美國證券交易委員會 | |
華盛頓特區,20549 | |
附表13G | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(修訂編號:_)* | |
卡斯特海事 公司 | |
(髮卡人姓名) | |
普通股,每股面值0.001美元 | |
(證券類別名稱) | |
Y1146L109 | |
(CUSIP號碼) | |
December 31, 2020 | |
(需要提交本陳述書的事件日期) | |
勾選相應的框以指定提交本計劃所依據的規則: | |
ý | 規則第13d-1(B)條 |
¨ | 規則第13d-1(C)條 |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
(第1頁,共8頁) |
______________________________
*本封面的其餘部分應 填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 中所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應遵守法案的所有其他條款 (不過,請參閲《註釋》)。
1 |
報告人姓名 哈德遜灣資本管理有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 行使認股權證後可發行的普通股14,562,955股*(見第4項) | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 行使認股權證後可發行的普通股14,562,955股*(見第4項) | |||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額 行使認股權證後可發行的普通股14,562,955股*(見第4項) | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比 9.99%* (see Item 4) | |||
12 |
報告人類型 PN | |||
*如第4項所述,這些普通股在行使認股權證後即可發行。認股權證受制於9.99%的受益所有權阻滯權,第 (11)行規定的百分比和第(6)、(8)和(9)行規定的普通股數量使該阻止權生效。
1 |
報告人姓名 桑德·格伯 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 行使認股權證後可發行的普通股14,562,955股*(見第4項) | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 行使認股權證後可發行的普通股14,562,955股*(見第4項) | |||
9 |
每名申報人實益擁有的總款額 行使認股權證後可發行的普通股14,562,955股*(見第4項) | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
按第(9)行金額表示的班級百分比 9.99%* (see Item 4) | |||
12 |
報告人類型 在……裏面 | |||
*如第4項所述,這些普通股在行使認股權證後即可發行。該等認股權證須受9.99%實益所有權阻止權限制,第(Br)(11)行所載百分比及第(6)、(8)及(9)行所載普通股數目將生效。
第1(A)項。 | 發行人名稱: |
發行人的名稱是馬紹爾羣島的公司Castor Sea Inc.(以下簡稱“公司”)。 |
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址: |
該公司的主要執行辦事處位於塞浦路斯利馬索爾3036號夏威夷皇家花園Christodoulou Chatzipavlou Street 223號。 |
第2(A)項。 | 提交人姓名: |
本聲明由Hudson Bay Capital Management LP(“投資經理”)和Sander Gerber先生(“Gerber先生”)提交,他們在本文中統稱為“報告人”。 |
第2(B)項。 | 主要營業機構地址或住所(如無): |
每名舉報人的營業地址是紐約第三大道777號30層,NY 10017。 |
第2(C)項。 | 公民身份: |
投資經理是特拉華州的一家有限合夥企業。格伯先生是美國公民。 |
第2(D)項。 | 證券類別名稱: |
普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。 |
第2(E)項。 | CUSIP編號: |
Y1146L109 |
第三項。 | 如果本聲明是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為A: | ||
(a) | ¨ | 根據法令第15條註冊的經紀商或交易商(《美國法典》第15編,第78O條); | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c節); | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(《美國法典》第15編,第78c條); | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司; | |
(e) | ý | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(E)擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ |
員工福利計劃或養老基金 Rule 13d-1(b)(1)(ii)(F);
|
(g) | ý |
母公司控股公司或控制人按照 Rule 13d-1(b)(1)(ii)(G); | |
(h) | ¨ |
《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會;
| |
(i) | ¨ |
根據《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
| |
(j) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(J)的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 根據《議事規則》第13d-1(B)(1)(2)(K)條,工作組。 |
如果根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構,請 指定 機構類型: |
第四項。 | 所有權 |
第4(A)-(C)項所要求的信息在本文中每個報告人的封面第(5)-(11)行中列出,並通過引用將其併入本文中。 | |
公司根據規則424(B)(5)於2020年1月1日提交給美國證券交易委員會的招股説明書披露,截至2020年12月30日,已發行普通股總數為131,212,376股。第(11)行所載百分比及首頁第(6)、(8)及(9)行所載每位申報人士的普通股數目 乃根據本公司已發行普通股總數計算,並假設Hudson Bay Master Fund Ltd.(“證券”)所持有的認股權證 已行使,但須遵守9.99%的BLOCKER(定義見下文 )。
根據證券條款,如報告人於行使該等證券後將實益擁有超過9.99%的已發行普通股(“9.99%持股人”),則申報人不能 行使該證券。第(11)行規定的百分比和首頁第(6)、(8)和(9)行規定的每個報告人的普通股數量生效9.99%的BLOCKER。因此,在此 時間,由於9.99%的BLocker,報告人無法行使所有證券。
投資經理是Hudson Bay Master Fund Ltd.的投資經理,證券是以該基金的名義持有的。因此,投資經理可被視為所有普通股的實益擁有人,但須遵守Hudson Bay Master Fund Ltd持有的證券的9.99%BLOCKER(如果有的話)。Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的管理成員,Hudson Bay Capital GP LLC是投資經理的普通合夥人。Gerber先生否認對這些證券的實益所有權。 |
第五項。 | 一個階層百分之五或更少的所有權。 |
不適用。 |
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
參見第4項。 |
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 |
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。 |
第九項。 | 關於解散集團的通知。 |
不適用。 |
第10項。 | 認證。 |
每名報告人特此作出以下證明: | |
每名申報人士於以下籤署證明,盡其所知及所信,上述證券乃於正常業務過程中購入及持有,且並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權而購入及持有,亦非與任何具有該目的或效力的交易有關或作為該等交易的參與者持有。 |
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,本聲明所載信息真實、完整、正確,特此聲明。
日期:2021年2月9日
哈德遜灣資本管理有限公司 | ||
作者:/s/Sander Gerber | ||
姓名:桑德·格伯 | ||
標題:授權簽字人 | ||
/s/Sander Gerber | ||
桑德·格伯 |
證物一
聯合立案協議
簽署人確認並同意代表每個簽署人提交附表13G上的前述聲明,以及隨後對附表13G上的本聲明的所有修訂應代表每個簽署人提交,而無需提交額外的聯合提交協議。以下籤署人承認,每個人都應對及時提交此類修訂負責,並對此處和其中包含的有關其本人或其本人的信息的完整性和準確性負責,但不對與其他人有關的信息的完整性和準確性負責 ,除非其知道或有理由 相信該等信息不準確。
日期:2021年2月9日
哈德遜灣資本管理有限公司 | ||
作者:/s/Sander Gerber | ||
姓名:桑德·格伯 | ||
標題:授權簽字人 | ||
/s/Sander Gerber | ||
桑德·格伯 |