附件1.01
ASML Holding N.V.
衝突礦物報告
截至2016年12月31日止的年度
這份針對ASML Holding N.V.(“ASML”、“我們”、“我們”或“我們”)的衝突礦產報告涵蓋了2016年1月1日至2016年12月31日的報告期，是根據1934年證券交易法第13P-1條和多德-弗蘭克法案第1502節提交的。
這份衝突礦產報告作為我們的專業披露報告的附件1.01以表格SD的形式提交，併發布在我們的網站www.asml.com上。
為努力遏制在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)及鄰近地區發生的暴力和剝削行為，美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)根據“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法”(“多德-弗蘭克法案”)第1502節通過了規則。該立法第1502節涉及衝突礦產，並要求公司公開披露有關在其產品中使用原產於剛果民主共和國和剛果民主共和國毗鄰國家(“涵蓋國家”)的礦物的信息，這些國家包括中非共和國、南蘇丹、贊比亞、安哥拉、剛果共和國、坦桑尼亞、布隆迪、盧旺達和烏幹達。目前受美國證券交易委員會披露要求約束的礦物，稱為“衝突礦產”，包括鋰鉭鐵礦、錫石、黑鎢、金及其衍生產品，即錫、鉭和鎢(“3TG”)。
根據美國證券交易委員會的指導，我們沒有獲得私營部門對這份衝突礦產報告的獨立審計。
業務概述
ASML設計、開發、集成、營銷和服務我們的客户-全球主要集成電路製造商-使用的先進光刻系統，以製造為各種電子、通信和信息技術產品提供動力的芯片。我們的產品開發戰略側重於基於模塊化、可升級設計的產品系列開發，包括我們的PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻系統和YEELDSTAR增強系統。
我們的PAS 5500光刻系統(我們不再生產，但仍在翻新)，包括先進的晶圓步進機和步進掃描系統，配備了I-LINE、KRF和ARF光源，用於處理直徑不超過200 mm的晶圓，並用於批量製造和特殊應用，以實現需要以90 nm以下分辨率成像的半導體設計節點。
PAS 5500產品系列的模塊化、可升級設計理念已進一步細化，並應用於我們的TWINSCAN光刻系統的設計中，這是我們當前和下一代步進掃描系統的基礎。TWINSCAN系統配備了I-LINE、KRF和ARF光源，用於處理直徑達300 mm的晶片，並能夠將半導體收縮技術擴展到38 nm以下，並使用多種圖案化技術。TWINSCAN浸漬系統的雙級優勢使我們的客户能夠在繼續使用熟悉和成熟的技術的同時，從浸漬工藝的增強中受益。ASML的TWINSCAN NXE平臺是業界第一個用於極端紫外線光刻(EUVL)的生產平臺，目前提供離軸照明的13 nm分辨率和2.0 nm的匹配機覆蓋性能。
此外，我們不斷開發和銷售一系列產品選項和增強功能，包括YeldStar系統，旨在提高半導體制造生產率，改善成像和覆蓋，以優化我們系統整個生命週期的所有權價值。
某些3TG礦物質是我們產品的功能和生產所必需的。例如，黃金用於塗覆關鍵的電子連接器，以增強連接性能。每個系統還包含TIN，用於在印刷電路板上焊接電子元件，也是我們系統中採用最新技術的關鍵組件。雖然某些3TG礦物對我們產品的功能和生產確實是必要的，但我們認為，與我們生產的系統的其他部件和組件相比，這些3TG礦物的體積微不足道。
我們外包了生產我們系統所需的大部分組件，我們只能通過供應商向我們提供的信息來確定我們系統中包含的3TG礦物是否來自覆蓋的國家。
合理的原產國調查
ASML的合理原產國調查(“RCOI”)旨在確定我們產品的功能和生產所需的任何礦物是否可能來自所涵蓋的國家。
我們的RCOI主要包括使用由電子行業公民聯盟(“EICC”)和全球電子可持續發展倡議(“GESI”)共同提供的報告模板(“EICC/GESI衝突礦產報告模板”)進行供應鏈調查。
我們還利用了無衝突採購倡議(“CFSI”)提供的資源，包括無衝突冶煉廠計劃(“CFSP”)。CFSP使用第三方審計公司來識別冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠建立了確保僅採購不存在衝突的材料的制度，以提供額外的原產國信息。
盡職調查
RCOI的結果表明，我們系統中包括的一些3TG礦物可能來自所涵蓋的國家，有待進一步調查和盡職調查。因此，我們對117家零部件/產品最有可能含有3TG的供應商進行了供應鏈盡職調查，以符合經濟合作與發展組織(OECD)頒佈的框架及其關於受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”)。
自多德-弗蘭克關於衝突礦物的立法開始以來，反洗錢法採取了一些步驟，以遵守條例和經合組織的指導方針。在一項持續的努力中，我們採取了以下行動：
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通過了供外部使用的關於衝突礦物的內部政策和聲明；
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對供應商的選擇和盡職調查採用了基於風險的辦法；
