美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

根據第 13 或 15 (d) 條 提交的當前報告

1934 年《證券 交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 1 月 26 日

WINTRUST 金融公司

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

西希金斯路 9700 號

羅斯蒙特， 伊利諾伊 60018

（主要行政人員 辦公室的地址）

註冊人的電話 號碼，包括區號 (847) 939-9000

不適用

（以前的姓名或以前的地址， ，如果自上次報告以來發生了變化）

如果 Form 8-K 申報旨在同時履行註冊人根據以下任何 規定的申報義務，請勾選下面的相應複選框：

根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司§

如果是新興成長型公司，請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。§

行政人員過渡

2023 年 1 月 26 日，Wintrust Financial Corporation（“公司”）的 董事會（“董事會”）任命現任公司總裁 Timothy S. Crane 為公司首席執行官，自 2023 年 5 月 1 日（ “生效日期”）生效。同樣在 2023 年 1 月 26 日，董事會任命克蘭先生為公司董事， 立即生效。克蘭先生將接替愛德華·韋默，後者將辭去公司首席執行官的職務，並自生效之日起擔任董事會執行主席 一職。Wehmer 先生還同意在生效日期至 2026 年 12 月 31 日期間擔任創始人兼高級 顧問，詳情如下。H. Patrick Hackett, Jr. 將繼續擔任董事會非執行主席，自 生效之日起，他將獲得首席獨立董事的額外頭銜。

Crane 先生現年 61 歲，於 2008 年加入 本公司。克蘭先生自2020年2月起擔任公司總裁，自2016年1月起擔任公司財務主管，負責監督公司的子銀行、銀行業務和財資業務，包括擔任公司最大的兩家銀行子公司Lake Forest Bank & Trust和Wintrust銀行的董事長 。在加入公司之前， Crane 先生曾擔任芝加哥哈里斯銀行的總裁，他在那裏工作了 24 年。

克蘭先生與任何其他人之間沒有任何安排 或諒解，根據這些安排或諒解，他被任命為首席執行官或董事， 公司的任何董事或執行官與克蘭先生之間沒有家庭關係，而且他在根據S-K法規第404 (a) 項必須披露的任何交易中沒有直接或間接 物質利益。

與克蘭先生簽訂的修訂和重訂的僱傭協議

在這次 過渡中，公司與克蘭先生簽訂了一份日期為2023年1月26日的經修訂和重述的僱傭協議（ “Crane 協議”），該協議主要基於他現有的僱傭協議，但進行了更新，以反映他的新 職位、其他管理變更以及適用於其遣散費的遣散倍數的增加。根據 《克蘭協議》，如果公司無故或因克蘭先生永久殘疾而終止其工作，或者 Crane 先生因其死亡或推定解僱而終止工作，則 Crane 先生通常有權獲得以下 的遣散費（除某些應計福利外）：(i) 三 (3) 倍（從兩（2）倍增加）（A）的 ) 克蘭先生死亡或永久殘疾時有效的克蘭先生的基本年薪加上 (B) 等於克蘭先生目標現金的金額克蘭先生死亡或永久殘疾 發生當年的獎金，以及克蘭先生死亡或永久殘廢當年的目標股票獎勵 。此類款項應在36個月內按比例向克蘭先生支付，從解僱之後的第一個工資期開始，以及此後在36個月期間的每個工資期內（或者如果在控制權變更後的18個月內在無原因 原因或推定解僱的情況下解僱，或者如果他去世，則在解僱日期後的30天內一次性支付 克蘭先生在這36個月 期間賺取的任何其他收入，金額不低於8,333美元。每月 34 次；以及 (ii) 除克蘭先生去世的情況外，繼續根據公司的團體健康保險計劃，為在解僱前不久 參與的員工提供保險 ，費用由公司承擔（如果是無故解僱，或者如果克蘭先生提前有權獲得其他團體健康保險計劃的保險或醫療保險下的福利，則終止 ）。 此類遣散費須經克蘭先生執行且不得撤銷向公司發放的索賠 （Crane 先生死亡的情況除外），就現金金額而言，（i）一般扣除克蘭先生在這36個月期間賺取的任何其他收入 ，以及（ii）與克蘭先生因以下原因終止 工作有關的應付金額他的死亡或永久殘疾，分別按公司人壽保險和長期 傷殘津貼計劃支付的金額計算（但不會降至每月低於8,333.34美元，但因克蘭先生去世而解僱 的情況除外）。

