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馬丁·利普頓 赫伯特·M·沃切特爾 西奧多·N·米爾維斯 愛德華·赫利希 Daniel·A·內夫 安德魯·R·布朗斯坦 史蒂文·A·羅森布魯姆 約翰·F·薩瓦雷斯 斯科特·K·查爾斯 喬迪·J·施瓦茨 亞當·O·艾默裏奇 拉爾夫·M·萊文 理查德·G·梅森 David M.絲綢 羅賓·帕諾夫卡 David·卡茨 Ilene Knable Gotts 傑弗裏·M·温特納 特雷弗·S·諾維茨 本·M·日爾馬納 安德魯·J·努斯鮑姆 雷切爾·西爾弗伯格 史蒂文·A·科恩 |
黛博拉·L·保羅 David C.卡普 理查德·K·金 約書亞·R·卡麥克 馬克·戈登 珍妮瑪麗·奧布賴恩 韋恩·M·卡林 斯蒂芬·R·迪普里馬 尼古拉斯·G·迪莫 伊戈爾·基曼 喬納森·M·摩西 T.EIKO Stange 威廉·薩維特 埃裏克·M·羅索夫 格雷戈裏·E·奧斯特林 David·安德斯 安德里亞·K·沃爾奎斯特 亞當·J·夏皮羅 尼爾森·O·菲茨 約書亞·M·霍姆斯 David·E·夏皮羅 達米安·G·迪登 伊恩·博克茲科 |
西52街51號 NEW YORK, N.Y. 10019-6150
TELEPHONE: (212) 403-1000 FACSIMILE: (212) 403-2000
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馬修·M·嘉賓 David·E·卡漢 David林光宇 本傑明·M·羅斯 約書亞·A·費爾特曼 伊萊恩·P·高林 埃米爾·A·克萊因豪斯 卡雷薩·L·凱恩 陳冠希 戈登·S·穆迪 布拉德利·R·威爾遜 格雷厄姆·W·梅利 格雷戈裏·E·佩辛 凱莉·M·賴利 馬克·F·維布倫 薩拉·K·埃迪 維克多·戈德菲爾德 布蘭登·C.普萊斯 凱文·S·施瓦茨 邁克爾·S·本 薩巴斯蒂安·V·奈爾斯 艾莉森·齊斯克·普賴斯 Tijana J.DVORNIC |
珍娜·E·萊文 瑞安·A·麥克勞德 安妮莎·雷迪 約翰·L·羅賓遜 約翰·R·索博列夫斯基 史蒂文·温特 艾米麗·D·約翰遜 雅各布·A·克林 拉傑·S·納拉揚 維克多·薩佩日尼科夫 邁克爾·J·斯科貝爾 埃琳娜·泰特爾鮑姆 埃裏卡·E·邦內特 勞倫·M·科夫克 Zachary S.Podolsky 雷切爾·B·雷斯伯格 馬克·A·斯塔利亞諾 辛西婭·費爾南德斯·盧梅爾曼 克里斯蒂娜·C·馬 諾亞·B·亞維茨 | ||||||
喬治·A·卡茨(1965-1989) 詹姆斯·H·福格森(1967-1991) 倫納德·M·羅森(1965-2014)
法律顧問的
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Michael H.BYOWITZ 肯尼思·B·Forrest 塞爾文·B·戈德堡 彼得·C·海因 JB·凱利 邁耶·G·科普洛 約瑟夫·拉爾森 勞倫斯·S·馬科夫 道格拉斯·K·梅耶爾 菲利普·明德林 David·S·尼爾 哈羅德·S·諾維科夫 勞倫斯·B·佩多維茨 |
埃裏克·S·羅賓遜 埃裏克·M·羅斯 保羅·K·羅 David·施瓦茨 邁克爾·J·西格爾 羅斯瑪麗·斯帕齊亞尼 埃利奧特·V·斯坦 沃倫·R·斯特恩 小利奧·E·斯特林* 小保羅·維茲卡隆多 帕特里夏·A·瓦拉哈基斯 艾米·R·沃爾夫 馬克·沃林斯基 | |||||||||
*在特拉華州獲準
律師
