美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Horizon Global Corp [HZN ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 02/08/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/08/2023 | U | 2,442,224 | D | $1.75(1) | 33,333 | I | 請參閲腳註(2) | ||
普通股 | 02/08/2023 | D | 33,333 | D | $1.75(1) | 0 | I | 請參閲腳註(2) |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
購買普通股的認股權證 | $1.5 | 02/08/2023 | D | 4,212,528(3) | 03/15/2019 | 03/15/2024 | 普通股 | 4,212,528 | $0.25(4) | 0 | I | 請參閲腳註(2) |
答覆説明: |
1.根據First Brands Group,LLC,PHX Merger Sub,Inc.(“Merge Sub”)和發行人之間於2022年12月30日簽訂的協議和合並計劃,Merge Sub與發行人合併並併入發行人(“合併協議”),發行人繼續作為尚存的公司(“合併”),發行人普通股的股票由內幕人士投標,已發行的限制性股票單位(“RSU”)被註銷,單位或每股收購價為1.75美元。 |
2.報告的證券由Corre Partners Management,LLC(“Corre”)的客户直接擁有。這些證券可被視為由Corre實益擁有,因為Corre是每個此類客户的投資管理人。Corre否認對發行人超過其實際金錢利益的任何和所有證券擁有任何實益所有權。 |
3.該金額包括由Corre持有的受行使權利限制的發行人普通股相關認股權證的股份。 |
4.根據First Brands Group,LLC,PHX Merger Sub,Inc.(“合併附屬公司”)與發行人(“合併協議”)於2022年12月30日訂立的協議及合併計劃,在發行人繼續作為尚存的公司(“合併”)的情況下,認股權證被視為自動行使及註銷,每份認股權證收購價1.75美元減去每份認股權證行使價格1.50美元乘以認股權證數目的1.50美元。 |
備註: |
由於Corre的管理合夥人約翰·巴雷特曾在發行人的董事會任職,Corre可以根據1934年《證券交易法》第16節的規定被視為董事的代理。 |
/s/Paula Reno,事實律師 | 02/09/2023 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |