美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

 

表格10-Q

 

 

 

☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

 

截至 的季度期間2022年11月30日

 

☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

 

委託文檔號814-00732

 

 

 

薩拉託加投資公司

(註冊人的確切姓名在其章程中規定)

 

 

 

馬裏蘭州   20-8700615

(述明或其他司法管轄權
公司或組織) 

  

(税務局僱主
識別碼) 

 

麥迪遜大道535號

紐約，紐約10022

(主要執行辦公室地址)

 

(212)906-7800

(註冊人電話號碼，含 區號)

 

 

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

每個班級的標題   交易代碼   每家交易所的名稱
註冊
普通股，每股票面價值0.001美元   撒爾   紐約證券交易所
債券將於2027年到期，利率6.00%   坐着   紐約證券交易所
債券將於2027年到期，利率8.00%   SAJ   紐約證券交易所

8.125% Notes due 2027

  

説

  

紐約證券交易所

 

 

 

用複選標記表示註冊人 (1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類備案要求：是☒ No ☐

 

用複選標記表示註冊人 是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是☒   不是☐

 

用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

 

大型加速文件服務器 ☐ 加速文件管理器 ☐
非加速文件服務器 ☒ 規模較小的報告公司 ☐
    新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

用複選標記表示註冊人 是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐沒有 ☒

 

截至2023年1月9日，註冊人的已發行普通股數量為11,890,500.

 

 

 

 

 

 

目錄

 

    頁面
第一部分： 財務信息 1
     
第1項。 合併財務 報表 1
     
  截至2022年11月30日(未經審計)和2022年2月28日的資產和負債合併報表 1
     
  截至2022年11月30日(未經審計)和2021年11月30日(未經審計)的三個月和九個月業務合併報表 2
     
  截至2022年11月30日(未經審計)和2021年11月30日(未經審計)的三個月和九個月淨資產變動表 3
     
 

截至2022年11月30日(未經審計)和2021年11月30日(未經審計)的9個月合併現金流量表

 4
     
  截至2022年11月30日(未經審計)和2022年2月28日的綜合投資時間表 5
     
  截至2022年11月30日的合併財務報表附註(未經審計) 26
     
第二項。 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 103
     
第三項。 關於市場風險的定量和定性披露 145
     
第四項。 控制和程序 146
     
第二部分。 其他信息 147
     
第1項。 法律訴訟 147
     
第1A項。 風險因素 147
     
第二項。 未登記的股權證券銷售和所得資金的使用 147
     
第三項。 高級證券違約 147
     
第四項。 煤礦安全信息披露 147
     
第五項。 其他信息 147
     
第六項。 陳列品 148
     
簽名 150

 

i

 

 

第 部分：財務信息

 

項目1.合併財務報表

 

薩拉託加投資公司。

合併資產負債表

 

   2022年11月30日   2022年2月28日 
   (未經審計)     
資產        
按公允價值計算的投資        
非控制/非關聯投資(攤餘成本為#美元776,943,715及$654,965,044，分別)  $777,907,062   $668,358,516 
關聯投資(攤餘成本為#美元90,180,944及$46,224,927，分別)   96,051,664    48,234,124 
控制投資(攤銷成本為#美元119,358,478及$95,058,356，分別)   108,075,326    100,974,715 
按公允價值計算的投資總額(攤餘成本為#美元986,483,137及$796,248,327，分別)   982,034,052    817,567,355 
現金和現金等價物   5,672,012    47,257,801 
現金和現金等價物、儲備賬户   41,375,630    5,612,541 
應收利息(扣除準備金#美元1,626,140及$0，分別)   8,815,596    5,093,561 
聯屬公司應繳(見附註7)   
-
    90,968 
應收管理費   363,815    362,549 
其他資產   236,861    254,980 
當期應收税金   467,632    
-
 
總資產  $1,038,965,598   $876,239,755 
           
負債          
循環信貸安排  $25,000,000   $12,500,000 
遞延債務融資成本、循環信貸安排   (846,319)   (1,191,115)
小企業管理局應付債券   242,660,000    185,000,000 
遞延債務融資成本，小企業管理局應付債券   (5,560,015)   (4,344,983)
2025年應付票據利率7.00%   12,000,000    
-
 
提供以下折扣7.002025年應付票據百分比   (334,890)   
-
 
遞延債務融資成本，7.002025年應付票據百分比   (44,030)   
-
 
7.25%2025年應付票據   
-
    43,125,000 
遞延債務融資成本，7.252025年應付票據百分比   
-
    (1,078,201)
2025年應付票據利率7.75%   5,000,000    5,000,000 
遞延債務融資成本，7.752025年應付票據百分比   (143,052)   (184,375)
2026年4.375%應付票據   175,000,000    175,000,000 
溢價4.3752026年應付票據百分比   904,529    1,086,013 
遞延債務融資成本，4.3752026年應付票據百分比   (2,760,666)   (3,395,435)
4.35%2027年應付票據   75,000,000    75,000,000 
提供以下折扣4.352027年應付票據百分比   (425,218)   (499,263)
遞延債務融資成本，4.352027年應付票據百分比   (1,463,434)   (1,722,908)
6.25%2027年應付票據   15,000,000    15,000,000 
遞延債務融資成本，6.252027年應付票據百分比   (362,531)   (416,253)
2027年應付票據6.00%   105,500,000    
-
 
提供以下折扣6.002027年應付票據百分比   (167,325)   
-
 
遞延債務融資成本，6.002027年應付票據百分比   (3,099,317)   
-
 
2027年應付票據8.00%   46,000,000    
-
 
遞延債務融資成本，8.002027年應付票據百分比   (1,693,973)   
-
 
應付基地管理費和獎勵費   9,556,891    12,947,025 
遞延税項負債   2,139,661    1,249,015 
應付賬款和應計費用   1,266,008    799,058 
應繳當期所得税   26,836    2,820,036 
應付利息及債項費用   4,946,725    2,801,621 
應付董事酬金   95,932    70,000 
由於經理的原因   6,186    263,814 
應繳消費税   
-
    630,183 
總負債   703,201,998    520,459,232 
           
承付款和或有事項(見附註9)   
 
    
 
 
           
淨資產          
普通股，面值$0.001, 100,000,000授權普通股，11,885,479和12,131,350已發行普通股和已發行普通股   11,885    12,131 
超出票面價值的資本   321,802,386    328,062,246 
可分配收益總額   13,949,329    27,706,146 
淨資產總額   335,763,600    355,780,523 
總負債和淨資產  $1,038,965,598   $876,239,755 
每股資產淨值  $28.25   $29.33 

 

見合併財務報表附註。

 

1

 

 

薩拉託加投資公司。

合併的操作報表

(未經審計)

 

   截至以下三個月   截至以下日期的九個月 
   2022年11月30日   2021年11月30日   2022年11月30日   2021年11月30日 
投資收益                
投資利息                
利息收入：                
非控股/非關聯投資  $19,549,044   $11,152,851   $49,597,660   $33,687,612 
關聯投資   1,914,800    1,055,947    4,287,449    2,332,967 
控制投資   1,671,354    1,702,096    4,731,150    5,616,182 
實物支付利息收入：                    
非控股/非關聯投資   87,130    115,724    258,557    1,002,819 
關聯投資   191,860    
-
    221,027    
-
 
控制投資   102,720    110,737    260,161    298,383 
投資利息總額   23,516,908    14,137,355    59,356,004    42,937,963 
現金和現金等價物的利息   200,258    968    235,410    2,561 
管理費收入   818,254    815,739    2,451,242    2,448,593 
股息收入   436,941    537,621    949,758    1,595,119 
結構和諮詢費收入   553,497    582,500    2,813,311    2,922,625 
其他收入   731,166    427,921    983,277    1,852,916 
總投資收益   26,257,024    16,502,104    66,789,002    51,759,777 
                     
運營費用                    
利息和債務融資費用   8,449,900    4,842,900    23,243,438    14,367,996 
基地管理費   4,258,821    2,923,676    12,164,989    8,684,681 
激勵性管理費支出   1,531,060    2,417,628    216,915    9,698,327 
專業費用   558,531    (104,438)   1,344,021    863,376 
管理員費用   818,750    750,000    2,341,667    2,156,250 
保險   89,187    85,399    266,723    258,035 
董事酬金及開支   80,000    73,096    300,000    265,596 
一般和行政   525,202    357,727    1,492,063    1,301,603 
所得税支出(福利)   68,136    (40,519)   (132,487)   18,082 
總運營費用   16,379,587    11,305,469    41,237,329    37,613,946 
淨投資收益   9,877,437    5,196,635    25,551,673    14,145,831 
                     
已實現和未實現的投資收益(虧損)                    
投資的已實現淨收益(虧損)：                    
非控股/非關聯投資   (740,434)   2,588,468    7,365,913    6,140,073 
關聯投資   
-
    7,328,457    
-
    7,328,457 
控制投資   
-
    
-
    
-
    (139,867)
投資已實現淨收益(虧損)   (740,434)   9,916,925    7,365,913    13,328,663 
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益   479,318    (2,447,173)   548,568    (2,896,056)
投資未實現增值(折舊)淨變化：                    
非控股/非關聯投資   2,082,634    3,887,216    (12,430,125)   11,593,037 
關聯投資   693,483    (7,412,673)   3,861,523    (1,668,686)
控制投資   (5,952,325)   (2,517,159)   (17,199,511)   4,222,150 
投資未實現增值(折舊)淨變化   (3,176,208)   (6,042,616)   (25,768,113)   14,146,501 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   (425,848)   2,480,465    (1,017,953)   921,610 
投資已實現和未實現淨收益(虧損)   (3,863,172)   3,907,601    (18,871,585)   25,500,718 
債務清償的已實現損失   
-
    (764,123)   (1,204,809)   (2,316,263)
經營所致淨資產淨增(減)  $6,014,265   $8,340,113   $5,475,279   $37,330,286 
                     
加權平均--普通股基本收益和稀釋後收益(虧損)
  $0.51   $0.73   $0.46   $3.30 
加權平均已發行普通股-基本普通股和稀釋普通股
   11,893,173    11,450,861    11,989,811    11,312,991 

 

見 合併財務報表附註。

 

2

 

 

薩拉託加投資公司

合併淨資產變動表

(未經審計)

 

   截至以下日期的九個月 
   2022年11月30日   2021年11月30日 
來自運營的增加(減少)：        
淨投資收益  $25,551,673   $14,145,831 
投資已實現淨收益   7,365,913    13,328,663 
債務清償的已實現損失   (1,204,809)   (2,316,263)
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益   548,568    (2,896,056)
投資未實現增值(折舊)淨變化   (25,768,113)   14,146,501 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   (1,017,953)   921,610 
經營淨資產淨增加(減少)   5,475,279    37,330,286 
           
從股東分配中減少：          
分配給股東的總金額   (19,232,096)   (15,599,129)
股東分配淨資產減少額   (19,232,096)   (15,599,129)
           
股本交易：          
發行普通股所得款項   
-
    15,320,818 
股票股利分配   3,347,802    2,760,278 
普通股回購   (9,600,116)   (1,252,143)
回購費用   (7,792)   (992)
產品發售成本   
-
    (143,143)
股本交易淨資產淨增(減)額   (6,260,106)   16,684,818 
淨資產合計增加(減少)   (20,016,923)   38,415,975 
期初淨資產   355,780,523    304,185,770 
期末淨資產  $335,763,600   $342,601,745 

 

見合併財務報表附註。

  

3

 

 

薩拉託加投資公司。

合併的現金流量表

(未經審計)

 

    在結束的9個月中  
    2022年11月30日     2021年11月30日  
經營活動            
經營淨資產淨增(減)   $ 5,475,279     $ 37,330,286  
調整以調節淨資產的淨增加(減少)                
從運營到經營活動提供的淨現金(用於) ：                
實物付款和對成本的其他調整     1,374,899       (1,120,081 )
投資折價淨增加額     (1,245,358 )     (1,368,430 )
遞延債務融資成本攤銷     2,567,903       1,544,478  
債務清償的已實現損失     1,204,809       2,316,263  
所得税支出(福利)     (681,055 )     18,082  
投資已實現(收益)淨虧損     (7,365,913 )     (13,328,663 )
投資未實現(增值)折舊淨變化     25,768,113       (14,146,501 )
投資未實現增值(折舊)遞延税項準備淨變化     1,017,953       (921,610 )
出售和償還投資的收益     162,090,516       216,236,729  
購買投資     (345,088,953 )     (293,753,351 )
(增加)營運資產減少：                
應收利息     (3,722,035 )     (343,168 )
應由附屬公司支付     90,968       2,719,000  
應收管理和激勵費     (1,266 )     (330,071 )
其他資產     18,119       (54,299 )
遞延税項資產     (467,632 )     -  
經營負債增加(減少)：                
應付基地管理費和獎勵費     (3,390,134 )     5,524,592  
應付賬款和應計費用     466,950       210,809  
應收税金     -       -  
當期應納税額     (2,793,200 )     2,833,988  
應付利息及債項費用     2,145,104       450,550  
應付董事酬金     25,932       (70,500 )
應繳消費税     (630,183 )     (691,672 )
由於經理的原因     (257,628 )     10,887  
經營活動提供的現金淨額(用於)     (162,929,180 )     (56,932,682 )
                 
融資活動                
債務借款     105,500,000       135,000,000  
償還債務     (35,340,000 )     (73,500,000 )
發行紙幣     163,500,000       175,000,000  
票據的償還     (43,125,000 )     (60,000,000 )
支付遞延債務融資成本     (7,400,318 )     (7,768,038 )
債券發行貼現，6.000註釋百分比2027     (176,000 )     -  
債券發行貼現，7.000註釋百分比2025     (360,000 )     -  
債券發行溢價，4.3752026年筆記百分比     -       1,250,000  
發行普通股所得款項     -       15,320,818  
現金股利的支付     (15,884,294 )     (12,838,851 )
普通股回購     (9,600,116 )     (1,252,143 )
回購費用     (7,792 )     (992 )
支付要約費用     -       (124,714 )
融資活動提供的現金淨額(用於)     157,106,480       171,086,080  
現金及現金等價物淨增(減) 及現金及現金等價物、準備金賬户     (5,822,700 )     114,153,398  
現金和現金等價物 和現金和現金等價物，儲備金賬户，期初     52,870,342       29,915,074  
現金和現金等價物以及現金和現金等價物，儲備金賬户，期末   $ 47,047,642     $ 144,068,472  
                 
補充信息：                
期內支付的利息   $ 18,374,593     $ 12,372,967  
繳納税款的現金     2,770,984       727,469  
補充非現金信息：                
實物支付利息收入和對成本的其他調整     1,374,899     1,120,081  
投資折價淨增加額     1,245,358       1,368,430  
遞延債務融資成本攤銷     2,567,903       1,544,478  
股票股利分配     3,347,802       2,760,278  

 

見 合併財務報表附註。

 

4

 

 

薩拉託加投資公司。

綜合投資日程表

2022年11月30日

(未經審計)

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
非控股/非關聯投資 -231.7%(B)                         
Altvia Midco，LLC.  另類投資管理軟件  第一留置權定期貸款(3M美元期限SOFR+8.50%), 12.91%現金，7/18/2027  7/18/2022  $8,000,000    7,924,459   $7,920,000    2.4%
Altvia Midco，LLC(H)  另類投資管理軟件   A系列-1優先股  7/18/2022  $2,000,000    2,000,000    2,000,000    0.6%
     另類投資合計 管理軟件           9,924,459    9,920,000    3.0%
Schoox， Inc.(H)，(I)  企業教育軟件  系列1會員權益  12/8/2020   1,050    475,698    3,723,862    1.1%
     整體企業教育 軟件           475,698    3,723,862    1.1%
GreyHeller LLC(H)  網絡安全  普通股  11/10/2021   7,857,689    1,906,275    2,484,154    0.7%
     總體網絡安全           1,906,275    2,484,154    0.7%
新英格蘭牙科合作伙伴  牙科執業管理  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+8.00%), 12.78%現金，11/25/2025  11/25/2020  $6,555,000    6,511,617    6,547,134    1.9%
新英格蘭牙科合作伙伴  牙科執業管理  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+8.00%), 12.78%現金，11/25/2025  11/25/2020  $4,650,000    4,625,008    4,644,420    1.4%
     全程牙科實踐管理           11,136,625    11,191,554    3.3%
Exigo，LLC(D)  直銷軟件  第一筆留置權定期貸款(100萬美元LIBOR+5.75%), 9.89%現金，3/16/2027  3/16/2022  $24,875,000    24,682,800    24,484,463    7.3%
Exigo，LLC(J)  直銷軟件  延遲提取定期貸款(1百萬美元LIBOR+5.75%), 9.89%現金，3/16/2027  3/16/2022  $-    -    (65,417)   0.0%
Exigo，LLC(J)  直銷軟件  循環信貸安排(1百萬美元LIBOR+5.75%), 9.89%現金，3/16/2027  3/16/2022  $208,333    208,333    191,979    0.1%
Exigo， LLC(H)，(I)  直銷軟件  公共單位  3/16/2022   1,041,667    1,041,667    1,101,027    0.3%
     直銷軟件合計           25,932,800    25,712,052    7.7%

 

5

 

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
C2教育系統(D)  教育服務  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+8.50%), 13.28%現金，5/31/2023  5/31/2017  $18,500,000    18,492,604    18,524,050    5.5%
C2 Education Systems，Inc.(H)  教育服務  A系列-1優先股  5/18/2021   3,127    499,904    603,868    0.2%
佐立格中國人民銀行  教育服務  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+5.50%), 10.28%現金，5/11/2026  5/11/2021  $16,000,000    15,894,425    14,827,200    4.4%
佐立克PBC(Zolge PBC)  教育服務  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+5.50%), 10.28%現金，5/11/2026  5/11/2021  $500,000    496,563    390,050    0.1%
佐立克(Br)PBC(H)  教育服務  甲類單位  5/11/2021   250,000    250,000    159,497    0.0%
     整體教育服務           35,633,496    34,504,665    10.2%
Destination Solutions Inc.(H)，(I)  教育軟件  有限合夥人權益  5/16/2018   3,068    3,969,291    8,742,860    2.6%
GoReact  教育軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+7.50%), 12.28%現金，1/17/2025  1/17/2020  $8,000,000    7,938,400    7,795,200    2.3%
GoReact(GoReact)  教育軟件  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+7.50%), 12.28%現金，1/17/2025  1/18/2022  $1,000,000    1,000,000    961,600    0.3%
身份識別 自動化系統(H)  教育軟件  普通股A-2類單位  8/25/2014   232,616    232,616    146,008    0.0%
身份識別 自動化系統(H)  教育軟件  普通股A-1類單位  3/6/2020   43,715    171,571    213,157    0.1%
準備好的教育  教育軟件  第一留置權定期貸款(3M美元期限SOFR+6.00%), 10.41%現金，8/5/2027  8/5/2022  $27,000,000    26,737,018    26,730,000    8.0%
     全套教育軟件           40,048,896    44,588,825    13.3%
TG 壓力洗滌控股有限責任公司(H)  設施維護  優先股  8/12/2019   488,148    488,148    405,613    0.1%
     總設施維護           488,148    405,613    0.1%
戴維斯韋爾有限責任公司  外勤事務管理  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+7.00%), 11.78%現金，7/31/2024  9/6/2019  $6,000,000    5,967,251    5,934,600    1.8%
戴維斯威爾有限責任公司(Davisware，LLC)  外勤事務管理  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+7.00%), 11.78%現金，7/31/2024  9/6/2019  $1,977,790    1,966,562    1,956,232    0.6%
     總外勤事務管理           7,933,813    7,890,832    2.4%

 

6

 

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
B.萊利金融公司(A)，(M)  金融服務  優先無擔保貸款6.75%現金，5/31/2024  10/18/2022  $165,301    165,301    164,508    0.0%
GDS Software Holdings，LLC  金融服務  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+7.00%), 11.78%現金，12/30/2026  12/30/2021  $22,713,926    22,592,997    22,277,819    6.6%
GDS Software Holdings，LLC  金融服務  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+7.00%), 11.78%現金，12/30/2026  12/30/2021  $3,286,074    3,256,113    3,222,981    1.0%
GDS 軟件控股有限責任公司(H)  金融服務  普通股A類單位  8/23/2018   250,000    250,000    510,438    0.2%
     總金融服務           26,264,411    26,175,746    7.8%
Ascend Software，LLC  金融服務軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+7.50%), 12.28%現金，12/15/2026  12/15/2021  $6,000,000    5,949,123    5,889,600    1.8%
Ascend Software，LLC(J)  金融服務軟件  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+7.50%), 12.28%現金，12/15/2026  12/15/2021  $2,300,000    2,278,586    2,180,400    0.6%
     整體金融服務軟件           8,227,709    8,070,000    2.4%
AXIOM 母公司控股，LLC(H)  醫療保健服務  普通股A類單位  6/19/2018   400,000    400,000    1,251,380    0.4%
ComForCare Health Care(D)  醫療保健服務  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+6.25%), 11.03%現金，1/31/2025  1/31/2017  $25,000,000    24,923,185    25,000,000    7.4%
     醫療保健服務總量           25,323,185    26,251,380    7.8%

 

7

 

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
赫馬特拉控股公司(hemaTerra Holding Company，LLC)  醫療保健軟件  第一留置權定期貸款(3M美元期限SOFR+8.25%), 12.66%現金，1/31/2026  4/15/2019  $55,623,000    55,201,050    55,578,502    16.6%
赫馬特拉控股公司  醫療保健軟件  延遲提取定期貸款(3M美元期限SOFR+8.25%), 12.66%現金，1/31/2026  4/15/2019  $13,930,000    13,856,418    13,918,856    4.1%
TRC hemaTerra，LLC(H)  醫療保健軟件  D類會員權益  4/15/2019   2,487    2,816,693    4,350,225    1.3%
採購合作伙伴，有限責任公司  醫療保健軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+5.50%), 10.28%現金，11/12/2025  11/12/2020  $35,125,000    34,878,261    34,355,763    10.2%
採購合作伙伴，有限責任公司  醫療保健軟件  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+5.50%), 10.28%現金，11/12/2025  11/12/2020  $4,300,000    4,262,142    4,205,830    1.3%
採購 合作伙伴控股有限責任公司(H)  醫療保健軟件  甲類單位  11/12/2020   550,986    550,986    751,911    0.2%
     醫療保健軟件總量           111,565,550    113,161,087    33.7%
Roscoe 醫療公司(H)  醫療保健供應  普通股  3/26/2014   5,081    508,077    -    0.0%
     醫療保健總供應量           508,077    -    0.0%
Book4Time，Inc.(A)、(D)  酒店/酒店  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+7.50%), 12.28%現金，12/22/2025  12/22/2020  $3,136,517    3,115,448    3,136,517    0.9%
Book4Time，Inc.(A)  酒店/酒店  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+7.50%), 12.28%現金，12/22/2025  12/22/2020  $2,000,000    1,982,829    2,000,000    0.6%
Book4Time， Inc.(A)、(H)、(I)  酒店/酒店  A類優先股  12/22/2020   200,000    156,826    256,275    0.1%
Knowland Group，LLC(H)，(K)  酒店/酒店  第二筆留置權定期貸款(3M美元LIBOR+8.00%), 12.78% Cash/1.00% PIK, 5/9/2024  11/9/2018  $15,878,989    15,878,989    9,741,760    2.9%
Sceptre Hotality Resources，LLC  酒店/酒店  第一留置權定期貸款(3M美元期限SOFR+7.25%), 11.66%現金，9/2/2026  4/27/2020  $23,000,000    22,789,543    22,783,800    6.8%
Sceptre Hotality Resources，LLC(J)  酒店/酒店  延遲提取定期貸款(3M美元期限SOFR+7.25%), 11.66%現金，9/2/2026  9/2/2021  $-    -    -    0.0%
     整體酒店服務/酒店           43,923,635    37,918,352    11.3%

 

8

 

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
花崗巖舒適度，LP(D)  暖通空調服務和銷售  第一留置權定期貸款(3M美元期限SOFR+8.02%), 12.43%現金，11/16/2025  11/16/2020  $43,000,000    42,666,886    42,570,000    12.7%
花崗巖舒適度，Lp(J)  暖通空調服務和銷售  延遲提取定期貸款(3M美元期限SOFR+8.02%), 12.43%現金，11/16/2025  11/16/2020  $6,500,000    6,439,613    6,435,000    1.9%
     暖通空調服務和銷售總額           49,106,499    49,005,000    14.6%
矢量控制控股有限公司(VECTOR CONTROLS Holding Co.，LLC)  工業產品  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+6.50%), 11.28%現金，3/6/2025  3/6/2013  $3,477,686    3,477,686   3,477,687     1.0 % 
矢量控制控股有限公司(VECTOR Controls Holding Co.，LLC)(H)  工業產品  購買有限責任公司權益的認股權證到期11/30/2027  5/31/2015   343    -    5,612,524    1.7%
     工業產品總量           3,477,686    9,090,211    2.7%
代理集團，有限責任公司  保險軟件  第一留置權定期貸款(100萬美元BSBY+8.00%), 11.97% Cash, 10/1/2026  10/1/2021  $13,500,000    13,396,690    13,444,650    4.0%
Panther Parentco LLC(H)  保險軟件  甲類單位  10/1/2021   2,500,000    2,500,000    3,155,741    0.9%
     整體保險軟件           15,896,690    16,600,391    4.9%
LogicMonitor，Inc.(D)  IT服務  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+5.00%), 9.78%現金，5/17/2023  3/20/2020  $43,000,000    42,913,067    43,000,000    12.8%
     總IT服務           42,913,067    43,000,000    12.8%
ActiveProspect，Inc.(D)  銷售線索管理軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+6.00%), 10.78%現金，8/8/2027  8/8/2022  $12,000,000    11,899,180    11,895,600    3.5%
ActiveProspect，Inc.(J)  銷售線索管理軟件  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+6.00%), 10.78%現金，8/8/2027  8/8/2022  $-    -    -    0.0%
     全面銷售線索管理軟件           11,899,180    11,895,600    3.5%

 

9

 

 

公司(1)  行業  投資利率 rate/
成熟性		  原創
採辦
日期		  本金/
數量
股票		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
CenterBase，LLC  正版軟件  第一留置權定期貸款(1百萬美元，期限SOFR+7.75%), 11.88%現金，1/18/2027  1/18/2022  $21,300,960    21,097,037    20,691,753    6.2%
     全部正版軟件           21,097,037    20,691,753    6.2%
麥迪遜邏輯公司(Madison Logic，Inc.)  營銷編排軟件  第一筆留置權定期貸款(100萬美元LIBOR+5.50%), 9.64%現金，11/22/2026  12/10/2021  $28,698,795    28,586,044    28,675,836    8.5%
麥迪遜邏輯公司(Madison Logic，Inc.)  營銷編排軟件  循環信貸安排(1百萬美元LIBOR+5.50%), 9.64%現金，11/22/2026  12/10/2021  $-    -    -    0.0%
     整體營銷編排軟件           28,586,044    28,675,836    8.5%
Arc Health OpCo LLC(D)  精神衞生保健服務  第一留置權定期貸款(3M美元期限SOFR+8.49%), 12.90%現金，8/5/2027  8/5/2022  $6,500,000    6,422,385    6,418,750    1.9%
ARC Health OpCo LLC(D)，(J)  精神衞生保健服務  延遲提取定期貸款(3M美元期限SOFR+8.49%), 12.90%現金，8/5/2027   8/5/2022  $7,726,978    7,632,170    7,630,391    2.3%
Arc Health OpCo LLC(H)  精神衞生保健服務  A類優先股  8/5/2022   2,587,236    2,794,214    2,794,215    0.8%
     精神衞生保健服務總量           16,848,769    16,843,356    5.0%
Chronus LLC  輔導軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+5.25%), 10.03%現金，8/26/2026  8/26/2021  $15,000,000    14,880,506    14,874,000    4.4%
Chronus LLC  輔導軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+6.00%), 10.78%現金，8/26/2026  8/26/2021  $3,000,000    2,971,230    2,974,800    0.9%
Chronus LLC(H)  輔導軟件  A系列優先股  8/26/2021   3,000    3,000,000    3,564,437    1.1%
     輔導軟件總數           20,851,736    21,413,237    6.4%
OMY軟件有限責任公司  非營利服務  第一留置權定期貸款(3M美元期限SOFR+8.00%), 12.41% Cash/1.00% PIK, 5/29/2023  5/29/2018  $13,089,665    13,036,832    13,035,998    3.9%
     非營利服務總額           13,036,832    13,035,998    3.9%

 

10

 

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
艾米麗大街企業有限公司  辦公用品  高級擔保票據(3M美元LIBOR+8.50%), 13.28% Cash, 2/31/2023  12/28/2012  $3,300,000    3,300,000    3,249,510    1.0%
艾米利街企業公司(Emily Street Enterprise，L.L.C.)  辦公用品  認股權證會員權益到期12/28/2022  12/28/2012   49,318    400,000    354,649    0.1%
     辦公用品總額           3,700,000    3,604,159    1.1%
頂點控股軟件技術有限責任公司  薪資單服務  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+8.00%), 12.78%現金，9/21/2024  9/21/2016  $15,500,000    15,493,229    15,489,150    4.6%
     薪資服務總額           15,493,229    15,489,150    4.6%
Buildout，Inc.  房地產服務  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+7.00%), 11.78%現金，7/9/2025  7/9/2020  $14,000,000    13,915,108    13,843,200    4.1%
Buildout，Inc.  房地產服務  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+7.00%), 11.78%現金，7/9/2025  2/12/2021  $38,500,000    38,229,236    38,068,800    11.4%
Buildout， Inc.(H)，(I)  房地產服務  有限合夥人權益  7/9/2020   1,160    1,205,308    1,307,141    0.4%
     整體房地產服務           53,349,652    53,219,141    15.9%
井泉國際公司。  研究軟件  第一留置權定期貸款(3M美元BSBY+7.25%), 11.84%現金，6/27/2027  6/27/2022  $9,600,000    9,499,135    9,493,440    2.8%
阿基米德 母公司(H)  研究軟件  A類公共單位  6/27/2022   1,000,000    1,000,000    1,000,000    0.3%
     道達爾研究軟件           10,499,135    10,493,440    3.1%
LFR雞有限責任公司  飯館  第一筆留置權定期貸款(100萬美元LIBOR+7.00%), 11.14%現金，11/19/2026  11/19/2021  $12,000,000    11,901,087    11,817,600    3.6%
LFR雞肉有限責任公司(LFR Chicken LLC)  飯館  延遲提取定期貸款(1百萬美元LIBOR+7.00%), 11.14%現金，11/19/2026  11/19/2021  $9,000,000    8,922,513    8,863,200    2.6%
LFR 雞肉有限責任公司(H)  飯館  B系列首選單位  11/19/2021   497,183    1,000,000    1,108,405    0.3%
TMAC收購有限責任公司  飯館  無擔保定期貸款8.00%PIK，9/1/2023  3/1/2018  $2,979,312    2,979,312    2,815,105    0.8%
     全餐廳           24,802,912    24,604,310    7.3%

 

11

 

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   % of
淨資產		 
胡椒宮公司(Pepper Palace，Inc.)  特色食品零售商  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+6.25%), 11.03%現金，6/30/2026  6/30/2021  $33,575,000    33,313,811    24,325,088    7.2%
胡椒宮公司(Pepper Palace，Inc.)  特色食品零售商  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+6.25%), 11.03% Cash, 6/30/2026  6/30/2021  $-    -    -    0.0%
胡椒宮公司(Pepper Palace，Inc.)  特色食品零售商  循環信貸安排(3M美元LIBOR+6.25%), 11.03%現金，6/30/2026  6/30/2021  $-    -    -    0.0%
胡椒 皇宮公司(H)  特產 食品零售商  會員資格 興趣  6/30/2021   1,000,000    1,000,000    -    0.0%
     特色食品零售商總數            34,313,811    24,325,088    7.2%
仲裁者體育，有限責任公司(D)  體育管理  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+6.50%), 11.28%現金，2/21/2025  2/21/2020  $26,000,000    25,882,301    25,810,200    7.7%
仲裁體育，有限責任公司  體育管理  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+6.50%), 11.28%現金，2/21/2025  2/21/2020  $1,000,000    1,000,000    992,700    0.3%
     總計 體育管理           26,882,301    26,802,900    8.0%
Avionte Holdings，LLC(H)  人員配備 服務  A類單位  1/8/2014   100,000    100,000    2,080,370    0.6%
     人員編制服務合計            100,000    2,080,370    0.6%
JDXpert  人才獲取軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+8.50%), 13.28%現金，5/2/2027  5/2/2022  $6,000,000    5,943,524    6,039,000    1.9%
JDXpert(JDXpert)  人才獲取軟件  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+8.50%), 13.28%現金，5/2/2027  5/2/2022  $-    -    -    0.0%
Jobvite，Inc.(D)  人才獲取軟件  第一留置權定期貸款(600萬美元，期限SOFR+8.00%), 12.70%現金，8/5/2028  8/5/2022  $20,000,000    19,852,834    20,000,000    6.0%
     合計 個人才獲取軟件           25,796,358    26,039,000    7.9%
國家廢物合作伙伴(D)  廢物處理服務  二次留置權定期貸款10.00%現金，11/13/2022  2/13/2017  $9,000,000    9,000,000    9,000,000    2.7%
     廢物處理服務總量            9,000,000    9,000,000    2.7%
子 非控股/非關聯投資總額                 776,943,715    777,907,062    231.7%

 

12

 

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
附屬公司投資-28.6%(B)                             
Artemis Wax Corp.(D)，(F)  消費者服務  延遲提取定期貸款(1百萬美元LIBOR+9.00%), 13.14%現金，5/20/2026  5/20/2021  $30,000,000    29,760,680    29,967,000    8.9%
Artemis Wax Corp.(F)  消費者服務  延遲提取定期貸款(1百萬美元LIBOR+6.50%), 10.64%現金，5/20/2026  5/19/2022  $18,000,000    17,832,599    17,980,200    5.5%
Artemis Wax Corp.(F)，(J)  消費者服務  延遲提取定期貸款(1百萬美元LIBOR+7.50%), 11.64%現金，5/20/2026  5/19/2022  $9,500,000    9,407,532    9,489,550    2.8%
Artemis 蠟像公司(F)，(H)  消費者服務  B-1系列優先股  5/20/2021   934,463    1,500,000    4,977,250    1.5%
Artemis 蠟像公司(F)，(H)  消費者服務  C系列優先股  5/20/2021   6,163    6,162,526    6,162,526    1.8%
     總消費者服務           64,663,337    68,576,526    20.5%
ETU控股公司(ETU Holdings，Inc.)  企業教育軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+9.00%), 13.78%現金，8/18/2027  8/18/2022  $7,000,000    6,932,059    6,930,000    2.1%
ETU控股公司(ETU Holdings，Inc.)  企業教育軟件  二次留置權定期貸款15.00%PIK，2/18/2028  8/18/2022  $5,089,583    5,039,831    5,038,688    1.5%
ETU 控股公司(F)，(H)  企業教育軟件  A系列-1優先股  8/18/2022   3,000,000    3,000,000    3,000,000    0.9%
     整體企業教育軟件           14,971,890    14,968,688    4.5%

 

13

 

 

公司(1)  行業  投資 利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
Axero Holdings，LLC(F)  員工協作軟件  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+10.00%), 14.78%現金，6/30/2026  6/30/2021  $5,500,000    5,455,829    5,529,150    1.6%
Axero Holdings，LLC(F)  員工協作軟件  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+10.00%), 14.78%現金，6/30/2026  6/30/2021  $1,100,000    1,089,888    1,105,830    0.3%
Axero Holdings，LLC(F)，(J)  員工協作軟件  循環信貸安排(3M美元LIBOR+10.00%), 14.78%現金，6/30/2026  2/3/2022  $-    -    -    0.0%
Axero Holdings，LLC(F)，(H)  員工協作軟件  A系列首選單位  6/30/2021   2,000,000    2,000,000    2,425,000    0.7%
Axero Holdings，LLC(F)，(H)  員工協作軟件  B系列首選單位  6/30/2021   2,000,000    2,000,000    3,446,470    1.0%
     員工協作軟件總數            10,545,717    12,506,450    3.6%
子 附屬公司投資總額                 90,180,944    96,051,664    28.6%
控制 投資-32.2%(B)                             
Netreo Holdings，LLC(G)  IT服務  第一留置權定期貸款(3M美元LIBOR+6.50%), 11.28現金百分比/2.00%PIK，12/31/2025  7/3/2018  $5,511,426    5,491,258    5,414,976    1.6%
Netreo Holdings，LLC(D)，(G)，(J)  IT服務  延遲提取定期貸款(3M美元LIBOR+6.50%), 11.28現金百分比/2.00%PIK，12/31/2025  5/26/2020  $19,661,882    19,583,424    19,317,799    5.8%
Netreo Holdings，LLC(G)，(H)  IT服務  普通股A類單位  7/3/2018   4,600,677    8,344,500    17,661,450    5.3%
     總IT服務           33,419,182    42,394,225    12.7%

 

14

 

 

公司(1)  行業  投資利率 rate/
成熟性		  原創
採辦
日期		  本金/
數量
股票		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.(A)、(E)、(G)  結構性金融證券  其他/結構性金融證券0.00%，4/20/2023  1/22/2008  $111,000,000    29,969,356    19,427,844    5.8%
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.F-2-R-3級注(A)、(G)  結構性金融證券  其他/結構性金融證券(3M美元LIBOR+10.00%), 14.78%現金，4/20/2023  8/9/2021  $9,375,000    9,375,000    8,501,620    2.5%
薩拉託加投資公司高級貸款基金2022-1有限公司E類票據(A)、(G)  結構性金融證券  其他/結構性金融證券(3M美元期限SOFR+8.55%), 12.96%現金，10/20/2033  10/28/2022  $12,250,000    11,392,500    10,969,982    3.3%
     總結構性融資證券           50,736,856    38,899,446    11.6%
薩拉託加高級貸款基金一合資公司，有限責任公司(A)、(G)、(J)  投資基金  無擔保貸款10.00%, 6/15/2023  2/17/2022  $17,618,954    17,618,954    17,618,954    5.2%
薩拉託加 高級貸款基金I JV，LLC(A)，(G)，(H)  投資基金  會員權益  2/17/2022   17,583,486    17,583,486    9,162,701    2.7%
     總投資基金           35,202,440    26,781,655    7.9%
子 總控制投資                 119,358,478    108,075,326    32.2%
總投資-292.5%                $986,483,137   $982,034,052    292.5%

 

15

 

 

   股份數量   成本   公允價值   % 的
淨資產		 
現金和現金等價物、現金和現金等價物、準備金賬户--14.0%(B)                
美國銀行貨幣市場(L)   47,047,642   $47,047,642   $47,047,642    14.0%
現金和現金等價物總額、現金和現金等價物、儲備賬户   47,047,642   $47,047,642   $47,047,642    14.0%

 

(1)根據修訂後的1933年《證券法》第144A條，證券可以免於註冊，並且是受限制的證券。

 

(A)指根據經修訂的《1940年投資公司法》(《1940年公司法》)第55(A)節不屬於“合格資產”的投資。截至2022年11月30日，按公允價值計算，不符合條件的資產佔公司投資組合的8.6%。作為BDC，公司通常必須將其總資產的至少70%投資於符合條件的資產。

 

(B)百分比是根據截至2022年11月30日的淨資產335,763,600美元計算。

 

(C)由於這些投資沒有“現成的市場報價” (根據1940年法案的定義)，除了B.Riley Financial，Inc.，這些投資的公允價值是使用重大的不可觀察的投入確定的，並得到了我們董事會的善意批准。這些投資已被列為公允價值層次結構中的第 3級(見合併財務報表附註3)。B.Riley Financial，Inc.的公允價值基於活躍市場的報價、公司有能力獲得的相同資產或負債。這些投資已被列為公允價值層次結構中的第1級(見綜合財務報表附註3)。

 

(D)該等證券全部或部分作為本公司優先擔保循環信貸安排下的抵押品 (見綜合財務報表附註8)。

 

(E)該項投資沒有規定的應付利率 。因此，上表中的0.00%利率代表了當前從投資成本中賺取的實際利率，並基於當前的現金利息和投資產生的其他收入。

 

16

 

 

(F)根據1940年法案的定義，該投資組合公司是“附屬公司”，因為我們擁有5.0%至25.0%的未償還有投票權證券。在截至2022年11月30日的9個月內，發行人為關聯公司的交易如下：

 

公司  購買   銷售額   來自投資的總利息   管理費收入   已實現淨額
投資的收益(損失)		   未實現升值(折舊)淨變化 
Artemis Wax Corp.  $27,440,000   $
    -
   $3,418,378   $
                -
   $
            -
   $2,452,903 
Axero Holdings，LLC   1,089,000    
-
    609,408    
-
    
-
    1,411,823 
ETU Holdins，Inc.   14,880,000    
-
    480,690    
-
    
-
    (3,202)
總計  $43,409,000   $
-
   $4,508,476   $
-
   $
-
   $3,861,524 

 

(G) 根據1940年法案的定義，我們“控制”該投資組合公司，因為我們擁有該投資組合公司已發行的有投票權證券的25%以上。此外，我們“控制”薩拉託加投資公司高級貸款基金2022-1有限公司(“SLF 2022”)，因為SLF 2022是薩拉託加高級貸款基金I JV，LLC的全資子公司，我們擁有超過25%的已發行有表決權股份。在截至2022年11月30日的9個月中，發行人既是關聯公司，又是我們控制的投資組合公司的交易如下：

 

公司  購買   銷售額   來自投資的總利息   管理費收入   已實現淨額
投資的收益(損失)		   未實現升值(折舊)淨變化 
Netreo Holdings，LLC  $5,960,000   $
-
   $1,695,950   $
-
   $
          -
   $(1,668,472)
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.   
-
    
-
    1,228,486    2,451,242    
-
    (6,923,291)
薩拉託加投資公司高級貸款基金2022-1，Ltd.   11,392,500    
-
    148,285    
-
    
-
    (422,518)
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.F-2-R-3級票據   
-
    
-
    855,965    
-
    
-
    (873,380)
薩拉託加高級貸款基金I JV，LLC   4,493,954    
-
    1,062,625    
-
    
-
    
-
 
薩拉託加高級貸款基金I JV，LLC   4,458,486    
-
    
-
    
-
    
-
    (7,311,849)
總計  $26,304,940   $
-
   $4,991,311   $2,451,242   $
-
   $(17,199,510)

 

(H)截至2022年11月30日的非收入生產。

 

(I)包括由該公司的聯屬公司發行的證券。

 

(J)截至2022年11月30日，此投資的全部或部分資金承諾未到位 。(見綜合財務報表附註9)。

 

(K)截至2022年11月30日，這項投資屬於非應計制狀態。 這些投資的公允價值約為970萬美元，佔公司投資組合的2.9%(見 綜合財務報表附註2)。

 

(L)包括在現金和現金等價物以及現金和現金等價物中， 截至2022年11月30日的公司綜合資產負債表中的儲備賬户。

 

(M)這些投資的公允價值基於活躍市場的報價、公司有能力獲得的相同資產或負債。這些投資已被列為公允價值層次結構中的第一級(見綜合財務報表附註3)。

 

BSBY-彭博短期銀行收益率

Libor-倫敦銀行間同業拆借利率

SOFR擔保隔夜融資利率

 

1百萬美元BSBY-截至2022年11月30日的1個月美元BSBY利率為 3.97%。

300萬美元BSBY-截至2022年11月30日的3個月美元BSBY利率為 4.59%。

1百萬美元LIBOR-截至2022年11月30日的1個月美元LIBOR利率為 4.14%。

300萬美元LIBOR-截至2022年11月30日的3個月美元LIBOR利率為4.78%。

1百萬美元期限SOFR-截至2022年11月30日的1個月美元期限SOFR利率為4.13%

300萬美元期限SOFR-截至2022年11月30日的3個月美元期限SOFR利率為4.41%

600萬美元期限SOFR-截至2022年11月30日的6個月美元期限SOFR利率為4.70%

實物支付(見合併財務報表附註2)。

 

17

 

 

薩拉託加投資公司

投資綜合計劃表

2022年2月28日

 

公司(1)  行業  投資利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
非控股/非關聯投資--187.4%(B)                         
泰格斯控股公司(Targus Holdings，Inc.)  消費品  普通股  12/31/2009   210,456   $1,589,630   $692,535    0.2%
      消費產品總量           1,589,630    692,535    0.2%
Schoox，Inc.(H)，(I)  企業教育軟件  系列1會員權益  12/8/2020   1,050    475,698    3,305,839    0.9%
      整體企業教育軟件           475,698    3,305,839    0.9%
GreyHeller LLC(H)  網絡安全  普通股  11/10/2021   6,742,392    1,635,704    1,635,704    0.5%
      總體網絡安全           1,635,704    1,635,704    0.5%
新英格蘭牙科合作伙伴  牙科執業管理  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.00%), 8.50%現金，11/25/2025    		  11/25/2020  $6,555,000    6,502,672    6,404,891    1.8%
新英格蘭牙科合夥公司(New England Dental Partners)  牙科執業管理  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.00%), 8.50%現金，11/25/2025    		  11/25/2020  $2,150,000    2,132,639    1,997,715    0.6%
      全程牙科實踐管理           8,635,311    8,402,606    2.4%
PDDS Buyer，LLC(D)  牙科執業管理軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+5.50%), 6.00%現金，7/15/2024    		  7/15/2019  $28,000,000    27,943,852    27,938,400    7.9%
PDDS Buyer，LLC(H)  牙科執業管理軟件  A系列-1優先股  8/10/2020   1,755,831    2,000,000    7,099,940    2.0%
      全科牙科實踐管理軟件           29,943,852    35,038,340    9.9%
C2教育系統  教育服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.50%), 10.00%現金，5/31/2023    		  5/31/2017  $18,500,000    18,484,747    18,220,650    5.1%
C2教育系統公司(C2 Education Systems，Inc.)  教育服務  A系列-1優先股  5/18/2021   3,127    499,904    599,296    0.2%
佐立格中國人民銀行  教育服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+5.50%), 6.50% Cash, 5/11/2026 		  5/11/2021  $16,000,000    15,877,908    15,794,300    4.4%
佐立克PBC(Zolge PBC)  教育服務  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+5.50%), 6.50% Cash, 5/11/2026 		  5/11/2021  $500,000    495,811    493,950    0.1%
佐立克PBC(H)  教育服務  甲類單位  5/11/2021   250,000    250,000    201,218    0.1%
      整體教育服務           35,608,370    35,309,414    9.9%
Destination Solutions Inc.(H)，(I)  教育軟件  有限合夥人權益  5/16/2018   3,065    3,969,291    7,632,061    2.1%
身份自動化系統(D)  教育軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+9.24%), 10.99%現金，5/8/2024    		  8/25/2014  $16,941,250    16,941,250    16,941,250    4.8%
身份自動化系統(H)  教育軟件  普通股A-2類單位  8/25/2014   232,616    232,616    801,923    0.2%
身份自動化系統(H)  教育軟件  普通股A-1類單位  3/6/2020   43,715    171,571    200,820    0.1%

 

18

 

 

公司(1)  行業  投資利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   的百分比
淨資產		 
GoReact  教育軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.50%), 9.50%現金，1/17/2025    		  1/17/2020  $8,000,000    7,920,033    8,080,000    2.3%
GoReact(GoReact)  教育軟件  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.50%), 9.50%現金，1/17/2025    		  1/18/2022  $-    -    -    0.0%
      全套教育軟件           29,234,761    33,656,054    9.5%
TG壓力洗滌控股有限責任公司(H)  設施維護  優先股  8/12/2019   488,148    488,148    482,036    0.1%
      總設施維護           488,148    482,036    0.1%
戴維斯韋爾有限責任公司  外勤事務管理  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.00%), 9.00%現金，7/31/2024    		  9/6/2019  $6,000,000    5,954,705    6,003,000    1.7%
戴維斯威爾有限責任公司(Davisware，LLC)  外勤事務管理  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.00%), 9.00%現金，7/31/2024    		  9/6/2019  $977,790    975,504    978,279    0.3%
      總外勤事務管理           6,930,209    6,981,279    2.0%
GDS Software Holdings，LLC  金融服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.00%), 8.00%現金，12/30/2026    		  12/30/2021  $22,713,926    22,579,864    22,570,829    6.3%
GDS Software Holdings，LLC(J)  金融服務  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.00%), 8.00%現金，12/30/2026    		  12/18/2021  $500,000    495,031    496,850    0.1%
GDS軟件控股有限公司(GDS Software Holdings，LLC)  金融服務  普通股A類單位  8/23/2018   250,000    250,000    472,009    0.1%
      總金融服務           23,324,895    23,539,688    6.5%
Ascend Software，LLC  金融服務軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.50%), 8.50%現金，12/15/2026    		  12/15/2021  $6,000,000    5,942,482    5,940,000    1.7%
Ascend Software，LLC(J)  金融服務軟件  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.50%), 8.50%現金，12/15/2026    		  12/15/2021  $-    -    -    0.0%
      整體金融服務軟件           5,942,482    5,940,000    1.7%
俄亥俄醫療有限責任公司(Ohio Medical，LLC)  保健品製造  普通股  1/15/2016   5,000    380,353    714,271    0.2%
      醫療保健產品製造總量           380,353    714,271    0.2%

