美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 13G/A
根據《1934年證券交易法》
(第1號修正案)*
NetCapital Inc.
(發行人姓名: )
普通股 股票
(證券類別標題 )
64113L103
(CUSIP 號碼)
(姓名、地址、電話
已授權 接收通知和通信)
2023年2月7日
(需要提交本報表的事件日期 )
選中 相應的框以指定提交此時間表所依據的規則:
☐ 規則13d-1(B)
規則13d-1(C)
☐ Rule 13d-1(d)
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行首次備案,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變 前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP64113L103號 | 13G | 第2頁,共6頁 |
1. |
報告人姓名或名稱 國税局識別號碼。以上人員(僅限實體 )
SLS Group, LLC 26-3685947 |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (請參閲説明) (a) ☐ (b) |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
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4. |
公民身份或組織地點
猶他州
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數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下特徵的人 |
5. |
唯一投票權
33,510
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6. |
共享投票權
| |
7. |
唯一處分權
95,798股(基於33,510股普通股和62,288股認股權證)
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8. |
共享處置權
|
9. |
每位申報人員受益的合計金額
95,798股(基於33,510股普通股和62,288股認股權證)
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10. |
檢查第(9)行的合計金額是否不包括 某些股份 (請參閲 説明)☐
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11. |
按第(9)行金額表示的班級百分比
0.73%
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12. |
報告人類型(見説明書)
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CUSIP64113L103號 | 13G | 第3頁,共6頁 |
第 項1.
(a) | Name of Issuer
NetCapital Inc. | |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址
馬薩諸塞州波士頓林肯街1號,郵編:02111 |
第 項2.
(a) | Name of Person Filing
SLS 集團有限責任公司 | |
(b) | 主要辦事處的地址 ,如果沒有,則為住所
鹽湖城南大棉木峽谷路6582號套房,郵編:84121 | |
(c) | 公民身份
美國 美國 | |
(d) | Title of Class of Securities
普通股 股票 | |
(e) | CUSIP Number
64113L103 |
CUSIP64113L103號 | 13G | 第4頁,共6頁 |
第 項3.如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為:
(a) | ☐ | 根據法令第15條註冊的經紀或交易商(《美國法典》第15編第78O條)。 | |
(b) | ☐ | 《法案》(《美國法典》第15編,78c)第3(A)(6)節所界定的銀行。 | |
(c) | ☐ | 《法案》(《美國法典》第15編,78c)第3(A)(19)節所界定的保險公司。 | |
(d) | ☐ | 投資 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8條註冊的公司。 | |
(e) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節規定的投資顧問; | |
(f) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)款規定的僱員福利計劃或養老基金; | |
(g) | ☐ | 符合第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ☐ | 集團, 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
第 項4.所有權。
提供關於第1項所列發行人證券類別的總數和百分比的下列信息。
(a) | Amount beneficially owned:
95,798股(基於33,510股普通股和62,288股認股權證) | |||
(b) | Percent of class:
0.73% | |||
(c) | 此人擁有的股份數量: | |||
(i) | Sole power to vote or to direct the vote
33,510 | |||
(Ii) | 共享 投票或直接投票的權力。 | |||
(Iii) | 處置或指示處置的唯一權力。
95,798股(基於33,510股普通股和62,288股認股權證) | |||
(Iv) | 共享處置或指示處置的權力。 |
説明. 用於與代表獲得標的證券的權利的證券有關的計算看見 §240.13d-3(d)(1).
CUSIP64113L103號 | 13G | 第5頁,共6頁 |
第 項5.一個班級5%或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請檢查以下事項。
説明。 解散團體需要對此項作出迴應。
第 項6.代表他人擁有5%以上的所有權。
第 項7.母公司控股公司報告的取得證券的子公司的識別和分類。
第 項8.小組成員的識別和分類。
第 項9.集團解散通知。
第 項10.認證。
(a) | 如果聲明是根據§240.13d-1(B)提交的,則應包括以下證明: | |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,且不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購和持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購或持有,也不是與任何具有該目的或效果的交易相關或作為交易參與者持有的。 | ||
(b) | 如果聲明是根據§240.13d-1(C)提交的,則應包括以下證明: | |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券的控制權而持有,亦非與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有。 |
CUSIP64113L103號 | 13G | 第6頁,共6頁 |
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
February 7, 2023 | |
日期 | |
/s/ Joe Thomas | |
簽名 | |
Joe Thomas / Managing Member | |
姓名/頭銜 |