美國證券交易委員會表3

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

證券實益所有權初述

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0104
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
1.報告人姓名或名稱及地址*
高盛股份有限公司

(最後一個) (一) (中)
西街200號

(街道)
紐約 紐約 10282

(城市) (州) (Zip)
2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
01/25/2023
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Grom Social Enterprise,Inc. [格羅姆 ]
4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 X 10%的所有者
高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
5.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
由一名舉報人提交的表格
X 由多於一名報案人提交的表格
表一--實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 4) 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) 4.間接實益所有權的性質(實例 5)
普通股 106,848 I 見腳註(1)(2)
表二--實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) 4.衍生證券折算或行權價格 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) 6.間接實益所有權的性質(實例 5)
可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
1.報告人姓名或名稱及地址*
高盛股份有限公司

(最後一個) (一) (中)
西街200號

(街道)
紐約 紐約 10282

(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
高盛公司有限責任公司

(最後一個) (一) (中)
西街200號

(街道)
紐約 紐約 10282

(城市) (州) (Zip)
答覆説明:
1.本聲明由高盛股份有限公司(“GS集團”)和高盛有限責任公司(“高盛”,連同GS集團,“報告人”)提交。高盛是GS集團的子公司。每個報告人都放棄對本文所報告的證券的實益所有權,但其金錢利益範圍除外。2023年1月25日,由於一項證券借用交易,報告人在Grom Social Enterprise,Inc.(“發行人”)的實益所有權增加到已發行普通股的10%以上。2023年1月26日,報告人的受益持有量減少,由於證券借款減少,他們的 受益持有量降至10%以下。
2.本文報告的間接實益擁有的發行人普通股由高盛直接實益擁有,GS Group間接實益擁有。
備註:
/s/Jamison Yardley,事實律師 01/30/2023
/s/Jamison Yardley,事實律師 01/30/2023
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 5 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。