Ecofin可持續和社會影響定期基金

首席執行官的道德準則，以及
首席財務官(“財務官代碼”)

引言

Ecofin可持續性和社會影響長期基金(“本公司”)要求執行附件A所列類似職能的首席執行官、首席財務官或 其他公司高級管理人員(“備考高級管理人員”)在履行對本公司的職責和責任時保持 最高的道德和法律標準，特別強調與編制和報告本公司財務信息有關的職責。以下是適用於隱蔽軍官行為的最重要的原則：

●被保護人員應誠實正直地行事，避免個人和職業關係之間實際或表面上的利益衝突，並應及時報告任何潛在的衝突。
●代管人員不得不正當地利用其個人影響力或人際關係影響公司的投資決策或財務報告，從而使代管人員個人利益對公司不利，或為代管人員的個人利益而採取或不採取行動，而不是為公司的利益而採取行動。
●主管人員應在公司向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交或提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的報告和文件，以及公司發佈的屬於主管人員責任範圍內的其他 公共通信中，促進全面、公平、準確、及時和可理解的披露。
●涵蓋人員應促進遵守適用的法律和政府規章制度。
●被掩護人員應及時報告違反本守則的行為。

根據經修訂的《1940年投資公司法》(下稱《1940年投資公司法》)第(Br)17j-l條通過的《公司及烏龜資本顧問有限責任公司道德守則》(以下簡稱《1940年公司法》)，將提醒承保高級管理人員履行其義務。該守則下的義務獨立於本軍官守則適用，不屬於本軍官守則的一部分。

利益衝突

概述。每名受保護官員都應遵守高標準的商業道德，並應對可能引起實際和明顯利益衝突的情況保持敏感，並設法避免這種情況。當代管人員的其他利益與其為公司服務的利益發生衝突時，就會發生“利益衝突”。例如，如果代管人員或其家庭成員因其在公司的職位而獲得不正當的個人利益，則會出現利益衝突。

某些利益衝突 因承保人員與公司之間的關係而產生，並已受到1940年法案和經修訂的1940年投資顧問法案(“顧問法案”)中的利益衝突條款的約束。例如，承保人員 不得單獨與公司進行某些交易(如購買或出售證券或其他財產) ，因為他們是公司的“關聯人”。本公司及其投資顧問 已採取合規計劃和程序，旨在防止或識別和糾正違反這些規定的行為。本《警官守則》不會、也不打算複製或替換這些程序和程序，此類衝突不在本《警官守則》的參數範圍內。

雖然通常 不會帶來謀取不正當個人利益的機會，但衝突源於公司與投資顧問之間的合同關係 ，而所涵蓋的高級管理人員也是其高級管理人員或員工。因此，本《高級管理人員守則》承認，受保護高級管理人員在正常履行職責過程中(無論是正式為本公司或投資顧問，或兩者兼而有之)參與制定對顧問和公司產生不同 影響的政策和決策。備考高級職員參與此等活動乃本公司與投資顧問之間的合約關係所固有，並與備考高級職員履行其作為本公司高級職員的職責 一致。因此，如果按照1940法案和顧問法案的規定進行，則此類活動將被視為符合道德規範處理。

本《官員守則》涵蓋其他利益衝突，即使此類利益衝突不受1940法案和顧問法案條款的約束。以下列表提供了本《軍官守則》下的利益衝突的例子，但所涵蓋的官員應記住，這些例子並不是詳盡的。

披露潛在的 衝突。在進行任何可合理預期會導致衝突(諮詢關係引起的衝突除外)的重大交易或關係之前，每名受保護官員應以書面形式向守則合規幹事(定義見下文)提供及時和全面的披露。這包括但不限於以下內容：

●擔任董事、高管、合作伙伴、顧問或在與公司有當前或未來業務往來的任何公司擔任任何其他關鍵職務；

2

●代管人員及其家人從與公司有當前或未來業務往來的任何公司收到的任何禮物，如果它影響或表現出影響收件人的話；
●從本公司目前或未來有業務往來的任何公司收受慣常的商務設施，除非此類設施與業務有關、成本合理、時間和地點合適、 且既不頻繁也不昂貴，不會引起任何不當行為的問題；
●代管人員及其家庭成員在與本公司有當前或未來業務往來的任何公司(投資顧問、主承銷商、轉讓代理人或其任何關聯人除外)中擁有重大財務權益的任何所有權；以及
●由公司支付的佣金、交易費用或利差中的直接或間接財務利益，以進行投資組合交易或出售或贖回股票，但因受保人員受僱而產生的利益(如薪酬或股權所有權)除外。
信息披露和合規
●每位應聘人員應熟悉適用於本公司的一般披露要求。
●每位主管人員應在其職責範圍內適當的範圍內， 與本公司和顧問或其關聯公司的其他主管和員工進行磋商，以促進在本公司提交或提交給美國證券交易委員會的此類報告和文件中進行全面、公平、準確、及時和可理解的披露。
●每名承保人員不得故意向公司內外的其他人，包括公司受託人和審計師，以及政府監管機構和自律組織， 歪曲或導致他人歪曲有關公司的事實。
●每位主管均有責任促進遵守適用於公司的法律、規則和法規所規定的標準和限制。
報告和問責
●在通過《軍官守則》後(或之後，如適用，在成為偽裝軍官後)， 每個偽裝軍官應以書面形式向守則合規幹事確認，他或她已收到、閲讀並理解《軍官守則》。此後，每名受保護幹事應每年確認他或她遵守了《幹事守則》的要求。

3

●每名代管人員如果知道有任何違反本《代管人員守則》的行為，應立即通知代管人員。不這樣做本身就違反了本《軍官守則》。
●負責官員不得因真誠舉報潛在違規行為而報復本公司或其附屬人員。
●除對附件A的修改外，本守則的規定以及包括默示豁免在內的任何豁免均應按照美國證券交易委員會規則和規定進行披露。
代碼管理

除下文所述 外，規範合規官負責將本規範應用於可能出現問題的特定情況，並有權在任何特定情況下解釋本規範。本公司董事特此指定 本公司首席合規官為守則合規官。規範合規官(或其指定人員)應 採取他認為適當的一切行動，調查向他報告的任何實際或潛在的衝突或違規行為。

代碼合規官認為存在衝突或違規的任何事項都將報告給審計委員會，審計委員會將決定製裁或其他適當的行動。身為該委員會成員的任何備考人員均不得參與根據本《人員守則》作出的任何決定。審計委員會應負責審查任何豁免本官員守則規定的請求。任何違反本《官員守則》的行為、給予《官員守則》的任何豁免以及任何潛在的衝突及其解決方案應在下次例會上向本公司董事報告。

除附件A及文書或行政更正外，對本守則的任何修訂均須經董事(包括大多數獨立董事)的多數票批准或批准。

機密性

根據本人員守則編制或保存的所有報告和記錄 將被視為保密，並應相應地保存和保護。 除非法律或本人員守則另有要求，否則不得向董事、本公司法律顧問和本公司投資顧問以外的任何人披露該等事項。

4

內部使用

高級職員守則僅供本公司內部使用，並不構成本公司或代表本公司承認任何事實、情況或法律結論。

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5

附件A

本道德守則涵蓋的人員

名字 標題
布拉德利·亞當斯 首席執行幹事
考特尼·根格勒 首席財務官

經修訂的附件A自2021年7月14日起生效