美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A 信息
根據1934年《證券交易法》第14(A)條作出的委託書
(修訂編號:)
由註冊人提交
由註冊人☐以外的一方提交
選中相應的框:
☐ | 初步委託書 |
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
最終委託書 |
☐ | 權威的附加材料 |
☐ | 根據第240.14a-12條徵求材料 |
應用材料公司
(註冊人姓名,載於其章程中)
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人的話)
支付申請費(請勾選所有適用的方框):
不需要任何費用。 |
☐ | 以前使用初步材料支付的費用: |
☐ | 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算費用。 |
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應用材料公司 鮑爾斯大道3050號 加利福尼亞州聖克拉拉,95054 (408) 727-5555 |
2023年1月25日
尊敬的 其他股東:
我們謹代表董事會邀請您出席2023年3月9日(星期四)上午11點舉行的2023年應用材料股東年會。太平洋時間在我們位於加州聖克拉拉鮑爾斯大道3050號1號樓的公司辦公室,郵編:95054。
我們建議您閲讀此委託書,因為它包含投票您的股票的重要信息,並闡述了董事會在過去一年中如何監督您的投資。今年的委託書反映了我們繼續專注於我們的業務戰略、積極有效的董事會、健全的公司治理和高管薪酬實踐、我們的環境、社會和治理戰略,以及我們與股東的定期對話和迴應。
財務業績和業務戰略
在2022財年,應用材料取得了創紀錄的業績,同時繼續應對與COVID相關的限制、供應鏈短缺以及具有挑戰性的地緣政治和宏觀經濟環境。我們的收入同比增長了12%,每股收益同比增長了16%。
展望未來,我們仍然對我們的長期增長機會持非常積極的態度。半導體是數字化轉型的基礎,在未來幾年裏,數字化轉型將影響到全球經濟的幾乎每一個領域。應用材料擁有業界最廣泛的產品和技術組合,可提高芯片功耗、性能、面積、成本和上市時間(PPACt)。我們高度差異化的材料工程解決方案加快了我們的客户的技術路線圖,併為應用創造了令人興奮的增長機會。
讓更美好的未來成為可能
我們還繼續朝着我們於2020年推出的10年可持續發展路線圖取得強勁進展。我們的戰略考慮了我們的直接影響和我們如何運營業務(1倍)、我們的行業影響 以及我們客户和供應商的影響(100倍),以及如何利用我們的技術在全球範圍內推進可持續發展(10,000倍)。在我們的其他成就中,我們繼續增加可再生能源的使用,根據我們的2030年目標減少運營中的温室氣體排放,加強我們的包容文化,並加快可持續創新,包括提高我們產品的能效和壽命。
一個獨立、多元化和經驗豐富的董事會
我們 繼續積極和持續的董事會更新過程,因此,我們在過去三年增加了兩名新董事,他們每一位都受益於公司繼續擴大其業務以支持未來增長 ,並進一步推動我們的董事會承諾保持與公司不斷髮展的業務和戰略需求相一致的構成。憑藉平衡的任期、多樣化的個人特徵和經驗,以及包括相關主題專業知識在內的一系列技能,我們的董事會處於有利地位,能夠監督應用公司的管理團隊並支持應用公司的長期戰略。
股東參與度和表現出的響應能力
我們致力於有效的公司治理,由股東提供信息,促進公司及其股東的長期利益,並加強董事會和管理層的問責。
我們有一個強大的股東外聯計劃,專注於我們的股東感興趣的問題,特別是在治理、薪酬、環境可持續性和人力資本問題(如多樣性和包容性)方面。股東反饋繼續直接為董事會在各種重要事項上的決策提供信息,本委託書包括作為對此反饋的直接回應的改進。
感謝您對應用材料的持續投資和支持。
真誠地
託馬斯·J·伊諾蒂
董事會主席 |
加里·E·迪克森
總裁與首席執行官 |
關於2023年股東周年大會的通知
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什麼時候 |
2023年3月9日(星期四)上午11:00太平洋時間
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哪裏 |
應用材料公司,加利福尼亞州聖克拉拉市鮑爾斯大道3050號1號樓,郵編:95054
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誰 可以投票 |
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2023年1月11日收盤時登記在冊的股東以及這些股東的委託書持有人
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業務事項
1. 選舉10名董事,任期一年,直到他們的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。 |
2. 在諮詢的基礎上批准我們指定的高管人員2022財年的薪酬。 |
3. 在諮詢的基礎上核準就高管薪酬問題舉行諮詢投票的頻率。 |
4. 批准畢馬威會計師事務所成為我們2023財年的獨立註冊會計師事務所。 |
5. 將考慮兩項股東提案,如果在年度會議上提交得當的話。 |
6. 處理在年會或年會的任何延期或延期之前可適當處理的任何其他事務。 |
你們的投票對我們很重要。您可以通過互聯網或電話投票,或者如果您要求接收打印的代理材料,請簽名、註明日期並退還您的代理卡。如果您通過互聯網或電話投票,您的投票必須在晚上11:59之前收到。東部時間2023年3月8日星期三。有關具體的投票説明,請參閲以下委託書中提供的信息,以及您的代理卡或您通過電子郵件收到的或通過互聯網提供的投票説明。
如果您收到有關如何通過互聯網訪問代理材料的網上可用代理材料的通知,則不會向您發送代理卡,您只能通過互聯網進行投票,除非您已要求提供代理材料的紙質副本,在這種情況下,您也可以通過電話或通過簽名、註明日期和退還您的代理卡進行投票。股票不能通過標記、書寫和 返回互聯網可用性通知來投票。退回的任何有關互聯網可用性的通知都不會計入選票。有關索取代理材料紙質副本的説明,請參閲《互聯網可用通知》。
根據董事會的命令
泰瑞·A·利特爾
高級副總裁,
首席法務官兼公司祕書
加利福尼亞州聖克拉拉
2023年1月25日
關於為2023年3月9日召開的股東大會提供代理材料的重要通知 :提交給股東的代理聲明和年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。
目錄表
頁面 | ||||
2023代理聲明摘要 | i | |||
股東周年大會 |
i | |||
提案和董事會建議 |
i | |||
董事提名者 |
II | |||
董事會慣例和組成 |
三、 | |||
公司治理 |
四. | |||
高管薪酬 |
v | |||
我們對ESG的承諾 |
十二 | |||
建議1.董事選舉 | 1 | |||
提名者 |
1 | |||
董事會與公司治理實踐 | 12 | |||
董事會組成和被提名人的考慮 |
12 | |||
被提名人的技能和經驗 |
12 | |||
主板矩陣 |
13 | |||
董事會的組成和更新 |
15 | |||
公司治理 |
17 | |||
企業管治指引 |
17 | |||
董事會領導力 |
17 | |||
董事入職與教育 |
18 | |||
聯委會和委員會的評價 |
18 | |||
董事會在風險監督中的作用 |
20 | |||
董事會在戰略監督中的作用 |
21 | |||
管理層繼任規劃 |
21 | |||
股東權利 |
22 | |||
股東參與度 |
22 | |||
股東通信 |
23 | |||
持股準則 |
24 | |||
商業行為標準 |
24 | |||
董事會會議和委員會 |
24 | |||
董事薪酬 | 26 | |||
董事薪酬計劃 |
26 | |||
董事對2022財年的補償 |
28 | |||
股權信息 | 29 | |||
主要股東 |
29 | |||
董事及行政人員 |
30 | |||
拖欠款項第16(A)條報告 |
31 | |||
提案2--在諮詢的基礎上核準我們指定的執行幹事的薪酬 | 32 | |||
薪酬問題的探討與分析 | 33 | |||
執行摘要 |
33 | |||
薪酬治理與決策框架 |
41 | |||
直接薪酬總額的構成部分 |
42 | |||
其他薪酬計劃和政策 |
55 |
頁面 | ||||
人力資源和 薪酬委員會報告 |
57 | |||
高管薪酬 | 58 | |||
2022、2021和2020財年薪酬彙總表 |
58 | |||
2022財年基於計劃的獎勵撥款 |
59 | |||
2022財年年末傑出股權獎 |
60 | |||
2022財年的期權行使和股票授予 |
62 | |||
非限定延期補償 |
62 | |||
僱傭協議 |
63 | |||
終止或控制權變更時可能支付的款項 |
63 | |||
CEO薪酬比率 |
65 | |||
某些關係和相關交易 |
66 | |||
提案3--關於高管薪酬諮詢投票頻率的諮詢投票 | 67 | |||
建議4批准任命獨立註冊會計師事務所 | 68 | |||
支付給畢馬威律師事務所的費用 |
68 | |||
關於審計委員會預先批准獨立註冊會計師事務所審計和允許提供非審計服務的政策 |
69 | |||
審計委員會報告 |
69 | |||
提案5:關於特別股東大會的股東提案 | 71 | |||
股東提案 |
71 | |||
董事會發表反對意見聲明 |
72 | |||
提案6-股東關於高管薪酬計劃和政策的提案 | 74 | |||
股東提案 |
74 | |||
董事會發表反對意見聲明 |
75 | |||
關於委託書和我們2023年年會的問答 | 76 | |||
其他事項 | 81 | |||
2024年年會的股東提案或提名 |
81 | |||
沒有引用註冊的公司 |
81 | |||
附錄A:未經審計的對賬非公認會計準則調整後的財務指標 | A-1 |
薪酬討論和分析部分以及本委託書中其他部分使用的非GAAP調整財務衡量標準的對賬,除作為目標水平披露的一部分外,可在附錄A中找到。
有關前瞻性陳述的注意事項
本委託書包含前瞻性陳述,包括有關我們的業務和市場的預期增長和趨勢、 行業前景和需求驅動、技術轉型、我們的業務、戰略和財務業績、我們的投資和增長戰略、我們的新產品和技術的開發、我們的可持續發展目標和承諾,以及 其他非歷史事實的陳述,實際結果可能與此大不相同。可能導致實際結果不同的風險因素在我們提交給美國證券交易委員會的 Form 10-K和其他文件的2022年年度報告的風險因素部分和其他部分中闡述。所有前瞻性陳述均基於管理層截至本文發佈之日的估計、預測和假設,我們 不承擔更新任何此類陳述的義務。
代理對賬單摘要
2023代理對賬單摘要
現代表應用材料公司董事會徵集您的委託書。我們將從2023年1月25日開始向股東提供此委託書。本摘要重點介紹了本委託書中其他地方包含的詳細信息。我們鼓勵您在投票前閲讀完整的委託書以瞭解更多信息。
股東周年大會
日期和時間: | 2023年3月9日上午11:00太平洋時間 | |
位置: | 應用材料公司,加利福尼亞州聖克拉拉市鮑爾斯大道3050號1號樓,郵編:95054。 | |
記錄日期: | 2023年1月11日 | |
投票: | 截至記錄日期的股東有權投票。每股普通股有權為每名董事被提名者投一票,併為每一項待表決的提議投一票。 | |
出席人數: | 股東及其正式指定的代理人可以出席會議。 |
提案和董事會建議
|
瞭解更多信息 | 董事會推薦 | ||||||||
建議1.董事選舉 |
第1至11頁 |
|
每名被提名人 | |||||||
拉尼·博爾卡 |
加里·E·迪克森 | 伊馮·麥吉爾 | ||||||||
Judy·布魯納 |
託馬斯·J·伊諾蒂 | 斯科特·A·麥格雷戈 | ||||||||
陳迅(Eric) 阿爾特·J·德赫斯 |
亞歷山大·A·卡斯納 凱文·P. 三月 |
|||||||||
提案2.高管薪酬 |
第32頁 |
|
為 | |||||||
在諮詢的基礎上,批准我們指定的高管在2022財年的薪酬 | ||||||||||
提案3:關於高管薪酬的投票頻率 |
第67頁 |
|
每一年 | |||||||
在諮詢基礎上批准就高管薪酬進行諮詢投票的頻率 | ||||||||||
建議4批准註冊會計師事務所 |
第68頁至第70頁 |
|
為 | |||||||
批准畢馬威會計師事務所成為我們2023財年的獨立註冊會計師事務所 | ||||||||||
提案5:關於特別股東大會的股東提案 |
第71至73頁 |
|
反對 | |||||||
股東提案,要求董事會採取措施,給予持有我們已發行普通股10%的股東召開特別股東大會的權力 | ||||||||||
提案6-股東關於高管薪酬計劃和政策的提案 |
第74至75頁 |
|
反對 | |||||||
改進高管薪酬計劃和政策以納入CEO薪酬比率因素的股東提案 |
應用材料公司2023代理聲明|i |
Proxy語句摘要
董事提名者
姓名和職業 |
年齡 | 董事自 | 獨立的 | 委員會 | ||||
拉尼·博爾卡 微軟公司Azure硬件系統和基礎設施公司副總裁總裁 |
61 | 2020 |
|
補償 戰略與投資 | ||||
Judy·布魯納 閃迪常務副經理兼首席財務官總裁(已退休) |
64 | 2016 |
|
審計(主席) 治理(主席) | ||||
陳迅(Eric) SB投資顧問公司管理合夥人 |
53 | 2015 |
|
補償 戰略與投資 | ||||
阿爾特·J·德赫斯 新思公司董事會主席兼首席執行官。 |
68 | 2007 |
|
戰略與投資 | ||||
加里·E·迪克森 總裁和應用材料公司首席執行官 |
65 | 2013 |
|
| ||||
託馬斯·J·伊諾蒂 高級副總裁和惠普公司企業服務部總經理(退休) |
66 | 2005 |
|
薪酬(主席) | ||||
亞歷山大·A·卡斯納 X(母公司:Alphabet公司)高級策略師 |
55 | 2008 |
|
補償 治理 | ||||
凱文·P·馬奇 高級副總裁,德州儀器公司首席財務官(退休) |
65 | 2022 |
|
審計 | ||||
伊馮·麥吉爾 戴爾技術公司企業總監和基礎架構解決方案集團首席財務官高級副總裁 |
55 | 2019 |
|
審計 治理 | ||||
斯科特·A·麥格雷戈 總裁和博通公司首席執行官(退休) |
66 | 2018 |
|
戰略與投資(主席) 審計 |
II|應用材料公司2023年委託書 |
Proxy語句摘要
董事會慣例和組成
確保董事會由擁有廣泛相關技能、專業經驗和背景、帶來不同觀點和視角並有效代表股東長期利益的董事組成是董事會和公司治理與提名委員會(治理委員會)的首要任務。我們的董事會組成反映了強大的董事會實踐,支持根據我們的董事會需求、不斷髮展的戰略和積極的繼任規劃定期更新。
董事 被提名者專長
關鍵屬性
*種族多元化是指自認為是以下一種或多種(納斯達克定義為代表性不足的少數民族)之一的董事人:黑人或非裔美國人、西班牙裔或拉丁裔、亞裔、美國原住民或阿拉斯加原住民或夏威夷原住民或太平洋島民。
應用材料公司2023委託書|III |
Proxy語句摘要
董事會慣例支持深思熟慮的董事會組成
支持公司戰略的董事會組成 |
董事會和管治委員會定期評估董事會的規模和組成,以確保與公司不斷髮展的業務和戰略需求保持適當的一致。
|
董事會多元化政策 |
董事會致力於建立一個反映不同觀點的董事會,包括基於性別、種族、技能、與公司全球活動相關領域的決策層面的經驗以及職能、地理或文化背景的觀點。董事會通過了一項董事會多元化政策,作為其公司治理指南的一部分,該政策強調其致力於積極尋找女性和不同種族的董事候選人。
|
董事會年度評價 |
董事會對董事會、董事會委員會和個人董事進行年度自我評估,以評估有效性。
|
董事會更新 |
董事會認為,新董事帶來的新視角對於一個具有前瞻性和戰略性的董事會至關重要,同時適當地平衡了任職時間較長的董事對應用的業務的深入瞭解。
|
董事接班人規劃 |
管治委員會審閲應用公司的短期及長期策略及利益,以確定董事會在行使其監督職能時目前及未來所需的技能及經驗。 |
公司治理
我們致力於有效的公司治理,由我們的股東提供信息,促進我們股東的長期利益,並加強董事會和管理層的責任。
治理亮點
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年度董事選舉 | |
|
董事會獨立主席 | |
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高度獨立的董事會(10人中有9人被董事提名)和委員會 | |
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年度董事會、委員會和個人 評估 | |
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穩健的董事會繼任計劃 | |
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董事會多元化政策 | |
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積極的股東參與實踐 | |
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股東召開特別大會的權利 |
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股東通過書面同意行事的權利 | |
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股東代理訪問 | |
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無毒丸 | |
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沒有絕對多數票的要求 | |
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董事的多數票 | |
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獨立董事的定期執行會議 | |
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董事和高管持股指導方針 | |
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年度和長期激勵計劃的退還政策 |
IV|應用材料公司2023年委託書 |
Proxy語句摘要
股東參與度
我們認為,強有力的公司治理應包括與股東的定期接觸,以使我們能夠了解並回應股東的關切。我們 有一個強大的股東外聯計劃,由一個跨職能團隊領導,其中包括我們的投資者關係、全球獎勵、ESG和法律職能部門的成員。我們董事會的獨立成員也酌情參與其中。在秋季,我們 會主動就我們的高管薪酬計劃、公司治理實踐、可持續性、多樣性和包容性計劃以及上次年會上投票表決的任何事項徵求反饋意見。在提交了我們的 委託書後,我們再次與股東就年度會議上要討論的重要議題進行接觸。在我們的年度會議之後,我們的人力資源和薪酬委員會(人力資源和薪酬委員會)和治理委員會將審查會議結果和投資者反饋,並評估公司治理和其他領域的新趨勢。有關更多信息,請參見第22頁的股東參與度。
高管薪酬
公司概述
應用材料公司是材料工程解決方案領域的領先者,用於生產世界上幾乎所有的新芯片和先進顯示器。我們在原子級別和工業規模上修改材料的專業知識使客户能夠將可能性轉化為 現實。在應用材料,我們的創新使之成為可能®更美好的未來。
我們為銷售到競爭激烈和快速變化的終端市場的製造商開發、設計、生產和服務半導體和顯示設備。我們的競爭定位是由我們才華橫溢的員工及早識別主要技術變化併為客户開發高度差異化的材料工程解決方案以實現這些技術變化的能力推動的。通過我們廣泛的產品、技術和服務組合、創新領先地位和專注於研發的投資,我們正在幫助我們的客户取得成功,併為我們的股東創造顯著的價值。應用企業招聘、培養和留住世界級全球員工隊伍的能力基於我們的承諾: 創建包容文化,包容不同的背景、視角和經驗,以建立更強大、更具彈性的團隊。與我們的核心價值觀一致,我們通過提供高質量的培訓、學習和職業發展機會,促進多樣性、公平和相互聯繫和包容的文化,以及堅持高標準的道德和對人權的尊重,使我們的員工能夠盡其所能。
除了我們的其他成就外,我們繼續朝着我們於2020年提出的環境和社會責任十年路線圖取得強勁進展。在應用,做出積極的貢獻是我們的文化和願景的基礎,使之成為可能®更美好的未來。我們的1倍、100倍和10,000倍可持續發展框架是指我們為我們的運營設定的整體目標和承諾,以及我們如何與客户和供應商合作,以及如何利用我們的技術在全球範圍內推進可持續發展。有關應用公司ESG願景和戰略的更多詳細信息,包括公司最新的可持續發展報告副本,請訪問https://www.appliedmaterials.com/company/corporate-responsibility.
我們的表現亮點
在過去的幾年裏,我們廣泛的產品和服務組合使應用軟件成為一家更具彈性的公司,可以在各種市場環境中表現良好。2022年,我們在應對與COVID相關的限制、供應鏈短缺和具有挑戰性的地緣政治和宏觀經濟環境的同時,實現了強勁的財務業績。主要亮點包括:
» | 創紀錄的收入達到258億美元,半導體系統和應用全球服務的年度預訂量達到創紀錄的水平,公司層面的年終積壓增加了62%,達到創紀錄的190億美元。 |
» | 記錄GAAP每股收益為7.44美元,記錄非GAAP調整後每股收益為7.70美元(有關非GAAP調整措施的對賬,請參見附錄A)。 |
» | 向股東返還了151%的自由現金流,包括61億美元的股票回購和8.73億美元的股息。 |
應用材料公司2023代理聲明|v |
Proxy語句摘要
關鍵財務指標的五年業績亮點
非GAAP調整的營業利潤率和非GAAP調整的每股收益是我們長期激勵和獎金計劃下的業績目標。非公認會計準則對賬見附錄A。
我們2022財年報告部門的主要財務亮點包括:
» | 半導體系統部門:我們實現了創紀錄的188億美元的年收入。 |
» | 應用全球服務部門:我們的收入增長到創紀錄的55億美元,在過去12個月中,我們將安裝基礎工具的數量增加了8%,將全面長期服務協議涵蓋的工具數量增加了16%。 |
» | 展示和相鄰市場細分市場:我們實現了13億美元的收入,並在行業低迷週期中保持了盈利能力 。 |
戰略和行動要點
應用的戰略是提供高度差異化的材料工程產品和服務,以實現重大技術變化並推動我們的客户取得成功。
半導體是數字化轉型的基礎,數字化轉型將在未來幾年影響到幾乎所有的經濟部門。包括物聯網(IoT)、大數據和人工智能(AI)在內的長期大趨勢正在推動半導體進入增長的新時代,並推動對下一代硅技術的需求。應用材料 專注於其戰略和投資,以提供創新,以加快功率、性能、面積、成本和上市時間(PPACt)的半導體器件。2022財年的主要戰略和運營成就包括:
» | 我們推出了一種新的集成材料解決方案(IMS),重新設計晶體管佈線的沉積,以顯著降低電阻,這已成為進一步提高芯片性能和功率的關鍵瓶頸。 |
» | 我們繼續開發針對3D的聯合優化和IMS產品四通八達晶體管和背面配電網絡是兩個主要的材料工程化拐點,它們擴大了應用的總市場 。 |
VI|應用材料公司2023年委託書 |
Proxy語句摘要
» | 我們加強了先進封裝的能力,這有助於芯片製造商實現PPACt的改進, 應用公司已將其設備業務增長到近10億美元。 |
» | 在我們的服務業務中,長期服務協議的續約率遠遠超過90%,這表明了客户在我們的訂閲服務中看到的 價值。 |
» | 我們繼續在實現我們的環境和社會責任十年路線圖方面取得實質性進展,具體內容見第十四頁。 |
股東總回報業績
在2022財年,我們的總股東回報表現受到全球宏觀經濟狀況的負面影響,包括世界各地央行為應對通脹而採取的貨幣緊縮措施,以及行業逆風,包括對我們向中國客户銷售我們的子集產品的貿易限制。然而,如下所示,從2018財年開始的五年中,應用技術的表現大大超過了標準普爾500指數,反映了該公司創造獨特和創新的材料工程解決方案的能力,從而加快了其客户的技術路線圖。
2018財年和2022財年股東總回報與標準普爾500指數和代理同行1
1 | 反映2017年10月30日至2022年10月30日的結果。代理同行數據反映了第42頁列出的公司,按市值加權。 |
關鍵薪酬操作
基於績效的薪酬決策。人力資源協調委員會批准了2022財年高管的一套積極的業績目標,包括代表應用公司創紀錄業績的財務目標,以及同樣具有挑戰性的運營目標。在2022財年,應用在充滿挑戰的環境中取得了卓越的財務和運營業績,並在實現我們的長期戰略目標方面取得了有意義的進展,這些目標仍然側重於實現強勁的長期收入和每股收益增長。然而,考慮到一系列前所未有的挑戰,包括供應鏈限制和新的出口管制規定,公司未能實現本年度的部分延伸目標,導致高管的獎金支出平均低於目標。年內,在確定獎勵支出時,沒有對業績目標或公司業績進行任何調整。
應用材料公司2023年委託書|vii |
Proxy語句摘要
作為我們多年激勵計劃的一部分,在2020財年至2022年期間,HRCC 批准了非GAAP調整後的營業利潤率和相對總股東回報的積極目標。這三年的業績大大超過了目標,導致我們的高管獲得了高於目標的業績份額單位獎勵。
首席財務官換屆。2022年3月,我們迎來了新的首席財務官Brice Hill,他將半導體設備、製造和計算方面的豐富經驗從邊緣帶到了雲。希爾先生之前通過被美國超微公司收購,擔任Xilinx的執行副總裁兼首席財務官。在此之前,他在英特爾公司工作了20多年,包括擔任技術、系統和核心工程部門的首席財務官和首席運營官,負責英特爾的製造、研發和產品工程。在聘用希爾先生方面,人力資源委員會批准了一項新的聘用薪酬方案,旨在為他 加入應用公司提供適當的激勵,但並不打算代表對其角色的持續薪酬。在Hill先生被任命為首席財務官的同時,自2021年9月起擔任應用的臨時首席財務官的Robert J.Halliday恢復了他之前的 公司副總裁總裁和顧問的角色。如第x頁所示,Halliday先生的薪酬反映了他擔任首席財務官的臨時性質。
應用全球服務領導層過渡。2022年8月,我們宣佈Ali·薩勒普爾決定從公司退休,他是我們的前高級副總裁,負責服務、顯示和柔性技術。Salehour先生在應用公司任職至2023年1月,擔任公司首席執行官顧問,以確保其角色和職責的平穩過渡。
在Salehour先生宣佈這一消息後,Timothy M.Deane被任命為應用全球服務(AGS)組織的負責人,領導為所有細分市場的客户提供支持的服務業務。迪恩先生自1995年以來一直在應用公司工作,最近擔任半導體產品部現場運營和業務管理主管。Deane先生2022財年薪酬的結構和金額主要反映了他之前的角色。
Viii|應用材料公司2023年委託書 |
Proxy語句摘要
2022財年的主要薪酬要素和高管薪酬要點
我們薪酬計劃的主要內容是基本工資、年度激勵獎金和長期激勵獎勵。 薪酬的其他要素包括401(K)儲蓄計劃、遞延薪酬福利和其他福利計劃,這些計劃通常適用於所有員工。我們2022財年近地天體薪酬計劃的主要內容和亮點如下(希爾、迪恩和韓禮德先生除外):
薪酬要素 | 結構 | 亮點 | ||||
基本工資
(見第43頁) |
? 對預期業績的固定現金補償日常工作職責
? 每年審查一次,並根據職責範圍、績效、擔任角色的時間、經驗和競爭激烈的高管人才市場進行適當調整
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? 反映(I)在我們執行領導層的推動下整個業務持續強勁的業績,以及(Ii)公司規模和複雜性的持續增長 在2022財年,人力資源委員會批准加薪2%至9%
» 這不包括我們首席執行官的工資,人力資源委員會自2018年12月以來就沒有增加過工資 |
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每年一次
激勵
獎金
(見第43頁) |
? 可變現金薪酬
根據績效與預先設定的財務、運營、戰略和個人績效目標進行比較的
» 包括評估公司在實現可持續發展目標方面的進展情況
» 財務和非財務指標提供對高管業績的全面評估
»每年對 績效指標進行評估,以保持與戰略和市場實踐的持續一致性
»通過三步績效評估流程確定的 NEO年度獎勵 :
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» 從2021財年到2022財年,任何近地天體的目標獎金佔基本工資的百分比都沒有增加
? 2022財年的初始業績障礙是7.00美元的非公認會計準則調整後每股收益,大大高於應用公司2021財年的實際業績。2022財年實際非GAAP調整後每股收益為7.70美元
? 由於達到了最初的業績標準,近地天體(迪恩先生除外)的年度獎金是基於:(I)公司業績與公司記分卡中客觀和可量化的業務和戰略目標的比較,以及(Ii)對個人業績的評估 結果與定量和戰略目標的比較
* 迪恩先生的年度獎金支出是基於半導體產品集團(SPG)的表現,反映了他在2022財年的大部分時間裏所扮演的角色
» 產生的支出從我們近地天體目標的71%到111%不等
* 公司 記分卡修改量從0.66x到0.74x(參見第46頁和第47頁的公司記分卡信息),SPG值為0.93x
* 個人績效修改量從1.0x到1.2x不等(請參見第48頁的個人 績效因素詳情)
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長期的
激勵措施
(見第50頁) |
»部分通過績效共享單位(PSU)交付 ,以建立嚴格的長期績效一致性
» 以限制性股票單位(RSU)提供的獎勵餘額與股東價值創造和提高留存率密切相關
»相對於標準普爾500指數成分股, PSU 50%基於3年非公認會計準則調整後營業利潤率目標的實現,50%基於3年TSR的實現
» PSU在3年績效期結束時授予 基於績效目標的實現情況;RSU按比例在3年內授予
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? 長期激勵獎勵的目標組合包括首席執行官75%的PSU和25%的RSU,以及其他近地天體的50%PSU和50%RSU
非公認會計準則調整後的營業利潤率是衡量我們公司長期成功的關鍵指標
» Relative TSR激勵管理層在任何業務環境中超越市場 |
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應用材料公司2023代理語句|ix |
Proxy語句摘要
薪酬組合
在2022財年,我們的高管薪酬中有很大一部分包括可變薪酬和長期激勵。如下圖所示,2022財年95%的CEO薪酬由可變薪酬元素組成,88%的CEO薪酬是以長期激勵獎勵的形式提供的,並具有多年的歸屬。
2022財年薪酬組合1 | ||
首席執行官 | 所有其他近地天體2 | |
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1 | 表示2022財年的直接薪酬總額,包括授予日期年度長期激勵 獎勵的公允價值。 |
2 | 不包括希爾、迪恩和韓禮德,他們2022財年的薪酬不代表正在進行的NEO 薪酬。 |
2022年直接薪酬總額摘要
下表彙總了2022財年近地天體年度直接薪酬總額的要素,包括(1)基本工資、(2)實際年度獎勵獎金支出和(3)長期獎勵獎勵(授予日期股票獎勵的公允價值)。此表不包括HRCC認為不反映正在進行的年度直接薪酬總額的金額,例如:(A)希爾先生的簽約獎金和新聘長期激勵獎的價值,(B)2021年12月授予迪恩先生的特別RSU獎勵的價值,以及他於2022年9月被任命為AGS負責人時的價值,(C)授予Halliday先生以表彰其成功擔任臨時首席財務官的現金付款的價值,及(D)美國證券交易委員會要求在薪酬彙總表中報告的若干其他金額(見本委託書第58頁)。
名稱和主要職位 |
薪金 ($) |
每年一次 ($) |
每年一次 ($) |
總計 ($) |
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加里·E·迪克森 總裁與首席執行官 |
1,030,000 | 1,358,055 | 17,783,334 | 20,171,389 | ||||||||||||
布萊斯·希爾(1) 高級副總裁,首席財務官兼企業賦能集團 |
441,346 | 523,723 | | 965,069 | ||||||||||||
普拉布·G·拉賈 高級副總裁,半導體產品集團 |
679,615 | 819,791 | 5,372,622 | 6,872,028 | ||||||||||||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 首席技術官高級副總裁 |
592,308 | 568,080 | 3,727,899 | 4,888,287 | ||||||||||||
蒂莫西·M·迪恩(2) 應用全球服務集團副總裁總裁 |
433,350 | 412,458 | 860,734 | 1,706,542 | ||||||||||||
羅伯特·J·韓禮德(3) 公司副總裁總裁,顧問;前臨時首席財務官 |
409,231 | 435,325 | | 844,556 | ||||||||||||
Ali·薩勒普爾(4) 前高級副總裁,服務、顯示和柔性技術 |
653,461 | 630,028 | 4,577,886 | 5,861,375 |
X|應用材料公司2023年委託書 |
Proxy語句摘要
(1) | 希爾於2022年3月加入應用公司。希爾的基本工資和年度獎勵獎金是根據他在2022財年的部分工作年限按比例計算的。顯示的金額不包括授予日期公平價值為8,351,018美元的新聘用RSU獎勵和2,000,000美元的簽約獎金。希爾在2022財年沒有獲得年度長期激勵獎。 |
(2) | 迪恩先生2022財年的薪酬主要反映了他之前擔任的職務。所示金額不包括2021年12月授予的RSU獎,授予日期公平價值為981,171美元,以及2022年9月他被任命為AGS負責人時授予的RSU獎,授予日期公平價值965,215美元。 |
(3) | 韓禮德先生曾擔任臨時首席財務官,直至2022年3月希爾先生被任命為首席財務官後,他重新擔任企業副總裁總裁和顧問。顯示的基本工資和年度獎勵獎金是按比例計算的,用於這些角色的服務和薪酬。所列金額不包括為表彰Halliday先生成功擔任公司臨時CFO而支付的現金2,150,000美元。 |
(4) | 薩利普爾於2023年1月從應用公司退休。Salehour先生離職時未授予的RSU和PSU獎勵將與其現有獎勵協議下的合格退休條款一致。 |
薪酬與績效
人力資源協調委員會為首席執行官和整個高管領導團隊設定積極的績效目標。下圖顯示了應用的TSR與我們CEO在過去五個財年的總直接薪酬之間的關係。在此期間,我們的股東回報遠遠超過了我們首席執行官直接薪酬總額的增長。
(1) | 由年度基本工資、實際年度激勵獎金支出和長期激勵獎勵(授予日期、年度長期激勵獎勵的公允價值)組成。上面顯示的直接薪酬總額不包括美國證券交易委員會要求在薪酬摘要表中報告的其他金額,也不包括2021財年授予的非經常性價值創造獎的授予日期公允價值。不過,人權委員會在為迪克森做出補償決定時,會考慮這筆賠償金的價值。 |
(2) | 反映2018年10月29日至2022年10月28日(2022財年最後一個工作日)期間我們普通股的總股東回報,假設在2018年10月29日投資了100美元,並假設股息再投資。 |
應用材料公司2023年代理聲明|XI |
Proxy語句摘要
我們對ESG的承諾
我們的方法
應用致力於以可持續和對社會負責的方式發展其業務。我們正在集中我們的資源和能力來應對人工智能和大數據時代的全面技術挑戰,並與我們的客户和供應商合作,建設一個更安全、更公平和可持續的未來。
在為我們的行業和我們周圍的世界做出積極貢獻的同時,承諾以責任和誠信運營是應用公司價值觀的核心。為了推動變革和創新,我們在研發、運營、供應鏈以及與當地社區的互動方面進行了投資。我們致力於促進可持續發展,不僅通過改善我們自己的運營,還通過投資於技術創新。我們還致力於透明度,並使我們的披露和目標與聯合國可持續發展目標和領先的環境、社會和治理報告標準和框架保持一致,例如由可持續會計準則委員會(SASB)、全球報告倡議(GRI)、氣候相關財務披露特別工作組(TCFD)和CDP(前身為碳披露項目)制定的標準和框架。
要了解更多有關應用技術的可持續發展方法,請參閲我們每年發佈的可持續發展報告,網址為:https://www.appliedmaterials.com/company/corporate-responsibility.
