美國 美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 10-K/A

修正案 第1號

(標記一)

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告

截至2022年9月30日的財政年度

☐過渡 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的報告

對於 ，過渡期從_

委託 文檔號：001-37606

Anavex 生命科學公司

(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)

註冊人的電話號碼，包括區號1-844-689-3939

根據該法第12(B)條登記的證券：

根據該法第12(G)條登記的證券：

無

(班級標題 )

國家 非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值是根據登記人最近完成的第二財季的最後一個營業日的普通股最後一次出售價格或此類普通股的平均買入和要價計算得出的：9.21億美元，以每股12.31美元的價格計算，這是登記人的普通股在2022年3月31日的收盤價。

註明註冊人所屬各類普通股截至最後實際可行日期的已發行流通股數量：截至2023年1月27日的已發行流通股78,032,135股。

以引用方式併入的文件

沒有。

解釋性説明

Anavex生命科學公司(以下簡稱“Anavex”或“公司”)於2022年11月28日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的截至2022年9月30日的10-K年報(以下簡稱“第一修正案”)的第1號修正案修訂了該公司的10-K年報(以下簡稱“第1號修正案”)。本公司僅將本修正案第1號提交給第三部分(第10至14項)。這一補充披露不會修改或改變公司的財務報表 和原始申報文件中包含的任何前瞻性陳述。根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第12b-15條的要求，本修正案第1號包含由我們的首席執行官和首席財務官頒發的新證書，這些證書將作為本修正案第1號的證物存檔或提供。

第三部分

項目10董事、高管和公司治理

董事及行政人員

我們的董事將在我們的 年會上選舉產生，每一位當選的董事都將任職，直到他或她的繼任者當選並獲得資格為止。我們的董事會 可以隨時罷免我們的官員。

我們的董事和高級管理人員的年齡、職位和任期如下：

董事會領導結構

董事會由 過半數獨立董事和擔任董事會主席職務的公司首席執行官組成。審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會都對具體的責任領域進行監督 ，如下所述。該公司認為，這種結構是適當的，鑑於公司的規模相對較小(就員工數量和經營活動範圍而言)，其公司戰略(包括外包某些關鍵活動)，以及其唯一的 專注於生物技術研發， 允許進行高效和有效的監督。

董事首席獨立董事和董事會主席的角色

我們 擁有獨立董事的領導角色，具有廣泛的權力和責任，如下所述。獨立董事首席執行官克勞斯·範德韋爾登。

克里斯托弗·米斯林為董事會主席，總裁兼首席執行官。作為總裁和首席執行官，米斯林博士還參與了日常運營，因此能夠將最關鍵的業務問題提交 董事會審議。獨立董事帶來了來自公司外部的經驗、監督和專業知識，而米斯林博士則帶來了公司特有的經驗和專業知識。董事會認為，米斯林博士的聯合角色 能夠實現強有力的領導，創造明確的問責，並增強公司向股東清楚和一致地傳達其信息和戰略的能力。因此，董事會認定，董事長兼首席執行官與董事強有力的獨立領導相結合，提供了平衡，是本公司目前最佳的領導結構， 符合本公司及其股東的最佳利益。

董事會在風險監管中的作用

董事會負責監督公司的風險管理流程。董事會通過整個董事會以及董事會的委員會直接管理這一監督職能。重點關注的領域包括經濟風險、運營風險、財務風險(會計、投資或流動性以及税務)、競爭風險、法律和監管風險、網絡安全風險以及合規和聲譽風險。董事會得到管理層定期報告的支持，旨在讓董事會了解公司的運營和活動，以充分識別關鍵風險並瞭解管理層的風險緩解策略。

業務體驗

以下是至少在過去五年中董事和高管的教育和商業經歷的簡要介紹，説明他們在此期間的主要職業，以及他們受僱的組織的名稱和主要業務。

克里斯托弗·米斯林博士。克里斯托弗·米斯林在大型製藥、生物技術和投資銀行領域擁有20多年的醫療行業經驗。最近， 從2007年3月到被我們公司任命為止，米斯林博士在紐約的Brimberg &Co.擔任醫療保健投資銀行業務主管。此外，米斯林博士還擔任過庫里斯公司(納斯達克代碼：CRIS)和免疫遺傳公司(納斯達克代碼：IMGN)的首席財務官。Missling博士在慕尼黑大學獲得碩士和博士學位，並在西北大學凱洛格管理學院和WHU Otto Beisheim管理學院獲得MBA學位。

