美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
應用UV，Inc.
(髮卡人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
03828V105
(CUSIP號碼)
布萊恩·斯特恩
12340 W雪松DR
科羅拉多州萊克伍德80228
720-531-4152
(被授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2023年1月26日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明，以報告作為本附表13D主題的收購，並且由於規則13d-1(E)、(F)或(G)而提交本時間表，請勾選下面的框☐。
如果正在使用對帳單☐支付費用，請選中 下面的框。
1
CUSIP編號03828V105
| 1 |
報告人姓名 税務局身分證號碼上述人士的
布萊恩·斯特恩
|
| 2 |
如果A組的成員*，請勾選相應的框 (a) ☐ (b) ☐
|
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
| 4 |
資金來源(見説明書) SC
|
| 5 |
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則選中此框 ☐
|
| 6 |
公民身份或組織地點 美國科羅拉多州 |
| 7 |
唯一投票權 2,015,300(1) | |
| 8 |
共享投票權 0 | |
| 9 |
唯一處分權 2,015,300(1) | |
| 10 |
共享處置權 0 |
| 11 |
每名申報人實益擁有的總款額 2,015,300(1) |
| 12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框
[]
|
| 13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比 12.09%，使用12,817,189股流通股，這是發行人在截至2022年9月30日的季度10-Q表中報告的截至2022年11月15日的已發行和流通股數量 。 |
| 14 |
報告人類型 在……裏面 |
| (1) | 包括髮行人5%的C系列累積永久優先股轉換後可獲得的189,774股發行人普通股。 |
2
附表13D
項目1.安全和發行者：
本附表13D涉及應用紫外光股份有限公司(“發行人”)的普通股。發行商的主要執行辦事處位於紐約州芒特弗農市公園路150North Macquesten(Br)，郵編：10550。
項目2.身份和背景：
(A)姓名或名稱：
布萊恩·斯特恩
(B)住所或營業地址：
12340 W雪松DR
科羅拉多州萊克伍德80228
(C)提供主要職業或受僱 ，以及進行該等受僱的任何法團或其他組織的名稱、主要業務及地址；
總裁，SteriLumen，Inc.Puro照明事業部，位於NY 10550，NY 10550 North Macquesten Parkway mount Vernon；Puro Lighting，LLC和LED Supply Co.LLC首席執行官 ，位於12340 W Cedar Dr Lakewood，CO 80228。
(D)在過去五年中，該人是否在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)，如果是，請説明定罪日期、定罪性質、法庭名稱和地點、判處的任何刑罰或案件的其他處置；
不適用。
(E)在過去五年中， 此人是否參與司法或行政管轄機構的民事訴訟，並因此而受到一項判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令要求今後違反或禁止或強制進行符合聯邦或州證券法的活動，或發現有任何違反此類法律的行為；如果是，確定和描述此類訴訟，並概述此類判決、法令或最終命令的條款；以及
不適用。
(F)公民身份。
美國科羅拉多州
項目3.資金來源和數額或其他 對價：
2023年1月26日，布萊恩·斯特恩收到了發行人1,825,526股普通股，作為發行人根據兩項合併協議從發行人以及Puro和LED Supply的其他利益持有人手中收購Puro Lighting，LLC(“Puro”)和LED Supply，LLC的對價。在收購方面，斯特恩先生還獲得了發行人5%的C系列累積永久優先股的189,774股，每股可轉換為發行人的一股普通股。508,750股普通股須與發行人訂立為期18個月的禁售協議，並須予註銷，以補償發行人根據合併協議提出的賠償要求 。斯特恩先生擁有唯一的投票權和普通股股份的處置權(受鎖定的股份除外)。
3
項目4.交易目的：
説明收購發行人證券的一個或多個目的。描述報告人可能有的任何計劃或建議，這些計劃或建議涉及或將導致：
參見第3項。
(A)任何人購買發行人的額外證券，或處置發行人的證券；
不適用。
(B)涉及發行人或其任何附屬公司的特別公司交易，例如合併、重組或清盤；
參見第3項。
(C)出售或轉讓發行人或其任何附屬公司的重大資產；
不適用。