可持續發展框架
我們的可持續發展框架涵蓋了我們的直接影響和價值鏈(客户和供應商)的影響,以及我們如何在全球範圍內推進可持續發展。我們於2020年推出了為期10年的可持續發展戰略,該戰略考慮了我們機會的規模,包括我們運營中的社會和環境影響(1倍),我們如何與客户和供應商合作(100倍),以及如何利用我們的技術在全球範圍內推進可持續發展(10,000倍)。
第十二條|應用材料公司2023年委託書 |
Proxy語句摘要
我們的可持續發展戰略、倡議和承諾
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有目的地領導 通過以價值為基礎的方法 |
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投資於人 建設根深蒂固的文化 | |||||
我們的當務之急是保護員工、客户和鄰近社區的健康和安全。為了應對新冠肺炎危機持續存在的不確定性和中斷,我們的業務連續性團隊在我們運營的所有地區進行了全面的應對。
? 我們與各國政府和行業協會合作,使關鍵設施保持運轉,並將全球供應鏈中斷降至最低。
» 我們聘請了第三方合作伙伴對我們的社區參與和投資進行股權審計,以確定並主動解決因偏見、規範或系統結構而產生的無意障礙。在這次審計結果的基礎上,我們發表了一項公開聲明,將我們的 社區投資集中在股權上。
? 我們通過繼續改進我們的治理政策和程序,以在不斷變化的全球威脅中保護我們的業務和利益相關者,從而進一步加強了我們在公司治理方面的堅定立場。
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? 我們重視思想、種族、民族、國籍、性別、性別認同、性取向、年齡、文化和專業知識的多樣性,因為它們加強了我們的業務,並推動了定義我們企業的創新。
? 在複雜的社會挑戰中,我們繼續實施我們的多年戰略,培養有意義的包容文化,幫助解決系統性的種族和性別障礙,目標是成為我們行業的目的地僱主。
? 我們實施了領導力團隊,並將其納入旨在提高意識和加強文化能力的包容性領導力計劃。
? 我們投資於應用員工的承諾是以以下目標為基礎的:增加女性在應用全球和美國的代表性,增加美國勞動力中未被充分代表的少數族裔的代表性,並保持雄心勃勃的職業健康和安全總案例發生率(TCIR)。
? 我們實施了新的替代工作場所定位流程,使員工在出現個人情況時具有靈活性。
我們在2021年發表的《人權原則聲明》的基礎上,進行了第一次人權突出度評估,進一步加強了我們對保護人權的承諾。
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保護我們的星球 通過尊重地球的有限 |
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為進步而創新 賦予變革性權力 | |||||
? 我們有機會加速我們的行業和全球技術使用的可持續轉型。我們主要通過德克薩斯州懷特梅薩的虛擬購電協議(VPPA)在美國實現了100%可再生電力的目標。
? 我們最近對2019年Scope 3排放進行量化的工作 使應用能夠根據《巴黎氣候協定》設定以科學為基礎的目標。
» 我們保護地球的承諾得到了以下目標的支持:到2030年,轉向100%的可再生電力,並將我們的範圍1和範圍2的二氧化碳排放量減少50%(與2019年的基線相比)。
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» 我們正在採取端到端、數據驅動的方法來 在我們的整個製造、物流和供應鏈網絡中發現創新機會,並將重點放在我們可以產生最大影響的地方。
我們致力於創新以求進步,這一承諾得到了與半導體產品的能源消耗、化學消耗和工具佔用相關的3x30目標的支持。
? 我們的環境和社會可持續發展供應鏈認證(SuCCESS2030)計劃提供培訓和資源,以幫助我們的供應商實現我們的ESG期望,我們定期進行供應商審計和評估,以驗證他們的合規性。
» 我們正在投資於更可持續、大小合適的包裝解決方案,這些解決方案使用的材料更少,使用壽命更長。
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應用材料公司2023委託書|XIII |
Proxy語句摘要
有關應用科技在實現支撐我們可持續發展戰略的目標方面的最新進展,請參閲我們的《2021年可持續發展報告》,網址為:https://www.appliedmaterials.com/company/corporate-responsibility.
我們2022年的ESG成就
為了確保應用能夠實現其雄心勃勃的長期ESG目標,我們為2022財年制定了一套臨時 目標。如第46頁更詳細地描述,公司對這些目標的實現程度被添加到公司記分卡中,該記分卡為我們的高管發放獎金提供信息。隨着世界繼續 適應新冠肺炎的影響,全球供應鏈中斷挑戰每個行業的彈性,應用在我們於2020年推出的10年可持續發展路線圖方面取得了強勁進展。主要成就包括:
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減少了範圍1和範圍2的排放,實現了美國100%可再生電力的目標,並繼續朝着實現2030年環境目標的方向前進 |
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根據2019年的基準量化我們的Scope 3半導體產品排放清單,並根據TCFD報告我們的碳影響和風險 | |||
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確定了範圍1、範圍2和範圍3的基於科學的目標,預計到2023年年中批准SBTI |
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加入了半導體氣候聯盟,該聯盟旨在加快半導體價值鏈上温室氣體排放的減少,以及RE100,這是一項全球倡議,將致力於100%可再生電力的大型企業聚集在一起 | |||
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推進我們的3x30和SuCCESS2030目標,包括加速可持續創新、提高產品壽命以及使我們的供應商能夠更好地滿足我們對ESG的期望 |
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通過向全球所有高級領導和大多數員工提供全面的多樣性培訓,加強了我們的包容性文化,並增加了應用公司女性和代表性不足的少數羣體的代表。 | |||
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在《人權原則聲明》的基礎上進行了我們的第一次人權突出度評估 |
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完成了對我們社區參與和投資的股權審計,並承諾將股權放在未來所有社區參與的中心 |
可持續發展與ESG監督管理
我們的董事會和管理層積極監督可持續發展事宜,以促進問責。董事會治理委員會負責監督公司的整體ESG戰略、政策和業績。我們已經建立了全公司ESG事項和報告戰略的執行領導層,並專注於通過與公司戰略保持一致的舉措將可持續發展融入我們的運營和公司文化中,這些舉措涉及廣泛的利益相關者,包括股東、客户、員工、供應商、政府和我們的當地社區。
我們的ESG領導委員會負責監督我們ESG戰略的實施,該委員會包括來自應用公司所有專注於ESG的交付團隊的領導。為了確保問責制,理事會定期嚮應用的執行領導團隊報告進展情況,作為戰略審查過程的一部分,並每季度向治理委員會報告一次。委員會得到了負責實現我們ESG戰略進展的所有業務部門和職能部門的員工和領導的支持。我們的企業可持續發展、企業可持續發展和報告高級董事領導理事會和整個業務的企業可持續發展工作,並主要負責向治理委員會和執行領導團隊提交季度報告。治理委員會的ESG監督流程還包括內部和第三方專家的演講,討論可再生能源、ESG數據保證流程、我們的3x30計劃和其他相關主題。
我們的環境、健康和安全(EHS)組織致力於維護安全健康的工作環境,展示環境領導力,並達到或超過法規遵從性。EHS負責人還按季度直接向治理委員會彙報工作。
我們有一支完全致力於支持我們設計包容文化的團隊,人力資源協調委員會監督我們的企業文化和人力資本管理 計劃,包括我們的多樣性和包容性實踐和倡議。HRCC批准了我們年度獎金計劃的ESG目標,以激勵我們的領導團隊保持進展,朝着我們所有的2030年ESG目標邁進。
第十四|應用材料公司2023年委託書 |
建議1.董事選舉
委託書
建議1.董事選舉
提名者
應用的董事會是在每年的股東年會上選舉產生的。APPLICATION目前有11名董事。阿德里安娜·C·馬在我們 董事會的任期將於2023年3月結束。董事會已授權將董事會人數由11人減至10人,於股東周年大會選出董事後生效。根據治理委員會的建議,董事會已提名以下十名人士參加年度大會的選舉,每一人目前都是應用的董事的成員。這些被提名人帶來了各種各樣的相關技能、專業經驗和背景,以及不同的觀點和觀點,以代表股東的長期利益,並履行董事會的領導和監督責任。
如下列任何被提名人不能在股東周年大會上參選,被點名為代表的人士可投票選舉董事會指定的任何人士以取代該被提名人。或者,代理人可以投票支持剩餘的被提名人,並留下一個空缺,董事會可能會在以後填補,或者董事會可能會減少批准的董事人數。截至本委託書發表之日,董事會 不知道有任何被提名人不能或將拒絕擔任董事。
在股東周年大會上選出的每一名董事將任職至應用2024年股東周年大會或由另一名已當選的合格董事接替,或如較早,直至彼等去世、辭職或被免職。
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董事會建議您為以下每一位董事提名者投票 |
應用材料公司2023代理語句|1 |
建議1.董事選舉
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拉尼·博爾卡
微軟公司Azure硬件系統和基礎設施公司副總裁總裁
博爾卡女士在技術、戰略和創新以及全球業務運營和服務方面為我們的董事會帶來了豐富的半導體行業經驗。博爾卡女士自2019年6月起在全球技術提供商微軟公司擔任Azure硬件系統和基礎設施公司副總裁總裁。2017年至2019年6月,她還擔任微軟公司副總裁總裁,負責微軟雲容量、供應鏈和供應。2016年至2017年,博爾卡女士在全球技術和諮詢公司IBM Corporation擔任OpenPower開發副總裁總裁。在加入國際商用機器公司之前,博爾卡女士在英特爾公司工作了27年,最近擔任英特爾公司副總裁總裁和產品開發部總經理。
關鍵技能和資質
行業和技術經驗:博爾卡女士在我們的行業和相關技術領域積累了30多年的經驗。這一經歷包括她目前在Microsoft Azure擔任的領導職務,以及之前在IBM和英特爾擔任的職務。博爾卡女士還擔任全球半導體聯盟的董事會成員,該聯盟是領先的半導體和技術行業組織,致力於建立一個盈利和可持續發展的半導體生態系統。
戰略與創新;增長與新興技術;全球業務:博爾卡·阿德女士在其職業生涯中的每一個職位都增加了在廣泛的全球高增長業務中戰略規劃和監督方面的責任和責任。作為Azure硬件系統和基礎設施的負責人,她領導的組織 設計、發明和維護支持Azure的芯片、平臺和系統。她負責硅片開發的願景、戰略和架構,以及微軟雲數據中心基礎設施的全球容量部署。Borkar女士的其他相關經驗包括她在英特爾擔任企業副總裁總裁,領導英特爾的硅產品開發戰略,同時管理一個龐大而多樣化的全球工程組織 。
服務、運營和製造:在Borkar女士目前的領導下,Microsoft工程師專注於開發技術,以推動Azure產品和解決方案的端到端業務價值。她在為技術公司、製造運營和其他運營流程提供的服務管理和服務方面的經驗和理解為我們的董事會提供了重要的見解。
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獨立的
年齡:61歲
董事自:2020年
董事會委員會
* 人力資源和薪酬
* 戰略和投資
現任上市公司其他董事職位
None
前上市公司董事職位(最近五年內)
None
其他董事職位及成員資格
全球半導體聯盟 董事會成員
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2|應用材料公司2023年委託書 |
建議1.董事選舉
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Judy·布魯納
閃迪常務副經理兼首席財務官總裁(已退休)
Bruner女士擁有深厚的財務、會計和戰略規劃專業知識,以及全球運營和領導經驗,這為我們的董事會提供了寶貴的見解和貢獻。布魯納女士是閃存產品供應商SanDisk Corporation的前執行副總裁總裁,從2004年到2016年被西部數據收購,她一直擔任這一職務。在此之前,她曾在1999年至2004年擔任掌上電腦和通信解決方案提供商Palm,Inc.的首席財務官兼首席財務官高級副總裁。在加入Palm公司之前,Bruner女士曾在3Com Corporation、Ridge Computers和惠普公司擔任財務管理職務。
關鍵技能和資質
財務和會計;戰略和創新;全球業務:Bruner女士的職業生涯突出的是在財務管理方面承擔越來越多的責任和監督。這些職位包括在SanDisk Corporation和Palm,Inc.擔任首席財務官。Bruner女士的經歷還包括制定公司戰略,將業務多元化,進入週期性較低、資本密集度較低的新產品領域,同時專注於核心業務。她之前在金融行業的職位還包括3Com、Ridge計算機公司和惠普公司。
行業和技術:Bruner女士的職業生涯主要集中在技術領域,使她對我們的行業和行業以及我們的終端市場的挑戰和機遇有了獨特的見解。Bruner女士在SanDisk 半導體行業的豐富經驗使她對半導體設備業務的資本密集度、業務週期、客户和工程要求有了深入的瞭解,並將這些知識帶到了董事會。
風險管理;網絡安全:作為Bruner女士在SanDisk的角色,她負責公司的企業風險管理和信息技術,包括網絡安全。作為董事的一員,布魯納負責她目前擔任董事會成員的所有公司的企業風險管理和網絡安全,包括安全數據和分析解決方案提供商Rapid7。她從這一經歷中給我們的董事會帶來了寶貴的見解,以促進其對這些重要議題的監督和考慮。
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獨立的
年齡:64歲
董事自:2016年以來
董事會委員會
* 審計 (主席)
* 公司治理和提名(主席)
現任上市公司其他董事職位
* Qorvo, Inc.
* Rapid7,Inc.
* 希捷科技有限公司
前上市公司董事職位(最近五年內 )
* 瓦里安醫療系統公司。
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應用材料公司2023代理聲明|3 |
建議1.董事選舉
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陳迅(Eric)
SB投資顧問公司管理合夥人
陳博士在創辦、工作和投資科技行業及相關行業的公司方面擁有豐富的經驗。自2018年以來,陳博士一直是SB Investment Advisers(SBIA)的執行合夥人,SBIA是一家專注於科技行業投資的投資顧問公司。在加入SBIA之前,陳博士是硅谷科技公司BaseBit Technologies,Inc.的首席執行官和聯合創始人。自2015年成立以來,他一直擔任BaseBit的首席執行官,但從2016年到2017年,BaseBit是Team Curis Group的投資組合公司,Team Curis Group是一個由生物技術和數據技術公司和實驗室組成的集團,在此期間,陳博士擔任Team Curis Group的首席執行官。2008年至2015年,陳博士在銀湖擔任董事董事總經理,在此之前,他是高級副總裁以及ASML Holding N.V.執行委員會成員。陳博士在2007年收購Brion Technologies,Inc.後加入ASML,Brion Technologies,Inc.是他於2002年與人共同創立的公司,並擔任首席執行官。在加入Brion Technologies之前,陳博士是摩根大通的高級副總裁。
關鍵技能 和資格
行業和技術;戰略和創新;增長和新興技術:陳博士的職業生涯專注於技術領域,他在董事會中提供了關於我們的行業、技術和終端市場的專業知識。陳博士目前是SBIA的執行合夥人,該公司是一家專注於技術市場的投資顧問公司。他的其他相關經驗包括在銀湖擔任董事的董事總經理,這是一家專注於技術驅動和相關成長型行業的領先私人投資公司,以及創建並擔任布里昂科技的首席執行官,這是一家致力於半導體制造中集成電路計算光刻的公司。
全球業務:董事會重視陳博士通過在擁有全球業務的公司擔任各種領導職務而獲得的視角。例如,在加入SBIA之前,陳博士是BaseBit的首席執行官和聯合創始人,這是一家專注於利用大數據、人工智能技術和隱私計算的技術公司。陳博士擴大了BaseBit在全球的業務,包括整個亞太地區。在此之前,陳博士在ASML Holding N.V.工作,這是一家半導體行業芯片製造商的工業製造商,總部設在荷蘭,在全球擁有60個分店。
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獨立的
年齡:53歲
董事自:2015年以來
董事會委員會
* 人力資源和薪酬
* 戰略和投資
現任上市公司其他董事職位
None
前上市公司董事職位(最近五年內)
None
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4|應用材料公司2023年委託書 |
建議1.董事選舉
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阿爾特·J·德赫斯
Synopsys公司董事長兼首席執行官
德赫斯博士擁有豐富的行政領導經驗,為董事會提供了他在我們的行業、技術和企業戰略方面的深厚專業知識。De Geus博士目前擔任Synopsys,Inc.的首席執行官兼董事會主席,該公司是為半導體設計公司提供電子設計自動化軟件、設計IP和相關服務的領先供應商。自1986年創立Synopsys以來,De Geus博士在該公司擔任過各種職務,包括自1994年以來的首席執行官或聯席首席執行官,自1998年以來的董事會主席 ,工程部的高級副總裁和市場部的高級副總裁。在創建Synopsys之前,De Geus博士受僱於通用電氣,在那裏他是高級計算機輔助工程部門的經理。
關鍵技能和資質
行業與技術;戰略與創新;全球業務;風險管理:作為Synopsys的主要創始人,De Geus博士已經發展Synopsys超過35年,並在成為首席執行官之前擔任過工程和營銷方面的高級職位。他參與了Synopsys執行領導力的方方面面 ,包括確定公司戰略、監督企業風險管理、完成超過100項戰略性收購和交易,以及在全球範圍內擴展業務。Synopsys目前在北美、歐洲、亞美尼亞、以色列、印度、日本、越南、韓國和中國設有辦事處和開發中心。
增長和新興技術;政府政策和可持續性:De Geus博士將Synopsys從一家初創合成公司擴展為電子設計自動化領域的全球高科技領先者。長期以來,他一直被認為是世界領先的邏輯綜合和模擬專家之一,經常在大型會議上發表重要講話,是美國國家工程院院士和眾多獎項的獲得者,包括IEEE Robert N.Noyce Medal、全球半導體聯盟博士Morris Chang模範領導力獎和硅谷領導力團體終身成就獎。作為一名長期擔任首席執行官的人,De Geus博士在政府政策方面擁有豐富的經驗,例如《芯片法案》和不斷髮展的國際出口管制,以及在監管要求和利益相關者意見的背景下推動可持續發展倡議。
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獨立的
年齡:68歲
董事自:2007年以來
董事會委員會:
* 戰略和投資
其他現任上市公司董事職位:
* Synopsys, Inc.
前上市公司董事職位(最近五年內):
None
其他董事職位及成員資格
執行 硅谷領導集團董事會成員和前任主席
全球半導體聯盟 董事會成員
電子系統設計聯盟 管理委員會成員
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應用材料公司2023代理聲明|5 |
建議1.董事選舉
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加里·E·迪克森
總裁和應用材料公司首席執行官
迪克森先生自2012年起擔任應用材料總裁,自2013年起擔任首席執行官兼董事會成員 。Dickerson先生是在2011年收購半導體制造設備供應商瓦里安半導體設備公司後加入應用公司的。迪克森自2004年以來一直擔任瓦里安的首席執行官和董事首席執行官。在2004年加入瓦里安之前,Dickerson先生在KLA-Tencent Corporation工作了18年,該公司是一家為半導體及相關行業提供工藝控制和產量管理解決方案的供應商,在那裏他擔任過各種職務,包括總裁和首席運營官。Dickerson先生在通用汽車Delco電子事業部和AT&T Technologies,Inc.開始了他的半導體制造和工程管理職業生涯。
關鍵技能和資格
行業與技術;戰略與創新;全球業務;風險管理:迪克森先生在半導體和技術行業的大型跨國公司的高管職位上擁有30多年的經驗,其中包括在瓦里安和應用公司擔任首席執行官近20年。Dickerson先生對我們的行業、技術和終端市場的知識為我們的業務戰略和運營的監督、規劃和執行提供了重要的洞察力和領導力。在應用公司,這使該公司成為世界領先的半導體和顯示設備公司,年收入超過250億美元,業務遍及24個國家和地區,分佈在120個地點。
增長和新興技術;服務、銷售和運營;政府政策和可持續性:在Dickerson先生的整個職業生涯中,他一直負責識別和開發半導體行業的新興技術和服務產品。這包括他在通用汽車Delco電子事業部和AT&T Technologies擔任的第一個製造和工程管理職位,在KLA-Tencent工作了18年,從產品開發和產品、銷售和服務業務部門的一般管理職位晉升到 任命總裁兼首席運營官,以及他作為瓦里安和應用公司首席執行官的領導和貢獻。Dickerson先生在指導應用解決地緣政治和監管環境方面擁有豐富的政府政策經驗,並在擔任美中中國商務委員會成員期間擁有豐富的經驗。Dickerson先生在可持續發展方面的經驗源於他深入參與制定應用的ESG路線圖並支持其ESG 計劃。Dickerson先生利用這些經驗為我們的核心半導體業務提供領導力和洞察力,並在我們開發新技術和服務以實現為客户和應用的重大價值創造方面提供領導和洞察力。
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高管董事
年齡:65歲
董事自:2013年以來
董事會委員會
None
現任上市公司其他董事職位
None
前上市公司董事職位(最近五年內)
None
其他董事職位及成員資格
美國中國商會 董事會成員
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6|應用材料公司2023年委託書 |
建議1.董事選舉
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託馬斯·J·伊諾蒂
高級副總裁和惠普公司企業服務部總經理(退休)
IAnnotti先生擔任應用公司董事會主席。 IAnnotti先生在全球公司擁有豐富的領導經驗,在服務管理、為技術公司提供服務和運營流程方面獲得了寶貴的專業知識。從2009年到2011年退休,他在惠普公司擔任高級副總裁和企業服務部總經理,惠普公司是一家面向全球消費者、企業和機構的技術解決方案提供商。在此之前,IAnnotti先生曾在惠普擔任過各種高管職務,包括高級副總裁和董事美洲企業業務部經理。IAnnotti先生還曾在計算機系統和軟件供應商Digital Equipment Corporation以及個人計算機系統供應商Compaq Computer Corporation收購Digital Equipment Corporation之後工作。
關鍵技能和資質
行業與技術;戰略與創新;全球業務:IAnnotti先生在電子和技術行業管理大型、複雜的全球企業 有三十年的卓越職業生涯。他在惠普擔任過多個高管職位,最後擔任的職務是高級副總裁和企業服務總經理,負責推動全球盈利收入增長和客户滿意度。伊諾蒂先生還擔任美國領導團隊的主席,負責管理跨業務集團戰略,並與惠普的主要利益相關者發展夥伴關係。他的其他相關經驗包括在計算機系統和軟件供應商Digital Equipment Corporation和個人計算機系統供應商Compaq Computer Corporation工作。
服務、運營和製造;風險管理:在惠普任職期間,IAnnotti先生在為企業服務部門制定和執行運營和服務戰略方面發揮了重要作用,該部門為公司的所有產品和服務提供支持和服務。IAnnotti先生的職責還涉及風險的監督和管理,他曾擔任一家大型全球公共服務公司的獨立董事董事會負責人。這些經驗為我們的董事會提供了重要的意見,是成功規劃和執行我們的長期願景的不可或缺的一部分,包括董事會對應用的企業風險管理計劃的監督。
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董事會主席
獨立的
年齡:66歲
董事自:2005年以來
董事會委員會
人力資源和薪酬 (主席)
現任上市公司的其他董事職務
None
前上市公司董事職位(最近五年內)
* Atento S.A.
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應用材料公司2023代理聲明|7 |
建議1.董事選舉
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亞歷山大·A·卡斯納
X(母公司:Alphabet公司)高級策略師
Karsner先生擁有豐富的全球行政領導經驗,在技術創新、私募股權、公共政策和監管、企業戰略和可持續發展方面擁有深厚的專業知識。他目前是Alphabet創新實驗室X(登月工廠)的高級策略師 以及他於2009年創立的能源技術開發和投資公司Manifest Energy Inc.的執行主席。卡斯納也是Elemental的創始人,該公司為保護和環境創新以市場為基礎的解決方案。
關鍵技能和資質
全球業務:Karsner先生擁有超過30年的執行領導經驗 ,在眾多擁有重要全球業務的組織中擔任過職務,包括他目前在X公司擔任的職務以及在埃克森美孚的上市公司董事會經驗。卡斯納是董事能源公司的創始人和董事總經理,該公司從事能源基礎設施的國際項目開發、管理和融資。
工業和技術;增長和新興技術;戰略和創新:Karsner先生目前在X擔任高級策略師,該公司催化了自動駕駛汽車、無人機交付和工業機器人的技術。從2016年到2019年,Karsner先生擔任Emerson Collection的管理合夥人,該投資平臺為風險投資和私募股權投資組合提供資金,以及 促進教育、移民、衞生和環境的非營利性慈善投資。作為一名私募股權投資者、風險投資夥伴和戰略顧問,卡斯納先生的投資組合包括過去15年來最具創新性的一些初創公司,如Nest(人工智能)、特斯拉(移動)、Recurn(太陽能)、Codexis(生物技術)、Boom(航空航天)和Carbon(3-D打印)。
政府政策和可持續性:Karsner先生在政府政策和關係方面擁有豐富的經驗,併為我們的董事會提供了對監管環境的寶貴見解。2006年至2008年,他擔任美國能源部負責能源效率和可再生能源的助理部長,負責數十億美元的聯邦應用科學研發項目和國家實驗室。 在這一職位上,他幫助組建了重要的兩黨聯盟,以實施能源政策法案,並制定了能源獨立和安全法案以及美國競爭法案。卡爾斯納先生是美國駐《聯合國氣候變化框架公約》的首席代表,也是美國-中國和美國-印度氣候變化第二軌道雙邊對話的代表,也是外交關係委員會和三方委員會的成員。卡斯納先生還在萊斯大學韋爾奇材料科學研究所和保護國際委員會任職。他是能源未來計劃、麻省理工學院媒體實驗室和斯坦福大學普雷庫特能源研究所的顧問委員會成員。憑藉這些經驗,Karsner先生為我們的董事會監督ESG、政府關係和公共政策參與戰略帶來了寶貴的視角。
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獨立的
年齡:55歲
董事自:2008年以來
董事會委員會
* 公司治理和提名
* 人力資源和薪酬
現任上市公司其他董事職位
埃克森美孚(Br)美孚公司
前上市公司董事職位(最近 五年內)
* BroadScale收購公司
其他董事職位及成員資格
* 諮詢 董事會成員:能源未來計劃;斯坦福大學普雷庫特能源研究所;麻省理工學院媒體實驗室
董事會成員:萊斯大學韋爾奇材料科學研究所保護國際
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8|應用材料公司2023年委託書 |
建議1.董事選舉
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凱文·P·馬奇
高級副總裁,德州儀器公司首席財務官(退休)
馬奇先生為我們的董事會帶來了深厚的半導體行業經驗、雄厚的財務專業知識和行政領導能力。馬奇於1984年加入全球半導體公司德州儀器公司,在該公司33年的任職期間,他擔任過不同的職位,責任越來越大。他於2002年被任命為財務總監,並於2003年被任命為首席財務官。
關鍵技能和資質
工業和技術;戰略和創新;服務、運營和製造;全球業務:馬奇先生是德州儀器的長期高管,在半導體行業擁有豐富的經驗。在德州儀器的職業生涯中,馬奇先生在公司和業務部門的財務、運營和業務管理方面擔任過許多職務。馬奇先生的領導 將德州儀器塑造成一家專注於半導體的公司,包括他在該公司全球模擬半導體部門的形成中所發揮的作用,該部門成為世界上最大的模擬半導體業務 。
財務與會計;風險管理:2003年至2017年,馬奇先生在德州儀器擔任高級副總裁和首席財務官,領導德州儀器的財務組織並制定公司的資本管理戰略。在德州儀器,馬奇先生還負責公司戰略、財務和運營風險的評估和管理,包括促進公司董事會對風險管理流程的監督。鑑於其業務的廣度和範圍,以及戰略、運營、財務和合規風險的範圍,馬奇先生在德州儀器的經驗使他能夠在我們的風險環境中為應用提供指導。
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獨立的
年齡:65歲
董事自:2022年以來
董事會委員會:
Audit
現任上市公司其他董事職位
None
前上市公司董事職位(最近五年內)
None
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應用材料公司2023代理聲明|9 |
建議1.董事選舉
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伊馮·麥吉爾
戴爾技術公司企業總監和基礎架構解決方案集團首席財務官高級副總裁
McGill女士擁有豐富的行政領導經驗,併為董事會提供深厚的行業專業知識、財務敏鋭和戰略規劃經驗。自2020年以來,她一直擔任企業總監和基礎架構解決方案集團首席財務官高級副總裁,自2018年以來一直擔任基礎架構解決方案集團首席財務官和高級副總裁,自2015年以來一直擔任戴爾技術公司全球財務規劃和分析部門的首席財務官。端到端 技術提供商。
關鍵技能和資質
財務和會計;戰略和創新;風險管理:自1997年加入戴爾以來,McGill女士擔任過各種財務領導職務,包括她目前擔任的公司總監和基礎架構解決方案集團首席財務官。在戴爾,McGill女士負責基礎架構解決方案部門財務部門的願景、戰略和績效,以及財務職能,包括會計、税務、財務和投資者關係。在加入戴爾之前,McGill女士曾在ManTech International Corporation和普華永道工作。麥吉爾女士是一名註冊會計師(非在職)。
行業和技術;全球業務:在戴爾超過25年的職業生涯中,McGill女士在公司全面的IT硬件、軟件和服務解決方案組合中積累了經驗,這些解決方案涵蓋了傳統基礎架構和新興的多雲技術。McGill女士在技術領域的深厚知識和專業知識,包括與我們的最終用户和我們競爭的市場有關的知識和專業知識,為我們的董事會提供了寶貴的見解。
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獨立的
年齡:55歲
董事自:2019年以來
董事會委員會:
Audit
* 公司治理和提名
現任上市公司的其他董事職務
None
前上市公司董事職位(最近五年內 )
None
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10|應用材料公司2023年委託書 |
建議1.董事選舉
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斯科特·A·麥格雷戈
總裁和博通公司首席執行官(退休)
McGregor先生為我們的董事會帶來了執行領導力和數十年來在半導體和技術行業工作的豐富經驗。McGregor先生從2005年起擔任無線連接、寬帶和網絡基礎設施領域的世界領先企業博通公司的總裁兼首席執行官和董事會成員,直到該公司於2016年被Avago Technologies Limited收購。麥格雷戈從飛利浦半導體(現為恩智浦半導體)加盟博通,當時他在飛利浦半導體擔任首席執行官兼首席執行官。他之前曾在Santa Cruz運營公司、Digital Equipment Corporation(現為惠普的一部分)、施樂公司的帕洛阿爾託研究中心(PARC)和微軟擔任過一系列高級管理職位,在那裏他是Windows 1.0的架構師和開發團隊負責人。
關鍵技能和資質
工業和技術;全球業務:McGregor先生是飛利浦半導體(現為恩智浦半導體)的首席執行官,總部設在荷蘭,在那裏他管理着世界上最大的半導體供應商之一。麥理覺先生也是博通首席執行官兼總裁,負責指導公司的戰略方向、業務發展和日常運營。
增長和新興技術;戰略和創新:在他的整個職業生涯中,McGregor先生擔任開發新技術和向新方向發展業務的戰略角色。McGregor先生在施樂Parc開始了他的職業生涯,為世界上第一臺個人電腦進行用户界面設計。然後他加入了微軟,並領導了創建第一個版本的Microsoft Windows的團隊。在轉向半導體行業後,McGregor先生繼續領導博通和飛利浦的技術創新,擴大了兩家公司的足跡和產品。在擔任博通首席執行長期間,麥格雷戈帶領博通的收入從24億美元增至逾80億美元。
財務和會計;網絡安全;風險管理:作為博通和飛利浦的首席執行官 大約15年,McGregor先生負責半導體行業內大公司的融資活動、風險管理和網絡安全。由於這些經驗,以及作為Equifax董事會成員對網絡安全的監督,McGregor先生為我們的董事會帶來了這些領域的寶貴見解。
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獨立的
年齡:66歲
董事自:2018年以來
董事會委員會:
Audit
戰略與投資(主席)
現任上市公司其他董事職位
* Equifax,Inc.