 

19

 

 

公司(1)  行業  投資利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   % of
淨資產		 
AXIOM母公司，LLC(H)  醫療保健服務  普通股A類單位  6/19/2018   400,000    400,000    1,032,934    0.3%
AXIOM買家公司(AXIOM Purchaser，Inc.)  醫療保健服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+6.00%), 7.75%現金，6/19/2023    		  6/19/2018  $10,000,000    9,974,217    10,013,000    2.8%
AXIOM買家公司(AXIOM Purchaser，Inc.)  醫療保健服務  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+6.00%), 7.75%現金，6/19/2023    		  6/19/2018  $6,000,000    5,977,846    6,007,800    1.7%
ComForCare Health Care(D)  醫療保健服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.25%), 8.25%現金，1/31/2025    		  1/31/2017  $25,000,000    24,903,581    25,000,000    7.0%
      醫療保健服務總量           41,255,644    42,053,734    11.8%
TRC hemaTerra，LLC(H)  醫療保健軟件  D類會員權益  4/15/2019   2,487    2,816,693    3,788,769    1.1%
赫馬特拉控股公司(hemaTerra Holding Company，LLC)  醫療保健軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.25%), 9.25%現金，1/31/2026    		  4/15/2019  $36,000,000    35,715,061    35,640,000    10.0%
赫馬特拉控股公司(hemaTerra Holding Company，LLC)  醫療保健軟件  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.25%), 9.25%現金，1/31/2026    		  4/15/2019  $14,000,000    13,912,744    13,860,000    3.9%
採購合作伙伴，有限責任公司  醫療保健軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+5.50%), 6.50%現金，11/12/2025    		  11/12/2020  $35,125,000    34,827,633    34,998,550    9.8%
採購合作伙伴，有限責任公司(J)  醫療保健軟件  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+5.50%), 6.50%現金，11/12/2025    		  11/12/2020  $1,200,000    1,188,047    1,195,680    0.3%
採購合作伙伴控股 有限責任公司(H)  醫療保健軟件  甲類單位  11/12/2020   550,986    550,986    643,044    0.2%
      醫療保健軟件總量           89,011,164    90,126,043    25.3%
羅斯科醫療公司(Roscoe Medical，Inc.)  醫療保健供應  普通股  3/26/2014   5,081    508,077    52,853    0.0%
羅斯科醫療公司  醫療保健供應  二次留置權定期貸款
11.25%現金，3/31/2022    		  3/26/2014  $5,141,413    5,141,413    5,141,413    1.4%
      醫療保健總供應量            5,649,490    5,194,266    1.4%
Book4Time，Inc.(A)、(D)  酒店/酒店  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.50%), 10.25%, 12/22/2025    		  12/22/2020  $3,136,517    3,111,278    3,112,052    0.9%
Book4Time，Inc.(A)，(J)  酒店/酒店  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.50%), 10.25%, 12/22/2025    		  12/22/2020  $-    -    -    0.0%
Book4Time，Inc.(A)、(H)、(I)  酒店/酒店  A類優先股  12/22/2020  $200,000    156,826    198,638    0.1%
Knowland Group，LLC  酒店/酒店  二次留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.00%), 10.00現金百分比/1.00%PIK，5/9/2024    		  11/9/2018  $15,878,989    15,878,989    10,592,873    3.0%
Sceptre Hotality Resources，LLC  酒店/酒店  第一留置權定期貸款
(100萬美元LIBOR+8.00%), 9.00%現金，9/2/2026    		  4/27/2020  $6,000,000    5,952,460    6,021,000    1.7%
Sceptre Hotality Resources，LLC(J)  酒店/酒店  延期支取定期貸款
(100萬美元LIBOR+8.00%), 9.00%現金，9/2/2026    		  9/2/2021  $-    -    -    0.0%
      整體酒店服務/酒店           25,099,553    19,924,563    5.7%

 

20

 

 

公司(1)  行業  投資利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   % of
淨資產		 
花崗巖舒適，LP  暖通空調服務和銷售  第一留置權定期貸款
(100萬美元LIBOR+8.00%), 9.00%現金，11/16/2025    		  11/16/2020  $28,000,000    27,764,146    27,977,600    7.9%
花崗巖舒適度，Lp(J)  暖通空調服務和銷售  延期支取定期貸款
(100萬美元LIBOR+8.00%), 9.00%現金，11/16/2025    		  11/16/2020  $2,000,000    1,980,805    1,998,400    0.6%
      暖通空調服務和銷售總額           29,744,951    29,976,000    8.5%
代理集團，有限責任公司  保險軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元BSBY+8.00%), 9.00%現金，10/1/2026    		  10/1/2021  $9,000,000    8,925,938    8,920,800    2.5%
Panther Parentco LLC(H)  保險軟件  甲類單位  10/1/2021   2,000,000    2,000,000    2,000,000    0.6%
      整體保險軟件           10,925,938    10,920,800    3.1%
矢量控制控股有限公司(VECTOR CONTROLS Holding Co.，LLC)  工業產品  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+6.50%), 8.00%現金，3/6/2025    		  3/6/2013  $5,008,186    5,008,186    5,008,186    1.4%
矢量控制控股有限公司(VECTOR Controls Holding Co.，LLC)(H)  工業產品  購買有限責任公司權益的認股權證到期11/30/2027      5/31/2015   343    -    3,418,993    1.0%
      工業產品總量           5,008,186    8,427,179    2.4%
LogicMonitor，Inc.(D)  IT服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+5.00), 6.00%現金，5/17/2023    		  3/20/2020  $43,000,000    42,806,801    43,000,000    12.1%
      總IT服務           42,806,801    43,000,000    12.1%
CenterBase，LLC  正版軟件  第一留置權定期貸款
(Daialy U.S.Sofr+7.50%), 8.50%現金，1/18/2027    		  1/18/2022  $7,500,000    7,409,860    7,425,000    2.1%
      全部正版軟件           7,409,860    7,425,000    2.1%
麥迪遜邏輯公司  營銷編排軟件  第一留置權定期貸款
(100萬美元LIBOR+5.75%), 6.75%現金，11/22/2026    		  12/10/2021  $28,915,663    28,782,977    28,776,867    8.1%
麥迪遜邏輯公司(Madison Logic，Inc.)  營銷編排軟件  循環信貸安排
(100萬美元LIBOR+5.75%), 6.75%現金，11/22/2026    		  12/10/2021  $-    -    -    0.0%
      整體營銷編排軟件           28,782,977    28,776,867    8.1%
InMotionNow，Inc.  市場營銷服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.50), 10.00%現金，5/15/2024    		  5/15/2019  $12,200,000    12,139,533    12,290,280    3.5%
InMotionNow，Inc.(D)  市場營銷服務  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.50)  10.00%現金，5/15/2024    		  5/15/2019  $5,000,000    4,972,992    5,037,000    1.4%
      總營銷服務           17,112,525    17,327,280    4.9%
Chronus LLC  輔導軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+5.25), 6.25%現金，8/26/2026    		  8/26/2021  $15,000,000    14,861,338    14,938,500    4.2%
Chronus LLC(H)  輔導軟件  A系列優先股  8/26/2021   3,000    3,000,000    3,382,625    1.0%
      輔導軟件總數           17,861,338    18,321,125    5.2%

 

21

 

 

公司(1)  行業  投資利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   % of
淨資產		 
OMY軟件有限責任公司  非營利服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.00%), 9.75% Cash/1.00% PIK, 5/29/2023    		  5/29/2018  $10,010,685    9,955,082    10,038,714    2.8%
      非營利服務總額           9,955,082    10,038,714    2.8%
艾米麗大街企業有限公司  辦公用品  高級擔保票據
(300萬美元LIBOR+8.50%), 10.00%現金，12/31/2023    		  12/28/2012  $3,300,000    3,300,000    3,278,880    0.9%
艾米利街企業公司(Emily Street Enterprise，L.L.C.)  辦公用品  保證會員利益
過期12/28/2022    		  12/28/2012   49,318    400,000    446,927    0.1%
      辦公用品總額           3,700,000    3,725,807    1.0%
頂點控股軟件技術有限責任公司  薪資單服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.00%), 9.00%現金，9/21/2024    		  9/21/2016  $17,000,000    16,990,006    17,000,000    4.7%
      薪資服務總額           16,990,006    17,000,000    4.7%
Buildout，Inc.  房地產服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.00%), 8.00%現金，7/9/2025    		  7/9/2020  $14,000,000    13,897,546    13,904,800    3.9%
Buildout，Inc.  房地產服務  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.00%), 8.00%現金，7/9/2025    		  2/12/2021  $38,500,000    38,173,998    38,238,200    10.6%
Buildout，Inc.(H)，(I)  房地產服務  有限合夥人權益  7/9/2020   1,205    1,205,308    1,363,014    0.4%
      整體房地產服務           53,276,852    53,506,014    14.9%
LFR雞有限責任公司  飯館  第一留置權定期貸款
(100萬美元LIBOR+7.00%), 8.00%現金，11/19/2026    		  11/19/2021  $12,000,000    11,886,588    11,880,000    3.3%
LFR雞肉有限責任公司(LFR Chicken LLC)  飯館  延期支取定期貸款
(100萬美元LIBOR+7.00%), 8.00%現金，11/19/2026    		  11/19/2021  $-    -    -    0.0%
LFR雞肉有限責任公司(LFR Chicken LLC，h)  飯館  B系列首選單位  11/19/2021   497,183    1,000,000    999,984    0.3%
TMAC收購有限責任公司  飯館  無擔保定期貸款
8.00%PIK，9/01/2023    		  3/1/2018  $2,979,312    2,979,312    2,805,541    0.8%
      全餐廳           15,865,900    15,685,525    4.4%
胡椒宮公司(Pepper Palace，Inc.)  特色食品零售商  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+6.25%), 7.25%現金，6/30/2026    		  6/30/2021  $33,830,000    33,531,592    33,261,656    9.2%
胡椒宮公司(Pepper Palace，Inc.)  特色食品零售商  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+6.25%), 7.25%現金，6/30/2026    		  6/30/2021  $-    -    (33,600)   0.0%
胡椒宮公司(Pepper Palace，Inc.)  特色食品零售商  循環信貸安排
(300萬美元LIBOR+6.25%), 7.25%現金，6/30/2026    		  6/30/2021  $-    -    (42,000)   0.0%
胡椒宮公司(Pepper Palace，Inc.)  特色食品零售商  會員權益  6/30/2021   1,000,000    1,000,000    827,050    0.1%
      全特產食品零售商           34,531,592    34,013,106    9.3%

 

22

 

 

公司(1)  行業  投資利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   % of
淨資產		 
仲裁者體育，有限責任公司(D)  體育管理  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+6.50%), 8.25%現金，2/21/2025    		  2/21/2020  $26,000,000    25,846,091    25,667,199    7.1%
仲裁者體育，有限責任公司(D)  體育管理  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+6.50%), 8.25%現金，2/21/2025    		  2/21/2020  $1,000,000    999,997    987,200    0.3%
      總計 體育管理           26,846,088    26,654,399    7.4%
Avionte Holdings，LLC(H)  人員配備 服務  A類單位  1/8/2014   100,000    100,000    1,912,328    0.5%
      人員編制服務合計            100,000    1,912,328    0.5%
Jobvite，Inc.(D)  人才獲取軟件  二次留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+7.50%), 8.50%現金，1/6/2027    		  7/6/2021  $20,000,000    19,841,684    19,652,000    5.5%
      合計 個人才獲取軟件           19,841,684    19,652,000    5.5%
國家廢物合作伙伴(D)  廢物處理服務  二次留置權定期貸款
10.00%現金，11/13/2022    		  2/13/2017  $9,000,000    9,000,000.0    9,000,000.0    2.5%
      廢物處理服務總量            9,000,000    9,000,000    2.5%
子 非控股/非關聯投資總額                 654,965,044    668,358,516    187.4%
關聯 投資-13.5%(B)                             
                             
Artemis Wax Corp.(F)，(J)  消費者服務  延期支取定期貸款
(100萬美元LIBOR+9.00%), 11.00%現金，5/20/2026    		  5/20/2021  $30,000,000    29,727,282    30,000,000    8.4%
Artemis 蠟像公司(F)，(H)  消費者 服務  B系列-1優先股   5/20/2021   934,463    1,500,000    2,687,573    0.8%
Artemis 蠟像公司(F)，(H)  消費者 服務  C系列優先股  5/20/2021   5,547    5,546,609    5,546,605    1.6%
      總計 消費者服務           36,773,891    38,234,178    10.8%
Axero Holdings，LLC(F)  員工協作軟件  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+10.00%), 11.00%現金，6/30/2026    		  6/30/2021  $5,500,000    5,451,036    5,482,950    1.5%
Axero Holdings，LLC(F)，(J)  員工協作軟件  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+10.00%), 11.00%現金，6/30/2026    		  6/30/2021  $-    -    -    0.0%
阿克塞羅·霍爾德塔斯，有限責任公司(F)，(J)  員工協作軟件  循環信貸安排
(300萬美元LIBOR+10.00%), 11.00%現金，6/30/2026    		  2/3/2022  $-    -    -    0.0%
Axero Holdings，LLC(F)，(H)  員工 協作軟件  A系列首選單元   6/30/2021   2,000,000    2,000,000    2,198,000    0.5%
Axero Holdings，LLC(F)，(H)  員工 協作軟件  B系列首選設備  6/30/2021   2,000,000    2,000,000    2,318,996    0.7%
      總計 個員工協作軟件           9,451,036    9,999,946    2.7%
子 附屬公司投資總額                 46,224,927    48,234,124    13.5%
控制 投資-28.3%(B)                             
                             
Netreo Holdings，LLC(G)  IT服務  第一留置權定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.00%), 9.00現金百分比12/31/2025		  7/3/2018  $5,432,440    5,409,201    5,421,575    1.4%
Netreo Holdings，LLC(D)，(G)，(J)  IT服務  延期支取定期貸款
(300萬美元LIBOR+8.00%), 9.00%現金，12/31/2025		  5/26/2020  $13,433,515    13,406,530    13,406,648    3.8%
Netreo Holdings，LLC(G)，(H)  IT 服務  普通 A類庫存單位  7/3/2018   4,600,677    8,344,500    18,975,523    5.3%
      IT服務總數            27,160,231    37,803,746    10.5%

 

23

 

 

公司(1)  行業  投資利率/
成熟		  原創
收購
日期		  本金/
數量
個共享		   成本   公平
值(C)		   % of
淨資產		 
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.(A)、(E)、(G)  結構性金融證券  其他/結構性融資證券
9.27%, 4/20/2033    		  1/22/2008  $111,000,000    32,273,125    28,654,905    8.1%
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.F-2-R-3級注(A)、(G)  結構性金融證券  其他/結構性融資證券
(300萬美元LIBOR+10.00%), 10.17%, 4/20/2033    		  8/9/2021  $9,375,000    9,375,000    9,375,000    2.6%
      合計 結構性金融證券           41,648,125    38,029,905    10.7%
薩拉託加高級貸款基金一合資公司，有限責任公司(A)、(G)、(J)  投資基金  無擔保貸款
10.00%, 6/15/2023    		  2/17/2022  $13,125,000    13,125,000    13,125,000    3.7%
薩拉託加 高級貸款基金一合資公司，有限責任公司(A)、(G)、(J)  投資 基金  會員資格 興趣  2/17/2022   13,125,000    13,125,000    12,016,064    3.4%
      投資基金總額            26,250,000    25,141,064    7.1%
子 總控制投資                 95,058,356    100,974,715    28.3%
總投資 -229.2%(B)                $796,248,327   $817,567,355    229.2%

 

   數量
個共享		   成本   公允價值   的百分比
淨資產		 
現金和現金等價物、現金和現金等價物、準備金賬户--14.9%(B)                
美國銀行貨幣市場(K)   52,870,342   $52,870,342   $52,870,342    14.9%
現金和現金等價物總額、現金和現金等價物、儲備賬户   52,870,342   $52,870,342   $52,870,342    14.9%

 

(1) 根據修訂後的1933年《證券法》第144A條，證券可以免於註冊，屬於限制性證券。
(a) 指不屬於1940年修訂的《1940年投資公司法》(《1940年法案》)第55(A)節規定的“合格資產”的投資。截至2022年2月28日，按公允價值計算，不符合條件的資產佔公司投資組合的6.7%。作為BDC，公司通常必須將至少70%的總資產投資於符合條件的資產。
(b) 百分比是基於截至2022年2月28日的淨資產355,780,523美元。
(c) 由於這些投資沒有現成的市場價值，這些投資的公允價值是使用重大的不可觀察的投入來確定的，並得到了我們董事會的真誠批准。這些投資已被列為公允價值層次結構的第三級(見合併財務報表附註3)。
(d) 這些證券全部或部分作為優先擔保循環信貸安排下的抵押品(見綜合財務報表附註8)。
(e) 這項投資沒有應支付的規定利率 。因此，上表中的9.27%利率代表了當前根據投資成本賺取的實際利率，並基於當前的現金利息和投資產生的其他收入。
(f) 根據1940年法案的定義，該投資組合公司是一家“附屬公司”，因為我們擁有5.0%至25.0%的未償還有投票權證券。GreyHeller，LLC自2022年2月28日起不再是附屬公司。在截至2022年2月28日的一年中，發行人為關聯公司的交易如下：

 

公司  購買   銷售額   合計
利息
來自
投資		   管理
費用
收入		   已實現淨額
得(損)
來自
投資		   淨變化 年
未實現
欣賞
(折舊)		 
Artemis Wax Corp.  $36,200,000   $
-
   $1,919,100   $
          -
   $
-
   $1,460,287 
Axero Holdings，LLC   9,445,000    
-
    416,092    
-
    
-
    548,910 
GreyHeller，LLC   8,910,000    (26,428,457)   973,278    
-
    7,328,457    (3,102,569)
TOP槍   
-
    
-
    
-
    
-
    
-
    1,066,536 
總計  $54,555,000   $(26,428,457)  $3,308,470   $
-
   $7,328,457   $(26,836)

 

24

 

 

(g)

正如1940法案所定義的，我們“控制”這個投資組合公司，因為我們擁有投資組合公司或控股公司未償還投票權證券的25%以上。 截至2月28日的年度內的交易，發行人既是關聯公司又是我們控制的投資組合公司的2022如下：

 

公司  購買   銷售額   總計
利息
來自
投資		   管理
費用
收入		   已實現淨額
得(損)
來自
投資		   淨變化 年
未實現
欣賞
(折舊)		 
Netreo Holdings，LLC  $17,074,500   $
-
   $1,814,735   $
-
   $
-
   $5,055,909 
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.   
-
    
-
    4,372,958    3,262,591    
-
    (1,221,309)
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.F-R-3級票據   
-
    (17,875,000)   814,431    
-
    
-
    (454,025)
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.F-1-R-3級票據   8,500,000    (8,500,000)   4,786    
-
    (139,867)   
-
 
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.F-2-R-3級票據   9,375,000    
-
    539,564    
-
    
-
    
-
 
薩拉託加高級貸款基金I JV，LLC   13,125,000    
-
    126,389    
-
    
-
    
-
 
薩拉託加高級貸款基金I JV，LLC   13,125,000    
-
    
-
    
-
    
-
    (1,108,936)
總計  $61,199,500   $(26,375,000)  $7,672,863   $3,262,591   $(139,867)  $2,271,639 

 

(h)截至2022年2月28日的非收入生產。
(i)包括由該公司的關聯公司發行的證券。
(j)截至2022年2月28日，此投資的全部或部分資金尚未到位。 (見綜合財務報表附註9)。
(k)包括在現金和現金等價物以及現金和現金等價物中，在公司截至2022年2月28日的綜合資產負債表中保留賬户。

 

BSBY-彭博短期銀行收益率
Libor-倫敦銀行間同業拆借利率
SOFR擔保隔夜融資利率
 
300萬美元BSBY-截至2022年2月28日的3個月美元BSBY利率為0.50%。
100萬美元LIBOR-截至2022年2月28日的1個月美元LIBOR利率為0.24%。
300萬美元LIBOR-截至2022年2月28日的3個月美元LIBOR利率為0.50%。
每日美元SOFR-截至2022年2月28日的每日美元SOFR為0.05%
實物支付(見合併財務報表附註2)。

 

見合併財務報表附註

 

25

 

 

薩拉託加投資公司。

合併財務報表附註

2022年11月30日

(未經審計)

 

注： 1.組織

 

Saratoga投資公司(“公司”、“我們”、“我們”和“我們”)是一家在馬裏蘭州註冊成立的非多元化封閉式管理投資公司，該公司已選擇被視為業務發展公司，並根據經修訂的1940年投資公司法(“1940法案”)作為業務發展公司(“BDC”)進行監管。本公司於二零零七年三月二十三日作為GSC投資公司開始運作，並於二零零七年三月二十八日完成首次公開招股(“IPO”)。本公司 已選擇並打算每年符合美國聯邦所得税的規定，根據修訂後的《1986年國税法》(以下簡稱《守則》)第M章，將其視為受監管的投資公司(“RIC”) 。本公司的投資目標是創造當期收入，並在較小程度上從其投資中獲得資本增值。

 

GSC投資有限責任公司(以下簡稱“有限責任公司”)成立於2006年5月，是馬裏蘭州的一家有限責任公司。截至2007年2月28日，有限責任公司尚未開始運營和投資活動。

 

2007年3月21日，本公司註冊成立，同時，根據有限責任公司的有限責任公司協議和馬裏蘭州法律中有關合並的程序，有限責任公司與本公司合併並併入本公司，本公司為尚存實體。就該項合併而言，有限責任公司的每一項尚未償還的有限責任公司權益已轉換為本公司的普通股。

 

2010年7月30日，公司更名為“GSC投資公司”。致“薩拉託加投資公司”與資本重組交易的完成有關。

 

根據投資諮詢及管理協議(“管理協議”)，公司由投資顧問公司Saratoga Investment Advisors，LLC(以下簡稱“經理”或“Saratoga Investment Advisors”)進行外部管理和提供諮詢。 2010年7月30日之前，公司由GSCP(NJ)，L.P.管理和提供諮詢服務。

 

本公司已成立全資子公司，即SIA-ARC，Inc.，SIA-Avionte，Inc.，SIA-AX，Inc.，SIA-GH，Inc.，SIA-MAC，Inc.，SIA-PP Inc.，SIA-TG，Inc.，SIA-TT，Inc.，SIA-Vector，Inc.和SIA-VR，Inc.，其結構為特拉華州實體或税務攔截者(“應税攔截者”)，以持有對以有限責任公司組織的投資組合公司的股權或類似股權的投資。或LLC(或其他形式的通過實體)。2022年2月，SIA-GH，Inc.，SIA-TT Inc.和SIA-VR，Inc.在出售投資組合公司持有的股權後，收到了一份批准的清算計劃。税收攔截者出於會計目的進行合併，但不是為了美國聯邦所得税目的進行合併 ，並且可能因其對投資組合公司的所有權而產生美國聯邦所得税費用。

 

2012年3月28日，我們的全資子公司Saratoga Investment Corp.SBIC，LP(“SBIC LP”)從美國小企業管理局(SBA)獲得了小企業投資公司(SBIC)許可證。2019年8月14日，我們的全資子公司薩拉託加投資公司(Saratoga Investment Corp.)也獲得了SBA頒發的SBIC許可證。2022年9月29日，我們的全資子公司薩拉託加投資公司SBIC III LP(“SBIC III LP”)也獲得了SBA頒發的SBIC許可證。SBIC LP的許可證提供 最高$150.0以SBA債券的形式提供額外的長期資本，而SBIC II LP和SBIC III LP的SBIC 許可證提供高達$175.0每人一百萬美元。根據目前SBIC的規定，對於兩個或更多受共同控制的SBIC，SBA發行的未償還債券的最高金額不能超過$350.0百萬美元以上175.0合計監管資本為百萬美元。

 

26

 

 

公司成立了一家全資擁有的特殊目的實體薩拉託加投資基金II LLC，這是一家特拉華州的有限責任公司(“SIF II”)，目的是達成一項50.0與Encina貸款人Finance，LLC (“貸款人”)提供的100萬優先擔保循環信貸安排，由SIF II持有的貸款支持，並根據信貸安排(“Encina 信貸安排”)質押給貸款人。恩西納信貸安排於2021年10月4日關閉。在截止日期後的頭兩年內，SIF II可以請求將Encina信貸安排下的承諾額增加到最多$75.0百萬美元。Encina信貸安排的條款要求最低取款金額為$12.5在截止日期後的前六個月內始終為百萬美元， 增加到$25.0百萬或50此後任何時候生效的承諾額的%。Encina 信用貸款的期限為三年。Encina信貸安排下的預付款按等於倫敦銀行同業拆借利率加 的浮動利率計息4.0%，其中LIBOR的下限為0.75%，與貸款人和本公司選擇替代基準利率有關的慣例規定。在Encina信貸融資結束的同時，本公司與Madison Capital Funding，LLC的現有循環信貸融資的所有未償還餘額均已償還，循環信貸融資已終止。

 

於2021年10月26日，本公司與TJHA JV I LLC(“TJHA”)訂立有限責任公司協議(“LLC協議”)，共同管理Saratoga High Loan Fund I JV LLC(“SLF JV”)。SLF合資公司處於聯合控制之下，並未合併。SLF合資公司投資於薩拉託加投資公司高級貸款基金2022-1有限公司(“SLF 2022”)，後者是SLF合資公司的全資子公司。SLF 2022成立的目的是在一級和二級市場投資於多元化的投資組合，這些投資組合包括廣泛的第一留置權和第二留置權定期貸款或債券。2022年10月28日，SLF 2022發行了美元402.1透過有抵押的貸款責任信託(“合營CLO信託”)發行百萬元債務(“2022年合營CLO票據”)。2022年合營CLO票據是根據日期為2022年10月28日的契約(“合營企業”)發行的，受託人為美國銀行信託公司全國協會(作為美國銀行全國協會的利息繼承人)(“受託人”)。

 

附註 2.重要會計政策摘要

 

演示基礎

 

隨附的合併財務報表是按照美國公認會計原則 (“美國公認會計原則”)按權責發生制編制的，以美元計價，其中包括公司及其全資擁有的特殊目的融資子公司、Saratoga Investment Funding，LLC(以前稱為GSC Investment Funding LLC)、SIF II、SBIC LP、SBIC II、SIA-ARC，Inc.、SIA-Avionte，Inc.、SIA-AX，Inc.、SIA-GH，Inc.、SIA-MAC，Inc.SIA-PP，Inc.、SIA-TG，Inc.、SIA-TT Inc.、SIA-Vector，Inc.和SIA-VR，Inc.在合併中，所有公司間賬户和交易都已取消。除另有説明外，本文中提及的所有“公司”、“我們”和“我們”包括薩拉託加投資公司及其合併子公司。

 

公司、SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP都被視為財務報告方面的投資公司，並已 適用財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC) 主題946，“金融服務--投資公司“(”ASC 946“)。在截至2022年11月30日的九個月內，本公司、SBIC LP、SBIC II LP或SBIC III LP的投資公司地位沒有變化。

 

合併原則

 

根據投資公司規則和法規，根據ASC主題946，本公司不得合併除另一家投資公司以外的任何實體。

 

本公司已確定SLF合資公司為ASC 946下的投資公司；然而，根據該指引，本公司一般不會合並其對除全資擁有的投資公司附屬公司以外的公司的投資。SLF合資公司不是全資擁有的投資公司子公司，因為本公司和TJHA各自擁有同等的50於SLF合營公司擁有%表決權權益，因此雙方均無控股權。此外，ASC 810得出結論，在雙方成員擁有同等決策權的合資企業中，由一名成員合併合資企業是不合適的，因為雙方都沒有控制權。因此，本公司並不合併其於SLF合資公司的投資。

 

27

 

 

在編制財務報表時使用估計的

 

根據美國公認會計原則編制隨附的合併財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響報告的資產和負債額，披露財務報表日期的或有資產和負債，以及報告期內的收益、收益(損失)和費用。實際結果可能與這些估計值大不相同。

 

現金 和現金等價物

 

現金和現金等價物包括對貨幣市場基金的短期、流動性投資。現金及現金等價物按接近公允價值的成本列賬。根據1940年法案第12(D)(1)(A)條，本公司不得投資於其他投資公司，如貨幣市場基金，如果此類投資會導致本公司超過下列任何限制：

 

  ● 我們擁有的不僅僅是3.0投資公司已發行的有表決權股份總數的百分比；

 

  ● 我們將持有投資公司的證券，其總價值超過5.0佔我們總資產價值的%；或

 

  ● 我們將持有投資公司的證券，總價值超過10.0佔我們總資產價值的%。

 

截至2022年11月30日，公司未超過任何這些限制。

 

現金 和現金等價物，儲備賬户

 

現金和現金等價物，儲備賬户包括以現金和貨幣市場基金短期流動投資的形式存放在指定銀行賬户中的金額，代表從我們的全資子公司SIF II內的擔保投資或與Encina信貸機制相關的其他儲備金額收到的付款 。 本公司必須根據Encina信貸機制的條款 使用這些金額來支付利息支出、減少借款或支付其他金額。

 

此外，除了現金和現金等價物，儲備賬户還包括以現金和貨幣市場基金短期流動投資的形式存放在指定銀行賬户中的金額，包括我們的全資子公司SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP。

 

現金流量表解釋了在調整期初和期末總額時，現金、現金等價物以及通常被描述為限制性現金和限制性現金等價物的金額在本期間的變化。

 

下表提供了現金和現金等價物以及現金和現金等價物、在合併資產負債表中報告的準備金賬户的對賬，這些資產和負債表的總和與現金流量表合併報表中顯示的相同金額的總和相同：

 

   11月30日，
2022		   11月30日，
2021		 
現金和現金等價物   $5,672,012   $120,881,990 
現金 和現金等價物、儲備賬户   41,375,630    23,186,481 
現金及現金等價物、現金及現金等價物、儲備賬户合計  $47,047,642   $144,068,471 

 

投資 分類

 

公司根據1940年法案的要求對其投資進行分類。根據1940年法案，“控制投資” 被定義為對我們擁有超過25.0%的有投票權證券或維持大於50.0佔 董事會代表的百分比。根據1940年法案，“附屬投資”被定義為我們在以下公司中擁有的非控制性投資5.0%和25.0%的有投票權的證券。根據1940年法案，“非附屬投資”被定義為既不是控制投資也不是附屬投資的投資。

 

28

 

 

投資 估值

 

公司按照FASB ASC主題820按公允價值對其投資進行會計處理，公允價值計量和披露 (“ASC 820”)。ASC 820定義公允價值、建立公允價值計量框架、基於用於計量公允價值的投入的質量建立公允價值層次結構，並加強公允價值計量的披露要求。ASC 820要求 本公司假設其投資將於計量日期在主要市場 出售給獨立市場參與者，或在沒有主要市場的情況下，在最有利的市場(可能是假想的 市場)進行轉讓。市場參與者被定義為在主要或最有利的市場中獨立、知識淵博、願意並能夠進行交易的買家和賣家。

 

可隨時獲得市場報價的投資 按照從獨立第三方定價服務和做市商獲得的市場報價進行公允估值 取決於我們董事會批准公允價值確定以反映影響這些投資價值的重大事件的任何決定。我們根據我們經理、董事會審計委員會和第三方獨立評估公司的意見，真誠地批准了市場報價不能以公允價值獲得的投資，我們對其進行評估。

  

公司在評估無法獲得市場報價的投資時，每個季度都會進行一個多步驟的評估過程， 如下所述：

 

  ● 每項投資最初由基金經理負責的投資專業人員進行評估，初步評估結論會記錄在案、審查 並與我們的高級管理層討論；以及

 

  ●

我們董事會聘請的一家獨立評估公司每季度獨立審查這些 初步評估的精選，以便獨立評估公司每一財年至少審查一次無法獲得市場報價的每項投資的估值。 我們使用第三方獨立評估公司對我們在Saratoga Investment Corp.CLO 2013-1次級票據中的投資進行估值。薩拉託加CLO的F-2-R-3類債券和SLF 2022的E類債券每季度發行一次。

 

此外，我們的所有投資均需遵循以下估值流程：

 

  ● 我們董事會的審計委員會審查和批准每個初步估值，我們的經理和獨立評估公司(如果適用) 將補充初步估值，以反映審計委員會提供的任何意見；以及

 

  ● 我們的董事會根據我們的經理、獨立評估公司(在適用的範圍內)和我們董事會的審計委員會的意見，討論並真誠地批准每項投資的公允價值。

 

我們 根據投資的性質和對這些類型的投資和特定投資組合公司的經驗，使用多種技術來確定公允價值。估值技術的選擇以及在這些技術中使用的投入和假設 往往需要主觀判斷和估計。這些技術包括市場可比性、貼現現金流和企業價值瀑布。公允價值最好表示為一系列價值，本公司根據這些價值確定一項最佳估計。在確定我們投資的價值範圍時，可以考慮的投入和假設的類型包括任何抵押品的性質和可變現價值、投資組合公司的付款能力、市場收益率趨勢分析和未來利率的波動、看漲和賣出特徵、投資組合公司開展業務的市場、與上市公司的比較、 貼現現金流和其他相關因素。

 

29

 

 

本公司對薩拉託加CLO的投資按公允價值計價，該方法基於貼現現金流量估值技術，該技術根據歷史經驗和預期業績、經濟因素、相關現金流的特徵以及類似於薩拉託加CLO的抵押貸款債券基金的股權可比收益率，利用預付款、再投資和虧損投入，由我們的經理確定並推薦給我們的董事會。具體地説，我們使用Intex現金流或適當的替代品來構成我們對Saratoga CLO投資的估值基礎。現金流使用一系列投入，包括預計違約率、回收率、再投資率和預付款率，以得出估計估值。投入 基於現有的市場數據和第三方提供的預測以及管理層的估計。公司使用Intex模型的輸出(即估計現金流)對預期的未來現金流進行貼現現金流分析，以確定我們在Saratoga CLO的投資估值。

 

本公司於SLF合營公司的股權投資 以SLF合營公司資產淨值(“NAV”)或等值的比例作為公允價值的實際權宜之計 ，由ASC 820提供。

 

由於此類估值，特別是私人投資和私人公司的估值，本質上是不確定的，它們可能會在短期內波動，並可能基於估計 。公允價值的確定可能與這些投資存在現成市場時所使用的價值大不相同。如果有關我們投資的公允價值的決定大大高於或低於我們在出售該等投資時最終實現的價值，本公司的資產淨值可能會受到重大影響。

 

2020年12月，美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過了一項新規則，為基金估值實踐提供了框架。1940年法案下的新規則2a-5(“規則2a-5”)規定了為1940年法案的目的善意確定公允價值的要求。規則2a-5將允許董事會在受到董事會監督和某些其他條件的情況下，指定某些當事人進行公平的價值確定。規則2a-5還界定了市場報價對於1940年法案而言的“現成”時間，以及確定基金是否必須確定證券公允價值的門檻。美國證券交易委員會還根據1940年法案通過了新的規則31a-4(“規則31a-4”)，其中規定了與公允價值確定相關的記錄保存要求。最後，美國證券交易委員會將撤銷此前發佈的關於相關問題的指導意見，包括董事會在確定公允價值中的作用以及基金投資的會計和審計。規則2a-5和規則31a-4於2021年3月8日生效，合規日期為2022年9月8日。雖然我們的董事會沒有選擇指定Saratoga Investment Advisors作為估值指定人，但公司已對其估值政策和程序進行了某些修訂，以符合規則 2a-5和規則31a-4的適用要求。

 

衍生工具 金融工具

 

公司根據FASB ASC主題815對衍生金融工具進行會計處理，衍生工具和套期保值(“ASC 815”)。ASC 815要求按公允價值在資產和負債合併報表中確認所有衍生工具為資產或負債。本公司按交易對手提供的成交公允價值對衍生產品合約進行估值。 衍生產品合約價值的變動計入綜合經營報表。

 

投資 交易和收入確認

 

投資的買入和賣出以及相關的已實現損益按交易日入賬。利息收入經溢價攤銷及折扣增加調整後，按應計制入賬，以收取該等金額。當確定利息不再可收取時，公司將停止對其投資計提利息。購買的投資的折扣和溢價 使用有效收益率法累加/攤銷。投資攤銷成本是指根據投資期間折扣的增加和截至最早贖回日期的投資溢價攤銷而調整的原始 成本。

 

當有合理的懷疑本金或利息將被收回時，貸款 通常被置於非應計項目狀態。當貸款處於非應計狀態時，通常保留應計利息 。非權責發生貸款的利息支付可確認為本金的減少，這取決於管理層對可收回性的判斷。非權責發生制貸款在支付逾期本金和利息時恢復應計 狀態，根據管理層的判斷，可能會保持當前狀態，儘管如果貸款具有足夠的抵押品價值並正在收回過程中，我們可能會 排除這一一般規則的例外。截至2022年11月30日，我們對一家投資組合公司的投資處於非權責發生制狀態，公允價值約為$9.7百萬， 或1.0我們投資組合公允價值的%。截至2022年2月28日，沒有關於非應計項目的投資。

 

30

 

 

我們在薩拉託加CLO的投資的利息收入是按照ASC主題 325的規定使用有效利息方法記錄的。投資--證券化金融資產中的其他受益權益，(“ASC 325”)，基於預期收益率和投資預計壽命內的估計現金流。當由於提前還款和/或再投資、信貸損失或資產定價的變化而導致實際或估計現金流發生變化時，收益率將進行修訂。預計收益率的變化 被確認為自預計收益率發生變化之日起對投資剩餘壽命內的預計收益率進行的調整。

 

實物支付利息

 

公司在其投資組合中持有債務和優先股投資，其中包含實物支付(PIK)利息撥備。 PIK利息是指在投資餘額中增加的合同遞延利息，通常在到期時到期， 通常按應計制記錄，前提是預計將收取此類金額。如果預計發行人將無法在到期時支付所有本金和利息，公司將停止應計PIK利息 。

 

分紅 收入

 

股息 收入在賺取時記入綜合經營報表。

  

構建 和諮詢費收入

 

結構和諮詢費收入是指在新投資結束期間進行某些投資結構和諮詢活動所賺取和收到的各種費用收入。

 

其他 收入

 

其他 收入包括預付款收入費用以及監測、管理和修改費，並在賺取收入時記入業務合併報表 。

 

遞延 債務融資成本

 

與我們的信貸安排和票據相關的融資成本 使用直線法在相應的信貸安排和債務證券的存續期內遞延和攤銷。與SBIC LP、SBIC II LP、SBIC III LP和SBIC III LP的SBA債券相關的融資成本在債券的有效期內採用直線法遞延和攤銷。發行任何債務的任何折讓或溢價均使用實際利息法在相應債務證券的有效期內攤銷。

 

公司在資產負債表上將遞延債務融資成本作為抵銷負債直接從債務負債的賬面金額中扣除，與債務貼現保持一致。

 

已實現債務清償損失

 

於償還被視為清償的債務時，經任何未攤銷債務發行成本調整後的到期本金之間的差額確認為虧損(即未攤銷債務發行成本確認為相關債務清償時的虧損)。

 

或有事件

 

在正常業務過程中，公司可簽訂包含賠償或保證的合同或協議。未來可能會發生導致針對本公司執行這些規定的事件。根據其歷史和經驗，管理層有理由認為發生此類事件的可能性微乎其微。因此，本公司並無應計任何與該等賠償有關的負債。

 

31

 

 

在正常業務過程中，本公司可能直接或間接成為與破產、無力償債或其他類型的訴訟有關的法律訴訟的被告或原告。此類訴訟可能涉及可能對公司擁有的某些金融工具的價值產生不利影響的索賠。

 

所得税 税

 

公司已選擇，並打算每年獲得資格，根據《守則》第M 子章，將其作為RIC處理，以繳納美國聯邦所得税。通過滿足這些要求，公司將不需要為及時分配給股東的普通收入或資本收益繳納公司聯邦所得税。因此，沒有記錄聯邦所得税撥備，除非與應税障礙和長期資本利得有關(如果適用)。

 

為了符合RIC的資格，在其他要求中，公司被要求至少及時向其股東分發90按《準則》的定義，在每個財政納税年度，按其“投資公司應納税所得額”的百分比計算。該公司將繳納不可抵扣的美國聯邦消費税：4未分配收入的%，如果它至少沒有分配(1)98任何日曆年其普通淨收入的百分比，(2)98.2截至10月31日的每一年期間的資本利得淨收入的百分比，以及(3)公司確認的前幾年的普通淨收入和資本利得淨收入，但在該年度未分配，且公司不繳納美國聯邦所得税的任何淨收入和資本利得淨收入。

 

根據投資公司在一個納税年度所賺取的應納税所得額和在該納税年度確認的淨資本利得金額，公司可以選擇將投資公司應納税所得額和資本淨收益超過本年度股息分配的部分結轉到下一個納税年度，並支付4.0按要求對此類收入徵收%的美國聯邦消費税。如果本公司確定其本年度估計的投資公司應納税所得額將超過為美國聯邦消費税目的估計的本年度股息分配 ，則本公司在賺取應納税所得額的同時，對估計的超額應納税所得額計提美國聯邦消費税(如有)。

 

根據美國財政部法規和美國國税局(IRS)發佈的指導意見，如果每個股東選擇以現金或股票的形式獲得RIC的全部分配，則公開發售的RIC可將其股票的分配計入其RIC分配要求。這一已公佈的指導意見表明，該規則將適用於將分配給所有股東的現金總額至少不超過20.0根據公佈的指導意見，如果有太多股東選擇接受現金，則可供分配的現金必須在選擇接受現金的股東之間分配 (分配餘額以股票支付)。在任何情況下，任何選擇接受現金的股東都不會收到少於20.0他或她的全部分配的%為現金。如果滿足這些和某些其他要求 ，出於美國聯邦所得税的目的，以股票支付的股息金額將等於可以 而不是股票獲得的現金金額。

 

公司在對作為直通實體徵税的投資組合公司進行股權投資時，可以利用根據《守則》C分節徵税的全資控股公司或税收攔截器 ，以滿足其作為RIC的收入來源要求。應税阻滯劑在公司的美國公認會計原則財務報表中合併，可能導致當期和遞延的聯邦和州所得税支出，以及來自這些投資的收入的 。此類收入，扣除適用所得税後，不計入公司的 税基淨投資收入，直到應納税阻止人分配，這可能會導致公司的美國公認會計原則和税基投資淨收入以及已實現損益之間的時間和性質差異。與淨投資收入相關的應税所得税支出或收益 包括在總運營費用中，而與源於資本利得和虧損的聯邦或州所得税相關的任何支出或收益與適用的已實現或未實現淨收益或 虧損項目一起計入。當管理層認為部分或全部遞延税項資產極有可能無法變現時，應課税阻止公司的遞延税項資產按估值津貼減值。

 

FASB ASC主題740，所得税，(“ASC 740”)就如何在財務報表中確認、計量、列報及披露不確定税務狀況提供指引。ASC 740要求在編制公司納税申報單的過程中對已採取或預期採取的税收立場進行評估，以確定這些税收立場是否“更有可能”得到適用税務機關的支持。被認為達到“更有可能”起徵點的税務頭寸將 記錄為本期的税收優惠或支出。本公司確認與未確認的 税收優惠相關的利息和罰款(如有)在合併經營報表上作為所得税費用。在截至2022年2月28日的財政年度內，該公司不產生任何利息或罰款。雖然我們提交聯邦和州納税申報單，但我們的主要税務管轄範圍是聯邦。 公司的2019、2020、2021和2022聯邦納税年度仍需接受美國國税局的審查。截至2022年11月30日和2022年2月28日，沒有不確定的税收頭寸。本公司並不知悉任何未確認税務優惠總額在未來12個月內可能出現重大變動的税務狀況。

 

32

 

 

分紅

 

支付給普通股股東的股息在除股息日入賬。作為股息支付的金額由董事會決定。 已實現淨資本收益(如果有的話)一般至少每年分配一次，儘管我們可能決定保留部分或全部淨資本收益用於再投資。

 

我們 已採用股息再投資計劃(“DIP”)，規定代表我們的股東 對我們的股息分配進行再投資，除非股東選擇接受現金。因此，如果我們的董事會批准並宣佈 現金股息，那麼在股息記錄日期之前還沒有選擇退出點滴的股東將自動將他們的現金 股息再投資於我們普通股的額外股份，而不是收到現金股息。我們有權通過發行普通股新股或通過公開市場購買 水滴計劃管理人的普通股來滿足水滴計劃的股份要求。

 

資本收益獎勵費用

 

當本公司投資的已實現及未實現淨收益超過其投資的已實現及未實現資本虧損淨額時， 本公司應在綜合資產負債表上向經理支付的與資本利得激勵費用有關的費用應計於綜合經營報表中，因為如果本公司此時清算其投資組合，將欠經理一筆資本利得激勵費用。

 

應支付給經理的與資本收益有關的實際獎勵費用將在每個財政年度結束時確定並拖欠，僅反映當期已實現和未實現虧損後的已實現資本收益淨額。

 

最近 會計聲明

 

2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04，中間價改革(“ASU 2020-04”)。ASU 2020-04中的修正案為將GAAP應用於合同、套期保值關係和受參考匯率改革影響的其他交易提供了可選的權宜之計和例外情況 如果滿足某些標準。該公司與某些投資組合公司簽訂了以倫敦銀行同業拆借利率為參考利率的協議 ，並根據Encina信貸安排簽訂了協議。其中許多協議(包括與Encina信貸安排相關的信貸協議) 包括替代後續利率或語言，用於在LIBOR參考不再被視為適當時選擇替代後續利率 。關於其他協議，本公司打算與其投資組合公司合作修改協議，以 選擇替代繼任率。需要對合同修改進行評估，以確定修改是否導致新合同的建立或現有合同的延續。該標準自2020年3月12日起至2022年12月31日有效。管理層不認為這一可選指導對公司的合併財務報表和披露有實質性影響。

 

風險管理

 

在正常的業務過程中，公司管理着包括市場風險和信用風險在內的各種風險。市場風險是指由於市場條件的變化，如利率變動和投資價格波動，投資價值可能出現不利變化的風險。

 

33

 

 

信用風險是指投資組合公司違約或不履行的風險，相當於投資的賬面價值。公司 還面臨與在一家主要金融機構維持其所有現金和現金等價物(包括儲備賬户中的現金和現金等價物)相關的信用風險，以及與其任何衍生品交易對手相關的信用風險。

 

該公司投資於較低評級和可比質量的未評級高收益債券和銀行貸款。投資於高收益投資 伴隨着更大程度的信用風險。對於高收益證券的持有者來説，由於發行人違約而造成損失的風險要大得多，因為此類投資通常是無擔保的，而且往往從屬於發行人的其他債權人。

 

注： 3.投資

 

如上文所述，公司根據ASC 820對所有投資進行估值。根據ASC 820的定義，公允價值是在計量日期 在獨立市場參與者之間有序交易中出售一項資產或支付轉移一項負債而收到的價格。

 

ASC 820建立了一個分層披露框架，該框架對用於按公允價值衡量投資的投入的市場價格可觀察性水平進行優先排序和排名。市場價格的可觀測性受到多種因素的影響，包括投資類型和特定於投資的特點。活躍報價或可根據活躍報價計量公允價值的投資，一般具有較高的市場價格可觀測性，而用於計量公允價值的判斷程度較低。