阿塔納西奧斯·斯卡佩洛斯。阿塔納西奧斯(湯姆)斯卡佩洛斯是一位個體户投資者，有20年在私營和上市公司工作的經驗，專注於參與藥物發現和藥物開發項目的生物技術公司。他的經驗使他與歐洲和北美學術機構的研究人員建立了關係。斯卡佩洛斯是Anavex的創始人之一。

克勞斯·範德·維爾登博士。克勞斯·範德韋爾登博士在管理、會計、內部控制、信息安全和風險管理方面擁有卓越的專業知識。 自2021年5月以來，他一直擔任德國地區性電信供應商Netcologne GmbH的董事經理(首席財務官)。2011年7月至2021年5月，他在德國上市數字媒體公司Stroeer SE&Co KGaA擔任管理、內部審計和風險管理的企業主管。在此之前，範德韋爾登博士曾擔任全球營養配料和特種化學品供應商科尼斯營養與健康業務部的企業業務控制部董事總裁。在這一職位上，他也是合規代表和全球領導團隊的成員。在被巴斯夫收購Cogny後，他負責巴斯夫營養與健康部門的管理會計流程，為食品和醫療保健行業開發和生產主要來自天然來源的配料。範德韋爾登博士的職業生涯始於在一家國際營銷和戰略諮詢公司擔任戰略顧問。他在基爾和斯德哥爾摩學習，並獲得了基爾大學的經濟學學位，後來又從WHU-Otto Beisheim管理學院獲得了商業管理博士學位，此前他也在那裏教授經濟學。

斯特芬·託馬斯，博士。Steffen Thomas，擁有超過15年的歐洲專利律師經驗，目前在歐洲一家主要的知識產權律師事務所Epping Hermann Fischer執業。此前，他曾在總部位於日本的武田製藥公司擔任內部專利律師，武田製藥公司是亞洲最大的製藥公司，也是全球頂尖的公司。在此之前，他曾供職於Nycomed Pharma，該公司於2011年被武田以約100億美元的價格收購。Thomas博士的法律實踐包括起草專利申請， 在國家和國際專利局起訴專利申請，在異議中對專利進行辯護和挑戰， 上訴和無效訴訟，在侵權法院強制執行專利，並就化學技術領域的專利性和 侵權準備意見。託馬斯博士在小分子藥物方面擁有特殊的專業知識。他擁有慕尼黑大學化學碩士和博士學位。

Peter Donhauser，D.O.Peter Donhauser， 在2000年開始以私人執業的綜合醫學方法從事骨科醫學之前，在臨牀研究方面擁有20多年的專業知識。他在慕尼黑大學醫院從事老年病學和神經肌肉骨骼疾病領域的工作。在此期間，他是多項3期臨牀研究的臨牀試驗研究員，包括由默克公司、默克公司、伯林格曼海姆公司、羅氏公司、Servier公司和賽諾菲公司贊助的研究。他在慕尼黑大學獲得人類醫學學位，並獲得骨科醫學博士學位(D.O.)來自德美骨病學會，或DAAO，費城骨科醫學院歐洲骨科醫生註冊或EROP的成員。

馬瓊，博士。Jiong Ma在投資、建立和擴展公司方面擁有超過25年的經驗 ，專注於數字健康、技術和新能源轉型領域的創新產品發佈。Dr.Ma目前是SES AI Corporation(紐約證券交易所代碼：SES)和LinkinVax的董事會成員，LinkinVax是從法國疫苗研究所剝離出來的生物技術公司。Dr.Ma曾擔任Braemar Energy Ventures(“Braemar”)的高級合夥人和投資委員會成員。 在Braemar任職期間，Dr.Ma領導了超過15家公司的投資，涉及資源效率、電子移動、工業數字化、可再生能源或深度技術，並通過併購和首次公開募股多次成功退出。Dr.Ma在包括信息安全在內的技術行業擁有豐富的知識和專業知識。在加入Braemar Energy Ventures之前，她在全球私募股權公司3i集團的風險投資部工作，在那裏她領導了數字健康、TMT和清潔技術的多個階段的投資。 在3i的風險投資部之前，Dr.Ma曾在朗訊技術公司和貝爾實驗室擔任過幾個高級職位。她的職責 包括領導產品組合戰略、光纖和數據網絡新產品發佈以及研究和產品開發。 Dr.Ma也是光纖網絡公司Onetta Inc.的創始團隊成員之一。她擁有科羅拉多大學博爾德分校的電氣和計算機工程博士學位，以及伍斯特理工學院的電氣工程碩士學位。Dr.Ma是考夫曼研究員。