前上市公司董事職位(最近五年內)
* 魯米納技術公司。
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榮休主席
詹姆斯·C·摩根於2009年退休,辭去董事董事長和董事會主席一職,成為榮譽主席。摩根先生在董事和應用軟件公司工作了31年以上,其中包括20多年的董事會主席。
摩根先生於1976年首次加入應用公司,並於1977至2003年間擔任首席執行官。作為榮譽主席,Morgan 先生不出席任何董事會或委員會會議,沒有投票權,也不收取預聘費或會議費。
應用材料公司2023代理聲明|11 |
董事會與公司治理實踐
董事會和公司治理實踐
董事會組成和被提名人的考慮
被提名人的技能和經驗
董事會重視擁有各種相關技能、專業經驗和背景、帶來不同觀點和視角的董事,並且 有效代表股東的長期利益。以下所列為董事會認為我們的董事應具備的若干關鍵技能及經驗,以配合我們目前的業務,以促進董事會有效領導及履行監督責任。
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行業和 技術 |
對我們的行業和技術以及我們的終端市場的經驗和知識有助於在董事會內部更深入地瞭解我們的設備和服務產品以及我們競爭的市場。 | ||
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執行人員 領導力 |
在大型跨國公司的高層職位上的經驗,包括上市公司董事會的經驗,有助於我們對業務戰略和運營的實際洞察 。 | ||
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增長和 新興 技術 |
識別和開發新興技術的經驗對我們的增長戰略很重要,並在我們開發新技術和我們的業務發展到新領域時提供重要的見解。 | ||
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全球商業 | 在一個擁有大量全球業務的組織中擔任領導角色的經驗可以提供寶貴的商業和文化視角。 | ||
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財務和 會計核算 |
在金融市場、融資運營以及會計和財務報告流程方面的經驗為我們提供了對資本結構、融資活動、財務報告和內部控制的重要監督。 | ||
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服務, 運營和 製造業 |
對技術公司、製造運營和其他運營流程的服務管理和服務產品的經驗和理解 有助於瞭解我們的業務,也可以為我們客户的運營提供重要的見解。 | ||
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戰略和 創新 |
制定和執行公司戰略以及戰略交易方面的經驗對於成功規劃和執行我們的長期願景非常重要。 | ||
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網絡安全 | 管理網絡安全、信息和數據安全風險或網絡安全威脅的經驗可以為董事會監督 公司的網絡安全風險提供重要意見。 | ||
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風險 管理 |
在大型組織中監督企業風險管理或業務連續性規劃的經驗,或在企業層面管理風險的其他經驗,或擔任高級合規或監管角色的其他經驗,為董事會監督公司的企業風險管理計劃提供重要意見。 | ||
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政府 政策和 可持續性 |
與政府政策合作的經驗為我們提供了對我們運營的監管環境的洞察,而可持續發展計劃的經驗有助於董事會監督我們的ESG戰略 。 |
12|應用材料公司2023年委託書 |
董事會與公司治理實踐
主板矩陣
下面的矩陣總結了我們的董事提名人員為實現有效監督而為董事會帶來的某些關鍵經驗、資質、技能和屬性。本矩陣旨在提供董事被提名人的資格摘要,而不是每個董事被提名人對董事會的優勢或貢獻的完整列表。有關每個董事被提名人的更多詳細經驗、資歷、技能和屬性將在他們的簡歷中列出。
技能和經驗 |
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工業和技術 |
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行政領導力 |
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增長和新興技術 |
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全球商業 |
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財務與會計 |
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服務、運營和製造 |
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戰略與創新 |
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網絡安全 |
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風險管理 |
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政府政策與可持續性 |
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終身教職與獨立性 |
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任期(年) |
2 | 6 | 7 | 15 | 9 | 17 | 14 | 1 | 3 | 5 | ||||||||||
獨立 |
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人口統計 |
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年齡 |
61 | 64 | 53 | 68 | 65 | 66 | 55 | 65 | 55 | 66 | ||||||||||
性別認同 |
F | F | M | M | M | M | M | M | F | M | ||||||||||
非裔美國人或黑人 |
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阿拉斯加原住民或原住民 |
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亞洲人 |
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西班牙裔或拉丁裔 |
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夏威夷原住民或太平洋島民 |
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白色 |
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LGBTQ+ |
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應用材料公司2023代理聲明|13 |
董事會與公司治理實踐
多樣性。我們的董事會重視擁有一個反映不同觀點的董事會,包括 基於性別、種族、技能、與公司全球活動相關領域的決策層面經驗以及職能、地理或文化背景的觀點。我們的董事會已經在我們的公司治理準則內通過了董事會多元化政策 ,這反映了董事會致力於積極尋找女性和不同種族的董事候選人,並在確定和評估董事候選人時,結合董事會當前的組成和公司的需求,其中包括上述因素。
在我們2023年年會上當選的十位董事提名人為我們的董事會帶來了各種不同的背景、技能、專業和行業經驗以及其他有助於我們董事會整體多樣性的屬性和觀點。
獨立。董事會治理委員會希望每個非僱員董事不存在可能導致利益衝突或幹擾董事行使獨立判斷的關係、利益或從屬關係。應用的公司治理準則要求我們的大多數董事必須是獨立的,我們的審計、HRCC和治理委員會必須只由獨立董事組成。董事的獨立性是根據納斯達克上市標準和美國證券交易委員會規則確定的。董事會已肯定地認定,除首席執行官Dickerson先生外,於2022年任職的所有董事會成員及所有董事被提名人根據適用的納斯達克上市標準及美國證券交易委員會規則均屬獨立。
終身教職。董事會認為,新的想法和觀點對於一個具有前瞻性和戰略性的董事會至關重要,任職時間較長的董事提供的寶貴經驗和對應用的業務和行業的深入瞭解也是如此。我們的公司治理指引對董事會任期沒有限制,但我們的董事通常在年滿72歲後不會被提名連任。董事會年度評估的反饋以及董事每位非員工和我們董事長之間關於個人業績的討論是董事任期的重要考慮因素。作為我們持續的董事會更新努力的結果,我們在過去三年向董事會增加了兩名新董事,這導致了平衡的任期範圍,確保了我們董事提名的人的連續性和新的視角。我們被提名者的平均任期為八年,與其他標準普爾500指數成份股公司獨立董事的平均任期不相上下。
董事會的主要特點
*種族多元化是指自認為是以下一種或多種(納斯達克定義為代表性不足的少數民族)之一的董事人:黑人或非裔美國人、西班牙裔或拉丁裔、亞裔、美國原住民或阿拉斯加原住民或夏威夷原住民或太平洋島民。
14|應用材料公司2023年委託書 |
董事會與公司治理實踐
董事會組成和更新
識別新的董事候選者。確定和推薦提名和選舉進入我們董事會的個人是我們的治理委員會的主要責任,該委員會通過一個持續的過程履行這一職能。
管治委員會定期審議董事會的規模和組成,並評估董事會的組成是否與公司不斷髮展的業務和戰略需求相適應。重點是確保董事會由擁有廣泛相關技能、專業經驗和背景、帶來不同觀點和觀點並有效代表股東長期利益的董事組成。根據董事會多元化政策,包括我們對擁有一個反映不同觀點的董事會的承諾,治理委員會積極尋找女性和種族多元化的董事候選人,以及在與我們的全球活動相關的領域以及職能、地理或文化背景的政策制定層面上具有不同技能和經驗的候選人。
在考慮潛在的董事候選者時,治理委員會會審查公司的短期和長期戰略和利益,以確定董事會在行使其監督職能時需要具備哪些當前和未來的技能和經驗。特定的搜索標準隨着時間的推移而演變,以反映公司動態的業務和戰略需求以及不斷變化的董事會組成,可能包括以下因素:
» | 在符合公司戰略增長計劃的關鍵市場、行業、技術或業務模式方面擁有運營經驗或思想領導力; |
» | 在公司有重要業務的地區的商業或文化背景; |
» | 高級行政領導和管理經驗;以及 |
» | 公司財務和財務報告、治理、薪酬、風險管理和市場營銷等領域的專業知識。 |
治理委員會還根據預期退休人數以及董事會和委員會主席的角色審議繼任規劃,以保持相關的專門知識和豐富的經驗。
此外,所有董事候選人還應具備或展示:
» | 良好的判斷力、分析性和探索性的觀點以及實踐智慧; |
» | 戰略思維和積極參與和協作的方法; |
» | 獨立性、個人和職業道德、正直和價值觀;以及 |
» | 致力於代表應用集團股東的長期利益。 |
治理委員會可以聘請一家獵頭公司來協助確定和評估董事提名的新候選人,還可以考慮來自董事、股東或其他來源的推薦。馬奇先生於2022年10月加入我們的董事會,他被一家第三方獵頭公司確定為潛在候選人,並由治理委員會審議。治理委員會 評估和麪試潛在的董事會候選人,並向全體董事會提出任命建議。董事會所有成員均可面試候選人。
應用材料公司2023代理聲明|15 |
董事會與公司治理實踐
定期審查董事會組成推動更新換代
最近的董事會更新。作為上述過程的結果,董事會在過去三年增加了兩名新董事,他們每一位都為董事會帶來了寶貴和不同的背景和觀點。最近的一次任命是2022年10月的馬奇。馬奇先生是德州儀器公司一名退休的長期高管,他最近在2003年至2017年擔任該公司的高級副總裁和首席財務官。馬奇先生於1984年加入德州儀器,在該公司33年的職業生涯中,他在公司和業務部門的財務、運營和業務管理方面擔任過許多職務。馬奇先生為我們的董事會帶來了數十年的金融和商業運營專業知識以及豐富的半導體行業經驗。
在週年大會上重新提名董事參選。管治委員會在週年會議上考慮是否建議重新提名董事候選人蔘選時,會考慮以下因素:
» | 考慮到董事會當前的核心能力以及期望的技能和經驗的組合,董事的技能、資格和經驗在多大程度上繼續為董事會的成功做出貢獻 ; |
» | 來自年度董事會評估的反饋以及每個董事與我們的主席之間的單獨討論; |
» | 出席和參加董事會和委員會會議,併為其做準備; |
» | 股東反饋,包括在我們2022年年會上當選的董事提名者獲得的支持; |
» | 外部董事會、就業和其他從屬關係,包括任何實際或預期的利益衝突;以及 |
16|應用材料公司2023年委託書 |
董事會與公司治理實踐
» | 董事會多樣性政策下的考慮因素以及董事繼續在多大程度上促進我們董事會的多樣性。 |
根據管治委員會的推薦意見,董事會挑選董事的被提名人,並推薦他們供應用的股東選舉。
股東推薦或提名。上述評估程序適用於 所有董事提名候選人,包括股東提交的候選人。希望推薦候選人供治理委員會考慮的股東應根據上述標準將候選人的姓名、簡歷資料和對其資格的描述提交給應用材料公司公司祕書Teri A.Little,地址:3225 Oakmead Village Drive,M/S 1268,P.O.Box 58039,Santa Clara,CA 95052,或通過電子郵件發送至Corporation esecretary@amat.com。
希望提名董事的股東應遵循我們章程中規定的具體程序 。
公司治理
企業管治指引
應用的《公司治理準則》確立了董事會開展業務和履行職責的治理框架。這些指導方針和其他重要的治理材料可在我們的 網站上找到:https://www.appliedmaterials.com/us/en/about/corporate-governance/corporate-governance-documents.html.董事會根據法律和法規要求、不斷演變的最佳實踐和其他發展情況,定期審查我們的公司治理準則。
董事會領導力
我們的公司治理框架為董事會提供了靈活性,以決定公司的適當領導結構以及董事長和首席執行官的角色是否應該分開或合併 。在作出這項決定時,董事會會考慮多項因素,包括業務需要、董事會不時對其領導需要作出的評估,以及股東的最佳利益。如果董事長的角色由不具備獨立董事資格的董事擔任,獨立董事將指定一名首席獨立董事。如下所述,我們的主席目前是一個獨立的董事。然而,如果應用 未來指定首席獨立董事,我們的公司治理準則規定了該人士將擁有的角色和權力,其中包括主持主席 不出席的所有董事會會議,包括獨立董事的執行會議,有權召開獨立董事會議,以及擔任諮詢和與股東直接溝通的聯絡人。
董事會認為,目前將主席和首席執行官的職責分開是適當的。首席執行官負責制定我們的戰略方向和日常工作主席與我們的其他獨立董事一起確保董事會的時間和注意力集中在有效監督對應用最關鍵的事項上。伊諾蒂是董事的獨立人士,目前擔任董事會主席。IAnnotti先生在應用公司擁有豐富的經驗和知識,包括曾與應用公司的兩位首席執行官和不同的管理團隊共事過,董事會相信他對公司和行業的深刻了解,以及他強大的領導和治理經驗,使他能夠有效和獨立地領導董事會。
作為獨立的理事會主席,IAnnotti先生的作用包括:
» | 主持董事會的所有會議,包括獨立董事的執行會議 |
» | 有權召開董事會會議和獨立董事會議 |
» | 擔任首席執行官和獨立董事之間的聯絡人 |
應用材料公司2023代理聲明|17 |
董事會與公司治理實踐
» | 批准發送給董事會的信息,並就董事會的信息需求向管理層提供建議 |
» | 批准會議議程和會議日程 |
» | 有權保留直接向董事會報告的外部顧問和顧問 |
» | 主持所有股東大會 |
» | 擔任與股東直接溝通的聯絡人 |
» | 為首席執行官提供直接指導,包括就執行公司的長期戰略提供建議 |
» | 與人力資源協調委員會成員和其他獨立董事一起領導首席執行官的年度業績審查 |
» | 會同董事會相關委員會,審查和評估董事的績效和薪酬,以及董事會的規模和組成 |
董事會所有委員會、審計委員會、治理委員會、人力資源協調委員會和戰略與投資委員會的主席也是獨立董事。
董事入職與教育
當新董事加入我們的董事會時,他們將參加一個全面的入職計劃,以瞭解我們的行業、業務、戰略和政策。為期數天的入職計劃包括與高級管理人員會面,討論我們的業務、戰略和運營,以及我們的公司職能,如財務、技術、信息系統和法律,以及參觀我們的梅丹技術中心、我們的最先進的研發設施。新董事還會見支持他們所在委員會的高管和工作人員,以及委員會的外部顧問和顧問。每個新的董事還會與一位經驗豐富的董事同行導師合作,以促進新的董事與董事會的整合。
為了繼續瞭解我們的業務和行業,我們在董事會會議期間提供內部和外部專家的演講,主題包括技術變化、行業趨勢、地緣政治和宏觀經濟格局的變化以及ESG格局,特別關注對公司的影響和影響。我們的董事會和委員會還定期 審查公司治理方面的發展,以繼續提高董事會的效率。我們鼓勵董事參加外部繼續教育項目,並報銷與此相關的費用 。全年,董事會成員還參加公司活動,包括分析師日、我們的工程和技術(ET)大會和多樣性日。這些互動,以及全年與CEO高管領導團隊級別以下的領導人的會議,為董事提供了更多的可見性,以監督公司的文化、戰略和運營。
聯委會和委員會的評價
我們的董事會認識到,一個徹底的、建設性的評估過程 可以提高我們董事會的效率,是良好的公司治理的基本要素。每年,治理委員會都會與我們的獨立董事會主席協商,審查並確定評估流程的設計、範圍、內容和執行情況,包括是否聘請第三方協助評估。
18|應用材料公司2023年委託書 |
董事會與公司治理實踐
評估過程包括對董事會、董事會各常設委員會和個別董事的評估。書面問卷徵求對一系列問題的反饋意見,包括董事會和委員會的結構和組成;會議進程和動態;關鍵職責的履行;與管理層的互動;以及信息和資源。
完成書面調查問卷後,將向主席提供彙總結果,包括所有書面意見,以及與上一年相比的數據分析 結果,主席與每個董事單獨會晤,討論就這些主題提供的額外意見並提供個人反饋。委員會主席領導對其各自委員會的評估結果進行討論,並與全體董事會討論董事會和委員會的評估結果摘要,包括根據評估結果更新政策和實踐的建議。我們將考慮在下一年納入董事對評估問卷和流程的改進建議。
2022年董事會評估流程
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董事會與公司治理實踐
董事會在風險監督中的作用
董事會最重要的職能之一是監督公司的風險管理。雖然應用的管理團隊負責 日常工作在風險管理方面,審計委員會負責確保管理層設計和實施的風險管理程序按預期發揮作用。應用的風險監督框架如下所示,顯示了整個董事會、個別委員會和高級管理層之間的密切互動。
應用已經實施了由審計委員會監督的企業風險管理(ERM)計劃,該計劃提供了對應用的風險的全企業視角。董事會設立了一個管理委員會來監督和監督機構風險管理計劃。這個ERM委員會由應用的高級管理層成員組成,由我們的首席財務官和首席法務官領導,代表來自公司最大的業務部門和供應鏈運營。
20|應用材料公司2023年委託書 |
董事會與公司治理實踐
ERM計劃確定的風險將報告給董事會,重點關注公司面臨的最重大風險,包括戰略、運營、財務、法律和合規風險。對特定風險的監督責任可能屬於某個董事會委員會的職責範圍和專業知識。 管理層定期向董事會或對相關風險負有監督責任的委員會提交風險緩解戰略分析。企業風險管理委員會至少每半年向審計委員會報告一次,並向董事會全體成員提供更廣泛的年度風險緩解最新情況。
薪酬計劃的風險評估。我們評估了我們的薪酬政策、計劃和 實踐,並確定它們不會產生合理地可能對應用產生重大不利影響的風險。為了做出這一決定,我們的管理層審查了應用的薪酬政策、計劃和實踐,並 評估了以下方面:設計、支付方法、潛在的支付波動性、與我們財務結果的關係、績效期限、風險緩解功能、績效衡量和目標、監督和控制,以及與市場實踐相比的計劃功能和價值。管理層與人權協調委員會審查了其分析,後者同意這一決定。應用還實施了各種控制措施,以降低與薪酬政策、計劃和實踐相關的風險,例如高管股權指導方針和在某些情況下能夠收回某些激勵性薪酬付款的追回政策。
董事會在戰略監督中的作用
董事會及其轄下各委員會積極與管理層合作,為應用科技全年的業務策略提供指引及監督。董事會每年召開一次會議,重點討論應用的長期戰略,其中包括高級管理層成員就其各自業務領域的優先事項和實施戰略制定的戰略計劃。這些戰略計劃將指導應用公司管理風險併為股東帶來價值的行動。董事會擴大的戰略會議還包括內部專家的演講,討論與我們的核心業務相關的技術和市場,以及鄰近和新興技術。此外,在每次董事會會議以及董事會各委員會,包括戰略和投資委員會的許多會議上,都會討論各種戰略要素。為了對照我們的戰略計劃評估業績,董事會定期收到關於進展和執行的最新情況,並在全年向高級管理層提供指導。
為了加強對應用技術的戰略和流程的監督,以考慮公司行業的長期趨勢,董事會還利用了應用技術成長技術諮詢委員會,該委員會由具有不同科學、技術、政府和教育等領域背景的領先學術界和行業知名人士組成。該諮詢委員會包括應用委員會的一名前成員,為應用委員會和委員會提供了關於主要行業將如何在以技術為中心的世界中繼續發展的其他獨立見解。
管理層繼任規劃
董事會和人力資源協調委員會認識到,發展應用科技高管的能力對於我們把握機遇和增加長期股東價值的能力至關重要。因此,人力資源協調委員會最重要的目標是監督公司培養執行能力和留住人才的計劃,重點是領導力發展、管理能力和繼任計劃 。
我們使用多步驟方法為我們最關鍵的角色(包括首席執行官、高管和技術領導職位)制定繼任計劃,以增強我們的領導能力。 我們的高管繼任規劃過程是由HRCC和董事會監督的精心設計、深思熟慮和長期的方法。在人力資源協調委員會的指導下,董事會還制定了首席執行官緊急繼任計劃。 我們計劃並儘可能提前數年為預期的交接做準備,以確保領導層的連續性和公司的積極成果。繼任規劃的另一個關鍵組成部分是領導力評估和潛在繼任者的培養,包括
讓領導者進入新的、日益複雜的角色,與他們的職業發展相輔相成。此外,我們的繼任渠道的多樣性是我們董事會和公司的優先事項,我們努力確保繼任名單多樣化。
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董事會與公司治理實踐
管理層每季度向人力資源協調委員會或全體董事會報告高管領導力的發展和繼任規劃。這些報告包括首席執行官和其他高級管理人員繼任和發展計劃的最新情況,着眼於確保目前和未來領導應用所需人才的發展,以及能夠在不受不必要幹擾的情況下擔任最高管理職位的繼任候選人的準備情況。董事會成員全年都有機會在各種正式和非正式環境中與高級管理層成員和其他高潛力領導者接觸,包括董事會會議和活動、籌備會議、分析師會議以及內部和外部商業和技術會議。人力資源協調委員會和董事會還在一年中根據需要定期討論個別高管的換屆問題。董事會的目標是為有效的高級領導能力、發展和繼任提供一個長期和持續的過程,並確保在時機成熟時有現成的選擇。
股東權利
除了通過我們下面討論的經常性股東參與計劃直接參與之外,我們還建立了許多機制,允許股東 提出他們的觀點,包括:
召開特別會議的權利。我們的章程允許持有至少20%普通股流通股的股東召開特別會議。
書面同意採取行動的權利。我們的公司註冊證書允許持有至少20%我們 普通股流通股的股東啟動程序,讓股東在沒有開會的情況下通過書面同意採取行動。
代理訪問。我們的章程 允許代理訪問。任何連續持有董事普通股3%或以上至少三年的股東(或不超過20名股東)可提名最多兩名個人或本公司董事會20%的成員(以較大者為準)作為本公司董事會的候選人 並要求我們在年度股東大會委託書中包括此類被提名人。
多數票。根據我們的章程,在任何 無競爭董事選舉(提名人數不超過應選董事人數的選舉)中,任何候選人在其選舉中獲得的票數高於反對其當選的票數的候選人將當選。
我們的章程規定,如果現任董事在投票中收到的反對票數超過票數,他們應在股東投票通過後提交辭呈。我們的治理委員會完全由獨立董事組成,將考慮其認為相關的所有因素,考慮辭職提議,並向董事會建議採取的行動。董事會必須在股東投票通過後90天內對該建議採取行動。提交辭職要約的董事不得參與對治理委員會建議或董事會是否接受辭職要約的投票 。APPLICATED將公開披露董事會的決定,包括拒絕 辭職要約的原因(如果適用)。
股東參與度
我們認為,強有力的公司治理應包括與股東的定期接觸,以使我們能夠了解並回應股東的關切。
投資者關係。我們的高級管理團隊,包括首席執行官、首席財務官和投資者關係團隊成員,與廣泛的投資者保持定期聯繫,包括通過季度財報電話會議、個人會議和其他溝通渠道,以瞭解他們的關切。2022年,高級管理層參加了112次與投資者的會議,其中108次與我們的首席財務官會面,18次與我們的首席執行官會面。
股東外展計劃。此外,我們還有一個強大的股東外展計劃,這是一項經常性的全年努力,由一個跨職能團隊領導,該團隊包括我們的投資者關係、全球獎勵、ESG和法律職能部門的成員,並在適當的情況下由我們的獨立董事參與。此項目使我們能夠隨着時間的推移與股東建立有意義的 關係。
22|應用材料公司2023年委託書 |
董事會與公司治理實踐
我們的股東基礎廣泛,包括大型機構投資者、養老基金和其他 投資者。討論的主題包括關鍵業務、董事會、治理、高管薪酬、環境、可持續性、多樣性和包容性問題,以及我們股東感興趣的其他主題。根據 股東的反饋,我們在過去幾年採用了代理訪問、特別會議權利和股東書面同意採取行動的權利,並對我們的高管薪酬計劃進行了修改。
在2022年的淡季期間,我們聯繫了50多名最大的股東,他們總共持有我們約57%的流通股 ,並與要求會面的投資者就這些話題進行了積極的討論,約佔我們流通股的35%。在這些接觸期間,股東的反饋普遍積極, 沒有對應用的治理、薪酬或可持續發展實踐提出重大擔憂。作為對股東反饋的直接回應,我們去年在委託書中增加了技能矩陣,並披露了個人董事多樣性數據,今年我們增加了董事會提名人的強化簡歷,以及他們為董事會帶來的技能和資質。
2022年與股東討論的主要主題 | ||
ESG | » 應用的戰略、倡議和董事會 與ESG事宜相關的監督 » 股東關注的領域 | |
» 將可持續發展倡議與公司戰略保持一致;應用公司致力於多樣性和包容性 | ||
高管薪酬 |
» 薪酬計劃、最近的行動、指標、ESG考慮事項,以及薪酬與績效之間的聯繫 | |
董事會更新和 作文 |
» 致力於董事會多樣性,包括在性別和種族/族裔方面 | |
? 經過深思熟慮的董事會流程,用於更新、繼任計劃和任期 | ||
公司治理 |
» 治理實踐,包括董事會領導結構和股東權利 » 對股東提案作出適當迴應 尋求降低股東召開特別會議門檻的提議(見第72頁) |
股東通信
任何股東如欲與我們的任何一位董事就應用材料公司進行交流,請致函董事,c/o泰瑞·A·利特爾。應用材料公司公司祕書,地址:3225 Oakmead Village Drive,M/S 1268,P.O.Box 58039,Santa Clara,CA 95052,或發送電子郵件至corp.esecretary@amat.com。董事會已指示公司祕書審查發給董事會的通信,並由公司祕書酌情轉發她認為適合董事會審議的項目。
應用材料公司2023代理聲明|23 |
董事會與公司治理實踐
持股準則
董事會通過了股權指導方針,以使我們董事和高管的利益與我們股東的利益保持一致。指導方針規定,非僱員董事每人應持有至少五倍於非僱員董事年度基本定額的應用股票。應用首席執行官 應持有價值至少為其年度基本工資六倍的應用股票。首席執行官執行領導團隊中的每一位第16條人員都應持有價值至少為其年基本工資的三倍的應用股票。為滿足適用的所有權要求,未獲得的績效獎勵和未行使的期權(或其部分)不包括在內。根據我們的指導方針,董事和高級管理人員不得出售任何應用股票 ,如果他們的所有權低於或在出售後,將低於適用的指導方針。截至2022年12月31日,我們的所有董事和高管都遵守了股權指導方針。
商業行為標準
應用的商業行為標準體現了我們對道德和合法商業實踐的承諾。董事會期望應用公司的董事、高級管理人員和員工隊伍中的所有其他成員在任何時候都能合乎道德地行事,並承認他們對應用公司的商業行為標準的承諾。商業行為標準可在我們的網站at: https://www.appliedmaterials.com/us/en/about/corporate-governance/corporate-governance-documents.html.上查閲
董事會會議和委員會
董事會在2022財年召開了八次會議。每個董事出席了2022財年舉行的所有董事會和適用委員會會議的75%以上。強烈鼓勵董事出席股東年會,當時在我們董事會任職的所有董事都出席了我們虛擬的2022年度股東大會。
董事會有三個主要委員會履行適用的美國證券交易委員會規則和納斯達克上市標準要求由獨立董事履行的職能: 審計委員會、人力資源協調委員會和治理委員會。每個委員會定期開會,並有董事會批准的書面章程,每年由各自的委員會和董事會審查。董事會還設有戰略和投資委員會,其作用和職責在應用公司的公司治理指導方針中有所説明。
在每一次定期安排的董事會會議上,每個委員會的主席都會報告自上次定期董事會會議以來委員會處理的任何重大事項。根據適用的董事上市標準和美國證券交易委員會規則,每位在審計委員會、人力資源委員會或治理委員會任職的納斯達克成員均為獨立的納斯達克。
審計委員會、人權委員會和治理委員會的最新章程副本可在我們的 網站上找到:https://www.appliedmaterials.com/us/en/about/corporate-governance/corporate-governance-documents.html.
