美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 1 號修正案 )*
Guardion Health Sciences
(發行人的姓名 )
Common 股票,每股面值0.001美元
(證券類別的標題 )
40145Q401
(CUSIP 編號)
2022年12月31日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
a. | ☐ 規則 13d-1 (b) |
b. | 規則 13d-1 (c) |
c. | ☐ 規則 13d-1 (d) |
* | 本封面頁的 剩餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 類別的證券,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第 18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法 該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見註釋)。
第 1 頁,總共 6 頁
CUSIP 編號 | 40145Q401 |
|
|
1. | 舉報人姓名 。 |
米切爾 P. Kopin | |
2. | 如果是羣組成員,請勾選 的相應方框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
|
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份 或組織地點美利堅合眾國 |
股的受益股數
由每個人擁有 舉報人 用: |
5.唯一的 投票權 | 0 |
6.共享 投票權 | 5,000,000 | |
7。唯一的 處置力量 | 0 | |
8.共享 處置力量 | 5,000,000 |
9. | 每位申報人實際擁有的總金額 500,000(參見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括 某些股票(參見説明) |
11. | 以 Row (9) 中的金額表示的類別百分比 7.5%(見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) |
IN; HC |
第 2 頁,總共 6 頁
CUSIP 編號 | 40145Q401 |
1. | 舉報人姓名。 |
丹尼爾·B·阿舍爾 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織地點 美國 美利堅合眾國 |
的數量 股權獲利 由每個人擁有 舉報人 用: |
5。唯一的投票權 | 0 |
6。共享投票權 | 5,000,000 | |
7。唯一的處置權 | 0 | |
8。共享處置權 | 5,000,000 |
9. | 每位申報人 實益擁有的總金額 5,000,000(參見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) 7.5% (參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) |
在; HC |
第 3 頁,總共 6 頁
CUSIP 不是。 | 40145Q401 |
1. | 舉報人姓名。 |
因特拉科斯塔資本有限責任公司 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織地點 特拉華 |
的數量 股權獲利 由每個人擁有 舉報人 用: |
5。唯一的投票權 | 0 |
6。共享投票權 | 5,000,000 | |
7。唯一的處置權 | 0 | |
8。共享處置權 | 5,000,000 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 5,000,000(參見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) 7.5% (參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) |
OO |
第 4 頁,總共 6 頁
本第 1 號修正案由申報人共同提交,修訂了申報人最初向證券 和交易委員會提交的附表 13G(美國證券交易委員會”)將於2022年2月28日(“附表13G”)。
除下文所述外,附表 13G 的所有項目保持不變。此處未另行定義的所有大寫術語應具有附表 13G 中賦予此類術語的含義。
第 2 項。
(d) 證券類別的標題
發行人的普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。
第 4 項。所有權。
(a) 和 (b):
截至2022年12月31日營業結束時,每位申報人 可能被視為擁有500萬股普通股的實益所有權,其中包括 (i) 行使Intracoastal持有的認股權證(“Intracoastal 認股權證1”)時可發行的250萬股普通股,以及 (ii) 行使第二份認股權證時可發行的25萬股普通股由Intracoastal(“Intracoastal 認股權證 2”)持有, 以及所有此類普通股合計代表普通股約7.5%的實益所有權股票,基於發行人報告的截至2022年12月2日已發行的 (1) 61,600,823股普通股,以及 (2) 行使內陸認股權證1時可發行的2,500,000股普通股 股票,以及 (3) 行使Intracoastal 認股權證2時可發行的2,500,000股普通股。上述內容不包括 (I) 轉換Intracoastal持有的69,300股C系列優先股 股(“C 系列優先股”)後可發行的4,394,977股普通股,因為C系列 優先股的指定證書包含一項封鎖條款,根據該條款,持有人無權將C系列優先股 股轉換(但僅限於(範圍)此類轉換將導致其持有人與 持有人的關聯公司以及任何其他人一起擁有實益所有權與持有人或持有人的任何關聯公司一起作為集團行事的人, 超過4.99%的普通股和(II)在轉換Intracoastal持有的700股D系列優先股 股(“D 系列優先股”)後可發行的44,394股普通股,因為D系列 優先股的指定證書包含一項封鎖條款,持有人根據該條款其無權轉換D系列優先股 股票,但僅限於此類轉換可能導致的範圍(但僅限於)其持有人、 與持有人的關聯公司以及與持有人或持有人的任何關聯公司一起作為一個集團行事的任何其他人, 擁有超過4.99%的普通股的實益所有權。如果沒有這樣的封鎖條款,每位申報人都可能被視為擁有9,439,371股普通股的實益所有權 。
(c) 每位申報人擁有的與 有關的股份數量:
(i) 表決或指導表決的唯一權力:0.
(ii) 共同投票權或指導投票權:500萬。
(iii) 處置或指導處置 0 的 的唯一權力。
(iv) 處置或指導處置500萬英鎊 的共同權力。
第 10 項。認證
通過在下方簽名,我保證,據我所知和所信, 上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的 控制權而持有,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易 有關或作為參與者持有,但僅與第 240.0.條提名有關的活動除外 14a-11。
第 5 頁,總共 6 頁
簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 2 月 8 日
/s/ 米切爾·科平 | ||
米切爾·科平 | ||
//Daniel B. Asher | ||
丹尼爾·B·阿舍爾 | ||
因特拉科斯塔資本有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 米切爾·科平 | |
米切爾·科平,經理 |
第 6 頁,總共 6 頁