美國
證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格6-K

外國私人發行人報告

根據第13a-16條或第15d-16條

1934年《證券交易法》

2023年2月

委託公文編號：001-39978

CN能源集團。公司

石牛路268號206室2-B棟

浙江省麗水市蓮都區

人民Republic of China

(主要執行辦公室地址)

用複選標記表示註冊人是在20-F表還是40-F表的封面下提交或將提交年度報告。

表格20-F x表格 40-F？

用複選標記表示註冊人是否按照S-T規則101(B)(1)所允許的紙質提交表格6-K：

用複選標記表示註冊人是否按照S-T規則101(B)(7)所允許的紙質提交表格6-K：

説明性説明

2023年1月30日，CN能源 集團。根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的公司(“本公司”)與Aegis Capital Corp.(“承銷商”)訂立承銷 協議(“承銷協議”)，據此，公司同意向承銷商以確定承諾公開發售(“發售”)(I)10,396,974股，每股 由一股A類普通股、無面值(統稱為“A類普通股”)及一份認股權證組成，每股 可按每股0.55美元的行使價購買一股A類普通股(統稱為“認股權證”)， 以每單位0.55美元的發行價；和(Ii)7,786,300個單位，每個單位包括一個預籌資權證，每個可行使購買 一股A類普通股，行使價為每股0.0001美元(統稱為“預資金權證”)，以及一份認股權證， 以每單位0.5499美元的發行價購買一股A類普通股(連同A類普通股和認股權證，“已發售證券”)， 向在發售中購買A類普通股將導致買方的購買者。連同 其聯屬公司及若干關聯方，於緊接發售完成後實益擁有本公司超過4.99%(或經持有人選擇，9.99%)的已發行普通股。此外，公司已授予承銷商45天的選擇權，可按公開發行價購買最多2,727,491股A類普通股和/或2,727,491股認股權證 ，減去承銷折扣, 以彌補與此次發行相關的超額配售。這些單元的組件是單獨發行的，一經發行即可立即分離。在扣除承銷折扣和其他相關發行費用之前，該公司預計將從此次發行中獲得約1,000萬美元的毛收入 。

預出資認股權證可立即行使(受實益所有權上限限制)，並可隨時永久行使，直至所有預出資認股權證全部行使為止。這些認股權證可立即行使，並在發行日期後五年到期。

本公司於2023年1月27日發佈新聞稿，於2023年1月30日發佈新聞稿，宣佈擬發行股票的定價，並於2023年2月1日發佈新聞稿，宣佈股票發行結束。所有新聞稿的副本分別作為附件99.1、附件99.2和附件99.3提供。

所發售的證券是根據公司的F-3表格註冊聲明(編號333-264579)發售的，最初於2022年4月29日提交給美國證券交易委員會，並於2022年6月13日宣佈生效(“註冊聲明”)。與此次發行相關的招股説明書 已於2023年1月31日提交給美國證券交易委員會。

承銷協議、認股權證及預付資金認股權證的上述説明 並不聲稱是完整的，僅供參考承銷協議、認股權證及預付資金認股權證全文 ，其副本分別作為附件1.1、 4.1及4.2附於本協議、認股權證及預先出資認股權證。凱裏·奧爾森新加坡有限責任公司作為英屬維爾京羣島公司的特別法律顧問，就發行和出售已發行證券的合法性發表的意見作為附件5.1附於本文件。

本報告不應構成 出售要約或邀請購買，也不應在任何州或司法管轄區的證券法律規定的註冊或資格之前將此類要約、徵求或出售視為非法的任何州或司法管轄區的任何證券出售。

本表格6-K的當前報告通過引用併入公司的表格F-3的註冊聲明中(文件編號333-264579)。

陳列品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2023年2月1日