審計委員會 | 2022財年會議:22 |
成員:
Judy·布魯納,主席*
凱文·P·馬奇*
伊馮·麥吉爾*
史考特A.麥格雷戈* |
主要職責:
? 監督財務報表、財務報告和審計、會計和財務報告流程的內部控制
? 負責監督我們獨立註冊會計師事務所的資質、獨立性、業績和聘用情況。
? 監督信息披露控制和程序,以及內部審計 職能
» 審查和預先批准審計和允許的非審計服務和費用
? 監督税務、貿易、法律、監管和道德合規
» 審核和批准相關人員交易記錄
» 負責監督與金融相關的風險、企業風險管理計劃和網絡安全
| |
* 審計委員會財務專家
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24|應用材料公司2023年委託書 |
董事會與公司治理實踐
人力資源和薪酬委員會 | 2022財年會議:4 |
成員:
託馬斯·J·伊諾蒂,主席
拉尼·博爾卡
陳迅(Eric)
亞歷山大·A·卡斯納 |
主要職責:
» 負責監督人力資源、薪酬和員工福利 計劃、政策和計劃
» 審查管理層繼任計劃和高管組織發展並提供建議
» 確定高管和員工的薪酬政策
? 審查高管的績效並確定薪酬。
» 批准並監督股權相關激勵計劃和高管獎金計劃
» 審查與風險管理實踐相關的薪酬政策和實踐
? 批准董事會成員的薪酬計劃
? 負責監督人力資本管理,包括公司的文化、多樣性和包容性計劃及計劃
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企業管治與提名委員會 | 2022財年會議:5 |
成員:
Judy·布魯納,主席
亞歷山大·A·卡斯納
伊馮·麥吉爾 |
主要職責:
? 負責監督董事會及其委員會的組成、結構和評估。
» 確定並推薦合格的候選人蔘加董事會選舉
» 建立董事候選人提名和評估程序
» 監督公司治理政策和實踐,包括公司治理指南
» 在其他公司的董事會中審核和批准董事服務,並監督董事教育
? 審核股東提案並向董事會建議針對每個提案應採取的行動
» 審查與公司環境、社會和治理(ESG)問題的管理相關的戰略、政策、績效和報告,但未委託給其他委員會
» 審查董事會的利益衝突事項
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應用材料公司2023代理聲明|25 |
董事薪酬
董事薪酬
董事薪酬計劃
我們用現金和股權獎勵相結合的方式來補償我們的非僱員董事在董事會的服務。作為應用公司僱員的董事不會因其作為董事的服務而獲得任何報酬。2022年3月,完全由獨立董事組成的人力資源委員會在考慮了市場數據並根據其獨立薪酬顧問的建議後,批准了對非僱員董事薪酬計劃的修改。這些變化從2022年第二財季開始生效,包括將年度基本預聘金從80,000美元增加到85,000美元,以及將每年授予限制性股票單位的公平市場價值從225,000美元增加到240,000美元。在這些變化之前,我們非僱員董事的薪酬上一次發生變化是在2020財年。
預訂費和會議費
每位非僱員董事因其在董事會的服務獲得每年一次的現金預付金,如果他們擔任董事會主席、委員會成員或委員會主席,還會獲得額外的現金預付金。年度預聘費按季度支付,並根據董事在本財年的服務按比例分配。下表列出了2022財年生效的非員工董事的現金薪酬。
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有效期至 Q1 FY2022 |
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生效日期為 Q2 FY2022 |
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年度基本定額(按比例分攤並按季度支付) |
$ | 80,000 | $ | 85,000 | ||||
委員會服務的額外年度聘用費(按比例分攤並按季度支付): |
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審計委員會 |
$ | 25,000 | $ | 25,000 | ||||
人力資源和薪酬委員會 |
$ | 12,500 | $ | 12,500 | ||||
企業管治與提名委員會 |
$ | 10,000 | $ | 10,000 | ||||
戰略與投資委員會 |
$ | 10,000 | $ | 10,000 | ||||
主席和委員會主席的額外年度聘用費(按比例分攤並按季度支付): |
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董事會主席 |
$ | 150,000 | $ | 150,000 | ||||
審計委員會主席 |
$ | 25,000 | $ | 25,000 | ||||
人力資源和薪酬委員會主席 |
$ | 20,000 | $ | 20,000 | ||||
公司治理和提名委員會主席 |
$ | 12,500 | $ | 12,500 | ||||
戰略與投資委員會主席 |
$ | 12,500 | $ | 12,500 |
此外,根據董事會主席的決定,非僱員董事在董事會任何特設委員會任職的每次會議可獲得2,000美元的報酬。非僱員董事的旅費和其他合理費用將得到報銷 自掏腰包與出席董事會和委員會會議、代表應用的業務活動以及與其董事會職責相關的主題的研討會和項目相關的費用。
26|應用材料公司2023年委託書 |
董事薪酬
股權補償
最初的贈與。非僱員董事於首次獲委任(由董事會)或於股東周年大會以外獲選為董事會成員後,可獲授予若干於授出日期公平市值相當於240,000美元(四捨五入至最接近的整體股份)的應用普通股股份的非酌情限制性股票單位,按比例計算,期間自首次委任或選舉之日起至下一次預定股東周年大會當日止。
年度助學金。在股東周年大會上選出的每一名非僱員董事於當日可獲授予一項非酌情授予的限制性股票單位,該單位涉及若干於授出日公平市值相當於240,000美元的應用普通股(向下舍入至最接近的整股股份)。 於股東周年大會當日首次獲委任或當選為董事會成員的非僱員董事只獲得一項年度授予。我們在2022年年會上再次當選的每位非僱員董事在當天都獲得了1,920個限制性股票單位的獎勵。
歸屬權。授予非僱員董事的授權會在授出日期或下一屆年會日期的翌年3月1日較早時全數歸屬,前提是非僱員董事在預定歸屬日期前仍留在董事會。如果非僱員董事提前因殘疾或死亡而終止董事會服務,或在董事不再是 非僱員董事(且不成為任何後續公司或其母公司的董事會成員)時應用董事的控制權發生變化,則可加速全面授予這些贈款。非僱員董事可提前選擇 延遲收取既得股份至其終止在董事會的服務。
對獎項的限制。根據我們修訂並重述的員工股票激勵計劃, 在任何財年,向任何個人非員工董事授予股權獎勵的公平市值不得超過400,000美元。
慈善配對捐款
非僱員董事有資格參加應用材料基金會配對禮物計劃,根據該計劃,應用材料基金會將每年匹配非僱員董事向符合條件的非營利和教育組織捐贈的最高3,000美元,並將不限數額的捐款匹配我們每年的食品活動。此外,非僱員董事有資格參加應用材料公司政治行動委員會下的配對計劃,根據該計劃,公司每年將匹配非僱員董事捐款2,500美元,以造福於符合條件的非營利組織和美國的幼兒園至12年級公立學校和 非營利性私立學校。這些最高匹配金額和其他條款與應用材料公司員工的匹配金額和其他條款相同。
應用材料公司2023代理聲明|27 |
董事薪酬
董事對2022財年的補償
名字 |
賺取的費用 或已繳入 現金 ($) |
庫存 獎項 ($)(1)(2) |
所有其他 補償 ($)(3) |
總計 ($) |
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拉尼·博爾卡 |
101,751 | 238,061 | | 339,812 | ||||||||||||
Judy·布魯納 |
156,250 | 238,061 | | 394,311 | ||||||||||||
陳迅(Eric) |
106,250 | 238,061 | | 344,311 | ||||||||||||
阿爾特·J·德赫斯 |
93,750 | 238,061 | | 331,811 | ||||||||||||
託馬斯·J·伊諾蒂 |
266,250 | 238,061 | 3,500 | 507,811 | ||||||||||||
亞歷山大·A·卡斯納 |
106,250 | 238,061 | | 344,311 | ||||||||||||
阿德里安娜·C·馬 |
99,045 | 238,061 | 3,000 | 340,106 | ||||||||||||
凱文·P·馬奇 |
3,324 | 92,237 | | 95,561 | ||||||||||||
伊馮·麥吉爾 |
118,750 | 238,061 | | 356,811 | ||||||||||||
斯科特·A·麥格雷戈 |
131,250 | 238,061 | | 369,311 |
(1) | 所顯示的金額並不反映董事實際收到的補償。相反,該等金額乃根據美國財務會計準則彙編第718號(美國會計準則第718號)釐定的於2022財年授予股票獎勵的授予日期公平價值(包括於2022年3月10日授予每個董事的1,920個受限股票單位,以及於2022年10月20日授予March先生的1,178個受限股票單位)。用於計算股票獎勵價值的假設在2022年12月16日提交給美國證券交易委員會的應用公司2022財年10-K年度報告中的合併財務報表附註13中提出。 |
(2) | 截至2022財年末,除馬奇以外的每一家董事都有1,920個已發行限制性股票單位。 馬奇在2022財年末有1,178個已發行限制性股票單位。此外,若干董事限制了前幾年歸屬的股票單位,並將其結算推遲至終止董事會服務之日,如下:陳博士,21,849個單位;Ms.Ma,34,363個單位。 |
(3) | 所示金額代表應用材料基金會和/或公司對符合條件的非營利組織的捐贈/捐款中董事的相應捐款。 |
28|應用材料公司2023年委託書 |
股權信息
股權信息
主要股東
下表顯示了截至2022年12月31日,應用持有5%或更多普通股的每個人實益持有的普通股數量。一般而言,受益所有權是指實體或個人有權投票或處置的股份,以及該實體或個人有權在2022年12月31日後60天內獲得的股份。
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實益擁有的股份 | |||||||
名字 |
數 | 百分比(1) | ||||||
先鋒集團 賓夕法尼亞州馬爾文先鋒大道100號,郵編:19355 |
73,139,429 | (2) | 8.67% | |||||
貝萊德股份有限公司 東52街55號 |
71,870,124 | (3) | 8.52% |
(1) | 所有權百分比的計算方法是將該個人或集團實益擁有的股份數除以截至2022年12月31日的已發行普通股843,610,226股。 |
(2) | 先鋒集團於2022年2月9日向美國證券交易委員會提交的修訂附表13G顯示,截至2021年12月31日,先鋒對69,390,652股擁有唯一處分權,對3,748,777股擁有共享處分權,對1,532,589股擁有共享投票權。 |
(3) | 貝萊德股份有限公司(貝萊德)於2022年2月1日提交給美國證券交易委員會的修訂後的附表13G顯示,截至2021年12月31日,貝萊德對71,870,124股擁有唯一處分權,對62,805,952股擁有唯一投票權。 |
應用材料公司2023代理聲明|29 |
股權信息
董事及行政人員
下表顯示了截至2022年12月31日,按以下方式實益擁有的普通股數量:(1)每名董事和董事的被提名人, (2)每名被任命的高管和(3)現任董事和高管為一組。一般而言,受益所有權是指董事或高管有權投票或 處置的股份,以及該個人有權在2022年12月31日後60天內獲得的股份。
實益擁有的股份 | ||||||||
名字 | 數(1) | 百分比(2) | ||||||
董事,不包括首席執行官: |
||||||||
拉尼·博爾卡 |
4,438 | (3) | * | |||||
Judy·布魯納 |
29,380 | (4) | * | |||||
陳迅(Eric) |
40,245 | (5) | * | |||||
阿爾特·J·德赫斯 |
106,281 | (6) | * | |||||
託馬斯·J·伊諾蒂 |
56,784 | (6) | * | |||||
亞歷山大·A·卡斯納 |
11,347 | (6) | * | |||||
阿德里安娜·C·馬 |
38,801 | (7) | * | |||||
凱文·P·馬奇 |
1,178 | (8) | * | |||||
伊馮·麥吉爾 |
11,820 | (6) | * | |||||
斯科特·A·麥格雷戈 |
19,075 | (6) | * | |||||
獲任命的行政人員: |
|
|
|
|
|
| ||
加里·E·迪克森 |
1,272,395 | * | ||||||
布賴斯·希爾 |
600 | * | ||||||
羅伯特·J·韓禮德 |
95,375 | * | ||||||
普拉布·G·拉賈 |
325,737 | * | ||||||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 |
150,036 | * | ||||||
蒂莫西·M·迪恩 |
56,840 | (9) | * | |||||
Ali·薩勒普爾 |
492,803 | (10) | * | |||||
現任董事和執行幹事,作為一個集團 (17人) |
2,135,358 | (11) | * |
* | 低於1% |
(1) | 除適用的社區財產法和以下腳註中指定的情況外,表中所列人士對其所有普通股擁有唯一投票權和投資權。 |
(2) | 所有權百分比的計算方法是將該個人或集團實益擁有的股份數量除以截至2022年12月31日的843,610,226股已發行普通股的總和,再加上該個人或集團在2022年12月31日後60天內有權獲得的普通股數量。 |
(3) | 包括博爾卡女士擁有投票權和投資權的家族信託基金持有的2,518股普通股,以及計劃在2022年12月31日後60天內授予的1,920股限制性股票單位。 |
(4) | 包括一個家族信託基金持有的27,460股普通股,布魯納對該信託基金擁有投票權和投資權,以及計劃在2022年12月31日後60天內授予的1,920股限制性股票單位。 |
(5) | 包括(A)陳博士被視為分享投票權和投資權的家族信託基金持有的377股普通股,(B)21,849股已歸屬的限制性股票單位,根據陳博士的選擇延期,該等單位將轉換為應用普通股股份,並在陳博士終止應用董事會的服務之日支付給他,以及(C)計劃於2022年12月31日後60天內歸屬的1,920股限制性股票單位,且根據陳博士選擇延期的決定,將轉換為應用普通股,並於其終止應用董事會服務的日期 向其支付。 |
(6) | 包括計劃在2022年12月31日後60天內授予的1,920個限制性股票單位。 |
(7) | 包括(A)34,363個已歸屬的限制性股票單位,而根據Ms.Ma選擇延期的決定, 將轉換為應用普通股股份,並於她終止申請董事會服務當日支付予她;及(B)1,920個適用普通股單位 |
30|應用材料公司2023年委託書 |
股權信息
將於二零二二年十二月三十一日後60天內歸屬,而根據Ms.Ma選擇延期,該等股份將轉換為應用普通股,並於其自應用董事會終止服務的日期(br})支付予她。 |
(8) | 由1,178個計劃在2022年12月31日後60天內授予的限制性股票單位組成。 |
(9) | 包括計劃在2022年12月31日後60天內授予的12,915個限制性股票單位。 |
(10) | 包括計劃在2022年12月31日後60天內授予的12,542個限制性股票單位。 |
(11) | 包括(A)計劃於2022年12月31日後60天內歸屬的31,373個限制性股票單位,以及(B)已歸屬的56,212個限制性股票單位,根據每個董事選擇延期,將於董事從應用董事會終止服務的日期轉換為應用普通股並支付給董事。 |
拖欠款項第16(A)條報告
交易法第16(A)條要求我們的董事、高管和實益擁有我們普通股超過10%的人向美國證券交易委員會報告他們對應用股權證券的所有權 以及隨後該所有權的任何變化。我們已經審查了以電子方式提交給美國證券交易委員會的所有表格。基於該審查以及我們的高管和董事向我們提供的書面信息, 我們認為,在2022財年和2021財年期間,所有必需的報告都已及時提交,但(A)代表陳博士的家族信託基金報告13筆交易的6份表格4沒有及時提交;這些 交易是由管理賬户的投資顧問執行的,而陳博士在交易發生時並不知情;以及(B)報告Nalamasu博士2022年的一筆交易的表格4延遲提交。
應用材料公司2023代理聲明|31 |
提案2:在諮詢的基礎上核準
我們被任命的高管的薪酬
建議2:在諮詢的基礎上,批准我們指定的執行幹事的薪酬
根據1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第14A條,我們要求股東在不具約束力的諮詢基礎上批准我們近地天體的補償,如本委託書所述。我們每年都會尋求這一批准。我們一年一度的支付上的話語權自從我們在2011年開始提供這項投票以來,我們的提案每年都得到股東的支持,並在2022年獲得了83%的投票支持。
我們的董事會相信,我們的薪酬政策和做法促進了以業績為基礎的文化,並通過大力強調與實現業績目標和股東價值掛鈎的風險薪酬,使我們的高管利益與我們股東的利益保持一致。我們的高管薪酬計劃還旨在 吸引和留住對成功實施應用的戰略計劃至關重要的高級管理人員。
薪酬和績效。我們 使薪酬與我們的業務目標、業績和股東利益保持一致。請參閲第39頁和第50頁的圖表,以説明關鍵財務和公司績效指標與過去五個財年向我們的首席執行官支付的薪酬之間的關係。
CEO薪酬的很大一部分由浮動薪酬和長期激勵組成。在2022財年,我們首席執行官的薪酬中有95%由可變薪酬元素組成,其總薪酬的88%是以多年歸屬的股權形式提供的。業績目標包括與調整後營業利潤率、相對TSR、調整後毛利率和晶片製造設備市場份額有關的財務和市場目標,以及其他戰略和運營目標,如第46頁和第47頁所述。
有關我們的高管薪酬計劃和我們近地天體2022財年薪酬的進一步討論,請參閲薪酬討論和分析部分。
我們要求我們的股東通過投票支持以下 決議,批准本委託書中描述的我們近地天體的薪酬:
議決股東在不具約束力的諮詢基礎上批准根據S-K條例第402項在公司2023年股東年會委託書中披露的支付給公司指定高管的薪酬,包括薪酬討論和分析部分、薪酬彙總表、其他薪酬表、敍述性討論和相關披露。
即使這件事薪酬話語權投票是諮詢性質的,因此不會對公司具有約束力,人力資源協調委員會和董事會重視我們股東的意見,並將在為我們的近地天體做出未來的薪酬決定時考慮投票結果。
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董事會建議您在諮詢的基礎上投票贊成批准本委託書 聲明中披露的2022財年我們指定的高管的薪酬 |
32|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
薪酬問題的探討與分析
執行摘要
我們的業務和戰略
應用材料是材料工程解決方案的領先者,用於生產世界上幾乎每一種新芯片和先進顯示器 。我們在原子水平和工業規模上修改材料的專業知識使客户能夠將可能性轉化為現實。在應用材料,我們的創新使之成為可能®更美好的未來。
我們為銷售到競爭激烈且快速變化的終端市場的製造商 開發、設計、生產和服務半導體和顯示設備。我們的競爭定位是由我們才華橫溢的員工及早發現主要技術轉折併為我們的客户開發高度差異化的材料工程解決方案以實現這些技術轉折的能力推動的。通過我們廣泛的產品、技術和服務組合、創新領先地位和專注於研發的投資,我們正在幫助我們的客户取得成功,併為我們的股東創造顯著的價值。應用企業招聘、培養和留住世界級全球員工隊伍的能力,基於我們致力於創建包容文化,包容不同的背景、視角和經驗,以建立更強大、更具彈性的團隊。與我們的核心價值觀一致,我們通過提供高質量的培訓、學習和職業發展機會, 促進多樣性、公平和相互聯繫和包容的文化,以及堅持高標準的道德和對人權的尊重,使我們的員工能夠盡其所能。
除了我們取得的其他成就外,我們繼續朝着我們於2020年提出的環境和社會責任十年路線圖取得強勁進展。在應用公司,做出積極貢獻是我們文化的基礎,也是我們實現以下願景的基礎®更美好的未來。我們的1倍、100倍和10,000倍可持續發展框架是指我們為我們的運營設定的整體目標和承諾,以及我們如何與客户和供應商合作,以及如何利用我們的技術在全球範圍內推進可持續發展。欲瞭解應用公司ESG願景和戰略的更多詳細信息,包括該公司最新的可持續發展報告,請訪問https://www.appliedmaterials.com/company/corporate-responsibility.
我們的業績亮點
在過去的幾年裏,我們廣泛的產品和服務組合使應用軟件成為一家更具彈性的公司,可以在各種市場環境中表現出色。2022年,我們在應對與COVID相關的限制、供應鏈短缺以及具有挑戰性的地緣政治和宏觀經濟環境的同時,實現了強勁的財務業績。主要亮點包括:
» | 創紀錄的收入達到258億美元,半導體系統和應用全球服務的年度預訂量達到創紀錄的水平,公司層面的年終積壓增加了62%,達到創紀錄的190億美元。 |
» | 記錄GAAP每股收益為7.44美元,記錄非GAAP調整後每股收益為7.70美元(有關非GAAP調整措施的對賬,請參見附錄A)。 |
» | 向股東返還了151%的自由現金流,包括61億美元的股票回購和8.73億美元的股息。 |
應用材料公司2023代理聲明|33 |
薪酬問題的探討與分析
關鍵財務指標的五年業績亮點
非GAAP調整的營業利潤率和非GAAP 調整後的每股收益是我們長期激勵和獎金計劃的業績目標。非公認會計準則對賬見附錄A。
我們2022財年報告部門的主要財務亮點包括:
» | 半導體系統部門:我們實現了創紀錄的188億美元的年收入。 |
» | 應用全球服務部門:我們的收入增長到創紀錄的55億美元,在過去12個月中,我們將安裝基礎工具的數量增加了8%,將全面長期服務協議涵蓋的工具數量增加了16%。 |
» | 展示和相鄰市場細分市場:我們實現了13億美元的收入,並在行業低迷週期中保持了盈利能力 。 |
戰略和行動要點
應用的戰略是提供高度差異化的材料工程產品和服務,以實現重大技術變化並推動我們的客户取得成功。
半導體是數字化轉型的基礎,數字化轉型將在未來幾年影響到幾乎所有的經濟部門。包括物聯網(IoT)、大數據和人工智能(AI)在內的長期大趨勢正在推動半導體進入增長的新時代,並推動對下一代硅技術的需求。應用材料 專注於其戰略和投資,以提供創新,以加快功率、性能、面積、成本和上市時間(PPACt)的半導體器件。2022財年的主要戰略和運營成就包括:
» | 我們推出了一種新的集成材料解決方案(IMS),重新設計晶體管佈線的沉積,以顯著降低電阻,這已成為進一步提高芯片性能和功率的關鍵瓶頸。 |
» | 我們繼續開發針對3D的聯合優化和IMS產品四通八達晶體管和背面配電網絡是兩個主要的材料工程化拐點,它們擴大了應用的總市場 。 |
» | 我們加強了先進封裝的能力,這有助於芯片製造商實現PPACt的改進, 應用公司已將其設備業務增長到近10億美元。 |
» | 在我們的服務業務中,長期服務協議的續約率遠遠超過90%,這表明了客户在我們的訂閲服務中看到的 價值。 |
34|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
» | 我們繼續在實現我們的環境和社會責任十年路線圖方面取得實質性進展,具體內容見第十四頁。 |
股東總回報業績
在2022財年,我們的總股東回報表現受到全球宏觀經濟狀況的負面影響,包括世界各地央行為應對通脹而採取的貨幣緊縮措施,以及行業逆風,包括對我們向中國客户銷售我們的子集產品的貿易限制。然而,如下所示,從2018財年開始的五年中,應用技術的表現大大超過了標準普爾500指數,反映了該公司創造獨特和創新的材料工程解決方案的能力,從而加快了其客户的技術路線圖。
2018財年和2022財年股東總回報與標準普爾500指數和代理同行1
1 | 反映2017年10月30日至2022年10月30日的結果。代理同行數據反映了第42頁列出的公司,按市值加權。 |
關鍵薪酬操作
基於績效的薪酬決策。人力資源協調委員會批准了2022財年高管的一套積極的業績目標,包括代表應用公司創紀錄業績的財務目標,以及同樣具有挑戰性的運營目標。在2022財年,應用在充滿挑戰的環境中取得了卓越的財務和運營業績,並在實現我們的長期戰略目標方面取得了有意義的進展,這些目標仍然側重於實現強勁的長期收入和每股收益增長。然而,考慮到一系列前所未有的挑戰,包括供應鏈限制和新的出口管制規定,公司未能實現本年度的部分延伸目標,導致高管的獎金支出平均低於目標。年內,在確定獎勵支出時,沒有對業績目標或公司業績進行任何調整。
作為我們多年激勵計劃的一部分,在2020財年至2022年期間,HRCC批准了 非GAAP調整後的營業利潤率和相對總股東回報的積極目標。這三年的業績大大超過了目標,導致我們的高管獲得了高於目標的業績份額單位獎勵。
應用材料公司2023代理聲明|35 |
薪酬問題的探討與分析
首席財務官換屆。2022年3月,我們迎來了新的首席財務官Brice Hill,他將半導體設備、製造和計算方面的豐富經驗從邊緣帶到了雲。希爾先生之前是被美國超微公司收購的Xilinx的執行副總裁兼首席財務官。在此之前,他在英特爾公司工作了20多年,包括擔任技術、系統和核心工程部門的首席財務官和首席運營官,負責英特爾的製造、研發和產品工程。在聘用希爾先生方面,人力資源委員會批准了一項新的聘用薪酬方案,旨在為他提供適當的激勵措施,讓他 加入應用公司,但並不打算代表其角色的持續薪酬。在Hill先生被任命為首席財務官的同時,自2021年9月起擔任應用的臨時首席財務官的Robert J.Halliday恢復了他之前的 公司副總裁總裁和顧問的角色。如第38頁所示,Halliday先生的報酬反映了他擔任首席財務官的臨時性質。
應用全球服務領導層過渡。2022年8月,我們宣佈Ali·薩勒普爾決定從公司退休,他是我們的前高級副總裁,負責服務、顯示和柔性技術。Salehour先生在應用公司任職至2023年1月,擔任公司首席執行官顧問,以確保其角色和職責的平穩過渡。
在Salehour先生宣佈這一消息後,Timothy M.Deane被任命為應用全球服務(AGS)組織的負責人,領導為所有細分市場的客户提供支持的服務業務。迪恩先生自1995年以來一直在應用公司工作,最近擔任半導體產品部現場運營和業務管理主管。Deane先生2022財年薪酬的結構和金額主要反映了他之前的角色。
36|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
2022財年的主要薪酬要素和高管薪酬要點
我們薪酬計劃的主要內容是基本工資、年度激勵獎金和長期激勵獎勵。 薪酬的其他要素包括401(K)儲蓄計劃、遞延薪酬福利和其他福利計劃,這些計劃通常適用於所有員工。我們2022財年近地天體薪酬計劃的主要內容和亮點如下(希爾、迪恩和韓禮德先生除外):
薪酬要素 | 結構 | 亮點 | ||||||||||||||||||
基本工資
(見第43頁) |
? 對預期業績的固定現金補償日常工作職責
? 每年審查一次,並根據職責範圍、績效、擔任角色的時間、經驗和競爭激烈的高管人才市場進行適當調整 |
? 反映(I)在我們的執行領導層的推動下,整個業務持續強勁的業績,以及(Ii)公司規模和複雜性的持續增長,在2022財年,人力資源委員會批准加薪2%至9%
» 這不包括我們首席執行官的工資,人力資源委員會自2018年12月以來就沒有增加過工資
|
||||||||||||||||||
每年一次
激勵
獎金
(見第43頁) |
? 可變現金薪酬
根據績效與預先設定的財務、運營、戰略和個人績效目標進行比較的
» 包括評估公司在實現可持續發展目標方面的進展情況
» 財務和非財務指標提供對高管業績的全面評估
»每年對 績效指標進行評估,以保持與戰略和市場實踐的持續一致性
»通過三步績效評估流程確定的 NEO年度獎勵 :
|
» 從2021財年到2022財年,任何近地天體的目標獎金佔基本工資的百分比沒有 增加
? 2022財年的初始業績障礙是7.00美元的非公認會計準則調整後每股收益,大大高於應用公司2021財年的實際業績。2022財年實際非GAAP調整後每股收益為7.70美元
» 由於達到了最初的業績標準,近地天體(迪恩先生除外)的年度獎金是基於(I)公司業績與公司記分卡中客觀和可量化的業務和戰略目標相比的結果,以及(Ii)與量化和戰略目標相比的個人業績結果的評估。
* 迪恩先生的年度獎金支出是基於半導體產品集團(SPG)的表現,反映了他在2022財年的大部分時間裏所扮演的角色
» 產生的支出從我們近地天體目標的71%到111%不等
* 公司 記分卡修改量從0.66x到0.74x(參見第46頁和第47頁的公司記分卡信息),SPG值為0.93x
* 個人績效修改量從1.0x到1.2x不等(請參見第48頁的個人 績效因素詳情)
|
||||||||||||||||||
長期的
激勵措施
(見第50頁)
|
»部分通過績效共享單位(PSU)交付 ,以建立嚴格的長期績效一致性
» 以限制性股票單位(RSU)提供的獎勵餘額與股東價值創造和提高留存率密切相關
»相對於標準普爾500指數成分股, PSU 50%基於3年非公認會計準則調整後營業利潤率目標的實現,50%基於3年TSR的實現
» PSU在3年績效期結束時授予 基於績效目標的實現情況;RSU按比例在3年內授予
|
? 長期激勵獎勵的目標組合包括首席執行官75%的PSU和25%的RSU,以及其他近地天體的50%PSU和50%RSU
非公認會計準則調整後的營業利潤率是衡量我們公司長期成功的關鍵指標
» Relative TSR激勵管理層在任何業務環境中超越市場 |
應用材料公司2023代理聲明|37 |
薪酬問題的探討與分析
薪酬組合
在2022財年,我們的高管薪酬中有很大一部分包括可變薪酬和長期激勵。如下圖所示,2022財年95%的CEO薪酬由可變薪酬元素組成,88%的CEO薪酬是以長期激勵獎勵的形式提供的,並具有多年的歸屬。
2022財年薪酬組合1 | ||
首席執行官 | 所有其他近地天體2 | |
|
|
1 | 表示2022財年的直接薪酬總額,包括授予日期年度長期激勵 獎勵的公允價值。 |
2 | 不包括希爾、迪恩和韓禮德,他們2022財年的薪酬不代表正在進行的NEO 薪酬。 |
2022年直接薪酬總額摘要
下表彙總了2022財年近地天體年度直接薪酬總額的要素,包括(1)基本工資、(2)實際年度獎勵獎金支出和(3)長期獎勵獎勵(授予日期股票獎勵的公允價值)。此表不包括HRCC認為不反映正在進行的年度直接薪酬總額的金額,例如:(A)希爾先生的簽約獎金和新聘長期激勵獎的價值,(B)2021年12月授予迪恩先生的特別RSU獎勵的價值,以及他於2022年9月被任命為AGS負責人時的價值,(C)授予Halliday先生以表彰其成功擔任臨時首席財務官的現金付款的價值,及(D)美國證券交易委員會要求在薪酬彙總表中報告的若干其他金額(見本委託書第58頁)。
名稱和主要職位 |
薪金 ($) |
每年一次 ($) |
每年一次 ($) |
總計 ($) |
||||||||||||
加里·E·迪克森 總裁與首席執行官 |
1,030,000 | 1,358,055 | 17,783,334 | 20,171,389 | ||||||||||||
布萊斯·希爾(1) 高級副總裁,首席財務官兼企業賦能集團 |
441,346 | 523,723 | | 965,069 | ||||||||||||
普拉布·G·拉賈 高級副總裁,半導體產品集團 |
679,615 | 819,791 | 5,372,622 | 6,872,028 | ||||||||||||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 首席技術官高級副總裁 |
592,308 | 568,080 | 3,727,899 | 4,888,287 | ||||||||||||
蒂莫西·M·迪恩(2) 應用全球服務集團副總裁總裁 |
433,350 | 412,458 | 860,734 | 1,706,542 | ||||||||||||
羅伯特·J·韓禮德(3) 公司副總裁總裁,顧問;前臨時首席財務官 |
409,231 | 435,325 | | 844,556 | ||||||||||||
Ali·薩勒普爾(4) 前高級副總裁,服務、顯示和柔性技術 |
653,461 | 630,028 | 4,577,886 | 5,861,375 |
38|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
(1) | 希爾於2022年3月加入應用公司。希爾的基本工資和年度獎勵獎金是根據他在2022財年的部分工作年限按比例計算的。顯示的金額不包括授予日期公平價值為8,351,018美元的新聘用RSU獎勵和2,000,000美元的簽約獎金。希爾在2022財年沒有獲得年度長期激勵獎。 |
(2) | 迪恩先生2022財年的薪酬主要反映了他之前擔任的職務。所示金額不包括2021年12月授予的RSU獎,授予日期公平價值為981,171美元,以及2022年9月他被任命為AGS負責人時授予的RSU獎,授予日期公平價值965,215美元。 |
(3) | 韓禮德先生曾擔任臨時首席財務官,直至2022年3月希爾先生被任命為首席財務官後,他重新擔任企業副總裁總裁和顧問。顯示的基本工資和年度獎勵獎金是按比例計算的,用於這些角色的服務和薪酬。所列金額不包括為表彰Halliday先生成功擔任公司臨時CFO而支付的現金2,150,000美元。 |
(4) | 薩利普爾於2023年1月從應用公司退休。Salehour先生離職時未授予的RSU和PSU獎勵將與其現有獎勵協議下的合格退休條款一致。 |
薪酬與績效
人力資源協調委員會為首席執行官和整個高管領導團隊設定積極的績效目標。下圖顯示了應用的TSR與我們CEO在過去五個財年的總直接薪酬之間的關係。在此期間,我們的股東回報遠遠超過了我們首席執行官直接薪酬總額的增長。
(1) | 由年度基本工資、實際年度激勵獎金支出和長期激勵獎勵(授予日期、年度長期激勵獎勵的公允價值)組成。上面顯示的直接薪酬總額不包括美國證券交易委員會要求在薪酬摘要表中報告的其他金額,也不包括2021財年授予的非經常性價值創造獎的授予日期公允價值。不過,人權委員會在為迪克森做出補償決定時,會考慮這筆賠償金的價值。 |
(2) | 反映2018年10月29日至2022年10月28日(2022財年最後一個工作日)期間我們普通股的總股東回報,假設在2018年10月29日投資了100美元,並假設股息再投資。 |
應用材料公司2023代理聲明|39 |
薪酬問題的探討與分析
其他關鍵薪酬做法
我們致力於高管薪酬實踐,以推動業績、降低風險,並使我們領導團隊的利益與我們股東的利益保持一致。 以下是我們實施的最佳實踐的摘要,因為我們認為它們符合應用公司和我們股東的最佳利益,以及我們避免實施的做法,因為我們認為它們與這些利益背道而馳。
我們做的是什麼 |
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我們不做的事 | ||||||
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績效薪酬:大部分NEO目標薪酬是以績效為基礎的,並與預先設定的績效目標與我們的短期和長期目標保持一致。 |
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我們的年度獎金計劃是以績效為基礎的,不包括任何保證的最低獎金水平。 | |||||
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降低風險:在激勵計劃中使用不同的績效衡量標準和支付限額可降低高管在任何一項績效衡量標準上追求結果的風險,從而有損於應用的整體。 |
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禁止對衝或質押我們的內幕交易 政策禁止所有董事、NEO和其他員工從事對衝或其他投機性交易,並禁止董事和NEO質押他們的股票。 | |||||
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補償補償政策-我們的年度現金紅利計劃和股票激勵計劃都包含退還條款,規定在某些情況下從近地天體獲得獎勵補償。 |