上述對起重機協議條款和條件的描述 並不完整，受起重機協議全文的約束和完全限定 引用《起重機協議》全文。該協議作為本表 8-K 報告附錄 10.1 提交，以引用方式納入此處。

2023 年 Crane 先生的薪酬變更

董事會薪酬委員會 （“委員會”）已批准對 Crane 先生 2023 年的薪酬與 2022 年相比進行某些調整，以反映他的新職位。具體而言，委員會批准將克蘭先生（i）年基本工資從61萬美元提高到100萬美元，（ii）公司短期激勵計劃（“STIP”）下的目標獎勵從其年基本工資的80％提高到年基本工資的125％（因此2023年STIP目標為125萬美元），以及（iii）公司 2022年股票激勵計劃（“LII）下的目標獎勵 TIP”）從年基本工資的125％增加到年基本工資的275％（因此 2023年LTIP的目標為275萬美元）。

與 Wehmer 先生的經修訂和重訂的僱傭協議

公司與Wehmer 先生簽訂了日期為2023年1月26日的經修訂和重述的僱傭協議（“韋默協議”）。Wehmer 協議規定，自生效之日起，韋默先生將擔任董事會執行主席，並將終止 擔任公司首席執行官。Wehmer先生擔任執行董事長的任期將持續到2024年5月23日，之後韋默先生將繼續擔任公司的創始人和高級顧問，直到2026年12月31日或雙方經雙方書面同意商定的任何更晚的 日期（“僱傭期”），但任何一方 都將提前終止。在僱傭期內，韋默先生的初始年基本工資將為45萬美元，他將繼續有資格獲得他作為公司首席執行官有權獲得的津貼。但是，他沒有資格參加 的 STIP、LTIP 或任何繼任計劃，除非他在 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 4 月 30 日的 期間按比例支付他在 STIP 下的 2023 年補助金。

根據韋默協議， Wehmer先生將獲得1200萬美元的一次性現金獎勵（“過渡獎勵”），在自生效之日起的36個月內按月等額分期支付 （在税法要求的範圍內可延遲付款），通常 取決於韋默先生在每個適用的付款日期之前繼續工作。但是，如果公司無故或因韋默先生永久殘疾終止其工作 ，或者韋默先生因其死亡或推定性解僱 終止工作，則Wehmer先生將獲得過渡獎的未付部分，該部分將根據其最初的 付款時間表分期支付（如果他去世，則在此後的30天內），以及按比例支付的款項他在2023年根據STIP 獲得的賠償金中扣除的款項，以未付為限。在韋默先生符合條件的解僱後，能否繼續支付過渡獎勵，取決於 Wehmer 先生是否繼續履行《韋默協議》規定的持續義務。此外，《韋默協議》規定 ，就韋默協議而言，韋默先生向執行主席的過渡不構成建設性終止。

上述 對 Wehmer 協議條款和條件的描述並不完整，其全部受韋默協議全文的約束和限定，該協議作為本表 8-K 最新報告的附錄 10.2 提交，以引用方式納入 。

2023 年 1 月 26 日，董事會 修訂了公司經修訂和重述的章程，立即生效。該修正案將董事會的規模從十三 (13) 名董事擴大到十四 (14) 名董事。經修訂的公司經修訂和重述的章程作為附錄3.2附於此， 以引用方式納入此處。

2023 年 1 月 30 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈任命克蘭先生為首席執行官，其中包括上述 其他事項。該新聞稿作為附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。

就1934年《證券 交易法》（“交易法”）第 18 條而言，根據本第 7.01 項 提供的信息，包括附錄 99.1，不得被視為 “存檔”，也不得被視為以提及方式納入公司根據1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非另有規定 在此類文件中明確列出。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2023 年 1 月 30 日