 

基於估值技術所用投入的可觀測性，本公司須根據公允價值等級提供有關公允價值計量的披露。公允價值層次結構對用於確定公允價值的投入的可觀測性進行排名。 按公允價值列賬的投資按以下三種類別之一進行分類和披露：

 

  ● 級別1-根據公司有能力訪問的相同資產或負債在活躍市場的報價進行估值。

 

  ● 第2級-定價投入 不同於活躍市場的報價，在報告日期可直接或間接觀察到。此類 投入可能是類似資產或負債的報價、不活躍的報價市場、或可觀察到的或可被金融工具基本全部特徵的可觀察市場數據所證實的其他投入，或主要來自可觀察市場信息或可被可觀察市場信息證實的投入。這類投資通常包括流動性較差的債務證券和流動性較差、私人持有或受限制的股權證券，這些證券已觀察到一定程度的近期交易活動。

 

  ● 3級-定價投入 對於投資是不可觀察的，包括投資的市場活動很少(如果有的話)的情況。 投入可能基於本公司自己對市場參與者將如何為資產或負債定價的假設，或可能 使用經調整的第2級投入，以反映相對於更廣泛市場假設的特定投資屬性。即使可觀察到 可比業績或估值指標的市場數據(市盈率、貼現率、其他財務/估值比率，等等)如果有市場觀察不到的重要數據點(非上市公司收益、現金流等)，則將此類投資歸類為3級。是估值技術中使用的。我們使用多種技術根據投資的性質以及對這些類型的投資和特定投資組合公司的經驗來確定公允價值。 估值技術的選擇以及在這些技術中使用的輸入和假設通常需要主觀判斷和估計。 這些技術包括市場可比性、貼現現金流和企業價值瀑布。公允價值最好表示為一系列價值，本公司根據該價值範圍確定單一最佳估計。在確定我們投資的價值範圍時，可以考慮的投入和假設的類型包括：任何抵押品的性質和可變現價值、投資組合公司的支付能力、市場收益率趨勢分析和未來利率的波動、看漲和賣出特徵、投資組合公司開展業務的市場、與上市公司的比較、貼現現金流和其他相關因素。

 

34

 

 

除在投資估值中使用上述投入外，本公司繼續採用董事會批准的估值政策，該政策符合ASC 820和1940年法案(見附註2)。與我們的估值政策一致，我們在確定公允價值時評估投入的來源 ，包括我們投資交易的任何市場。

 

下表顯示了截至2022年11月30日按主要類別計算的投資的公允價值計量(以千美元為單位)，按公允價值層次排列：

 

   公允價值計量   有價值的使用
淨資產		     
   1級   2級   3級   價值*   總計 
第一留置權定期貸款  $
-
   $
-
   $804,242   $
-
   $804,242 
二次留置權定期貸款   
-
    
-
    23,780    
-
    23,780 
無擔保定期貸款   164    
-
    20,435    
-
    20,599 
結構性融資證券   
-
    
-
    38,900    
-
    38,900 
股權   
-
    
-
    85,350    9,163    94,513 
總計  $164   $
-
   $972,707   $9,163   $982,034 

 

*本公司於SLF合營公司的股權投資為實際權宜之計，以資產淨值的比例份額或等值計量，因此並未歸類於公允價值體系。

 

下表顯示了截至2022年2月28日按主要類別計算的投資的公允價值計量(以千美元為單位)，按公允價值層次排列：

 

   公允價值計量    有價值的使用
淨資產		     
   級別 1   級別 2   第 3級   價值*   總計 
第一留置權期限貸款   $
          -
   $          -   $631,572   $      -   $631,572 
二次留置權定期貸款   -    -    44,386    -    44,386 
無擔保貸款   -    -    15,931    -    15,931 
結構性融資證券   -    -    38,030    -    38,030 
股權 權益   -    -    75,632    12,016    87,648 
總計  $-   $-   $805,551   $12,016   $817,567 

 

*本公司於SLF合營公司的股權投資為實際權宜之計，以資產淨值的比例份額或等值計量，因此並未歸類於公允價值體系。

 

下表對截至2022年11月30日的9個月使用3級投入的投資的期初和期末餘額進行了對賬(以千美元為單位)：

 

   第一留置權
定期貸款		   第二留置權
定期貸款		   不安全
定期貸款		   結構化
金融
證券		   權益
利益		   總計 
截至2022年2月28日的餘額  $631,572   $44,386   $15,931   $38,030   $75,632   $805,551 
實物付款和對成本的其他調整   244    90    -    (2,159)   451    (1,374)
投資折價淨增加額   1,262    (17)   -    
-
    
-
    1,245 
投資未實現增值(折舊)淨變化   (12,049)   (663)   10    (8,219)   2,467    (18,454)
購買   309,022    4,950    4,494    11,393    10,606    340,465 
銷售和還款   (125,972)   (24,966)   
-
    (145)   (11,009)   (162,092)
投資已實現淨收益(虧損)   163    
-
    
-
    
-
    7,203    7,366 
截至2022年11月30日的餘額  $804,242   $23,780   $20,435   $38,900   $85,350   $972,707 
與期末公司仍持有的3級資產有關的本期未實現增值(折舊)淨變化  $(12,318)  $(705)  $10   $(8,219)  $15,042   $(6,190)

 

35

 

 

購買、PIK和其他成本調整包括按成本購買新投資、再融資/重組的影響、債務證券折價/溢價收入的增加/攤銷 以及PIK利息。

 

銷售額 和還款是指在此期間從出售的投資中收到的淨收益和收到的本金付款。

 

轉移和重組(如果有的話)在發生轉移和重組的期間開始時確認。截至2022年11月30日的9個月內，1級、2級或3級之間沒有任何轉移或重組 。

 

下表對截至2021年11月30日的9個月使用3級投入的投資的期初和期末餘額進行了對賬(以千美元為單位)：

 

   第一留置權
定期貸款		   第二留置權
定期貸款		   不安全
定期貸款		   結構化
財務
證券		   權益
興趣		   總計 
截至2021年2月28日的餘額   $440,456   $24,930   $2,141   $49,779   $37,007   $554,313 
實物付款 和其他成本調整   309    70    498    (546)   790    1,121 
淨增加投資折扣    1,346    22    -    -    -    1,368 
投資未實現增值(折舊)淨額    2,292    (431)   99    (68)   12,254    14,146 
購買   226,786    19,825    -    -    47,143    293,754 
銷售額 和償還   (165,570)   -    -    (8,360)   (42,307)   (216,237)
投資淨收益(虧損)   -    -    -    (140)   13,468    13,328 
截至2021年11月30日的餘額   $505,619   $44,416   $2,738   $40,665   $68,355   $661,793 
淨額 與期末公司仍持有的3級資產有關的年度未實現增值(折舊)變化   $3,597   $(431)  $99   $386   $11,837   $15,488 

 

轉移和重組(如果有的話)在發生轉移和重組的期間開始時確認。截至2021年11月30日的9個月內，1級、2級或3級之間沒有任何調入或重組 。

 

截至2022年11月30日的經常性資產公允價值第三級計量中使用的估值技術和重大不可觀察的投入如下(以千美元為單位)：

 

    公允價值     估價技術   無法觀察到的輸入   射程   加權
平均值*
第一留置權定期貸款   $ 804,242     市場可比性   市場收益率(%)   9.7% - 22.4%     12.4%
                收入倍數(X)   4.1x - 4.6x   4.4x
                EBITDA倍數(X)   14.5x – 16.0x   15.6x
二次留置權定期貸款     23,780     市場可比性   市場收益率(%)   15.3% - 54.0%   

40.8%

                EBITDA倍數(X)   5.7x - 5.7x   5.7x
無擔保定期貸款     20,435     市場可比性   市場收益率(%)   10.0% - 25.6%     12.2%
            抵押品價值覆蓋範圍   資產淨值   100.0%   100.0%
結構性融資證券     38,900     貼現現金流   貼現率(%)   13.0% - 22.0%    17.8%
                回收率(%)   35% - 70%   70.0%
                預付款率(%)   20.0%   20.0%
股權     85,350     企業價值瀑布   EBITDA倍數(X)   5.0x - 26.6x   9.8x
                收入倍數(X)   1.3x - 11.7x    6.4x
                         
總計   $ 972,707                  

 

*上表中的加權平均值是根據每項投資的公允價值加權，使用適用的不可觀察輸入計算得出的。

 

36

 

 

截至2022年2月28日資產的經常性第3級公允價值計量中使用的估值技術和重大不可觀察的投入如下(以千美元為單位)：

 

   公允價值    估值技術   無法觀察到的 輸入  射程  加權
平均值*
第一筆留置權定期貸款  $631,572   市場可比性  市場收益率(%)  6.0% - 11.3%  8.4%
           收入倍數(X)  3.5x  3.5x
第二筆留置權定期貸款   44,386   市場可比性  市場收益率(%)  8.9% - 32.9%  15.6%
           EBITDA倍數(X)  7.5x  7.5x
無擔保定期貸款    15,931   市場可比性  市場收益率(%)  22.3%  22.3%
        抵押品價值覆蓋範圍  資產淨值  100.0%  100.0%
結構化金融證券    38,030   貼現現金流  貼現率(%)  10.0% - 15.0%  14.2%
           回收率(%)  35.0% - 70.0%  70.0%
           預付款率(%)  20.0%  20.0%
股權 權益   75,632   企業價值瀑布  EBITDA倍數(X)  4.0x - 28.6x  9.3x
           收入倍數(X)  1.0x - 11.7x  6.6x
           第三方投標  100.0%  100.0%
總計  $805,551             

 

 

*上表中的加權平均值是根據每項投資的公允價值加權，使用適用的不可觀察輸入計算得出的。

 

對於採用市場可比估值技術的投資，單獨而言，市場收益率的顯著增加(減少)將導致公允價值計量顯著降低(較高)，而利息、税項、折舊及攤銷前收益(“EBITDA”)或收入估值倍數的任何單獨顯著增加(減少)將導致顯著較高(較低)的公允價值計量。對於使用貼現現金流量估值技術的投資，單獨使用貼現率和預付款率的顯著增加(減少)將導致公允價值計量顯著降低(更高)，而單獨使用回收比率顯著增加(減少)將導致顯著更高(更低)的公允價值計量。 對於使用第三方投標或市場報價來計算價值的投資，第三方投標或市場報價單獨顯著增加(減少)將導致公允價值計量顯著增加(更低)。

 

截至2022年11月30日，我們按攤銷成本和公允價值計算的投資構成如下(以千美元為單位)：

 

   投資於
攤銷成本		   攤銷成本
百分比
總計
投資組合		   投資於
公允價值		   公允價值
百分比
總投資組合		 
第一留置權定期貸款  $815,756    82.8%  $804,242    81.9%
二次留置權定期貸款   29,919    3.0    23,780    2.4 
無擔保定期貸款   20,763    2.1    20,599    2.1 
結構性融資證券   50,737    5.1    38,900    4.0 
股權   69,308    7.0    94,513    9.6 
總計  $986,483    100.0%  $982,034    100.0%

 

37

 

 

截至2022年2月28日，我們按攤銷成本和公允價值計算的投資構成如下(以千美元為單位)：

 

   投資於
攤銷成本		   攤銷成本
百分比
合計
產品組合		   投資於
公允價值		   公允價值
百分比
總投資組合		 
第一留置權期限貸款   $631,037    79.3%  $631,572    77.3%
二次留置權定期貸款   49,862    6.3    44,386    5.4 
無擔保定期貸款   16,104    2.0    15,931    1.9 
結構性融資證券   41,648    5.2    38,030    4.7 
股權 權益   57,597    7.2    87,648    10.7 
總計  $796,248    100.0%  $817,567    100.0%

 

對於無法獲得市場報價的貸款和債務證券，我們根據第三方指示性經紀商報價(如有)或假設市場參與者將使用市場可比估值技術對當前假設銷售中的證券進行估值的投入 來確定其公允價值。在應用市場可比較證券估值方法時，吾等根據市場參與者(包括綜合信用評級、估計剩餘壽命、當前市場收益率及截至計量日期的同類證券利差)等因素確定公允價值 。根據我們的判斷，如果市場可比技術不充分或不合適，我們可能會使用其他 技術，如資產清算或預期回收模式。

 

對於投資組合公司的股權證券和合夥權益，我們使用企業價值瀑布估值技術來確定公允價值。在企業價值瀑布估值技術下，我們確定投資組合公司的企業公允價值 ，然後按照投資組合公司的證券相對於投資組合公司證券的偏好來瀑布企業價值。 為了估計投資組合公司的企業價值，我們根據投資組合公司的個別情況權衡了部分或全部傳統市場估值技術和因素 ，以估計企業價值。除其他事項外，進行 投資的技術可能基於：可比上市公司的估值、私人和上市可比公司最近的出售、對投資組合公司的預測現金流的貼現、投資組合公司的第三方估值、考慮第三方對該公司的收購要約、估計潛在戰略買家的價值以及考慮最近對投資組合公司股權證券的投資的價值。對於不良投資，我們可以估計投資組合公司的資產和負債的清算或抵押品價值。我們還考慮了歷史和預期的財務結果。

 

我們在Saratoga CLO和SLF 2022的投資是按公允價值列賬的，這是基於貼現現金流量估值技術，該技術利用基於歷史經驗和預測業績、經濟因素、相關現金流的特徵以及類似於Saratoga CLO和SLF 2022的抵押貸款債券基金的股權的可比收益率 ，由我們的經理確定並推薦給我們的董事會。具體地説，我們使用Intex現金流或適當的替代品來形成我們在Saratoga CLO和SLF 2022投資的估值基礎。現金流使用一系列投入，包括預計違約率、回收率、再投資率和預付款率，以得出估計估值。這些投入基於可獲得的市場數據和第三方提供的預測以及管理層的估計。我們根據再融資的薩拉託加CLO結構和SLF 2022結構的投入運行了Intex模型，包括資本結構、負債成本和再投資期限。我們 使用Intex模型的輸出(即估計現金流)對預期的未來現金流進行貼現現金流分析，以確定我們在2022年11月30日對薩拉託加CLO和SLF 2022的投資的估值。在2022年11月30日，評估模型的投入包括：

 

  ● 違約率：2%

 

  ● 回收率：35%- 70%

 

  ● 折扣率：15.5%- 22%

 

  ● 預付率：20%

 

  ● 再投資利率/價格： 18個月97.00美元；然後是L+365個基點/99.00美元

 

投資集中度

 

對每個投資組合 公司的簡要説明，其中我們投資的公允價值大於5截至2022年11月30日，我們總資產的百分比，不包括薩拉託加CLO和SLF 2022(有關薩拉託加CLO和SLF 2022的更多信息，請分別參閲附註4和附註5)。

 

河馬土地控股有限責任公司

 

HemaTerra控股公司向血液中心、醫院、藥品和執法機構的客户提供基於SaaS的軟件解決方案，解決各種醫療環境中的複雜供應鏈問題，包括血液、血漿、組織、植入物和DNA樣本管理。

 

38

 

 

Buildout， Inc.

 

Buildout，Inc.為商業房地產經紀公司提供基於SaaS的房地產營銷和客户關係管理軟件。Buildout提供了一套軟件解決方案，經紀人可以使用它來管理關係，通過各種渠道高效地創建和分發營銷材料，包括直接郵件、多個上市網站、經紀網站、特定於物業的網站，以及管理後臺功能，如佣金計算和經紀人工作效率。

 

Artemis 蠟像公司

 

Artemis Wax Corporation是一家總部位於美國的歐洲蠟像中心(“EWC”)特許經營地點的零售聚集商，集中在美國東北部。EWC成立於2004年，是美國最大的身體打蠟全國連鎖店，在全國擁有800多家門店。

  

注： 4.投資薩拉託加CLO

 

2008年1月22日，本公司與薩拉託加CLO訂立抵押品管理協議，據此，本公司擔任其抵押品管理人。薩拉託加CLO最初於2013年10月進行再融資，再投資期延至2016年10月。 2016年11月15日，本公司完成薩拉託加CLO的第二次再融資，再投資期延至2018年10月 。

 

於2018年12月14日，本公司完成薩拉託加CLO的第三次再融資及增資(“2013-1重置CLO票據”)。 第三次薩拉託加CLO再融資將其再投資期限延長至2021年1月，並將其法定到期日延長至2030年1月。還增加了截至2020年1月的非通話期限。在這次再融資之後，薩拉託加CLO投資組合的本金總額從大約$300.0100萬至約100美元500.0以高級為主的數百萬人獲得了第一筆留置權定期貸款。除了對其債務進行再融資外，該公司還額外投資了#美元。13.8在薩拉託加CLO的所有新發行的 次級票據中購買了100萬美元，併購買了$2.5F-R-2級本金總額為百萬美元7.5300萬 G-R-2類債券本金總額為面值，票面利率為300萬美元LIBOR8.75%和3M美元LIBOR加 10.00%。作為此次再融資的一部分，公司還贖回了我們現有的美元4.5按面值計算的 F類票據總金額為百萬美元。

 

於2020年2月11日，本公司與全資附屬公司Saratoga CLO的全資附屬公司CLO 2013-1 Warehouse 2，Ltd.(“CLO 2013-1 Warehouse 2，Ltd.”)訂立無抵押貸款協議。

 

2021年2月26日，公司完成了薩拉託加CLO的第四次再融資。此次第四次薩拉託加CLO再融資，除其他事項外，將薩拉託加CLO再投資期延長至2024年4月，並將其法定到期日延長至2033年4月。非通話期限 延長至2022年2月。此外，作為再融資的一部分，薩拉託加CLO也從1美元上調至500從100萬 資產增加到大約$650百萬美元。作為這次再融資和擴大規模的一部分，該公司額外投資了$14.0在薩拉託加CLO的所有新發行的次級票據中購買了100萬美元，併購買了$17.9F-R-3類債券的本金總額為百萬美元，按面值計算。同時，現有的$2.5百萬美元F-R-2類票據，$7.5百萬張G-R-2級票據和$25.0 已償還CLO 2013-1號倉庫2期貸款中的100萬筆。該公司還支付了$2.6與代表薩拉託加CLO進行再融資和擴容相關的交易成本為100萬歐元，將從未來的股權分配中報銷。截至2021年8月31日，未付應收賬款 美元2.6一百萬被全額償還。

 

2021年8月9日，公司更換了現有的美元17.9百萬美元F-R-3級票據8.5百萬美元F-1-R-3級票據和美元9.4百萬 面值的F-2-R-3級票據。2021年8月11日，公司將其F-1-R-3級票據出售給第三方，導致實現虧損 $0.1百萬美元。

 

39

 

 

薩拉託加CLO仍然存在100.0%的股份由本公司擁有和管理。我們收到的基地管理費是0.10年利率%和從屬的 管理費0.40薩拉託加CLO資產未償還本金的年利率，按可用收益的範圍按季度支付。在第三次再融資和2018年12月14日發行2013-1重置CLO票據後，我們不再 有權獲得相當於20.0超額現金流的百分比薩拉託加CLO附屬票據收到等於或大於12.0%的現金支付內部回報率 。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，我們應計管理費收入為$0.8百萬美元和美元0.8分別為100萬美元和利息收入#美元。0.2百萬 和$1.1分別來自薩拉託加CLO的從屬票據。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月，我們應計管理費收入為$2.5百萬美元和美元2.4分別為100萬美元和利息收入#美元。1.2百萬 和$3.5分別來自薩拉託加CLO的從屬票據。

 

截至2022年11月30日，公司對薩拉託加CLO次級票據和F-2-R-3類票據的投資本金總額為$111.0百萬美元和 $9.4分別為100萬美元，其相應公允價值為#美元。19.4百萬美元和美元8.5分別為100萬美元。本公司根據薩拉託加CLO存續期內附屬票據的預計未來現金流的現值，確定其對薩拉託加CLO附屬票據的投資的公允價值。截至2022年11月30日，薩拉託加CLO的投資本金餘額為 美元653.3百萬英鎊，與倫敦銀行同業拆息的加權平均利差為3.8%，並有本金餘額為$的債務611.0百萬英鎊，加權 平均利差為2.2%。因此，薩拉託加CLO從其投資中獲得的利息收入與其支付的債務利息支出和其他運營費用之間的“利差”是按季度分配給公司的，作為其附屬票據的持有人。截至2022年11月30日，附屬票據的預計未來現金流的現值約為$19.4百萬美元，使用22.0%貼現率。公司對薩拉託加CLO次級票據的總投資為$57.8百萬美元，包括#美元的投資302008年1月，百萬美元，$13.82018年12月為100萬美元，14.02021年2月為100萬美元；到目前為止，該公司已收到$76.7百萬美元，管理費為$31.0百萬美元和獎勵費用 美元1.2百萬美元。

 

截至2022年2月28日，本公司確定其對薩拉託加CLO附屬票據的投資公允價值為#美元28.7百萬美元。本公司根據薩拉託加CLO存續期內附屬票據的預計未來現金流的現值，確定其投資於薩拉託加CLO附屬票據的公允價值。截至2022年2月28日，其在F-R-3類債券的投資公允價值為1美元9.4截至2022年2月28日，薩拉託加CLO的投資本金餘額為$660.2百萬英鎊，與倫敦銀行同業拆借利率的加權平均利差為3.7%，並有本金餘額為$的債務611.0百萬英鎊，與倫敦銀行同業拆息的加權平均利差為2.2%。因此，薩拉託加CLO從其投資中獲得的利息收入與其支付的債務利息支出和其他運營費用之間的“利差”是按季度分配給作為其附屬票據持有人的公司的。截至2022年2月28日，附屬票據的預計未來現金流現值約為$28.7百萬美元，使用15.0%折扣 費率。

 

以下是薩拉託加CLO截至2022年11月30日(未經審計)和2022年2月28日的單獨財務報表以及截至2022年11月30日(未經審計)和2021年11月30日(未經審計)的三個月和九個月的某些財務信息。

 

40

 

 

薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.

資產負債表

 

   11月30日，
2022		   2月28日，
2022		 
   (未經審計)     
資產        
按公允價值計算的投資        
按公允價值發放的貸款(攤銷成本#美元643,842,672及$653,022,265，分別)  $592,897,897   $638,929,660 
按公允價值計算的股權(攤餘成本為#美元0及$0，分別)   
-
    33,690 
按公允價值計算的投資總額(攤餘成本為#美元643,842,672及$653,022,265，分別)   592,897,897    638,963,350 
現金和現金等價物   16,640,269    6,171,793 
未平倉交易應收賬款   6,414,343    9,152,660 
應收利息(扣除準備金#美元358,730及$0，分別)   3,017,057    2,062,856 
聯屬公司應繳(見附註7)   58,215    
-
 
預付費用和其他資產   41,162    100,067 
總資產  $619,068,943   $656,450,726 
           
負債          
應付利息  $4,502,328   $1,659,776 
從公開交易中支付   13,817,809    18,794,627 
應計基地管理費   72,763    72,510 
應計從屬管理費   291,052    290,040 
應付賬款和應計費用   156,006    58,716 
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.注意：          
A-1-R-3級高級擔保浮動利率債券   357,500,000    357,500,000 
A-2-R-3級高級擔保浮動利率債券   65,000,000    65,000,000 
B-FL-R-3級高級擔保浮動利率票據   60,500,000    60,500,000 
B類-Fxd-R-3高級擔保固定利率票據   11,000,000    11,000,000 
C-FL-R-3類可延期夾層浮動利率票據   26,000,000    26,000,000 
C-Fxd-R-3類可延期夾層固定利率票據   6,500,000    6,500,000 
D-R-3類可延期夾層浮動利率票據   39,000,000    39,000,000 
D-R-3類債券折扣   (250,168)   (268,301)
E-R-3類可延期夾層浮動利率票據   27,625,000    27,625,000 
E-R-3級債券折扣   (2,598,967)   (2,787,348)
F-1-R-3類可延期次級浮動利率票據   8,500,000    8,500,000 
F-2-R-3類可延期次級浮動利率票據   9,375,000    9,375,000 
遞延債務融資成本   (1,944,539)   (2,086,928)
附屬票據   111,000,000    111,000,000 
次級票據貼現   (41,105,442)   (44,084,883)
總負債  $694,940,842   $693,648,209 
           
承付款和或有事項   
 
    
 
 
           
淨資產          
普通股權益，面值$1.00, 250授權普通股，250和250已發行普通股和已發行普通股  $250   $250 
可分配收益(虧損)總額   (75,872,149)   (37,197,733)
淨資產總額   (75,871,899)   (37,197,483)
總負債和淨資產  $619,068,943   $656,450,726 

 

見財務報表附註。

 

41

 

 

薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.

運營報表

(未經審計)

 

   截至以下三個月   截至以下日期的九個月 
   2022年11月30日   2021年11月30日   2022年11月30日   2021年11月30日 
投資收益                
投資利息總額  $11,753,670   $7,866,198   $29,075,284   $15,613,938 
現金和現金等價物的利息   13,215    119    19,320    691 
其他收入   26,224    200,320    141,828    517,377 
總投資收益   11,793,109    8,066,637    29,236,432    16,132,006 
                     
費用                    
利息和債務融資費用   10,177,731    5,569,557    26,287,544    10,405,734 
基地管理費   163,651    162,925    490,249    326,571 
從屬管理費   654,604    651,697    1,960,994    1,306,283 
專業費用   53,254    109,691    263,647    145,357 
受託人開支   64,579    121,329    197,407    121,329 
其他費用   93,097    54,156    244,402    113,939 
總費用   11,206,916    6,669,355    29,444,243    12,419,213 
淨投資收益(虧損)   586,193    1,397,282    (207,811)   3,712,793 
                     
已實現和未實現的投資損失                    
投資已實現淨收益(虧損)   (532,640)   175,669    (1,599,841)   (389,425)
投資未實現增值(折舊)淨變化   (10,640,315)   (662,095)   (36,866,766)   (1,143,192)
投資已實現和未實現淨收益(虧損)   (11,172,955)   (486,426)   (38,466,607)   (1,532,617)
經營所致淨資產淨增(減)  $(10,586,762)  $910,856   $(38,674,418)  $2,180,176 

 

見財務報表附註

 

42

 

 

薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.

投資明細表

2022年11月30日

(未經審計)

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
19控股高爾夫有限責任公司  消費品：耐用  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   3.00%   0.50%   6.89%  2/7/2029  $498,750   $496,534   $455,109 
888收購有限公司  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B  貸款   600萬美元SOFR+   5.25%   0.00%   8.28%  7/8/2028   2,000,000    1,711,631    1,716,260 
ADMI公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.00%   6.82%  4/30/2025   1,915,276    1,911,485    1,786,473 
Adtalem Global Education Inc.  服務：商業  定期貸款B(02/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.75%   8.02%  8/11/2028   691,846    686,098    682,334 
宙斯盾科學公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   5.50%   1.00%   10.09%  5/9/2025   2,431,245    2,421,870    2,329,448 
Agiliti Health Inc.  醫療保健與製藥  定期貸款(09/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.75%   6.56%  1/4/2026   214,286    212,959    208,929 
Agiliti Health Inc.  醫療保健與製藥  定期貸款(1/19)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.00%   6.56%  1/4/2026   1,472,244    1,466,711    1,439,118 
Ahead DB Holdings，LLC  服務：商業  定期貸款(04/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   7.43%  10/18/2027   2,962,500    2,874,642    2,887,193 
AI車隊(盧森堡)S.a.r.l.  航空航天與國防  定期貸款B(美元)  貸款   600萬美元LIBOR+   3.50%   1.00%   8.17%  1/18/2027   1,458,273    1,454,100    1,432,447 
加拿大航空公司  交通：消費者  定期貸款B(07/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.50%   0.75%   8.13%  8/11/2028   1,995,000    1,851,503    1,970,063 
AIS HoldCo，LLC  服務：商業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   5.00%   0.00%   9.41%  8/15/2025   4,789,642    4,692,827    4,622,004 
鍊金術版權有限責任公司  媒體：多元化和生產方式  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   6.77%  3/10/2028   490,022    487,454    486,347 
鍊金術美國Holdco 1，LLC  金屬與礦業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   5.50%   0.00%   5.60%  10/10/2025   1,654,803    1,643,179    1,544,146 
AlixPartners，LLP  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(01/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.82%  2/4/2028   246,250    245,798    241,172 
Alkermes，Inc.  醫療保健與製藥  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.50%   6.44%  3/12/2026   2,131,628    2,117,213    2,035,705 
艾倫媒體有限責任公司  媒體：多元化和生產方式  定期貸款(7/21)  貸款   300萬美元SOFR+   5.50%   0.00%   9.20%  2/10/2027   4,405,559    4,377,776    3,646,966 
安聯控股中級公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B4  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.44%  11/5/2027   990,000    989,056    959,686 
聯合環球控股有限責任公司  服務：商業  定期貸款4/21  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.50%   7.82%  5/12/2028   1,980,000    1,971,544    1,869,080 
Altisource Solutions S.A.R.L.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(03/18)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   1.00%   7.67%  4/3/2024   1,223,297    1,221,048    995,458 
明鋁包裝有限責任公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(01/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.83%  1/29/2028   492,500    490,576    475,351 
美國問候公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   4.50%   1.00%   8.55%  4/6/2024   3,012,861    3,011,417    2,966,162 
美國預告片世界公司  汽車  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   3.75%   0.75%   7.94%  3/3/2028   1,357,439    1,354,289    1,212,369 
AmWINS Group，LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.75%   6.32%  2/17/2028   1,965,014    1,944,832    1,922,590 

 

43

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
Anastasia母公司  消費品：非耐用  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.42%  8/11/2025   960,000    957,829    707,232 
錨定玻璃容器公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(07/17)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.75%   1.00%   6.53%  12/7/2023   471,381    470,980    339,932 
錨定包裝有限責任公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.00%   8.07%  7/18/2026   979,747    973,021    942,193 
ANI製藥公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   6.00%   0.75%   10.07%  11/19/2027   2,977,500    2,927,538    2,842,024 
AP Core Holdings II LLC  高科技產業  定期貸款B1  貸款   100萬美元LIBOR+   5.50%   0.75%   9.57%  9/1/2027   1,900,000    1,876,393    1,681,500 
AP Core Holdings II LLC  高科技產業  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+   5.50%   0.75%   9.57%  9/1/2027   500,000    493,797    442,085 
頂峯集團金庫有限公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款增量  貸款   1百萬美元SOFR+   5.00%   0.50%   6.73%  7/27/2028   500,000    467,500    481,250 
API Group DE，Inc.(J2收購)  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.57%  10/1/2026   1,928,237    1,921,493    1,907,026 
APLP控股有限公司合夥企業  能源：電力  定期貸款B(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   1.00%   7.32%  5/14/2027   512,994    508,986    510,003 
阿波羅商業地產金融， Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.00%   6.82%  5/15/2026   2,946,701    2,919,425    2,799,365 
阿波羅商業地產金融， Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B1(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.08%  3/6/2028   985,000    977,071    916,050 
AppLovin公司  高科技產業  定期貸款(10/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   6.67%  10/21/2028   1,492,500    1,489,192    1,397,353 
AppLovin公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.32%  8/15/2025   982,143    982,143    951,451 
阿拉馬克公司  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  1/15/2027   2,331,250    2,277,399    2,279,286 
阿拉馬克公司  服務：消費者  定期貸款B(4/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.57%  4/1/2028   1,753,715    1,746,737    1,723,464 
Arc Falcon I Inc.  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.50%   7.82%  9/23/2028   866,067    862,383    772,809 
Arc Falcon I Inc.(A)  化學品、塑料和橡膠  延期支取定期貸款  貸款   不適用   不適用    不適用    不適用   9/29/2028   0    (534)   (13,717)
Arches Buyer Inc.  服務：消費者  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.50%   7.32%  12/6/2027   1,484,848    1,476,381    1,347,188 
Aretec集團公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(10/18)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.25%   0.00%   8.44%  10/1/2025   1,921,193    1,917,473    1,864,038 
ASP刀片控股公司  資本設備  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   0.50%   7.67%  10/7/2028   99,294    98,864    81,421 
Asplundh Tree Expert，LLC  服務：商業  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  9/7/2027   980,000    976,531    965,653 
AssuredPartners資本公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(2/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.00%   7.57%  2/12/2027   992,347    988,999    952,861 
AssuredPartners Inc.  銀行、金融、保險和房地產  增量定期貸款(7/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.57%  2/12/2027   987,500    987,500    947,259 

 

44

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
AssuredPartners Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.59%  2/12/2027   497,500    496,473    477,292 
Astro One收購公司  消費品：耐用  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   5.50%   0.75%   9.17%  9/15/2028   2,977,500    2,952,162    2,270,344 
Asurion，LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B10  貸款   300萬美元SOFR+   4.00%   0.00%   7.65%  8/19/2028   2,000,000    1,903,321    1,749,160 
Asurion，LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B8  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.32%  12/18/2026   2,972,422    2,963,170    2,595,905 
阿森納健康集團。  醫療保健與製藥  定期貸款B(2/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.41%  2/15/2029   1,279,402    1,273,783    1,165,535 
阿森納健康集團。(A)  醫療保健與製藥  延遲提取定期貸款(02/22)  貸款   不適用   不適用    不適用    不適用   不適用   -    -    (19,348)
Avaya公司  電信  定期貸款B1  貸款   100萬美元LIBOR+   4.25%   0.00%   8.12%  12/15/2027   1,755,766    1,748,465    825,210 
Avaya公司  電信  定期貸款B-2(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.00%   7.87%  12/15/2027   1,000,000    1,000,000    470,000 
Avison Young(加拿大)Inc.  服務：商業  定期貸款(08/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   7.00%   0.00%   10.84%  1/31/2026   750,000    707,671    705,000 
Avison Young(加拿大)Inc.  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   5.75%   0.00%   8.12%  1/31/2026   3,379,660    3,350,178    3,041,694 
Avolon TLB借款人1(美國)有限責任公司  資本設備  定期貸款B3  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.75%   5.69%  1/15/2025   1,000,000    924,152    983,280 
Avolon TLB借款人1(美國)有限責任公司  資本設備  定期貸款B5(7/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.50%   6.19%  12/1/2027   491,250    487,564    487,182 
AZURITY製藥公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   6.00%   0.75%   10.13%  9/20/2027   481,250    468,648    445,156 
B&G食品公司  飲料、食品和煙草  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.57%  10/10/2026   706,458    702,411    663,774 
B.C.無限責任公司(漢堡王)  飲料、食品和煙草  定期貸款B4  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  11/19/2026   1,458,750    1,432,378    1,429,575 
英國酚醛樹脂中間體有限公司。  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+   4.00%   0.50%   7.67%  5/29/2029   997,500    992,785    927,675 
鮑德温風險合夥人有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.38%  10/14/2027   1,229,438    1,218,148    1,189,481 
博世健康公司。  醫療保健與製藥  定期貸款B(1/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   5.25%   0.50%   9.15%  2/1/2027   1,975,000    1,778,325    1,465,608 
BCPE帝國控股公司  服務：商業  定期貸款修正案3  貸款   1百萬美元SOFR+   4.63%   0.00%   8.81%  6/11/2026   497,500    481,689    482,222 
Belfor Holdings Inc.  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.00%   8.07%  4/6/2026   246,183    246,055    243,877 

 

45

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
Belfor Holdings Inc.  服務：消費者  定期貸款B-2(3/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.25%   0.50%   8.34%  4/6/2026   997,456    971,635    992,468 
百隆金融美國有限責任公司  汽車  定期貸款B(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.50%   0.50%   7.06%  4/13/2028   1,970,000    1,954,259    1,947,227 
孟加拉債務合併子公司有限責任公司  飲料、食品和煙草  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+   3.25%   0.50%   6.90%  1/24/2029   1,995,000    1,993,510    1,875,300 
黑石抵押信託公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.32%  4/23/2026   982,278    977,214    956,494 
黑石抵押信託公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(6/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.82%  4/23/2026   1,468,869    1,461,127    1,435,819 
Blucora，Inc.  服務：消費者  定期貸款(11/17)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   1.00%   7.67%  5/22/2024   2,287,052    2,283,467    2,287,052 
藍樹控股有限公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款(2/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.18%  3/4/2028   985,000    983,025    955,450 
龐巴迪娛樂產品公司。  消費品：耐用  定期貸款(1/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.00%   0.00%   6.07%  5/24/2027   1,458,799    1,451,939    1,413,212 
拳擊手母公司。  高科技產業  定期貸款(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.82%  10/2/2025   518,307    518,307    496,476 
托架中間控股公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   4.25%   0.00%   7.99%  9/5/2025   960,000    957,834    928,800 
光明之春健康服務(鳳凰 擔保人)  醫療保健與製藥  定期貸款B-3  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.00%   7.57%  3/5/2026   985,000    985,000    936,213 
BroadStreet Partners，Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B3  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.00%   7.07%  1/22/2027   2,956,366    2,951,703    2,845,148 
Brookfield WEC Holdings Inc.  能源：電力  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.82%  8/1/2025   1,466,344    1,467,980    1,437,780 
Brown Group Holding，LLC  航空航天與國防  定期貸款B-2  貸款   300萬美元SOFR+   3.75%   0.00%   7.84%  6/8/2029   500,000    488,005    496,250 
七葉樹合夥人，L.P.  公用事業：石油和天然氣  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.02%  11/1/2026   1,955,163    1,945,010    1,929,843 
BW燃氣和便利控股有限責任公司  飲料、食品和煙草  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.57%  3/31/2028   2,468,750    2,448,956    2,400,859 
卡拉維高爾夫公司  零售  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   4.50%   0.00%   8.57%  1/4/2026   676,875    669,868    674,973 
露營世界公司  零售  定期貸款B(5/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.75%   6.37%  6/5/2028   2,493,671    2,265,060    2,247,421 
凱業必達，有限責任公司  服務：商業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   6.75%   1.00%   10.42%  7/31/2023   5,393,388    5,320,672    3,573,119 
卡薩系統公司  電信  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   1.00%   6.25%  12/20/2023   -    11,270    - 
城堡美國控股公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款B(美元)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.82%  1/27/2027   1,967,571    1,957,645    1,368,701 
CBI Buyer，Inc.  消費品：耐用  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.50%   7.13%  1/6/2028   2,977,424    2,815,361    2,149,700 

 

46

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
CCC智能解決方案公司。  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.50%   6.32%  9/16/2028   248,125    247,590    243,907 
CCI Buyer，Inc.  電信  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+   4.00%   0.75%   7.55%  12/17/2027   246,250    244,380    237,693 
CCRR母公司  醫療保健與製藥  定期貸款B(11/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.25%   0.50%   8.16%  3/5/2028   1,000,000    950,000    950,000 
CCRR母公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   7.83%  3/5/2028   985,000    980,935    935,750 
CCS-CMGC控股公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   5.50%   0.00%   9.91%  9/25/2025   2,406,250    2,395,238    2,218,563 
CDK Global，Inc.  高科技產業  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   4.50%   0.50%   8.11%  7/6/2029   1,000,000    970,767    987,160 
CEngage學習公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款B(6/21)  貸款   600萬美元LIBOR+   4.75%   1.00%   7.81%  7/14/2026   2,970,000    2,947,629    2,722,005 
Centuri Group，Inc.  建築與建築  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.50%   6.57%  8/27/2028   880,830    873,365    847,526 
CenturyLink公司  電信  定期貸款B(1/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.32%  3/15/2027   3,899,823    3,895,031    3,691,846 
夏洛特買家公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   5.25%   0.00%   9.05%  2/11/2028   1,500,000    1,399,252    1,420,005 
化學公司(The)  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.83%  4/3/2025   907,689    880,613    889,535 
丘吉爾·唐斯公司  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B1(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.00%   0.00%   6.08%  3/17/2028   492,500    491,517    483,881 
CIMPRESS公共有限公司  媒體：廣告、印刷和出版  美元定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.57%  5/17/2028   1,984,975    1,893,696    1,741,815 
Citadel Securities LP  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(01/21)  貸款   1百萬美元SOFR+   2.50%   0.00%   6.70%  2/2/2028   4,925,000    4,921,355    4,844,969 
Clario Global LP  汽車  定期貸款B1  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.32%  4/30/2026   1,267,812    1,260,725    1,245,891 
克拉洛斯抵押信託公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B-1(11/21)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.50%   0.50%   8.40%  8/9/2026   3,448,649    3,429,363    3,392,608 
克萊斯代爾收購控股公司。  容器、包裝和玻璃  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   4.18%   0.50%   8.36%  4/13/2029   1,496,250    1,461,330    1,442,415 
科爾·哈恩  消費品：非耐用  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+   5.50%   0.00%   9.17%  2/7/2025   887,500    883,329    813,545 
哥倫布·麥金農公司  資本設備  定期貸款(4/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.44%  5/14/2028   458,677    457,730    450,650 
Conduent公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   4.25%   0.50%   8.32%  10/16/2028   1,792,500    1,758,276    1,684,950 
連接Finco SARL  電信  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   1.00%   7.58%  12/11/2026   2,925,000    2,818,276    2,884,781 
聯合通信公司  電信  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.75%   7.63%  10/2/2027   2,714,005    2,511,207    2,370,222 
珊瑚-美國聯合借款人有限責任公司  電信  定期貸款B-5  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.13%  1/31/2028   4,000,000    3,988,162    3,871,000 
CoreLogic，Inc.  服務：商業  定期貸款(4/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.63%  6/2/2028   2,475,000    2,464,692    2,035,688 

 

47

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
Cortes NP收購公司(Vertiv)  資本設備  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.00%   6.55%  3/2/2027   1,965,000    1,965,000    1,913,419 
考恩公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   600萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.43%  3/24/2028   3,937,424    3,917,264    3,912,816 
創意藝人經紀公司  媒體：多元化和生產方式  定期貸款B2(6/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.25%   1.00%   8.34%  11/27/2026   498,750    481,495    491,269 
Crocs公司  消費品：耐用  定期貸款  貸款   600萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.73%  2/20/2029   2,962,500    2,851,533    2,855,109 
克羅斯金融公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.75%   8.13%  9/15/2027   493,750    493,278    486,754 
皇冠海底通信控股公司 Inc.  建築與建築  定期貸款(4/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.75%   0.75%   8.52%  4/27/2027   3,404,110    3,376,446    3,316,896 
CSC Holdings LLC(海王星金融公司)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.12%  1/15/2026   481,250    480,747    457,938 
CSC Holdings LLC(海王星金融公司)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B(03/17)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.12%  7/15/2025   1,918,782    1,907,588    1,834,356 
CSC Holdings LLC(海王星金融公司)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B-5  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.37%  4/15/2027   486,250    486,250    454,848 
CTS Midco LLC  高科技產業  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+   6.00%   1.00%   10.41%  11/2/2027   1,965,000    1,920,583    1,650,600 
Daseke公司  運輸：貨物運輸  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.75%   8.02%  3/5/2028   1,477,500    1,471,549    1,423,483 
戴夫·巴斯特公司  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B(04/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   5.00%   0.50%   9.19%  6/29/2029   997,500    949,562    988,273 
DCert Buyer，Inc.  高科技產業  定期貸款  貸款   600萬美元SOFR+   4.00%   0.00%   8.70%  10/16/2026   1,473,552    1,473,552    1,415,140 
德勒美國控股公司  公用事業：石油和天然氣  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.00%  3/31/2025   4,761,489    4,737,511    4,713,874 
德勒美國控股公司  公用事業：石油和天然氣  定期貸款B(11/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   5.79%  11/16/2029   638,511    612,970    611,904 
Delta 2 Lux Sarl  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   3.25%   0.50%   7.20%  1/15/2030   1,000,000    990,000    994,690 
DexKo Global，Inc.(Dragon合併)  汽車  定期貸款(9/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.50%   7.42%  10/4/2028   995,000    991,404    897,709 
DG投資中介控股 2，Inc.  航空航天與國防  增量定期貸款(3/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.75%   0.75%   8.84%  3/31/2028   500,000    480,000    480,000 
鑽石體育集團有限責任公司  媒體：廣播和訂閲  第一優先定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   8.00%   1.00%   11.89%  5/25/2026   343,206    334,272    323,128 
鑽石體育集團有限責任公司  媒體：廣播和訂閲  二次留置權定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   3.25%   0.00%   7.14%  8/24/2026   3,383,403    3,002,894    535,017 

 

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發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
DirecTV融資有限責任公司  媒體：廣播和訂閲  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   5.00%   0.75%   9.07%  8/2/2027   3,640,000    3,610,628    3,481,150 
發現購買者公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+   4.38%   0.50%   7.97%  10/4/2029   1,500,000    1,381,965    1,366,125 
調度收購控股有限責任公司  環境產業  定期貸款B(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.25%   0.75%   7.92%  3/25/2028   493,750    489,829    408,578 
Domtar公司  林產品和紙  定期貸款9/21  貸款   100萬美元LIBOR+   5.50%   0.75%   8.81%  11/30/2028   1,313,445    1,274,186    1,278,415 
DOTDASH Meredith，Inc.  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   4.00%   0.50%   7.84%  11/30/2028   2,000,000    1,801,481    1,730,000 
DRI Holding Inc.  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款(12/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   5.25%   0.50%   9.32%  12/15/2028   3,982,494    3,835,244    3,537,769 
DRW控股有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.82%  3/1/2028   6,435,000    6,394,793    6,264,086 
戴德樑行美國借款人有限責任公司  建築與建築  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.00%   6.82%  8/21/2025   3,846,424    3,837,843    3,747,532 
EAB環球公司  服務：商業  定期貸款(08/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.57%  8/16/2028   992,500    988,234    955,103 
Echo全球物流公司  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.57%  11/23/2028   1,990,000    1,985,621    1,827,815 
愛德曼金融集團，The  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.75%   7.57%  4/7/2028   2,194,102    2,187,303    2,090,869 
電子元器件國際公司  資本設備  定期貸款(6/18)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.25%   0.00%   8.32%  6/26/2025   1,893,400    1,893,400    1,693,419 
電子BIDCO公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   7.07%  11/1/2028   497,500    495,391    482,222 
ELO Touch Solutions，Inc.  媒體：多元化和生產方式  定期貸款(12/18)  貸款   300萬美元LIBOR+   6.50%   0.00%   10.17%  12/14/2025   2,175,269    2,117,050    2,091,891 
恩貝塔公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+   3.00%   0.50%   6.55%  3/30/2029   616,467    613,029    592,197 
遠藤盧森堡金融公司I S.a.r.l  醫療保健與製藥  定期貸款(3/21)  貸款   素數   6.00%   0.75%   13.00%  3/27/2028   2,335,285    2,327,697    1,850,714 
耐久數碼公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.75%   7.35%  2/10/2028   2,468,750    2,458,793    2,234,219 
展望醫療保健公司  醫療保健與製藥  定期貸款B(06/18)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   8.16%  10/10/2025   4,802,089    4,798,602    1,333,780 
Eos U.S.FinCo LLC  運輸：貨物運輸  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+   6.00%   0.50%   9.61%  8/3/2029   1,000,000    921,781    962,500 
Equiniti Group PLC  服務：商業  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+   4.50%   0.50%   8.17%  12/11/2028   992,500    983,752    976,372 
眼部護理合作夥伴有限責任公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.42%  2/18/2027   1,953,051    1,952,938    1,683,530 
FinCo I LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(9/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.57%  6/27/2025   2,830,950    2,826,583    2,815,040 

 