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無額外額外津貼我們不向我們的近地天體或董事提供物質額外津貼或其他個人福利,除非出於安全目的或與業務相關的搬遷。 | |||||
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股權指導原則所有高級管理人員和董事都要遵守股權指導原則,以確保他們的利益與股東利益保持一致。 |
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未獲授權的長期激勵獎勵不支付股息 我們不為未獲授權的長期激勵獎勵支付股息或股息等價物。 | |||||
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雙觸發控制變更為加速授予,所有近地天體的長期激勵獎勵需要兩個觸發因素控制變更以及隨後終止僱傭關係。 |
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沒有高管養老金計劃我們不提供任何高管養老金計劃。 | |||||
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每年一次薪酬話語權投票。我們尋求股東對我們的高管薪酬計劃的年度反饋。 |
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免税除與業務有關的搬遷或外派任務外,我們不繳納税款。 |
40|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
薪酬治理與決策框架
薪酬計劃理念和治理框架概述
我們的高管薪酬計劃有三個主要目標:
» | 吸引、獎勵和留住高素質的高管人員和其他關鍵員工; |
» | 激勵這些個人實現提升股東價值的短期和長期目標;以及 |
» | 支持我們的核心價值觀和文化。 |
我們致力於通過以下方式實現這些目標:
» | 提供與其他領先高科技公司的做法具有競爭力的薪酬;以及 |
» | 通過以下方式將獎勵與公司和個人績效掛鈎: |
| 為高管和其他關鍵員工設定具有挑戰性的績效目標; |
| 平衡留任需求與績效目標;以及 |
| 以長期激勵獎勵的形式提供較高比例的總目標薪酬,以激勵高管和其他關鍵員工根據股東利益增加長期價值。 |
人力資源協調委員會使用這些原則來設定適當的基本工資水平,並設計和確定年度獎勵獎金和長期獎勵獎勵。人力資源協調委員會還考慮了應用的業務戰略和目標、外部因素,如地緣政治和經濟環境、競爭做法和趨勢,以及公司因素,包括薪酬計劃的總成本。
人力資源協調委員會進一步審議年度諮詢的結果支付上的話語權投票和股東反饋。在我們2022年的年會上,我們的支付上的話語權提案獲得了絕大多數(83%)的投票,反映出我們正在進行的高管薪酬計劃繼續得到強有力的支持。在年會和整個2022年剩餘時間裏,我們繼續進行廣泛的股東外聯工作,並專門就我們的高管薪酬計劃徵求反饋意見。應用管理層廣泛的羣體通過一系列虛擬會議和電話會議參與了外聯活動,董事直接在電話會議上或通過監督股東參與計劃積極獨立地參與其中。在這些討論期間,我們繼續收到投資者對薪酬計劃結構和設計的廣泛積極反饋。在這些討論中,我們還討論了2021財年授予某些高管的價值創造獎,並再次強調,人力資源協調委員會預計未來幾年不會頒發類似的獎項。考慮到我們年會上的投票和通過外展工作收集的股東反饋,HRCC批准了2022財年的高管薪酬計劃結構 ,該結構與2021財年計劃基本相同。
2022財年對等集團
HRCC定期審查我們的同行羣體支付的薪酬結構和金額,作為評估我們薪酬計劃的參考點。我們的同行羣體由業務與我們相當的高科技公司組成,我們可能會與他們競爭高管人才。
對於2022財年同業羣體的組成,HRCC考慮了符合以下標準的公司:(1)擁有產品製造的創新技術公司,(2)收入和市值約為應用公司四分之一至5倍的公司,(3)根據美國證券交易委員會規則披露高管薪酬的全球上市公司,以及(4)代表: (I)行業競爭對手,(Ii)關鍵人才競爭對手,(Iii)客户或供應商,和/或(Iv)類似股東投資選擇的公司。基於這一評估,HRCC決定在2022財年保持2021財年同級組不變。最終形成的同級組中的每一家公司都符合四個篩選標準中的大部分或全部。
應用材料公司2023代理聲明|41 |
薪酬問題的探討與分析
收集的高管薪酬實踐數據包括基本工資 水平、獎金支出、目標和實際現金薪酬、長期激勵獎勵價值和總薪酬水平。人權協調委員會使用這些信息作為其決策的參考點,而不是為我們的近地天體確定特定的同級數據的百分比。同行公司的高管薪酬數據是從下文薪酬顧問的角色中描述的來源收集的。
我們的2022財年同齡人小組和相關信息如下。
2022財年對等集團 | ||
美國超微公司股份有限公司 |
美光科技, 公司 | |
ADI公司, Inc. |
摩托羅拉解決方案公司。 | |
博通, Inc. |
NetApp, Inc. | |
思科, 公司。 |
NVIDIA 公司 | |
康寧 公司 |
恩智浦半導體 | |
英特爾 公司 |
高通, Inc. | |
KLA公司 |
德州儀器公司 | |
LAM研究公司。 |
西部數據公司 |
應用材料相對於 同行的定位1
1 | 截至人權委員會於2022年3月進行的審查。 |
直接薪酬總額的構成部分
確定直接補償總額
在2022財年開始時,人力資源協調委員會評估了直接薪酬總額,包括基本工資、本財年的目標年度激勵機會和每個新主管(在2022財年期間成為高管的希爾先生和迪恩先生除外)的長期激勵獎勵價值。作為此次 年度評估的一部分,人力資源協調委員會考慮了近地天體的職責範圍、績效、技能組合、以前的經驗和成就、晉升潛力、對結果的影響以及未來對我們業務的預期貢獻。人力資源協調委員會亦考慮了每名行政人員相對於其他應用主任的薪酬水平、吸引和留住人才的需要、業務狀況,以及同級公司同類職位的薪酬水平;然而,沒有任何薪酬元素 以同級百分位數範圍為目標。在2022財年結束後,人力資源協調委員會根據公司和各個近地天體相對於預先設定的目標的業績確定了基於績效的薪酬計劃的支出。
目標現金補償
基本工資和獎金機會旨在吸引、激勵、獎勵和留住才華橫溢的高管,並將薪酬與業績掛鈎。應用 繼續將現金薪酬的權重更多地放在基於績效的激勵上。在每個財政年度開始時(或在適用的情況下,在聘用或任命執行幹事時),人力資源協調委員會確定每個新主管的目標現金薪酬總額(薪金和目標獎金)。
42|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
基本工資
基本工資是每年固定的現金補償水平。根據其在2022年財政年度初的審查,人力資源委員會決定提高每個新主管的基本工資水平,不包括:Dickerson先生,因為人力資源委員會認為CEO薪酬應主要與長期業績掛鈎;Halliday先生,他擔任臨時CFO;以及Hill和Deane先生,他們還不是執行人員 。人力資源協調委員會認為,考慮到前幾年應用及其業務的規模和複雜性顯著增加,以及在此期間近地業務的薪酬增幅有限,因此,此次上調是適當的。 Hill先生的基本工資是在他受聘時確定的,Halliday先生作為顧問的基本工資是在他被任命擔任該職位時確定的,而Deane先生在2022財年的基本工資反映了他之前的角色。
年度獎勵獎金機會
獎金計劃概述。在2022財年,我們所有的近地天體,除了迪恩先生,都參加了高級管理人員獎金計劃(獎金計劃)。紅利計劃是一項股東批准的紅利計劃,旨在激勵和獎勵應用的業務目標的實現,以實現股東價值。獎金計劃下每個NEO的年度獎勵獎金機會除了與個人業績有關外,還與應用的財務和市場業績、運營業績和戰略目標的實現直接相關。公司和個人目標旨在激勵管理層 推動強勁的經營業績,投資於創新以推動未來增長並創造股東價值。我們的獎金計劃是以績效為基礎的,不包括任何保證的最低支付水平。由於他被任命為執行幹事的時間,迪恩先生沒有參加2022財年的獎金計劃,而是參加了應用激勵計劃(AIP?)。
確定目標獎金金額。近地天體的目標獎金數額以基本工資的百分比表示。人權協調委員會核準每個近地天體的年度目標獎金數額 ,同時考慮到迪克森先生關於除他以外的每個近地天體年度目標獎金數額的建議。在2022財年初,迪克森先生建議,從2021財年起,除希爾先生和迪恩先生以外的每一名新主管 的目標獎金金額與基本工資的百分比保持不變。同樣,根據全面審查和獨立薪酬顧問的意見,人力資源協調委員會決定從2021財年起不改變迪克森先生的目標獎金金額。
Hill先生的目標獎金機會是在他受聘時確定的,Halliday先生作為顧問的目標獎金機會是在他被任命擔任該職位時確定的,Deane先生在 財年的目標獎金機會反映了他之前的角色。Hill先生的2022財年獎金機會按比例分配以反映他的部分年度服務,而Halliday先生的2022財年獎金機會按比例分配以反映他在本財年前四個月擔任臨時CFO 和在本財年剩餘約八個月擔任顧問的服務。
應用材料公司2023代理聲明|43 |
薪酬問題的探討與分析
評估績效和支出。為參加獎金計劃的近地天體確定2022財政年度業績和年度獎勵獎金由三個關鍵步驟組成,如下所示,並在隨後的敍述中更詳細地描述。
初始性能障礙。對於2022財年,HRCC選擇非GAAP調整後的每股收益作為獎金計劃下的初始業績門檻。每股收益是衡量公司整體財務業績的指標,是衡量每股產生的利潤的指標,這些利潤可用於再投資於業務或分配給股東,並與股價估值有很強的聯繫。
如果應用沒有達到該財年的閾值 非GAAP調整後的每股收益(2022財年設置為7.00美元),則不會支付獎金。如果達到這一門檻,每個近地天體應獲得的最高獎金為:(A)500萬美元,(B)公司獎金池資金修改量的3倍乘以目標獎金,以及(C)目標獎金的3倍。
在2022財年,應用的非GAAP調整後每股收益為7.70美元,實現了獎金計劃規定的初步業績目標。經調整每股收益是一項非公認會計原則衡量指標, 將某些項目從根據公認會計原則釐定的每股收益中剔除(有關非公認會計原則經調整每股收益的對賬,請參閲附錄A)。
非公認會計準則調整後的每股收益包括基於股份的薪酬支出的影響。
平衡企業記分卡。如果達到了最初的績效目標,則人力資源協調委員會將審查企業記分卡上預定義目標的實現程度,並確定該財年的相應記分卡結果。記分卡旨在衡量財務和非財務目標的實現情況,HRCC認為這些目標是公司近期財務和運營成功的關鍵驅動因素,這些成功將在長期內創造股東價值。2022財年記分卡在五大類別中衡量了公司業績:(1)財務和市場業績和執行,(2)產品和增長,(3)服務和訂閲,(4)客户和市場,以及(5)人員和組織。這些類別符合並支持公司的戰略,即加強我們的材料工程能力,為我們的客户實現重大技術轉變,並定位應用於可持續增長,以支持為我們的股東創造長期價值。自2021財年以來,企業記分卡已包含ESG目標,績效衡量依據的是成功實現我們的長期ESG目標所需的年度進展。對於2022財年,
44|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
HRCC批准了服務和訂用類別的添加,強調了該公司將重點放在增加綜合長期服務合同下的工具數量上。
記分卡類別 | 加權 針對首席執行官 |
鏈接到公司戰略和績效 | ||
金融和市場表現和執行力 | 50% | 激勵財務、市場份額和TSR目標的實現 並專注於提供可持續的業績以增加股東價值
提高運營流程的效率以及質量和安全績效 | ||
產品和增長 |
30% | 加強開發新的差異化產品的戰略 併為應用產品及其產品定位,以實現未來收入和市場份額的增長 | ||
服務和訂用 |
10% | 將重點放在服務業務的持續盈利增長上 其中越來越大的部分轉換為訂閲 | ||
客户和市場 |
5% | 通過提高主要客户和應用程序的增長和效率來促進對客户服務的關注 | ||
人與組織 |
5% | 推動在實現長期ESG目標方面取得進展,並 增強應用人才的多樣性和包容性 |
近地天體目標和權重。每一名新僱員(除Deane先生外,其獎金支出是根據AIP確定的)被分配了計分卡目標的個別化權重,以反映該新僱員及其業務或組織單位對應用公司相對於特定目標的整體業績的相對影響和貢獻。下表列出了每個近地天體的公司記分卡目標和權重。
目標設定和衡量。在本財政年度開始時,人力資源協調委員會 審核了管理層提出的目標和個人權重,並提供了關於公司記分卡和每個新首席財務官的權重的意見(包括適用於臨時和現任首席財務官的權重,但不包括Deane先生 ,他根據AIP的年度獎金支出是基於半導體產品集團的業績,反映了他在2022財年大部分時間內的角色)。績效障礙被設置為衡量0、0.5、1.0、1.5和2.0水平的成就,得分為1.0表示表現達到了非常高的期望,得分超過1.0表示取得了非凡的成就。記分卡目標旨在極具挑戰性,以激勵我們的近地天體實現高於我們外部傳達的財務目標的業績水平。因此,在100%的目標水平以下取得成果,仍然代表着我們在實現長期戰略目標方面取得了非常有意義的進展。在財政年度結束時,根據目標的實際績效計算分數 ,並提交給人力資源協調委員會進行審查、調整和批准。
下表顯示了2022財年的公司記分卡目標、它們在近地目標中的相對權重、基於嚴格目標的績效以及經HRCC批准的結果分數(見附錄A中的非公認會計準則對賬)。人力資源委員會批准了一套積極的2022財年高管記分卡目標,包括遠高於應用公司過去實現的任何水平的財務目標,以及同樣具有挑戰性的運營目標,並專注於為公司定位以實現其長期目標的持續進展。在2022財年,應用科技提供了卓越的財務和運營業績 ,並朝着我們的長期戰略目標取得了重大進展,重點是實現強勁的長期收入和每股收益增長。然而,由於與COVID相關的限制、供應鏈限制以及2022財年具有挑戰性的地緣政治和宏觀經濟環境 ,公司未能完全實現為本年度設定的一些積極目標。
應用材料公司2023代理聲明|45 |
薪酬問題的探討與分析
從2021財年公司記分卡開始,HRCC在公司現有的對多樣性和包容性的關注基礎上增加了更廣泛的ESG目標,以展示應用公司在整個業務中推動可持續發展的承諾,併為管理層執行我們的ESG戰略提供單獨的激勵。 雖然公司的ESG目標本質上是長期的,但HRCC認為,每年審查、衡量和評估實現這些目標的進展情況非常重要。因此,HRCC將ESG目標包括在年度激勵計劃中,而不是長期激勵獎勵中。有關公司ESG框架和2022年成就的更多詳細信息,請參見第12至XIV頁。
目標 | 加權 | 成就 |
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金融和市場表現和執行力 |
50% | 50% | 50% | 50% |
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擴大晶片製造設備市場份額(由VLSI Research衡量) |
12% | 12% | 12% | 12% | 實現了創紀錄的收入,公司層面的積壓增加了62%,但由於供應鏈挑戰,預計22財年市場份額將小幅增長,不會達到我們積極的目標 | 0.5 | ||||||||||||||||
實現目標服務收入增長 |
2% | 2% | 2% | 4% | 提供創紀錄的服務收入,但增長率低於我們積極的目標 | 0.5 | ||||||||||||||||
實現目標自由現金流 |
4% | 4% | 4% | 2% | 產生的自由現金流低於本年度具有挑戰性的目標,主要原因是供應鏈限制 | 0.0 | ||||||||||||||||
實現調整後的毛利目標(外部報告毛利 ) |
10% | 10% | 10% | 10% | 實現46.6%的非GAAP調整後毛利率,略低於2021財年 | 0.5 | ||||||||||||||||
實現調整後的營業利潤率目標(外部報告營業利潤率 ) |
10% | 10% | 10% | 10% | 實現了30.5%的非GAAP調整後的營業利潤率,較2021財年略有下降 | 0.5 | ||||||||||||||||
實現相對於同行的TSR排名目標 |
8% | 8% | 8% | 8% | 本財年的業績與同行不相上下 | 1.0 | ||||||||||||||||
提高運營、質量和安全績效 |
4% | 4% | 4% | 4% | 一些關鍵的運營和質量指標未能達到預期,這在很大程度上是供應鏈限制的結果 | 0.5 | ||||||||||||||||
產品和增長 |
30% | 32.5% | 37.5% | 25% |
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交付關鍵里程碑,證明半導體業務在實現2024財年目標業績方面取得了進展 |
15% | 20% | 2.5% | 5% | 實現半導體業務2024年收入目標的里程碑 | 1.0 | ||||||||||||||||
實現關鍵里程碑,表明集成材料解決方案業務在實現2024財年目標績效方面取得了進展 |
3.5% | 5% | 1.5% | 1.5% | 實現IMS業務2024年目標的里程碑 | 1.0 | ||||||||||||||||
交付關鍵里程碑,展示在實現人工智能2024財年目標績效方面取得的進展x應用程序 |
3.5% | 5% | 1.5% | 3.5% | 朝着2024年的目標取得了進展,但一些結果沒有達到為今年設定的積極里程碑 | 0.5 | ||||||||||||||||
交付關鍵里程碑,展示在實現顯示業務2024財年目標業績方面取得的進展 |
5% | 0% | 7% | 12% | 朝着2024年的顯示業務目標取得了進展,但一些結果沒有達到為該年設定的里程碑 | 0.75 |
46|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
目標 | 加權 | 成就 |
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交付關鍵里程碑,證明在實現2024財年新市場/鄰近市場增長的目標方面取得了進展 |
3% | 2.5% | 25% | 3% | 在新的和鄰近的增長領域開發機會管道 | 0.75 | ||||||||||||||||
服務和訂用 |
10% | 7.5% | 7.5% | 15% |
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實現關鍵里程碑,表明在實現服務業務2024財年目標績效方面取得了進展 |
7.5% | 5% | 5% | 10% | 實現2024年服務業目標的里程碑 | 1.0 | ||||||||||||||||
實現關鍵里程碑,表明在實現服務業務的2024財年目標績效方面取得了進展 |
2.5% | 2.5% | 2.5% | 5% | 實現低於激進目標的訂閲收入增長 | 0.5 | ||||||||||||||||
客户和市場 |
5% | 5% | | 5% |
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實現關鍵里程碑,表明主要客户和客户在實現2024財年目標業績方面取得了進展 |
2.5% | 2.5% | | 2.5% | 超過創紀錄目標的開發和生產工具,以及系統和服務的應用程序增長目標 | 2.0 | ||||||||||||||||
提供關鍵里程碑,展示ICAPS業務在實現2024財年目標績效方面取得的進展 |
2.5% | 2.5% | | 2.5% | 實現物聯網、通信、汽車、電源和傳感器(ICAP)業務的2024年目標 | 1.0 | ||||||||||||||||
人與組織 |
5% | 5% | 5% | 5% |
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ESG目標表明,在增加婦女和代表性不足的少數羣體的代表性方面取得了有針對性的進展 |
2.5% | 2.5% | 2.5% | 2.5% | 在實現我們的長期目標方面繼續取得進展,但沒有達到近期代表的目標 | 0.5 | ||||||||||||||||
ESG目標表明在實現其他長期ESG目標方面取得了進展 |
2.5% | 2.5% | 2.5% | 2.5% | 實現公司2030年ESG目標的關鍵里程碑 | 1.0 | ||||||||||||||||
分數基於與目標相關的目標實現情況和與公司戰略相一致的可量化指標。
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個人績效係數。包括迪恩先生在內的每個近地組織的個人業績因數(IPF)反映了對其個人業績和貢獻的評估。IPF只有在達到最初的業績障礙和至少部分公司記分卡目標的情況下才適用。IPF根據公司記分卡目標修改根據業績確定的初始獎金金額。IPF修改器的範圍從0到1.5。
在為每個近地組織確定2022財年IPF時,HRCC 考慮了:(I)超過每股收益門檻業績的財務業績,(Ii)公司記分卡和相關目標的結果,(Iii)領導團隊引導應用通過持續的 全球大流行造成的前所未有的破壞以及具有挑戰性的地緣政治和宏觀經濟環境的能力,以及(Iv)每個高管對其各自業務單位或職能的能幹領導 。
人權協調委員會考慮到迪克森先生的建議,確定了除迪克森先生以外的每個近地組織的指導價,其中包括對近地組織所負責的業務或組織單位具體的戰略、財務、業務和組織業績目標實現情況的評估,以及近地組織的領導技能、當前和預期對業務的貢獻。
應用材料公司2023代理聲明|47 |
薪酬問題的探討與分析
在2022財年,鑑於每個近地組織在領導其各自的組織方面取得的重大成就,以及在Dickerson先生的案例中,應用的,並認識到領導團隊需要進行重大的團隊合作,以提供強勁的財務業績,儘管應對了全球大流行病和具有挑戰性的地緣政治和宏觀經濟環境的持續的前所未有的挑戰,HRCC為每個近地組織確定了1.0至1.2之間的指導值。
下表 顯示了人權協調委員會在確定各自的森林指標時考慮的每個近地天體在2022財政年度的業績重點。
近地天體 | 2022財年個人業績亮點 | |
加里·E·迪克森 |
» 帶領應用 錄得全年業績,收入同比增長12%,非公認會計準則調整後每股收益同比增長13% | |
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» 在公司層面上將年終積壓增加到190億美元,同比增長62% | |
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» 推動組織在關鍵戰略領域取得重大進展,該職位適用於實現其2024年的目標財務模式 | |
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? 定位為半導體行業ESG領域的領導者之一 | |
布賴斯·希爾 |
» 實現年收入258億美元,非公認會計準則調整後每股收益7.7美元,向股東返還超過69.8億美元,其中包括61億美元的股票回購和8.73億美元的股息 | |
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? 成功 管理外部投資者關係和溝通 | |
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» 增加了領導公司企業能力建設小組的職責,負責監督全球信息服務、全球間接採購和全球臨時勞動力組織等關鍵支持職能 | |
普拉布·G·拉賈 |
» 實現了創紀錄的年度業績,半導體系統收入同比增長15%,同時克服了嚴重的供應鏈限制和其他持續的地緣政治和宏觀經濟挑戰 | |
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» 在關鍵增長領域表現出強勁勢頭,特別是蝕刻、化學機械拋光和封裝,同時繼續確立應用作為動態隨機存取存儲器市場的明顯領導者,並保持在鑄造邏輯領域的領先地位 | |
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» 通過有機研發和戰略合作伙伴關係的組合,將高度支持的技術推向市場 | |
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 |
» 發現了 個顛覆性機會,並開發了潛在的未來增長平臺 | |
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» 繼續 確定外部投資來源,以支持和加快公司的創新管道 | |
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領導應用風險投資集團在投資回報和在新市場和鄰近市場孵化有前途的企業方面所做的努力 | |
蒂莫西·M·迪恩 |
? 成功 領導半導體產品集團的現場運營和業務管理,在年內取得了強勁的業績 | |
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» 成功過渡到領導應用全球服務的新角色 | |
Ali·薩勒普爾 |
» 提供了創紀錄的應用全球服務收入,超過55億美元,顯示領域的收入超過13億美元 | |
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»自2017年以來, 將長期服務協議涵蓋的客户羣工具數量增加了91%,達到近12,000個,並延長了這些協議的平均期限 | |
羅伯特·J·韓禮德 |
? 作為臨時首席財務官指導公司完成了2021財年年末和2022財年目標設定流程,並在Hill先生與應用公司的整合中發揮了關鍵作用 |
實際的獎金支出。下圖顯示了根據獎金計劃確定近地天體2022財政年度獎勵獎金的三個關鍵步驟中的每一個步驟的結果。儘管我們的財務業績創紀錄,而且近地天體做出了重大的個人貢獻,但與2022財年的企業記分卡目標相比,我們的近地天體的獎金支出平均比目標獎金金額低約10%。
48|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
2022財年年度激勵計算
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績效衡量標準 |
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2022財年的成就 | |||
初始 性能 跨欄 |
2022財年非GAAP調整後每股收益為7.00美元 |
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實現的非GAAP調整後每股收益為7.70美元 | |||
企業記分卡 |
對照預定義的財務、運營和戰略目標進行績效評估 公司目標:
? 金融和市場表現與執行
» 產品和增長
» 服務和訂用
» 客户和市場
» 人員和組織 |
![]() |
核心目標的強勁表現,未能達到為本年度設定的特別具有挑戰性的目標
根據目標的不同權重,在0.66至0.74的範圍內取得的記分卡結果 | |||
個人表現 修改器 |
NEO業績對照個人目標和個人對業務業績的貢獻 |
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在1.0到1.2的範圍內實現IPF | |||
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平均近地天體獎金,為倍數 目標比例:0.88 |
應用激勵計劃。迪恩先生在2022財年參加了AIP。AIP下目標獎金金額、初始 和次要績效目標、計劃資金和實際獎金金額的確定基本上與上述獎金計劃下的獎金金額類似,不同之處在於Deane先生的支出是基於半導體產品集團的記分卡目標的實現情況。
下表顯示了每個近東辦事處的情況:(1)符合獎金條件的基本工資,(2)以基本工資百分比表示的目標獎金 金額,(3)以美元金額表示的目標獎金,以及(4)經人力資源協調委員會批准並支付給近東辦事處的2022財政年度實際獎金金額。
近地天體 | (1) 基本工資 ($) |
(2) 目標 (%) |
(3) 目標 ($) |
(4) 實際 ($) |
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加里·E·迪克森 |
$ | 1,030,000 | 150% | $ | 1,545,000 | $ | 1,358,055 | |||||||||
布萊斯·希爾(1) |
$ | 441,346 | 135% | $ | 595,817 | $ | 523,723 | |||||||||
普拉布·G·拉賈 |
$ | 685,000 | 135% | $ | 924,750 | $ | 819,791 | |||||||||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 |
$ | 600,000 | 120% | $ | 720,000 | $ | 568,080 | |||||||||
蒂莫西·M·迪恩 |
$ | 437,157 | 85% | $ | 371,583 | $ | 412,458 | |||||||||
羅伯特·J·韓禮德(2) |
$ | 409,231 | 112% | $ | 495,250 | $ | 435,325 | |||||||||
Ali·薩勒普爾 |
$ | 655,000 | 135% | $ | 884,250 | $ | 630,028 |
(1) | 希爾先生於2022年3月開始在應用公司工作。他的基本工資、目標獎金機會和實際獎金按比例分配給2022財年的部分服務。 |
(2) | 哈利迪擔任臨時首席財務官至2022年3月,並擔任2022財年剩餘時間的顧問。他的基本工資、目標獎金百分比、目標獎金機會和實際獎金反映了他在本財年擔任臨時CFO約四個月和擔任顧問約八個月的情況。 |
應用材料公司2023代理聲明|49 |
薪酬問題的探討與分析
薪酬由經營業績驅動。我們確定年度獎金獎勵的流程 實現了薪酬與績效的高度一致。下面的圖表顯示了我們CEO的實際年度獎金獎勵佔其目標獎金機會的百分比,以及我們在過去五個財年中的非GAAP調整後每股收益業績。
CEO實際年度獎金與每股收益
根據我們的獎金計劃,非GAAP調整後的每股收益是一個業績目標。非公認會計準則對賬見附錄A。
長期激勵
概述。應用的長期激勵薪酬計劃旨在幫助(1)使參與者專注於實現我們的業務目標,(2)吸引、留住和激勵關鍵人才,以及(3)使我們的高管利益與股東利益保持一致,以實現長期股東價值的最大化。
頒獎的時機。根據我們的股東批准的員工股票激勵計劃(股票計劃),HRCC向近地天體授予長期激勵獎勵。HRCC沒有,也不打算授予股權獎勵,因為預計會發布可能導致我們普通股價格變化的重大非公開信息,例如重大的正面或負面 收益公告。同樣,應用公司沒有、也不打算根據股權獎勵授予日期對重大非公開信息的發佈進行計時。
2022財年股權獎
人權協調委員會認為,近地天體目標補償中有很大一部分應採取長期獎勵的形式。這些獎勵旨在獎勵多年期間的業績,使高管的利益與股東的利益保持一致,灌輸所有權文化,提高高管對公司增長和成功的個人利益,並激勵他們繼續為公司服務。
鑑於我們的激勵計劃不斷得到股東的大力支持,我們繼續採用基於業績的股權獎勵作為授予近地天體股權獎勵總價值的重要組成部分。
50|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
2022財政年度對近地天體的長期獎勵(不包括第53頁所述授予Hill先生的與其僱用有關的獎勵,以及第54頁所述授予Deane先生的2022財政年度獎勵)包括兩種形式的股權投資工具:業績股票單位和限制性股票單位。2022財年贈款的目標車輛組合與上一年的贈款保持不變,包括首席執行官75%的PSU和25%的RSU,以及其他近地天體的50%PSU和50%RSU。Halliday先生在2022財年沒有獲得任何 長期獎勵。
首席執行官LTI車輛組合 | 所有其他NEO LTI車輛組合 | |
|
|
在2022年財政年度,即2021年12月,人權協調委員會向我們的近地天體(不包括希爾、迪恩和韓禮德先生,如上所述)發放了下表所列的PSU和RSU數量。
近地天體 | 目標值 ($) |
等價物 目標 數量 PSU(2) |
等價物 數量 RSU(2) |
|||||||||
迪克森 |
$ | 15,425,000 | 78,973 | 26,325 | ||||||||
拉賈 |
$ | 4,900,000 | 16,725 | 16,725 | ||||||||
薩利普爾 |
$ | 4,175,000 | 14,251 | 14,251 | ||||||||
那拉瑪蘇 |
$ | 3,400,000 | 11,605 | 11,605 |
(1) | 反映授予之日獎勵的目標值。摘要 補償表股票獎勵一欄中顯示的金額代表根據會計準則彙編718確定的授予日期公允價值。 |
(2) | 單位數的計算方法是獎勵的目標價值除以146.49美元,即應用股票在授予日 12月2日的收盤價。 |
年度股權獎的規模。在確定賠償數額時,人權委員會將每一筆賠償視為其直接賠償總額的一部分。目標2022財年長期股權獎勵是根據每個NEO的職責範圍、業績、對業績的影響、預期未來對我們業務的貢獻、相對於其他應用幹事的薪酬水平、吸引和留住人才的需要以及業務狀況來確定的。此外,2022財年的目標獎勵規模提供了充分的基於績效的股權激勵,使薪酬與我們股東的長期利益保持一致,符合近地天體各自角色的市場規範,並足以激勵他們在多年期間實現應用的業績目標。
應用材料公司2023代理聲明|51 |
薪酬問題的探討與分析
績效共享單位。PSU獎項旨在使NEO薪酬和決策與我們的長期戰略目標保持一致。長期激勵計劃的PSU部分的兩個指標與前一年的贈款保持不變。2022財年12月授予的2022財年PSU將根據2022財年至2024財年非GAAP調整後的平均營業利潤率以及2022財年第一天至2024財年最後一天期間TSR相對於標準普爾500指數的表現授予三年,並對每個指標給予同等權重。HRCC選擇標準普爾500指數的成份股作為相對TSR指標的同業集合,是因為在技術和/或半導體領域,應用公司與其他公司之間存在足夠的差異,使得確定可比的特定行業同業羣體是不現實的,也因為HRCC認為標準普爾500指數代表了公司股東可用的 投資選擇的適當代理。
將授予的PSU數量(如果有)將基於每個指標的閾值、目標或最高水平的實現情況,如下所述 。
|
百分比 的股份 那年五月 背心基於 |
|||||||
成就水平 | 相對的 TSR |
運營中 保證金 |
||||||
閥值 | 0% | 50% | ||||||
目標 | 100% | 100% | ||||||
極大值 | 200% | 200% |
TSR支付係數將通過計算公司在標準普爾500指數中的TSR百分位數排名來確定,閾值、目標和最高水平分別基於應用的TSR排名在標準普爾500指數的第25、50和75個百分位數。出於衡量目的,TSR計算使用了業績期初和期末的60天往績平均股價。這種方法將單個起點和終點股票價格對每個業績週期的影響降至最低。
如果這兩個指標均未達到閾值水平,則不會授予相應的股份。如果成就落在門檻和目標之間或目標和最高水平之間,將根據直線插值法確定獎勵的部分。
在為PSU設定目標時,人力資源協調委員會考慮了應用公司的歷史業績和相對業績,並制定了與應用公司的財務和戰略目標相一致的目標,需要特殊的結果才能達到最高水平。
2022財年PSU和RSU獎勵受退休條款的約束,如果根據年齡和服務年限符合條件的退休,則規定根據三年績效期間結束時的實際表現支付PSU獎勵的部分,並部分加速授予RSU獎勵。這些條款旨在保持敬業度和專注度,並在我們的高管做出潛在的退休決定時為他們提供留任激勵。
52|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
限制性股票單位。RSU獎勵計劃在三年內按比例授予, 提供與股東價值創造和保持保留價值的聯繫。
2020財年績效分享單位獎的支付
2020財年授予我們近地天體的PSU計劃在授予之日起三年內根據2020財年至2022財年的平均非GAAP調整後運營利潤率以及2020財年至2022財年標準普爾500指數中的相對TSR百分位數排名,並對每個指標給予同等權重。在為PSU設定調整後的營業利潤率目標時,HRCC考慮了一系列因素,包括公司過去的業績、分析師的預期、當時和預期的宏觀經濟力量、潛在 結果的範圍以及競爭對手的定位。可授予的PSU數量基於每個指標的門檻、目標或最高水平的實現情況,以及落在這些水平之間的成就的直線插值法。每個指標的門檻、 目標和最高水平和實際結果,以及2020財年PSU由此產生的支出係數如下所示。
|
三年平均值 |
|
||||||||||||||||||
公制 | 閥值 | 目標 | 最大值 | 結果 | 派息 因素 |
|||||||||||||||
營業利潤率(1) |