(D)現有董事會或發行人管理層的任何變動，包括任何改變董事人數或任期或填補董事會現有空缺的計劃或建議。
作為上文第3項所述收購的結束條件，布萊恩·斯特恩於2023年2月1日當選為發行人董事會成員。
(E)發行人現行資本化或股利政策的任何重大變化；
參見第3項。
(F)發行人業務或公司結構的任何其他重大變化，包括但不限於，如果發行人是註冊封閉式投資公司，則根據1940年《投資公司法》第13條的規定，對其投資政策作出任何修改的任何計劃或建議；
不適用。
(G)發行人章程、章程或與之相對應的文書的變更，或可能妨礙任何人取得對發行人控制權的其他行動；
不適用。
(H)促使發行人的一類證券從國家證券交易所退市，或不再被授權在註冊的國家證券協會的交易商間報價系統中報價；
不適用。
(I)根據該法第12(G)(4)條有資格終止註冊的發行人的一類股權證券 ；或
不適用。
(J)與上述任何行動類似的任何行動。
不適用。
4
第5項發行人的證券權益：
(A)説明根據第1項確定的證券類別的總數和百分比(可根據發行人向委員會提交的最近可用備案文件中所載的未償還證券的數量，除非提交人有理由相信此類信息不是當前的)，由第2項所述的每個人實益擁有(確定有權獲得的股份)。上述信息也應與下列人員有關：構成該法第13(D)(3)條所指範圍內的團體；
見項目3.斯特恩先生持有12.09%的股份，使用12,817,189股流通股，這是發行人在截至2022年9月30日的季度的10-Q表中報告的截至2022年11月15日的已發行和流通股數量。
(B)就回應第(Br)(A)段所指名的每名人士，註明唯一有權投票或指示投票、唯一有權處置或指示處置、或共同擁有處置或指示處置權力的股份數目。向分享投票權或指導投票權或處置權或處置權的每一人提供第2項所要求的適用資料；
參見第3項。
(C)描述在過去60天內或自最近提交附表13D(第240.13d-101節)以來，由迴應(A)段所指名的人進行的任何證券交易，以較少者為準。
參見第3項。
(D)如已知任何其他人有權或有權指示從該等證券收取股息或出售該等證券所得收益，則應在迴應本項目時作出説明，表明 這一點；如該等權益涉及該類別超過5%的權益，則應確定此人的身份。根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司的股東或僱員福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人的名單不是必需的。
不適用。
(E)如適用，述明報告人不再是該類別證券超過5%的實益擁有人的日期。
不適用。
第6項.與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係：
不適用。
第7項.須作為證物存檔的材料：
應提交下列文件作為證物：規則13d-1(K)規定的與提交聯合收購聲明有關的書面協議副本，以及與以下事項有關的所有書面協議、合同、安排、諒解、計劃或建議的副本：(1)如第3項披露的借入資金為收購提供資金；(2)收購發行人控制權、清算、出售資產、合併或改變業務或公司結構，或第4項披露的任何其他事項；(三)轉讓或表決第六項披露的證券、找回費、合營企業、期權、看跌期權、催繳、貸款擔保、利潤保函或委託書。
| 10.1 | 截至2022年12月19日的協議和合並計劃，由公司、Puro Acquisition Sub I，Inc.、Puro Acquisition Sub II，LLC、Puro Lighting、LLC、Brian Stern、Andrew Lawrence和成員代表*簽署 |
| 10.2 | 截至2022年12月19日的合併協議和計劃，由本公司、LED Supply Acquisition Sub I，Inc.、LED Supply Acquisition Sub II，LLC、LED Supply Co.LLC、Brian Stern、Andrew Lawrence和成員代表*簽署 |
| 10.3 | 公司、Puro Acquisition Sub I，Inc.、Puro Acquisition Sub II，LLC、Puro Lighting，LLC、Brian Stern、Andrew Lawrence和成員代表之間於2023年1月26日的協議和合並計劃修正案** |
| 10.4 | 對截至2023年1月26日的協議和合並計劃的修訂，由公司、LED Supply Acquisition Sub I，Inc.、LED Supply Acquisition Sub II，LLC、LED Supply Co.LLC、Brian Stern、Andrew Lawrence和成員代表** |
| * | 引用2022年12月20日提交的Form 8-K併入 |
| ** | 引用2023年2月1日提交的Form 8-K併入 |
5
簽名
經合理查詢，並盡我所知所信，我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
日期：2023年2月6日
| 發信人： | /s/布萊恩·斯特恩 | |
| 布萊恩·斯特恩 |
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