49

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
第一品牌集團有限責任公司  汽車  第一留置權定期貸款(3/21)  貸款   600萬美元SOFR+   5.00%   1.00%   8.37%  3/30/2027   4,925,000    4,863,003    4,744,400 
第一鷹投資管理公司  銀行、金融、保險和房地產  再融資定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.17%  2/1/2027   5,159,769    5,146,052    5,022,467 
第一學生Bidco Inc.  交通：消費者  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   6.64%  7/21/2028   724,914    720,485    680,289 
第一學生Bidco Inc.  交通：消費者  定期貸款C  貸款   300萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   6.64%  7/21/2028   269,608    267,960    253,011 
健身國際有限責任公司(LA Fitness)  服務：消費者  定期貸款B(4/18)  貸款   300萬美元SOFR+   3.25%   1.00%   7.49%  4/18/2025   1,330,058    1,326,498    1,218,666 
顫動融資B.V.  酒店、遊戲和休閒  第三修正案2028-B定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+   3.25%   0.50%   7.01%  7/21/2028   750,000    733,395    743,955 
Focus Financial Partners，LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   3.25%   0.50%   7.33%  6/29/2028   1,491,026    1,473,267    1,465,872 
特許經營集團公司  服務：消費者  先出定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   4.75%   0.75%   8.69%  3/10/2026   799,104    793,510    768,139 
富蘭克林廣場控股公司，L.P.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.38%  8/1/2025   4,319,981    4,304,912    4,265,982 
Froneri International(R&R冰淇淋 )  飲料、食品和煙草  定期貸款B-2  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.32%  1/29/2027   1,955,000    1,952,258    1,897,738 
加勒特LX III S.A.R.L.  汽車  美元定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   3.25%   0.50%   7.67%  4/30/2028   1,485,000    1,479,126    1,466,438 
蓋茨全球有限責任公司  汽車  定期貸款(11/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.30%  11/9/2029   250,000    242,500    245,500 
雙子座HDPE有限責任公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款B(12/20)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   7.42%  12/31/2027   2,315,912    2,301,741    2,253,961 
普通營養中心，Inc.  零售  二次留置權定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   6.00%   0.00%   9.94%  10/7/2026   361,259    361,259    331,156 
Genesee&Wyming，Inc.  運輸：貨物運輸  定期貸款(11/19)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.00%   0.00%   5.67%  12/30/2026   1,462,500    1,458,153    1,446,968 
GGP Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   2.50%   0.00%   6.69%  8/27/2025   3,083,145    2,709,702    3,040,752 
全球電話*鏈接公司  電信  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+   4.25%   0.00%   8.49%  11/29/2025   4,910,390    4,754,383    4,221,413 
去爸爸運營公司，有限責任公司  高科技產業  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+   2.00%   0.00%   6.07%  8/10/2027   1,964,824    1,964,824    1,945,176 
金西包裝集團有限責任公司  林產品和紙  定期貸款(11/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   5.25%   0.75%   9.00%  12/1/2027   1,975,000    1,957,934    1,910,813 
格雷厄姆包裝公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.75%   7.07%  8/7/2027   964,966    959,889    942,048 
大户外集團有限責任公司  零售  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   7.82%  3/6/2028   982,575    978,572    943,026 
格林希爾公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.32%  4/12/2024   2,844,231    2,833,856    2,766,014 

 

50

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
格里芬公司  消費品：耐用  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   2.50%   0.50%   6.62%  1/24/2029   155,000    154,653    151,998 
Grosvenor Capital Management Holdings， LLLP  銀行、金融、保險和房地產  修改5定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.50%   6.57%  2/24/2028   2,844,023    2,841,299    2,801,363 
港灣貨運工具美國公司。  零售  定期貸款B(06/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.82%  10/19/2027   3,447,236    3,428,346    3,266,980 
Helix Gen Funding，LLC  能源：電力  定期貸款B(02/17)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   1.00%   7.82%  6/3/2024   209,702    209,657    202,798 
希爾曼集團(The)(The)(New)  消費品：耐用  定期貸款B-1(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.79%  7/14/2028   3,487,975    3,481,366    3,372,872 
希爾曼集團(The)(The)(New)(A)  消費品：耐用  延遲提取定期貸款(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.79%  7/14/2028   66,836    66,835    39,010 
HLF融資SARL(康寶萊)  消費品：非耐用  定期貸款B(08/18)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.57%  8/18/2025   3,520,000    3,513,070    3,358,960 
霍利採購商公司  汽車  定期貸款(11/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   8.42%  11/17/2028   2,324,464    2,315,433    2,030,280 
豪登集團控股  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.75%   7.38%  11/12/2027   2,157,681    2,148,953    2,100,653 
哈德遜河貿易有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(3/21)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.00%   0.00%   7.20%  3/17/2028   5,910,000    5,863,465    5,491,040 
IDERA，Inc.  高科技產業  定期貸款(02/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   7.50%  3/2/2028   4,823,353    4,813,942    4,560,094 
IMA金融集團公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(10/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.57%  11/1/2028   1,985,000    1,976,455    1,911,813 
Indy US BIDCO，LLC  服務：商業  定期貸款(11/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.82%  3/6/2028   2,221,313    2,220,912    1,940,872 
英力士美國石油化工有限責任公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.82%  1/29/2026   1,984,975    1,930,186    1,950,238 
Informatica公司  高科技產業  定期貸款B(10/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.00%   6.88%  10/27/2028   497,500    497,008    486,804 
Ingram Micro Inc.  批發  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.17%  6/30/2028   1,481,250    1,468,838    1,457,639 
Inmar收購子公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   1.00%   8.07%  5/1/2024   3,359,537    3,331,094    3,037,021 
Innophos公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.32%  2/4/2027   487,500    485,983    478,969 
即時品牌控股公司。  消費品：耐用  定期貸款4/21  貸款   600萬美元LIBOR+   5.00%   0.75%   7.08%  4/7/2028   4,112,759    4,094,253    2,739,097 
Isagenix International，LLC(B)  飲料、食品和煙草  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   7.75%   1.00%   11.35%  6/14/2025   2,364,256    2,343,650    505,360 
象牙合併子公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.00%   7.39%  3/14/2025   2,934,827    2,920,577    2,773,412 
J Jill Group，Inc.  零售  普通股-受限  不適用   不適用   不適用    不適用    不適用   不適用   2,107    -    53,602 
J Jill Group，Inc.  零售  啟動定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   5.00%   1.00%   9.41%  5/8/2024   1,559,000    1,558,339    1,424,537 
簡街集團  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.00%   6.82%  1/31/2028   3,930,000    3,925,864    3,813,947 

 

51

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
旅途個人護理公司  消費品：非耐用  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+   4.25%   0.75%   7.92%  3/1/2028   987,500    983,491    706,063 
JP Intermediate B，LLC  消費品：非耐用  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   5.50%   1.00%   9.91%  11/15/2025   3,951,625    3,929,324    2,850,109 
美國克洛克納-五星公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(1/21)(美元)  貸款   600萬美元SOFR+   4.75%   0.50%   8.26%  2/12/2026   1,477,500    1,472,741    1,311,902 
Kodiak BP，LLC  建築與建築  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   3.25%   0.75%   6.92%  3/13/2028   492,500    491,212    464,590 
KREF控股X有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(11/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.44%  9/1/2027   492,528    483,597    486,372 
萊克蘭旅遊有限責任公司  酒店、遊戲和休閒  Holdco定期貸款  貸款   固定   0.00%   0.00%   13.25%  9/27/2027   990,775    374,526    610,981 
萊克蘭旅遊有限責任公司(LLC)  酒店、遊戲和休閒  第三筆PIK定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   1.50%   1.25%   4.31%  9/25/2025   -    101,437    - 
利蘭金融公司B.V.  能源：石油和天然氣  退出定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   1.00%   0.00%   5.07%  6/30/2025   342,503    342,503    180,098 
LHS借款人，有限責任公司  建築與建築  定期貸款(02/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.75%   0.50%   8.94%  2/25/2029   1,000,000    813,015    806,250 
Live Brands，Inc.  消費品：非耐用  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   1.00%   7.57%  2/28/2025   2,616,496    2,600,308    2,481,301 
Liquid Tech Solutions Holdings，LLC  服務：商業  定期貸款  貸款   600萬美元LIBOR+   4.75%   0.00%   8.92%  3/17/2028   987,500    984,471    933,188 
LogMeIn，Inc.  高科技產業  定期貸款(8/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.75%   0.00%   8.77%  8/31/2027   3,930,000    3,874,858    2,513,549 
忠誠風險投資公司。  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   4.50%   0.50%   8.57%  11/3/2027   3,152,258    3,136,058    1,245,142 
LPL控股公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B1  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.52%  11/11/2026   1,210,969    1,209,252    1,202,892 
LSF11 A5 Holdco LLC  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.70%  10/16/2028   248,750    247,702    240,302 
LSF9 Atlantis Holdings，LLC(A Wireless)  零售  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+   7.25%   0.75%   10.80%  3/29/2029   3,000,000    2,905,986    2,894,370 
MA FinanceCo LLC  高科技產業  定期貸款B4  貸款   300萬美元LIBOR+   4.25%   1.00%   7.42%  6/5/2025   2,857,188    2,810,388    2,835,759 
MAGNITE，Inc.  服務：商業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   5.00%   0.75%   9.74%  4/28/2028   2,972,475    2,905,470    2,784,228 
萬豪所有度假村，Inc.  酒店、遊戲和休閒  定期貸款(11/19)  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  8/29/2025   1,317,074    1,317,074    1,298,306 
Match Group，Inc.，The  服務：消費者  定期貸款(1/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.65%  2/15/2027   250,000    249,611    244,688 
Maxar Technologies Inc.  航空航天與國防  定期貸款(6/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.25%   0.50%   8.44%  6/14/2029   2,000,000    1,929,241    1,922,180 
梅菲爾德機構借款人公司(Mayfield Agency Loader Inc.)  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   4.50%   0.00%   8.57%  2/28/2025   3,365,714    3,348,141    3,155,357 

 

52

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
麥格勞-希爾教育公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款(07/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.75%   0.50%   8.82%  7/28/2028   1,980,000    1,962,386    1,887,930 
MedAssets Software InterHldg，Inc.  高科技產業  定期貸款(11/21)(美元)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.50%   8.07%  12/18/2028   497,500    494,466    446,506 
美人魚Bidco Inc.  高科技產業  定期貸款B2  貸款   300萬美元LIBOR+   3.50%   0.75%   7.96%  12/22/2027   986,266    983,493    922,158 
Messer Industries，LLC  化學品、塑料和橡膠  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.17%  3/1/2026   3,271,171    3,259,083    3,219,388 
邁克爾斯公司  零售  定期貸款B(魔術合併)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.25%   0.75%   7.92%  4/8/2028   2,473,712    2,457,308    1,864,214 
牛奶特產公司  飲料、食品和煙草  定期貸款(6/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   1.00%   7.67%  8/15/2025   3,772,905    3,750,698    3,725,744 
MJH醫療控股有限責任公司  醫療保健與製藥  定期貸款B(01/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.69%  1/28/2029   248,750    247,659    240,200 
MPH收購控股有限責任公司(Multiplan)  服務：商業  定期貸款B(08/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.25%   0.50%   8.98%  9/1/2028   2,000,000    1,862,500    1,712,500 
MRC Global Inc.  金屬與礦業  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.00%   7.07%  9/20/2024   349,634    349,376    342,641 
MW Industries，Inc.(Helix收購 控股)  資本設備  定期貸款(2019年增量)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.42%  9/30/2024   2,842,097    2,820,647    2,753,282 
NAB Holdings，LLC(北美Bancard)  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(11/21)  貸款   300萬美元SOFR+   3.00%   0.50%   6.70%  11/23/2028   2,977,500    2,970,919    2,888,175 
國民汽油有限責任公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.00%   7.63%  11/14/2025   3,445,430    3,426,270    3,393,748 
國家導師控股公司  醫療保健與製藥  定期貸款C 2/21  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   7.43%  3/2/2028   87,464    87,115    61,783 
國家導師控股公司  醫療保健與製藥  定期貸款2/21  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   7.43%  3/2/2028   2,743,005    2,733,886    1,937,631 
新的ERA CAP，LLC  消費品：耐用  定期貸款(01/22)  貸款   300萬美元LIBOR+   6.00%   0.75%   9.94%  7/13/2027   3,675,283    3,674,288    3,418,013 
Nexstar廣播公司(使命 廣播)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.57%  9/18/2026   724,176    718,378    717,687 
Next Level服裝公司  零售  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   5.50%   1.00%   9.32%  8/9/2024   1,687,840    1,681,956    1,384,029 
北極新聞集團S.a.r.l(B)  航空航天與國防  定期貸款  貸款   素數   7.00%   0.00%   14.00%  3/3/2025   5,348,887    5,097,117    414,539 
NortonLifeLock公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   2.00%   0.50%   6.19%  9/12/2029   1,500,000    1,492,952    1,473,120 
Novae LLC  汽車  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+   5.00%   0.75%   9.20%  12/22/2028   1,990,000    1,976,544    1,791,000 
Nuvei Technologies Corp.  高科技產業  美國定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.50%   6.57%  9/29/2025   2,221,875    2,218,228    2,182,992 
Olaplex，Inc.  消費品：非耐用  定期貸款(2/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.62%  2/23/2029   995,000    992,800    945,250 

 

53

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
Open Text公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.29%  11/16/2029   1,500,000    1,455,000    1,455,630 
Organon&Co.  醫療保健與製藥  定期貸款美元  貸款   300萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   6.19%  6/2/2028   2,327,083    2,317,608    2,301,485 
太平洋燃氣電力公司  公用事業：電力  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   7.13%  6/18/2025   1,468,700    1,464,078    1,444,525 
Pactive長青集團控股有限公司。  容器、包裝和玻璃  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.50%   7.32%  9/20/2028   990,000    985,784    974,378 
Padagis LLC  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   4.75%   0.50%   8.49%  7/6/2028   941,176    933,169    785,882 
二級黑豹擔保人，L.P.(Forcepoint)  高科技產業  定期貸款1/21  貸款   300萬美元LIBOR+   4.25%   0.50%   8.66%  1/7/2028   493,750    490,951    443,550 
巴塔哥尼亞控股有限責任公司  電信  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+   5.75%   0.50%   9.96%  8/1/2029   2,000,000    1,649,490    1,595,000 
路徑合作伙伴獸醫管理公司 LLC  服務：商業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.42%  3/30/2027   487,750    480,036    427,654 
PCIGaming Authority  酒店、遊戲和休閒  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.57%  5/29/2026   809,038    806,747    797,914 
珍珠(荷蘭)Bidco B.V.  化學品、塑料和橡膠  美元定期貸款(02/22)  貸款   300萬美元SOFR+   3.75%   0.50%   7.84%  2/28/2029   995,000    992,881    935,300 
PECF USS中間控股III 公司  環境產業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   4.25%   0.50%   8.32%  12/15/2028   99,250    99,066    80,062 
兒科聯合控股公司，有限責任公司  醫療保健與製藥  定期貸款(12/22)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.50%   7.32%  12/29/2028   1,296,118    1,290,361    1,236,173 
兒科聯合控股公司， LLC(A)  醫療保健與製藥  延遲提取定期貸款(12/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.32%  12/29/2028   98,192    98,191    89,086 
賓夕法尼亞國家博彩公司  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   2.75%   0.50%   6.94%  5/3/2029   997,500    992,732    982,538 
佩拉頓公司  航空航天與國防  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   7.82%  2/1/2028   5,320,330    5,302,168    5,187,322 
醫生合夥人，有限責任公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   4.00%   0.50%   7.83%  12/23/2028   1,990,000    1,972,070    1,906,679 
派克公司  建築與建築  定期貸款(8/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.00%   7.59%  1/21/2028   500,000    487,996    493,440 
皮特尼·鮑斯公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.00%   8.08%  3/17/2028   3,949,950    3,923,336    3,485,830 

 

54

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
Plattipak Holdings Inc.  容器、包裝和玻璃  定期貸款B(11/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.50%   6.63%  12/1/2028   1,926,176    1,917,700    1,894,876 
Playtika Holding Corp.  高科技產業  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.00%   6.82%  3/13/2028   4,432,500    4,424,551    4,314,773 
PMHC II，Inc.  化學品、塑料和橡膠  定期貸款(02/22)  貸款   300萬美元SOFR+   4.25%   0.50%   8.49%  4/21/2029   2,000,000    1,990,654    1,675,460 
PointClickCare Technologies，Inc.  高科技產業  定期貸款B  貸款   600萬美元LIBOR+   3.00%   0.75%   5.94%  12/29/2027   492,500    490,628    483,881 
聚合物加工控股公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   4.75%   0.75%   8.82%  2/12/2028   5,417,500    5,370,088    4,984,100 
預付費法律服務公司  服務：消費者  定期貸款(12/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.50%   7.82%  12/15/2028   2,985,000    2,963,044    2,875,540 
Presidio，Inc.  服務：商業  定期貸款B(1/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.00%   7.58%  1/22/2027   488,750    488,069    482,030 
Prime Security Services借款人， 有限責任公司(ADT)  服務：消費者  定期貸款(1/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.75%   0.75%   6.50%  9/23/2026   3,529,426    3,529,238    3,476,061 
優先控股，有限責任公司  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   5.75%   1.00%   9.82%  4/27/2027   2,962,500    2,938,467    2,932,875 
Priso收購公司  建築與建築  定期貸款(01/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.25%   0.75%   6.99%  12/28/2027   492,496    490,547    426,625 
Project Leopard Holdings，Inc.(新增)  高科技產業  定期貸款B(06/22)  貸款   600萬美元SOFR+   5.25%   0.50%   9.80%  7/20/2029   1,000,000    932,616    898,130 
Prometic Inc.(Sarbacane Bidco)  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   1.00%   6.75%  1/29/2025   477,675    476,864    430,505 
PUG LLC  服務：消費者  定期貸款B(02/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.00%   7.57%  2/12/2027   481,363    479,824    411,565 
Quest借款人有限公司  高科技產業  定期貸款(1/22)  貸款   300萬美元SOFR+   4.25%   0.50%   8.49%  2/1/2029   1,995,000    1,977,057    1,508,100 
Rackspace科技全球公司  高科技產業  定期貸款(1/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.75%   0.75%   7.38%  2/15/2028   2,982,393    2,886,345    1,996,145 
RealPage，Inc.  高科技產業  定期貸款(04/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   7.07%  4/24/2028   990,000    988,102    946,074 
文藝復興學習公司  服務：消費者  定期貸款(5/18)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.32%  5/30/2025   2,946,065    2,927,716    2,817,174 
租房中心，Inc.  零售  定期貸款B2(9/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.25%   0.50%   7.69%  2/17/2028   1,981,184    1,937,632    1,899,460 
Research Now集團公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款  貸款   600萬美元LIBOR+   5.50%   1.00%   8.84%  12/20/2024   4,309,446    4,253,234    3,724,094 
Resideo Funding Inc.  服務：消費者  定期貸款(1/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.25%   0.50%   6.88%  2/11/2028   1,477,500    1,475,275    1,445,187 

 

55

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
RESOLUTE投資管理公司(美國Beacon)，Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(10/20)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.25%   1.00%   7.92%  4/30/2024   3,050,137    3,045,658    2,539,239 
恢復五金公司  零售  定期貸款(9/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.50%   0.50%   6.57%  10/20/2028   3,471,203    3,464,339    3,262,931 
雷諾消費品有限責任公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  1/29/2027   1,280,682    1,279,978    1,265,032 
雷諾集團控股公司。  容器、包裝和玻璃  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.32%  2/5/2026   3,438,750    3,425,975    3,385,312 
火箭軟件公司  高科技產業  定期貸款(11/18)  貸款   100萬美元LIBOR+   4.25%   0.00%   8.32%  11/28/2025   2,882,785    2,876,646    2,774,680 
羅素投資美國國際控股有限公司 Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(10/20)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   1.00%   7.57%  6/2/2025   5,590,662    5,561,436    5,241,245 
房車零售商有限責任公司  汽車  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   3.75%   0.75%   7.76%  2/8/2028   2,965,100    2,917,914    2,683,415 
瑞安專業集團有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   3.00%   0.75%   7.19%  9/1/2027   1,482,405    1,470,362    1,470,916 
S&S控股有限責任公司  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   5.00%   0.50%   8.88%  3/10/2028   2,464,975    2,414,138    2,239,011 
薩利控股有限責任公司  零售  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.33%  7/5/2024   740,909    739,836    735,967 
新秀麗國際股份有限公司  消費品：非耐用  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.75%   7.07%  4/25/2025   930,018    915,255    918,393 
Schweitzer-Mauduit國際公司。  高科技產業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.75%   7.88%  4/20/2028   2,962,500    2,948,735    2,762,531 
Science Games Holdings LP  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.10%  4/4/2029   500,000    498,841    476,875 
塞坦塔飛機租賃DAC  航空航天與國防  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   2.00%   0.00%   5.67%  11/2/2028   1,000,000    997,801    986,460 
象徵健康，有限責任公司  醫療保健與製藥  定期貸款B(6/21)  貸款   600萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   5.88%  6/16/2028   495,000    492,934    488,402 
Sitel環球公司  服務：商業  美元定期貸款(7/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.50%   7.83%  8/28/2028   1,980,000    1,971,561    1,959,368 
SiteOne景觀供應有限責任公司  服務：商業  定期貸款(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.00%   0.50%   6.08%  3/18/2028   779,831    778,270    771,386 
SMG US Midco 2，Inc.  服務：商業  定期貸款(01/20)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.50%   0.00%   6.91%  1/23/2025   486,250    486,250    468,930 
Solis IV B.V.  消費品：耐用  定期貸款B-1  貸款   300萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.86%  2/26/2029   2,000,000    1,721,336    1,741,080 
蘇富比拍賣行  服務：商業  定期貸款(7/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.50%   0.50%   8.58%  1/15/2027   3,231,926    3,189,216    3,146,409 
斯巴達美國Holdco LLC  化學品、塑料和橡膠  定期貸款(04/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.75%   7.05%  8/2/2028   1,985,000    1,976,688    1,922,473 
專業製藥III公司。  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   4.25%   0.75%   8.00%  3/31/2028   1,980,000    1,964,131    1,816,650 

 

56

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
SPECTRUM Brands公司  消費品：耐用  定期貸款(2/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.00%   0.50%   6.42%  3/3/2028   492,500    491,539    479,572 
Spin Holdco公司  服務：消費者  定期貸款3/21  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   0.75%   7.14%  3/4/2028   2,947,500    2,933,856    2,629,406 
SPIRIT航空系統公司。  航空航天與國防  定期貸款(11/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.50%   0.50%   6.80%  11/7/2027   500,000    485,000    493,335 
SRAM，LLC  消費品：耐用  定期貸款(05/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   6.82%  5/12/2028   3,000,000    2,995,894    2,936,250 
SS&C技術公司  服務：商業  定期貸款B4  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  4/16/2025   153,114    152,984    150,179 
SS&C技術公司  服務：商業  定期貸款B-5  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  4/16/2025   473,700    473,211    464,491 
SS&C技術公司  服務：商業  定期貸款B3  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  4/16/2025   183,262    183,104    179,749 
標準工業公司。  建築與建築  定期貸款B  貸款   600萬美元LIBOR+   2.25%   0.50%   6.43%  9/22/2028   632,750    627,463    625,239 
史泰博公司  批發  定期貸款(03/19)  貸款   300萬美元LIBOR+   5.00%   0.00%   9.44%  4/16/2026   4,352,633    4,251,014    3,874,279 
星空集團(The Star Group Inc.)  酒店、遊戲和休閒  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   5.89%  7/21/2026   1,980,000    1,976,516    1,953,052 
Storable，Inc.  高科技產業  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.50%   7.59%  4/17/2028   496,250    495,321    472,991 
養老金和投資美國有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.50%   7.82%  12/1/2028   992,500    983,754    967,688 
SyncSort公司  高科技產業  定期貸款B(10/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   0.75%   8.36%  4/24/2028   2,476,241    2,475,172    2,033,613 
TA TT Buyer LLC  媒體：廣播和訂閲  定期貸款3/22  貸款   600萬美元SOFR+   5.00%   0.50%   8.98%  4/2/2029   1,000,000    990,510    972,500 
Tenable Holdings，Inc.  服務：商業  定期貸款B(6/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.75%   0.50%   7.16%  7/7/2028   992,500    990,345    962,725 
Teneo Holdings LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   5.25%   1.00%   9.44%  7/15/2025   4,394,543    4,336,215    4,200,920 
Ten-X，LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   1.00%   8.07%  9/27/2024   1,905,000    1,903,733    1,727,606 
鄧白氏公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   3.25%   0.00%   7.31%  1/18/2029   248,750    247,080    244,708 
鄧白氏公司  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   7.29%  2/6/2026   965,474    964,449    951,475 
The Kind Worldwide Inc.  服務：消費者  定期貸款(1/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.50%   0.00%   8.69%  12/19/2025   4,857,621    4,852,397    4,748,325 

 

57

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
雷神工業公司。  汽車  美元定期貸款(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.00%   0.00%   7.13%  2/1/2026   2,062,565    2,033,826    2,041,939 
託裏·伯奇有限責任公司  零售  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.50%   7.32%  4/15/2028   1,332,585    1,231,826    1,236,532 
托斯卡服務有限責任公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(2/21)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.50%   0.75%   7.70%  8/18/2027   491,250    486,049    397,913 
TransUnion LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.50%   6.32%  12/1/2028   863,468    861,596    848,141 
TransDigm，Inc.  航空航天與國防  定期貸款G(02/20)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   5.92%  8/22/2024   1,993,370    1,990,733    1,983,582 
Triton Water Holdings，Inc.  飲料、食品和煙草  定期貸款(03/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.50%   0.50%   7.17%  3/31/2028   1,481,252    1,475,215    1,362,751 
Tronox Finance LLC  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.32%  3/10/2028   346,923    346,250    334,077 
TruGreen有限合夥企業  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   4.00%   0.75%   8.07%  10/29/2027   956,936    951,201    850,237 
優步技術公司  交通：消費者  定期貸款B(2/21)  貸款   300萬美元LIBOR+   3.50%   0.00%   8.23%  2/25/2027   3,916,693    3,883,352    3,900,792 
超淨控股公司  高科技產業  增量定期貸款3/21  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   0.00%   7.82%  8/27/2025   826,588    823,809    818,669 
Unimin公司  金屬與礦業  定期貸款(12/20)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   1.00%   7.75%  7/31/2026   496,815    475,129    478,805 
聯合天然食品公司  飲料、食品和煙草  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   3.25%   0.00%   7.45%  10/22/2025   1,289,967    1,249,790    1,282,524 
聯合道路服務公司。  運輸：貨物運輸  定期貸款(10/17)  貸款   300萬美元LIBOR+   5.75%   1.00%   10.48%  9/1/2024   897,096    893,251    540,222 
Univision Communications Inc.  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B(6/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.25%   0.75%   7.32%  3/15/2026   2,452,858    2,447,168    2,406,867 
Univision Communications Inc.  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B(6/22)  貸款   300萬美元SOFR+   4.25%   0.50%   7.79%  6/25/2029   249,375    242,238    245,634 
烏茨質量食品有限責任公司  飲料、食品和煙草  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+   3.00%   0.00%   7.20%  1/20/2028   1,833,129    1,831,067    1,816,759 
VACO控股有限責任公司  服務：商業  定期貸款(01/22)  貸款   300萬美元SOFR+   5.00%   0.75%   8.70%  1/19/2029   2,348,125    2,278,466    2,238,068 
Vericast公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   7.75%   1.00%   12.20%  6/15/2026   1,201,006    1,198,561    865,481 
VeriFone系統公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(7/18)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   0.00%   8.36%  8/20/2025   1,371,603    1,367,428    1,236,377 
頂點航空航天服務公司  航空航天與國防  定期貸款(10/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.75%   7.57%  12/6/2028   995,000    990,757    976,095 
VFH母有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(01/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.00%   0.50%   7.01%  1/12/2029   3,100,888    3,093,458    3,007,861 
ViaSat公司  電信  定期貸款(2/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   4.50%   0.50%   8.70%  3/2/2029   2,000,000    1,952,500    1,938,340 

 

58

 

 

發行人名稱  行業  資產名稱  資產
類型		  參考 匯率/利差  Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)   當前 匯率(全部輸入)   到期日  本金/
股份數量		   成本   公允價值  
Virtus投資夥伴公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(9/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.13%  9/28/2028   2,860,909    2,852,781    2,832,300 
維斯特拉能源公司  公用事業：電力  2018年增量定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   1.75%   0.00%   5.82%  12/31/2025   899,555    899,171    891,585 
Vizient公司  醫療保健與製藥  定期貸款4/22  貸款   1百萬美元SOFR+   2.25%   0.50%   6.26%  5/16/2029   498,750    494,003    497,628 
VM合併，Inc.  建築與建築  定期貸款B(3/21)  貸款   600萬美元LIBOR+   3.25%   0.00%   6.13%  3/19/2028   2,321,650    2,318,845    2,301,916 
Vouvray美國金融有限公司  高科技產業  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   6.00%   1.00%   10.09%  9/9/2025   472,500    472,500    432,338 
華納音樂集團(Warner Music Group Corp.)  酒店、遊戲和休閒  定期貸款增量(11/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   3.00%   0.50%   6.74%  1/19/2028   500,000    490,140    495,000 
華納音樂集團(Warner Music Group Corp.)  酒店、遊戲和休閒  定期貸款G  貸款   100萬美元LIBOR+   2.13%   0.00%   6.20%  1/20/2028   1,250,000    1,249,790    1,229,163 
Wastequip，LLC(HPCC合併/愛國者 集裝箱)  環境產業  定期貸款(3/18)  貸款   100萬美元LIBOR+   3.75%   1.00%   6.12%  3/15/2025   -    1,433    - 
瓦特洛電氣製造公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+   3.75%   0.50%   8.15%  3/2/2028   2,462,500    2,452,584    2,369,122 
西部公司  電信  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+   3.50%   1.00%   7.91%  10/10/2024   2,552,943    2,526,180    2,336,913 
西部公司  電信  定期貸款B(奧林巴斯合併)  貸款   300萬美元LIBOR+   4.00%   1.00%   8.41%  10/10/2024   1,066,719    1,038,809    976,933 
Wex Inc.  服務：商業  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+   2.25%   0.00%   6.32%  3/31/2028   2,962,443    2,952,632    2,922,954 
WildBrain Ltd.  媒體：多元化和生產方式  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+   4.25%   0.75%   8.45%  3/27/2028   1,970,000    1,938,530    1,808,302 
WP CityMD BIDCO LLC  服務：消費者  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+   3.25%   0.50%   6.92%  12/22/2028   2,386,892    2,384,404    2,374,218 
Xperi公司  高科技產業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+   3.50%   0.00%   7.57%  6/8/2028   2,636,170    2,627,091    2,543,904 
Zayo Group，LLC  電信  定期貸款4/22  貸款   1百萬美元SOFR+   4.25%   0.50%   8.34%  3/9/2027   995,000    972,188    773,055 
斑馬買家(全春)有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款4/21  貸款   300萬美元LIBOR+   3.00%   0.50%   6.69%  11/1/2028   882,661    878,966    869,792 
澤克爾曼工業公司  金屬與礦業  定期貸款(01/20)  貸款   300萬美元LIBOR+   2.00%   0.00%   5.60%  1/25/2027   963,332    963,332    938,449 
生肖泳池解決方案  消費品：耐用  定期貸款(1/22)  貸款   1百萬美元SOFR+   2.00%   0.50%   6.19%  1/29/2029   496,250    495,152    477,431 
                                      $643,842,672   $592,897,897 

 

   股份數量   成本   公允價值 
現金和現金等價物            
美國銀行貨幣市場(C)   16,640,269   $16,640,269   $16,640,269 
現金和現金等價物合計   16,640,269   $16,640,269   $16,640,269 

 

(a) 截至2022年11月30日，這項投資的全部或部分資金尚未到位

(b)截至2022年11月30日，該投資處於違約和非應計狀態。

(c)在截至2022年11月30日的薩拉託加CLO資產和負債表中，將 計入現金和現金等價物。

(d)投資 包括實物支付利息。

 

Libor-倫敦銀行間同業拆借利率

SOFR擔保隔夜融資利率

 

100萬美元LIBOR-截至2022年11月30日的1個月美元LIBOR利率為4.14%。

300萬美元LIBOR-截至2022年11月30日的3個月美元LIBOR利率為4.78%。

600萬美元LIBOR-截至2022年11月30日的6個月美元LIBOR利率為5.20%。

1M SOFR-截至2022年11月30日的1個月SOFR為4.13%。

3M SOFR-截至2022年11月30日的3個月SOFR為4.41%。

6M SOFR-截至2022年11月30日的6個月SOFR利率為4.70%。

 

優惠-截至2022年11月30日的最優惠利率為7.00%。

 

59

 

 

薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.

投資明細表

2022年2月28日

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
Fusion 連接保證  電信  認股權證  權益  -  -    -    -   -   32,832   -   - 
J 吉爾普通股  零售  普通股  權益  -  -    -    -   -   2,107   -   33,691 
19 Holdings Golf，LLC  消費品：耐用  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+  3.25%   0.50%   3.75%  2/7/2029   500,000   497,530   493,750 
Admi 公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.00%   2.96%  4/30/2025   1,930,276   1,925,558   1,892,886 
Adtalem Global Education Inc.  服務：商業  定期貸款B(02/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.50%   0.75%   5.25%  8/11/2028   2,000,000   1,981,559   1,977,920 
宙斯盾 科學公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  5.50%   1.00%   6.50%  5/9/2025   2,737,038   2,723,587   2,686,403 
Agiliti Health Inc.  醫療保健與製藥  定期貸款(1/19)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.00%   2.88%  1/4/2026   1,483,686   1,476,852   1,470,704 
Agiliti Health Inc.  醫療保健與製藥  定期貸款(09/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.75%   3.50%  1/4/2026   285,714   283,586   283,571 
領先 DB Holdings，LLC  服務：商業  定期貸款(04/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  10/18/2027   2,985,000   2,885,411   2,962,135 
AI 車隊(盧森堡)S.a.r.l.  航空航天與國防  定期貸款B(美元)  貸款   600萬美元LIBOR+  3.50%   1.00%   4.50%  1/18/2027   1,469,671   1,464,591   1,460,485 
AIS HoldCo，LLC  服務：商業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  5.00%   0.00%   5.30%  8/15/2025   4,789,642   4,670,148   4,705,823 
鍊金術 版權，有限責任公司  媒體：多元化和生產方式  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.50%   3.50%  3/10/2028   493,763   490,886   489,442 
鍊金術美國Holdco 1，LLC  金屬與礦業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  5.50%   0.00%   5.60%  10/10/2025   1,654,803   1,640,863   1,644,874 
AlixPartners， LLP  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(01/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  2/4/2028   248,125   247,608   245,217 
Alkermes， Inc.  醫療保健與製藥  定期貸款B(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.50%   0.50%   3.00%  3/12/2026   2,147,859   2,130,749   2,110,271 
艾倫 媒體有限責任公司  媒體：多元化和生產方式  定期貸款(7/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  5.50%   0.00%   5.72%  2/10/2027   4,439,454   4,407,744   4,412,639 
安聯控股股份有限公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B4  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  11/5/2027   997,500   996,393   987,944 
聯合環球控股有限責任公司  服務：商業  定期貸款4/21  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  5/12/2028   1,995,000   1,985,516   1,966,412 
Altisource Solutions S.A.R.L.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(03/18)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  4/3/2024   1,223,297   1,220,031   1,102,497 
鋁包裝有限責任公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(01/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  1/29/2028   496,250   494,097   485,084 
美國問候公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.50%   1.00%   5.50%  4/6/2024   3,012,861   3,011,323   3,011,355 
美國預告片世界公司  汽車  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  3/3/2028   1,990,000   1,984,442   1,954,558 
美國人壽 控股有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.00%   4.11%  3/18/2027   1,976,415   1,967,087   1,956,651 
AmWINS 集團，有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.75%   3.00%  2/17/2028   1,980,006   1,957,163   1,946,900 
Anastasia 母公司  消費品：非耐用  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.97%  8/11/2025   967,500   964,919   832,253 
錨定 玻璃容器公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(07/17)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.75%   1.00%   3.75%  12/7/2023   475,113   474,420   406,882 

 

60

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
Anch 包裝有限責任公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.00%   4.21%  7/18/2026   987,342   979,469   972,532 
ANI 製藥公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  6.00%   0.75%   6.75%  11/19/2027   3,000,000   2,943,100   3,000,000 
AP Core Holdings II LLC  高科技產業  定期貸款B1  貸款   100萬美元LIBOR+  5.50%   0.75%   6.25%  9/1/2027   1,975,000   1,947,406   1,965,125 
AP Core Holdings II LLC  高科技產業  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+  5.50%   0.75%   6.25%  9/1/2027   500,000   493,024   498,125 
API Group DE，Inc.(J2收購)  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  10/1/2026   1,950,000   1,942,029   1,927,575 
APLP 控股有限合夥  能源：電力  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   1.00%   4.75%  5/14/2027   828,378   821,051   826,655 
阿波羅 商業房地產金融公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.00%   2.86%  5/15/2026   2,969,543   2,937,176   2,887,881 
阿波羅 商業房地產金融公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B1(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  3/6/2028   992,500   983,643   982,575 
AppLovin 公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.46%  8/15/2025   989,796   989,796   982,066 
AppLovin 公司  高科技產業  定期貸款(10/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.50%   3.50%  10/21/2028   1,496,250   1,492,669   1,481,288 
阿拉馬克 公司  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  1/15/2027   2,331,250   2,268,549   2,279,776 
阿拉馬克 公司  服務：消費者  定期貸款B(4/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  4/1/2028   1,753,715   1,746,008   1,743,491 
Arc 獵鷹I公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  9/23/2028   872,611   868,610   855,526 
Arc 獵鷹I公司(A)  化學品、塑料和橡膠  延期支取定期貸款  貸款   不適用  不適用    不適用    不適用   9/22/2028   -   (601)  (2,494)
Ares Buyer Inc.  服務：消費者  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  12/6/2027   1,500,000   1,490,625   1,473,570 
北極冰川美國公司  飲料、食品和煙草  定期貸款(3/18)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.50%   1.00%   4.50%  3/20/2024   3,350,967   3,341,474   3,103,833 
Aretec 集團公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(10/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.00%   4.46%  10/1/2025   2,436,164   2,430,830   2,425,518 
ASP 刀片控股公司  資本設備  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.50%   4.50%  10/7/2028   100,000   99,530   99,542 
Asplundh 有限責任公司樹木專家  服務：商業  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  9/7/2027   987,500   983,579   973,458 
AssuredPartners Capital，Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(2/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.71%  2/12/2027   1,000,000   996,250   984,580 
AssuredPartners Inc.  銀行、金融、保險和房地產  增量定期貸款(7/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  2/12/2027   995,006   995,006   978,837 
AssuredPartners Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+  3.50%   0.50%   4.00%  2/12/2027   500,000   498,811   491,875 
Astro One收購公司  消費品：耐用  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  5.50%   0.75%   6.25%  9/15/2028   3,000,000   2,971,643   2,968,140 
Asurion， LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B6  貸款   100萬美元LIBOR+  3.13%   0.00%   3.33%  11/3/2023   266,824   266,095   264,767 
Asurion， LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B8  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.46%  12/18/2026   2,995,112   2,984,120   2,939,882 
AthenaHealth 集團公司  醫療保健與製藥  定期貸款B(2/22)  貸款   1百萬美元SOFR+  3.50%   0.50%   4.00%  2/15/2029   1,282,609   1,276,322   1,269,462 
AthenaHealth 集團公司(A)  醫療保健與製藥  延遲提取定期貸款(02/22)  貸款   不適用  不適用    不適用    不適用   2/15/2029   -   -   (2,228)
Avast 軟件S.R.O.(Sybil Finance)  高科技產業  定期貸款(Sybil Software)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.22%  3/22/2028   1,925,000   1,920,766   1,916,819 

 

61

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
Avaya， Inc.  電信  定期貸款B1  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.00%   4.44%  12/15/2027   1,755,766   1,747,367   1,739,859 
Avaya， Inc.  電信  定期貸款B-2(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.00%   4.19%  12/15/2027   1,000,000   1,000,000   988,590 
Avison Young(加拿大)公司  服務：商業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  5.75%   0.00%   5.97%  1/31/2026   3,405,995   3,370,219   3,371,935 
Avolon TLB借款人1(美國)有限責任公司  資本設備  定期貸款B3  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.75%   2.50%  1/15/2025   1,000,000   900,020   990,630 
Avolon TLB借款人1(美國)有限責任公司  資本設備  定期貸款B5(7/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.50%   2.75%  12/1/2027   495,000   490,860   491,466 
AZURITY 製藥公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  6.00%   0.75%   6.75%  9/20/2027   500,000   485,751   495,000 
B&G 食品公司  飲料、食品和煙草  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  10/10/2026   706,458   701,732   701,605 
B.C. 無限責任公司(漢堡王)  飲料、食品和煙草  定期貸款B4  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  11/19/2026   1,470,000   1,438,969   1,440,968 
酚醛樹脂英國中級有限公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+  4.25%   0.00%   4.75%  2/1/2029   1,000,000   995,000   992,500 
鮑德温 風險合夥人有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  10/14/2027   1,238,775   1,225,981   1,222,522 
貝爾福 控股公司  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.96%  4/6/2026   248,092   247,897   246,851 
Belron Finance US LLC  汽車  定期貸款B(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  4/13/2028   1,985,000   1,967,341   1,968,247 
孟加拉債務合併子有限責任公司  飲料、食品和煙草  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+  3.25%   0.50%   3.75%  1/24/2029   1,890,909   1,889,030   1,873,191 
孟加拉債務合併子有限責任公司  飲料、食品和煙草  延期支取定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+  3.25%   0.50%   3.75%  1/24/2029   109,091   109,048   108,069 
Blackstone 抵押貸款信託公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.46%  4/23/2026   989,873   983,805   967,601 
Blackstone 抵押貸款信託公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(6/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  4/23/2026   1,480,053   1,470,897   1,464,335 
Blucora， Inc.  服務：消費者  定期貸款(11/17)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  5/22/2024   2,443,339   2,437,898   2,437,230 
藍色 樹控股公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款(2/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.72%  3/4/2028   992,500   990,307   983,200 
龐巴迪娛樂產品公司  消費品：耐用  定期貸款(1/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.21%  5/24/2027   1,470,049   1,461,460   1,442,486 
Boxer 母公司  高科技產業  定期貸款(2/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.97%  10/2/2025   522,846   522,846   516,310 
托架 中間控股公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  4.25%   0.00%   4.47%  9/5/2025   967,500   964,897   959,034 
光明之春 健康服務(鳳凰衞士)  醫療保健與製藥  定期貸款B-3  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.66%  3/5/2026   992,500   992,500   980,342 
BroadStreet Partners，Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B3  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.00%   3.21%  1/22/2027   2,979,108   2,973,591   2,930,697 
Brookfield WEC控股公司  能源：電力  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  8/1/2025   1,477,538   1,479,743   1,453,528 
七葉樹 Partners，L.P.  公用事業：石油和天然氣  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.36%  11/1/2026   1,970,088   1,958,262   1,946,565 
Bw 燃氣和便利控股有限責任公司  飲料、食品和煙草  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  3/31/2028   2,487,500   2,465,358   2,475,063 
卡拉維 高爾夫公司  零售  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  4.50%   0.00%   4.71%  1/4/2026   682,500   673,958   681,005 
凱業必達， 有限責任公司  服務：商業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  6.75%   1.00%   7.75%  7/31/2023   5,393,388   5,246,921   4,159,650 
Carestream Health，Inc.  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   600萬美元LIBOR+  6.75%   1.00%   7.75%  5/8/2023   2,184,163   2,181,757   2,184,163 
Casa 系統公司  電信  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  12/20/2023   1,391,125   1,387,217   1,349,391 

 

62

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
城堡 美國控股公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款B(美元)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.97%  1/27/2027   1,980,130   1,968,915   1,934,864 
CBI 買方公司  消費品：耐用  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  1/6/2028   995,000   992,948   963,906 
CCC 智能解決方案公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  2.50%   0.50%   3.00%  9/16/2028   250,000   249,432   246,875 
CCI 買方公司  電信  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  12/17/2027   248,125   246,017   245,257 
CCRR 母公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  3/5/2028   992,500   988,070   986,297 
CCS-CMGC 控股公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  5.50%   0.00%   5.71%  9/25/2025   2,425,000   2,412,003   2,371,456 
CEngage 學習公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款B(6/21)  貸款   600萬美元LIBOR+  4.75%   1.00%   5.75%  7/14/2026   2,992,500   2,966,179   2,985,019 
Centuri 集團公司  建築與建築  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.50%   3.00%  8/27/2028   931,998   923,210   923,647 
CenturyLink， Inc.  電信  定期貸款B(1/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.46%  3/15/2027   3,929,899   3,924,411   3,823,045 
化學公司，(The)  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  4/3/2025   915,661   880,331   896,780 
丘吉爾·唐斯公司  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B1(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.21%  3/17/2028   496,250   495,147   489,427 
CIMPRESS公共有限公司  媒體：廣告、印刷和出版  美元定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  5/17/2028   995,000   986,097   987,538 
Citadel證券有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(01/21)  貸款   1百萬美元SOFR+  2.50%   0.00%   2.69%  2/2/2028   4,962,500   4,957,863   4,911,089 
克拉裏奧斯 全球LP  汽車  定期貸款B1  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.46%  4/30/2026   1,267,812   1,259,559   1,253,549 
Claros 抵押信託公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B-1(11/21)  貸款   1百萬美元SOFR+  4.50%   0.50%   5.00%  8/9/2026   3,474,709   3,452,852   3,457,336 
科爾·哈恩  消費品：非耐用  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  5.50%   0.00%   6.01%  2/7/2025   925,000   919,273   811,688 
哥倫布麥金農公司  資本設備  定期貸款(4/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  5/14/2028   487,192   486,099   482,929 
Compass 發電有限責任公司  公用事業：電力  定期貸款B(08/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   1.00%   4.50%  12/20/2024   1,707,152   1,704,898   1,686,120 
Conduent， Inc.  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.50%   4.75%  10/16/2028   1,000,000   990,409   990,310 
連接 Finco SARL  電信  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   1.00%   4.50%  12/11/2026   2,947,500   2,823,770   2,906,972 
合併 通信公司  電信  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.75%   4.25%  10/2/2027   714,005   705,262   704,187 
珊瑚-美國聯合借款人有限責任公司  電信  定期貸款B-5  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.44%  1/31/2028   4,000,000   3,986,739   3,914,280 
CoreCivic， 公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(12/19)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.50%   1.00%   5.50%  12/18/2024   1,872,727   1,852,319   1,857,127 
CoreLogic， Inc.  服務：商業  定期貸款(4/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  6/2/2028   2,493,750   2,482,238   2,459,461 
Cortes NP收購公司(Vertiv)  資本設備  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.00%   2.86%  3/2/2027   1,980,000   1,980,000   1,913,175 
考恩 公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   600萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   4.00%  3/24/2028   3,967,481   3,944,804   3,898,050 
Crocs 公司  消費品：耐用  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+  3.50%   0.50%   4.03%  1/26/2029   1,000,000   995,000   987,500 
交叉 金融公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(3/21)  貸款   600萬美元LIBOR+  4.00%   0.75%   4.81%  9/15/2027   497,500   497,013   495,634 

 