註冊會計師桑德拉·博尼施，註冊會計師協會。Boenisch女士是一名註冊專業會計師(CPA，CGA)，在美國和加拿大的各種行業擁有超過15年的會計、審計和財務報告經驗。Boenisch女士是一名獨立顧問，自2012年1月以來為美國和加拿大的一系列上市公司提供財務報告服務。從2008年到2012年，Boenisch女士受僱於BDO Canada LLP(不列顛哥倫比亞省温哥華)，在那裏她被聘為高級會計師，後來被提升為審計保證部經理。Boenisch女士專門為美國和加拿大的上市公司管理擔保業務。在此之前，Boenisch女士在2001至2008年間為另一家會計師事務所工作。作為一名獨立顧問，Boenisch女士在財務、治理和監管合規方面積累了豐富的經驗。她擁有勞倫斯大學的工商管理碩士學位。

家庭關係

董事和高管之間沒有任何家庭關係。

參與某些法律程序

董事的任何高管或高管或董事的任何聯繫人不會因此而成為對本公司不利的一方或擁有 對本公司不利的重大利益。

拖欠款項第16(A)條報告

沒有。

商業行為準則和道德規範

我們通過了適用於我們的董事、首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監或執行類似職能的人員以及所有員工的行為和道德準則。我們已在我們的網站上發佈了我們的政策，網址為www.anavex.com/code-of-behavior。

內幕交易政策

我們的內幕交易政策禁止我們的董事、高級管理人員、員工和顧問在任何時候從事賣空、公開交易期權(如看跌期權、看跌期權或其他衍生證券)、套期保值交易和其他與我們的股票有關的內在投機交易。我們的政策進一步禁止該等人士從事涉及任何貸款、質押或其他轉讓本公司證券實益所有權的交易，除非事先獲得我們內幕交易合規官的批准 。

有關董事會委員會的信息

董事會設有審計委員會、薪酬委員會和提名及企業管治委員會。下表提供了2022年的成員和會議信息：

*委員會主席

審計委員會和審計委員會財務專家

審計委員會由四名董事組成，每個董事都是獨立的。審計委員會根據董事會通過的章程運作。 審計委員會監督並向董事會報告各種審計和會計相關事項，其中包括：保持財務報表、報告流程和內部控制的完整性；選擇、評估、補償和保留獨立註冊會計師事務所；遵守法律和法規，包括我們的披露控制和程序；以及對我們的風險管理政策和程序的監督。

我們的董事會已確定克勞斯·範德韋爾登為適用的美國證券交易委員會和納斯達克規則所定義的“審計委員會財務專家”。

審計委員會已與管理層審查並討論了經審計的綜合財務報表。審計委員會已與公司的獨立註冊會計師事務所討論了上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)和證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的適用要求需要討論的事項 。此外，審計委員會已收到獨立註冊會計師事務所根據PCAOB的適用要求與審計委員會關於獨立性的溝通所要求的書面披露和信函，並已與獨立註冊會計師事務所討論其獨立於本公司和管理層的獨立性。基於上述審核及討論，審計委員會建議董事會將本公司截至2022年9月30日止財政年度的經審核綜合財務報表 納入於2022年11月28日提交予美國證券交易委員會的截至2022年9月30日止的10-K表格年度報告。

上述報告由審計委員會提供。

克勞斯·範德維爾登(主席) 阿塔納西奧斯·斯卡佩洛斯
斯特芬·託馬斯
縱馬

薪酬委員會

薪酬委員會由三名董事組成，每個董事都是獨立的。薪酬委員會根據我們董事會通過的章程運作。薪酬委員會協助我們的董事會履行與董事和高管薪酬相關的職責。其職責包括但不限於：審核、批准和建議適用於高管的薪酬計劃和安排；確定高管薪酬計劃的目標；監督對高管的評估；管理我們的激勵性薪酬計劃和基於股權的計劃， 包括審核和授予高管股權獎勵；以及審核和批准董事薪酬和福利。薪酬委員會可以授權我們董事會的其他成員或公司的一名或多名高管審查和授予非高管員工的股票薪酬。

