美國證券交易委員會 | |
華盛頓特區,20549 | |
附表13G/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(修訂第5號)* | |
ProQr Treateutics N.V. | |
(髮卡人姓名) | |
普通股,每股面值0.04歐元 | |
(證券類別名稱) | |
N71542109 | |
(CUSIP號碼) | |
2022年12月31日 | |
(需要提交本陳述書的事件日期) | |
勾選相應的框以指定提交本計劃所依據的規則: | |
¨ | 規則第13d-1(B)條 |
ý | 規則第13d-1(C)條 |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
(第1頁,共11頁) |
______________________________
*本封面的其餘部分應填寫 ,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初步備案,以及隨後的任何修訂 ,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的目的而提交或以其他方式承擔該法案該部分的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第2頁,共11頁 |
1 |
報告人姓名 Adage Capital Partners,L.P. | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 3,628,467 | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 3,628,467 | |||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比 4.49% | |||
12 |
報告人類型 PN | |||
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第3頁,共11頁 |
1 |
報告人姓名 Adage Capital Partners GP,L.L.C. | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 3,628,467 | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 3,628,467 | |||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比 4.49% | |||
12 |
報告人類型 面向對象 | |||
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第4頁,共11頁 |
1 |
報告人姓名 Adage Capital Advisors,L.L.C. | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 3,628,467 | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 3,628,467 | |||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比 4.49% | |||
12 |
報告人類型 面向對象 | |||
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第5頁,共11頁 |
1 |
報告人姓名 羅伯特·阿欽森 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 3,628,467 | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 3,628,467 | |||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比 4.49% | |||
12 |
報告人類型 在……裏面 | |||
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第6頁,共11頁 |
1 |
報告人姓名 菲利普·格羅斯 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 3,628,467 | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 3,628,467 | |||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額 3,628,467 | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比 4.49% | |||
12 |
報告人類型 在……裏面 | |||
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第7頁,共11頁 |
第1(A)項。 | 發行人名稱 |
發行人的名稱為ProQr Treateutics N.V.(“本公司”)。 |
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址 |
該公司的主要執行辦事處位於荷蘭CK Leiden的Zernikedreef 9,2333 CK Leiden。 |
第2(A)項。 | 提交人姓名 | |
本聲明由以下人員提交: | ||
(i) | Adage Capital Partners,L.P.,一家特拉華州有限合夥企業(“ACP”),涉及其直接擁有的普通股; | |
(Ii) | Adage Capital Partners GP,L.L.C.,一家根據特拉華州法律成立的有限責任公司(“ACPGP”),作為ACP的普通合夥人,涉及ACP直接擁有的普通股; | |
(Iii) | Adage Capital Advisors,L.L.C.,一家根據特拉華州(“ACA”)法律成立的有限責任公司,作為ACP的普通合夥人ACPGP的管理成員,涉及ACP直接擁有的普通股; | |
(Iv) | Robert Atchinson(“Atchinson先生”),作為ACA的管理成員、ACPGP的管理成員、ACP直接擁有的普通股的普通合夥人;以及 | |
(v) | Phillip Gross(“葛羅斯先生”),作為ACA的管理成員,ACPGP的管理成員,ACP的普通合夥人,由ACP直接擁有的普通股。 | |
上述人員在下文中有時統稱為“報告人”。任何與報告人以外的人有關的披露都是在向適當的一方詢問後根據信息和信念進行的。 | ||
本聲明的提交本身不應被解釋為任何報告人承認對本文報告的證券的實益所有權。 |
第2(B)項。 | 主要營業機構地址或住所(如無) |
每位舉報人的業務辦公室地址是馬薩諸塞州波士頓克拉倫登大街52樓200號,郵編:02116。 |