63

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
Crown 海底通信控股公司  建築與建築  定期貸款(4/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.75%   0.75%   5.50%  4/27/2027   2,404,110   2,382,506   2,402,114 
CSC 控股有限責任公司(海王星金融公司)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B(03/17)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.44%  7/15/2025   1,934,010   1,919,923   1,873,263 
CSC 控股有限責任公司(海王星金融公司)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.44%  1/15/2026   485,000   484,359   469,946 
CSC 控股有限責任公司(海王星金融公司)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B-5  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.69%  4/15/2027   490,000   490,000   475,035 
CTS Midco，LLC  高科技產業  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  6.00%   1.00%   7.00%  11/2/2027   1,980,000   1,929,799   1,952,775 
Daseke 公司  運輸：貨物運輸  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.75%   4.75%  3/5/2028   1,488,750   1,482,131   1,473,863 
DCert 買方公司  高科技產業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.00%   4.21%  10/16/2026   1,484,887   1,484,887   1,477,046 
經銷商：輪胎有限責任公司  汽車  定期貸款B-1  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.00%   4.46%  12/12/2025   2,940,000   2,935,370   2,926,211 
德勒美國控股公司  公用事業：石油和天然氣  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.46%  3/31/2025   6,315,361   6,274,862   6,148,699 
DexKo Global，Inc.(Dragon合併)  汽車  定期貸款(9/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  10/4/2028   840,000   836,119   828,450 
DexKo Global，Inc.(Dragon合併)(A)  汽車  延遲提取定期貸款(9/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  10/4/2028   130,905   134,906   132,706 
鑽石 體育集團，LLC(B)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款  貸款   Prime+  2.25%   0.00%   5.50%  8/24/2026   3,408,970   2,964,398   1,264,728 
DirecTV融資，有限責任公司  媒體：廣播和訂閲  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  5.00%   0.75%   5.75%  8/2/2027   3,910,000   3,874,543   3,896,823 
派單 收購控股有限責任公司  環境產業  定期貸款B(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.25%   0.75%   5.00%  3/25/2028   497,500   493,121   493,769 
Domtar 公司  林產品和紙  定期貸款9/21  貸款   100萬美元LIBOR+  5.50%   0.75%   6.25%  11/30/2028   840,645   832,557   837,140 
DRI 控股公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款(12/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  5.25%   0.50%   5.75%  12/15/2028   3,000,000   2,970,701   2,944,500 
DRW 控股有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.96%  3/1/2028   6,500,000   6,454,552   6,467,500 
戴德樑行 美國借款人有限責任公司  建築與建築  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.00%   2.96%  8/21/2025   3,876,012   3,865,362   3,838,880 
EAB 全球公司  服務：商業  定期貸款(08/21)  貸款   600萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  8/16/2028   1,000,000   995,320   989,250 
Echo 全球物流公司  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  11/23/2028   2,000,000   1,995,444   1,978,500 
愛德曼金融集團公司，The  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.75%   4.25%  4/7/2028   2,210,766   2,203,181   2,190,603 
電氣組件國際有限公司  資本設備  定期貸款(6/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.00%   4.46%  6/26/2025   1,903,934   1,903,934   1,874,575 
電子 BIDCO公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  11/1/2028   500,000   497,610   494,455 
ELO Touch Solutions，Inc.  媒體：多元化和生產方式  定期貸款(12/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  6.50%   0.00%   6.71%  12/14/2025   2,341,935   2,266,272   2,334,137 
Embecta 公司  醫療保健與製藥  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+  3.00%   0.50%   3.50%  1/26/2029   750,000   746,250   742,688 
遠藤 盧森堡金融公司  醫療保健與製藥  定期貸款(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  5.00%   0.75%   5.75%  3/27/2028   2,347,110   2,338,792   2,264,421 
耐力 數碼公司。  高科技產業  定期貸款B  貸款   600萬美元LIBOR+  3.50%   0.75%   4.25%  2/10/2028   2,487,500   2,476,721   2,394,219 
企業 合併子公司  醫療保健與製藥  定期貸款B(06/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.96%  10/10/2025   4,850,000   4,844,205   3,516,638 
Equiniti 集團PLC  服務：商業  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  4.50%   0.50%   5.00%  12/11/2028   500,000   495,392   497,085 
眼部護理 Partners，LLC  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.97%  2/18/2027   1,967,959   1,967,595   1,945,820 

 

64

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
FinCo I LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(9/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  6/27/2025   3,793,978   3,787,136   3,743,708 
第一品牌集團，有限責任公司  汽車  第一留置權定期貸款(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  5.00%   1.00%   6.00%  3/30/2027   4,962,500   4,891,260   4,925,281 
第一隻鷹投資管理公司   銀行、金融、保險和房地產  再融資定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.72%  2/1/2027   5,200,639   5,184,839   5,109,628 
First 學生Bidco Inc.  交通：消費者  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  3.00%   0.50%   3.50%  7/21/2028   730,392   725,495   719,663 
First 學生Bidco Inc.  交通：消費者  定期貸款C  貸款   300萬美元LIBOR+  3.00%   0.50%   3.50%  7/21/2028   269,608   267,800   265,647 
健身 國際，有限責任公司(洛杉磯健身)  服務：消費者  定期貸款B(4/18)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.25%   1.00%   4.25%  4/18/2025   1,330,058   1,325,610   1,235,292 
Focus 財務合作伙伴，有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(1/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.21%  7/3/2024   494,872   494,493   488,122 
特許經營 集團公司  服務：消費者  先出定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  4.75%   0.75%   5.50%  3/10/2026   815,445   808,696   813,406 
富蘭克林廣場控股公司，L.P.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.50%  8/1/2025   4,353,736   4,335,125   4,310,199 
Froneri 國際(R&R冰淇淋)  飲料、食品和煙草  定期貸款B-2  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.46%  1/29/2027   1,970,000   1,966,736   1,927,428 
加勒特LX III S.A.R.L.  汽車  美元定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  4/28/2028   1,496,250   1,489,649   1,470,066 
Gemini HDPE LLC  化學品、塑料和橡膠  定期貸款B(12/20)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.00%   0.50%   3.50%  12/31/2027   2,392,656   2,376,261   2,370,715 
General 營養中心公司(D)  零售  二次留置權定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  6.00%   0.00%   6.11%  10/7/2026   376,605   376,605   351,342 
Genesee 和懷俄明州公司  運輸：貨物運輸  定期貸款(11/19)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.22%  12/30/2026   1,473,750   1,468,685   1,451,305 
Geo Group，Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款再融資  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.75%   2.75%  3/22/2024   3,922,786   3,717,418   3,615,828 
GGP Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  8/27/2025   3,775,280   3,197,869   3,684,031 
Gigamon Inc.  服務：商業  定期貸款B  貸款   600萬美元LIBOR+  3.50%   0.75%   4.25%  12/27/2024   2,900,607   2,887,935   2,889,730 
Global 商務旅行(GBT)III公司  酒店、遊戲和休閒  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  8/13/2025   4,353,750   4,353,165   4,065,314 
全球 電話*鏈接公司  電信  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.00%   4.46%  11/29/2025   4,938,649   4,748,435   4,788,959 
去 爸爸運營公司，LLC  高科技產業  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.21%  8/10/2027   1,979,899   1,979,899   1,948,657 
Go 無線控股公司  電信  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  6.50%   1.00%   7.50%  12/22/2024   2,846,753   2,824,354   2,828,961 
黃金包裝集團有限責任公司  林產品和紙  定期貸款(11/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  5.25%   0.75%   6.00%  11/23/2027   2,000,000   1,980,672   1,980,000 
格雷厄姆包裝有限公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.75%   3.75%  8/7/2027   972,314   966,607   961,647 
偉大的户外集團，有限責任公司  零售  定期貸款B2  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  3/6/2028   990,019   985,574   984,079 
格林希爾 公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.46%  4/12/2024   2,844,231   2,829,223   2,826,454 
格里芬 公司  消費品：耐用  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+  2.75%   0.50%   3.27%  1/24/2029   250,000   249,378   248,063 
Grosvenor 資本管理控股有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  修改5定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.50%   3.00%  2/24/2028   3,870,741   3,867,368   3,845,581 

 

65

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
港灣貨運工具美國公司  零售  定期貸款B(06/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  10/19/2027   3,473,618   3,452,200   3,414,393 
哈蘭 克拉克控股公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款(08/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  7.75%   1.00%   8.75%  6/16/2026   1,262,555   1,260,655   1,121,149 
Helix Gen Funding，LLC  能源：電力  定期貸款B(02/17)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   1.00%   4.75%  6/3/2024   226,716   226,626   218,895 
Hillman Group Inc.(The)(New)  消費品：耐用  定期貸款B-1(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  7/14/2028   3,514,399   3,506,291   3,471,101 
Hillman Group Inc.(The)(New)(A)  消費品：耐用  延遲提取定期貸款(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  7/14/2028   67,342   67,342   56,947 
HLF 融資SARL(康寶萊)  消費品：非耐用  定期貸款B(08/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  8/18/2025   3,550,000   3,541,488   3,505,625 
Holley 採購商公司  汽車  定期貸款(11/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  11/17/2028   2,137,500   2,127,187   2,117,899 
Holley 採購商公司(A)  汽車  延期支取定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  11/17/2028   106,875   106,875   103,602 
豪登集團控股  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.75%   4.00%  11/12/2027   2,174,152   2,164,312   2,148,192 
哈德遜河貿易有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(3/21)  貸款   1百萬美元SOFR+  3.00%   0.00%   3.30%  3/17/2028   5,955,000   5,902,173   5,843,344 
IDERA， Inc.  高科技產業  定期貸款(02/21)  貸款   600萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  3/2/2028   4,860,079   4,848,914   4,811,478 
IMA 金融集團公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(10/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  11/1/2028   2,000,000   1,990,546   1,973,760 
Indy US BIDCO，LLC  服務：商業  定期貸款(11/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.96%  3/6/2028   2,238,141   2,237,925   2,221,355 
英力士 美國石油化工股份有限公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.25%  1/29/2026   995,000   991,113   983,189 
Informatica Inc.  高科技產業  定期貸款B(10/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.00%   3.00%  10/27/2028   500,000   499,441   493,440 
Ingram Micro Inc.  高科技產業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  6/30/2028   1,492,500   1,478,709   1,483,172 
Inmar 收購子公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  5/1/2024   3,386,129   3,343,519   3,356,501 
Innophos， Inc.  化學品、塑料和橡膠  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.96%  2/4/2027   491,250   489,509   487,973 
即時 品牌控股公司  消費品：耐用  定期貸款4/21  貸款   300萬美元LIBOR+  5.00%   0.75%   5.75%  4/7/2028   4,368,033   4,346,269   4,018,591 
基礎設施 控股公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.27%  10/21/2028   500,000   498,797   492,500 
Isagenix國際有限責任公司  飲料、食品和煙草  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  5.75%   1.00%   6.75%  6/14/2025   2,427,552   2,401,608   1,775,900 
象牙 合併子公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.67%  3/14/2025   2,949,539   2,931,462   2,870,285 
Jill Group，Inc.  零售  啟動定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  5.00%   1.00%   6.00%  5/8/2024   1,574,907   1,573,650   1,409,542 
簡街集團  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.00%   2.96%  1/31/2028   3,960,000   3,954,873   3,906,778 
旅行 個人護理公司  消費品：非耐用  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  4.25%   0.75%   5.00%  3/1/2028   995,000   990,570   945,250 
JP 中級B，有限責任公司  消費品：非耐用  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  5.50%   1.00%   6.50%  11/15/2025   4,154,019   4,125,538   3,620,933 

 

66

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
Kar 拍賣服務公司  汽車  定期貸款B(09/19)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.50%  9/19/2026   244,375   243,989   241,931 
美國克洛克納-五星公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(1/21)(美元)  貸款   600萬美元LIBOR+  4.75%   0.50%   5.55%  2/12/2026   1,488,750   1,482,629   1,391,981 
Kodiak BP，LLC  建築與建築  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.25%   0.75%   4.00%  3/13/2028   496,250   494,732   489,054 
KREF 控股X有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(11/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  9/1/2027   496,250   486,145   491,288 
Lakland 旅遊有限責任公司(D)  酒店、遊戲和休閒  優先退出PIK定期貸款(9/20)  貸款   300萬美元LIBOR+  6.00%   1.25%   7.25%  9/25/2023   299,904   288,132   300,054 
Lakland 旅遊有限責任公司(D)  酒店、遊戲和休閒  第二筆拿回PIK定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  1.50%   1.25%   2.75%  9/25/2025   616,465   528,040   592,115 
Lakland 旅遊有限責任公司(D)  酒店、遊戲和休閒  第三筆PIK定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  1.50%   1.25%   2.75%  9/25/2025   818,373   540,076   720,987 
Lakland 旅遊有限責任公司(D)  酒店、遊戲和休閒  Holdco定期貸款  貸款   固定  0.00%   0.00%   13.25%  9/27/2027   869,977   228,303   594,847 
Lealand 財務公司B.V.(D)  能源：石油和天然氣  退出定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  1.00%   0.00%   1.21%  6/30/2025   334,753   334,753   155,422 
Learfield 通信公司  媒體：廣告、印刷和出版  初始定期貸款(A-L母公司)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   1.00%   4.25%  12/1/2023   475,000   474,352   449,616 
Liver Brands，Inc.  消費品：非耐用  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   1.00%   4.50%  2/28/2025   2,694,077   2,673,038   2,667,136 
Lightstone 世代有限責任公司  能源：電力  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   1.00%   4.75%  1/30/2024   1,322,520   1,321,594   1,099,212 
Lightstone 世代有限責任公司  能源：電力  定期貸款C  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   1.00%   4.75%  1/30/2024   74,592   74,542   61,997 
Liquid技術解決方案控股有限責任公司  服務：商業  定期貸款  貸款   1200萬美元LIBOR+  4.75%   0.00%   5.50%  3/17/2028   995,000   991,612   991,269 
LogMeIn， Inc.  高科技產業  定期貸款(8/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.75%   0.00%   4.89%  8/31/2027   3,960,000   3,897,792   3,888,482 
忠誠 風險投資公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  4.50%   0.50%   5.00%  11/3/2027   3,340,141   3,320,925   3,294,214 
LPL 控股公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B1  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.86%  11/11/2026   1,220,308   1,218,289   1,200,857 
LSF11 A5 Holdco LLC  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+  3.75%   0.50%   4.25%  10/16/2028   250,000   248,837   246,875 
Ma FinanceCo LLC  高科技產業  定期貸款B4  貸款   300萬美元LIBOR+  4.25%   1.00%   5.25%  6/5/2025   2,234,660   2,228,836   2,208,582 
MAGNITE， Inc.  服務：商業  定期貸款  貸款   600萬美元LIBOR+  5.00%   0.75%   5.75%  4/28/2028   1,990,000   1,935,905   1,980,050 
萬豪 Ownership Resorts，Inc.  酒店、遊戲和休閒  定期貸款(11/19)  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  8/29/2025   1,317,074   1,317,074   1,290,403 
Match Group，Inc.  服務：消費者  定期貸款(1/20)  貸款   300萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   2.22%  2/15/2027   250,000   249,562   244,895 
梅菲爾德 代理借款人公司(FeeCo)  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.50%   0.00%   4.71%  2/28/2025   3,392,071   3,369,794   3,375,823 
McAfee， 有限責任公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   Prime+  2.75%   0.00%   6.00%  9/30/2024   1,642,423   1,638,322   1,638,054 
麥格勞-希爾教育公司  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款(07/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.75%   0.50%   5.26%  7/28/2028   1,995,000   1,976,108   1,975,050 
MedAssets Software Inter Hldg，Inc.  高科技產業  定期貸款(11/21)(美元)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   0.50%   4.50%  11/17/2028   500,000   492,500   496,250 
美人魚 Bidco Inc.  高科技產業  定期貸款B2  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  12/22/2027   993,756   990,577   976,366 
Messer 工業有限責任公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.72%  3/1/2026   3,381,477   3,366,633   3,341,677 
邁克爾斯 公司  零售  定期貸款B(魔術合併)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.25%   0.75%   5.00%  4/8/2028   2,492,500   2,474,302   2,312,492 
牛奶 特產公司  飲料、食品和煙草  定期貸款(6/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  8/15/2025   3,801,560   3,774,075   3,782,552 
MJH 醫療保健控股有限公司  醫療保健與製藥  定期貸款B(01/22)  貸款   1百萬美元SOFR+  3.50%   0.50%   4.00%  1/28/2029   250,000   248,782   247,500 

 

67

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
MKS 儀器公司  高科技產業  定期貸款B6  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  2/2/2026   868,529   863,296   862,562 
MRC Global Inc.  金屬與礦業  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.00%   3.21%  9/20/2024   351,484   351,116   348,848 
MW 工業公司(Helix收購控股公司)  資本設備  定期貸款(2019年增量)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.97%  9/30/2024   2,842,097   2,812,930   2,765,730 
NAB 控股有限責任公司(北美銀行)  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(11/21)  貸款   1百萬美元SOFR+  3.00%   0.50%   3.50%  11/17/2028   3,000,000   2,992,613   2,950,710 
國民汽油有限責任公司  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.75%  11/14/2025   3,472,277   3,448,686   3,411,513 
國家 門拓控股有限公司  醫療保健與製藥  定期貸款2/21  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  3/2/2028   2,763,891   2,753,599   2,704,771 
國家 門拓控股有限公司  醫療保健與製藥  定期貸款C 2/21  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  3/2/2028   87,464   87,078   85,593 
National 門拓控股有限公司(A)  醫療保健與製藥  延遲提取定期貸款2/21  貸款   不適用  不適用    不適用    不適用   3/2/2028   -   -   (2,758)
Neenah， Inc.  林產品和紙  定期貸款B(03/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.00%   0.50%   3.50%  4/6/2028   1,990,000   1,981,133   1,960,150 
新的ERA CAP，LLC  消費品：耐用  定期貸款(01/22)  貸款   600萬美元LIBOR+  6.00%   0.75%   6.75%  7/13/2027   1,000,000   998,828   997,500 
Nexstar 廣播公司(使命廣播)  媒體：廣播和訂閲  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.61%  9/18/2026   1,113,795   1,103,364   1,107,146 
Next Level服裝公司  零售  定期貸款  貸款   300萬美元WIBOR+  5.50%   1.00%   6.50%  8/9/2024   1,725,340   1,717,025   1,690,834 
NM Z母公司(ZEP Inc.)  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   1200萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  8/9/2024   871,151   869,399   842,838 
北極 Newco S.a.r.l(B)，(D)  航空航天與國防  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  7.00%   0.00%   7.22%  3/3/2025   5,348,887   5,028,659   1,537,805 
NortonLifeLock Inc.  高科技產業  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+  2.00%   0.50%   2.50%  1/28/2029   1,500,000   1,492,500   1,480,620 
Novae LLC  汽車  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+  5.00%   0.75%   5.75%  12/22/2028   1,555,556   1,540,210   1,540,000 
Novae LLC(A)  汽車  延期支取定期貸款  貸款   不適用  不適用    不適用    不適用   12/22/2028   -   -   (4,444)
Novolex 控股公司(收購Flex)  容器、包裝和玻璃  定期貸款(02/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  3/2/2028   987,555   983,296   983,437 
Nuvei 技術公司  高科技產業  美國定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.50%   3.00%  9/29/2025   2,238,750   2,234,198   2,210,766 
Olaplex， Inc.  消費品：非耐用  定期貸款(2/22)  貸款   1百萬美元SOFR+  3.75%   0.50%   4.25%  2/23/2029   1,000,000   997,500   996,250 
Organon &Co.  醫療保健與製藥  定期貸款美元  貸款   600萬美元LIBOR+  3.00%   0.50%   3.50%  6/2/2028   2,410,417   2,399,629   2,397,617 
太平洋燃氣電力公司  公用事業：電力  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  3.00%   0.50%   3.50%  6/18/2025   1,479,969   1,474,197   1,449,999 
Pactive 長榮集團控股有限公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  9/20/2028   997,500   992,792   984,473 
Padagis LLC  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  4.75%   0.50%   5.25%  7/6/2028   941,176   932,470   934,118 
豹 二級擔保人，L.P.(Forcepoint)  高科技產業  定期貸款1/21  貸款   300萬美元LIBOR+  4.50%   0.50%   5.00%  1/7/2028   497,500   494,346   493,520 
路徑 合作伙伴獸醫管理公司有限責任公司  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.96%  3/30/2027   491,473   482,640   486,804 
Pci 遊戲權威機構  酒店、遊戲和休閒  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  5/29/2026   809,038   806,361   800,188 
珍珠 (荷蘭)Bidco B.V.  化學品、塑料和橡膠  美元定期貸款(02/22)  貸款   300萬美元SOFR+  4.00%   0.50%   4.50%  2/4/2029   1,000,000   997,500   989,580 
PECF USS Intermediate Holding III公司  環境產業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.50%   4.75%  12/15/2028   100,000   99,777   99,391 
兒科 聯合控股公司  醫療保健與製藥  定期貸款(12/22)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.84%  12/28/2028   1,302,632   1,296,159   1,291,234 
兒科 聯合控股公司，LLC(A)  醫療保健與製藥  延遲提取定期貸款(12/21)  貸款   不適用  不適用    不適用    不適用   12/28/2028   -   -   (1,727)
賓夕法尼亞 國家遊戲  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B-1  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.75%   3.00%  10/15/2025   1,762,675   1,715,292   1,746,370 

 

68

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
Peraton Corp.  航空航天與國防  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  2/1/2028   5,459,994   5,439,162   5,425,869 
醫生 合夥人，有限責任公司  醫療保健與製藥  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+  4.00%   0.50%   4.50%  12/23/2028   2,000,000   1,980,245   1,985,000 
Ping Identity Corporation  高科技產業  定期貸款B(11/21)  貸款   600萬美元SOFR+  3.75%   0.50%   4.45%  11/22/2028   1,000,000   995,074   990,000 
皮特尼 Bowes Inc.  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.00%   4.21%  3/17/2028   2,977,500   2,960,793   2,944,003 
Pixelle 專業解決方案有限公司  林產品和紙  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  6.50%   1.00%   7.50%  10/31/2024   3,535,026   3,515,981   3,504,837 
Plattipak 控股公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款B(11/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.50%   3.00%  11/17/2028   2,000,000   1,990,299   1,974,380 
Playtika 控股公司  高科技產業  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.00%   2.96%  3/13/2028   4,466,250   4,457,371   4,415,513 
PMHC II，Inc.  化學品、塑料和橡膠  定期貸款(02/22)  貸款   300萬美元SOFR+  4.25%   0.50%   4.75%  2/2/2029   2,000,000   1,990,000   1,968,340 
PointClickCare 技術公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   600萬美元LIBOR+  3.00%   0.75%   3.75%  12/29/2027   496,250   494,183   486,945 
聚合物 過程控股公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.75%   0.75%   5.50%  2/12/2028   5,458,750   5,404,639   5,333,635 
預付費 法律服務公司  服務：消費者  定期貸款(12/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  12/15/2028   3,000,000   2,975,633   2,973,000 
Presidio， Inc.  服務：商業  定期貸款B(1/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.71%  1/22/2027   492,500   491,700   488,038 
Prime 安全服務借款人，有限責任公司(ADT)  服務：消費者  定期貸款(1/21)  貸款   600萬美元LIBOR+  2.75%   0.75%   3.50%  9/23/2026   3,556,300   3,553,818   3,513,837 
優先級 控股有限責任公司  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  5.75%   1.00%   6.75%  4/27/2027   2,985,000   2,957,411   2,973,806 
Priso 收購公司  建築與建築  定期貸款(01/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.25%   0.75%   4.00%  12/28/2027   496,248   494,100   487,832 
Leopard Holdings Inc.項目  高科技產業  定期貸款  貸款   600萬美元LIBOR+  4.75%   1.00%   5.75%  7/5/2024   495,000   494,242   492,678 
Prometic Inc.(Sarbacane Bidco)  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   1.00%   4.00%  1/29/2025   481,388   480,315   474,017 
PUG LLC  服務：消費者  定期貸款B(02/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.71%  2/12/2027   485,075   483,298   475,374 
Quest 借款人有限公司  高科技產業  定期貸款(1/22)  貸款   300萬美元SOFR+  4.25%   0.50%   4.75%  1/19/2029   2,000,000   1,980,237   1,968,760 
Rackspace 科技全球公司  高科技產業  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.75%   3.50%  2/15/2028   496,250   494,141   480,519 
RealPage， Inc.  高科技產業  定期貸款(04/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  4/24/2028   997,500   995,328   985,720 
文藝復興 學習公司  服務：消費者  定期貸款(5/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.46%  5/30/2025   2,969,141   2,946,381   2,922,496 
租房中心， Inc.  零售  定期貸款B2(9/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.81%  2/17/2028   993,744   991,647   973,869 
Research Now Group，Inc.  媒體：廣告、印刷和出版  定期貸款  貸款   600萬美元LIBOR+  5.50%   1.00%   6.50%  12/20/2024   4,343,378   4,268,021   4,251,082 
Resideo Funding Inc.  服務：消費者  定期貸款(1/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.50%   2.75%  2/11/2028   1,488,750   1,486,251   1,481,306 
RESOLUTE 投資經理(美國燈塔)，Inc.  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(10/20)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.25%   1.00%   5.25%  4/30/2024   3,084,702   3,078,180   3,067,366 
恢復 硬件，Inc.  零售  定期貸款(9/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.50%   0.50%   3.00%  10/20/2028   3,497,500   3,489,704   3,456,509 
雷諾消費品有限責任公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  1/29/2027   1,291,932   1,290,988   1,271,829 
雷諾集團控股有限公司。  金屬與礦業  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.46%  2/5/2026   3,465,000   3,449,546   3,406,545 
羅伯特肖 美國控股公司。  消費品：耐用  定期貸款B  貸款   600萬美元LIBOR+  3.50%   1.00%   4.50%  2/28/2025   962,500   961,492   877,800 
火箭 軟件公司  高科技產業  定期貸款(11/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.00%   4.46%  11/28/2025   2,905,190   2,897,593   2,876,138 
羅素 投資美國國際控股公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(10/20)  貸款   600萬美元LIBOR+  3.50%   1.00%   4.50%  6/2/2025   5,637,965   5,601,072   5,592,185 
RV 零售商LLC  汽車  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+  3.75%   0.75%   4.50%  2/8/2028   1,985,000   1,967,852   1,951,513 
Ryan 專業組有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.75%   3.75%  9/1/2027   493,750   487,862   489,583 

 

69

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
S&S Holdings LLC  服務：商業  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  5.00%   0.50%   5.50%  3/10/2028   2,483,744   2,427,454   2,458,906 
Sally 控股有限責任公司  零售  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.46%  7/5/2024   748,409   746,932   740,925 
新秀麗 國際公司  消費品：非耐用  定期貸款B2  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.75%   3.75%  4/25/2025   987,538   967,436   979,519 
Schweitzer-Mauduit國際公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.75%   4.50%  4/20/2028   2,985,000   2,969,212   2,895,450 
                                           
科學 遊戲控股有限公司  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B  貸款   300萬美元SOFR+  3.50%   0.50%   4.00%  2/3/2029   500,000   498,750   496,460 
Setanta 飛機租賃DAC  航空航天與國防  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.14%  11/2/2028   1,000,000   997,653   993,440 
表示健康，有限責任公司  醫療保健與製藥  定期貸款B(6/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  6/16/2028   498,750   496,482   492,206 
Sitel 全球公司  服務：商業  美元定期貸款(7/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  8/28/2028   1,995,000   1,985,688   1,981,294 
SiteOne 景觀供應有限責任公司  服務：商業  定期貸款(3/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.00%   0.50%   2.50%  3/18/2028   785,769   784,048   780,528 
SMG 美國Midco 2，Inc.  服務：商業  定期貸款(01/20)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.80%  1/23/2025   490,000   490,000   472,238 
蘇富比拍賣行  服務：商業  定期貸款(7/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.50%   0.50%   5.00%  1/15/2027   3,256,472   3,207,096   3,240,190 
斯巴達(Br)美國Holdco LLC  化學品、塑料和橡膠  定期貸款(04/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.75%   4.25%  8/2/2028   2,000,000   1,990,687   1,985,000 
專業 Pharma III公司  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.50%   0.75%   5.25%  3/31/2028   1,995,000   1,977,135   1,975,050 
SPECTRUM 品牌公司  消費品：耐用  定期貸款(2/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  2.00%   0.50%   2.50%  3/3/2028   496,250   495,145   494,389 
Spin Holdco，Inc.  服務：消費者  定期貸款3/21  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   0.75%   4.75%  3/4/2028   2,977,500   2,962,439   2,958,474 
SRAM， 有限責任公司  消費品：耐用  定期貸款(05/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.26%  5/12/2028   3,600,000   3,594,517   3,571,488 
                                           
SS&C 技術公司  服務：商業  定期貸款B3  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  4/16/2025   190,170   189,956   186,819 
SS&C 技術公司  服務：商業  定期貸款B4  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  4/16/2025   154,375   154,203   151,655 
SS&C 技術公司  服務：商業  定期貸款B-5  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.96%  4/16/2025   477,615   477,001   469,376 
標準 工業公司  建築與建築  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  2.50%   0.50%   3.00%  9/22/2028   640,250   634,225   637,503 
史泰博， Inc.  批發  定期貸款(03/19)  貸款   300萬美元LIBOR+  5.00%   0.00%   5.13%  4/16/2026   4,386,462   4,265,782   4,154,813 
Starts Group Inc.(The)  酒店、遊戲和休閒  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.47%  7/21/2026   1,995,000   1,990,864   1,972,776 
可存儲， Inc.  高科技產業  定期貸款B  貸款   600萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  4/17/2028   500,000   498,861   494,375 
養老金 &投資美國有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  12/1/2028   1,000,000   990,274   995,940 
Sylvamo 公司  林產品和紙  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.50%   0.50%   5.00%  8/18/2028   1,093,333   1,082,992   1,085,133 
已合併SyncSort   高科技產業  定期貸款B(10/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   0.75%   4.75%  4/24/2028   2,495,000   2,493,770   2,465,684 
Syniverse 控股公司  電信  定期貸款  貸款   300萬美元SOFR+  4.25%   0.50%   4.75%  2/1/2029   500,000   495,000   499,375 
Tablable 控股公司  服務：商業  定期貸款B(6/21)  貸款   600萬美元LIBOR+  2.75%   0.50%   3.27%  7/7/2028   1,000,000   997,633   986,250 
                                           
Teneo 控股有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   1百萬美元SOFR+  5.25%   1.00%   6.25%  7/15/2025   4,428,522   4,355,261   4,383,129 
天奈科 公司  資本設備  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.00%   3.21%  10/1/2025   1,455,000   1,447,215   1,444,088 
Ten-X， LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  9/27/2024   1,920,000   1,918,652   1,881,600 

 

70

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
鄧白氏公司  服務：商業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.46%  2/6/2026   1,000,000   998,750   988,330 
鄧白氏公司  服務：商業  定期貸款B  貸款   1百萬美元SOFR+  3.25%   0.00%   3.44%  1/5/2029   250,000   248,180   246,668 
The Knot Worldwide Inc.  服務：消費者  定期貸款(1/22)  貸款   1百萬美元SOFR+  4.50%   0.00%   4.67%  12/19/2025   4,869,796   4,863,346   4,829,231 
The Octave Music Group，Inc.(TouchTunes)  服務：商業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  6.00%   1.00%   7.00%  5/29/2025   2,893,526   2,872,208   2,871,824 
雷神工業股份有限公司。  汽車  美元定期貸款(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.00%   3.25%  2/1/2026   2,810,435   2,763,310   2,797,563 
托斯卡服務有限責任公司  容器、包裝和玻璃  定期貸款(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.75%   4.25%  8/18/2027   495,000   489,079   487,575 
Trans Union LLC  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.50%   2.50%  12/1/2028   870,968   868,877   860,804 
TransDigm， Inc.  航空航天與國防  定期貸款G(02/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.46%  8/22/2024   4,024,167   4,026,414   3,959,700 
旅遊 領導小組，LLC  酒店、遊戲和休閒  定期貸款B(08/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.00%   4.21%  1/25/2024   2,412,500   2,411,191   2,268,353 
Triton水務控股公司  飲料、食品和煙草  定期貸款(03/21)  貸款   300萬美元LIBOR+  3.50%   0.50%   4.00%  3/31/2028   1,492,500   1,485,884   1,454,352 
Tronox 顏料(荷蘭)B.V.  化學品、塑料和橡膠  定期貸款  貸款   300萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.47%  3/10/2028   346,923   346,183   341,719 
TruGreen 有限合夥企業  服務：消費者  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.75%   4.75%  10/29/2027   964,241   957,748   961,830 
                                           
優步 技術公司  交通：消費者  定期貸款B(2/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.71%  2/25/2027   3,947,943   3,909,627   3,905,740 
超淨控股公司  高科技產業  增量定期貸款3/21  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   0.00%   3.96%  8/27/2025   884,205   880,505   882,366 
裕民 公司  金屬與礦業  定期貸款(12/20)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  7/31/2026   496,815   471,432   490,853 
聯合天然食品公司  飲料、食品和煙草  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.46%  10/22/2025   1,624,974   1,562,482   1,616,166 
聯合道路服務公司  運輸：貨物運輸  定期貸款(10/17)  貸款   600萬美元LIBOR+  5.75%   1.00%   6.75%  9/1/2024   920,843   915,490   826,457 
Univar Inc.  化學品、塑料和橡膠  定期貸款B6  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.21%  6/2/2028   1,990,000   1,980,782   1,974,458 
Univision 通信公司  媒體：廣播和訂閲  定期貸款B(6/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.25%   0.75%   4.00%  3/15/2026   2,471,487   2,464,765   2,451,913 
美國 生態公司  環境產業  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  2.50%   0.00%   2.71%  11/2/2026   490,000   489,302   488,040 
Utz 優質食品有限責任公司  飲料、食品和煙草  定期貸款B  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   0.00%   3.21%  1/20/2028   1,847,121   1,844,606   1,827,264 
VACO 控股有限責任公司  服務：商業  定期貸款(01/22)  貸款   1百萬美元SOFR+  5.00%   0.75%   5.75%  1/19/2029   250,000   248,777   248,124 
VeriFone 系統公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(7/18)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   0.00%   4.50%  8/20/2025   1,382,319   1,377,042   1,354,672 
                                           
頂點 航空航天服務公司  航空航天與國防  定期貸款(10/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  4.00%   0.75%   4.75%  12/6/2028   1,000,000   995,345   992,080 
VFH 母有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款(01/22)  貸款   每日軟件+  3.00%   0.50%   3.50%  1/12/2029   3,100,888   3,092,414   3,071,833 
Virtus 投資夥伴公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款B(9/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.36%  9/28/2028   2,992,500   2,982,995   2,971,942 
維斯特拉 能源公司  公用事業：電力  2018年增量定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  1.75%   0.00%   1.87%  12/31/2025   907,176   906,677   890,075 
Vizient， 公司  醫療保健與製藥  定期貸款B-6  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.21%  5/6/2026   486,250   485,567   480,779 
VM 合併，公司  建築與建築  定期貸款B(3/21)  貸款   600萬美元LIBOR+  3.25%   0.00%   3.60%  3/19/2028   2,339,327   2,336,223   2,322,951 
Vouvray 美國金融有限公司  高科技產業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.00%   1.00%   4.00%  3/11/2024   476,250   476,250   411,837 

 

71

 

 

發行方 名稱  行業  資產 名稱  資產 類型  參考 匯率/利差  倫敦銀行同業拆借利率
地板		   當前
費率(全部投入)		   到期日 日期  本金/
數量
個共享		  成本  公允價值  
華納音樂集團(WMG Acquisition Corp.)  酒店、遊戲和休閒  定期貸款G  貸款   100萬美元LIBOR+  2.13%   0.00%   2.33%  1/20/2028   1,250,000   1,249,760   1,234,763 
Wastquip， LLC(HPCC合併/愛國者集裝箱)  環境產業  定期貸款(3/18)  貸款   100萬美元LIBOR+  3.75%   1.00%   4.75%  3/15/2025   489,822   488,550   469,004 
瓦特洛電氣製造公司  高科技產業  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  3.75%   0.50%   4.25%  3/2/2028   2,481,250   2,470,270   2,452,294 
                                           
West 公司  電信  定期貸款B(奧林巴斯合併)  貸款   300萬美元LIBOR+  4.00%   1.00%   5.00%  10/10/2024   1,086,078   1,047,433   967,424 
West 公司  電信  定期貸款B  貸款   300萬美元LIBOR+  3.50%   1.00%   4.50%  10/10/2024   2,599,274   2,562,059   2,301,449 
Wex Inc.  服務：商業  定期貸款B(3/21)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.25%   0.00%   2.46%  3/31/2028   2,985,000   2,974,005   2,937,419 
WildBrain 有限公司  媒體：多元化和生產方式  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  4.25%   0.75%   5.00%  3/27/2028   1,985,000   1,949,907   1,966,401 
WP CityMD BIDCO LLC  服務：消費者  定期貸款B  貸款   600萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  12/22/2028   7,424,013   7,399,065   7,355,340 
Xperi 公司  高科技產業  定期貸款  貸款   100萬美元LIBOR+  3.50%   0.00%   3.71%  6/8/2028   2,741,617   2,730,066   2,719,355 
斑馬 買方有限責任公司  銀行、金融、保險和房地產  定期貸款4/21  貸款   300萬美元LIBOR+  3.25%   0.50%   3.75%  11/1/2028   887,097   883,013   882,661 
澤克爾曼工業公司  金屬與礦業  定期貸款(01/20)  貸款   100萬美元LIBOR+  2.00%   0.00%   2.14%  1/25/2027   968,914   968,914   954,622 
Zodiac 泳池解決方案  消費品：耐用  定期貸款(1/22)  貸款   1百萬美元SOFR+  2.00%   0.50%   2.50%  1/19/2029   500,000   498,783   493,440 
                                    $653,022,265  $638,963,350 

 

   股份數量：    成本   公允價值  
現金和現金等價物               
美國銀行貨幣市場(C)   6,171,793   $6,171,793   $6,171,793 
現金和現金等價物合計    6,171,793   $6,171,793   $6,171,793 

 

(A)截至2022年2月28日，這項投資的全部或部分承諾資金不足
(B)截至2022年2月28日，該投資處於違約和非應計狀態。
(C)列入薩拉託加CLO截至2022年2月28日的資產和負債表中的現金和現金等價物。
(D)投資包括實物支付利息。
 
Libor-倫敦銀行間同業拆借利率
SOFR擔保隔夜融資利率
WIBOR-華沙銀行間同業拆息
 
100萬美元LIBOR-截至2022年2月28日的1個月美元LIBOR利率為0.23%。
200萬美元LIBOR-截至2022年2月28日的2個月美元LIBOR利率為0.50%。
300萬美元LIBOR-截至2022年2月28日的3個月美元LIBOR利率為0.51%。
600萬美元LIBOR-截至2022年2月28日的6個月美元LIBOR利率為0.80%。
1200萬美元LIBOR-截至2022年2月28日的12個月美元LIBOR利率為1.28%。
3 PL WIBOR-截至2022年2月28日的3個月PL WIBOR利率為3.65%。
 
每日SOFR-截至2022年2月28日的每日SOFR為0.05%。
1M SOFR-截至2022年2月28日的1個月SOFR利率為0.05%。
3M SOFR-截至2022年2月28日的3個月SOFR利率為0.04%。
 
優惠-截至2022年2月28日的最優惠利率為3.25%。

 

72

 

 

注： 5.投資SLF合資企業

 

2021年10月26日，本公司與TJHA簽訂《有限責任公司協議》，共同管理SLF合資公司。SLF合資公司投資於薩拉託加投資公司高級貸款基金2022-1有限公司(“SLF 2021”)，該基金是SLF合資公司的全資子公司。SLF 2021成立的目的是在一級和二級市場投資於多元化投資組合，包括廣泛的第一留置權和第二留置權定期貸款或債券。

 

2022年9月30日，SLF 2021更名為 薩拉託加投資公司高級貸款基金2022-1有限公司(“SLF 2022”)。

 

本公司及三井住友對SLF合營公司的所有重大決策，包括涉及其投資組合的決定，擁有同等的投票權 ，並對公司管治擁有平等的控制權。

 

該公司和TJHA已承諾提供 總計$50.0通過現金出資向SLF合資公司提供100萬美元融資，公司提供43.75百萬美元和TJHA提供 $6.25百萬美元，導致87.5%和12.5雙方擁有%的所有權。融資以無擔保票據和股權的形式發行。無擔保票據將支付固定利率10.0年息%，於2023年6月15日到期並全額支付。截至2022年11月30日，公司和TJHA對SLF合資公司的投資由一筆無擔保票據#美元組成。17.6百萬美元和美元2.5分別為百萬美元； 和會員權益$17.6百萬美元和美元2.5分別為100萬美元。截至2022年11月30日和2022年2月28日，公司對SLF合資公司無擔保票據的投資的公允價值為$17.6百萬美元和美元13.1以及本公司在SLF合資公司會員權益中的投資公允價值為$9.2百萬美元和美元12.0分別為100萬美元。

 

本公司已確定SLF合資公司為ASC 946下的投資公司；然而，根據該指引，本公司一般不會合並其對除全資擁有的投資公司附屬公司以外的公司的投資。SLF合資公司不是全資擁有的投資公司子公司，因為本公司和TJHA各自擁有同等的50於SLF合營公司擁有%表決權權益，因此雙方均無控股權。此外，ASC 810， 整固結論是，在雙方成員擁有同等決策權的合資企業中，由一名成員合併合資企業是不合適的，因為雙方都沒有控制權。因此，本公司不合並SLF合資企業。

 

截至2022年11月30日，該公司的利潤為1.1 與SLF合資企業相關的利息收入，包括在利息收入中。截至2022年11月30日和2022年2月28日，美元0.01 百萬美元和$0.1與SLF合資公司相關的利息收入分別為1,000,000,000,000,000,000,000,000美元，分別計入應收利息。

 

SLF合資公司對SLF 2022的初始投資是無擔保貸款的形式。這筆無擔保貸款支付的浮動利率為LIBOR加7.00年息%，於2023年6月9日到期並全額支付。作為CLO結算的一部分，這筆無擔保貸款已於2022年10月28日全額償還。

 

2022年10月28日，SLF 2022發行了美元402.1通過合資CLO信託發行的2022年合資CLO票據達100萬 。2022年合營CLO票據是根據合營公司契約發行，並由受託人代為發行。作為交易的一部分，該公司購買了87.50面值為$的SLF 2022年發行的E類票據的百分比12.25截至2022年11月30日和2022年2月28日，這些E類票據的公允價值為$11.0百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

73

 

 

注： 6.所得税

 

SIA-ARC， Inc.、SIA-Avionte，Inc.、SIA-AX，Inc.、SIA-GH，Inc.、SIA-MAC，Inc.、SIA-PP Inc.、SIA-TG，Inc.、SIA-TT Inc.、SIA-VectorInc.和SIA-VR各100%由公司擁有，每個人都在為聯邦和州税收目的提交獨立的C公司納税申報單。由於為税務目的而單獨視為實體，該等實體按正常公司税率繳税。出於税務目的，實體 對母公司的任何分配通常需要分配給本公司的股東。一般而言，該等實體向本公司股東作出的收入分配將被視為符合税務目的的合格股息。這些實體的應納税淨收入將不同於美國公認會計原則淨收入，原因是淨營業虧損產生的遞延税臨時差異 以及所持證券的未實現增值和棄用。遞延税項資產和負債採用制定的公司、聯邦和州税率計量，預計適用於使用該等淨營業虧損和實現未實現損益的年度的應納税所得額。遞延税項資產和遞延税項負債在允許的情況下按實體進行淨額計提。遞延税項資產的可回收性進行評估，並計入估值減值，條件是遞延税項資產的任何部分很可能不會根據經營虧損的歷史及預計應課税收入或應課税區塊的其他應課税事項而無法變現。2022年2月，SIA-GH，Inc.，SIA-TT Inc.和SIA-VR，Inc. 在出售每個投資組合公司持有的股權後，收到了一份批准的清算計劃。

 

公司可以將超過已實現短期淨資本損失的部分已實現淨長期資本收益分配給其股東，但也可以決定保留部分或全部淨資本收益，並選擇支付21對淨資本收益徵收%的美國聯邦税，可能是以“視為分配”的形式分配給其股東。與選擇保留淨資本利得有關的所得税(準備)，包括以等值分配的形式，作為所得税(準備)的組成部分包括在綜合經營報表上從投資的已實現收益中獲益，這取決於基礎應納税所得額(普通或 資本利得)的性質。

 

截至2022年11月30日和2022年2月28日的遞延税項資產和負債及相關估值準備如下：

 

   11月30日，
2022		   2月28日，
2022		 
遞延税項資產總額  $2,350,087   $1,991,241 
遞延税項負債總額   (2,311,448)   (1,293,496)
遞延税項淨資產的估值準備   (2,178,299)   (1,946,761)
遞延税項淨負債  $(2,139,660)  $(1,249,016)

 

截至2022年11月30日，遞延税項負債的估值免税額為$2.2百萬美元，這代表了淨營業虧損和未實現虧損的聯邦和州税收影響 我們認為我們不會通過未來的應税收入實現。對本公司估值免税額的任何調整將 取決於對未來應納税所得額的估計，並將在作出此類決定的期間作出。

 

74

 

 

截至2022年11月30日的三個月的所得税淨支出包括美元0.4投資未實現增值(折舊)淨變化的遞延税項支出(收益)， $(0.5投資的已實現收益/(虧損)所得税撥備/(收益)百萬美元0.1合併營業報表中總營業費用的淨變動分別為百萬歐元。截至2021年11月30日的三個月的所得税淨支出包括(2.5遞延税項支出(收益)投資未實現增值(折舊)淨變化和#美元2.4百萬 投資已實現收益的所得税撥備和(0.04)總營業費用淨變動百萬美元，分別列於合併經營報表 。

 

截至2022年11月30日的9個月的所得税淨支出包括美元1.0投資未實現增值淨變化的遞延税項支出(收益)，$(0.5) 投資的已實現收益/(虧損)所得税撥備/(收益)和(0.1)總營業費用淨變動百萬美元， 分別在綜合經營報表中。截至2021年11月30日的9個月的所得税淨支出包括 $(0.9遞延税項支出(收益)投資未實現增值(折舊)淨變化$2.9百萬收入 投資已實現收益的税金撥備和美元0.02營業總費用淨變動百萬美元，分別記入綜合經營報表

 

遞延税收暫時性差異可能包括國家税收和合資企業利益的差異。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月的聯邦和州所得税規定(福利) ：

 

   截至以下三個月   截至以下日期的九個月 
   11月30日，
2022		   11月30日，
2021		   11月30日，
2022		   11月30日，
2021		 
當前                
聯邦制  $(255,959)  $2,157,212   $(473,475)  $2,583,041 
狀態   (158,721)   289,961    (80,273)   340,655 
當期淨費用   (414,680)   2,447,173    (553,748)   2,923,696 
延期                    
聯邦制   460,531    (1,916,842)   844,727    (677,986)
狀態   (29,901)   (604,143)   45,917    (253,182)
遞延費用淨額   430,629    (2,520,985)   890,645    (931,168)
税項淨撥備  $15,949   $(73,812)  $336,896   $1,992,528 

 

75

 

 

附註 7.協議和關聯方交易

 

投資諮詢和管理協議

 

2010年7月30日，公司與經理簽訂了《管理協議》。管理協議的初始期限為自生效日期起計兩年 年，之後的一年續期須經本公司董事會和/或本公司股東的某些批准。最近，在2022年7月5日，我們的董事會批准續簽管理協議，延長 一年的期限。根據管理協議，我們的經理每天執行我們的業務戰略，並在我們董事會的監督下為我們提供 某些服務。除其他職責外，我們的經理負責確定投資標準、尋找、分析和執行投資交易、資產出售、融資和履行資產管理職責 。根據管理協議，我們同意向經理支付投資諮詢和管理服務的管理費 ，包括基本管理費和獎勵管理費。

 

基數 管理費和獎勵管理費

 

每年1.75%的基本管理費是根據我們最近完成的兩個會計季度末的總資產(現金或現金等價物除外，但包括用借來的資金購買的資產)的平均價值計算的。在提交10-Q表的最新季度報告後，按季度支付基本管理費。

 

獎勵管理費由以下兩部分組成：

 

第一筆按季度支付的欠款，相當於我們獎勵前費用淨投資收入的20.0%，表示為上一季度末我們淨資產價值的回報率，超過了截至每個財政季度末衡量的1.875%的季度門檻利率，但須遵守“追趕”條款。根據這一規定，在任何財政季度，我們的經理不會收到任何獎勵費用，除非我們的獎勵前費用淨投資收入超過1.875%的門檻税率。我們的經理將在任何財政季度獲得超過門檻税率但低於或等於2.344%的獎勵前費用淨投資收入(如果有)的100.0% ，以及在任何財政季度超過2.344%的獎勵前費用淨投資收入(如果有)的20.0%。每個季度的門檻利率沒有累計金額，因此，如果隨後幾個季度低於季度門檻利率，則不會追回之前支付的金額 ，如果前幾個季度低於季度門檻利率，則不會延遲付款。

 

