美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Guardion Health Science，Inc. [GHSI ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 01/09/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股(1) | 01/09/2023 | P | 63,983 | A | $6.7762(2) | 165,162 | D | |||
| 普通股(1) | 01/09/2023 | P | 20,838 | A | $7.1948(3) | 186,000 | D | |||
| 普通股(1) | 01/10/2023 | P | 18,630 | A | $7.3112(4) | 204,630 | D | |||
| 普通股(1) | 01/10/2023 | P | 13,270 | A | $7.9989(5) | 217,900 | D | |||
| 普通股(1) | 25,100 | I | 拉多夫家族基金會(6) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 答覆説明： |
| 1.本表格4由拉多夫家族基金會(“拉多夫基金會”)和布拉德利·L·拉多夫(統稱為“舉報人”)共同提交。每個報告人可被視為第13(D)條集團的成員，該集團可被視為共同實益擁有發行人普通股流通股10%以上的成員。每一報告人均否認對本報告所述證券的實益所有權，但其在其中的金錢利益除外，本報告不應被視為承認報告人就第16條或任何其他目的而言是此類證券的實益擁有人。 |
| 2.所報價格為加權平均價格。這些股票是在多次交易中以每股6.7762美元至7.0417美元的價格購買的。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。 |
| 3.所報價格為加權平均價格。這些股票是在多次交易中以每股7.05美元至7.48美元的價格購買的。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。 |
| 4.所報價格為加權平均價格。這些股票是在多次交易中以每股6.75美元至7.70美元的價格購買的。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。 |
| 5.所報價格為加權平均價格。這些股票是在多次交易中購買的，價格從每股7.97美元到8.00美元不等。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。 |
| 6.代表拉多夫基金會直接擁有的證券。作為拉多夫基金會董事的一員，拉多夫可能被視為拉多夫基金會所持證券的實益所有人。 |
| /s/布拉德利·L.拉多夫 | 01/11/2023 | |
| 拉多夫家族基金會，作者：布拉德利·L·拉多夫，董事 | 01/11/2023 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||