第2(C)項。 | 公民身份 |
非加太是根據特拉華州法律組織的有限合夥企業。ACPGP和ACA是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。格羅斯和阿欽森都是美國公民。 |
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第8頁,共11頁 |
第2(D)項。 | 證券類別名稱 |
普通股,每股面值0.04歐元(“普通股”)。 |
第2(E)項。 | CUSIP號碼 |
N71542109 |
第三項。 | 如果本聲明是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為A: | ||
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ¨ | 第13d-1(B)(1)(2)(E)條規定的投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(F)的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》第3(B)條所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據《投資公司法》第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(J)的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 根據《議事規則》第13d-1(B)(1)(2)(K)條,工作組。 |
如果根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構,請 | |
指定機構類型:不適用。 |
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第9頁,共11頁 |
第四項。 | 所有權 | |||
A. | Adage Capital Partners,L.P.、Adage Capital Partners GP,L.L.C.和Adage Capital Advisors,L.L.C. | |||
(a) | 實益擁有款額:3,628,467 | |||
(b) | 班級比例:4.49%。本附表13G/A所載百分率乃根據截至2022年12月21日已發行普通股總數80,816,210股計算,即(I)外國私人發行人於2022年12月23日向美國證券交易委員會提交的6-K表格(“發行人6-K”)表10.2披露的截至2022年12月21日已發行的71,433,806股普通股,及(Ii)本公司於2022年12月21日額外發行的9,381,586股普通股,如發行人6-K所披露。 | |||
(c) | (i) | 唯一投票權或直接投票權:0 | ||
(Ii) | 共同投票權或直接投票權:3,628,467 | |||
(Iii) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | |||
(Iv) | 共有權力處置或指示處置:3,628,467 |
ACP有權處置其實益擁有的普通股並有權投票,該權力可由其普通合夥人ACPGP行使。ACA作為ACPGP的管理成員,負責指導ACPGP的運作。ACPGP和ACA都不直接擁有任何普通股。根據1934年《證券交易法》(下稱《法案》)第13d-3條的規定,ACPGP和ACA可被視為實益擁有ACP擁有的股份。 |
B. | 羅伯特·阿欽森和菲利普·格羅斯 | |||
(a) | 實益擁有款額:3,628,467 | |||
(b) | 班級比例:4.49% | |||
(c) | (i) | 唯一投票權或直接投票權:0 | ||
(Ii) | 共同投票權或直接投票權:3,628,467 | |||
(Iii) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | |||
(Iv) | 共同處置或指示處置的權力:3,628,467 |
阿欽森和格羅斯作為ACA的執行成員,擁有對ACP實益擁有的普通股的投票權。阿欽森和格羅斯都沒有直接持有任何普通股。由於公司法第13D-3條的規定,各自可被視為實益擁有由ACP實益擁有的股份。 |
第五項。 | 擁有某一階層不超過5%的股份 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明之日,報告人已不再是該類別證券5%以上的實益所有人的事實,請勾選以下各項: |
第六項。 | 代表另一人擁有超過5%的所有權 |
不適用。 |
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第10頁,共11頁 |
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類 |
不適用。 |
第八項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。 |
第九項。 | 關於解散集團的通知 |
不適用。 |
第10項。 | 認證 | |
每名報告人特此作出以下證明: | ||
每名申報人士於以下籤署證明,盡其所知及所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權而收購或持有,亦非與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有。 |
CUSIP編號N71542109 | 13G/A | 第11頁,共11頁 |
簽名
經合理查詢 並盡其所知所信,本聲明所載信息均真實、完整、正確。
日期:2023年2月9日
Adage Capital Partners,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP,L.L.C., | |
其普通合夥人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成員 | |
/s/羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
職務:管理成員 | |
Adage Capital Partners GP,L.L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成員 | |
/s/羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
職務:管理成員 | |
Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
/s/羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
職務:管理成員 | |
羅伯特·阿欽森 | |
/s/羅伯特·阿欽森 | |
羅伯特·阿欽森,個人 | |
菲利普·格羅斯 | |
/s/菲利普·格羅斯 | |
菲利普·格羅斯,個人 |