獎勵費用的第二部分是在每個財政年度結束時(或在管理協議終止時)確定並拖欠的，等於20.0從2010年5月31日至本財年結束期間，我們的“獎勵費用資本收益”的百分比等於我們的已實現資本收益(如果有的話)，計算方法是根據公司投資組合中每項投資的所有已實現資本損失和未實現資本折舊，減去之前支付的任何資本收益獎勵費用的總額。重要的是，獎勵費用中的資本利得部分基於2010年5月31日起的已實現收益以及已實現和未實現虧損。因此，在計算獎勵費用的資本利得部分時，不會考慮在此時間之前發生的已實現和未實現虧損，我們的經理將有權獲得20.02010年5月31日之後產生的獎勵費用資本收益的百分比。此外，就“獎勵費用資本收益”計算而言，計算截至2010年5月31日我們所持投資的已實現損益的成本基礎將等於該等投資的公允價值。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，本公司產生了4.3百萬美元和美元2.9分別收取100萬英鎊的基地管理費。截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，本公司產生了2.3百萬美元和美元1.5與獎勵前費用淨投資相關的獎勵費用分別為百萬元 收益。截至2022年11月30日及2021年11月30日止三個月，本公司應計(利益)$(0.8)100萬 ，費用為$0.9與資本利得相關的獎勵費用為100萬美元。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，本公司產生了12.2百萬美元和美元8.7分別收取100萬英鎊的基地管理費。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，公司產生了3.9百萬美元和美元4.8與獎勵前相關的獎勵費用分別為百萬英鎊 淨投資收入。截至2022年11月30日及2021年11月30日止九個月，本公司應計(利益) ($3.7)100萬美元，費用為$4.9與資本利得相關的獎勵費用為100萬美元。

 

應計項目是使用該期間的已實現資本收益和未實現資本收益來計算的。與資本利得有關的實際獎勵費用將在財政年度結束時確定並拖欠支付 ，僅包括該期間的已實現資本利得。截至2022年11月30日，基本管理費用應計為$4.3百萬美元，獎勵費用應計為$5.3並計入所附合並資產負債表中應付的基本管理費和獎勵費用 。截至2022年2月28日，基本管理費應計為 $3.2百萬美元，獎勵費用應計為$9.8並計入隨附的 合併資產負債表中應支付的基本管理費和獎勵費用。

 

76

 

 

管理 協議

 

於二零一零年七月三十日，本公司與本公司經理訂立單獨的管理協議(“管理協議”)，據此，本公司經理作為本公司的管理人，已同意為本公司提供進行日常運作所需的設施及行政服務，並代表本公司向需要本公司提供該等協助的投資組合公司提供管理協助。管理協議的初始期限為自生效日期起計兩年，此後續簽一年須經我們的董事會和/或我們的股東的某些批准。根據本協議，本公司應支付或可報銷的費用上限為$。1.0於2015年7月8日，本公司董事會批准續簽《管理協議》，續期一年，並決定將本公司根據該協議支付或償還的開支上限提高至$，該上限自協議訂立以來一直未有增加 1.3百萬美元。2016年7月7日，我們的董事會批准續簽《管理協議》，續簽期限為1年。2016年10月5日，本公司董事會決定將本公司根據《管理協議》支付或報銷的費用上限由1美元提高至1美元1.3百萬至美元1.5100萬，自2016年11月1日起生效。於2017年7月11日，本公司董事會批准續簽《管理協議》，續期一年，並決定將本公司支付或報銷費用的上限 從$1.5百萬至美元1.75100萬，自2017年8月1日起生效。2018年7月9日，本公司董事會批准續簽《管理協議》，續期一年，並決定將本公司支付或報銷費用的上限從$1.75百萬至美元2.0於2018年8月1日生效。 於2019年7月9日，本公司董事會批准續簽《管理協議》，續期一年，並決定將本公司支付或報銷費用的上限從2.0百萬至美元2.225百萬美元，2019年8月1日生效 。於2020年7月7日，本公司董事會批准續簽《管理協議》，續期一年，並決定將本公司支付或報銷費用的上限從#美元提高到2.225百萬至美元2.775百萬有效 2020年8月1日。2021年7月6日，我們的董事會批准續簽管理協議，延長一年 期限，並決定將公司支付或報銷費用的上限從#美元提高到2.775百萬至美元3.0百萬 自2021年8月1日起生效。2022年7月5日，我們的董事會批准續簽管理協議，延長 一年的期限，並決定將公司支付或報銷費用的上限從#美元提高到3.0百萬至美元3.275 2022年8月1日生效。

 

對於截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，我們確認了$0.8百萬美元和美元0.8管理費用分別為1,000,000,000,000美元，用於向我們提供的簿記、記錄保存和其他行政服務，以及我們可分配的租金和其他與管理費用相關的費用。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，我們確認了 $2.3百萬美元和美元2.2管理費用分別為百萬美元，用於向我們提供的簿記、記錄和其他行政服務，以及我們可分配的部分租金和其他管理費用。截至2022年11月30日，美元0.01 應計管理費用為百萬美元，並在隨附的合併資產和負債表中計入應付經理的費用。截至2022年2月28日，0.3應計管理費用為百萬美元，並計入應支付給經理的資產和負債表 。

 

薩拉託加 CLO

 

於2018年12月14日，本公司完成了2013-1年度重置CLO票據的第三次再融資及發行。此次再融資將薩拉託加CLO再投資期延長至2021年1月，並將其法定到期日延長至2030年1月。還添加了截至2020年1月的非召回期限 。此外，作為再融資的一部分，薩拉託加CLO也從1美元上調至300從100萬 資產增加到大約$500百萬美元。作為這次再融資和擴大規模的一部分，該公司額外投資了$13.8在薩拉託加CLO的所有新發行的次級票據中購買了100萬美元，併購買了$2.5F-R-2類債券本金總額為百萬美元7.5G-R-2類債券的本金總額為百萬美元，按面值計算。同時，現有的 $4.5百萬美元的F類鈔票和$20.0償還了100萬CLO 2013-1倉庫貸款。該公司還支付了$2.0與代表薩拉託加CLO進行再融資和擴大規模相關的交易成本 百萬美元，將從未來的股權分配中報銷。在截至2020年2月29日的年度內，公司收到全額付款$1.7薩拉託加CLO為此類交易成本提供了100萬美元。

 

在2018年12月14日第三次再融資和發行2013-1重置CLO票據的同時，本公司不再有權從Saratoga CLO獲得獎勵管理費。有關更多信息，請參見注釋4。

 

77

 

 

2021年2月26日，公司完成了薩拉託加CLO的第四次再融資。此次再融資將薩拉託加CLO的再投資期延長至2024年4月，並將其法定到期日延長至2033年4月。非通話期限延長至2022年2月 。此外，作為再融資的一部分，薩拉託加CLO也從1美元上調至500從100萬美元資產增加到大約 美元650百萬美元。作為這次再融資和擴大規模的一部分，該公司額外投資了$14.0在所有新發行的薩拉託加CLO次級票據中購買了100萬美元，併購買了$17.9F-R-3類債券的本金總額為百萬美元，按面值計算。同時， 現有的$2.5百萬美元F-R-2類票據，$7.5百萬張G-R-2級票據和$25.0償還了100萬CLO 2013-1號倉庫2貸款 。該公司還支付了$2.6代表薩拉託加CLO進行再融資和擴容的百萬美元交易成本將從未來的股權分配中得到報銷。於2021年8月31日，應收賬款2.6一百萬被全額償還。

 

2021年8月9日，公司更換了現有的美元17.9百萬美元F-R-3級票據8.5百萬美元F-1-R-3級票據和美元9.4百萬 面值的F-2-R-3級票據。2021年8月11日，公司將其F-1-R-3級票據出售給第三方，導致實現虧損 $0.1百萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，我們確認管理費收入為0.8百萬美元和美元0.8百萬， ，分別與薩拉託加CLO有關。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們確認管理費收入為2.5百萬美元和美元2.4百萬， ，分別與薩拉託加CLO有關。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日止九個月內，本公司並無買賣薩拉託加CLO的任何投資。

 

SLF 合資企業

 

於2021年10月26日，本公司與TJHA訂立有限責任公司協議，共同管理SLF合資公司。SLF合資公司是一家合資企業，預計 將投資於抵押貸款債券、貸款、票據和其他債務工具的債務或股權。

 

2022年10月28日，SLF 2022通過合資CLO信託發行了4.021億美元的2022年合資CLO票據。2022年合營CLO票據是根據合營公司契約發行，並由受託人代為發行。

 

截至2022年11月30日，公司在SLF合資企業的投資公允價值為$26.8百萬美元，包括一筆#美元的無擔保貸款17.6百萬美元，會員權益為$9.2百萬美元。此外，截至2022年11月30日，公司沒有來自SLF合資企業的未償還應收餘額。

 

作為合資CLO信託交易的一部分，該公司購買了87.50面值為$的SLF 2022年發行的E類票據的百分比12.25百萬美元。

 

注： 8.借款

 

信貸 貸款

 

作為BDC，我們只有在1940法案中定義的我們的資產覆蓋率在實施槓桿後至少等於200% ，或如果滿足1940法案的某些要求時，才允許使用槓桿。2018年4月16日，在2018年3月23日簽署成為法律的《小企業信貸可獲得性法案》的許可下，我們的董事會，包括我們的大多數董事(如1940年法案第2(A)(19)節所界定的)，批准了最低資產覆蓋率為150%。這個150資產覆蓋率百分比於2019年4月16日生效 。我們在任何時候使用的槓桿量取決於我們在任何擬議借款時對市場和其他因素的評估。我們的資產覆蓋率，根據1940年法案的定義，是173.2截至2022年11月30日的百分比以及209.3截至2022年2月28日的百分比。

 

78

 

 

2007年4月11日，我們達成了一項$100.0百萬循環證券化信貸安排(“循環貸款”)。2007年5月1日，我們達成了一項$25.71,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元的定期證券化信貸安排(“定期貸款”，連同循環 貸款，“貸款”)，在成交時已全部提取。2007年12月，我們通過使用循環貸款項下的提款來償還定期貸款，從而合併了貸款。鑑於整個市場的金融資產價格下跌對我們的投資組合價值產生了負面影響，我們終止了循環融資的循環期，從2009年1月14日起生效，並開始了為期兩年的攤銷期，在此期間抵押品的所有本金收益用於償還未償還借款。 我們總資產的很大一部分已在循環融資項下質押，以保證我們在循環融資項下的債務。根據循環貸款，資金是從某些貸款人或通過某些貸款人借入的，利息按商業票據利率和我方貸款人的最優惠利率加4.00%加2.00%之間的較大者按月支付，或者，如果商業票據市場不可用，則按現行LIBOR利率和我方貸款人的最優惠利率加6.00%加3.00%中較大的兩者中的較大者支付。

 

2010年7月30日，我們使用了 (I)股票購買交易的淨收益和(Ii)我們在美元項下可用資金的一部分45.0百萬優先擔保循環信貸 與麥迪遜資本融資有限責任公司(“麥迪遜信貸安排”)在每種情況下，支付循環貸款項下未償還的全部本金 和應計利息(包括違約利息)。因此，循環設施因此而終止 。除SBIC LP和SBIC II LP持有的資產外，我們幾乎所有的總資產都是在麥迪遜信貸安排下質押的，以保證我們在該貸款下的義務。

 

2012年2月24日，我們對麥迪遜信貸安排進行了修訂，其中包括：

 

  ● 將麥迪遜信貸安排下的借款能力從4,000萬美元擴大到4,500萬美元；

 

  ● 將我們根據麥迪遜信貸安排發放和償還借款的期限 從2013年7月30日延長至2015年2月24日(“週轉期”)。一旦發生違約事件，可通過貸款人的行動或自動終止週轉期。根據麥迪遜信貸安排應支付的所有借款和其他金額在週轉期結束後五年內到期並支付；以及

 

  ● 取消未經Madison Capital Funding LLC事先書面同意，我們不能獲得額外貸款資產的條件。

 

2014年9月17日，我們對麥迪遜信貸安排進行了第二次修訂，其中包括：

 

  ● 將承諾終止日期從2015年2月24日延長至2017年9月17日；

 

  ● 將麥迪遜信貸安排的到期日從2020年2月24日延長至2022年9月17日(除非因某些 事件而提前終止)；

 

  ● 將基本利率借款的適用保證金利率從4.50%降至3.75%，倫敦銀行同業拆借利率的適用保證金利率從5.50%降至4.75%；以及

 

  ● 將基本利率借款的下限從3.00%降至2.25%，將LIBOR借款的下限從2.00%降至1.25%。

 

79

 

 

2017年5月18日，我們對麥迪遜信貸安排進行了第三次修訂，其中包括：

 

  ● 將承諾終止日期從2017年9月17日延長至2020年9月17日；

 

  ● 將麥迪遜信貸安排的最終到期日從2022年9月17日延長至2025年9月17日(除非因 某些事件而提前終止)；

 

  ● 將基本利率借款下限從2.25%降至2.00%；

 

  ● 將倫敦銀行同業拆借利率下限從1.25%降至1.00%；以及

 

  ● 將未清償預付款與總承付款之比(以百分比表示)大於或等於50%的任何期間的承諾費費率從0.75%降至0.50%。

 

2020年4月24日，我們對麥迪遜信貸安排進行了第四次修訂，其中包括：

 

  ● 允許 與Paycheck保護計劃相關的某些修訂(“允許的PPP修訂”)借出資產文件；

 

  ● 將購買力平價修正案允許的某些債務和利息金額排除在與淨槓桿率、利息覆蓋率和EBITDA有關的某些計算之外；以及

 

  ● 排除 此類允許的PPP修改構成材料修改。

 

2020年9月14日，我們對麥迪遜信貸安排進行了第五次修訂，其中包括：

 

  ● 將麥迪遜信貸安排的承諾終止日期從2020年9月17日延長至2021年9月17日，但不更改到期日2025年9月17日。

 

  ● 為從市場上的LIBOR利率過渡提供 ，以及

 

  ● 擴展 “合格貸款資產”的定義，允許具有某些經常性收入特徵的投資符合抵押品資格並納入借款基礎。

 

2021年9月13日，我們對麥迪遜信貸安排進行了第六次修訂，其中包括：

 

  ● 將麥迪遜信貸安排的承諾終止日期從2021年9月17日延長至2021年10月1日，到期日期不變 2025年9月17日。

 

2021年10月4日，麥迪遜信貸安排的所有未償還款項均已償還，麥迪遜信貸安排終止。償還和終止麥迪遜信貸安排導致債務清償的已實現虧損#美元。0.8百萬美元。

 

2021年10月4日，本公司簽訂了一項50.0與貸款人的百萬優先擔保循環信貸安排，由SIF II持有的貸款支持，並質押給Encina信貸安排。在截止日期後的頭兩年內，SIF II可要求將承諾額增加至最高可達$75.0百萬美元。Encina信貸安排的條款要求在截止日期後的前六個月內，在任何時候都至少提取1250萬美元，這將增加到2500萬美元或 的50%。在此之後的任何時間有效的承諾額。Encina信貸安排的期限為三年。Encina信貸安排下的預付款按等於LIBOR加4.0%的浮動利率計息，LIBOR下限為0.75%，與貸款人和公司選擇替代基準利率有關的慣常撥備 。承諾終止日期為2024年10月4日。

 

除了根據Encina信貸融資條款應支付的任何費用或其他金額外，每年的行政代理費等於 至$0.1100萬美元的欠款按月平均分期付款。

 

80

 

 

截至2022年11月30日和2022年2月28日，有$25.0百萬美元和美元12.5在適用期間內，公司遵守了Encina信貸安排的所有限制和要求。 融資成本為$1.4100,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元的資金已資本化，並在Encina信貸融資期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，我們錄得美元0.6百萬美元和美元0.2分別與Encina信貸融資和麥迪遜信貸融資相關的利息支出，其中包括承諾費和行政代理費。截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，我們錄得0.1百萬美元和美元0.08分別與Encina信貸安排和麥迪遜信貸安排相關的遞延融資成本攤銷百萬美元。遞延融資成本的利息支出和攤銷在合併經營報表中列為利息和債務融資支出。於截至2022年11月30日止三個月內，Encina信貸安排下未償還借款的加權平均利率為7.19%，Encina信貸安排下未償還借款的平均美元金額 為$32.8百萬美元。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月，我們錄得美元1.2百萬美元和美元0.6分別與Encina信貸融資和麥迪遜信貸融資相關的利息支出，其中包括承諾費和行政代理費。截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月，我們錄得0.3百萬美元和美元0.2分別與Encina信貸安排和麥迪遜信貸安排相關的遞延融資成本攤銷百萬美元。遞延融資成本的利息支出和攤銷在合併經營報表中列為利息和債務融資支出。截至2022年11月30日止九個月內，Encina信貸安排下未償還借款的加權平均利率為6.16%，Encina信貸安排下未償還借款的平均美元金額 為$25.9百萬美元。

 

Encina信貸安排對如何使用借來的資金有限制，例如對行業集中度、資產規模、加權平均壽命、貨幣面值和抵押品利息的限制。Encina信貸安排還包括與投資組合業績有關的某些要求 ，違反這些要求可能會導致進一步的墊款受到限制，在某些情況下還會導致違約事件，從而使貸款人能夠加快償還其所欠金額。Encina Credit Finance 的可用性將取決於借款基準的計算，計算依據包括適用的預付款利率(根據貸款資產的類型，預付款利率從面值或公允價值的50.0%至75.0% 不等)和作為借款基準的一部分的某些“合格”貸款資產的價值 。公司將就Encina信貸安排的未使用金額向貸款人支付每年0.75%的承諾費(如果未償還預付款與總承諾額的比率大於或等於50%，則為0.50%)。

 

我們在Encina信貸安排下的借款基數為$69.8受Encina信貸安排上限為$的百萬美元限制50.02022年11月30日，為100萬人。為了確定借款基數，我們會為大多數資產分配我們向美國證券交易委員會提交的最新Form 10-K年度報告或Form 10-Q季度報告中所述的價值。因此，2022年11月30日的借款基數取決於截至2022年8月31日的10-Q表 季度報告中規定的估值。在本Form 10-Q季度報告向美國證券交易委員會提交後，本季度報告中提供的Form 10-Q估值將不會納入 借款基礎。

 

SBA 債務

 

我們的 全資SBIC子公司能夠根據監管資本(通常接近各自SBIC的股本 )從SBA借入資金，並遵守慣例監管要求，包括但不限於SBA的定期審查 。

 

2019年8月14日，公司的全資子公司SBIC II LP從SBA獲得了SBIC許可證。2022年9月29日，公司的全資子公司SBIC III LP也獲得了SBA頒發的SBIC許可證。SBIC LP提供的許可證最高可達$150.0以SBA債券的形式提供額外的長期資本，而SBIC II LP和SBIC III LP的SBIC許可證提供高達$175.0根據目前的SBIC法規，對於兩個或更多受共同控制的SBIC，未償還的SBA債券的最高金額不能超過 3.5億美元，合併監管資本至少為1.75億美元。有了第三個許可證批准，薩拉託加可以繼續 將其SBA關係從1.5億美元增長到3.5億美元的承諾資本。

 

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截至2022年11月30日，我們已為SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP提供資金，股權資本總額為$75.0百萬，$87.5百萬美元和美元2.5百萬和 分別擁有$242.7未償還的小企業管理局擔保債券為百萬美元，其中67.7百萬美元在SBIC LP持有，$175.0在SBIC II LP中持有100萬美元，0.0在SBIC III LP持有的百萬美元。SBA債券對我們沒有追索權，期限為10年，可以在任何時間預付，不受處罰。SBA債券的利率在發行時是固定的，通常被稱為集合，以市場驅動的 相對於10年期美國國債的利差計算。SBA現行法規將SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP的最高借款金額分別限制在1.5億美元、1.75億美元和1.75億美元，最高可達其潛在監管資本的兩倍。 根據SBIC現行法規，對於共同控制的兩家或更多SBIC，SBA發行的未償還債券的最高金額不能超過3.5億美元，合併監管資本至少為1.75億美元。

 

SBIC 旨在刺激私募股權資本流向符合條件的小型企業。根據小企業管理局的規定，SBIC可以向符合條件的小企業發放貸款，並投資於小企業的股權證券。根據目前的小企業管理局規定，符合條件的小企業 包括有形淨資產不超過$24.0百萬美元，年平均全額納税淨收入不超過 $8.0最近兩個財政年度的收入為100萬美元。此外，SBIC必須致力於25.0將其投資活動的%分配給小企業管理局定義的“較小的 企業”。較小的企業是有形淨資產不超過$6.0百萬 ，年平均全額納税淨收入不超過#美元2.0最近兩個財政年度的收入為100萬美元。SBA法規還提供了確定資格的替代規模標準標準，這些標準取決於企業所處的行業，並基於員工數量和總銷售額等因素。根據SBA規定，SBIC可以向小企業發放長期貸款， 投資於此類企業的股權證券，併為其提供諮詢和諮詢服務。

 

SBIC、SBIC II LP和SBIC III LP受SBA的監管和監督，包括有關維持某些最低財務比率和其他契約的要求。收到SBIC許可證並不保證SBIC II LP或SBIC III LP將 獲得SBA擔保的債券融資，這取決於SBIC II LP和SBIC III LP是否繼續遵守SBA 法規和政策。如果我們清算SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP，或者SBA在發生違約事件時根據SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP發行的SBA擔保債券行使其補救措施，作為債權人，SBA將對SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP的股東和債券持有人擁有更高的債權。

 

公司獲得美國證券交易委員會的豁免，允許其將國泰保險附屬公司發行的優先證券排除在1940年法令適用於本公司的資產覆蓋範圍要求中優先證券的定義 之外。這使公司在資產覆蓋範圍要求下增加了靈活性，允許其借入最多$325.0比沒有這項豁免救濟的情況下能夠 多出100萬美元。2018年4月16日，在2018年3月23日簽署成為法律的《小企業信貸可獲得性法案》的許可下，本公司的獨立董事批准本公司的最低資產覆蓋率為150.0自%200%根據《1940年法令》第18(A)(1)和18(A)(2)條。這個150.0資產覆蓋率百分比於2019年4月16日生效。

 

如上所述，截至2022年11月30日，有2.427億美元的SBA債券未償還，截至2022年2月28日，有1.85億美元的SBA債券未償還。 未償還的SBA債券的賬面價值接近其公允價值，這是基於瀑布分析顯示 足夠的抵押品覆蓋範圍，並將被歸類為公允價值層次中的3級負債。與SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP發行的SBA債券相關的500萬美元、600萬美元和30萬美元的融資成本已資本化 並將在承諾期和提款期內攤銷。 

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，我們錄得1.7百萬美元和美元1.1分別與SBA債券相關的利息支出為100萬美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，我們記錄了$0.2百萬美元和美元0.2分別與SBA債券相關的遞延融資成本攤銷 百萬美元。遞延融資成本的利息支出和攤銷在合併經營報表中列為利息和債務融資支出。截至2022年11月30日及2021年11月30日止三個月內，小型企業管理局未償還債券的加權平均利率為2.86%和2.44在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，SBA未償還債券的平均美元金額為$242.7 百萬美元和$176.6分別為100萬美元。

 

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在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們錄得$4.6百萬美元和美元3.4分別與SBA債券相關的利息支出為100萬美元。截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月，我們錄得$0.7百萬美元和美元0.5與SBA債券相關的遞延融資成本攤銷分別為100萬歐元 遞延融資成本的利息支出和攤銷在合併經營報表中列為利息和債務融資支出 。截至2022年11月30日及2021年11月30日止九個月內，小型企業管理局債券的未償還借款之加權平均利率為2.74%和2.66%。截至2022年11月30日及2021年11月30日止九個月內，小型企業管理局的未償還債券平均金額為#美元。226.5百萬美元和美元172.0分別為100萬美元。

 

備註

 

2013年5月10日，該公司發行了$48.3本金總額為百萬元7.502020年到期的固定利率票據(“2020年票據”)。 2020年票據已於2017年1月13日全部贖回，不再在紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)上市。

 

於二零一五年五月二十九日，本公司與拉登堡泰爾曼股份有限公司訂立債務分派協議，根據該協議，本公司可不時透過在市場(“自動櫃員機”) 發售2020年期票據，發售本金總額高達2,000萬美元的債券。在2020年債券全部贖回之前，本公司已發售539,725張2022年債券，本金為1,350萬美元，平均價格為25.31美元，總收益淨額為1,340萬美元(扣除交易成本)。

 

2016年12月21日，該公司發行了$74.5本金總額為百萬美元6.75固定利率票據到期百分比2023(“2023年債券”)淨收益為$71.7扣除承銷佣金約1,000萬美元2.3百萬美元，產品成本 約為$0.5百萬美元。是次發售所得款項淨額用於償還2020年債券項下所有未償還債務(如上所述)，並根據我們的投資目標和策略作一般企業用途。

 

在2019年12月21日和2020年2月7日，公司贖回了$50.0百萬美元和美元24.5分別為百萬美元的本金總額74.52023年發行和未償還債券的本金總額為百萬美元。2023年發行的債券在紐約證券交易所掛牌上市，交易代碼為“SAB”，面值為$。25.00每張票據，並已於2020年2月7日全部贖回後退市。

 

在2020年2月29日，債務已被清償。因此，它與市場報價不公平，也沒有公允價值水平。償還2023年債券導致債務清償的已實現虧損#美元。1.6百萬美元。

 

於2018年8月28日，本公司發行本金總額4,000萬美元於2025年到期的6.25%固定利率票據(“6.25% 2025票據”)，扣除約130萬美元的承銷佣金後淨收益為3,870萬美元。提供服務所產生的成本約為30萬美元。是次發行包括全面行使承銷商的選擇權，在30天內額外購買本金總額達500萬美元的6.25%2025年債券。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益 用於一般企業用途。與6.25%2025年債券相關的160萬美元融資成本已資本化，並在6.25%2025年債券期限內攤銷。

 

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2019年2月5日，在扣除約60萬美元的承銷佣金和20萬美元的折扣後，該公司額外發行了本金總額為2000萬美元的6.25%2025年債券，淨收益為1920萬美元。發行成本 約為20萬美元。是次發行包括全面行使承銷商的選擇權，在30天內額外購買本金總額為6.25%的2025年債券250萬元。額外發行的6.25%2025號債券與現有的6.25%2025號債券被視為單一的 系列，其條款與現有的6.25%2025號債券相同。根據我們的投資目標和戰略，本次發行的淨收益 用於一般企業用途。與6.25%2025年債券相關的融資成本和100萬美元折扣已資本化，並在6.25% 債券期限內攤銷。

 

2021年8月31日，公司贖回美元60.0已發行及未償還的本金總額為百萬元6.25% 2025 Notes. 2025年發行的6.25%債券在紐約證券交易所上市，交易代碼為“SAF”，並已於2021年8月31日全部贖回後退市。

 

2021年8月31日，債務被清償。因此，它與市場報價不公平，也沒有公允價值水平。還款 6.25%2025票據導致債務清償的已實現虧損#美元1.5百萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們記錄了$0.0百萬美元和美元1.9百萬美元的利息支出 和美元0.0百萬美元和美元0.2分別攤銷與以下項目相關的遞延融資成本6.25%2025個備註。利息費用和遞延融資成本攤銷在業務合併報表中列為利息和債務融資費用 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，6.25%2025未償還票據 為$0.00百萬美元和美元39.3分別為100萬美元。

 

2020年6月24日，該公司發行了$37.5本金總額為百萬美元7.25固定利率票據到期百分比2025 (the “7.25% 2025票據“)，淨收益為$36.3扣除承銷佣金約1,000萬美元1.2百萬美元。產品 產生的成本約為$0.3百萬美元。2020年7月6日，承銷商全面行使選擇權，額外購買7.25%2025年債券的本金總額562.5萬美元。扣除承保佣金約20萬美元后，該公司的淨收益為540萬美元。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與7.25%2025年債券相關的160萬美元融資成本已資本化，並已在7.25%2025年債券期限內攤銷。

 

2022年7月14日，公司贖回美元43.1已發行及未償還本金總額為7.25%的2025年債券。這個7.25% 2025票據在紐約證券交易所上市，交易代碼為“SAK”，並已於2022年7月14日全面贖回後被摘牌 。

 

2022年7月14日，債務被清償。因此，它與市場報價不公平，也沒有公允價值水平。還款 7.25%2025票據導致債務清償的已實現虧損#美元1.2百萬美元。

 

截至2022年2月28日，賬面價值和公允價值7.25%2025年票據為$43.1百萬美元和美元43.9分別為100萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，我們記錄了$0.0百萬美元和美元0.8百萬美元的利息 費用和美元0.00百萬美元和美元0.08分別攤銷與以下項目相關的遞延融資成本7.25%2025附註。 遞延融資成本的利息支出和攤銷在合併經營報表中列為利息和債務融資支出。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，7.25% 2025未償還票據為$0.0百萬美元和美元43.1分別為百萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們記錄了$1.2百萬美元和美元2.3百萬美元的利息支出 和美元0.1百萬美元和美元0.2分別攤銷與以下項目相關的遞延融資成本7.25%2025個備註。利息費用和遞延融資成本攤銷在業務合併報表中列為利息和債務融資費用 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，7.25%2025未償還票據 為$18.0百萬美元和美元43.1分別為百萬美元。

 

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2020年7月9日，公司發行了美元5.0百萬 我們的本金總額7.752025年到期的固定利率票據百分比(“2025年債券7.75%”)，淨收益為$4.8 扣除承銷佣金約$0.2百萬美元。招股成本約為$0.1債券2025的利息為7.75%，每季度派息一次，分別於2月28日、5月31日、8月31日和11月30日支付，年利率為7.75%。年息7.75%的債券2025將於2025年7月9日到期，並可根據我們的選擇在任何時間或不時贖回全部或部分債券， 根據還款日期收取費用。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與7.75%債券2025相關的30萬美元融資成本已資本化， 將在7.75%債券2025期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日，未償還的7.75%債券總額為500萬美元。利率7.75%的債券2025沒有上市，每張債券的票面價值為25.00美元。截至2022年2月28日，7.75%的債券2025年中有500萬美元未償還。未償還金額7.75%票據2025的賬面金額接近其公允價值，這是基於瀑布分析顯示抵押品覆蓋充足，並將被歸類為公允價值層次中的3級負債 。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，我們記錄了$0.1百萬美元和美元0.1百萬美元的利息 費用和美元0.01百萬美元和美元0.01與7.75%票據2025年相關的遞延融資成本的攤銷分別為700萬歐元。 利息支出和遞延融資成本的攤銷在綜合經營報表中列為利息和債務融資支出。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，2025年未償還債券的平均美元金額為7.75%。5.0百萬美元和美元5.0分別為百萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們記錄了$0.3百萬美元和美元0.3百萬美元的利息支出 和美元0.04百萬美元和美元0.04分別攤銷與7.75%債券2025相關的遞延融資成本。利息費用和遞延融資成本攤銷在業務合併報表中列為利息和債務融資費用 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，7.75%未償還票據2025的平均美元金額為$ 5.0百萬美元和美元5.0分別為百萬美元。

 

2020年12月29日，公司發行了美元5.0 我們的本金總額為百萬6.252027年到期的固定利率票據的百分比(“6.25%的票據2027“)。提供服務的成本約為$ 0.1百萬美元。債券2027的利息為6.25釐，每季度派息一次，分別在2月28日、5月31日、8月31日及11月30日派息，年利率為6.25釐。票息6.25%的債券於2027年12月29日到期，可於2024年12月29日或之後按我們的選擇隨時贖回全部或部分 。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與6.25%債券2027相關的10萬美元融資成本已資本化，並將在6.25%債券2027期限內攤銷。票面利率為6.25%的債券2027沒有上市，每張債券的票面價值為25.00美元。

 

2021年1月28日，公司發行了美元10.0 我們的本金總額為百萬6.252027年到期的固定利率債券百分比(“6.25%債券”2027“)淨收益為$ 9.7扣除承銷佣金約1,000萬美元0.3百萬美元。招股成本約為$0.0 百萬。債券2027的利息為6.25%，每季度派息一次，分別在2月28日、5月31日、8月31日和11月30日支付，年利率為6.25%。年息6.25%的債券於2027年1月28日到期，並於2023年1月28日開始贖回，可隨時或不時根據我們的選擇在 贖回全部或部分債券。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。融資成本為$0.3與6.25%債券2027相關的100萬歐元已資本化， 將在6.25%債券2027期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日，未償還的6.25%票據2027總額為 $15.0百萬美元。年息6.25%的債券2027沒有上市，票面價值為$25.00每張紙條。截至2022年2月28日，15.0 2027年息為6.25%的債券中有100萬未償還債券。未償還金額6.25%票據2027的賬面金額接近其公允價值，這是基於瀑布分析顯示抵押品覆蓋充足，並將被歸類為公允價值層次中的3級負債。

 

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在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，我們記錄了$0.2百萬美元和美元0.2百萬美元的利息 費用和美元0.02百萬美元和美元0.02與6.25%票據2027相關的遞延融資成本的攤銷分別為600萬歐元。 利息支出和遞延融資成本的攤銷在綜合經營報表中列為利息和債務融資支出。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，未償還的6.25%債券的平均美元金額為$15.0百萬美元和美元15.0分別為百萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們記錄了$0.7百萬美元和美元0.7百萬美元的利息支出 和美元0.05百萬美元和美元0.05分別攤銷與6.25%債券2027相關的遞延融資成本。利息費用和遞延融資成本攤銷在業務合併報表中列為利息和債務融資費用 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，6.25%未償還票據2027的平均美元金額為$ 15.0百萬美元和美元15.0分別為百萬美元。

 

2021年3月10日，該公司發行了本金總額為5,000萬美元的2026年到期的4.375%固定利率債券(“2026年債券”)，扣除約100萬美元的承銷佣金後，淨收益為4,900萬美元。發行成本約為20萬美元。 4.375釐債券2026的利息每半年支付一次，分別於2月28日和8月28日拖欠，利率為年息4.375釐。該批面值4.375釐的債券將於2026年2月28日到期，可於2025年11月28日或之後的任何時間按面值 外加“整體”溢價贖回全部或部分債券，其後按面值贖回。根據我們的投資目標和策略，本次發行的淨收益用於一般企業用途。 與2026年4.375%債券有關的120萬美元融資成本已資本化，並將在2026年4.375%債券期限內攤銷。

 

2021年7月15日，公司額外發行了 $125.0本公司2026年4.375釐債券本金總額(“額外4.375釐2026年債券”) 淨收益約$123.5百萬，基於以下公開發行價101.00扣除承銷折扣$後，額外發行的4.375%2026年債券本金總額的%2.5百萬美元和公司應支付的發售費用。額外的4.375%2026年債券與契約下現有的4.375%2026年債券被視為單一系列，且 具有與現有4.375%2026債券相同的條款。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額將用於贖回所有未償還的6.25%債券(如上所述)，並用於一般企業用途。融資 成本為$2.7百萬元已資本化，並正在額外發行的4.375釐2026年債券的年期內攤銷。

 

截至2022年11月30日，2026年未償還債券總額為4.375美元175.0百萬美元。面值4.375%的2026年債券並未列出，並以最低面額$發行。2,000和$的整數倍1,000超過了這個數字。截至2022年2月28日，175.0在2026年發行的4.375%債券中，有1,000,000,000 未償還。未償還金額4.375%票據2026的賬面金額接近其公允價值， 這是基於瀑布分析，顯示抵押品覆蓋充足，並將被歸類為公允價值層次中的3級負債。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，我們錄得美元1.9百萬美元和美元1.9利息支出分別為百萬美元，$0.2百萬美元和美元0.1分別為遞延融資成本攤銷和美元0.07百萬美元和美元0.07分別於發行2026年到期的4.375釐債券時攤銷溢價(包括額外發行4.375釐2026年債券)。利息支出、遞延融資成本攤銷和票據發行溢價攤銷在合併經營報表中列為利息和債務融資費用。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，4.375%未償還票據的平均美元金額為$ 175.0百萬美元和美元175.0分別為100萬美元。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月，我們錄得美元5.7百萬美元和美元3.6利息支出分別為百萬美元，$0.6百萬美元和美元0.3分別為遞延融資成本攤銷和美元0.2百萬美元和美元0.09分別攤銷2026年到期的4.375釐債券的溢價(包括額外發行4.375釐2026年債券)。利息支出、遞延融資成本攤銷和票據發行溢價攤銷在 業務的合併報表中列為利息和債務融資費用。截至2022年11月30日及2021年11月30日止九個月內，4.375%未償還票據的平均面值為$ 175.0百萬美元和美元115.3分別為100萬美元。

 

86

 

 

2022年1月19日，該公司發行了2027年到期的4.35%固息債券本金總額7,500萬美元(“4.35%債券2027”)，淨收益為7,300萬美元 ，這是根據2027年4.35%債券本金總額的99.317%的公開發行價計算的，扣除了約150萬美元的承銷佣金。發行成本約為20萬美元。債券2027的利息為4.35%，每半年派息一次，分別在2月28日和8月28日派息一次，年利率為4.35%。這批利率為4.35%的債券將於2027年2月28日到期，可在2026年11月28日之前根據公司的選擇權贖回全部或部分債券，按面值加“整體”溢價贖回，此後按面值贖回。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與4.35%債券2027相關的170萬美元融資成本已資本化，並將在4.35%債券2027期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日，未償還債券總額為4.35%的2027美元75.0百萬美元。面值4.35%的債券2027沒有上市，發行的最低面額為$2,000和$的整數倍1,000超過了這個數字。截至2022年2月28日，75.0未償還金額為100萬 。未償還金額4.35%的票據2027的賬面金額接近其公允價值，這是基於瀑布分析 顯示抵押品覆蓋充足，並將被歸類為公允價值層次中的3級負債。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，我們記錄了$0.8百萬美元和美元0.0百萬美元的利息 費用和美元0.1百萬美元和美元0.0與4.35%票據2027相關的遞延融資成本的攤銷分別為4.35%。 利息支出和遞延融資成本的攤銷在綜合經營報表中列為利息和債務融資支出。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，未償還債券的平均面值為4.35%。75.0百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們記錄了$2.4百萬美元和美元0.0百萬美元的利息支出 和美元0.3百萬美元和美元0.0分別攤銷與4.35%債券2027相關的遞延融資成本。利息費用和遞延融資成本攤銷在業務合併報表中列為利息和債務融資費用 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，4.35%未償還票據2027的平均美元金額為$ 75.0百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

2022年4月27日，公司發行了本金總額為8750萬美元的2027年到期的6.00%固定利率票據(“6.00%2027年票據”)，扣除約270萬美元的承銷佣金後，淨收益為8480萬美元 。發行成本約為10萬美元。2022年5月10日，承銷商部分行使選擇權，額外購買總額為1,000萬美元的6.00%2027年債券本金。扣除約30萬美元的承銷佣金後，該公司的淨收益為970萬美元。2027年發行的6.00%債券的利息按季度支付，分別於2月28日、5月31日、8月31日和11月30日支付，利率為6.00%。2027年4月30日到期、2024年4月27日起到期的6.00%債券，可在任何時間全部或部分贖回，或根據我們的選擇不時贖回。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般企業用途。與6.00%2027年債券相關的330萬美元融資成本已資本化，並將在6.00%2027年債券期限內攤銷 。2027年發行的6.00%債券在紐約證券交易所掛牌交易，交易代碼為“SAT”，每張債券的票面價值為25.00美元。

 

2022年8月15日，公司額外發行了 $8.02027年發行的6.00%債券(“額外發行的2027年6.00%債券”)的本金總額為百萬元，淨收益為 $7.8百萬，基於以下公開發行價97.802027年發行的債券本金總額為6.00%。額外的 6.00%2027票據被視為與現有6.00%2027票據在該契約下的單一系列，並具有與現有6.00%2027票據相同的條款。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般企業用途。產生的額外發售成本約為$0.03百萬美元。額外的融資成本為$0.03與6.00%2027年債券相關的百萬 已資本化，並將在6.00%2027年債券期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日，6.00%2027年債券的賬面價值和公允價值為$105.5百萬美元和美元97.1上市交易的6.00%2027年期票據的公允價值基於截至計量日期的收盤市場報價， 將被歸類為公允價值層次中的1級負債。截至2022年2月28日，6.00%2027年債券的賬面價值和公允價值為$0.0百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

87

 

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，我們記錄了$1.6百萬美元和美元0.0百萬美元的利息 費用和美元0.2百萬美元和美元0.0與6.00%票據2027相關的遞延融資成本的攤銷分別為600萬歐元。 利息支出和遞延融資成本的攤銷在綜合經營報表中列為利息和債務融資支出。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，未償還的6.00%債券的平均美元金額為$105.5百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們記錄了$3.7百萬美元和美元0.0百萬美元的利息支出 和美元0.4百萬美元和美元0.0分別攤銷與6.00%債券2027相關的遞延融資成本。利息費用和遞延融資成本攤銷在業務合併報表中列為利息和債務融資費用 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，6.00%未償還票據2027的平均美元金額為$ 82.5百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

2022年9月8日，公司發行了本金總額為1200萬美元的2025年到期的7.00%固定利率票據(“7.00%2025年票據”)，扣除常規費用和發售費用約40萬美元后，淨收益為1160萬美元。利息為7.00%的2025年債券，按季派息，分別於2月28日、5月31日、8月31日及11月30日派息，年利率為7.00%。2025年9月8日到期的7.00%2025年債券將於2024年9月8日到期 ，可根據我們的選擇在任何時間或不時贖回全部或部分債券。 根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般公司用途。 與7.00%2025年債券相關的5萬美元融資成本已資本化，並將在7.00% 2025年債券期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日，7.00%2025年債券的賬面金額為$12.0百萬美元。截至2022年2月28日，7.00%2025年債券的賬面金額為$0.0百萬美元。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，我們錄得美元0.2百萬美元和美元0.0百萬美元，利息支出和美元0.03百萬美元和美元0.0分別攤銷與7.00%債券2025相關的遞延融資成本 百萬歐元。利息支出和遞延融資成本攤銷 在合併經營報表中列為利息和債務融資費用。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，7.00%未償還票據2025的平均面值為$11.1百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

88

 

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們記錄了$0.2百萬美元和美元0.0百萬美元的利息支出 和美元0.03百萬美元和美元0.0分別攤銷與7.00%債券2025相關的遞延融資成本。利息費用和遞延融資成本攤銷在業務合併報表中列為利息和債務融資費用 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，7.00%未償還票據2025的平均美元金額為$ 3.7百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

2022年10月27日，公司發行了本金總額為4000萬美元的2027年到期的8.00%固定利率票據(“2027年8.00%票據”)，扣除約130萬美元的承銷佣金後，淨收益為3870萬美元。發行成本約為10萬美元。2022年11月10日，承銷商部分行使了購買總計600萬美元本金的8.00%2027年債券的選擇權。扣除承保佣金約20萬美元后，該公司的淨收益為580萬美元。2027年發行的8.00釐債券的利息，由2023年2月28日開始，每季派息一次，分別在2月28日、5月31日、8月31日及11月30日派息，年利率為8.00%。年息8.00%的債券將於2027年10月31日到期，並於2024年10月27日開始贖回，可根據我們的選擇在任何時間或不時贖回全部或部分債券。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與8.00%2027年債券有關的130萬美元融資成本已資本化，並將在8.00%2027年債券期限內攤銷。2027年發行的8.00%債券在紐約證券交易所上市，交易代碼為“SAJ”，每張債券的票面價值為25.00美元。

 

截至2022年11月30日，8.00%2027年債券的賬面價值和公允價值為$46.0百萬美元和美元46.2分別為100萬美元。上市交易的8.00%2027年債券的公允價值基於截至計量日期的收盤市場報價，並將被歸類為公允價值層次中的1級負債。截至2022年2月28日，8.00%2027年債券的賬面金額和公允價值為$0.0百萬美元和美元0.0分別為 百萬。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，我們記錄了$0.3百萬美元和美元0.0百萬美元的利息 費用和美元0.03百萬美元和美元0.0與8.00%票據2027相關的遞延融資成本的攤銷分別為800萬歐元。 利息支出和遞延融資成本的攤銷在綜合經營報表中列為利息和債務融資支出。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，8.00%未償還債券的平均美元金額為$16.9百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們記錄了$0.3百萬美元和美元0.0百萬美元的利息支出 和美元0.03百萬美元和美元0.0分別攤銷與8.00%債券2027相關的遞延融資成本。利息費用和遞延融資成本攤銷在業務合併報表中列為利息和債務融資費用 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，8.00%未償還票據2027的平均美元金額為$ 5.6百萬美元和美元0.0分別為100萬美元。

 

89

 

 

高級證券

(美元金額以千為單位，每股數據除外)

 

班級 和年份(1)(2)  合計 金額
突出
排除
國庫
證券(3)		   資產
每項保險
單元(4)		   非自願
正在清算
每個人的首選項
分享(5)		   平均
市場
每項價值
分享(6)		 
   (單位：千)
信貸 與Encina Lending Finance，LLC的貸款                
2023財年(截至2022年11月30日)  $25,000   $1,732          -    不適用 
2022財年(截至2022年2月28日 )  $12,500   $2,093    -    不適用 
信貸 與Madison Capital Funding的融資(14)                    
2021財年(截至2021年2月28日 )  $-   $3,471    -    不適用 
2020財年(截至2020年2月29日)  $-   $6,071    -    不適用 
2019財年(截至2019年2月28日 )  $-   $2,345    -    不適用 
2018財年(截至2018年2月28日 )  $-   $2,930    -    不適用 
2017財年(截至2017年2月28日 )  $-   $2,710    -    不適用 
2016財年(截至2016年2月29日)  $-   $3,025    -    不適用 
2015財年(截至2015年2月28日)  $9,600   $3,117    -    不適用 
2014財年(截至2014年2月28日)  $-   $3,348    -    不適用 
2013財年(截至2013年2月28日)  $24,300   $5,421    -    不適用 
2012財年(截至2012年2月29日)  $20,000   $5,834    -    不適用 
2011財年(截至2011年2月28日)  $4,500   $20,077    -    不適用 
2010財年(截至2010年2月28日)  $-   $-    -    不適用 
2009財年(截至2009年2月28日)  $-   $-    -    不適用 
2008財年(截至2008年2月29日)  $-   $-    -    不適用 
2007財年(截至2007年2月28日)  $-   $-    -    不適用 
7.50% Notes due 2020(7)                    
2017財年(截至2017年2月28日 )  $-   $-    -    不適用 
2016財年(截至2016年2月29日)  $61,793   $3,025    -   $25.24(8)
2015財年(截至2015年2月28日)  $48,300   $3,117    -   $ 25.46(8)
2014財年(截至2014年2月28日)  $48,300   $3,348    -   $25.18(8)
2013財年(截至2013年2月28日)  $-   $-    -    不適用 
2012財年(截至2012年2月29日)  $-   $-    -    不適用 
2011財年(截至2011年2月28日)  $-   $-    -    不適用 
2010財年(截至2010年2月28日)  $-   $-    -    不適用 
2009財年(截至2009年2月28日)  $-   $-    -    不適用 
2008財年(截至2008年2月29日)  $-   $-    -    不適用 
2007財年(截至2007年2月28日)  $-   $-    -    不適用 
6.75% Notes due 2023(9)                    
2020財年(截至2020年2月29日)  $-   $-    -    不適用 
2019財年(截至2019年2月28日 )  $74,451   $2,345    -   $ 25.74(10)
2018財年(截至2018年2月28日 )  $74,451   $2,930    -   $26.05(10)
2017財年(截至2017年2月28日 )  $74,451   $2,710    -   $ 25.89(10)
6.25% Notes due 2025(13)                    
2022財年(截至2022年2月28日 )   -    -    -    不適用 
2021財年(截至2021年2月28日 )  $60,000   $3,471    -   $ 24.24(11)
2020財年(截至2020年2月29日)  $60,000   $6,071    -   $ 25.75(11)
2019財年(截至2019年2月28日 )  $60,000   $2,345    -   $ 24.97(11)
7.00% Notes due 2025                    
2023財年(截至2022年11月30日 )  $12,000   $1,732        $25.00(12)
7.25% Notes due 2025(16)                    
2023財年(截至2022年11月30日 )  $-   $-    -    不適用 
2022財年(截至2022年2月28日 )  $43,125   $2,093    -   $ 25.46(11)
2021財年(截至2021年2月28日 )  $43,125   $3,471    -   $25.77(11)
7.75% Notes due 2025                    
2023財年(截至2022年11月30日 )  $5,000   $1,732    -   $ 25.00(12)
2022財年(截至2022年2月28日 )  $5,000   $2,093    -   $ 25.00(12)
2021財年(截至2021年2月28日 )  $5,000   $3,471    -   $ 25.00(12)
4.375% Notes due 2026                    
2023財年(截至2022年11月30日 )  $175,000   $1,732    -   $ 25.00(12)
2022財年(截至2022年2月28日 )  $175,000   $2,093    -   $ 25.00(12)
4.35% Notes due 2027                    
2023財年(截至2022年11月30日 )  $75,000   $1,732    -   $ 25.00(12)
2022財年(截至2022年2月28日 )  $75,000   $2,093    -   $ 25.00(12)
6.25% Notes due 2027                    
2023財年(截至2022年11月30日 )  $15,000   $1,732    -   $ 25.00(12)
2022財年(截至2022年2月28日 )  $15,000   $2,093    -   $ 25.00(12)
2021財年(截至2021年2月28日 )  $15,000   $3,471    -   $ 25.00(12)
6.00% Notes due 2027(17)                    
2023財年(截至2022年11月30日 )  $105,500   $1,732        $ 24.20(15)
8.00% Notes due 2027(17)                    
2023財年(截至2022年11月30日 )  $46,000   $1,732        $24.94(17)

 

 

(1)我們將我們的小企業管理局擔保的債券排除在這個表之外，是因為美國證券交易委員會給予了我們豁免救濟，允許我們將這些債券排除在150根據1940年法案，我們必須保持%的資產覆蓋率。

 

90

 

 

(2)此表不包括我們的前身實體GSC Investment Corp.與德意志銀行的循環證券化信貸 融資有關的優先證券，因為該公司在此類信貸融資未償還期間處於不同的管理之下 。

 

(3)提交期末未償還的優先證券的總金額。

 

(4)單位資產覆蓋率是指我們的總資產減去所有不代表優先證券的負債和債務，與代表負債的優先證券的總金額的比率。單位資產覆蓋率以每 $的美元金額表示1,000債務，以總的基礎計算。

 

(5)在發行人非自願清算時，該類別的高級證券有權獲得的金額 優先於其級別較低的任何證券。“-”表示美國證券交易委員會沒有明確要求披露某些類型的高級證券的信息。

 

(6)不適用於信貸安排，因為未註冊公開交易。

 

(7)於2017年1月13日，本公司悉數贖回其2020年票據。本公司使用於2016年12月完成的2023年票據發行所得款項淨額的一部分，悉數贖回2020年發行的票據。

 

(8)基於紐約證券交易所2020年期票據的每日平均交易價格。

 

(9)於2019年12月21日和2020年2月7日，公司贖回美元50.0百萬美元和美元24.45分別為美元的本金總額 百萬74.452023年已發行和未償還債券的本金總額為百萬美元。

 

(10)基於紐約證券交易所2023年債券的每日平均交易價格。

 

(11)基於紐約證券交易所2025年債券的每日平均交易價格。

 

(12)根據瀑布分析顯示足夠的抵押品覆蓋範圍，這一未上市證券的賬面價值接近其公允價值。

 

(13)2021年8月31日，公司贖回美元60.0已發行及未償還的本金總額為百萬元6.25%2025個備註。該公司使用了淨收益的一部分4.375%2026債券發售，於2021年7月完成，以贖回6.25% 2025筆記全文。

 

(14)於2021年10月4日，本公司償還了麥迪遜信貸安排下的所有未償還款項，與麥迪遜信貸安排有關的信貸協議終止。

 

(15)基於紐約證券交易所2027年債券的每日平均交易價格。

 

(16)2022年7月14日，公司贖回美元43.1已發行及未償還的本金總額為百萬元7.25% 2025 Notes.