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通過荷蘭埃因霍温高科技地區的Brainport Development與同行合作；
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審查和比較RCOI調查答覆和供應鏈對衝突礦產的來源和保管鏈的盡職調查，並將其與經確認的冶煉廠清單進行比較；以及
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下面將更詳細地描述這些動作中的每一個。
通過了一項供外部使用的關於衝突礦物的內部政策和聲明
反洗錢法已在供內部和外部使用的書面聲明中確立了其執行《衝突礦物條例》的立場和承諾。反洗錢組織通過了一項供內部使用的關於衝突礦物的整體政策，其中描述了為解決以下關切所作的努力：我們系統中所含的某些礦物可能有助於資助所涉國家的軍事衝突和侵犯人權行為。ASML還在其網站上發佈了一份衝突礦產聲明。在這兩份文件中，我們聲明，我們將繼續鼓勵我們的供應商及其子供應商負責任地採購衝突礦產及其衍生品。ASML衝突礦產聲明已發佈並在線提供，網址為Www.asml.com。
調動一支衝突礦業隊
為確保遵守《衝突礦產法》，我們成立了ASML衝突礦產小組(“CM小組”)。這一跨部門的礦產資源管理小組統一了滿足反洗錢法關於衝突礦物的報告要求的方法，並確保每年進行區域協調和所需的盡職調查。CM團隊的目標是進一步將相關遵從性需求的執行嵌入到ASML中。
採用基於風險的方法進行供應商選擇和盡職調查
CM團隊在供應商意識和盡職調查方面採用基於風險的方法，我們估計完全執行這一點需要幾年時間。我們基於風險的方法側重於將我們對衝突礦產的期望告知相關供應商，並進行供應鏈盡職調查。
我們檢查了我們的產品和直接消費額，以選擇那些向我們提供最有可能含有錫、鉭、鎢或黃金的產品部件的供應商。這就產生了2014報告年度55家供應商的調查規模。在2015報告年度，我們調查了75家供應商，調查的供應商總數比前一年增加了36%。2016年的調查範圍擴大到117家供應商，增幅為56%，涵蓋了我們認為其零部件/部件/產品最有可能含有3TG的供應商。
我們繼續與我們的同行在Brainport開發方面合作1我們還在荷蘭埃因霍温及其周邊地區建立了一個區域合作伙伴關係，以進一步提高我們對內部和集體衝突礦產倡議的整體認識和效率。這種協調被認為是有益和更有效率的，因為我們共享該區域的一些一線和二線供應商。通過這次合作，我們減輕了供應商的負擔，並增加了我們的意識努力。我們一致同意了
1Brainport Development是一家開發公司，與來自行業、知識機構和政府的代表合作，加強荷蘭Brainport頂尖技術地區的實力。智能港是荷蘭經濟的重要基石，高科技系統和材料、食品、汽車、生活科技和設計是荷蘭經濟的重點部門。Brainport Development鼓勵和發展地區和(國際)國家項目和計劃，促進國內外的Brainport，並通過商業建議和資金、孵化設施、商業場所和商業中心促進區域工業。
調查和納入的供應商範圍，重點是其零部件可能含有3TG的供應商。
提高供應商對供應鏈盡職調查重要性的認識
為了提高對ASML的要求、方法和供應鏈對衝突礦產盡職調查的重要性的認識，我們通過各種方式與我們選定的供應商溝通，告知他們我們根據多德-弗蘭克法案第1502節和SD表格對衝突礦產的報告義務。我們讓他們參考了ASML的衝突礦產聲明，併發送了更多信息，描述了我們創建更可持續供應鏈的方法。
為了鼓勵供應商瞭解和遵守法規，我們還開發並分發了一套衝突礦產常見問題解答(FAQ)。
通過荷蘭埃因霍温高科技地區的Brainport Development與我們的同行合作
為了進一步改善我們的盡職調查程序和結果，ASML繼續與荷蘭埃因霍温及其周邊地區Brainport Development區域的其他幾家與技術相關的原始設備製造商(OEM)和中小型企業(SMEs)密切合作。該地區有很強的技術重點，原始設備製造商和中小企業的區域供應商基礎存在很大重疊。通過Brainport Development的協調努力，這些原始設備製造商和當地中小企業共同尋求提高對OEM盡職調查工作的認識和有效性。還鼓勵(共享)供應商利用相同的標準衝突礦物報告模板(“CMRT”)，試圖繪製供應鏈地圖並將其追溯到冶煉廠一級。
區域原始設備製造商和Brainport Development成員之間的努力進一步統一了區域原始設備製造商在時間安排、溝通(即供應商邀請函和常見問題)以及使用CMRT進行盡職調查方面的盡職調查方法。
使用標準化的衝突礦產報告工具與供應商接洽
我們的CM團隊向選定的117家範圍內的供應商發出了正式的信息查詢。調查包括五份文件：
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邀請函，其中概述了ASML關於衝突礦物的披露要求；
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標準EICC/GeSI盡職調查衝突礦產報告模板；以及
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衝突礦物報告模板(“CMRT”)指南，供供應商進行自己的供應鏈盡職調查，以確定其產品中任何衝突礦物的原產國。