薪酬委員會擁有納斯達克規則指定的職責和權限。具體地説，薪酬委員會有權選擇和接受薪酬顧問、法律顧問或其他顧問的建議，並直接負責監督他們的工作。 薪酬委員會還必須確定我們向這些顧問支付的合理薪酬。

薪酬委員會在2022財年期間召開了一次會議，並根據需要採取了書面同意的行動。

提名和公司治理委員會

提名及企業管治委員會(“NCG委員會”)由董事會委任，以監督及評估董事會的表現及 本公司遵守企業管治條例、指引及原則的情況，物色合資格成為董事會成員的人士，向董事會推薦董事會成員提名人選，以及向董事會推薦董事 在各常設委員會任職。NCG委員會尋求組建一個擁有專業知識、行業知識、財務專業知識和管理經驗的董事會，這是監督公司業務所必需的。 NCG還認識到董事會組成的多樣性的重要性，包括經驗、性別和種族的多樣性 ，並不斷努力實現最佳多樣性。NCG委員會根據我們董事會通過的章程運作。

NCG委員會在2022財年期間沒有開會，但按照要求採取了書面同意的行動。

第11項高管薪酬

公司的薪酬目標是為高管提供具有競爭力的薪酬和福利，滿足我們吸引、留住和激勵高技能、有才華的管理人員的目標，這是公司實現其財務和戰略目標 併為股東創造長期價值所必需的。

公司高管薪酬機會的很大一部分與直接和間接影響股東價值的因素有關，包括長期股票業績和經營業績。我們認為，我們提供的薪酬水平應 具有競爭力、合理且適合我們的業務需求和情況。

我們的高管薪酬計劃和理念

公司薪酬計劃的目的是吸引和留住人才，為優秀的業績創造激勵和獎勵。我們尋求以具有競爭力的方式補償我們的 高管，獎勵創造股東價值的業績，認可個人貢獻， 並鼓勵長期價值創造。

薪酬委員會每年至少召開一次會議，審查和評估高管薪酬和每位高管的業績。薪酬委員會利用定量和定性因素，包括主動性、態度和領導力的完成情況 ，並考慮到公司的財務狀況，採用總體判斷來評估業績。最終，薪酬委員會尋求根據財務和非財務目標的實現情況，評估公司高管的可變薪酬，包括特別獎勵，並考慮相關基準數據，決定 這類人員的基本工資和目標酌情獎金。

薪酬委員會認為，每位高管薪酬機會的很大一部分應與可變薪酬和為股東創造價值掛鈎。薪酬委員會認為，這一組合在吸引和留住合格員工所需的財務保障和薪酬委員會確保高管薪酬 獎勵長期有利於股東的業績的目標之間取得了適當的平衡。

薪酬風險監督

在管理我們的薪酬計劃時， 薪酬委員會努力在薪酬要素之間取得平衡，以實現 計劃的目標。薪酬委員會根據我們薪酬計劃的結構和用於根據該計劃確定薪酬的指標可能帶來的風險來審查公司的整體薪酬計劃。基於此次審查，薪酬委員會認為，我們的薪酬計劃不會對公司造成重大不利影響的合理可能性。

薪酬顧問

薪酬委員會就高管的所有薪酬向董事會提出建議，包括薪酬方案的結構和設計。薪酬委員會負責保留和終止薪酬顧問，並確定聘用他們的條款和條件。在2022財政年度，薪酬委員會沒有聘用任何薪酬顧問。

高管薪酬的構成要素

我們的高管薪酬計劃側重於三個相關但不同的元素：基本工資、現金獎金和與股票相關的薪酬。

基本工資

基本工資考慮了許多因素，包括高管的工作表現、我們的公司業績以及市場上觀察到的薪酬做法。

年度可自由支配現金獎金

公司有年度可自由支配的 現金獎金計劃。我們提供此類獎金是為了激勵高管為實現公司總體目標而努力工作，並在其職責範圍內完成工作。薪酬委員會或董事會與首席執行官一起評估公司的財務業績和整體財務狀況，以決定是否支付可自由支配的獎金 。