 

(17)基於紐約證券交易所2027年債券的每日平均交易價格。

 

附註 9.承付款和或有事項

 

合同義務

 

下表顯示了我們在2022年11月30日償還債務和其他合同義務的付款義務：

 

       按期付款到期 
長期債務債務  總計   少於
1年		   1 - 3
年份		   3 - 5
年份		   多過
5年		 
   (千美元) 
循環信貸安排  $25,000   $
                -
   $25,000   $
-
   $
-
 
小型企業管理局債券   242,660    
-
    15,000    52,660    175,000 
7.00% 2025 Notes   12,000    
-
    12,000    
-
    
-
 
7.75% 2025 Notes   5,000    
-
    5,000    
-
    
-
 
4.375% 2026 Notes   175,000    
-
    
-
    175,000    
-
 
4.35% 2027 Notes   75,000    
-
    
-
    75,000    
-
 
6.25% 2027 Notes   15,000    
-
    
-
    
-
    15,000 
6.00% 2027 Notes   105,500    
-
    
-
    105,500    
-
 
8.00% 2027 Notes   46,000    
-
    
-
    46,000    
-
 
長期債務總額  $701,160   $
-
   $57,000   $454,160   $190,000 

 

91

 

 

表外安排 表內安排

 

截至2022年11月30日和2022年2月28日，公司的表外安排包括$77.5百萬美元和美元88.4向其投資組合的公司提供債務融資或為有限合夥企業的權益提供資金的未到位資金承諾分別為100萬、 。該等承諾一般由本公司酌情決定批准或履行某些財務及非財務契諾，並在不同程度上涉及超過本公司 綜合資產負債表所確認金額的信貸風險因素，而不會反映在本公司綜合資產及負債表中。

 

下表彙總了截至2022年11月30日和2022年2月28日未籌措資金的承付款情況(以千美元為單位)：

 

    11月30日，
2022		     2月28日，
2022		  
由公司自行決定            
ActiveProspect，Inc.   $ 10,000     $ -  
Artemis Wax Corp.     8,500       3,700  
Ascend Software，LLC     5,000       5,000  
Axero Holdings，LLC     -       3,000  
戴維斯韋爾有限責任公司     2,000       2,000  
花崗巖舒適，LP     5,000       -  
JDXpert     5,000       -  
LFR雞有限責任公司     4,000       10,000  
Netreo Holdings，LLC     2,350       4,000  
胡椒宮，Inc.     3,000       3,000  
採購合作伙伴，有限責任公司     -       2,800  
薩拉託加高級貸款基金I JV，LLC     8,548       17,500  
Sceptre Hotality Resources，LLC     5,000       1,000  
Book4Time，Inc.     -       2,000  
總計   $ 58,398     $ 54,000  
由投資組合公司酌情決定-滿足某些金融和非金融契約的要求          
Ascend Software，LLC   $ 4,200     $ 6,500  
Arc Health OpCo LLC     773       -  
Axero Holdings，LLC     -       2,000  
Axero Holdings，LLC-Revolver     500       500  
戴維斯韋爾有限責任公司     -       1,000  
Exigo，LLC-延遲提取定期貸款     4,167       -  
Exigo，LLC-Revolver     833       -  
GDS Software Holdings，LLC     -       2,786  
花崗巖舒適，LP     500       -  
GoReact     500       2,500  
JDXpert     1,000       -  
麥迪遜邏輯公司-Revolver     1,084       1,084  
新英格蘭牙科合作伙伴     -       4,500  
胡椒宮，Inc.-延遲抽獎定期貸款     2,000       2,000  
胡椒宮公司-Revolver     2,500       2,500  
佐立格中國人民銀行     1,000       1,000  
LFR雞有限責任公司     -       3,000  
      19,057       29,370  
總計   $ 77,455     $ 83,370  

 

本公司相信，其資產將提供足夠的承保範圍，以滿足這些資金不足的承諾。截至2022年11月30日，公司擁有現金和現金等價物$47.0 百萬美元和$25.0Encina信貸機制下的可用借款為100萬美元。

 

附註 10.董事酬金

 

獨立董事每人的年費為#美元。70,000。他們還可以得到$3,000外加報銷因參加 每次董事會會議而產生的合理自付費用，並獲得$1,500外加因參加每次委員會會議而產生的合理自付費用的報銷。此外，審計委員會主席的年費為#美元。12,500各委員會主席的年費為$。6,000為他們以這些身份提供的額外服務。此外，我們還代表董事和高級管理人員購買了董事責任保險和高級管理人員責任保險。獨立董事有權選擇以我們發行的普通股的形式收取他們的 董事酬金，每股價格等於淨資產淨值或支付時的市場價格。作為本公司“利害關係人”的董事(定義見1940法案第(Br)2(A)(19)節)不會獲得任何補償。截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，我們產生了0.1百萬美元和美元0.07董事酬金和開支分別為百萬元 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月中，我們產生了 $0.3百萬美元和美元0.3董事酬金和開支分別為100萬英鎊。截至2022年11月30日和2022年2月28日 $0.1百萬美元和美元0.07應計及未支付的董事酬金及開支分別為百萬元。截至2022年11月30日，我們尚未向董事發行任何普通股作為對他們服務的補償。

 

92

 

 

附註 11.股東權益

 

2006年5月16日，GSC Group，Inc.向有限責任公司注資$1,000作為交換67股份，構成有限責任公司所有已發行及 已發行股份。

 

2007年3月20日，公司發佈95,995.5和8,136.2普通股，定價為$150.00每股，分別出售給GSC集團和GSC集團的某些個人員工，以換取GSC Partners CDO III GP，LP的普通合夥權益和有限合夥權益 ，總價值為$15.6百萬美元。在這個時候，6.7GSC集團在有限責任公司擁有的股份被 交換為6.7本公司的股份。

 

2007年3月28日，公司完成了首次公開募股725,000普通股，定價為$150.00每股，在承保折扣和佣金之前。從IPO收到的總收益，淨額為$7.1百萬美元的承銷商折扣和佣金，以及1.0 萬美元的發行成本，100.7百萬美元。

 

2010年7月30日，我們的經理及其附屬公司購買了986,842普通股價格為$15.20每股。此次銷售獲得的總收益為$15.0百萬美元。

 

2010年8月12日，我們對我們已發行的普通股進行了十分之一的反向股票拆分。作為反向股票拆分的結果， 每十股我們的普通股轉換為一股我們的普通股。因反向股票拆分而收到的任何零碎股份均被贖回為現金。以現金代替股份的總金額為$230。在反向股票拆分後，我們立即進行了2,680,842我們已發行普通股的股份。

 

2014年9月24日，該公司宣佈批准一項公開市場股份回購計劃，允許其以低於其資產淨值的價格回購最多200,000股普通股，這一價格在其當時公佈的最新合併財務報表 (“股份回購計劃”)中報告。2015年10月7日，我們的董事會將股票回購計劃延長了 一年，並將允許公司以低於資產淨值的價格回購的股票數量增加到400,000股普通股，這一點在公司最近發佈的合併財務報表中有所報告。2016年10月5日，我們的董事會 將股票回購計劃延長了一年，至2017年10月15日，並將允許公司以低於其資產淨值的價格 回購的股票數量增加到600,000股 普通股。2017年10月10日、2019年1月8日和2020年1月7日，我們的董事會分別將股份回購計劃 延長了一年，分別至2018年10月15日、2020年1月15日和2021年1月15日，每次都保持普通股數量不變 ，為60萬股。2020年5月4日，我們的董事會將股份回購計劃增加到130萬股普通股 。2021年1月5日，我們的董事會將股票回購計劃延長了一年，至2022年1月15日。 股票數量保持不變，仍為130萬股普通股。2022年1月4日，我們的董事會將股票回購計劃延長了一年，至2023年1月15日，股票數量保持不變，仍為130萬股普通股。截至2022年11月30日，公司購買了898,033股普通股, 根據股份回購計劃，平均價格為21.65美元，約為1,950萬美元 。在截至2022年11月30日的三個月內，公司根據股份回購計劃以23.17美元的平均價格購買了94,071股普通股，金額約為210萬美元。在截至2022年11月30日的九個月內，本公司根據股份回購計劃，以24.64美元的平均價格購買了389,598股普通股，金額約為960萬美元 。

 

2017年3月16日，我們與拉登堡·塔爾曼公司簽訂了股權分銷協議，通過該協議，我們可以不時提出出售，最高可達$30.0通過自動取款機發行的百萬股普通股。此後，BB&T Capital Markets和B.Riley FBR，Inc.也加入了協議。2019年7月11日，普通股發行金額增加 至$70.02019年10月8日，普通股發行金額增加到#美元130.0百萬美元。本協議 於2021年7月29日終止，截至該日期，公司已出售3,922,018總收益為$的股份97.1百萬美元，平均價格為$24.77淨收益合計為$95.9百萬美元(扣除交易成本)。

 

2018年7月13日，公司發佈1,150,000其普通股定價為$25.00每股(面值$0.001每股)，總計為$28.75百萬美元。扣除115萬美元的承銷佣金和約20萬美元的發行成本後，淨收益約為2740萬美元。該公司還授予承銷商30天的選擇權 ，最多可購買172,500未行使的普通股的股份。

 

2021年7月30日，我們與拉登堡·塔爾曼公司、Compass Point Research和 Trading，LLC(統稱為代理)簽訂了股權分銷協議，通過該協議，我們可以不時提供最高達$150.0通過代理商，或作為他們的賬户本金，從我們的普通股中提取100萬美元。截至2022年11月30日，公司出售4,840,361 總收益為$的股票124.0百萬，平均價格為$25.61淨收益合計為$122.4百萬(扣除交易成本 )。於截至2022年11月30日止三個月及九個月內，並無根據與代理商訂立的股權分派協議 出售股份。

 

93

 

 

本公司根據S-X規則(附註2)採用規則3-04/規則8-03(A)(5) 。根據S-X法規，本公司已提交如下表所示的各重大股東權益標題的變更對賬：

 

   普通股   資本
超出 		   總計
可分發		     
   股票   金額   面值的   收益(虧損)   淨資產 
2021年2月28日的餘額   11,161,416   $11,161   $304,874,957   $(700,348)  $304,185,770 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    
-
    
-
    2,555,935    2,555,935 
投資已實現淨收益(虧損)   -    
-
    
-
    1,910,141    1,910,141 
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    
-
    
-
    16,812,577    16,812,577 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    
-
    
-
    (230,144)   (230,144)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    
-
    
-
    (4,799,405)   (4,799,405)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   -    
-
    
-
    
-
    
-
 
股票股利分配   38,580    39    914,063    
-
    914,102 
普通股回購   (40,000)   (40)   (1,003,380)   
-
    (1,003,420)
回購費用   -    
-
    (800)   
-
    (800)
產品發售成本   -    
-
    
-
    
-
    
-
 
2021年5月31日的餘額   11,159,995   $11,160   $304,784,840   $15,548,756   $320,344,756 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    
-
    
-
    6,393,261    6,393,261 
投資已實現淨收益(虧損)   -    
-
    
-
    1,501,597    1,501,597 
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益   -    
-
    
-
    (448,883)   (448,883)
債務清償的已實現損失                  (1,552,140)   (1,552,140)
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    
-
    
-
    3,376,540    3,376,540 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    
-
    
-
    (1,328,711)   (1,328,711)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    
-
    
-
    (4,910,394)   (4,910,394)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   5,441    6    157,034    
-
    157,040 
股票股利分配   33,099    33    828,479    
-
    828,512 
普通股回購   (9,623)   (10)   (248,713)   
-
    (248,723)
回購費用   -    
-
    (192)   
-
    (192)
產品發售成本   -    
-
    (817)   
-
    (817)
2021年8月31日的餘額   11,188,912   $11,189   $305,520,631   $18,580,025   $324,111,845 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    
-
    
-
    5,196,635    5,196,635 
投資已實現淨收益(虧損)   -    
-
    
-
    9,916,925    9,916,925 
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益   -    
-
    
-
    (2,447,173)   (2,447,173)
債務清償的已實現損失                  (764,123)   (764,123)
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    
-
    
-
    (6,042,616)   (6,042,616)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    
-
    
-
    2,480,465    2,480,465 
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    
-
    
-
    (5,889,329)   (5,889,329)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   520,076    520    15,163,259    
-
    15,163,779 
股票股利分配   38,016    38    1,017,625    
-
    1,017,663 
普通股回購   -    
-
    
-
    
-
    
-
 
回購費用   -    
-
    
-
    
-
    
-
 
產品發售成本   -    
-
    (142,326)   
-
    (142,326)
2021年11月30日的餘額   11,747,004   $11,747   $321,559,189   $21,030,809   $342,601,745 

 

94

 

 

   普通股 股票   資本
超出		   總計
可分發		     
   股票   金額   的票面價值   收益(虧損)   淨資產  
來自運營的增加(減少)：                    
淨投資收益   -    -    -    5,796,910    5,796,910 
投資的已實現淨收益(虧損)   -    -    -    69,664    69,664 
投資已實現收益帶來的所得税(準備金)收益    -    -    -    9,612    9,612 
債務清償的已實現虧損                   (118,147)   (118,147)
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    2,873,561    2,873,561 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (226,702)   (226,702)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配 -淨額   -    -    -    (6,434,106)   (6,434,106)
股本交易：                         
發行普通股所得收益    392,826    392    11,513,992    -    11,514,383 
股票股利分配   41,520    42    1,114,886    -    1,114,929 
普通股回購   (50,000)   (50)   (1,292,843)   -    (1,292,893)
回購費用             (1,000)   -    (1,000)
產品發售成本             (127,433)   -    (127,433)
根據公認會計原則對股東權益進行税務重新分類   -    -    (4,704,545)   4,704,545    - 
2022年2月28日的餘額   12,131,350   $12,131   $328,062,246   $27,706,146   $355,780,523 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    7,976,222    7,976,222 
投資的已實現淨收益(虧損)   -    -    -    162,509    162,509 
投資已實現收益帶來的所得税(準備金)收益    -    -    -    69,250    69,250 
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    (9,333,449)   (9,333,449)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (361,951)   (361,951)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配 -淨額   -    -    -    (6,428,817)   (6,428,817)
股本交易：                         
發行普通股所得收益    -    -    -    -    - 
股票股利分配   42,825    43    1,108,637    -    1,108,680 
普通股回購   (142,177)   (142)   (3,734,174)   -    (3,734,316)
回購費用   -    -    (2,840)   -    (2,840)
提供服務成本    -    -    -    -    - 
2022年5月31日的餘額   12,031,998   $12,032   $325,433,869   $19,789,910   $345,235,811 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    7,698,014    7,698,014 
投資的已實現淨收益(虧損)   -    -    -    7,943,838    7,943,838 
債務清償的已實現虧損    -    -    -    (1,204,809)   (1,204,809)
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    (13,258,456)   (13,258,456)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (230,154)   (230,154)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配 -淨額   -    -    -    (6,369,981)   (6,369,981)
股本交易：                         
股票股利分配   48,590    49    1,088,139    -    1,088,188 
普通股回購   (153,350)   (154)   (3,685,951)   -    (3,686,105)
回購 費用   -    -    (3,071)   -    (3,071)
2022年8月31日的餘額   11,927,238   $11,927   $322,832,986   $14,368,362   $337,213,275 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    9,877,437    9,887,437 
投資的已實現淨收益(虧損)   -    -    -    (740,434)   (740,434)
投資已實現收益帶來的所得税(準備金)收益    -    -    -    479,318    479,318 
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    (3,176,208)   (3,176,208)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (425,848)   (425,848)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配 -淨額   -    -    -    (6,433,298)   (6,433,298)
股本交易：                         
股票股利分配   52,312    53    1,150,881    -    1,150,934 
普通股回購   (94,071)   (95)   (2,179,600)   -    (2,179,695)
回購 費用   -    -    (1,881)   -    (1,881)
2022年11月30日的餘額   11,885,479   $11,885   $321,802,386   $13,949,329   $335,763,600 

 

95

 

 

本公司根據S-X規則(附註2)採用規則3-04/規則8-03(A)(5) 。根據S-X法規，本公司已提交如下表所示的各重大股東權益標題的變更對賬：

 

   普通股   資本
超出		   總計
可分發		     
   股票   金額   面值的   收益(虧損)   淨資產 
2020年2月29日餘額   11,217,545   $11,218   $289,476,991   $14,798,644   $304,286,853 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    9,018,314    9,018,314 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    8,480    8,480 
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    (31,950,369)   (31,950,369)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    267,740    267,740 
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    -    - 
股本交易：                         
發行普通股所得款項   -    -    -    -    - 
股票股利分配   -    -    -    -    - 
普通股回購   -    -    -    -    - 
產品發售成本   -    -    -    -    - 
2020年5月31日的餘額   11,217,545   $11,218   $289,476,991   $(7,857,191)  $281,631,018 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    5,334,713    5,334,713 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    11,929    11,929 
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    16,580,401    16,580,401 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (116,521)   (116,521)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (4,487,015)   (4,487,015)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   -    -    -    -    - 
股票股利分配   47,098    46    774,944    -    774,990 
普通股回購   (90,321)   (90)   (1,550,327)   -    (1,550,417)
回購費用   -    -    (1,740)   -    (1,740)
產品發售成本   -    -    -    -    - 
2020年8月31日的餘額   11,174,322   $11,174   $288,699,868   $9,466,316   $298,177,358 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    4,471,102    4,471,102 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    1,798    1,798 
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益                  (3,895,354)   (3,895,354)
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    5,998,830    5,998,830 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (210,057)   (210,057)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (4,581,469)   (4,581,469)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   -    -    -    -    - 
股票股利分配   45,706    46    805,883    -    805,929 
普通股回購   (50,000)   (50)   (914,194)   -    (914,244)
回購費用   -    -    (1,003)   -    (1,003)
產品發售成本   -    -    -    -    - 
2020年11月30日餘額   11,170,028   $11,170   $288,590,554   $11,251,166   $299,852,890 

 

96

 

 

    

Common Stock

  

 

  資本
in Excess 		    

總計
Distributable

      
    

股票

    金額    of Par Value    

收益(虧損)

    

Net Assets

 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    4,288,996    4,288,996 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    (8,726,013)   (8,726,013)
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益   -    -    -    -    - 
債務清償的已實現損失                  (128,617)   (128,617)
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    14,337,460    14,337,460 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (515,796)   (515,796)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (4,678,514)   (4,678,514)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   -    -    -    -    - 
股票股利分配   41,388    41    900,124    -    900,165 
普通股回購   (50,000)   (50)   (1,143,748)   -    (1,143,798)
回購費用   -    -    (1,003)   -    (1,003)
產品發售成本   -    -    -    -    - 
按照公認會計原則對股東權益進行税務重新分類   -    -    16,529,030    (16,529,030)   - 
2021年2月28日的餘額   11,161,416   $11,161   $304,874,957   $(700,348)  $304,185,770 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    2,555,935    2,555,935 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    1,910,141    1,910,141 
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    16,812,577    16,812,577 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (230,144)   (230,144)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (4,799,405)   (4,799,405)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   -    -    -    -    - 
股票股利分配   38,580    39    914,063    -    914,102 
普通股回購   (40,000)   (40)   (1,003,380)   -    (1,003,420)
回購費用   -    -    (800)   -    (800)
產品發售成本   -    -    -    -    - 
2021年5月31日的餘額   11,159,995   $11,160   $304,784,840   $15,548,756   $320,344,756 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    6,393,261    6,393,261 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    1,501,597    1,501,597 
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益   -    -    -    (448,883)   (448,883)
債務清償的已實現損失                  (1,552,140)   (1,552,140)
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    3,376,540    3,376,540 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    (1,328,711)   (1,328,711)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (4,910,394)   (4,910,394)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   5,441    6    157,034    -    157,040 
股票股利分配   33,099    33    828,479    -    828,512 
普通股回購   (9,623)   (10)   (248,713)   -    (248,723)
回購費用   -    -    (192)   -    (192)
產品發售成本   -    -    (817)   -    (817)
2021年8月31日的餘額   11,188,912   $11,189   $305,520,631   $18,580,025   $324,111,845 

  

97

 

 

    

Common Stock

  

 

  

資本
in Excess

 
   

總計
Distributable

      
    

股票

    

金額

    

of Par Value

    

收益(虧損)

    

Net Assets

 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    5,196,635    5,196,635 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    9,916,925    9,916,925 
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益   -    -    -    (2,447,173)   (2,447,173)
債務清償的已實現損失                  (764,123)   (764,123)
投資未實現增值(折舊)淨變化   -    -    -    (6,042,616)   (6,042,616)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   -    -    -    2,480,465    2,480,465 
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (5,889,329)   (5,889,329)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   520,076    520    15,163,259    -    15,163,779 
股票股利分配   38,016    38    1,017,625    -    1,017,663 
普通股回購   -    -    -    -    - 
回購費用        -    -    -    - 
產品發售成本   -    -    (142,326)   -    (142,326)
2021年11月30日的餘額   11,747,004   $11,747   $321,559,189   $21,030,809   $342,601,745 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益                  5,796,910    5,796,910 
投資已實現淨收益(虧損)                  69,664    69,664 
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益                  9,612    9,612 
債務清償的已實現損失                  (118,147)   (118,147)
投資未實現增值(折舊)淨變化                  2,873,561    2,873,561 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化                  (226,702)   (226,702)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額                  (6,434,106)   (6,434,106)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   392,826    392    11,513,992         11,514,383 
股票股利分配   41,520    42    1,114,886         1,114,929 
普通股回購   (50,000)   (50)   (1,292,843)        (1,292,893)
回購費用             (1,000)        (1,000)
產品發售成本             (127,433)        (127,433)
按照公認會計原則對股東權益進行税務重新分類             (4,704,545)   4,704,545      
2022年2月28日的餘額   12,131,350   $12,131   $328,062,246   $27,706,146   $355,780,523 

 

98

 

 

   截至2019年2月28日的年度 
   普通股 股票   資本
超出		   總計
可分發		     
   股票   金額   的票面價值   收益(虧損)   淨資產  
2018年2月28日的餘額   6,257,029   $6,257   $188,975,590   $(45,290,480)  $143,691,367 
採用ASC 606的累積影響(注2)   -    -    -    (65,300)   (65,300)
2018年3月1日的餘額   6,257,029    6,257    188,975,590    (45,355,780)   143,626,067 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    3,927,648    3,927,648 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    212,008    212,008 
投資未實現增值(折舊)淨變化    -    -    -    643,205    643,205 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化    -    -    -    (940,546)   (940,546)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (3,128,513)   (3,128,513)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   -    -    -    -    - 
股票股利分配   25,355    25    504,853    -    504,878 
普通股回購   -    -    -    -    - 
產品發售成本   -    -    -    -    - 
2018年5月31日的餘額   6,282,384    6,282    189,480,443    (44,641,978)   144,844,747 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    5,144,228    5,144,228 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    163    163 
投資未實現增值(折舊)淨變化    -    -    -    (2,154,521)   (2,154,521)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化    -    -    -    152,546    152,546 
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (3,204,014)   (3,204,014)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   1,150,000    1,150    28,748,850    -    28,750,000 
股票股利分配   21,563    22    511,523    -    511,545 
普通股回購   -    -    -    -    - 
產品發售成本   -    -    (1,386,667)   -    (1,386,667)
2018年8月31日的餘額    7,453,947    7,454    217,354,149    (44,703,576)   172,658,027 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    5,138,941    5,138,941 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    (67,164)   (67,164)
投資未實現增值(折舊)淨變化    -    -    -    (1,031,113)   (1,031,113)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化    -    -    -    (371,581)   (371,581)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (3,876,050)   (3,876,050)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   10,373    10    241,228    -    241,238 
股票股利分配   25,863    26    578,057    -    578,083 
普通股回購   -    -    -    -    - 
產品發售成本   -    -    (1,290)   -    (1,290)
2018年11月30日的餘額    7,490,183    7,490    218,172,144    (44,910,543)   173,269,091 
來自運營的增加(減少)：                         
淨投資收益   -    -    -    4,091,392    4,091,392 
投資已實現淨收益(虧損)   -    -    -    4,729,298    4,729,298 
投資未實現增值(折舊)淨變化    -    -    -    (357,880)   (357,880)
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化    -    -    -    (607,254)   (607,254)
從股東分配中減少：                         
投資收益分配--淨額   -    -    -    (3,980,011)   (3,980,011)
股本交易：                         
發行普通股所得款項   136,176    136    3,158,783    -    3,158,919 
股票股利分配   30,797    31    581,356    -    581,387 
普通股回購   -    -    -    -    - 
產品發售成本   -    -    (9,755)   -    (9,755)
根據公認會計原則對股東權益進行重新分類   -    -    (18,349,728)   18,349,728    - 
2019年2月28日的餘額   7,657,156   $7,657   $203,552,800   $(22,685,270)  $180,875,187 

99

 

 

注： 12.每股收益

 

根據FASB ASC主題260的規定，每股收益(“ASC 260”)，基本每股收益是 普通股股東可用的收益除以期內已發行的加權平均股數計算的。 其他可能攤薄的普通股及其對收益的相關影響在按攤薄基礎計算每股收益時被考慮在內。

 

以下資料説明瞭在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月期間，每股經營活動造成的淨資產加權平均基本和攤薄淨增加(減少)的計算方法(除股票和每股金額外，以千美元計)：

 

   截至以下三個月   截至以下日期的九個月 
基本版和稀釋版  11月30日，
2022		   11月30日，
2021		   11月30日，
2022		   11月30日，
2021		 
經營淨資產淨增加(減少)  $6,014   $8,340   $5,475   $37,330 
加權平均已發行普通股   11,893,173    11,450,861    11,989,811    11,312,991 
每股普通股加權平均收益(虧損)  $0.51   $0.73   $0.46   $3.30 

 

注： 13.分紅

 

2022年11月15日，該公司宣佈派息 $0.68於2023年1月4日向登記在冊的普通股股東支付的每股2022年12月15日。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選舉， 股息約為$6.8百萬美元現金和53,615新發行的普通股，或0.5股息支付前我們已發行普通股的百分比。包括股票部分的普通股股數是根據價格 $計算的。24.26每股，這等於952022年12月20日、21日、 22、23、27、28、29、30和2023年1月3日、4日普通股成交量加權平均價格的百分比。

 

2022年8月29日，該公司宣佈派息 $0.54於2022年9月29日向登記在冊的普通股股東支付的每股2022年9月14日。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選舉， 股息約為$5.3百萬美元現金和52,313新發行的普通股，或0.4股息支付前已發行普通股的百分比。股票部分的普通股股數是根據價格$計算得出的。22.00每股，這等於952022年9月16日、19日、20日、21日、22日、23日、26日、27日、28日、29日普通股成交量加權平均價格的百分比。

 

下表彙總了截至2022年11月30日的9個月的股息(除每股金額外，以千美元計)：

 

宣佈的日期   記錄日期   付款日期   金額
每股 		    總金額*  
2022年11月15日   2022年12月15日   2023年1月4日   $ 0.68     $ 8,081  
2022年8月29日   2022年9月14日   2022年9月29日     0.54       6,433  
May 26, 2022   June 14, 2022   June 29, 2022     0.53       6,370  
宣佈的股息總額           $ 1.75     $ 20,884  

 

*總額 根據記錄日期的流通股數量計算。

 

下表彙總了截至2021年11月30日的9個月的股息(除每股金額外，以千美元計)：

 

宣佈的日期  記錄日期  付款日期  金額
每股		   總金額* 
2021年11月30日  2022年1月4日  2022年1月19日  $0.53   $6,434 
2021年8月26日  2021年9月14日  2021年9月28日   0.52    5,889 
May 27, 2021  June 15, 2021  June 29, 2021   0.44    4,910 
March 22, 2021  April 8, 2021  April 22, 2021   0.43    4,799 
宣佈的股息總額        $1.92   $22,032 

 

*總金額根據記錄日期的流通股數量計算 。

 

100

 

 

注： 14.財務亮點

 

以下為截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月的財務亮點時間表：

 

每股數據  11月30日，
2022		   11月30日，
2021		 
期初資產淨值  $29.33   $27.25 
淨投資收益(1)   2.13    1.25 
投資已實現和未實現損益淨額(1)   (1.57)   2.25 
債務清償的已實現損失   (0.10)   (0.20)
經營淨資產淨增   0.46    3.30 
從淨投資收益中宣佈的分配   (1.60)   (1.39)
分配給股東的總金額   (1.60)   (1.39)
發行高於資產淨值的普通股(2)   
-
    
-
 
普通股回購(3)   0.15    0.01 
稀釋(4)   (0.09)   
-
 
期末資產淨值  $28.25   $29.17 
期末淨資產  $335,763,600   $342,601,745 
期末已發行股份   11,885,479    11,747,004 
期末每股市值  $26.37   $28.90 
按市值計算的總回報(5)(6)   2.74%   32.25%
以資產淨值計算的總回報(5)(7)   2.98%   13.03%
比率/補充數據：          
淨投資收益與平均淨資產的比率(8)   9.90%   6.80%
費用：          
營業費用和所得税佔平均淨資產的比率*(9)   7.02%   6.19%
激勵性管理費與平均淨資產的比率(5)   0.06%   3.00%
利息和債務融資費用與平均淨資產的比率(9)   8.97%   5.90%
總費用和所得税佔平均淨資產的比率*(8)   16.05%   15.09%
投資組合換手率(5)(10)   17.77%   33.79%
單位資產覆蓋率(11)   1,732    2,367 
單位平均市值          
循環信貸安排(12)   不適用    不適用 
SBA應付債務(12)   不適用    不適用 
2025年應付票據利率7.00%(12)   不適用    不適用 
6.25%2025年應付票據(13)   不適用    不適用 
7.25%2025年應付票據(14)   不適用   $26.32 
7.75%2025年期應付票據(12)   不適用    不適用 
2026年4.375%應付票據(12)   不適用    不適用 
4.35%2027年應付票據(12)   不適用    不適用 
6.25%2027年期應付票據(12)   不適用    不適用 
2027年應付票據6.00%  $24.20    不適用 
2027年應付票據8.00%  $24.94    不適用 

 

 

*某些 上期金額已重新分類，以符合本期列報。

 

(1)每 股金額使用期間內已發行的加權平均股份計算。

 

(2)

持續發行普通股可能會導致每股資產淨值的增量增加 原因是以當時的公開發行價出售股票，以及公司在每個認購截止日期收到的每股淨收益超過每股資產淨值。每股收益數據的計算方法為(I)計算(A)於每個股份交易日就認購及/或分銷再投資而發行的股份數目乘以 (B)每股淨收益與每股資產淨值之間的差額，再除以(Ii)期內已發行股份總數 。

 

(3)

表示因回購普通股而對公司每股資產淨值造成的反攤薄影響。見附註11，股東權益。

 

(4)

指在符合本公司年度RIC分配要求的情況下，於期內以低於每股資產淨值發行普通股的攤薄效應，並可在每股普通股數據計算及四捨五入影響中計入不同項目(相應 年度已發行加權平均基本普通股及年末實際已發行普通股)所使用的不同股份金額的影響。見附註 13，股息。

 

(5)比率 不按年率計算。

 

(6)

總投資回報是假設在報告期間的第一天以當前市值購買普通股，並在最後一天以當前市值出售普通股。股息 和分派(如果有的話)在本計算中假設按點滴計劃下獲得的價格進行再投資。總投資 回報不反映經紀佣金。

 

101

 

 

(7)

總投資回報是假設第一天以當前資產淨值買入普通股，並在報告期間的最後一天以當前資產淨值出售普通股。股息和分派， 如果有的話，在本計算中假設按點滴計劃下獲得的價格進行再投資。總投資回報不反映經紀佣金。

 

(8)比率 按年率計算。比率中包括的獎勵管理費不按年率計算。

 

(9)比率 按年率計算。

 

(10)投資組合 週轉率採用年初至今銷售額或年初迄今購買量中的較小者，以公允價值計算投資資產的平均值 。

 

(11)單位資產覆蓋率是指我們的總合並資產的賬面價值減去優先證券所代表的所有負債和債務與代表負債的優先證券的總金額的比率。單位資產覆蓋率 以每美元的美元金額表示1,000負債累累。單位資產覆蓋率不包括未出資承諾。 在計算單位資產覆蓋率時包括未出資承諾不會導致我們低於所需的監管覆蓋率 金額。

 

(12) 循環信貸安排、小型企業管理局債券、2025年應付票據7.75釐、2026年應付票據4.375釐、2027年應付票據4.35釐、2025年應付票據7.00釐及2027年應付票據6.25釐均沒有註冊公開買賣。

 

(13)於2021年8月31日，本公司贖回已發行及未償還的6.25%2025債券本金總額6,000,000美元，而由於悉數贖回，6.25%2025債券不再於紐約證券交易所上市。

 

(14)2022年7月14日，本公司贖回了本金總額4,310萬美元的已發行和未償還的7.25%2025年債券，本金總額為4310萬美元，不再在紐約證券交易所上市。

 

注 15.後續事件

 

公司通過提交10-Q表格的本季度報告對後續事件進行了評估，並確定沒有發生需要對公司的合併財務報表和合並財務報表中的披露進行調整的事件 ，但以下情況除外：

 

2022年12月13日，公司發行了本金總額為5,250萬美元的2027年到期的8.125%固定利率債券(“2027年債券”)，扣除約160萬美元的承銷佣金後，淨收益為5,090萬美元。發行成本約為10萬美元。該公司已授予承銷商選擇權，可額外購買總計787.5萬美元的2027年發行的8.125%債券的本金。債券息率為8.125釐，由2023年2月28日開始，按季派息，分別在2023年2月28日、5月31日、8月31日及11月30日派息，年利率為8.125釐。利率為8.125的2027年債券於2027年12月31日到期，並於2024年12月13日開始贖回，可隨時或不時根據我們的選擇贖回全部或部分債券。我們預計將根據我們的投資目標和戰略，將此次發行的淨收益 用於投資中端市場公司(包括通過我們的SBIC子公司進行的投資)，並用於一般企業目的。與8.125%2027年債券相關的160萬美元融資成本已資本化，並將在8.125%2027年債券期限內攤銷。票面利率為8.125的2027年債券在紐約證券交易所掛牌上市，交易代碼為“SAY”，每張面值為25美元。

 

2022年12月21日，承銷商全面行使他們的選擇權，額外購買本金總額為787.5萬美元的8.125%2027年債券。扣除約20萬美元的承銷佣金後，該公司的淨收益為760萬美元。

 

2023年1月9日，我們的董事會將股票回購計劃延長了一年，至2024年1月15日，將股票數量增加到1.7百萬股普通股。

 

102

 

 

第 項2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

 

以下討論應與本季度報告Form 10-Q中其他部分的合併財務報表和相關附註以及其他財務信息一起閲讀。除歷史信息外，本季度報告的以下討論和其他 部分包含涉及風險和不確定性的前瞻性信息。由於“關於前瞻性陳述的説明”和第一部分第1A項中討論的因素，我們的實際結果可能與此類前瞻性信息預期的結果大不相同。在截至2022年2月28日的財年的Form 10-K年度報告中列出“風險因素” 。

 

前瞻性陳述基於我們對公司未來業績的信念、假設和預期，並考慮了我們目前掌握的所有信息。這些信念、假設和預期可能會因許多可能發生的事件或 因素而改變，但並非所有這些事件或因素都是我們所瞭解或控制的。如果發生變化，我們的業務、財務狀況、流動性和經營結果可能與我們的前瞻性陳述中所表達的大不相同。

 

本季度報告中關於Form 10-Q的前瞻性陳述涉及風險和不確定因素，包括以下陳述：

 

  ● 我們未來的經營業績和冠狀病毒(“新冠肺炎”)大流行對其的持續影響；

 

  ● 業務倡議和戰略的引入、退出、成功和時機；

 

  ● 政治、經濟或行業條件、利率環境或金融和資本市場的變化，這可能導致我們的資產價值發生變化。

 

  ● 地緣政治條件的影響，包括烏克蘭和俄羅斯之間持續的衝突及其對金融市場波動、全球經濟市場以及石油和天然氣等全球商品的各個部門、行業和市場的影響；

 

  ● 本基金經理的相對和絕對投資業績和經營情況；

 

  ● 競爭加劇的影響；

 

  ● 我們將潛在的投資機會轉化為交易並隨後轉化為已完成和成功的投資的能力；

 

  ● 對未來任何法律訴訟的不利解決；

 

  ●

我們的業務前景以及我們投資的公司的運營和財務業績 ；

 

  ● 我們預計進行的投資以及未來收購和資產剝離的影響；

 

  ● 我們與第三方的合同安排和關係；

 

  ● 我們未來的成功依賴於總體經濟，它對我們投資的行業的影響，以及新冠肺炎疫情對它的影響；

 

  ● 我們投資組合公司實現目標的能力；

 

103

 

 

  ● 我們的 預期融資和投資；

 

  ● 我們的監管結構和税收待遇，包括我們作為業務發展公司(“BDC”)運營的能力，或 運營我們的小企業投資公司(“SBIC”)子公司的能力，以及繼續有資格作為受監管的投資公司(“RIC”)徵税的能力；

 

  ● 我們的現金資源和營運資本是否充足；

 

  ● 我們投資組合公司運營的現金流(如果有的話)的時間安排以及新冠肺炎疫情對其的影響；

 

  ● 利率波動對我們業績的影響，包括LIBOR退役和利率環境上升， 特別是因為我們將槓桿作為我們投資戰略的一部分；

 

  ● 供應鏈限制和勞動力困難對我們的投資組合公司和全球經濟的影響；

 

  ● 通脹水平上升及其對我們的投資組合公司和我們投資的行業的影響；

 

  ● 與我們或我們的經理有關的立法和監管行動和改革以及政府機構的監管、監督或執法行動的影響 ；

 

  ● 税法變化的影響，以及總體上我們的税收狀況；

 

  ● 我們 獲得資本和我們未來的任何融資的能力；

 

  ● 我們經理吸引和留住優秀專業人才的能力；以及

 

  ● 我們的經理 有能力為我們尋找合適的投資，並監控和有效管理我們的投資以及新冠肺炎疫情對我們的影響。

 

104

 

 

以下 不是對未來業績的保證，受風險、不確定性和其他因素的影響，其中一些因素是我們無法控制的，難以預測，可能導致實際結果與前瞻性陳述中表達或預測的結果大不相同，包括但不限於：

 

  ● 法律和法規的變化，政治、經濟、地緣政治或行業條件的變化，以及利率環境的變化，包括與倫敦銀行間同業拆借利率停用和美國聯邦儲備委員會加息有關的變化，或其他影響金融和資本市場的情況，包括由或應對或甚至可能由於新冠肺炎疫情的影響而沒有變化的變化；

 

  ● 新冠肺炎大流行在美國和全球的持續時間和持續時間，以及其影響的大小和經濟復甦所需的時間，包括旅行限制、企業關閉和其他限制對基金經理的投資專業人員親自對現有和未來投資進行調查和監控的能力的影響 ；

 

  ● 經濟下滑及其強勁經濟復甦所需的時間，包括通脹上升、利率環境變化、地緣政治事件(包括烏克蘭戰爭)和新冠肺炎大流行的持續影響， 這些事件可能對我們投資組合公司的運營業績和財務狀況產生實質性影響，這可能導致我們對某些投資組合公司的部分或全部投資損失，並對我們的運營結果和財務狀況產生重大不利影響；

 

  ● 可用信貸收縮，我們的貸款人無法或不願為其對我們的承諾提供資金，和/或 無法進入資本市場或其他流動性來源，包括由於新冠肺炎大流行的影響和持續時間， 可能對我們的運營結果和財務狀況產生重大不利影響，並損害我們的貸款和投資活動；

 

  ● 由於戰爭和其他形式的衝突、恐怖主義行為、安全行動以及火災、洪水、地震、龍捲風、颶風和全球衞生流行病等災難性事件可能導致我們投資組合公司業務中斷的風險 ；

 

  ● 我們在提交給美國證券交易委員會的最新的10-K表年報、包括本10-Q表季報(包括本10-Q表季報)以及我們不時提交給美國證券交易委員會的其他報告中提到的風險、不確定因素和其他因素，可能與我們在提交給美國證券交易委員會的最新10-K表年報第I部分第1A項下的“風險因素”有關。

 

此類 前瞻性表述可能包括以下表述：“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“項目”、“應該”、“將”和“將”，或這些術語或其他類似術語的否定。

 

我們 本季度報告中包含的Form 10-Q中的前瞻性陳述基於我們在本Form 10-Q季度報告發布之日獲得的信息，我們不承擔更新任何此類前瞻性陳述的義務。實際結果可能與我們的前瞻性表述中預期的大不相同 ，未來的結果也可能與歷史表現大不相同。 除非法律或美國證券交易委員會規則或法規要求，否則我們不承擔任何由於新信息、未來事件或其他原因而修改或更新任何前瞻性表述的義務。建議您參考我們可能直接向您或通過我們未來可能向美國證券交易委員會提交的報告所做的任何其他披露，包括Form 10-K的年度報告、Form 10-Q的季度報告和當前的Form 8-K報告。

 

以下對我們財務狀況和經營結果的分析應與我們的合併財務報表以及本季度報告10-Q表中其他部分包含的相關附註一起閲讀。

 

105

 

 

概述

 

我們 是馬裏蘭州的一家公司，根據1940年修訂的《投資公司法》(下稱《1940年法案》)，我們已選擇被視為商業數據中心。我們的投資目標是通過從投資中獲得當期收入和長期資本增值來創造有吸引力的風險調整後回報。我們主要投資於由私營美國中端市場公司發行的優先和單位槓桿貸款和夾層債務，我們將其定義為利息、税項、折舊和攤銷前利潤(EBITDA)在200萬至5000萬美元之間的公司，包括通過直接貸款和參與貸款辛迪加的公司。我們還可能將投資組合中高達30.0%的投資組合投資於機會性投資，以尋求提高股東的回報。此類投資可能包括對不良債務的投資，其中可能包括破產公司的證券、外債、私募股權、非稀疏交易的上市公司的證券以及結構性融資工具，如抵押貸款債券基金。儘管我們 目前無意這麼做，但就我們對私募股權基金的投資而言，我們將限制我們對根據1940年法案第3(C)(1)條或第3(C)(7)節(包括私募股權基金)被排除在投資公司定義之外的實體的投資不超過其淨資產的15.0%。我們已經選擇，並打算每年都有資格根據修訂後的1986年國內税法(以下簡稱《税法》)第M章將美國聯邦所得税作為RIC對待。

 

企業歷史

 

我們於2007年3月23日開始運營，當時名為GSC投資公司，並於2007年3月28日完成了普通股的首次公開募股。在2010年7月30日之前，我們接受GSCP(NJ)，L.P.的外部管理和諮詢，GSCP(NJ)，L.P.是GSC Group，Inc.的附屬實體。如下所述，為了完成2010年7月30日的資本重組交易，我們聘請了Saratoga Investment Advisors來取代GSCP(NJ)，L.P.擔任我們的投資顧問，並將我們的名稱更名為Saratoga Investment Corp.。

 

由於我們之前與德意志銀行的循環證券化信貸安排發生違約事件，我們在2008年12月聘請了Stifel，Nicolaus&Company的投資銀行公司評估戰略交易機會，併為我們考慮 替代方案。2010年4月14日，GSC Investment Corp.與Saratoga Investment Advisors 及其若干關聯公司簽訂了股票購買協議，並與Saratoga Investment Advisors簽訂了轉讓、假設和創新協議，根據該協議，GSC Investment Corp.根據從Madison Capital Funding LLC收到的Saratoga Investment LLC的債務承諾書承擔了Saratoga Investment Advisors的某些權利和義務，其中表明Madison Capital Funding願意向GSC Investment Corp.提供4,000萬美元的優先擔保循環信貸安排，但須滿足某些條款和條件。此外，GSC Investment Corp.和GSCP(NJ)，L.P.簽訂了終止和解除協議，自股票購買協議預期的交易完成之日起生效，根據該協議，GSCP(NJ)，L.P.，除其他事項外，同意免除 股票購買協議預期的交易完成前的任何和所有應計和未支付的遞延獎勵管理費，但繼續有權獲得截至股票購買協議預期的交易完成之日所賺取的基本管理費。

 

2010年7月30日，與Saratoga Investment Advisors及其某些關聯公司的股票購買協議中設想的交易已完成，向Saratoga Investment Advisors及其某些關聯公司以總計1,500萬美元的價格非公開出售986,842股我們的普通股 完成了交易，公司簽訂了麥迪遜信貸安排，公司開始以薩拉託加投資公司的身份開展業務 。

 

我們 使用非公開銷售交易的淨收益和麥迪遜信貸安排下我們可用的一部分資金 支付了我們與德意志銀行的循環證券化信貸安排下未償還的全部本金和應計利息，包括違約利息 。與德意志銀行的循環證券化信貸安排已於2010年7月30日終止，原因是吾等支付了該貸款項下所有未償還款項。

 

2010年8月12日，我們對我們已發行的普通股進行了十分之一的反向股票拆分。作為反向股票拆分的結果， 每十股我們的普通股轉換為一股我們的普通股。因反向股票拆分而收到的任何零碎股份均被贖回為現金。以現金代替股份的總金額為230元。在反向股票 拆分後，我們立即有2,680,842股普通股流通股。