22.5% | 24.5% | 27.5% | 29.5% | 200% | |||||||||||||||
相對TSR |
25這是 %ILE |
|
|
50這是 %ILE |
|
|
75這是 %ILE |
|
|
87這是 %ILE |
|
200% | ||||||||
總計 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
200% |
(1) | 有關非GAAP調整後營業利潤率的對賬,請參見附錄A。 |
每個近地觀察組織2020財政年度的實際收入(Halliday、Hill和Deane先生除外,他們不是執行幹事,在2020財政年度沒有收到PSU)如下所示。
近地天體 | 目標 數量 PSU |
數量 PSU 掙來 |
||||||
迪克森 |
174,942 | 349,884 | ||||||
拉賈 |
28,505 | 57,010 | ||||||
薩利普爾 |
36,041 | 72,082 | ||||||
那拉瑪蘇 |
20,998 | 41,996 |
CFO薪酬
2022年3月,希爾先生加入公司,擔任新的首席財務官。在確定Hill先生新聘用的薪酬方案時,人力資源委員會考慮了一系列因素,包括:對經驗豐富的CFO人才的競爭市場,特別是對具有半導體行業經驗的候選人;他在前僱主的薪酬金額、形式和時間;以及激勵Hill先生加入應用公司所需的薪酬金額和結構。
在考慮了這些因素後,HRCC批准了希爾先生的新聘用薪酬方案,其中包括:初始年基本工資為675,000美元;目標獎金機會為其基本工資的135%,按比例分配給他在2022財年的部分服務;簽到現金付款2,000,000美元(簽到付款);授予日期價值8,500,000美元的RSU獎勵(新聘用補貼),在三年內授予;並有資格獲得年度長期激勵獎,作為公司下一個定期年度獎勵週期的一部分,目標價值不低於4,250,000美元。簽收款項減去本公司扣繳的任何税款後,將須支付:(I)如Hill先生自願辭職或本公司 在僱傭滿12個月前因任何理由(定義見吾等股票計劃)終止其僱傭關係,或(Ii)若Hill先生自願辭職或本公司於僱傭滿12個月後但在僱傭滿24個月前因此終止其僱傭關係,則按比例償還款項。簽約付款和新聘員工補助金並非 用於代表Hill先生角色的持續薪酬。HRCC預計將在2023財年批准希爾先生的全面搬遷方案,與公司的搬遷計劃保持一致。在此期間,Hill先生從其位於俄勒岡州的家中前往位於加利福尼亞州聖克拉拉的公司總部時,必須遵守本公司的商務旅行政策。
應用材料公司2023代理聲明|53 |
薪酬問題的探討與分析
2022年3月,在任命希爾先生的同時,韓禮德先生重新擔任公司副總裁總裁兼顧問。基於他作為本公司臨時首席財務官的成功服務,並與HRCC在2021財年批准的方法一致,Halliday先生於2022年3月收到了2150,000美元的現金付款。他擔任顧問一職的薪酬包括250,000美元基本工資(反映500,000美元的年薪,按部分工作時間表按比例計算)和100%基本工資的目標獎金。
應用全球服務領導力薪酬
2022年8月,Salehour先生通知本公司,他打算於2023年1月退休。從2022年9月至退休,Salehour先生 擔任公司首席執行官的顧問,以確保有序的交接。在擔任顧問期間,Salehour先生繼續獲得與以前相同的報酬和福利。退休後,Salehour先生收到了相當於COBRA下他和他的受撫養人每月保費成本約18個月的付款,他的未歸屬RSU的一部分已歸屬,他仍有資格根據實際業績 獲得部分未歸屬PSU的支付,這與他現有獎勵協議的退休條款一致。此外,關於Salehour先生同意在其終止僱用後受某些條件約束,他將有權在離職一週年時獲得655,000美元的一次性現金付款、較少適用的工資税和其他必要預扣。
2022年9月,迪恩先生被任命為應用全球服務公司的負責人,他目前的薪酬沒有立即變化,但被授予了一次性的RSU獎勵,授予日期價值1,000,000美元,在四年內授予。Deane先生2022財年的薪酬是在年初確定的,這與本公司其他高管級別以下的高級領導遵循的流程 一致。在2023財年初,人力資源協調委員會批准了對Deane先生與其新角色相稱的持續薪酬,包括初始年度基本工資為600,000美元;目標獎金機會為基本工資的120%;以及年度長期激勵獎勵,目標價值為2,800,000美元,由50%的RSU和50%的PSU組成,與其他 非CEO NEO的股權組合一致。
人力資源和薪酬委員會的作用和權力
人權委員會有一份經董事會批准的書面章程,其中規定了人權委員會的職責,該章程可在我們的網站at: https://www.appliedmaterials.com/us/en/about/corporate-governance/corporate-governance-documents.html#Documents.上查閲。根據其章程,人力資源協調委員會監督我們的計劃,促進高管和員工的發展和留住,重點是領導力發展、管理能力、繼任計劃、公司文化和人力資本管理。人力資源協調委員會還決定高管和董事的薪酬,並監督重要的員工福利計劃、政策、 和計劃。
根據納斯達克和美國證券交易委員會規則,董事會已確定HRCC的每一名成員都是獨立的。人權協調委員會可將其任何職責委託給小組委員會。有關人權協調委員會的更多信息,請參見第24頁的董事會會議和委員會。
薪酬顧問的角色
人權委員會有權聘請獨立顧問協助其履行職責。在2022財年,HRCC聘請Semler Brossy Consulting Group(Semler Brossy)作為其獨立的高管薪酬顧問。Semler Brossy直接向HRCC報告,而不是向管理層報告,獨立於應用公司,除向HRCC外,未嚮應用公司提供任何服務,並僅就向HRCC提供的服務獲得應用公司的補償。人權委員會根據美國證券交易委員會規則評估了塞姆勒兄弟公司的獨立性,並得出結論,塞姆勒兄弟公司為人權委員會所做的工作沒有引起任何利益衝突。
塞姆勒·布羅西對高管薪酬計劃的所有主要方面進行審查並提供建議。其主要 職責如下:
» | 就薪酬與工作表現的協調提供意見; |
» | 審查和建議高管總薪酬,包括基本工資、短期和長期激勵、相關的績效目標以及留任和遣散安排; |
» | 對高管薪酬的趨勢提供建議; |
» | 就我們同齡人小組的組成提出建議; |
54|應用材料公司2023年委託書 |
薪酬問題的探討與分析
» | 根據同業團體代理聲明、薪酬調查數據和其他可公開獲得的數據分析市場薪酬做法;以及 |
» | 執行人力資源協調委員會要求的任何特殊項目。 |
HRCC通常要求Semler Brossy出席HRCC的會議,包括管理層沒有出席的執行會議。塞姆勒·布羅西在委員會會議之外定期與HRCC主席溝通,還與管理層會面,收集信息並審查提案。
高管和管理層在薪酬決策中的作用
在2022財年,HRCC邀請迪克森先生(擔任首席執行官)和其他高管,包括全球人力資源部和全球獎勵部的負責人,參加其 會議。人力資源協調委員會還在管理層不在場的情況下定期舉行執行會議。首席執行官與HRCC一起評估我們近地天體和其他高管的業績。首席執行官向HRCC提交他對每位高管在過去一年中的表現的評估,並就基本工資、獎金目標和實際支付、績效目標和權重以及高管的長期激勵獎勵向HRCC提出建議。除了考慮Semler Brossy的意見外,HRCC在作出最終決定時還會考慮這些建議。人力資源協調委員會討論CEO的薪酬,並在CEO不在場時就CEO的薪酬做出最終決定。
其他薪酬計劃和政策
不合格延期補償計劃
我們的2016年遞延補償計劃(DCP?)允許我們的近地天體和其他符合條件的員工在 税前基礎上自願推遲其符合條件的收入的一部分。根據本計劃,我們不向我們的高管提供匹配或其他僱主繳費。在2015年10月之前根據DCP進行的延期計入被視為利息,並受2015年10月計劃修訂之前的分配規則約束。從2016財年開始,參與者可以在名義上將新的延期投資於該計劃下提供的某些投資選項 。此外,對於新的延期,DCP提供了在職分配或符合條件的離職、選定的未來日期、殘疾和控制變更的分配規則。有關DCP的更多信息,請參閲下面的非合格延期補償。
退休和其他福利
在2022財年,包括近地天體在內的所有全職和兼職(每週工作20小時或更長時間)的美國員工都有資格 參加符合税務條件的退休計劃--應用公司的401(K)計劃。符合條件的應用401(K)計劃參與者從應用獲得匹配的繳費。除401(K)計劃和DCP計劃外,我們 不向近地天體或其他員工提供固定收益養老金計劃或固定繳款退休計劃,除非在美國以外的某些國家/地區出於法律或競爭原因而要求提供。APPLICATED為範圍廣泛的符合條件的員工提供其他福利 計劃,包括符合納税條件的員工股票購買計劃、醫療、牙科和視力保險、長期和短期殘疾計劃、人壽和意外死亡和肢解計劃、健康和家屬護理靈活支出賬户、商務旅行保險、健康計劃、教育援助、員工援助計劃和某些其他特定國家/地區的福利。
應用每年將其整體福利計劃,包括401(K)計劃,與我們同行的計劃進行比較。APPLICATED的整體福利計劃基礎廣泛,符合市場慣例,HRCC認為這使我們能夠在吸引和留住人才方面保持競爭力。
應用維護一個適用於所有符合條件的員工的搬遷計劃 ,該計劃與大型跨國公司當前的做法一致。應用提供具有競爭力的搬遷福利,以確保其能夠填補對其業務需求至關重要的職位,併為高潛力員工提供職業發展機會。在希爾先生預計在2023財年遷往舊金山灣區之前,公司將支付他從俄勒岡州的家到加利福尼亞州聖克拉拉的公司總部的旅費。雖然這些旅行費用需要披露,作為對希爾先生的補償,但我們不認為這是一種個人利益。
應用材料公司2023代理聲明|55 |
薪酬問題的探討與分析
公司首席執行官的安全和保障對應用的持續成功至關重要。 在2022財年,人權委員會批准了為迪克森先生安裝住宅安全系統以及相關監測和維護服務的額外工作。雖然要求披露這些服務的成本作為對Dickerson先生的補償,但我們不認為這些安全措施是個人利益。人權委員會將繼續審查未來向迪克森先生提供的任何安全保障的性質和費用。
在確定單個近地天體的總賠償額時,人權協調委員會不考慮根據上述方案提供的福利的價值。
持股準則
我們有股票 所有權指南,以幫助將高管領導團隊中第16部分官員的利益與我們股東的利益保持一致。該指引規定,高級人員不得出售任何應用股票,如果他們的所有權低於以下所有權水平,或在出售後 將下降:
職位 |
所有權級別 | |
首席執行官 |
6倍基本工資 | |
其他高級船員 |
3倍基本工資 |
未獲得的績效獎勵和未行使的期權(或其部分)不包括以滿足指導方針的目的。
截至2022年12月31日,我們所有人員都遵守了持股指導方針。
套期保值和質押禁令
APPLICATED有一項內幕交易政策,其中包括禁止我們的所有員工(包括高級管理人員)和董事從事與APPLICATE股份有關的對衝或其他投機交易。被禁止的交易包括賣空、衍生證券(如看跌期權或其他類似工具)和其他套期保值交易(如股票互換、預付可變遠期或類似工具),或具有或旨在產生套期保值或抵消應用證券市值任何減值效果的任何交易。此外,第16條禁止高級職員和董事在保證金賬户中持有應用證券或以其他方式質押應用證券作為貸款的抵押品。
退還政策
我們有一項追回政策,允許董事會在高管故意的不當行為被確定為導致應用的財務業績出現重大負面重述的主要原因的情況下,要求高管償還激勵性薪酬。可追回的補償是在提交財務報表後12個月內支付給近景組織的任何 紅利以及其賺取的任何基於業績的股權獎勵的税後部分,如果應用公司的財務業績報告正確 則不會向近景組織支付補償 。該政策適用於在三年滾動回顧期間提交的財務報表。此追回政策是對適用法律(包括《薩班斯-奧克斯利法案》和《多德-弗蘭克法案》)所要求的任何政策或追回權利的補充。
税收抵扣
經2017年《減税和就業法》修訂的《國税法》第162(M)條限制每個NEO在聯邦所得税方面扣除超過100萬美元的個人薪酬,從2017年後開始的納税年度生效,但須遵守2017年11月2日生效的某些書面具有約束力的合同的過渡規則,這些合同在該日期或之後沒有 進行任何實質性修改。雖然HRCC將薪酬扣除額視為做出薪酬決定的一個因素,但它保留提供與公司高管薪酬計劃目標一致的薪酬的靈活性,即使此類薪酬不可扣税。
56|應用材料公司2023年委託書 |
人力資源和薪酬委員會報告
人力資源和薪酬委員會報告
本報告中包含的信息不應被視為向美國證券交易委員會提交的徵集材料或存檔,也不應承擔交易法第18條規定的責任,除非應用通過引用將其明確納入根據1933年證券法(經修訂的證券法)或交易所 法提交的文件中。
人力資源和薪酬委員會已審查並與管理層討論了2022財年的薪酬討論和分析。 基於審查和討論,人力資源和薪酬委員會建議董事會將薪酬討論和分析納入應用公司2023年年度股東大會的委託書。
本報告由人力資源和薪酬委員會提交。
託馬斯·伊諾蒂(主席)
拉尼·博爾卡
Xun (Eric)Chen
亞歷山大·A·卡斯納
應用材料公司2023代理聲明|57 |
高管薪酬
高管薪酬
2022、2021和2020財年薪酬彙總表
下表顯示了我們近地天體2022財年、2021財年和2020財年的補償信息。
名稱和主要職位 |
年 | 薪金 ($)(1) |
獎金 ($)(2) |
庫存 ($)(3) |
非股權 激勵計劃 補償 ($)(4) |
所有其他 補償 ($) |
總計 ($) |
|||||||||||||||||||||
加里·E·迪克森和首席執行官總裁 |
|
2022 2021 2020 |
|
|
1,030,000 1,049,808 1,030,000 |
|
|
|
|
|
17,783,334 31,710,469 14,299,176 |
(6)
|
|
1,358,055 2,039,400 1,786,406 |
|
|
228,583 465,882 179,405 |
(5)
|
|
20,399,972 35,265,559 17,294,987 |
| |||||||
布賴斯·希爾(7) |
2022 | 441,346 | 2,000,000 | 8,351,018 | 523,723 | 58,343 | (8) | 11,374,430 | ||||||||||||||||||||
羅伯特·J·韓禮德(9) |
2022 2021 |
|
|
409,231 268,500 |
|
|
2,150,000 |
|
|
|
|
|
435,325 351,844 |
|
|
20,597 57,872 |
(10)
|
|
3,015,153 678,216 |
| ||||||||
普拉布·G·拉賈高級副總裁,半導體產品集團 |
|
2022 2021 2020 |
|
|
679,615 648,135 567,000 |
|
|
|
|
|
5,372,622 9,400,928 3,359,304 |
(6)
|
|
819,791 1,195,703 923,324 |
|
|
18,682 75,070 17,842 |
(11)
|
|
6,890,710 11,319,836 4,867,470 |
| |||||||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇(12) |
2022 2021 |
|
|
592,308 552,789 |
|
|
|
|
|
3,727,899 3,019,654 |
|
|
568,080 848,513 |
|
|
4,543 63,916 |
(13)
|
|
4,892,830 4,484,872 |
| ||||||||
蒂莫西·M·迪恩(14) |
2022 | 433,350 | | 2,807,119 | 412,458 | 16,703 | (15) | 3,669,630 | ||||||||||||||||||||
Ali·薩勒普爾原高級總裁,服務、顯示和柔性技術 |
|
2022 2021 2020 |
|
|
653,461 653,942 625,000 |
|
|
|
|
|
4,577,886 4,501,365 4,247,422 |
|
|
630,028 974,152 774,984 |
|
|
17,291 74,396 16,194 |
(16)
|
|
5,878,666 6,203,855 5,663,600 |
|
(1) | 2022財年和2020財年各為52周,2021財年為53周。 |
(2) | 顯示的Hill先生的金額反映簽約獎金,如果Hill先生自願辭職或公司在僱傭12個月前因此終止其僱傭關係,則按比例償還;如果Hill先生自願辭職 或公司在僱傭滿12個月後但僱傭未滿24個月前因此終止僱傭關係,則按比例償還。顯示給Halliday先生的金額反映了一筆現金付款,以表彰他作為公司臨時首席財務官的成功服務。 |
(3) | 所列數額並不反映執行幹事實際收到的賠償金。相反,報告的金額 代表根據ASC 718確定的在相應會計年度授予的目標股票獎勵的總授予日期公允價值(但不包括基於業績的獎勵的估計沒收的影響)。2022財年,每個NEO可獲得的最高股票獎勵數量的授予日期公允價值如下:迪克森:31,773,763美元;希爾:8,351,018美元;拉賈博士:8,335,506美元;納拉馬蘇博士:5,783,749美元;迪恩:2,807,119美元;薩勒普爾:7,102,489美元。有關股票獎勵的更多信息,請參見第50頁的2022財年股權獎勵。用於計算獎勵價值的假設在合併財務報表附註13中闡述,該附註包括在應用於2022年12月16日提交給美國證券交易委員會的2022財年10-K表格年度報告中。 |
(4) | 金額包括根據高級管理人員獎金計劃或應用激勵計劃在各自會計年度提供的服務所賺取的支出。 |
(5) | 金額包括(A)應用公司根據符合納税條件的401(K)計劃提供的13,725美元的匹配捐款,(B)應用公司代表迪克森先生支付的1,068美元的定期人壽保險費,(C)應用公司根據應用材料公司政治行動委員會的一項計劃向一個符合條件的非營利組織提供的2,500美元的匹配捐款,(D)支付450美元作為互聯網和技術費用的補償,這筆款項支付給了 在新冠肺炎大流行期間主要在家裏工作的所有美國員工,和(E)210840美元,用於安裝住宅安保系統和有關監測服務。 |
(6) | 顯示的迪克森先生和拉賈博士2021財年的數額包括2020年12月授予他們的非經常性績效價值創造獎的授予日期公允價值。 |
(7) | 希爾先生於2022年3月被任命為首席財務官高級副總裁。 |
(8) | 金額包括:(A)根據符合納税條件的401(K)計劃,應用醫療保險的相應繳費為9,671美元;(B)代表希爾先生支付的定期人壽保險費為712美元;(C)支付300美元作為互聯網和技術費用的報銷; 這筆費用支付給新冠肺炎疫情期間主要在家工作的所有美國員工;(D)希爾先生從俄勒岡州的家中前往位於加利福尼亞州聖克拉拉的總部的旅費共計47,660美元。 |
58|應用材料公司2023年委託書 |
高管薪酬
(9) | 韓禮德先生從2021年9月起擔任臨時首席財務官,直至2022年3月希爾先生被任命為首席財務官總裁之後,他重新擔任公司副總裁兼顧問。在2020財年,哈利迪不是NEO。 |
(10) | 金額包括:(A)根據符合納税條件的401(K)計劃,應用電子支付17,016美元;(B)應用電子代表韓禮德先生支付481美元的定期人壽保險費;(C)應用電子根據應用材料公司政治行動委員會的一項計劃向符合條件的非營利組織支付2,500美元;以及(D)支付600美元作為互聯網和技術費用的報銷,這筆款項是在新冠肺炎疫情期間向所有主要在家工作的美國員工支付的。 |
(11) | 金額包括:(A)根據符合納税條件的401(K)計劃,由應用公司出資13,389美元;(B)代表Raja博士支付1,068美元的定期人壽保險費;(C)根據應用公司專利獎勵計劃支付1,125美元;(D)根據應用材料公司政治行動委員會的一項計劃,向符合條件的非營利組織提供2,500美元的對等捐款;以及(E)支付600美元,作為互聯網和技術費用的報銷。在新冠肺炎大流行期間,這筆錢支付給了所有主要在家裏工作的美國員工。 |
(12) | 在2020財年,納拉馬蘇博士並不是近地天體。 |
(13) | 金額包括(A)應用公司代表Nalamasu博士支付1,068美元的定期人壽保險保費,(B)應用公司根據應用材料公司政治行動委員會下的一項計劃向符合條件的非營利組織提供2,500美元的等額捐款,(C)根據應用公司專利激勵獎勵計劃支付375美元,以及(D)支付600美元作為互聯網和技術費用的補償,這筆款項是在新冠肺炎疫情期間向所有主要在家裏工作的美國員工支付的。 |
(14) | 迪恩在2021財年或2020財年都不是NEO。 |
(15) | 金額包括:(A)根據符合納税條件的401(K)計劃,應用醫療保險對應出資12,726美元;(B)應用醫療保險代表迪恩先生支付877美元的定期人壽保險費;(C)應用醫療保險根據應用材料公司政治行動委員會的一項計劃向一個符合條件的非營利組織提供2,500美元對等捐款;以及(D)支付600美元作為互聯網和技術費用的報銷,這筆款項是在新冠肺炎疫情期間向所有主要在家工作的美國員工支付的。 |
(16) | 金額包括:(A)根據符合納税條件的401(K)計劃,應用電子支付13,123美元;(B)應用電子代表Salehour先生支付1,068美元的定期人壽保險費;(C)根據應用材料公司政治行動委員會的一項計劃,應用電子支付2,500美元給一個符合條件的非營利組織;以及(D)支付600美元作為互聯網和技術費用的報銷,這筆款項是在新冠肺炎疫情期間向所有主要在家工作的美國員工支付的。 |
2022財年基於計劃的獎勵撥款
下表顯示了2022財政年度授予近地天體的所有基於計劃的獎勵。
估計可能的支出 |
預計未來支出 |
所有其他
|
格蘭特
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
名字 | 格蘭特 日期 |
閥值 ($) |
目標 ($) |
極大值 ($) |
閥值 (#) |
目標 (#) |
極大值 (#) |
|||||||||||||||||||||||||||||
加里·E·迪克森 |
12/2/2021 12/2/2021 |
|
|
0 |
|
|
1,545,000 |
|
|
4,635,000 |
|
|
19,744 |
|
|
78,973 |
|
|
157,946 |
|
|
26,325 |
|
|
13,990,428 3,792,906 |
| ||||||||||
Brice 希爾 |
3/7/2022 |
|
|
0 |
|
|
595,817 |
|
|
1,787,452 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
71,297 |
|
|
8,351,018 |
| ||||||||||
羅伯特·J·韓禮德 |
| 0 | 495,250 | 1,485,750 | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
普拉布·G·拉賈 |
12/2/2021 12/2/2021 |
|
|
0 |
|
|
924,750 |
|
|
2,774,250 |
|
|
4,182 |
|
|
16,725 |
|
|
33,450 |
|
|
16,725 |
|
|
2,962,884 2,409,738 |
| ||||||||||
歐姆卡拉姆 那拉瑪蘇 |
12/2/2021 12/2/2021 |
|
|
0 |
|
|
720,000 |
|
|
2,160,000 |
|
|
2,902 |
|
|
11,605 |
|
|
23,210 |
|
|
11,605 |
|
|
2,055,850 1,672,048 |
| ||||||||||
蒂莫西·M·迪恩 |
12/2/2021 12/16/2021 9/8/2022 |
|
|
0 |
|
|
371,583 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5,974 6,817 10,663 |
|
|
860,734 981,171 965,215 |
| ||||||||||
Ali 薩勒普爾 |
12/2/2021 12/2/2021 |
|
|
0 |
|
|
884,250 |
|
|
2,652,750 |
|
|
3,563 |
|
|
14,251 |
|
|
28,502 |
|
|
14,251 |
|
|
2,524,602 2,053,284 |
|
(1) | 所示金額是根據高級管理人員獎金計劃或應用激勵計劃 估計2022財年可能支付的金額(有關年度獎金計劃的更多信息,請參見第43頁的《年度獎勵獎金機會》。這些數額是根據個人NEO 2022財年基本工資和目標獎金佔基本工資的 百分比計算得出的。所顯示的最大數量按近地天體目標量的三倍計算。Deane先生參與了應用激勵計劃,該計劃不規定參與者的最高獎金。 近地天體根據高級管理人員獎金計劃或應用激勵計劃在2022財年收到的實際獎金在薪酬彙總表中的非股權 激勵計劃薪酬列中報告。 |
應用材料公司2023代理聲明|59 |
高管薪酬
(2) | 有關股權獎勵的更多信息,請參見第50頁《2022財年股權獎勵》。 |
(3) | 所示數額並不反映近地天體實際收到的補償。相反,這些金額代表根據ASC 718確定的獎勵的授予日期公允價值合計(但不包括基於績效的獎勵的估計沒收的影響)。用於計算獎勵價值的假設在2022年12月16日提交給美國證券交易委員會的應用公司2022財年10-K年度報告中包括的綜合財務報表附註13中闡述。 |
2022財年年末傑出股權獎
下表顯示了近地天體在2022財年結束時持有的所有未償還股權獎勵。
|
股票大獎(1) | |||||||||||||||
名字 | 數 (#) |
市場 ($)(2) |
權益 (#) |
權益 ($)(2) |
||||||||||||
加里·E·迪克森 |
19,438 27,149 26,325 |
(3) (4) (5)
|
|
1,743,977 2,435,808 2,361,879 |
|
|
174,942 122,169 116,145 78,973 |
(6) (7) (8) (9) |
|
15,695,796 10,961,003 10,420,529 7,085,458 |
| |||||
Brice 希爾 |
71,297 | (10) | 6,396,767 | | | |||||||||||
羅伯特·J·韓禮德 |
| | | | ||||||||||||
普拉布·G·拉賈 |
9,502 16,551 16,725 |
(3) (11) (12)
|
|
852,519 1,484,956 1,500,567 |
|
|
28,505 24,826 33,769 16,725 |
(13) (7) (8) (9) |
|
2,557,469 2,227,389 3,029,755 1,500,567 |
| |||||
歐姆卡拉姆 那拉瑪蘇 |
7,000 10,454 11,605 |
(3) (14) (15)
|
|
628,040 937,933 1,041,201 |
|
|
20,998 15,680 11,605 |
(16) (7) (9) |
|
1,883,941 1,406,810 1,041,201 |
| |||||
蒂莫西·M·迪恩 |
5,290 7,068 7,795 5,974 6,817 10,663 |
(17) (18) (19) (20) (21) (22) |
|
474,619 634,141 699,367 535,987 611,621 956,684 |
|
|
|
|
|
|
| |||||
Ali 薩勒普爾 |
12,014 15,583 14,251 |
(3) (23) (24)
|
|
1,077,896 1,398,107 1,278,600 |
|
|
36,041 23,374 14,251 |
(25) (7) (9) |
|
3,233,599 2,097,115 1,278,600 |
|
60|應用材料公司2023年委託書 |
高管薪酬
(1) | 股票獎勵由限制性股票單位(RSU?)和績效股票單位(PSU)組成,所有 都將在一對一在歸屬的基礎上。未來的所有股份歸屬均以近地天體繼續受僱於 至每個適用的歸屬日期為準,但從2019財年開始授予我們某些近地天體的RSU和PSU的授予協議規定,在發生符合條件的 退休、死亡或控制權變更後雙觸發終止等特定事件的情況下,修改歸屬待遇。有關這些獎勵的更多信息,請參見第50頁的長期激勵措施。 |
(2) | 根據納斯達克全球精選市場的報道,市值是通過將此類股票數量乘以2022年10月28日,也就是2022財年最後一個交易日應用普通股的收盤價 $89.72來確定的。 |
(3) | RSU於2019年12月5日獲得批准。這些股份於2022年12月19日全部歸屬。 |
(4) | RSU於2020年12月3日獲得批准。其中,13574股於2022年12月19日歸屬,13575股定於2023年12月19日歸屬。 |
(5) | RSU於2021年12月2日獲得批准。其中,8,775股於2022年12月19日歸屬,8,775股計劃於2023年12月19日歸屬,8,775股定於2024年12月19日歸屬。 |
(6) | PSU於2019年12月5日獲得批准。這些股票於2022年12月19日歸屬。2022年12月12日,由於實現了與授予相關的業績目標,額外的174,942股股票有資格歸屬。這些額外的股份也於2022年12月19日歸屬。 |
(7) | PSU於2020年12月3日獲得批准。股票計劃於2023年12月19日授予,具體取決於指定業績目標的實現情況。顯示的股份數量是目標金額,根據指定業績目標的實現情況,可以授予的實際股份數量從目標金額的0%到200%不等。 |
(8) | PSU於2020年12月3日獲得批准。股票計劃於2025年10月26日授予,具體取決於指定業績目標的實現情況。顯示的股份數量是目標金額,根據指定業績目標的實現情況,可以授予的實際股份數量從目標金額的0%到200%不等。 |
(9) | PSU於2021年12月2日獲批。股票計劃於2024年12月19日授予,具體取決於指定業績目標的實現情況。顯示的股份數量是目標金額,根據指定業績目標的實現情況,可以授予的實際股份數量從目標金額的0%到200%不等。 |
(10) | RSU於2022年3月7日獲得批准。其中,23,765股定於2023年4月1日歸屬,23,766股定於2024年4月1日和2025年4月1日歸屬。 |
(11) | RSU於2020年12月3日獲得批准。其中,8,275股於2022年12月19日歸屬,8,276股定於2023年12月19日歸屬。 |
(12) | RSU於2021年12月2日獲得批准。其中,5575股於2022年12月19日歸屬,5575股計劃於2023年12月19日歸屬,5575股定於2024年12月19日歸屬。 |
(13) | PSU於2019年12月5日獲得批准。這些股票於2022年12月19日歸屬。2022年12月12日,由於實現了與授予相關的業績目標,額外的28,505股股票有資格歸屬。這些額外的股份也於2022年12月19日歸屬。 |
(14) | RSU於2020年12月3日獲得批准。其中,5,227股於2022年12月19日歸屬,5,227股定於2023年12月19日歸屬。 |
(15) | RSU於2021年12月2日獲得批准。其中,3868股於2022年12月19日歸屬,3868股計劃於2023年12月19日歸屬,3869股定於2024年12月19日歸屬。 |
(16) | PSU於2019年12月5日獲得批准。這些股票於2022年12月19日歸屬。2022年12月12日,由於實現了與授予相關的業績目標,額外的20,998股股票有資格歸屬。這些額外的股份也於2022年12月19日歸屬。 |
(17) | RSU於2018年12月2日獲得批准。這些股份於2023年1月1日全部歸屬。 |
(18) | RSU於2019年12月6日獲得批准。其中,3534股於2023年1月1日歸屬,3534股計劃於2024年1月1日歸屬。 |
(19) | RSU於2020年12月3日獲得批准。其中,2598股於2023年1月1日歸屬,2598股計劃於2024年1月1日歸屬,2599股定於2025年1月1日歸屬。 |
(20) | RSU於2021年12月2日獲得批准。其中,2023年1月1日歸屬的1,493股,2024年1月1日歸屬的1,494股,2025年1月1日歸屬的1,493股,2026年1月1日歸屬的1,494股。 |
(21) | RSU於2021年12月16日獲得批准。其中,1,363股計劃於2024年1月1日歸屬,2,045股定於2025年1月1日歸屬,3,409股定於2026年1月1日歸屬。 |
(22) | RSU於2022年9月8日獲得批准。其中,2132股定於2024年10月1日歸屬,3199股定於2025年10月1日歸屬,5332股定於2026年10月1日歸屬。 |
(23) | RSU於2020年12月3日獲得批准。其中,7,791股於2022年12月19日歸屬,7,792股定於2023年12月19日歸屬。 |
(24) | RSU於2021年12月2日獲得批准。其中,4750股於2022年12月19日歸屬,4750股計劃於2023年12月19日歸屬,4751股定於2024年12月19日歸屬。 |
(25) | PSU於2019年12月5日獲得批准。這些股票於2022年12月19日歸屬。2022年12月12日,由於實現了與授予相關的業績目標,額外的36,041股股票有資格歸屬。這些額外的股份也於2022年12月19日歸屬。 |
應用材料公司2023代理聲明|61 |
高管薪酬
2022財年的期權行使和股票授予
下表顯示了2022財年每個NEO獲得的所有股票獎勵和獲得時實現的價值。
|
股票大獎 | |||||||
名字 |
股份數量 收購日期 歸屬(#)(1) |
已實現的價值 ($)(2) |
||||||
加里·E·迪克森 |
444,578 | 64,975,075 | ||||||
布賴斯·希爾 |
| | ||||||
羅伯特·J·韓禮德 |
| | ||||||
普拉布·G·拉賈 |
104,735 | 15,307,020 | ||||||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 |
68,442 | 10,002,798 | ||||||
蒂莫西·M·迪恩 |
15,676 | 2,466,775 | ||||||
Ali·薩勒普爾 |
125,932 | 18,404,962 |
(1) | 在本欄顯示的金額中,應用代扣代繳的股票數量如下:Dickerson先生220,424股;Raja博士51,011股;Nalamasu博士33,167股;Deane先生6,874股;Salehour先生61,513股。 |
(2) | 實現價值等於應用普通股在歸屬日的公平市場價值乘以歸屬的 股數量。 |
非限定延期補償
應用的2016遞延薪酬計劃(DCP)是一項非限定遞延薪酬計劃,允許 符合條件的員工(包括高管)自願推遲收到高達40%的基本工資以及全部或部分符合條件的銷售激勵和年度獎金(如果有)。
2015年10月之前的延期將作為DCP項下的單獨展期賬户保留。這些延期將繼續記入被視為計入 利息的貸方,金額為(A)到期收益率五年期美國國債,外加(B)1.50%。展期賬户中的遞延金額加上其被視為的利息,通常應在參與者選擇的同一日期或2015年10月之前根據DCP條款指定的日期支付。從2016財年開始,DCP下的延期計入基於DCP下可用投資計入選項的被視為投資回報、收益或損失。APPLICATED不會為我們的執行人員向DCP支付任何等額或其他僱主供款。
根據DCP,控制權的變更(如2015年10月之前的定義)將觸發展期賬户中所有遞延餘額的分配。對於2015年10月之後的賬户餘額,DCP規定了在職和未來日期分配選項的分配規則,以及在符合條件的脱離服務、殘疾和控制權變更時的分配規則,包括選擇在控制權變更後三個 (3)個月內更改付款時間和形式,這一術語在DCP中定義。分配應從應用的一般資產中支付,或從應用建立的授予人信託(稱為拉比信託)的資產中支付,用於從2015年10月後至2019年12月31日的延期賬户中進行的分配 及其相關收益。
62|應用材料公司2023年委託書 |
高管薪酬
2022財年不合格延期補償
名字 |
執行人員 貢獻於 上一財年
($)(1) |
註冊人 貢獻於 上一財年
($) |
集料 年收益 上一財政年度 ($)(2) |
集料 提款/ 分配 ($) |
集料 最後的餘額 財政年度結束 ($)(3) |
|||||||||||||||
加里·E·迪克森 |
| | | | | |||||||||||||||
布賴斯·希爾 |
155,769 | | (3,646 | ) | | 152,123 | ||||||||||||||