股權補償

股權薪酬包括我們2019年綜合激勵計劃和2022年綜合激勵計劃條款內的股票期權 授予。每位管理人員都有資格 獲得綜合激勵計劃下的股票期權授予，該計劃可在規定的服務期內授予“基於時間的獎勵”， 或在達到某些績效標準時授予“績效獎勵”。一般來説，我們的薪酬委員會 會在聘用之日或接近聘用之日頒發基於時間的獎勵。此類獎勵旨在隨着時間的推移將高管薪酬與股東價值掛鈎。後續獎勵以績效獎的形式頒發，旨在使高管薪酬與公司的短期和長期目標保持一致。我們的薪酬委員會選擇反映公司 短期和長期目標的績效目標，以確保高管以及所有員工因成功和及時地實現這些目標而獲得獎勵。一般而言，這些績效標準包括與公司臨牀試驗的成功執行、登記和完成相關的里程碑。只有我們的董事會根據自己的決定或薪酬委員會向我們的高管授予期權或績效獎勵。

我們認為股票期權是我們基於績效的長期薪酬理念中更重要的組成部分之一。

我們通過在聘用之日或接近聘用之日提供初始補助，以及隨後的定期/年度補助提供選項。通常，初始期權授予期限為三年，行權價格等於授予時我們股票的公平市場價值。初始撥款金額基於 考慮高管的工作職責和競爭性市場數據的範圍。

我們定期授予額外的股票期權 以反映個人對公司長期成功和增長的持續貢獻，以激勵個人 繼續留在公司，並提供實現或超過公司目標的長期激勵。我們沒有計劃、 計劃或實踐將股票期權授予我們的高管與發佈重要的非公開信息相協調。 我們沒有重新定價我們的任何期權，也不打算在未來的任何時候重新定價或以其他方式調整未償還期權。

其他補償

薪酬的其他組成部分包括 員工醫療福利計劃和401(K)福利計劃繳費。

員工醫療福利計劃。 我們的員工醫療和福利福利計劃包括醫療、牙科、生命、殘疾和意外死亡和肢解保險 。

401(K)計劃。根據《國税法》第401(K)節，我們有一個固定繳款儲蓄計劃。該計劃覆蓋所有在美國的員工。有資格參加該計劃的美國員工的繳費最高可達《國税局服務條例》規定的當前法定限額。401(K)計劃允許公司代表繳費員工進行額外的匹配繳費。

薪酬委員會聯動 和內部人士參與

薪酬委員會沒有 成員是本公司的高級管理人員或僱員。任何其他有一名或多名高管擔任本公司董事會或薪酬委員會成員的其他實體的薪酬委員會或董事會，目前並無任何高管 任職或曾經任職。

薪酬委員會報告

薪酬委員會 已與管理層審核並討論了本10-K/A年度報告中包含的薪酬討論和分析。 基於此審查和討論，薪酬委員會已向董事會建議將薪酬討論和分析 包含在截至2022年9月30日的財政年度的10-K/A年度報告中。

上述報告由賠償委員會 提供。

克勞斯·範德維爾登，委員會主席

斯特芬·託馬斯

彼得·唐豪澤

彙總薪酬

過去兩個完整財政年度支付給我們指定的高管的薪酬詳情：

僱傭協議

克里斯托弗·米斯林

我們和Missling博士簽訂了一份日期為2013年7月5日的僱傭協議，該協議最近經 第三修正案修訂並延期，於2022年4月7日生效(“CEO僱傭協議”)，根據該協議，我們目前向Missling博士支付700,000美元的年基本工資。此外，米斯林博士有資格在每個完整或部分日曆年獲得高達其基本工資的20%的年度現金獎金，並參加我們的員工福利計劃。我們已同意就米斯林博士為我們提供的服務對他進行賠償。

桑德拉·博尼施

我們和Boenisch女士於2017年10月4日簽訂了經修訂和延期的經修訂和重述的僱傭協議，根據該協議，我們目前向Boenisch女士支付24萬加元的年基本工資。 博尼施女士有資格酌情加薪。