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利用EICC和CFSP資源評估供應商的響應
在CM團隊從我們選定的供應商那裏收到完整的EICC/GeSI衝突礦產報告模板後，我們審查了RCOI調查回覆以及對衝突礦產的來源和保管鏈的供應鏈盡職調查，並將其與根據EICC和CFSP認證的冶煉廠名單確定和/或指定為“剛果民主共和國無衝突”的冶煉設施清單進行了比較。
審查並比較RCOI調查答覆和供應鏈對來源的盡職調查與經過驗證的冶煉廠清單
由於我們積極參與Brainport開發計劃，個別跟進供應商的調查結果，並分享常見問題，我們能夠在2016年接受調查的117家供應商中報告88.03%的回覆率。接受調查的大多數供應商無法在所提供的時間範圍內完整地繪製和追蹤其供應鏈，追溯到所使用的冶煉廠，或以其他方式確定供應3TG礦物的冶煉廠。我們將繼續鼓勵我們的供應商在他們的供應鏈中追蹤3TG礦物的來源。
鼓勵無衝突冶煉廠方案取得成功
除了與我們自己的供應商和其他原始設備製造商密切合作外，我們還參與了由EICC和GeSI牽頭的全球倡議，以解決整個行業對Conflical Minerals的擔憂。這些組織支持供應商和原始設備製造商之間的信息共享，包括3TG冶煉廠和煉油廠的識別和無衝突地位。ASML是EICC的成員，並全力支持這種努力。
通過我們的成員資格和參與EICC和CFSI，我們還繼續支持CFSP的發展，其目的是對冶煉廠進行認證，並促進從覆蓋國家進行負責任的採購，從而使這些國家涉及的合法礦工不受影響。自CFSI開始以來，CM團隊的代表定期參加CFSI研討會和參加CFSI會議，以瞭解這一領域的發展和最佳做法。EICC組織了研討會和會議，重點是區域內的可追溯性和認證計劃、衝突礦產立法的實際方面以及報告和合規最佳實踐。
盡職調查結果
由於我們供應鏈數據的不完整、3TG供應鏈複雜性的直接結果以及所有Conflicent Minerals的認證無衝突冶煉廠數量有限，我們無法確定我們產品中包含的3TG礦物的確切來源。
進一步降低風險和改進盡職調查
為了改進我們的盡職調查流程，並進一步提高供應鏈中3TG使用的透明度，CM團隊預計將在2017年採取以下步驟：
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通過繼續質疑答覆的完整性和質量，提高衝突礦物報告和供應商冶煉廠調查的質量，並提高答覆率；
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繼續與Brainport Development和該地區的同行合作，提高我們重疊供應鏈的認識和參與；
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通過繼續成為EICC和CFSI的成員並提供支持，通過增加冶煉廠的識別、推廣和認證，積極鼓勵CFSP的成功；
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根據2016年採購數據和盡職調查結果，為我們截至2017年12月的下一個報告週期評估供應商選擇情況；
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繼續讓我們的供應商注意到，需要能夠繪製3TG礦物地圖並將其追溯到所使用的冶煉廠，並鼓勵和挑戰我們的供應商在其礦物使用方面創造更多的透明度；以及
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加強對可能在我們的系統中使用的礦物以及各自供應商的預先識別的意識和程序。
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我們將繼續鼓勵我們的供應商根據美國證券法在其供應鏈中追蹤3TG礦物的來源。
網站可用性
衝突礦產報告作為我們專業披露報告的附件1.01以表格SD的形式提交，也可在我們的網站www.asml.com上公開獲得。
前瞻性陳述
本文檔包含前瞻性陳述，包括與我們的合規努力、我們採取額外行動或實施額外政策或程序的計劃有關的陳述，包括我們為確定產品中所含某些礦物的原產地而進行的盡職調查工作的計劃、我們的EICC和CFSI成員資格以及我們努力改善CFSP的計劃。你通常可以通過使用“可能”、“將”、“可能”、“應該”、“項目”、“相信”、“預期”、“預期”、“計劃”、“估計”、“預測”、“潛在”、“打算”、“繼續”等詞語以及這些詞語或類似詞語的變體來識別這些陳述。
前瞻性陳述不保證未來的業績，涉及風險和不確定因素。這些風險和不確定因素包括：我們根據衝突礦產規則負有的報告義務；我們執行某些流程和政策的能力；我們從供應商那裏獲得信息的能力；我們改進衝突礦產盡職調查程序和結果的能力；以及我們打算在2017年採取的措施，以改善我們的盡職調查程序並提高我們礦產供應鏈的透明度；以及ASML提交給美國證券交易委員會的20-F年度報告和其他文件中包含的風險因素中指出的其他風險。這些前瞻性陳述僅在本文件發表之日作出。ASML不承諾因新信息、未來事件或其他原因而更新或修訂前瞻性陳述。