羅伯特·J·韓禮德 |
| | | | | |||||||||||||||
普拉布·G·拉賈 |
1,357,722 | | (1,050,649 | ) | | 7,364,608 | ||||||||||||||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 |
1,055,244 | | (972,900 | ) | 173,365 | 5,827,348 | ||||||||||||||
蒂莫西·M·迪恩 |
510,783 | | (261,337 | ) | | 1,278,267 | ||||||||||||||
Ali·薩勒普爾 |
1,201,603 | | (1,453,073 | ) | | 7,655,638 |
(1) | 此列中的金額包含在2022財年薪酬彙總表的薪資和/或非股權激勵計劃 薪酬列中。 |
(2) | 此列中的金額不包括在彙總薪酬表中,因為2022財年沒有高於市價的收入或 優先收入。 |
(3) | 此列中的金額代表截至2022年10月30日的餘額,包括在2022財年薪酬彙總表和前幾年委託書的薪酬彙總表中報告的薪酬,但不包括(I)不是高於市場或優惠費率的繳費收入,以及(Ii)個人不是近親時的繳費 。 |
僱傭協議
除了與迪克森先生的協議外,應用公司沒有與任何近地天體簽訂僱傭協議。與迪克森先生的協議是在他被任命為總裁兼首席執行官的情況下籤訂的。
Dickerson先生的僱傭協議日期為2013年8月14日,該協議規定,如果Application 因非原因和非死亡或殘疾原因終止其僱傭關係,他將有權獲得相當於其基本工資的275%的一次性付款,前提是他執行了一項協議,其中包含解除索賠和非邀請函和非貶損條款。
就 Dickerson先生的協議而言,原因通常是指在收到書面通知並有機會治癒後故意不履行其職責;故意實施導致或很可能導致所應用的重大損害的不法行為,或在履行其職責時的欺詐行為;因履行其職責而被定罪;或聯邦或州監管機構要求終止其僱用的命令。
終止或控制權變更時可能支付的款項
APPLICATED目前沒有與其任何近地天體簽訂管制變更協議或安排。
終止合同後的潛在付款。根據上述Dickerson先生的僱傭協議,如果Application在2022年10月28日,即2022財政年度的最後一個工作日無故終止僱用,他將有權獲得2,832,500美元(2022財年結束時其年度基本工資的275%)。沒有其他NEO是2022年10月28日生效的僱傭協議的一方,也沒有其他NEO有權根據該協議獲得遣散費。
此外,2021財年授予Dickerson先生和Raja博士的價值創造獎規定了在無故非自願終止僱傭的情況下加速授予(根據股票計劃的定義)。如果終止,價值創造獎勵的實施期將被視為在終止之日結束,歸屬的股份數量將於該日期確定。以下是
應用材料公司2023代理聲明|63 |
高管薪酬
表中顯示了在2022年10月28日,也就是2022財年的最後一個工作日,如果應用公司無故分別終止了Dickerson先生或Raja博士的僱傭,價值創造獎的加速歸屬所產生的金額。
被任命為首席執行官 |
歸屬的價值 加速的速度 價值創造 獎項 ($)(1) |
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加里·E·迪克森 |
20,841,059 | |||
普拉布·G·拉賈 |
6,059,509 |
(1) | 根據本應加速歸屬的價值創造獎數量計算的金額,計算方法為:(I)授予的目標單位數,(Ii)乘以基於截至2022年10月28日的應用普通股相對於計劃目標的絕對TSR成就而應用的200%修改量,(Iii)乘以應用普通股在2022年10月28日的收盤價 $89.72。 |
Salehour先生和應用公司就其退休事宜於2022年9月23日簽訂了分居協議,並於 釋放(分居協議)。根據分居協議的條款和條件,Salehour先生於2023年1月6日退休時收到一筆42,440美元的一次性付款,相當於根據COBRA為他及其家屬支付的每月保費費用約18個月。此外,如果Salehour先生同意在離職後受離職協議中規定的某些條件約束,包括遵守全面公開索賠和保密、保密和非貶損條款,他將有權在離職一年紀念日獲得一筆655,000美元的現金付款,減去適用的工資税和其他必要的預扣。Salehour先生離職時未授予的RSU和PSU獎勵與他現有獎勵協議規定的有資格退休的條件一致。Salehour先生退休後獲得的RSU獎勵和他退休後可能獲得的按比例分配的PSU獎勵的價值為3,269,386美元,這是基於PSU的假設目標業績和應用普通股在2023年1月6日的收盤價104.27美元 。將於2023年12月和2024年12月授予Salehour先生的PSU獎的實際數量將根據各自業績期間先前確定的業績目標的實現情況而定。
合格退休員工股票激勵計劃。從2019財年開始授予我們某些近地天體的PSU和RSU獎勵受退役的約束 條款規定,如果符合條件的退役,則部分加速授予RSU獎勵,並根據三年績效期間結束時的實際表現部分支付PSU獎勵。要獲得資格,高管在退休時必須年滿60歲,並已在應用服務至少五年。到2022年財政年度結束時,迪克森先生、拉賈博士、納拉馬蘇博士和薩勒普爾先生都符合這些條款規定的合格退休條件。下表顯示瞭如果近地天體 在2022年10月28日,也就是2022財年的最後一個工作日發生了符合條件的退休,則可歸因於部分加速授予RSU獎勵和部分支付PSU獎勵的金額。退休條款不適用於價值創造獎。
被任命為首席執行官 |
部分RSU的值 ($)(1) |
|||
加里·E·迪克森 |
28,249,239 | |||
布賴斯·希爾 |
| |||
羅伯特·J·韓禮德 |
| |||
普拉布·G·拉賈 |
7,528,226 | |||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 |
5,148,134 | |||
蒂莫西·M·迪恩 |
| |||
Ali·薩勒普爾 |
4,406,329 |
(1) | 金額基於本應加速歸屬的RSU數量和將 已歸屬的PSU目標數量乘以應用普通股在2022年10月28日的收盤價89.72美元。 |
64|應用材料公司2023年委託書 |
高管薪酬
員工持股激勵計劃控制權變更。我們的股票計劃規定,如果繼任者公司(或其母公司或子公司)不承擔或替代 未完成的獎勵,根據該計劃授予員工(包括近地天體)的股權獎勵將在應用的控制權變更後全面加速。另外,如果獲獎者在APPLICATED的控制權變更後12個月內,根據股票計劃或適用的獎勵協議的定義,無故被解僱或有充分理由辭去與APPLICATED的僱傭關係,則股權獎勵將全面加速。如果適用的獎勵協議明確規定不適用,或者參與者的僱傭因其死亡或殘疾、無正當理由辭職或因故終止而被終止,則此雙觸發加速授予不適用。
下表顯示了在控制權變更後,或在控制權變更後12個月內,新公司被無故終止或因正當理由辭職,並假設控制權變更及終止或辭職發生在2022年10月28日(即2022財年最後一個營業日)後,股票計劃下的股權獎勵加速歸屬的金額。
被任命為首席執行官 |
歸屬加速的價值 ($)(1) |
|||
加里·E·迪克森 |
50,704,451 | |||
布賴斯·希爾 |
6,396,767 | |||
羅伯特·J·韓禮德 |
| |||
普拉布·G·拉賈 |
13,153,221 | |||
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇 |
6,939,124 | |||
蒂莫西·M·迪恩 |
3,912,420 | |||
Ali·薩勒普爾 |
10,363,916 |
(1) | 基於本應加速歸屬的RSU數量和目標PSU數量的金額乘以應用普通股在2022年10月28日的收盤價 $89.72。 |
CEO薪酬比率
根據美國證券交易委員會規則,我們提供首席執行官年度總薪酬與我們員工(首席執行官除外)年總薪酬中值的比率 。我們首席執行官迪克森先生2022財年的總薪酬為20,399,972美元,我們的薪酬中值員工(首席執行官除外)2022財年的總薪酬為101,388美元,這些 金額的比率為201比1。
這一薪酬比率是根據我們的人力資源記錄系統和下文所述的 方法,按照美國證券交易委員會規則計算的合理估計數。由於用於確定薪酬中值員工並基於該員工的年度總薪酬計算薪酬比率的美國證券交易委員會規則允許公司採用各種方法、應用某些排除項並做出反映其薪酬實踐的合理估計和假設,因此其他公司報告的薪酬比率可能無法與上面報告的薪酬比率進行比較,因為其他公司可能有不同的 僱傭和薪酬實踐,並可能在計算其自己的薪酬比率時使用不同的方法、排除項、估計和假設。
在美國證券交易委員會規則允許的情況下,我們使用與2021財年首席執行官薪酬比率確定的中位數相同的員工,因為我們認為員工人數和薪酬安排的變化對我們薪酬比率的披露沒有顯著影響 。為了確定我們去年的薪酬中值員工,我們使用了截至2021財年10月31日,也就是2021財年最後一天的全球員工人數,這是根據我們的人力資源系統 記錄確定的。我們使用直接薪酬總額作為我們對這類人羣一貫採用的薪酬衡量標準。在這種情況下,直接薪酬總額是指截至2021年10月31日確定的適用年化基本工資的總和, 2021財年因服務獲得的年度獎勵,以及2021財年授予的年度股權獎勵的核定價值,不包括新員工的不定期補貼
應用材料公司2023代理聲明|65 |
高管薪酬
僱用、晉升或類似情況。考慮到公司的全球員工,我們使用了 2021財年末有效的外幣匯率作為薪酬和年度獎勵。然後,我們使用與本委託書摘要薪酬表中規定的CEO相同的 方法,計算了我們先前確定的中位數薪酬員工的2022財年總薪酬。
某些關係和 相關交易
應用程序的審計委員會負責審查、批准或批准涉及應用程序或其子公司及相關人員的關聯人交易。根據美國證券交易委員會規則,相關人士是董事的高管、董事的被提名人,或自上一財年開始以來持有公司5%股份的股東,及其直系親屬 。已採用書面政策和程序,適用於以下任何交易或一系列交易:(1)應用或子公司是參與者,(2)涉及金額超過120,000美元,以及(3)相關 個人擁有直接或間接重大利益。
根據這些政策和程序,審計委員會確定相關人士是否在交易中擁有重大利益,並可酌情批准、批准或採取與交易有關的其他行動。審核委員會審閲與交易有關的所有重大事實,並考慮其認為適當的其他 因素,包括交易的條款是否不低於在相同或相似情況下非關聯第三方一般可獲得的條款、相關人士在交易中的權益範圍,以及交易的目的及對應用的潛在利益。
此外,審計委員會已授權審計委員會主席在審計委員會事先審查不可行的情況下,根據規定的標準審查和批准交易。主席批准的任何交易都必須在審計委員會的下一次定期會議上報告。
審計委員會對與相關人士進行的有限交易採取了長期的預先批准。預先批准的交易如下:
» | 與另一家公司的任何交易,而關聯人唯一的關係是作為一名員工、董事或 實益所有人持有該公司10%的股份,如果涉及的總金額不超過該公司年收入總額的100萬美元或2%; |
» | 應用基金會或應用基金會對一個慈善組織、基金會或大學的任何慈善捐贈、贈款或捐贈,而相關人士與該慈善組織、基金會或大學的唯一關係是作為僱員(高管除外)或董事,但所涉及的金額不超過該慈善組織總年收入的2%或100萬美元; |
» | 經人力資源協調委員會批准的高管或董事的薪酬; |
» | 所有股東按比例獲得利益或涉及的費率或收費由競爭性投標確定的交易;以及 |
» | 與銀行相關的服務,包括銀行資金託管、轉賬代理、登記員、信託契約受託人或類似服務。 |
66|應用材料公司2023年委託書 |
提案3--關於頻率的諮詢表決
關於高管薪酬的諮詢投票
提案3-就高管薪酬諮詢投票的頻率進行諮詢投票
根據《交易法》第14A條,我們要求我們的股東就未來股東對我們的高管薪酬計劃進行諮詢投票的頻率提供意見,例如本委託書提案2中包含的提案。特別是,我們正在詢問關於高管薪酬的諮詢投票是應該每年、每兩年還是每三年進行一次。目前,每年都會就高管薪酬進行諮詢投票。
我們的董事會已經確定,每年就高管薪酬進行諮詢投票是應用公司最合適的選擇。董事會的決定受到以下事實的影響:我們任命的高管的薪酬每年都會進行評估、調整和批准。作為年度審查過程的一部分,董事會認為股東情緒應是董事會和HRCC在就高管薪酬作出決定時考慮的因素。通過每年就高管薪酬提供諮詢投票,我們的股東將能夠就我們每年在委託書中披露的薪酬理念、政策和做法向我們提供直接意見。因此,我們的董事會建議每年舉行關於高管薪酬的諮詢投票。
您可以通過選擇一年、兩年、三年或棄權來投票,以迴應下面提出的決議:
議決每年、兩年或 三年在本決議中獲得最高票數的選項將被確定為公司舉行諮詢投票以批准指定高管薪酬的首選頻率,如薪酬討論和分析部分、有關此類薪酬的表格披露以及我們的年度股東大會委託書中所披露的那樣。
獲得最高票數的一年、兩年或三年選項將是我們提名的 高管薪酬的投票頻率,該頻率已由股東在諮詢基礎上批准。儘管您的投票是諮詢投票,因此不會對公司具有約束力,但董事會和HRCC重視我們股東的意見,並將考慮我們的股東投票。儘管如此,董事會可能會決定,就高管薪酬進行諮詢投票的頻率或多或少高於我們股東選擇的選項,這符合我們股東的最佳利益。
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董事會建議您投票選擇一年作為股東就高管薪酬進行諮詢投票的頻率 |
應用材料公司2023代理聲明|67 |
提案4:批准#年的任命
獨立註冊會計師事務所
建議4批准任命獨立註冊會計師事務所
我們要求股東批准任命畢馬威有限責任公司為應用2023財年獨立註冊會計師事務所,該任命於2022年10月31日開始,將於2023年10月29日結束。審計委員會及董事會認為,保留畢馬威為本公司的獨立註冊會計師事務所符合本公司及其股東的最佳利益。儘管法律上不需要批准,但作為良好的公司治理問題,應用公司正在向其股東提交畢馬威的任命,以供 批准。如果這一任命未獲批准,董事會審計委員會將重新考慮這一任命。即使遴選獲得批准,如審核委員會認為更改委任符合本公司及其股東的最佳利益,則審核委員會可酌情決定在財政年度內的任何時間更改委任。
審計委員會直接負責任命、補償、保留、監督、評估,並在適當情況下更換作為本公司獨立會計師的獨立註冊會計師事務所。自2004年以來,畢馬威一直是我們的獨立註冊會計師事務所。在選擇獨立審計師時,審計委員會每年都會考慮許多因素,包括其在2022財年和2021財年的資格和業績,其作為公司審計師的獨立性和任期;畢馬威在處理公司全球業務的廣度和複雜性方面的能力和專業知識,包括主要審計合作伙伴的專業知識和能力;歷史和最近的業績,包括畢馬威與審計委員會溝通的範圍和質量;上市公司會計監督委員會的檢查報告,以及畢馬威支付審計和非審計服務費用的適當性。此外,在確保畢馬威主要業務合作伙伴輪換的同時,審計委員會及其主席直接參與了畢馬威主要業務合作伙伴的遴選工作。畢馬威首席合作伙伴的下一次強制性輪換計劃在2024財年進行。
畢馬威的代表將出席年會。如果他們願意,他們將有機會發表聲明,並可以回答 適當的問題。
支付給畢馬威律師事務所的費用
下表顯示了應用會計師事務所在2022財年和2021財年為畢馬威提供的專業服務支付的費用,分別於2022年10月30日和2021年10月31日結束。表中所列的所有費用都是審計委員會按照其預先核準程序核準的。
費用類別 |
2022財年 | 2021財年 | ||||||
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(單位:千) | |||||||
審計費 |
$6,798 | $6,500 | ||||||
審計相關費用 |
23 | 67 | ||||||
税費: |
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| ||
税務遵從性和審查 |
234 | 396 | ||||||
税務籌劃與諮詢 |
28 | 94 | ||||||
所有其他費用 |
12 | 11 | ||||||
總費用 |
$7,095 | $7,068 |
68|應用材料公司2023年委託書 |
提案4:批准#年的任命
獨立註冊會計師事務所
審計費用包括以下費用:(A)為應用的綜合財務報表的年度審計提供的專業服務,(B)季度報告中包含的中期綜合財務報表的審查,以及(C)通常由獨立註冊會計師事務所提供的與法定和監管申報或業務有關的服務。
與審計相關的費用包括保證和相關服務的費用,這些費用與應用的合併財務報表的審計或審查的業績有合理的關係,不在審計費用項下報告。與審計相關的費用還包括與遵守政府資助撥款要求和審計某些員工福利計劃的財務報表有關的服務費用。
税費包括 税務合規和審查以及税務規劃和建議的專業服務費用。税務合規和審查服務包括聯邦、州和國際税務合規、協助税務審計和上訴,以及協助海關和關税審計。税務規劃和諮詢服務包括與税務合規事項和某些國際業務有關的諮詢。
所有其他費用包括與合同遵守情況審計有關的服務費和與僱員福利計劃有關的諮詢費。
審計委員會得出結論認為,提供上述非審計服務符合維持畢馬威的獨立性。
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董事會建議您投票贊成任命畢馬威為2023財年應用會計師事務所的獨立註冊會計師事務所。 |
關於審計委員會預先批准審計和允許獨立註冊會計師事務所提供非審計服務的政策
審計委員會審查並在適當的情況下預先批准由獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務。這些服務可包括審計服務、與審計相關的服務和税務服務,以及審計委員會認為不會損害獨立註冊會計師事務所獨立性的指定非審計服務。預批通常最長為一年,任何預批都會詳細説明特定的服務或服務類別,並且通常受特定預算的約束。獨立註冊會計師事務所及應用會計師事務所管理層須定期向審計委員會報告獨立註冊會計師事務所根據本預批提供的服務範圍,包括迄今所提供服務的費用。此外,審計委員會還可以預先批准特定的服務逐個案例在必要或適當的情況下,可視情況而定。
審計委員會報告
本報告中包含的信息 不應被視為向美國證券交易委員會提交的徵集材料,也不應承擔交易法第18條的責任,除非應用通過引用將其明確納入根據證券法或交易法提交的文件中。
組成。董事會審計委員會由下列 名董事組成。審核委員會每名成員均符合適用的美國證券交易委員會規則及納斯達克上市標準對獨立性及財務經驗的要求。此外,董事會已確定,Judy·布魯納、凱文·P·馬奇、伊馮·麥吉爾和斯科特·A·麥格雷戈均為美國證券交易委員會規則定義的審計委員會財務專家。
責任。審計委員會根據董事會通過的書面章程運作。每年都會視情況對章程進行審查,以確定其變化。審計委員會負責對應用的審計、會計和財務報告流程、財務報告的內部控制系統以及税務、法律、監管和道德合規進行全面監督。應用的管理層負責:(A)維護應用的賬簿
應用材料公司2023代理聲明|69 |
提案4:批准#年的任命
獨立註冊會計師事務所
(B)維持財務報告的內部控制制度。獨立註冊會計師事務所負責審計應用公司的年度合併財務報表和應用公司的財務報告內部控制。
與管理層和獨立註冊會計師事務所共同審查。審計委員會現報告如下:
1. | 審計委員會已與管理層和獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所(KPMG)一起和單獨審查並討論了應用公司2022財年Form 10-K年度報告中所載的經審計的綜合財務報表。 |
2. | 審計委員會已與畢馬威討論了上市公司會計監督委員會適用標準要求討論的事項。 |
3. | 審計委員會已收到畢馬威的書面披露和上市公司會計監督委員會就畢馬威與審計委員會就獨立性進行溝通的適用要求所要求的函件,並已與畢馬威討論其獨立性。 |
基於上文第1-3段所述的審核及討論,審計委員會建議董事會並已獲董事會批准,將經審核的綜合財務報表納入應用科技2022會計年度10-K表格的年報,以供美國證券交易委員會存檔。
審計委員會委任畢馬威為2023財年應用的獨立註冊會計師事務所,並建議股東批准 委任畢馬威為2023財年的應用的獨立註冊會計師事務所。
本報告由審計委員會提交。
Judy·布魯納(主席)
凱文·P·馬奇
伊馮·麥吉爾
斯科特·A·麥格雷戈
70|應用材料公司2023年委託書 |
提案5:股東提案涉及
特別股東大會
提案5:關於 特別股東大會的股東提案
肯尼斯·施泰納提交了以下建議書,其地址和股票將由我們根據要求提供。股東提案只有在由倡議者或其代表適當提交的情況下,才會在2023年年會上進行表決。
APPLICATED不對建議書和支持聲明的準確性或內容負責,建議書和支持聲明如下所示。
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董事會建議投票反對這一股東提議。 |
股東提案
提案5:改進特別股東大會
注:上圖是作為股東提案的一部分提交的。
股東要求我們的董事會採取必要步驟修改適當的公司治理文件,賦予持有我們已發行普通股總數10%的所有者召開特別股東大會的權力。
由於應用材料管理層不會通過書面同意給予其股東真正的行動權利,因此我們需要10%的股份才能召開特別股東大會。
應用材料股東49%支持一項股東提案,該提案賦予股東書面同意採取行動的權利。這49%的支持率代表了有權獲得迫在眉睫的代理投票建議的股票明確的 多數支持。作為對多數人支持的迴應,管理層給了我們一項無用的權利,可以通過書面同意採取行動。這是在治理委員會主席Judy·布魯納女士的領導下進行的。
在布魯納女士的領導下,我們得到了一種很難使用的書面同意形式,以迴應來自 可以獲得獨立代理投票建議的股份的多數票,以至於一羣股東認為迫切需要在年度會議之間就重要項目進行表決, 會自動選擇召開特別股東大會,因為這比試圖通過書面同意採取行動要容易得多。
因此,為了彌補我們缺乏書面同意採取行動的實際權利,我們需要10%的股份的權利來召開特別股東大會。
更合理的持股門檻可以要求召開特別股東大會來選舉新的董事,這可能會給我們的董事們帶來更大的激勵來提高他們的業績。
例如,高管薪酬委員會主席託馬斯·伊諾蒂先生在2022年年度會議上獲得了最多的反對票。16%的應用材料股票拒絕支付管理層薪酬,而5%的拒絕通常是常態。
請投贊成票: 特別股東大會改善建議5
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應用材料公司2023代理聲明|71 |
提案5:股東提案涉及
特別股東大會
董事會發表反對意見聲明
董事會建議你投票反對提案5,原因如下:
董事會將繼續致力於加強公司管治,並透過定期對話迴應應用科技的股東。董事會亦相信維持符合所有股東最佳利益的政策和做法,並定期評估這些政策和做法。除了持有至少20%已發行普通股的股東可以召開特別會議外,應用的股東還擁有重要的股東權利:能夠在書面同意下采取行動,在年度會議上提出行動供審議,並通過代理訪問和 通用代理權提名董事。
經仔細審閲及考慮,並基於以下所述理由,董事會決定本股東建議所尋求的行動並無必要獲得支持,且不符合應用公司或其股東的最佳利益。
申請股東已經擁有召開特別會議的有意義的權利
我們的章程目前允許持有公司普通股流通股20%的股東召開特別 會議。董事會認為,我們目前的20%所有權門檻是根據我們股東的反饋而採用的,在為股東提供召開特別會議的能力和保護公司免受相對少數股東(包括那些具有特殊利益的股東)可能召開特別會議以處理可能不反映本公司和更廣泛股東羣體利益的事項的風險之間取得了適當的平衡,由此產生的費用和對我們業務的幹擾。
當公司於2015年落實股東召開特別大會的權利時, 董事會考慮了:(1)我們廣泛的股東外展的反饋,(2)我們集中的股東基礎,(3)標準普爾500指數成份股公司和我們在特拉華州註冊的可比同行公司的基準數據。我們 去年在考慮同樣的股東提議時繼續給予這些因素很大的權重,並在再次考慮後,認為現有的20%的門檻仍然是合適的。
截至2022年12月,我們的兩個最大股東合計持有我們流通股的15%以上,我們的三個最大股東合計持有我們流通股的20%以上。鑑於這一構成,將所有權門檻降低至10%可能使少數股東能夠聚合他們的股份,引發特別會議的費用和中斷,並追求我們的股東羣體普遍認為不需要立即關注的或與公司或更廣泛的股東的長期利益不一致的狹隘的自身利益或議程。
該公司目前20%的所有權門檻繼續低於許多其他公司。截至2022年11月,在標準普爾500指數成份股公司中,允許股東召開特別會議的美國公司中,大多數將持股門檻設定在25%或以上。此外,截至2022年,在FactSet調查的486家標準普爾500指數成份股公司中,約65.5%的公司目前20%的所有權門檻與股東特別會議權利相同或更有利於股東,這些公司也實施了特別會議權利。此外,在特拉華州註冊成立的我們的2022財年同行集團公司中,超過75%的公司要麼根本沒有實施召開特別會議的權利,要麼已經達到或超過20%的所有權門檻。
目前召開特別會議的20%所有權門檻是我們與股東廣泛接觸和反饋的結果,我們在2015年採用這項權利時和2020年再次採用這一權利時都是如此,當時我們通過了股東以書面同意的方式採取行動的權利,相應的 20%所有權門檻。
現在向股東提出的這項股東提案在我們的2022年年會上得到了考慮,但沒有獲得股東的多數支持。然而,董事會認識到,相當多的少數股東支持這項提議,並繼續致力於對所有股東的意見作出迴應。因此,在2022年秋季,作為應用的定期股東參與的一部分,我們特意具體詢問了股東對召開特別會議的適當所有權門檻的意見。我們聯繫了我們流通股約57%的持有者,並就這一主題與約佔我們流通股31%的持有者進行了接觸。代表我們參與的股份的大約77%的股東支持將我們當前的所有權門檻 保持在20%,而不是將其降低到10%。這一反饋與我們在之前的接觸中從股東那裏聽到的情況是一致的。
72|應用材料公司2023年委託書 |
提案5:股東提案涉及
特別股東大會
特別會議需要大量的資源,並造成嚴重的分心
對於像應用公司這樣龐大和複雜的公司,召開特別股東大會,無論會議是親自召開還是虛擬召開,都是一項重大的 任務,我們的董事會仍然認為,只有在信託義務或戰略考慮需要迅速解決問題的情況下,才應召開特別股東大會。籌備和召開特別會議會大大分散董事會和管理團隊對最大化長期財務回報、實現公司長期戰略目標和運營應用公司業務的注意力。鑑於本公司股東基礎的規模,特別股東大會將需要本公司、董事會和高級管理層投入大量時間、精力和資源來籌備和召開會議。
特別會議應僅限於我們的股東有意義的代表認為一件事情足夠緊急或非常 必須在年度會議之間處理的情況下。賦予持有我們流通股10%的股東召開特別會議的無限權力,將允許少數股東利用召開特別會議的非常措施,以犧牲我們的大多數股東和應用公司的利益為代價,為他們狹隘的自身利益服務,併為潛在的濫用和浪費公司資源打開大門。
當前強有力的公司治理實踐證明瞭責任感和響應性
董事會進一步認為,應用公司強大的公司治理實踐使採納這項建議變得不必要。我們目前的許多股東權利,包括我們的特別會議權利,都是通過我們穩健的全年參與計劃收到的股東意見提供的。除了應用公司的特別會議權利外,應用公司的其他公司治理實踐為所有應用公司股東提供了董事會的透明度和問責性,並確保應用公司迴應股東的關切,而不會因降低特別會議門檻而產生額外的費用和風險:
» | 通過書面同意採取行動。2019年,我們進行了廣泛的股東拓展,並增加了 股東在20%的所有權門檻下通過書面同意採取行動的權利。這與我們收到的普遍股東反饋一致,即將股東召開特別會議和經 書面同意採取行動的權利的門檻設定為20%是合適的。 |
» | 董事提名的代理訪問權限。Applications有一個代理訪問附例,允許任何連續持有我們普通股3%或以上至少三年的股東(或不超過20名股東的集團 )提名構成董事會20%的董事被提名人(或至少兩名董事被提名人),並將其包括在我們的委託書中。 |
» | 年度董事會選舉。應用的所有董事每年由股東選舉產生,股東可以無故或無故罷免董事。 |
» | 多數投票標準。Appled已採用多數票標準在 無競爭選舉中選舉董事。 |
» | 對章程和章程修正案進行多數票表決。適用的章程和章程條款沒有絕對多數表決條款,股東可以以多數票批准具有約束力的章程和章程修正案。 |
» | 沒有股東權利計劃。申請沒有股東權利計劃或毒丸。 |
» | 獨立的董事會領導層。應用已將董事會主席和首席執行官的角色分開。 董事會主席是獨立的董事成員,董事會各委員會的所有主席也是如此。 |
» | 股東參與度。我們定期與我們的投資者接觸,徵求他們對重要問題的意見,包括召開特別會議的適當所有權門檻。我們致力於繼續與我們的股東就我們的公司治理實踐和政策進行強有力的對話。 |
鑑於股東現有召開特別大會的權利,以及從股東那裏收到的反饋意見以及應用的良好企業管治 慣例,董事會認為採納股東建議並無必要,且不符合應用及其股東的最佳利益。
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董事會建議您投票反對這項提議,要求將召開特別會議所需的所有權門檻降至普通股流通股的10%。 |
應用材料公司2023代理聲明|73 |
提案6-股東提案涉及
高管薪酬計劃和政策
提案6-股東 關於高管薪酬計劃和政策的提案
趙靜已提交了以下建議書,其地址和股份將由我們根據要求提供。股東提案只有在由倡議者或其代表適當提交的情況下,才會在2022年年會上進行投票表決。
申請者不對建議書和支持性聲明的準確性或內容負責,建議書和支持性聲明如下所示。
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董事會建議投票反對這一股東提議。 |
股東提案
改善高管薪酬計劃和政策的股東提案
已解決:股東建議應用材料公司(本公司)改進高管薪酬計劃和政策,將CEO薪酬比率因素包括在內。
支持 語句
公司董事會在2022年股東大會上反對改進高管薪酬計劃和政策(2022年委託書第58-59頁),並將CEO薪酬從17,294,987美元提高到35,265,559美元(同上。P.45)因此將首席執行官的薪酬比率從204比1(2021年代理 聲明第49頁)提高到323比1(2022年代理聲明第51頁)。
美國不斷膨脹的高管薪酬對經濟來説是不可持續的,而且沒有合理的方法或程序來決定高管薪酬,特別是因為沒有考慮CEO薪酬比率因素,而且董事會中也沒有員工 代表。日本和歐洲大公司的CEO薪酬比率遠低於美國大公司。
摩根大通、英特爾和其他大公司的股東在2022年投票反對他們公司高管的薪酬。現在是應用材料股東改變公司高管薪酬計劃和政策的時候了。
該公司可以靈活地改革人力資源和薪酬委員會,以改善高管薪酬計劃和政策,例如納入 CEO薪酬比率因素。
|
74|應用材料公司2023年委託書 |
提案6-股東提案涉及
高管薪酬計劃和政策
董事會發表反對意見聲明
董事會建議你投票反對提案6,原因如下:
公司堅定地致力於以可持續和負責任的方式運營業務,董事會不斷採取措施確保高管薪酬計劃反映這一承諾。經過仔細的審查和考慮,董事會再次認定沒有必要支持這項股東提議,因為董事會的人力資源和薪酬委員會(HRCC)已經審查了公司及其同行的CEO薪酬比率。此外,人力資源協調委員會定期審查和更新高管薪酬計劃,以使該計劃與公司的業務目標、股東反饋和市場趨勢保持一致。
公司高管薪酬計劃的主要目標仍然是:
» | 吸引、獎勵和留住有才華的高管和其他關鍵員工; |
» | 激勵這些個人實現提升股東價值的短期和長期目標;以及 |
» | 支持我們的核心價值觀和文化。 |
作為評估我們薪酬計劃的參考點,HRCC定期審查我們同齡人組內的薪酬做法。參見薪酬討論和分析薪酬治理和決策框架2022財年同行小組。HRCC還每年審查公司的CEO薪酬比率和比率的變化,以及同行公司和標準普爾500指數平均指數的比率。儘管美國證券交易委員會規則要求披露首席執行官的年薪與員工年薪中位數的比率,但HRCC不認為薪酬比率應該更直接地指導我們的薪酬原則,也不認為我們的高管薪酬計劃應該像本提案中描述的那樣進行改變。
該提案的類似版本已在公司2022年和2021年年度股東大會上提交表決;在每一次投票中,持有超過90%投票權的股東都投了反對票。此外,我們的董事會和管理團隊積極 尋求股東的反饋,包括關於我們的高管薪酬計劃和與員工相關的事項,並在他們的決策中考慮這些反饋。過去幾年通過我們強大的股東外展計劃獲得的反饋導致我們實施了高管薪酬計劃的變化,包括2017年對我們的長期激勵計劃進行了全面重新設計,其中包括建立了新的績效 指標,並將績效衡量期限從一年延長到三年。
正如薪酬討論和分析中更詳細地描述的那樣,公司高管薪酬的很大一部分是以業績為基礎的,並取決於公司為股東創造長期價值的成功。年度獎金由HRCC根據五個類別的一套客觀企業記分卡衡量標準的完成情況確定:財務和市場績效和執行、產品和增長、服務和訂閲、客户和市場、人員和組織績效 以及個人高管績效。
出於這些原因,董事會認為沒有必要支持這項股東提案,並認為我們目前的薪酬計劃和政策是適當的,並反映了利益相關者的意見。
![]() |
董事會建議您投票反對這項建議,要求我們的董事會修改我們的薪酬計劃和政策 |
應用材料公司2023代理聲明|75 |
關於委託書的問答
聲明和我們的2023年年會
關於委託書和2023年年會的問答
Q: | 為什麼我會收到這些材料? |
A: | 應用材料董事會向您提供這些材料,與應用公司徵集委託書有關,以供應用公司2023年年度股東大會使用。2023年年會將於2023年3月9日(星期四)在我們位於加州聖克拉拉鮑爾斯大道3050號1號大樓的公司辦公室舉行,郵編:95054。 股東受邀出席年會並就本委託書中描述的提案進行投票。 |
這些代理材料將於2023年1月25日左右提供給截至2023年1月11日登記在冊的所有股東。
Q: | 這些材料中包含哪些信息? |
A: | 本委託書包含有關2023年年會的重要信息、您被要求投票的提案、投票過程和程序,以及您可能認為有助於決定如何投票的信息。 |
如果您 要求接收打印的代理材料,這些材料還包括隨附的代理卡。如果您收到多張代理卡,這通常意味着您的股票以不同方式註冊或在多個帳户中。請 為每張代理卡提供投票説明,或者,如果您通過互聯網或電話投票,請為您收到的每張代理卡投票一次,以確保您的所有股票都已投票。
Q: | 年會將表決哪些提案?董事會有哪些建議 ? |
A: | 下表介紹了將在年會上表決的提案和董事會表決的建議: |
建議書 |
董事會推薦 | |||||
1. 選舉10名董事 |
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每名被提名人 | ||
2. 在諮詢的基礎上批准了我們指定的高管人員2022財年的薪酬 |
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為 | ||
3. 在諮詢基礎上批准就高管薪酬進行諮詢投票的頻率 |
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每一年 | ||
4. 批准畢馬威會計師事務所成為我們2023財年的獨立註冊會計師事務所 |
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為 | ||
5.關於特別股東大會的 股東提案 |
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反對 | ||
6. 股東關於高管薪酬計劃和政策的提案 |
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反對 |
於郵寄本委託書時,吾等並不知悉除本委託書及隨附本委託書的通告所載事項外,將於股東周年大會上提出的任何其他事項。
76|應用材料公司2023年委託書 |
關於委託書的問答
聲明和我們的2023年年會
Q: | 記錄的日期是什麼時候?有多少股票有投票權? |
A: | 在2023年1月11日(創紀錄的日期)交易結束時持有應用普通股的股東有權在年會上投票。在記錄日期,已發行的應用普通股有843,078,213股。每股應用普通股有權為每名董事被提名者投一票,併為每一項待表決的提案投一票。 |
這些股東的完整名單將在年會前10天內公佈。要 安排查看該列表,請通過電子郵件與我們的公司祕書聯繫,電子郵件地址為panatesecretary@amat.com。股東可以為與年度會議相關的任何具有法律效力的目的審查該名單。
Q: | 作為登記在冊的股東持有股份和作為受益所有者持股有何區別? |
A: | 大多數應用股東作為實益擁有人(通過經紀商、銀行或其他被指定人)持有股份,而不是作為登記在冊的股東(直接以自己的名義)持有。 |
登記在冊的股東。如果您的股票是以您的 名義直接在應用的轉讓代理公司ComputerShare登記的,您將被視為這些股票的登記股東,並且這些代理材料將直接發送給您。作為登記在冊的股東,您有權將您的 投票委託書直接授予應用公司或親自在年會上投票。如果您要求打印代理材料,我們隨附了一張代理卡,供您使用。您也可以按照隨附的代理卡上的説明,通過互聯網或電話提交投票指令,如下所述:我如何投票我的股票?
