| 美國 證券交易委員會 華盛頓特區，20549 |
OMB審批 | |||||||||||||||||||||
| OMB編號 | 325-0101 | |||||||||||||||||||||
| 期滿： | July 31, 2023 | |||||||||||||||||||||
| 估計平均負荷小時數 | ||||||||||||||||||||||
| 每條回覆 | 1.00 | |||||||||||||||||||||
| 表格144 | ||||||||||||||||||||||
| 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||||||
| 關於擬出售證券的公告 根據1933年《證券法》第144條 |
單據序號 | |||||||||||||||||||||
注意：將本表格一式三份送交存檔，同時向經紀作出買賣指示，或直接向市場莊家作出買賣。 |
CUSIP號碼 | |||||||||||||||||||||
| 工作地點 | ||||||||||||||||||||||
| 1(A)發行人名稱 | (B)IRS IDENT。不是的。 | (C)S.E.C.檔案號 | ||||||||||||||||||||
C3.ai，Inc. |
26-3999357 | 001-39744 | ||||||||||||||||||||
1(D)發行人地址 |
街道 |
城市 | 狀態 | 郵政編碼 | (E)電話號碼 | |||||||||||||||||
| 區號 | 數 | |||||||||||||||||||||
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1300海港套房大道，500 | 紅杉城 | 鈣 | 94063 | (650) | 503-2200 | ||||||||||||||||
| 2(A)出售證券賬户的人的姓名或名稱 | (B)關係 給發行人 |
(C)地址(街道) | 城市 | 狀態 | 郵政編碼 | |||||||||||||||||
| 貝克休斯控股有限公司 | 10%股東 | 阿爾丁·韋斯特菲爾德路17021號 | 休斯敦 | TX | 77073 | |||||||||||||||||
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説明：提交此通知的人應 聯繫發行人以獲得I.R.S.識別號和S.E.C.檔案號。
| 使用美國證券交易委員會 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 3(a) | (b) | 只是 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||||
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書名： 班級 證券 待售 |
各經紀公司的名稱和地址 證券是通過誰進行的？ 報價或每位做市商 誰在收購這些證券？ |
經紀-交易商 文件編號 |
數量 股票或其他 待售單位 (請參見實例。3(C)) |
集料 市場價值 (請參見實例。3(D)) |
股份數量 或其他單位 傑出的 (請參見實例。3(E)) |
近似值 銷售日期 (請參見實例。3(F)) (密蘇裏州第1天。) |
每個人的姓名 證券 交易所 (請參見實例。3(G)) |
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A類普通股 |
J.P.Morgan Securities LLC 383 Madison Avenue，New York，NY 10179，United States | 1,100,000 | $73,161,000 as of 04/15/21
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97,431,675 | 04/22/21 | 紐交所 | |||||||||||||||||||||||
| 説明： | ||||
| 1. | (a) | 發行人名稱 | ||
| (b) | 發行人的I.R.S.識別號碼 | |||
| (c) | 發行人的SEC文件編號(如果有的話) | |||
| (d) | 發行人地址，包括郵政編碼 | |||
| (e) | 發行人的電話號碼，包括區號 | |||
| 2. | (a) | 出售證券賬户的人的姓名 | ||
| (b) | 此人與發行人的關係(例如，高級職員、董事、10%的股東或上述任何人的直系親屬) | |||
| (c) | 此人的地址，包括郵政編碼 | |||
| 3. | (a) | 擬出售證券類別的名稱 | ||
| (b) | 擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | |||
| (c) | 擬出售的股份或其他單位數量(如果是債務證券，請註明總面值 ) | |||
| (d) | 在本通知提交前10天內，將於指定日期出售的證券的總市值 | |||
| (e) | 已發行的股份或其他類別單位的數量，如果是債務證券，則為發行人最近發佈的報告或聲明所示的已發行股票或其他單位的面值 | |||
| (f) | 出售證券的大致日期 | |||
| (g) | 擬出售證券的每家證券交易所(如有的話)的名稱 | |||
除非表格顯示當前有效的OMB控制編號，否則不要求回覆此表格中包含的信息收集 的潛在人員。
表一擬出售的證券
提供以下與收購待出售證券有關的信息
關於支付全部或部分購買價格或為此支付的其他對價：
| 標題為 班級 |
和你約會 後天 |
收購交易名稱 | 姓名或名稱來自 誰收購了 (如為禮物，還應註明捐贈人獲得的日期) |
數額： 收購的證券 |
付款日期 | 付款性質 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| B類普通股和G系列可轉換優先股(轉換為A類普通股) | 2019年6月 | 現金出售股份 |
C3.ai， 公司 | 9,529,762股B類普通股，收購價為每股4.62美元；1,283,333股G系列可轉換優先股，收購價為每股19.8252美元 |
2019年6月
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現金
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| 説明： | 如果購買了證券，但在購買時沒有以現金全額支付，請在表格或附註中説明所付對價的性質。如果對價由任何票據或其他債務組成，或者如果是分期付款，請描述 安排並説明票據或其他債務全額清償或最後一期付款的時間。 | |
表二--過去3個月出售的證券
提供關於發行人在過去3個月內由其賬户出售證券的人出售的所有證券的以下信息。
| 賣方的名稱和地址 | 售出證券的名稱 | 銷售日期 | 數額： 售出的證券 |
總收益 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Baker Hughes Holdings LLC 17021 Aldine Westfield Road，Houston，Texas 77073 | A類普通股 | April 7, 2021 April 8, 2021 April 9, 2021
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466,919 shares 406,512股 189,188股
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$30,163,621.09 $25,953,474.08 $11,513,887.09
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備註：
説明：
見“規則”第144條(A)款中“人”的定義。信息不僅要以 的形式提供給要出售證券的賬户的人，還要提供給該定義中包括的所有其他人。此外，應提供所有人員的銷售額信息， 根據規則144(E)段的要求，這些人員的銷售額必須與提交本通知的人的賬户 的銷售額合計。
注意：
本通知所關乎的證券將以其賬户出售的人在此簽署本通知，表示他不知道與將出售證券的發行人當前和未來業務有關的任何重大不利信息，該信息尚未 公開披露。如果此人已採納書面交易計劃或發出交易指示，以符合《交易法》第10b5-1條的規定，則此人簽署表格並註明採納計劃或發出指示的日期，即作出計劃採納或指示日期的陳述。
April 16, 2021
March 22, 2021
該通知應由銷售證券的賬户的人簽署。應至少手動簽署一份通知。
任何非手動簽名的複印件都應具有打印或打印的簽名。
注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見《美國聯邦法典》第18編第1001條)