基於計劃的獎勵的授予

下表列出了在截至2022年9月30日的一年中，根據我們的2022綜合激勵計劃授予每位指定高管的獎勵：

(1)代表我們授予的普通股標的期權的份額，每一項期權都隨着時間的推移而歸屬。

(2)按FASB ASC 718計算，代表授予日各股權獎勵的公允價值。

財政年末的未償還股權獎勵

下表為每位被任命的高管和董事提供了有關截至2022年9月30日未償還股權獎勵的某些信息。

期權行權和既得股票

下表列出了在截至2022年9月30日的年度內行使的每個 名高管獎勵：

非限定繳費和 其他非限定延期補償計劃

我們任命的高管在2022財年沒有非限定遞延薪酬 。

CEO薪酬比率披露

我們提供以下信息 關於我們員工的年度總薪酬與我們首席執行官的年度總薪酬之間的關係。根據 2022財年的信息，我們合理地估計我們首席執行官的年度總薪酬與我們中位數員工的年總薪酬的比率為10.2：1。我們的薪酬比率估計是以與S-K法規第402(U)項一致的方式計算的，使用以下彙總的數據和假設。

我們通過檢查所有個人(不包括我們的首席執行官)2022年的年度基本工資薪酬來確定員工的中位數。我們排除了根據需要保留的獨立承包商 ，他們的薪酬由獨立的第三方確定，因此在工資比率計算中不被視為我們的員工。

我們包括了截至2022年9月30日我們僱用的所有員工。我們之所以選擇確定日期和測算期，是因為它們是可以隨時獲得員工普查和薪酬信息的最近 期。2022財年未就業員工的薪資和工資按年率計算。我們選擇年基本工資作為我們的薪酬衡量標準，是因為它在我們現有的薪資系統中隨時可用，它是為每個員工一致計算的，而且為了確定員工中位數，它是總薪酬的合理代理 。我們沒有對首席執行官所在司法管轄區以外司法管轄區的員工薪酬進行任何生活費調整。

確定中位數員工後，我們 根據S-K規則第402(C)(2)(X)項的要求計算了該員工2022年的年度總薪酬，得出該員工的年總薪酬為674,500美元。員工的年薪中位數 包括年化基本工資、年化獎金、年化401(K)匹配繳費，以及根據我們的2019年綜合激勵計劃和2022年綜合激勵計劃在截至2022年9月30日的財年內授予的 獎勵的公允價值。

關於CEO，我們使用了在本年度報告中的10-K/A表格中的彙總薪酬表中報告為總薪酬的金額 。用於計算年度薪酬總額的任何估計和 假設都在彙總薪酬表的腳註中進行了説明。

董事的薪酬

下表顯示了在截至2022年9月30日的財年中，非我們任命的高管的薪酬 ：

(1)包括根據FASB ASC主題718計算的股票期權獎勵的公允價值，該股票期權獎勵的價值基於授予日期的合計。 上表所示金額並不一定反映非員工董事在歸屬後可能實現的實際價值。 於2022年9月30日，各董事持有的既有及未歸屬期權授予總額如下：斯卡佩洛斯先生擁有購買305,500股的期權，範德韋爾登博士擁有購買255,500股的期權，託馬斯博士擁有購買355,500股的期權，唐豪斯博士擁有購買255,500股的期權，Dr.Ma 擁有購買110,000股的期權。

我們目前每年向非員工董事支付25,000美元的薪酬，按季度支付。我們每季度向Claus van der Velden額外支付4,000美元，以履行審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會主席的職能。

我們定期向董事會成員授予期權獎勵。每個董事會成員在加入董事會時最初都會被授予期權，董事會通常在三年內授予。此外，我們每年頒發一次獎項。年度期權獎勵通常在授予日一週年時全額授予 。2022年，每年向每個董事授予50,000個期權。

此外，董事有權 報銷因出席董事會會議而產生的合理旅費和其他自付費用。除董事通常需要的服務外，我們的董事會還可以向代表我們提供任何特別服務的任何董事支付額外的特別報酬。