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David·M·阿德勒斯坦 蘇米塔·阿胡加 阿曼達·K·阿勒克森 路易斯·J·巴拉什 佛朗哥·卡斯特利 張俊豪 帕梅拉·埃倫克蘭茨 凱瑟琳·蓋特爾斯-阿特瓦 亞當·M·高古拉克 |
南希·B·格林鮑姆 馬克·A·克尼格 卡門·X.W.Lu J·奧斯汀·里昂 艾麗西亞·C·麥卡錫 尼爾·M·斯奈德 S.Christopher SZCZERBAN 傑弗裏·A·瓦特克 |
通過埃德加
美國證券交易委員會
公司財務部
地址:東北F街100號
華盛頓特區,20549
注意:Michael Killoy;Christina Chalk
回覆: | 凱旋銀行股份有限公司 |
時間表至-i
於2022年11月7日提交
File No. 005-88643
尊敬的克洛伊先生和粉筆女士:
代表我們的客户Triumph Bancorp,Inc.(The Company),以下是對美國證券交易委員會(SEC)公司財務部(員工)工作人員在其日期為2022年11月16日的信函中就公司於2022年11月7日提交的時間表TO-I(文件號005-88643)(TO-I)的意見所作的迴應。
為方便員工,員工的意見文本在下面以粗體列出, 後面是公司的迴應。在提交這封信的同時,公司正在提交附表的第1號修正案(修正案1號),其中包括對附表的修訂,以迴應工作人員的意見。
邁克爾·基洛伊;克里斯蒂娜·粉筆
美國證券交易委員會
2022年11月22日
第2頁
時間表-我於2022年11月7日提交
關於前瞻性陳述的警示説明,第10頁
1. | 我們注意到您不承擔更新任何前瞻性陳述的任何義務的免責聲明。 本免責聲明不符合附表的一般指示F的要求,也不符合您根據規則13E-4(C)(3)修訂時間表以反映之前披露的信息的重大變化的義務 。請修改購買要約以刪除此聲明。 |
迴應:公司 確認員工的意見,並已刪除該聲明。
投標要約條件,第26頁
2. | 我們注意到第27頁最後一段中的以下聲明:我們在任何時間未能行使任何前述權利將不被視為放棄任何權利,每項此類權利將被視為一項持續的權利,可以在到期日期之前的任何時間主張。該措辭暗示,如果條件被觸發,而公司未能斷言條件,則公司不會失去在稍後時間斷言條件的權利。請注意,當條件被觸發時,要約人無論如何都希望繼續要約,我們 認為這一決定構成對被觸發條件的放棄。此外,請注意,當要約條件由要約期內和要約到期前發生的事件觸發時,要約人應告知 持有人它打算如何立即進行,而不是等到要約期結束,除非該條件只有在到期時才能確定是否滿足條件。請相應修改引用的語言 。 |
迴應:為迴應員工的意見,本公司已修訂引述的第 段,以規定本公司將立即通知持有人本公司打算如何處理觸發要約條件的事宜。
3. | 雖然要約可能以任何數量的客觀和明確描述的條件為條件,但保留 主張這些條件並隱含終止要約的權利,而不考慮導致任何此類條件的情況,可能會使要約成為虛幻的,因為公司或其 關聯公司的行動或不作為可能成為終止要約的理由。為避免要約可能構成違反交易所法案第14(E)節的虛幻要約,請修改以刪除要約 條件可能由公司或其任何關聯公司的行動或不作為觸發的暗示。 |
迴應:為迴應員工的意見,本公司修改了收購要約第7節投標要約條件的第一段,在緊隨其後的文字後面插入以下內容,而不論該事件是在何種情況下發生的:(我們或我們的附屬公司的任何行動或不作為除外)。
* * *
邁克爾·基洛伊;克里斯蒂娜·粉筆
美國證券交易委員會
2022年11月22日
第3頁
如果您對工作人員的意見有任何疑問,或需要更多信息,請致電(212)403-1396與簽名人聯繫。
非常真誠地屬於你, |
/s/Mark F.Veblen |
馬克·F·維布倫 |
抄送: | 亞當·D·尼爾森,Triumph Bancorp公司 |