐盟委員會的規則和規定，任何其他需要作為附件包括的信息。


指示。

7.項目G.1.b.i.組織文件的實質性修訂。 提供在報告期內對註冊人的章程、章程或其他類似組織文件進行的所有重大修訂的副本。

8.G.1.b.ii項。界定任何新的或修訂的證券類別持有人權利的文書。提供定義當前報告期內任何 新的或修訂的證券類別的持有人權利的所有 構成文書的副本。如註冊人已發行短期票據以外的新證券類別 ，請提供表格N-2適用項目所要求的類別説明。如果界定註冊人證券任何類別持有人的權利的組成文書在報告期內有重大修改，請註明所涉類別的標題，並簡要説明修改對此類證券持有人權利的一般影響。

9.G.1.b.iii項。新的或修訂的投資諮詢合同。 提供在報告期內生效的任何新的或修訂的投資諮詢合同的副本。

10.項目G.1.b.IV.S-K條例第405項要求提供的信息。提供規則 S-K第405項要求的有關某些封閉式管理投資 公司和小企業投資公司股東未能提交 某些所有權報告的信息。

11.項目G.1.b.v.道德準則(僅限小企業投資 公司)。

(A)(1)披露截至報告所述期間結束時，註冊人是否採用了適用於註冊人的主要高管、主要財務官、主要會計官或主計長或執行類似職能的人員的道德準則，無論這些人是受僱於註冊人還是第三方。如果註冊人沒有采用這樣的道德規範，請解釋為什麼 沒有這樣做。
(2)就本説明書而言，術語“道德準則”是指合理設計的書面標準，旨在阻止不法行為並促進：(I)誠實和道德行為，包括對個人和職業關係之間實際或明顯的利益衝突的道德處理；(Ii)在註冊人向委員會提交或提交給委員會的報告和文件中，以及在註冊人進行的其他公開通信中，進行全面、公平、準確、及時和可理解的披露；(Iii)遵守適用的政府法律、規則和條例；(Iv)及時向守則中確定的適當人員報告違反守則的情況；以及(V)遵守守則的責任。

(3)註冊人必須簡要描述在報告所涉期間對其道德守則條款進行的任何修訂的性質，該條款適用於註冊人的主要高管、主要財務官、主要會計人員或主計長或執行類似 職能的人員，無論這些個人是受僱於註冊人還是第三方，這與本指示第(A)(2)款中所列舉的道德定義準則的任何要素有關。註冊人必須在表格N-CEN上提交任何此類修訂的副本作為本報告的證物，除非註冊人已根據本説明書第(A)(6)(Ii)段的第(Br)項在其網站上張貼其道德守則，或根據本説明書第(A)(6)(Iii)段的要求，承諾應 要求免費向任何人提供其道德守則，以滿足本説明書第(A)(6)(3)段的要求。

(4)如果註冊人在報告所涵蓋的期間內，向註冊人的主要執行人員、主要財務官、主要會計人員或主計人或執行類似職能的人員授予了豁免，包括默示放棄道德守則的規定，無論這些人是受僱於註冊人還是第三方，關於本指示第(A)(2)款中所列的一個或多個項目，註冊人必須簡要地 描述放棄的性質、獲得放棄的人的姓名以及放棄的日期。

(5)如果註冊人打算滿足本指示第(A)(3)或(4)款中關於對適用於註冊人的主要執行人員、主要財務官、主要會計官或主計人的道德守則條款進行修訂或放棄的披露要求，或執行類似職能的人員，並且 通過在其互聯網網站上發佈此類信息 與本指示第(A)(2)款中列舉的道德定義守則的任何要素有關，披露註冊人的互聯網地址 及其意圖。

(6) The Registrant must: (i) file with the Commission a copy of its code of ethics that applies to the Registrant's principal executive officer, principal financial officer, principal accounting officer or controller, or persons performing similar functions, as an exhibit to its report on this Form N-CEN; (ii) post the text of such code of ethics on its Internet website and disclose, in its most recent report on this Form N-CEN, its Internet address and the fact that it has posted such code of ethics on its Internet website; or (iii) undertake in its most recent report on this Form N-CEN to provide to any person without charge, upon request, a copy of such code of ethics and explain the manner in which such request may be made.

(7) A Registrant may have separate codes of ethics for different types of officers. Furthermore, a "code of ethics" within the meaning of paragraph (a)(2) of this instruction may be a portion of a broader document that addresses additional topics or that applies to more persons than those specified in paragraph (a)(1) of this instruction. In satisfying the requirements of paragraph (a)(6) of this instruction, a Registrant need only file, post, or provide the portions of a broader document that constitutes a "code of ethics" as defined in paragraph (a)(2) of this instruction and that apply to the persons specified in paragraph (a)(1) of this instruction.

(8) If a Registrant elects to satisfy paragraph (a)(6) of this instruction by posting its code of ethics on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii), the code of ethics must remain accessible on its website for as long as the Registrant remains subject to the requirements of this instruction and chooses to comply with this instruction by posting its code on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii).

(9) The Registrant does not need to provide any information pursuant to paragraphs (a)(3) and (4) of this instruction if it discloses the required information on its Internet website within five business days following the date of the amendment or waiver and the Registrant has disclosed in its most recently filed report on this Form N-CEN its Internet website address and intention to provide disclosure in this manner. If the amendment or waiver occurs on a Saturday, Sunday, or holiday on which the Commission is not open for business, then the five business day period shall begin to run on and include the first business day thereafter. If the Registrant elects to disclose this information through its website, such information must remain available on the website for at least a 12-month period. The Registrant must retain the information for a period of not less than six years following the end of the fiscal year in which the amendment or waiver occurred. Upon request, the Registrant must furnish to the Commission or its staff a copy of any or all information retained pursuant to this requirement.

(10) The Registrant does not need to disclose technical, administrative, or other non-substantive amendments to its code of ethics.

(11) For purposes of this instruction: (i) the term "waiver" means the approval by the Registrant of a material departure from a provision of the code of ethics; and (ii) the term "implicit waiver" means the Registrant's failure to take action within a reasonable period of time regarding a material departure from a provision of the code of ethics that has been made known to an executive officer, as defined in rule 3b-7 under the Exchange Act (17 CFR 240.3b-7), of the Registrant.

(b) (1) Disclose that the Registrant's board of directors has determined that the Registrant either: (i) has at least one audit committee financial expert serving on its audit committee; or (ii) does not have an audit committee financial expert serving on its audit committee.

(2) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(i) of this instruction, it must disclose the name of the audit committee financial expert and whether that person is "independent." In order to be considered "independent" for purposes of this instruction, a member of an audit committee may not, other than in his or her capacity as a member of the audit committee, the board of directors, or any other board committee: (i) accept directly or indirectly any consulting, advisory, or other compensatory fee from the issuer; or (ii) be an "interested person" of the investment company as defined in Section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19)).

(3) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(ii) of this instruction, it must explain why it does not have an audit committee financial expert.

(4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction.

(5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions.

(6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience.

(7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors.

(8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
Virtus Total Return Fund Inc.
Date
2023-02-13
Signature
Nikita Thaker
Title
Vice President, CEF Controller and Assistant Treasurer