退休或類似福利計劃

在 中，我們沒有為董事或高管提供退休或類似福利的安排或計劃。

辭職、退休、其他終止、 或控制安排變更

終止合同後可能支付的款項

公司與我們的首席執行官和首席財務官簽訂了僱傭合同 ，合同中包含了在公司無故終止或員工有充分理由終止合同時支付遣散費的條款。這些安排的一般條款説明如下 。

我們與米斯林博士簽訂的CEO僱傭協議包含有關我們在他離職和控制權變更時的義務的條款。此處未定義的任何大寫術語 均按照《CEO僱傭協議》中的定義使用。如果我們在沒有 原因的情況下終止米斯林博士的僱傭關係，他有權獲得我們的付款，包括：(I)他有權獲得在其終止生效日期之前發生的任何未付業務費用的報銷，(Ii)他在終止日期有權獲得的所有既得補償和福利。(3)遣散費，由以下三倍組成：(A)終止時有效的年薪及(B)終止日期前最後三個歷年的平均年度花紅；(Iv)所有尚未行使及未歸屬的股票期權及所有先前已歸屬的期權將在終止日期起計不少於三年內可予行使；(V)截至終止日期，其所有未歸屬和未償還的限制性股票、限制性股票單位或其他股權獎勵應 歸屬並在終止日期後十個工作日內結算，(Vi)人壽保險，直至CEO僱傭協議期限結束 ；以及(Vii)繼續參加Missling博士及其合格家屬的所有醫療、牙科和住院福利計劃或計劃36個月，或直至他在新僱主獲得類似福利，費用由其自理。如果米斯林博士因正當理由終止僱傭關係，他有權獲得與上述 相同的待遇, 然而，遣散費將包括終止時有效年薪的三倍和終止日期前最後三個完整歷年支付給他的平均年獎金的兩倍。

如果米斯林博士在2022年9月30日被公司無故解僱，他將有權獲得2375,000美元的遣散費。如果米斯林博士在2022年9月30日有充分理由終止僱傭，他將有權獲得2,283,300美元的遣散費。

我們與 Boenisch女士簽訂的CFO僱傭協議包含有關我們在她被解僱時的義務的條款。此處未定義的任何大寫術語均用作CFO僱傭協議中定義的 。根據CFO僱傭協議，如果Boenisch女士被無故解僱，本公司應向Boenisch女士支付相當於本公司應支付的六個月基本工資的遣散費，用於解僱後的六個月期間 。此外，公司必須向Boenisch女士發出三十(30)天的解僱通知。如果公司選擇讓Boenisch女士在三十(30)天通知期(“通知期”)到期前停止向公司提供服務，Boenisch女士將獲得整個通知期 的補償和福利，就像沒有放棄該通知期一樣。此外，截至合同終止之日，Boenisch女士持有的合同終止年度內任何未授予的股票期權或股票獎勵應立即授予。

如果Boenisch女士在2022年9月30日被公司無故解僱，她將有權繼續支付總計相當於93,972美元的工資。

下表顯示了在高管離職時，如果公司或米斯林博士在2022年9月30日以正當理由終止僱傭關係的情況下，對每位被任命的首席執行官的某些尚未完成的股權獎勵的加速授予。

(1)基於2022年9月30日收盤價10.32美元的估計收益。

(2)Boenisch女士於2022年9月30日的未歸屬股票 期權均包含基於業績的歸屬條件，因此此類期權不會在終止時自動歸屬。

更改控制後的潛在付款

如果公司受制於控制權變更，則CEO僱傭協議和CFO僱傭協議規定，米斯林博士和Boenisch女士持有的所有先前已授予但未授予的股票期權應歸屬。

下表顯示了在2022年9月30日發生控制權變更時，對指定高管未完成的某些股權獎勵的加速授予：

(1)基於2022年9月30日收盤價10.32美元的估計收益。

有關這些條款和條件的完整説明，請參閲作為本年度報告10-K表格附件的《CEO僱傭協議》和《CFO僱傭協議》(及其修正案)。

第12項擔保 某些實益所有人的所有權和管理層及相關股東事項。

下表列出了截至2023年1月27日，我們所知的每一位股東實益擁有我們普通股超過5%的某些信息，以及我們每一位現任董事和指定高管以及我們現任董事和高管作為一個整體對我們普通股的實益所有權。我們已根據1934年《證券交易法》的規則13d-3確定了該人實益擁有的股份數量和百分比。此信息不一定指示受益所有權用於任何其他目的。

