美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(修訂第2號)*
皮瑪塔治療公司 |
(髮卡人姓名) |
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普通股,每股票面價值0.0001美元 |
(證券類別名稱) |
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249845108 |
(CUSIP號碼) |
傑拉爾德·T·普羅爾 總裁與首席執行官 德爾瑪高地路3525號,322號 加州聖地亞哥,92130 電話號碼:(858)800-2543 |
(姓名、地址及電話號碼 獲授權接收通知及通訊) |
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2022年8月12日 |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請勾選下面的框☐。
*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交文件,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他規定的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP No. 249845108
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1. | 報告人姓名。上述人士的税務局身分證號碼(只限實體):
傑拉爾德·T·普羅爾 | ||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
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4. | 資金來源(見説明):
酚醛樹脂 | ||
5. | 檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律程序:
☐ | ||
6. | 國籍或組織所在地:美國
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數量 實益股份 擁有者 每個報告 具有以下特徵的人 | 7. | 唯一投票權:
439,238* |
8. | 共享投票權:
3,281,797* | |
9. | 唯一處分權:
439,238* | |
10. | 共享處置權:
3,281,797* |
11. | 每名申報人實益擁有的總款額:
3,721,035* |
12. | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):
☐ |
13. | 按行金額表示的班級百分比(11):
28.9%* |
14. | 報告人類型(見説明):
在……裏面 |
*截至本文發佈之日,Gerald T.Proehl(“Proehl先生”)可被視為實益擁有德瑪塔治療公司(“發行人”)總計3,721,035股普通股,每股票面價值0.0001美元,如下所述:(I)59,512股普通股和股票期權,購買由Proehl先生直接持有的379,726股普通股;(Ii)2,905,544股普通股和認股權證,可購買由Proehl Investment Ventures LLC直接持有的最多27,987股普通股,其中Proehl先生擔任管理成員、董事長和首席執行官;(3)142,857股普通股和認股權證,由Proehl家族信託公司直接持有,其中Proehl先生是受託人;(4)17,857股普通股,由Allison Taylor Proehl 2020不可撤銷信託公司直接持有,其中Proehl先生是受託人;(V)由Meghan Proehl Wilder 2020不可撤銷信託直接持有的8,928股普通股,其中Proehl先生為受託人;及(Vi)由Sean Michael Proehl 2020不可撤銷信託直接持有的35,767股普通股,日期為2020年12月18日,其中Proehl先生為受託人。所報告的所有權不包括Proehl先生持有的88,934股普通股基礎未歸屬股票期權,這些股票在本協議發佈之日起六十(60)天內不會歸屬於該等普通股。因此,就1934年證券交易法(經修訂)下的規則13d-3而言,Proehl先生可被視為實益擁有3,721,035股普通股或發行人截至本文日期普通股的28.9%。
上述實益所有權百分比是根據發行人於2023年1月13日向美國證券交易委員會提交的最終委託書中報告的信息,以12,321,848股已發行和已發行普通股為基礎計算的。
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CUSIP No. 249845108
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1.
| 報告人姓名。上述人士的税務局身分證號碼(只限實體):
Proehl投資風險投資有限責任公司 | ||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
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4. | 資金來源(見説明):
碳化鎢 | ||
5. | 檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律程序:
☐ | ||
6. | 國籍或組織所在地:開曼羣島
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數量 實益股份 擁有者 每個報告 具有以下特徵的人 | 7. | 唯一投票權:
0 |
8. | 共享投票權:
2,933,531** | |
9. | 唯一處分權:
0 | |
10. | 共享處置權:
2,933,531** |
11. | 每名申報人實益擁有的總款額:
2,933,531** | |
12. | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):
☐ | |
13. | 按行金額表示的班級百分比(11):
23.8%** | |
14. | 報告人類型(見説明):
面向對象 |
**截至本文發佈之日,Proehl Investment Ventures LLC直接擁有2,933,531股Demata Treateutics,Inc.(“發行者”)的普通股,每股票面價值0.0001美元,包括(I)2,905,544股普通股和(Ii)最多27,987股普通股的認股權證。Proehl先生是Proehl Investment Ventures LLC的管理成員、董事長和首席執行官。如上所述,根據修訂後的1934年《證券交易法》第13d-3條,Proehl Investment Ventures LLC可被視為實益擁有2,933,531股普通股或發行人普通股的23.8%。
上述實益所有權百分比是根據發行人於2023年1月13日向美國證券交易委員會提交的最終委託書中報告的信息,以12,321,484股已發行和已發行普通股為基礎的。
説明性説明
本修正案第2號(“本修正案”)是對於2021年8月27日代表報告人向美國證券交易委員會提交併於2022年4月25日修訂的附表13D(下稱“附表13D”)進行修訂和補充。除本修正案特別規定外,本修正案不會修改或修訂附表13D先前報告的任何資料。本文中使用的和未作其他定義的大寫術語應具有附表13D中賦予該等術語的涵義。針對每個項目提供的信息應視為通過引用併入所有其他項目(如適用)。
第5項發行人的證券權益
附表13D第5項修訂及重述如下:
載於本附表13D首頁第7、8、9、10、11和13行的資料,以及本附表13D第2、3和6項所載或以引用方式併入本附表13D的第2項、第3項和第6項的資料,以引用方式全文併入本第5項。
3 |
於本公佈日期,Proehl先生可被視為實益擁有合共3,721,035股普通股,詳情如下:(I)59,512股普通股及購股權,以購買Proehl先生直接持有的379,726股普通股;(Ii)2,905,544股普通股及認股權證,以購買PIV直接持有的最多27,987股普通股;及(Iii)205,409股普通股及認股權證,以購買合共142,857股由信託持有的普通股。所報告的所有權不包括Proehl先生持有的88,934股普通股基礎未歸屬股票期權,這些股票在本協議發佈之日起六十(60)天內不會歸屬於該等普通股。因此,就1934年證券交易法(經修訂)下的規則13d-3而言,Proehl先生可被視為實益擁有3,721,035股普通股或發行人截至本文日期普通股的28.9%。
報告人報告擁有的普通股的總百分比是基於12,321,848股已發行普通股,這是根據發行人於2023年1月13日提交給美國證券交易委員會的最終委託書中報告的信息得出的普通股總數。
在過去六十(60)天內,報告人或報告人對普通股證券擁有投票權或處分控制權的任何人士或實體並無以其他方式買入或出售普通股股份或可轉換為或可交換為普通股股份的證券。
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簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。
2023年1月18日 |
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發信人: | /s/Gerald T.Proehl |
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姓名: | 傑拉爾德·T·普羅爾 |
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Proehl Investment Ventures LLC |
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作者:傑拉爾德·T·普羅爾,其管理成員 |
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發信人: | /s/Gerald T.Proehl |
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姓名: | 傑拉爾德·T·普羅爾 |
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標題: | 管理成員 |
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注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成
聯邦犯罪(見《美國法典》第18編第1001條)。
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