受益的 所有者。如果您的股票由經紀賬户或經紀、銀行或其他代名人持有,則您被視為以街道名義持有的股票的實益所有人,這些代理材料將由您的經紀人、銀行或其他代名人轉發給您,這些代名人被視為與這些股票相關的登記在案的股東。作為受益所有人,您有權指示您的經紀人、銀行或其他被提名人如何投票您賬户中的股票。但是,由於您不是登記在冊的股東,除非您在年會上向您的經紀人、銀行或其他代理人申請並提供有效的委託書,否則您不得在年會上親自投票表決這些股票。您的經紀人、銀行或其他被指定人已 提供了一份投票指導表,供您用來指導他們如何投票您的股票。請指示您的經紀人、銀行或其他被提名人如何使用您從他們那裏收到的投票指示表格投票您的股票。
Q: | 我可以參加年會嗎? |
A: | 登記日期的申請股東或其法定代表持有人可出席股東周年大會。要獲準參加 年會,您需要一張帶照片的身份證明和有效的應用普通股所有權證明或有效的法定代表人。如果您有登記在冊的股東的法定委託書,您必須攜帶帶照片的身份證明表格和 法定委託書參加年會。如果您有街名股東的法定委託書,您必須攜帶照片身份證明表格、記錄持有人(即銀行、經紀人或其他記錄持有人)的法定委託書 可轉讓的街名股東的法定委託書,以及街名股東的法定委託書給您。每名股東只能委任一名委託書持有人代表該股東出席。 |
使用相機、記錄設備和其他電子設備(包括手機、平板電腦、筆記本電腦等)不允許在年度 會議上使用。
Q: | 我如何投票我的股票? |
A: | 您可以通過互聯網、電話、郵寄或親自在年會上投票。除非另有説明,否則通過電話或互聯網提交的選票必須在東部時間2023年3月8日(星期三)晚上11點59分之前收到。 |
在互聯網上投票。要在互聯網上投票,請按照您的代理卡上的説明或您通過電子郵件收到的或通過互聯網提供的投票説明進行投票。如果你在互聯網上投票,你不需要填寫和郵寄代理卡。
應用材料公司2023代理聲明|77 |
關於委託書的問答
聲明和我們的2023年年會
電話投票。如果您要求打印代理材料,此類 材料將包含如何通過電話投票的説明。請按照您的委託卡或投票指示表格上的説明操作。如果你通過電話投票,你不需要填寫和郵寄代理卡。
郵寄投票。如果您要求打印代理材料,您可以郵寄投票,簽署代理卡,並將其放在隨代理材料附上的預付郵資和 地址的信封中退回。通過簽署和退還代理卡,您授權代理卡上指定的個人以您指定的方式在年會上投票您的股票。即使您計劃參加年會,我們也鼓勵您簽署 並退還代理卡,以便在您無法出席年會時您的股票將被投票表決。如果您收到多張代理卡,則表示您的股票由 多個帳户持有。請簽署並退還所有代理卡,以確保您的所有股份都已投票。您打印的代理材料還可能説明您可以通過電話或互聯網投票的方法,而不是簽名、註明通過郵寄退還代理卡的日期。
親自在會上投票。如果您出席年會並計劃親自投票,我們將在年會上為您提供投票。如果您是登記在冊的股東,您有權親自在年會上投票。如果您是以街道名義持有的股份的實益擁有人,並且您希望親自在 年會上投票,您需要攜帶您的經紀人或其他代名人授權您投票的法定委託書。
應用員工計劃參與者。如果您擁有通過應用的Omnibus Employees股票購買計劃購買的股票,而這些股票仍由計劃記錄保管人持有,並且您沒有投票這些股票,則這些股票只能根據標準的經紀行業慣例在日常事務中投票。
Q: | 我可以更改投票或撤銷我的委託書嗎? |
A: | 如果您是登記在冊的股東,您可以在年會之前的任何時間更改您的投票或撤銷您的委託書。 要更改您的投票權或撤銷您的委託書,您必須: |
» | 簽署並返回一張日期較晚的代理卡,或通過互聯網或電話輸入新的投票;或者 |
» | 將撤銷的書面通知提供給應用材料公司的公司祕書:應用材料公司 注意:Teri A.Little,公司祕書,地址:3225Oakmead Village Drive,M/S 1268,P.O.Box 58039,Santa Clara,CA 95052,或在代理人在 年會上對您的股票進行投票之前,通過電子郵件發送至Corporation esecretary@amat.com;或 |
» | 出席年會並親自投票。 |
只有您提交的最近有效執行的委託書將被計算在內。
Q: | 年會的法定人數要求是多少? |
A: | 截至記錄日期有權投票的大多數流通股必須出席股東周年大會,才構成法定人數,才能在股東周年大會上開展業務。如果您親自在年會上投票、通過互聯網、電話或通過郵寄提交正確簽署的代理卡,您的股票將被視為出席。 |
為確定法定人數,棄權票和中間人反對票視為出席。
Q: | 選票是如何計算的? |
A: | 您可以針對每個董事被提名者投贊成票、反對票、棄權票。 如果您選擇在董事選舉中棄權,棄權將不會對董事選舉產生任何影響。在製表董事選舉的投票結果時,只計算贊成和反對的選票。 |
您可以在以下方面投贊成票、反對票、棄權票:
» | 提案2:在諮詢的基礎上核準我們提名的執行幹事2022財政年度的薪酬。 |
» | 提案4:批准任命畢馬威有限責任公司為我們2023財政年度的獨立註冊公共會計師事務所; |
78|應用材料公司2023年委託書 |
關於委託書的問答
聲明和我們的2023年年會
» | 提案5:關於特別股東大會權利的股東提案; |
» | 建議6:關於高管薪酬方案和政策的股東建議。 |
如果您選擇對這四項提案中的任何一項投棄權票,棄權將與就此類提案投反對票具有相同的效果。
關於提案3,你可以每一年投票,每兩年投票,每三年投票,或者在諮詢基礎上就批准就高管薪酬問題舉行諮詢投票的頻率投棄權票。如果你對提案3投棄權票,棄權將不會對投票結果產生影響。
若閣下為登記在冊的股東,且閣下在委託書上籤署並交回委託書而沒有給予具體投票指示,則閣下的股份將按本公司董事會推薦的 建議進行表決,並根據委託書上所指名人士就股東周年大會可能適當提出的任何其他事項的酌情決定權投票。
如果您的股票是以街頭名義持有的,而您沒有及時指示您的經紀人如何投票您的股票,則您的經紀公司可根據其 酌情決定權,保留您的股票無投票權或在日常事務中投票您的股票。只有批准畢馬威會計師事務所成為我們的獨立註冊會計師事務所才是例行公事。沒有您的投票指示,您的經紀公司無法對您的股票進行任何其他提案投票。這些未投票的股票,稱為經紀人非投票,是指經紀人持有的股票,這些經紀人沒有收到客户的投票指令, 沒有自由裁量權對非例行事項進行投票。經紀人的非投票權不被視為有權對非常規提案進行投票。經紀人的不投票將不會對提案1、2、3、5或6產生影響。
Q: | 批准每個提案所需的票數是多少? |
A: | 下表描述了年會將審議的提案、選舉董事和通過其他提案所需的投票,以及計票方式: |
建議書 |
投票 必填項 |
的效果 棄權 |
的效果 經紀人無投票權 | |||
1. 選舉10名董事 |
所投的多數票 | 沒有效果 | 沒有效果 | |||
2. 在諮詢的基礎上批准了我們指定的高管人員2022財年的薪酬 |
出席並有權就該股份投票的過半數股份 | 與投反對票相同 | 沒有效果 | |||
3. 在諮詢基礎上批准就高管薪酬進行諮詢投票的頻率 |
獲得最高票數的選項 | 沒有效果 | 沒有效果 | |||
4. 批准畢馬威會計師事務所成為我們2023財年的獨立註冊會計師事務所 |
出席並有權就該股份投票的過半數股份 | 與投反對票相同 | 經紀人有權投票 | |||
5.關於特別股東大會的 股東提案 |
出席並有權就該股份投票的過半數股份 | 與投反對票相同 | 沒有效果 | |||
6. 股東關於高管薪酬計劃和政策的提案 |
出席並有權就該股份投票的過半數股份 | 與投反對票相同 | 沒有效果 |
應用材料公司2023代理聲明|79 |
關於委託書的問答
聲明和我們的2023年年會
Q: | 誰來計票?年會投票結果在哪裏? |
A: | 投票將由為年會任命的獨立選舉檢查員進行統計。初步投票結果將在年會上公佈。最終投票結果將以Form 8-K的形式在當前報告中報告,該報告將在年會後提交給美國證券交易委員會。 |
Q: | 年會拉票費用由誰承擔? |
A: | 申請者將承擔代理徵集的全部費用,包括代理材料的準備、組裝、打印、郵寄和 分發。我們已經聘請了InnisFree併購公司來協助代理的分發和徵集。徵集可以親自進行,也可以通過郵件、傳真、電話、信使或通過互聯網進行。在 估計的20,000美元的委託書徵集費用之外,加上合理的自掏腰包費用,我們將補償經紀公司和其他託管人合理的費用。自掏腰包向股東轉發委託書材料的費用。 |
Q: | 為什麼我在郵件中收到了關於網上可獲得代理材料的通知 ,而不是全套代理材料? |
A: | 根據美國證券交易委員會規則,我們主要通過互聯網向我們的股東提供代理材料,而不是將這些材料的打印副本郵寄給每位股東。2023年1月25日,我們開始向我們的股東(之前要求以電子或紙質交付的股東除外)郵寄互聯網可用性通知 ,其中包含如何訪問我們的委託書材料的説明,包括本委託書和我們的年度報告。互聯網可用性的通知還指導您如何在互聯網上投票。 |
此流程旨在加快股東收到代理材料的速度,降低年會成本,並幫助節約自然資源。但是,如果您希望收到打印的代理材料,請按照互聯網可用性通知中的説明進行操作。如果您以前已選擇以電子方式接收我們的代理材料,則除非您選擇其他方式,否則您將繼續通過電子郵件接收這些材料。
Q: | 我與另一位股東共享一個地址,但我們只收到了一份代理材料的紙質副本 。我如何才能獲得代理材料的額外副本? |
A: | 根據美國證券交易委員會批准的一種名為?House Holding的做法,地址和姓氏相同 且不參與代理材料的電子交付的股東將只收到一份我們的代理材料的郵寄副本,除非其中一名或多名股東通知我們,他們希望收到單獨的副本。參與持股的股東將繼續收到單獨的代理卡。 |
如果您與其他股東共用一個地址,並且 只收到一套代理材料,並且想要獲得這些材料的單獨紙質副本,請:(1)訪問www.proxyvote.com並按照提供的説明進行操作;(2)發送 電子郵件至Investors_Relationship@amat.com,在主題行中帶有代理材料請求,並提供您的姓名、地址和代理卡上顯示的控制號碼或互聯網可用性通知;或(3)致電我們的投資者關係部,電話:(408)748-5227。
80|應用材料公司2023年委託書 |
其他事項
其他事項
2024年年會的股東提案或提名
如果股東希望我們考慮根據《交易所法案》規則14a-8在2024年年會的委託書中加入一項建議,我們的公司祕書必須在2023年9月27日或之前在我們的主要執行辦公室收到該建議,或通過電子郵件發送電子郵件至 panatesecretary@amat.com。
對於要根據本公司章程第2.15節中包含的代理訪問權,將一個或多個董事候選人的股東提名通知包括在我們的委託書和投票中的股東通知,必須在2023年8月28日之前由我們的公司祕書在我們的主要執行辦公室收到,或通過電子郵件發送到 Corporation ecretary@amat.com,也必須不遲於2023年9月27日營業結束。通知必須包含本公司章程所要求的信息,並且股東和被指定人必須遵守本公司章程中有關將股東提名人納入本公司委託書材料的信息和其他要求。
如果股東試圖提出 其他業務或提名董事,但沒有尋求在我們2024年年會的委託書中包括一項建議或董事被提名人,根據我們章程的提前通知條款,我們的公司 祕書必須在2023年11月25日之前和不遲於2023年12月25日營業結束前收到通知。通知必須包含本公司章程所要求的信息,包括交易法規則14a-19所要求的信息,如果股東打算徵集委託書來支持董事的被提名人,而不是本公司的被提名人。
我們的章程包含對股東提名董事或提交提案以供在即將召開的會議上審議的能力的具體要求。 如果您想要我們的章程副本,請通過電子郵件與我們的公司祕書聯繫,電子郵件為Corporation ecretary@amat.com。
沒有引用註冊的公司
在APPLICATED向美國證券交易委員會提交的文件中,有時會通過引用併入信息。這意味着我們向您推薦的是之前已向美國證券交易委員會提交的信息,這些信息應被視為特定 提交文件的一部分。根據美國證券交易委員會規則,本委託書中包含的審計委員會報告和人力資源與薪酬委員會報告不會通過引用的方式納入我們提交給美國證券交易委員會的任何其他文件中,除非我們通過引用的方式將這兩份報告明確地納入文件中。此外,本委託書還包括幾個網站地址,包括我們的可持續發展報告可以訪問的網站。這些 網站地址僅用於提供非活動的文本參考。這些網站和我們的可持續發展報告中的信息不是本委託書或我們提交給美國證券交易委員會的任何其他文件的一部分,也不是通過引用的方式併入。
您可以在我們的網站上免費獲取截至2022年10月30日的財政年度Form 10-K格式的應用材料年度報告副本,或免費發送書面請求至應用材料公司,地址為Bowers Avenue 3050Bowers Avenue,P.O.Box 58039,M/S1261,Santa Clara,California 95052-8039,Attn:Investors Relationship。
根據董事會的命令
加利福尼亞州聖克拉拉
2023年1月25日
應用材料公司2023代理聲明|81 |
附錄A:未經審計的對賬
非公認會計準則調整後的財務指標
附錄A
未經審計的對賬非公認會計準則調整後的財務指標
|
財政年度 | |||||||||||||||||||
2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||||||||
|
(單位:百萬,每股除外) | |||||||||||||||||||
非GAAP 調整後稀釋後每股收益 |
|
|
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| |||||
根據GAAP 公佈的稀釋後每股收益 |
$ 7.44 | $ 6.40 | $ 3.92 | $ 2.86 | $ 2.96 | |||||||||||||||
與收購有關的某些項目1 |
0.04 | 0.04 | 0.05 | 0.05 | 0.18 | |||||||||||||||
收購整合和交易成本 |
0.03 | 0.04 | 0.07 | 0.02 | | |||||||||||||||
與新冠肺炎相關的某些增量費用2 |
| 0.02 | 0.03 | | | |||||||||||||||
遣散費及相關費用3 |
| 0.13 | | | | |||||||||||||||
交易終止費 |
| 0.17 | | | | |||||||||||||||
戰略投資已實現虧損(收益), 淨額 |
| (0.03 | ) | | | (0.02 | ) | |||||||||||||
戰略投資未實現虧損(收益),淨額 |
(0.01 | ) | (0.05 | ) | (0.01 | ) | (0.03 | ) | | |||||||||||
提前清償債務損失 |
| | 0.03 | | | |||||||||||||||
其他收費 |
| 0.01 | | | | |||||||||||||||
適用的美國税法變化對所得税的影響 4 |
| | | (0.03 | ) | 1.08 | ||||||||||||||
與實體內無形資產轉移相關的所得税影響 |
0.29 | 0.07 | 0.12 | 0.07 | | |||||||||||||||
解決前幾年的所得税申報和其他税目 |
(0.09 | ) | 0.04 | (0.04 | ) | 0.10 | (0.02 | ) | ||||||||||||
非GAAP 調整後每股攤薄收益 |
$ 7.70 | $ 6.84 | $ 4.17 | $ 3.04 | $ 4.18 | |||||||||||||||
稀釋後的加權平均數 股 |
877 | 919 | 923 | 945 | 1,026 |
1 | 這些項目是可歸因於收購的增量費用,包括已購買的無形資產的攤銷 。 |
2 | 新冠肺炎疫情期間員工臨時增量薪酬。 |
3 | 遣散費和相關費用主要與向某些符合條件的員工提供的一次性自願退休計劃有關。 |
4 | 因美國税法而產生的與一次性過渡税相關的所得税撥備的費用。 |
|
財政年度 | |||
|
2022 | |||
|
(單位:百萬,百分比除外) | |||
非GAAP 調整後毛利潤 |
|
|
| |
按公認會計原則報告的毛利 |
$11,993 | |||
與收購有關的某些項目1 |
26 | |||
非GAAP 調整後毛利潤 |
$12,019 | |||
非GAAP 調整後毛利率(佔淨銷售額的百分比) |
46.6 | % |
1 | 這些項目是可歸因於收購的增量費用,包括已購買的無形資產的攤銷 。 |
應用材料公司2023代理聲明|A-1 |
附錄A:未經審計的對賬
非公認會計準則調整後的財務指標
|
財政年度 | |||||||||||||||||||
|
2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | |||||||||||||||
|
(單位:百萬,百分比除外) | |||||||||||||||||||
非GAAP 調整後營業收入 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
| |||||
報告的營業收入符合公認會計原則 |
$7,788 | $6,889 | $4,365 | $3,350 | $4,491 | |||||||||||||||
與收購有關的某些項目1 |
39 | 47 | 54 | 55 | 197 | |||||||||||||||
收購整合和交易成本 |
38 | 45 | 80 | 22 | 5 | |||||||||||||||
與新冠肺炎相關的某些增量費用2 |
| 24 | 30 | | | |||||||||||||||
遣散費及相關費用3 |
(4 | ) | 157 | | | | ||||||||||||||
交易終止費 |
| 154 | | | | |||||||||||||||
其他收費 |
| 6 | | | | |||||||||||||||
非GAAP 調整後的營業收入 |
$7,861 | $7,322 | $4,529 | $3,427 | $4,693 | |||||||||||||||
非GAAP 調整後的營業利潤率 |
30.5 | % | 31.7 | % | 26.3 | % | 23.5 | % | 28.1 | % |
1 | 這些項目是可歸因於已完成收購的增量費用,包括已購買的無形資產的攤銷 。 |
2 | 新冠肺炎疫情期間員工臨時增量薪酬。 |
3 | 遣散費和相關費用主要與向某些符合條件的員工提供的一次性自願退休計劃有關。 |
使用非GAAP調整後的財務衡量標準
管理層使用非公認會計準則調整後的財務指標來評估公司的經營和財務業績,用於規劃目的,並作為高管薪酬計劃中的業績指標。應用相信,這些措施增強了對其業績和投資者的整體瞭解,能夠從與公司管理層相同的角度審查公司的業務,並通過排除管理層不認為表明應用的持續經營業績的項目,便於在一致的基礎上將本期業績與前幾年的業績進行比較。
上述非公認會計準則調整財務措施已作出調整,以剔除若干成本、開支及損益的影響,包括與合併及收購有關的若干項目;重組及遣散費及任何相關調整;與新冠肺炎有關的若干增量開支;資產或投資的減值;戰略投資的損益;提前清償債務的損失;若干所得税項目及其他個別調整。此外,非公認會計準則的結果不包括與美國税法相關的估計離散所得税支出項目。上述財務表格提供了這些非公認會計準則計量與根據公認會計準則計算和列報的最直接的可比財務計量的對賬。使用非GAAP財務指標存在侷限性,因為非GAAP財務指標不是根據公認會計原則編制的,可能與其他 公司使用的非GAAP財務指標不同,並且可能排除可能對我們報告的財務業績產生重大影響的某些項目。這一補充信息的列報並不是孤立地考慮,也不是作為根據公認會計準則編制的直接可比財務措施的替代。
A-2|應用材料公司2023年委託書 |
奧克米德村大道3225號 P.O. B OX 58039, M/S 1241 加州聖克拉拉,郵編:95054 |
你可以通過互聯網或電話投票 快捷·輕鬆·方便 一天24小時,一週7天 |
應用材料公司鼓勵您利用便捷的方式投票。如果通過代理投票,您可以通過互聯網、電話或郵寄進行投票。您的互聯網投票或電話投票授權指定的代理投票 ,就像您標記、簽名並退回您的代理卡一樣。要通過互聯網、電話或郵件進行投票,請閲讀2023年委託書,然後遵循以下簡單步驟: |
網上投票 請訪問 www.proxyvote.com或掃描上面的二維碼
在美國東部時間2023年3月8日晚上11:59之前,使用互聯網傳輸您的投票指令和電子信息。訪問網站時手持代理卡,並按照説明獲取記錄並 創建電子投票指導表。 |
未來代理材料的電子交付 如果您希望減少應用材料公司郵寄代理材料所產生的成本,您可以同意通過互聯網以電子方式接收所有未來的代理 報表、代理卡和年度報告。要註冊電子交付,請按照上面的説明使用互聯網進行投票,並在出現提示時指出您同意在將來以電子方式接收或訪問代理 材料。 |
VOTE BY PHONE - 1-800-690-6903 使用任何 按鍵電話傳輸您的投票指令,直到2023年3月8日東部時間晚上11:59。打電話時手持代理卡,然後按照説明進行操作。 |
郵寄投票 在您的 代理卡上簽名並註明日期,然後將其裝在我們提供的已付郵資的信封中退回,或將其退回應用材料公司,C/o Broadbridge,51 Mercedes Way,Edgewood,NY 11717。 |
若要投票,請用藍色或黑色墨水在下面的方塊上打上記號: | ||||
D95574-P84308 | 把這部分留作你的記錄 |
這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。 | 分離並僅退回此部分 |
應用材料公司
董事會建議您投票支持所有 管理提案2和4的提名名單如下,以及 1年的管理建議書3: |
||||||||||
1. | 選舉董事 |
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提名者: |
為 | vbl.反對,反對 | 棄權 | |||||||||
1A. Rani Borkar |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1B. Judy布魯納 |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1C.陳迅( ) |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1D. 阿爾特·J·德赫斯 |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1E. 加里·E·迪克森 |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1f. Thomas J.IAnnotti |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1G. 亞歷山大·A·卡斯納 |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1H. 凱文·P·馬奇 |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1i. 伊馮·麥吉爾 |
☐ | ☐ | ☐ | |||||||||
1J. 斯科特·A·麥格雷戈 |
☐ | ☐ | ☐ |
為 | vbl.反對,反對 | 棄權 | ||||||||||
2. | 在諮詢的基礎上,批准2022財年應用材料公司被任命的高管的薪酬。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||
1年 | 2年 | 3年 | 棄權 | |||||||||
3. | 在諮詢的基礎上,批准就高管薪酬問題舉行諮詢投票的頻率。 | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ | |||||||
為 | vbl.反對,反對 | 棄權 | ||||||||||
4. | 批准任命畢馬威有限責任公司為應用材料公司2023財年的獨立註冊會計師事務所。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||
董事會建議您投票反對股東提案5和6: | 為 | vbl.反對,反對 | 棄權 | |||||||||
5. | 股東建議修改適當的公司治理文件,賦予持有我們已發行普通股總數10%的所有者召開特別股東大會的權力。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||
6. | 股東建議改善高管薪酬計劃和政策,將CEO薪酬比率因素納入其中。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||
注:待表決的建議亦可包括在會議或其任何延期或延期之前適當處理的其他事務。 |
請按您的名字在這裏簽名。當股份由聯名承租人持有時,雙方應簽字。簽署為受權人、遺囑執行人、遺產管理人、受託人或監護人時,請註明全稱。如果是公司,請由總裁或其他授權人員簽署公司全名。如屬合夥,請由獲授權人士簽署合夥名稱。 |
簽名[請在方框內簽名] | Date |
Signature (Joint Owners) |
Date |
有關將於2023年3月9日召開的年度股東大會的委託書材料的重要通知:提交給股東的委託書和年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。
D95575-P84308
應用材料公司 2023年3月9日股東周年大會委託書 本委託書是代表董事會徵集的。
簽署人特此委任Gary E.Dickerson、Brice Hill和Teri A.Little或他們中的任何一人作為簽署人的代理人,出席將於2023年3月9日(星期四)上午11點舉行的應用材料公司股東年會。太平洋時間:加州聖克拉拉,聖克拉拉,鮑爾斯大道3050Bowers Avenue,Building 1,California 95054,並在任何延會或延期時,有權投票的股份數量,以及如果 親自出席背面列出的項目,並酌情就在該會議及其任何延會或延期之前適當地提交的其他事務投票的股份數量。
本委託書將按規定投票,或如果未規定選擇,將對十名董事候選人中的每一人進行投票(提案1),在諮詢的基礎上批准我們任命的高管2022財年的薪酬(提案2),就高管薪酬進行諮詢投票一年(提案3),批准任命畢馬威有限責任公司為我們2023財年的獨立註冊會計師事務所(提案4),反對股東提議修改適當的公司治理文件,賦予A合計佔我們已發行普通股10%的所有者召開特別股東大會的權力(提議5),反對股東提議改善高管薪酬 計劃和政策,以納入CEO薪酬比率因素(提議6)。
尊敬的股東:
這張卡片的背面是關於如何通過互聯網或電話投票選舉董事的説明(提案1),如何在諮詢的基礎上批准我們任命的高管2022財年的薪酬(提案2),就高管薪酬諮詢投票的頻率進行為期一年的諮詢投票(提案3),批准任命畢馬威有限責任公司為我們2023財年的獨立註冊會計師事務所(提案4),反對股東提議修改適當的公司治理文件,賦予持有我們已發行普通股總數10%的所有者召開特別股東大會的權力(提議5),反對股東提議改進高管薪酬計劃和政策以納入CEO薪酬比率因素(提議6)。請考慮通過互聯網或電話進行投票。您的投票被記錄下來,就像您郵寄了您的代理卡一樣。我們認為這樣投票是方便的。
感謝您對這些問題的關注。 應用材料公司
請用隨附的已付郵資信封在這張委託書上簽名、註明日期並及時郵寄。 如果你通過互聯網或電話投票,你不需要退還代理卡。 感謝您的投票!
(續並在背面簽署)
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