*低於1%

控制權的變化

我們不知道有任何合同或其他 安排，這些合同或安排的運作可能會在隨後的日期導致本公司控制權的變更。

根據股權補償計劃或個人補償安排授權發行的證券

下表彙總了有關我們在2022年9月30日的股權薪酬計劃或個人薪酬安排的某些 信息：

2022年股票期權計劃

2022年3月25日，董事會批准了《2022年綜合激勵計劃》(簡稱《2022年計劃》)。2022年5月24日，股東批准了2022年計劃。根據2022年計劃的條款，除了2019年綜合激勵計劃(“2019年計劃”)和2015年綜合激勵計劃(“2015年計劃”)提供的股份外，2022年計劃還提供了10,000,000股普通股供發行。根據先前股票期權計劃未予支付的任何獎勵將繼續受該計劃約束並根據該計劃支付，而根據先前計劃受未償還獎勵約束但隨後不再受此類獎勵約束的任何股票 (由於股票獎勵的結算除外)將自動可用於根據2022計劃發行。

2022年計劃規定，它可以由董事會管理，或者董事會可以將這一職責委託給一個委員會。行使價將由董事會於授出時釐定 應至少等於該日期的公平市價。如果受讓人於授出日為10%的股東，行使價不得低於授出日本公司普通股公平市價的110%。根據2022年計劃，可授予股票期權，行權期最長為十年，自授予期權之日起計，或董事會可能決定的較短期限，但須根據2022年計劃的條款提前終止。

2022年計劃的目的是保留本公司重要關鍵員工和顧問及該等其他人士的服務，並鼓勵該等人士取得本公司更大的所有權權益，從而加強他們實現本公司股東目標的動力 。其目的還在於幫助和鼓勵聘用新員工，併為顧問提供股權激勵。

第13項：某些關係和相關交易，以及董事的獨立性

與有關人士的交易

自2021年10月1日以來，或目前擬進行的交易中，沒有任何交易是我們曾經或將要參與的，涉及的金額超過 較小的報告公司在過去兩個完整會計年度的年終總資產平均值的1%或12萬美元，且下列任何人士曾經或將擁有直接或間接重大利益。

指定高管和董事的薪酬

有關指定高管和董事薪酬的信息，請參閲“第11項.高管薪酬”。

董事獨立自主

根據納斯達克股票市場規則，董事會 有責任做出肯定的決定，確認擔任獨立董事的董事會成員 與公司及其業務沒有任何可能損害他們獨立性的關係。董事會已確定克里斯托弗·米斯林博士不是獨立的，這一術語由納斯達克5605(A)(2)定義，因為米斯林先生是我們的首席執行官兼祕書總裁。

董事會已確定克勞斯·範德韋爾登、阿塔納西奧斯·斯卡佩洛斯、斯特芬·託馬斯、彼得·唐豪澤和馬瓊是獨立的，這一術語由納斯達克 5605(A)(2)和委員會的適用規則界定。

董事會會議

在2022財年，董事會每位成員出席了董事服務期間召開的所有董事會會議和董事會委員會會議總數的至少75%。

項目14.委託人 會計費和服務

向我們的獨立註冊會計師事務所支付的費用

下表列出了在截至2022年9月30日和2021年9月30日的財政年度內，我們的獨立註冊公共會計師事務所均富會計師事務所提供的專業服務向我們公司收取或預計將收取的費用總額：

下表列出了在截至2022年9月30日和2021年9月30日的財政年度內，由我們的前獨立註冊會計師事務所BDO USA，LLP提供的專業服務向我公司收取的費用總額：

審計費。包括為審計我們的財務報表而收取的專業服務費用、季度報告中包括的對我們中期財務報表的審查 、與截至2022年9月30日和2021年9月30日的財政年度向委員會提交的定期文件相關的服務以及與法定和法規文件或業務相關的服務。

關於審計委員會預先批准獨立註冊會計師事務所提供服務的政策

我們的審計委員會預先批准由我們的獨立註冊會計師事務所提供的所有服務。上述所有服務和費用在提供各自的服務之前都經過了我們的審計委員會的審查和批准。

我們的審計委員會已考慮均富律師事務所收取或預期收取的費用的性質和金額，並認為為與審計無關的活動提供服務符合保持均富律師事務所的獨立性。

*現送交存檔。

^表示管理合同或補償 計劃或安排。