 

106

 

 

2011年1月，我們登記公開轉售我們向Saratoga Investment Advisors及其某些附屬公司發行的986,842股普通股。

 

2012年3月28日，我們的全資子公司Saratoga Investment Corp.SBIC，LP(“SBIC LP”)從小企業管理局(SBA)獲得了SBIC許可證。 2019年8月14日，我們的全資子公司Saratoga Investment Corp.SBIC II LP(“SBIC II LP”)也從SBA獲得了SBIC 許可證。2022年9月29日，我們的全資子公司薩拉託加投資公司SBIC III LP(“SBIC III LP”)， 也從SBA獲得了SBIC許可證。

 

2013年5月，我們發行了2020年到期的7.50%固定利率無擔保票據(“2020票據”)本金4,830萬美元，扣除承銷佣金190萬美元和發行成本30萬美元后，淨收益為4,610萬美元。收益包括承銷商充分行使其超額配售選擇權。2020年發行的債券在紐約證券交易所上市，交易代碼為“SAQ”，每張債券的票面價值為25.00美元。2020年債券已於2017年1月13日全部贖回，不再在紐約證券交易所上市。

 

2014年9月24日，該公司宣佈批准一項公開市場股份回購計劃，允許其以低於其資產淨值的價格回購最多200,000股普通股，這一價格在其當時公佈的最新合併財務報表 (“股份回購計劃”)中報告。2015年10月7日，我們的董事會將股票回購計劃延長了 一年，並將公司獲準以低於資產淨值的價格回購的股票數量增加到400,000股普通股，這一點在公司最近發佈的合併財務報表中有所報告。2016年10月5日，我們的董事會 將股份回購計劃再延長一年至2017年10月15日，並將公司獲準以低於資產淨值的價格回購的股票數量 增加到600,000股普通股，這一價格在當時發佈的合併財務報表中有所報告。2017年10月10日、2019年1月8日和2020年1月7日，我們的董事會分別將股份回購計劃延長了一年，分別至2018年10月15日、2020年1月15日和2021年1月15日，每次都允許公司回購普通股600,000股不變。2020年5月4日，我們的董事會增加了股份回購計劃，允許公司回購130萬股普通股。2021年1月5日，我們的董事會將股票回購計劃延長了一年，至2022年1月15日，允許公司回購的股票數量 保持不變，仍為130萬股普通股。2022年1月4日，我們的董事會將股票回購計劃再延長一年至2023年1月15日, 允許公司回購的股份數量保持不變，仍為130萬股普通股。截至2022年11月30日，根據股票回購計劃，公司以21.65美元的平均價格購買了898,033股普通股，金額約為1,950萬美元。在截至2022年11月30日的三個月內，公司根據股份回購計劃以23.17美元的平均價格購買了94,071股普通股，金額約為210萬美元。在截至2022年11月30日的9個月內，公司根據股份回購計劃，以24.64美元的平均價格購買了389,598股普通股，金額約為960萬美元。

 

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2015年5月29日，我們與拉登堡塔爾曼公司簽訂了一項債務分配協議，根據該協議，我們可以不時發售2020年債券的本金總額高達2,000萬美元的債券。 在2020年債券全部贖回之前，該公司以25.31美元的平均價格發售了本金為1,350萬美元的2022年債券，淨收益總額為1,340萬美元(扣除交易成本)。

 

2016年12月21日，我們發行了2023年到期的6.75%固定利率票據的本金總額為7450萬美元(“2023年票據”)，扣除約230萬美元的承銷佣金和約50萬美元的發行成本後，淨收益為7170萬美元。此次發行包括 部分行使承銷商的選擇權，在30天內額外購買本金總額為980萬美元的2023年債券 。2023年發行的債券在紐約證券交易所上市，交易代碼為“SAB”，每張債券的票面價值為25.00美元。 2019年12月21日和2020年2月7日，本公司分別贖回了已發行和未償還的2023年債券本金總額7450萬美元中的5000萬美元和2450萬美元，2023年債券不再在紐約證券交易所上市。

 

2017年3月16日，我們與拉登堡Thalmann&Co.Inc.達成了一項股權分配協議，根據該協議，我們可能會不時通過ATM機發售最多3,000萬美元的普通股。此後，BB&T Capital Markets和B.Riley FBR，Inc.被添加到股票自動取款機計劃中。2019年7月11日，普通股募集金額增至7000萬美元，2019年10月8日，普通股募集金額增至1.3億美元。本協議 於2021年7月29日終止，截至該日，公司已出售3,922,018股股票，總收益為9,710萬美元，平均價格為24.77美元，淨收益總額為9,590萬美元(扣除交易成本)。

 

2018年7月13日，該公司發行了1,150,000股普通股，每股定價為25美元(每股票面價值為0.001美元)，發行總額為2,875萬美元。扣除115萬美元的承銷佣金和約20萬美元的發行成本後，淨收益約為2740萬美元。該公司還授予承銷商30天的選擇權 ，以額外購買最多172,500股普通股，但尚未行使。

 

於2018年8月28日，本公司發行本金總額4,000萬美元於2025年到期的6.25%固定利率票據(“6.25% 2025票據”)，扣除約130萬美元的承銷佣金後淨收益為3,870萬美元。提供服務所產生的成本約為30萬美元。是次發行包括全面行使承銷商的選擇權，在30天內額外購買本金總額達500萬美元的6.25%2025年債券。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益 用於一般企業用途。與6.25%2025年債券相關的160萬美元融資成本已資本化，並在6.25%2025年債券期限內攤銷。

 

2019年2月5日，在扣除約60萬美元的承銷佣金和20萬美元的折扣後，該公司額外發行了本金總額為2000萬美元的6.25%2025年債券，淨收益為1920萬美元。額外的 6.25%2025號債券與現有6.25%2025號債券被視為一個單一系列，其條款與現有6.25%2025號債券相同。發行成本約為20萬美元。是次發行包括全面行使承銷商的選擇權，在30天內額外購買本金總額為6.25%的債券250萬元。根據我們的投資目標和戰略，本次發行的淨收益用於一般企業用途。與6.25%2025年債券相關的融資成本 和折價100萬美元已資本化，並在6.25%2025年債券期限內攤銷。2021年8月31日，6.25%的2025年債券被贖回，不再在紐約證券交易所上市。

 

於2018年12月14日，本公司完成薩拉託加CLO的第三次再融資(“2013-1重置CLO票據”)。此次再融資將薩拉託加CLO再投資期延長至2021年1月，並將其法定到期日延長至2030年1月。還增加了2020年1月的非通話期限。作為再融資的一部分，薩拉託加CLO的資產規模也從3億美元增至約5億美元。作為此次再融資和擴大規模的一部分，該公司在薩拉託加CLO所有新發行的附屬票據上額外投資了1380萬美元，並按面值購買了總計250萬美元的F-R-2類債券本金和750萬美元的G-R-2類債券本金。同時，償還了現有的450萬美元的F類票據。

 

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2019年8月14日，我們的全資子公司Saratoga Investment Corp.SBIC II LP(“SBIC II LP”)也從SBA獲得了SBIC 許可證。SBIC II LP的SBIC許可證以SBA債券的形式提供高達1.75億美元的額外長期資本。

 

2020年6月24日，公司發行了本金總額為3750萬美元的2025年到期的7.25%固定利率票據(“7.25%2025年票據”)，扣除約120萬美元的承銷佣金後，淨收益為3630萬美元 。發行成本約為30萬美元。2020年7月6日，承銷商全面行使選擇權，額外購買本金總額562.5萬美元的7.25%2025年期債券。在扣除大約20萬美元的承銷佣金後，該公司的淨收益為540萬美元。 根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般公司用途。 與7.25%2025年債券相關的160萬美元融資成本已資本化，並在7.25%2025年債券的期限內攤銷。2022年7月14日，7.25%的2025年債券被贖回，不再在紐約證券交易所上市。

 

2020年7月9日，公司發行了本金總額500萬美元的2025年到期的7.75%固定利率票據(“7.75%2025年票據”)，扣除約20萬美元的承銷佣金後，淨收益為480萬美元。發行成本約為10萬美元。 利率為7.75%的2025年債券的利息按季度支付，分別於2月28日、5月31日、8月31日和11月30日到期，利率為7.75%。利率為7.75%的2025年債券將於2025年7月9日到期，並可根據我們的選擇在任何時間或不時贖回全部或部分債券， 根據還款日期收取費用。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與7.75%2025年債券相關的30萬美元融資成本已資本化， 將在7.75%2025年債券期限內攤銷。截至2022年11月30日，未償還的7.75%2025年債券總額為500萬美元。 7.75%2025年債券未上市，每張面值為25.00美元。

 

2020年12月29日，本公司發行了本金總額為500萬美元的2027年到期的6.25%固定利率票據(“6.25%票據2027”)。產品發售成本約為10萬美元。債券2027的利息為6.25釐，每季度派息一次，分別在2月28日、5月31日、8月31日及11月30日派息，年利率為6.25釐。票息6.25%的債券於2027年12月29日到期，可於2024年12月29日或之後按我們的選擇權隨時贖回全部或部分 或不時贖回。根據我們的投資目標和策略，本次發行的淨收益用於一般企業用途。 與6.25%債券2027相關的10萬美元融資成本已 資本化，並將在6.25%債券2027期限內攤銷。利率為6.25%的2027年期債券並未上市，每張債券的票面價值為25.00美元。

 

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2021年1月28日，公司發行了本金總額為1,000萬美元的於2027年到期的6.25%固定利率票據(“第二批6.25%票據2027”)，扣除約30萬美元的承銷佣金後，淨收益為970萬美元。發行成本約為000萬美元。第二批6.25%債券2027的利息按季支付，分別於2月28日、5月31日、8月31日和11月30日支付，年利率為6.25% 。第二批6.25%債券2027將於2027年1月28日到期，2023年1月28日開始贖回，可隨時或不時根據我們的選擇全部或部分贖回 。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與第二批6.25%債券2027相關的30萬美元融資成本已資本化，並將在第二批6.25%債券的期限內攤銷。第二批面息率為6.25%的2027年期債券為非上市債券，面值為每份25.00元。

 

2021年2月26日，公司完成了薩拉託加CLO的第四次再融資。此次再融資將薩拉託加CLO的再投資期延長至2024年4月，並將其法定到期日延長至2033年4月。還增加了截至2022年2月的非通話期限。此外，作為再融資的一部分，薩拉託加CLO的資產也從5億美元增至約6.5億美元。作為此次再融資和擴大規模的一部分，該公司向薩拉託加CLO所有新發行的附屬債券額外投資了1400萬美元，並按面值購買了總計1790萬美元的F-R-3類債券本金。同時，已償還現有250萬美元的F-R-2級債券、750萬美元的G-R-2級債券和2,500萬美元的CLO 2013-1號倉庫貸款。 該公司還支付了與薩拉託加CLO的再融資和升級相關的260萬美元的交易成本， 將從未來的股權分配中報銷。截至2021年8月31日，已全額支付260萬美元的未付應收賬款。

 

2021年3月10日，該公司發行了本金總額為5,000萬美元的2026年到期的4.375%固定利率債券(“2026年債券”)，扣除約100萬美元的承銷佣金後，淨收益為4,900萬美元。發行成本約為20萬美元。債券4.375釐的利息 每半年派息一次，分別於二月二十八日及八月二十八日派息一次，利率為年息4.375釐。該批4.375釐債券將於2026年2月28日到期，可於2025年11月28日或之後的任何時間按面值外加“整體”溢價贖回全部或部分債券，其後按面值贖回。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與4.375%債券2026相關的120萬美元融資成本已資本化，並將在4.375%債券2026年限內攤銷。

 

本公司於2021年7月15日額外發行本公司4.375%債券本金總額1.25億美元(“2026年額外債券”)，按2026年額外發行4.375%債券本金總額101.00的公開發行價計算，所得款項淨額約為1.235億美元。在扣除250萬美元的承銷折扣和公司應支付的發售費用後。 根據我們的投資目標和策略，此次發行的淨收益將用於贖回所有未償還的6.25%2025年期票據(如上所述)，並用於一般企業用途。額外發行的4.375%2026年債券與現有4.375%2026年債券被視為單一系列 ，並具有與現有4.375%2026年債券相同的條款。

 

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2021年7月30日，我們與拉登堡·塔爾曼公司、Compass Point Research和 Trading，LLC(“代理商”)達成了一項股權分銷協議，通過該協議，我們可以不時地通過代理商或向他們提供高達1.5億美元的普通股 作為其賬户的本金。截至2022年11月30日，公司出售了4,840,361股股票，總收益為1.24億美元，平均價格為25.61美元，淨收益總額為1.224億美元(扣除交易成本)。於截至2022年11月30日止三個月及九個月內，並無根據與代理商訂立的股權分派協議出售任何股份。

 

2021年8月9日，該公司按面值將現有價值1,790萬美元的F-R-3級債券換成850萬美元的F-1-R-3級債券和940萬美元的F-2-R-3級債券。2021年8月11日，該公司將其F-1-R-3級債券出售給第三方，導致已實現虧損 10萬美元。

 

公司已成立一家全資擁有的特殊目的實體薩拉託加投資基金II LLC，這是一家特拉華州的有限責任公司(“SIF II”)，目的是與Encina貸款人Finance，LLC(“貸款人”)簽訂一項5,000萬美元的優先擔保循環信貸安排，由SIF II持有的貸款支持，並根據信貸安排質押給貸款人(“Encina 信用安排”)。恩西納信貸安排於2021年10月4日關閉。在截止日期後的頭兩年，SIF II 可以要求將Encina信貸安排下的承諾額增加到最高7,500萬美元。Encina Credit貸款的條款 要求在截止日期後的前六個月內的任何時候至少提取1,250萬美元，這將使 在此後任何時候增加到2,500萬美元或有效承諾額的50%。Encina信用貸款的期限為三年 。Encina信貸安排下的預付款按等於LIBOR加4.0%的浮動利率計息，LIBOR的下限為0.75%，貸款人和公司選擇替代基準利率的慣例條款 。在Encina信貸融資結束的同時，本公司與Madison Capital Funding，LLC的現有循環信貸融資的所有未償還餘額均已償還，並終止了融資。

 

於2021年10月26日，本公司與TJHA JV I LLC(“TJHA”)訂立有限責任公司協議(“LLC 協議”)，共同管理Saratoga High Loan Fund I JV LLC(“SLF JV”)。SLF合資公司投資於薩拉託加投資公司 高級貸款基金2022-1有限公司(“SLF 2022”)，後者是SLF合資公司的全資子公司。SLF 2022成立的目的是在一級和二級市場投資於多元化的投資組合，這些投資組合包括廣泛的第一留置權和第二留置權定期貸款或債券。

 

公司和TJHA在與SLF合資公司有關的所有重大決策上擁有平等的投票權，包括涉及其投資組合的決策，並對公司治理擁有平等的控制權。SLF合資公司不向SLF合資公司收取管理費，因為SLF合資公司的控制權和管理權平均分配 。

 

本公司及天津港已承諾以現金出資方式向SLF合營公司提供合共高達5,000萬美元的融資，其中本公司提供4,375萬美元，天津港國際提供625萬美元，雙方分別擁有87.5%及12.5%的股權。融資以無擔保票據和股權的形式發行。無抵押票據將支付固定利率10.0%的年利率，並於2023年6月15日到期並全額支付。截至2022年11月30日，本公司及天津港控股有限公司於SLF合資公司的投資分別包括1,760萬美元及250萬美元的無抵押票據； 及會員權益分別為1,760萬美元及250萬美元。

 

截至2022年11月30日，公司與SLF合資公司相關的利息收入為110萬美元，包括在利息收入中。

 

SLF合資公司對SLF 2022的初始投資是無擔保貸款的形式。這筆無擔保貸款支付的浮動利率為LIBOR加7.00%的年利率，於2023年6月9日到期並全額支付。作為CLO結算的一部分，這筆無擔保貸款已於2022年10月28日全額償還。

 

本公司已確定SLF合資公司為ASC 946下的投資公司；然而，根據該指引，本公司一般不會合並其對除全資擁有的投資公司附屬公司以外的公司的投資。SLF合營公司並非全資投資公司附屬公司，因為本公司及TJHA各自於SLF合營公司擁有同等50%的投票權權益，因此雙方均無控股權。此外，ASC 810得出結論，在雙方成員擁有同等決策權的合資企業中，由一名成員合併合資企業是不合適的，因為雙方都沒有控制權。因此，本公司不合並SLF合資企業。

 

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本公司於2022年1月19日發行本公司於2027年到期的4.35%固息債券本金總額7,500萬美元(以下簡稱“4.35%債券2027”)，按扣除承銷佣金約150,000,000美元后的公開發行價計算，所得款項淨額為7,300萬美元。產生的發售成本約為 20萬美元。債券2027的利息為4.35%，每半年派息一次，分別在2月28日和8月28日派息一次，利率為4.35%，由2022年8月28日開始計算。票面利率為4.35%的債券將於2027年2月28日到期，可在2026年11月28日之前的任何時間按公司的選擇權全部或部分贖回，按面值加“整體”溢價贖回，此後按面值贖回。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益 用於一般企業用途。與4.35%債券2027相關的170萬美元融資成本 已資本化，並將在4.35%債券2027期限內攤銷。

 

2022年4月27日，公司發行了本金總額為8750萬美元的2027年到期的6.00%固定利率票據(“6.00%2027年票據”)，扣除約270萬美元的承銷佣金後，淨收益為8480萬美元 。發行成本約為10萬美元。2022年5月10日，承銷商部分行使選擇權，額外購買總額為1,000萬美元的6.00%2027年債券本金。扣除約30萬美元的承銷佣金後，該公司的淨收益為970萬美元。2027年發行的6.00%債券的利息按季度支付，分別於2月28日、5月31日、8月31日和11月30日支付，利率為6.00%。2027年4月30日到期、2024年4月27日起到期的6.00%債券，可在任何時間全部或部分贖回，或根據我們的選擇不時贖回。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般企業用途。與6.00%2027年債券相關的330萬美元融資成本已資本化，並將在6.00%2027年債券期限內攤銷 。2027年發行的6.00%債券在紐約證券交易所掛牌交易，交易代碼為“SAT”，每張債券的票面價值為25.00美元。

 

2022年8月15日，本公司根據2027年發行的6.00%債券本金總額的97.80%的公開發行價，額外發行了本金總額為800萬美元的6.00%2027年債券(“額外6.00%2027債券”)，淨收益為780萬美元。額外的6.00% 2027號債券與現有的6.00%2027號債券被視為一個單一系列，其條款與現有的6.00%2027號債券相同。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般企業用途。產生的額外發售成本約為30萬美元。與6.00%2027年債券相關的額外融資成本 已資本化，並將在6.00%2027年債券期限內攤銷。

 

2022年9月8日，公司發行了本金總額為1200萬美元的2025年到期的7.00%固定利率票據(“7.00%2025年票據”)，扣除常規費用和發售費用約40萬美元后，淨收益為1160萬美元。利息為7.00%的2025年債券，按季派息，分別於2月28日、5月31日、8月31日及11月30日派息，年利率為7.00%。2025年9月8日到期、2024年9月8日開始到期的7.00%2025年債券，可根據我們的選擇在任何時間或不時贖回全部或部分債券。 我們預計將此次發行的淨收益用於投資中端市場公司(包括通過我們的SBIC子公司進行的投資)，符合我們的投資目標和策略，並用於一般公司目的。與7.00%2025年債券相關的融資成本 已資本化，並將在7.00%2025年債券期限內攤銷。

 

2022年9月29日，我們的全資子公司薩拉託加投資公司SBIC III LP(“SBIC III LP”)也從SBA獲得了SBIC 許可證。

 

2022年10月27日，在扣除約130萬美元的承銷佣金後，公司發行了本金總額為4000萬美元的2027年到期的8.00%固定利率票據(“8.00%2027年票據”)，淨收益為3870萬美元 。發行成本約為10萬美元。2022年11月10日，承銷商部分行使選擇權，額外購買本金總額為600萬美元的2027年8.00%債券。扣除大約20萬美元的承銷佣金後，該公司的淨收益為580萬美元。2027年發行的8.00%債券的利息從2023年2月28日開始，按季度支付，分別在2月28日、5月31日、8月31日和11月30日支付，利率為8.00%。2027年10月31日到期、2024年10月27日起到期的8.00%債券，可根據我們的選擇在任何時間或不時贖回全部或部分債券。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額 用於一般企業用途。與8.00%2027年債券相關的130萬美元 融資成本已資本化，並將在8.00%2027年債券期限內攤銷。2027年發行的8.00%債券在紐約證券交易所掛牌交易，交易代碼為“SAJ”，每張債券的票面價值為25.00美元。

 

2022年10月28日，SLF 2022通過合資CLO信託發行了4.021億美元的債務。2022年合營CLO票據是根據合營公司契約發行，並由受託人代為發行。作為交易的一部分，公司 從SLF 2022購買了87.50%的E類債券，面值為1225萬美元。截至2022年11月30日和2022年2月28日，這些E類票據的公允價值分別為1100萬美元和000萬美元。

 

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近幾年來，新冠肺炎的發展

 

我們一直密切關注並將繼續 關注新冠肺炎疫情(包括新冠肺炎的新變種)的影響及其對我們業務方方面面的影響，包括它將如何影響我們投資組合的公司、員工、盡職調查和承保流程以及金融市場。鑑於疫情持續的流動性，我們目前無法估計新冠肺炎對我們的業務、未來的運營結果、財務 狀況或現金流的長期影響。此外，我們投資的投資組合公司的運營和財務業績可能會受到新冠肺炎的重大影響，進而可能影響我們投資的估值。我們相信，我們的投資組合公司 已經並將繼續採取立即行動，有效和高效地應對新冠肺炎帶來的挑戰以及州和地方政府以及其他私營企業施加的相關限制，包括制定由內部 現金儲備和股東支持支持的流動性計劃。新冠肺炎大流行和為控制或減緩其傳播而採取的預防措施已經並將繼續導致美國和全球的企業關閉、活動取消和旅行限制、對某些商品和服務的需求大幅減少、商業活動和金融交易減少、供應鏈中斷、勞動力困難和短缺、大宗商品通脹以及經濟和金融市場不穩定因素。這種影響 可能會在大流行期間以及之後的一段時間內持續下去。

 

關鍵會計政策和估算的使用

 

陳述的基礎

 

根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”) 編制財務報表要求管理層作出某些估計和假設，影響公司合併財務報表中報告的金額。我們已將投資估值、收入確認和資本利得獎勵費用支出確認為我們最關鍵的會計估計。我們持續評估我們的估計，包括與以下所述事項相關的估計。這些估計是基於我們目前可獲得的信息以及我們認為在這種情況下合理的各種其他假設。在不同的假設或條件下，實際結果可能與估計值大不相同。下面討論我們的關鍵會計政策和估算 。

 

投資估價

 

本公司根據財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編纂(“ASC”) 主題820按公允價值對其投資進行會計處理。公允價值計量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，根據用於計量公允價值的投入質量建立了公允價值層次結構，並提高了公允價值計量的披露要求 。ASC 820要求本公司假設其投資將於計量日期在主要市場出售或將其負債轉讓給獨立市場參與者，或在沒有主要市場的情況下，在最有利的市場(可能是假想市場)中轉讓其投資或債務。市場參與者被定義為在主要或最有利的市場中獨立、有知識、願意並能夠進行交易的買家和賣家。

 

容易獲得市場報價的投資按從獨立第三方定價服務和做市商處獲得的市場報價進行公允估值，但受我們董事會批准公允價值確定以反映影響這些投資價值的重大事件的任何決定的影響。我們根據Saratoga Investment Advisors、我們董事會的審計委員會和第三方獨立評估公司的意見，真誠地批准了無法以公允價值獲得市場報價的投資，我們對其進行評估。我們使用多種技術根據投資的性質和對這些類型的投資和特定投資組合公司的經驗來確定公允價值。估值技術的選擇以及在這些技術中使用的投入和假設往往需要主觀判斷和估計。這些技術包括市場可比性、貼現現金流和企業價值瀑布。公允價值最好表示為一系列價值，公司根據該範圍確定單個最佳的 估計。在確定我們投資的價值範圍時，可能會考慮的投入和假設類型包括：任何抵押品的性質和可變現價值、投資組合公司的付款能力、市場收益率趨勢分析和未來利率的波動、看漲和賣出特徵、投資組合公司開展業務的市場、與上市公司的比較、貼現現金流和其他相關因素。

 

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我們每個季度在評估無法獲得市場報價的投資時，都會進行一個多步驟的評估過程，如下所述：

 

  ● 每項投資都由Saratoga Investment Advisors負責的投資專業人員進行初始估值，初步估值結論會被記錄下來，並與我們的高級管理層進行討論；以及

 

  ● 本公司董事會聘請的一家獨立估值公司每季度獨立審查這些初步估值中的一部分，以便獨立估值公司在每個財政年度至少審查一次無法隨時獲得市場報價的每項投資的估值。我們每季度使用第三方獨立估值公司對我們在薩拉託加CLO次級票據、薩拉託加CLO F-2-R-3類債券和SLF 2022 E類債券部分的投資進行估值。

 

此外，我們的所有投資都受以下評估流程的影響：

 

  ● 我們董事會的審計委員會審查和批准每個初步估值，Saratoga Investment Advisors和一家獨立的估值公司(如果適用)將補充初步估值，以反映審計委員會提供的任何意見；以及

 

  ● 我們的董事會根據薩拉託加投資顧問公司、獨立評估公司(在適用的範圍內)和我們董事會的審計委員會的意見，真誠地討論並批准每項投資的公允價值。

 

我們對薩拉託加CLO的投資是按公允價值進行的，這是基於折現現金流，該現金流利用了基於歷史經驗和預測業績、經濟因素、基本現金流的特徵以及類似於薩拉託加CLO的抵押貸款債券基金中股權的市場可比性的預付款、再投資和虧損假設 ，這是由Saratoga Investment Advisors確定並向我們的董事會推薦的。具體地説，我們使用Intex現金流或適當的替代品來構成我們對Saratoga CLO投資的估值基礎。現金流使用一系列投入，包括預計違約率、回收率、再投資率和預付款率，以得出估計估值。這些投入基於現有的市場數據和第三方提供的預測以及管理層的估計。我們使用Intex模型的輸出(即估計的現金流)對預期的未來現金流進行貼現現金流分析，以確定我們在Saratoga CLO的投資估值。

 

2020年12月，美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過了一項新規則，為基金估值實踐提供了框架。1940年法案下的新規則2a-5(“規則2a-5”)規定了為1940年法案的目的善意確定公允價值的要求。規則2a-5將允許董事會在接受董事會監督和某些其他條件的情況下，指定某些各方進行公允價值確定。規則2a-5還定義了根據1940年法案的目的，市場報價何時“隨時可得”，以及確定基金是否必須確定證券公允價值的門檻。美國證券交易委員會還根據1940年法案通過了新的規則31a-4(“規則31a-4”)，其中規定了與公允價值確定相關的記錄保存要求。最後，美國證券交易委員會將撤銷此前發佈的關於相關問題的指導意見，包括董事會在確定公允價值以及基金投資的會計和審計中的作用。 規則2a-5和規則31a-4於2021年3月8日生效，合規日期為2022年9月8日。雖然我們的董事會 沒有選擇指定Saratoga Investment Advisors作為估值指定人，但公司已對其 估值政策和程序進行了某些修訂，以符合規則2a-5和規則31a-4的適用要求。

 

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收入確認

 

收入確認

 

利息收入經溢價攤銷及折價增加調整後，按應計制入賬，以收取該等金額。當確定利息不再可收取時，公司停止對其投資計提利息。購買的投資的折扣和溢價 使用有效收益率法在相應投資的生命期內累加/攤銷。投資攤銷成本 是根據投資貼現和攤銷溢價的增加而調整的原始成本。

 

當有合理的懷疑本金或利息將被收回時，貸款通常被置於非應計狀態 。當貸款處於非應計狀態時，通常會保留應計利息。非權責發生貸款的利息支付可被確認為本金的減少，這取決於管理層對可收回性的判斷。非權責發生制貸款在支付逾期本金和利息時恢復為權責發生制狀態，根據管理層的判斷，可能會保持當前狀態，儘管如果貸款具有足夠的抵押品價值並正在收回過程中，我們可能會例外這一一般規則。

 

實物支付利息

 

該公司在其投資組合中持有債務和優先股投資 ，其中包含實物支付(PIK)利息條款。PIK利息，即合同上增加到投資餘額中的遞延利息，通常在到期時到期，通常按預期收取此類金額的應計制計入。如果我們預計發行人無法在到期時支付所有本金和利息，我們將停止應計PIK利息。

 

收入

 

我們以利息收入和我們持有的債務投資的資本收益以及我們可能收購的股權的資本收益(如果有的話)的形式產生收入。我們預計我們的債務投資，無論是槓桿貸款還是夾層債務，期限最長為十年，並按固定利率或浮動利率 計息。債務利息一般每季度或每半年支付一次。在某些情況下，我們的債務或優先股投資可能會提供部分或全部利息作為PIK。在利息為PIK的情況下，將通過將債務本金金額增加當時未償還債務本金總額的利息金額 來支付利息。債務本金和任何應計但未支付的利息一般將在到期日 到期。此外，我們還可以通過承諾費、創建費、構造費或勤勉費、提供管理協助或投資管理服務的費用以及可能的諮詢費等形式產生收入。任何此類費用將在與我們的投資相關的 中產生，並確認為已賺取。我們還可以投資於優先股或普通股證券，這些證券在當前基礎上支付股息。

 

2008年1月22日，我們與Saratoga CLO簽訂了抵押品管理協議，根據該協議，我們擔任其抵押品管理人。Saratoga CLO最初於2013年10月進行再融資 ，其再投資期延至2016年10月。2016年11月15日，我們完成了薩拉託加CLO的第二次再融資，再投資期延長至2018年10月。

 

2018年12月14日，我們完成了薩拉託加CLO的第三次再融資 和升級。第三次薩拉託加CLO再融資將其再投資期延長至2021年1月，並將其法定到期日延長至2030年1月。還增加了2020年1月的非召回期限。在此次再融資之後，薩拉託加CLO投資組合的本金總額從約3.00億美元增加到約5.0億美元，其中主要是優先擔保的第一留置權定期貸款。除了對債務進行再融資外，我們還額外投資了1,380萬美元購買薩拉託加CLO所有新發行的附屬票據，並按面值購買了總計250萬美元的F-R-2類本金和 750萬美元的G-R-2類票據本金，票面利率分別為300萬美元LIBOR加8.75%和3M美元LIBOR加10.00%。作為此次再融資的一部分，我們還按面值贖回了現有總額為450萬美元的F類票據部分，並償還了2000萬美元的CLO 2013-1倉庫貸款。

  

於2020年2月11日，本公司與Saratoga Investment Corp.CLO 2013-1 Warehouse 2，Ltd.(“CLO 2013-1 Warehouse 2”)(全資子公司Saratoga CLO)訂立無抵押貸款協議。

 

2021年2月26日，公司完成了薩拉託加CLO的第四次再融資。第四次薩拉託加CLO再融資將薩拉託加CLO再投資期限延長至2024年4月，並將其法定到期日延長至2033年4月。非召回期限延長至2022年2月。此外，作為再融資的一部分，薩拉託加CLO的資產也從5億美元擴大到約6.5億美元。作為此次再融資和擴容的一部分，公司在薩拉託加CLO所有新發行的次級票據中額外投資了1,400萬美元，並按面值購買了總計1,790萬美元的F-R-3類債券本金。同時，償還了現有的250萬美元的F-R-2級債券、750萬美元的G-R-2級債券和2500萬美元的CLO 2013-1 Warehouse 2貸款。 公司還代表薩拉託加CLO支付了與再融資和升級相關的260萬美元的交易成本，將從未來的股權分配中報銷 。截至2021年8月31日，已全額償還260萬美元的應收賬款。

 

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2021年8月9日，該公司按面值將其現有的1,790萬美元F-R-3類債券交換為850萬美元F-1-R-3類債券和940萬美元F-2-R-3類債券。2021年8月11日，公司將其F-1-R-3級債券出售給第三方，導致實現虧損10萬美元。

 

薩拉託加CLO實際上仍由薩拉託加投資公司100%擁有和管理，我們每年獲得0.10%的基本管理費，以及薩拉託加CLO資產未償還本金的0.40% 的從屬管理費，按可用收益按季度支付。在第二次再融資和發行2013-1修訂CLO票據之前，我們收到的基本管理費為每年0.25%，附屬管理費為Saratoga CLO資產未償還本金的每年0.25%，按可用收益的 範圍按季度支付。

 

隨着第三次再融資和2013-1重置CLO票據於2018年12月14日發行，我們不再有權獲得相當於超額 現金流20.0%的獎勵管理費，前提是薩拉託加CLO從屬票據收到的內部現金回報率等於或大於12.0%。

 

我們在薩拉託加CLO的投資的利息收入 按照ASC主題325-40的規定使用有效利息方法記錄，投資-證券化金融資產中的其他受益權益(“ASC 325-40”)，基於預期收益率和投資預計壽命內的預計現金流。當實際或估計的現金流因提前還款和/或再投資、信貸損失或資產定價的變化而發生變化時，收益率將進行修訂。估計收益率的變化被確認為自估計收益率發生變化之日起在投資剩餘壽命內對估計收益率進行的調整。

 

費用

 

我們的主要運營費用包括支付 投資顧問和管理費、專業費用、董事和高級管理人員保險、支付給不是公司“有利害關係的人”(根據1940年法案第2(A)(19)節的定義)的董事的費用(“獨立董事”)和管理費 ，包括我們管理人管理費用中的可分配部分。我們的投資諮詢費和管理費補償我們的經理在確定、評估、談判、成交和監控我們的投資方面所做的工作。我們承擔運營和交易的所有其他成本和 費用，包括與以下各項相關的費用：

 

  ● 組織機構；

 

  ● 計算我們的資產淨值(包括任何獨立評估公司的成本和費用)；

 

  ● 基金經理支付給第三方(包括代理人、顧問或其他顧問)的費用，用於監督我們的財務和法律事務，監督我們的投資，並對我們未來的投資組合公司進行盡職調查；

 

  ● 經理為未來投資組合公司的差旅和盡職調查支付的費用；

 

  ● 為我們的投資提供資金而產生的債務的應付利息；

 

  ● 發行我們的普通股和其他證券；

 

  ● 投資諮詢費和管理費；

 

  ● 向包括代理人、顧問或其他顧問在內的第三方支付與評估和進行投資有關或與之相關的費用；

 

  ● 轉讓代理費和託管費；

 

  ● 聯邦和州註冊費；

 

  ● 我們的普通股在任何證券交易所註冊和上市的所有費用；

 

  ● 聯邦、州和地方税；

 

  ● 獨立董事的費用和開支；

 

  ● 編制和提交政府機構(包括美國證券交易委員會和小企業管理局)要求的報告或其他文件的費用；

 

  ● 向普通股股東發出的任何報告、委託書或其他通知的成本，包括印刷成本；

 

  ● 我們的忠實保證金、董事和高級管理人員的錯誤和遺漏責任保險，以及任何其他保險費；

 

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  ● 直接費用和行政費用，包括印刷、郵寄、長途電話、複印、祕書和其他工作人員、獨立審計員和外部法律費用；以及

 

  ● 管理費及由吾等或管理人(如適用)與管理吾等業務有關而產生的所有其他開支(包括根據管理協議支付的款項，包括管理人在履行管理協議下的義務時可分攤的間接費用，包括租金及吾等人員及其各自職員的費用(包括差旅費用)的分攤部分)。

 

根據我們與GSCP(NJ)，L.P.(我們的前投資顧問和管理人)達成的投資諮詢和管理協議，我們同意向GSCP(NJ)，L.P.支付作為投資顧問的季度基本管理費，相當於我們總資產(現金或現金等價物除外，但包括用借來的資金購買的資產)在最近兩個會計季度結束時平均價值的1.75%的季度基本管理費和激勵費。

 

獎勵費用分為兩部分：

 

  ● 每季度支付一次的費用，相當於我們獎勵前費用淨投資收入的20.0%，表示為上一季度末淨資產價值的回報率，在每個財政季度末超過1.875%的季度門檻利率。根據這一條款，在任何一個財政季度，我們的投資顧問沒有收到任何獎勵費用，除非我們的獎勵前費用淨投資收入超過1.875%的門檻比率。作為資本返還收到的數額不包括在計算這部分獎勵費用時。由於門檻利率是以淨資產為基礎的，低於總資產門檻利率的回報率仍可能導致獎勵費用。

 

  ● 在每個財政年度結束時支付的費用，相當於我們的已實現資本收益淨額的20.0%，如果有的話，計算出淨已實現資本損失和未實現資本折舊，在每種情況下，在公司投資組合中的每項投資的累積基礎上，減去截至該日期支付給投資顧問的資本利得獎勵費用的總額。

 

我們推遲支付前投資顧問賺取的任何獎勵費用 ，前提是在最近四個完整的會計季度內，如果(A)我們向股東的總分派和(B)我們的淨資產變動(定義為總資產減去負債)(在考慮該期間應支付的任何獎勵費用之前)低於我們在該期間開始時淨資產的7.5% ，則延遲支付該費用。這些計算對前三個會計季度的運營進行了適當的按比例計算，並根據適用期間的任何股票發行或回購進行了調整。此類獎勵費用將在最近四個完整財務季度通過測試的下一個日期 支付，或在投資諮詢和管理協議的某些終止時支付。我們在截至2007年8月31日的季度期間開始推遲支付獎勵費用，並繼續推遲到截至2010年5月31日的季度支付此類費用。截至2010年7月30日，即GSCP(NJ)，L.P. 不再是我們的投資顧問和管理人的日期，我們欠GSCP(NJ)，L.P.以前向我們提供的服務費用290萬美元；其中我們已經支付了30萬美元。GSCP(NJ)，L.P.同意免除我們為完成與Saratoga Investment Advisors及其某些附屬公司的股票購買交易而支付的剩餘260萬美元 本季度報告中其他部分 。

 

與我們目前的投資顧問Saratoga Investment Advisors簽訂的投資諮詢和管理協議的條款與我們與我們的前投資顧問GSCP(NJ)，L.P.簽訂的投資諮詢和管理協議的條款基本相似，只是費用條款有以下重大區別：

 

  ● 獎勵費用中的資本利得部分從2010年5月31日起重新計入損益，因此，在計算支付給薩拉託加投資顧問的資本利得税時，不會考慮在此之前發生的損失和收益，因此，薩拉託加投資顧問公司將有權獲得2010年5月31日之後產生的淨收益的20.0%。此外，本公司於二零一零年五月三十一日所持投資的已實現損益按成本基準計算，與該等投資的公允價值相同。根據與我們的前投資顧問GSCP(NJ)，L.P.簽訂的投資顧問和管理協議，資本利得税從2007年3月21日開始計算，收益大大超過了虧損。

 

  ● 根據“追趕”條款，我們的獎勵前費用淨投資收入的100.0%將支付給薩拉託加投資顧問公司，該部分獎勵前費用淨投資收入在任何財政季度超過1.875%但低於或等於2.344%。這將使薩拉託加投資顧問公司能夠獲得所有淨投資收入的20.0%，當這一數額在任何季度接近2.344%時，薩拉託加投資顧問公司將獲得任何額外淨投資收入的20.0%。根據與前投資顧問GSCP(NJ)簽訂的投資顧問及管理協議，L.P.只收取超過1.875%的超額淨投資收入的20.0%。

 

  ● 如果前四個會計季度對股東的分配和淨資產變化低於7.5%，我們將不再擁有關於激勵費用的延期權利。

 

資本利得激勵費

 

考慮到如果公司此時清算其投資組合，公司將欠經理一筆資本利得激勵費，因此當公司投資的未實現收益超過其投資的所有已實現資本虧損時，公司將記錄與公司應向經理支付的資本利得激勵費用有關的費用應計費用。支付給公司經理的與資本利得有關的實際獎勵費用 將在每個會計年度結束時確定並拖欠，僅包括該期間的已實現資本利得。

 

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近期會計公告

 

2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04，參考 費率改革(“ASU 2020-04”)。ASU 2020-04中的修正案為將GAAP應用於合同、套期保值關係和其他受參考匯率改革影響的交易提供了可選的權宜之計和例外，如果滿足某些標準的話。公司 與某些投資組合公司簽訂了以倫敦銀行同業拆借利率為參考利率的協議，並根據Encina信貸安排。許多此類 協議(包括與Encina信貸安排相關的信貸協議)都包括替代後續利率或語言 ，用於在LIBOR參考不再被認為合適時選擇替代後續利率。關於其他協議， 本公司打算與其投資組合公司合作修改協議，以選擇替代的繼任率。需要對合同修改進行評估，以確定修改是否會導致新合同的成立或現有合同的延續 。該標準自2020年3月12日起至2022年12月31日止有效。管理層不認為這一可選的指引會對公司的合併財務報表和披露產生實質性影響。

 

投資組合和投資活動

 

投資組合 概述

 

    11月30日，
2022		     2月28日，
2022		  
    (百萬美元)  
投資數量(1)     114       94  
投資組合公司數量(2)     50       45  
每個投資組合公司的平均投資(2)   $ 18.9     $ 17.3  
平均投資規模(1)   $ 8.4     $ 8.4  
加權平均期限(3)     2.8年       2.9年  
行業數量(5)     40       38  
不良或拖欠投資(公允價值)   $ 9.7     $ -  
固定利率債務(利息收益組合的百分比)(3)   $ 17.0(2.0 )%   $ 16.9(2.5 )%
固息債(加權平均現券)(3)     11.4 %     10.0 %
浮動利率債務(利息收益組合的百分比)(3)   $ 822.5(98.0 )%   $ 671.2(97.5 )%
浮動利率債務(與LIBOR的加權平均流動利差)(3)(4)     6.3 %     7.1 %

 

 

(1) 不包括我們對薩拉託加CLO次級票據的投資。
   
(2)

不包括我們對Saratoga CLO和 F-R-3類債券部分的附屬票據的投資，以及SLF合資企業和SLF 2022的E類債券部分的無擔保票據和股權。

   
(3)

不包括我們對Saratoga CLO的附屬票據和股權的投資，以及SLF合資企業和SLF 2022的E類債券部分的無擔保票據和股權。

   
(4) 計算使用1個月或3個月的LIBOR，取決於合同條款，並在計入任何現有的LIBOR下限後。
   
(5)

我們對Saratoga CLO的附屬票據和F-R-3類票據部分的投資，以及SLF合資公司和SLF 2022的E類票據部分的無抵押票據和股權的投資 包括在結構性金融證券行業。

 

在截至2022年11月30日的三個月內，我們投資了$87.5投資於新的和現有的投資組合公司，並$56.9 退出和償還的總金額為百萬美元，導致淨投資$30.6 這一時期的收入為100萬美元。在截至2021年11月30日的三個月內，我們向新的和現有的投資組合公司投資了5860萬美元，退出和償還的總金額為6640萬美元，導致該期間的淨還款額為790萬美元。

 

在截至2022年11月30日的9個月中，我們投資了$345.0投資於新的和現有的投資組合公司，並$162.1 退出和償還的總金額為百萬美元，導致淨投資$183.0 這一時期的收入為100萬美元。在截至2021年11月30日的9個月中，我們向新的和現有的投資組合公司投資了2.938億美元，退出和償還的總金額為2.162億美元，導致本季度的淨投資為7750萬美元。

 

投資組合構成

 

按公允價值計算，我們在2022年11月30日和2022年2月28日的投資組合構成如下：

 

    2022年11月30日     2022年2月28日  
    百分比
佔總數的
產品組合		     加權
平均值
當前
良率		     百分比
佔總數的
產品組合		     加權
平均值
當前
良率		  
第一留置權定期貸款     81.9 %     11.9 %     77.3 %     8.3 %
二次留置權定期貸款     2.4       7.2       5.4       11.1  
無擔保定期貸款     2.1       9.8       1.9       9.7  
結構性融資證券     4.0       7.4       4.7       10.5  
股權     9.6       -       10.7       -  
總計     100.0 %     10.4 %     100.0 %     7.7 %

 

118

 

 

截至2022年11月30日，我們對抵押貸款債券基金Saratoga CLO次級票據的投資公平價值為1940萬美元，佔我們投資組合的2.0%。 這項投資構成了截至2022年11月30日和2022年2月28日的投資組合中的第一個虧損頭寸 $653.3主要為優先擔保的第一留置權定期貸款的本金總額分別為6602百萬美元和6.602億美元。此外，截至2022年11月30日，我們還擁有薩拉託加CLO中F-2-R-3票據的本金總額940萬美元，這些票據的排名僅高於從屬票據。

 

這項投資面臨着獨特的風險。(見 第1部分，第1A項。風險因素-我們對Saratoga CLO的投資構成了對以 優先擔保的第一留置權定期貸款組合的槓桿投資，並受到額外風險和波動性的影響(在截至2022年2月28日的 財年的Form 10-K年度報告中)。

 

我們不在合併財務報表中合併Saratoga CLO投資組合 。因此，以下指標不包括基礎薩拉託加CLO投資組合投資。 然而，在2022年11月30日，$574.7 million or 96.9%按市值計算，薩拉託加CLO投資組合投資中的 顏色評級為綠色或黃色(定義見下文)。截至2022年2月28日，薩拉託加CLO投資組合的6.303億美元或98.7%的市值投資的CMR顏色評級為綠色或黃色，兩個薩拉託加CLO投資組合 的投資違約，公允價值為280萬美元。有關薩拉託加CLO的更多信息，請參閲我們截至2022年2月28日的財政年度Form 10-K的年度報告中薩拉託加的經審計財務報表。

 

Saratoga Investment Advisors通常使用信用和監控評級系統(“CMR”)對我們的所有投資進行評級。CMR由單個組件組成：顏色評級。 顏色評級基於多個標準，包括財務和運營實力、違約概率和重組風險。 顏色評級的特徵如下：(綠色)-信用狀況良好；(黃色)-信用狀況不佳；(紅色)-本金支付違約和/或預期本金損失。

 

投資組合CMR分佈

 

我們在2022年11月30日和2022年2月28日的CMR分佈如下：

 

薩拉託加投資公司

 

   2022年11月30日   2022年2月28日 
顏色分數  投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		   投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		 
   (千美元) 
綠色  $823,056    83.8%  $690,672    84.5%
黃色   34,067    3.5    10,593    1.3 
紅色   -    0.0    -    0.0 
N/A(1)   124,911    12.7    116,302    14.2 
總計  $982,034    100.0%  $817,567    100.0%

 

 

(1)包括我們對薩拉託加CLO附屬票據和股權的投資。

 

儲備從截至2022年2月28日的千萬美元變化為#億美元1.2截至2022年11月30日的1百萬美元與Knowland Group相關的非應計利息收入 。

 

薩拉託加CLO投資在2022年11月30日和2022年2月28日的CMR分佈如下：

 

薩拉託加CLO

 

   2022年11月30日   2022年2月28日 
顏色分數  投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		   投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		 
   (千美元) 
綠色  $544,170    91.7%  $595,324    93.2%
黃色   30,557    5.2    34,983    5.5 
紅色   18,171    3.1    8,622    1.3 
N/A(1)   -    0.0    34    0.0 
總計  $592,898    100.0%  $638,963    100.0%

 

 

(1)由薩拉託加CLO的股權組成。

  

119

 

 

按公允價值按行業分組的投資組合構成

 

下表顯示了我們在2022年11月30日和2022年2月28日按行業 按公允價值分組的投資組合構成：

 

薩拉託加投資公司

 

   2022年11月30日   2022年2月28日 
   投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		   投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		 
   (千美元) 
醫療保健軟件  $113,161    11.5%  $90,126    11.0%
IT服務   85,394    8.7    80,804    9.9 
消費者服務   68,577    7.0    38,234    4.7 
房地產服務   53,219    5.4    53,506    6.6 
暖通空調服務和銷售   49,005    5.0    29,976    3.7 
教育軟件   44,589    4.5    33,656    4.1 
結構性金融證券(一)   38,899    4.0    38,030    4.7 
酒店/酒店   37,918    3.9    19,925    2.4 
教育服務   34,505    3.5    35,309    4.3 
營銷編排軟件   28,676    2.9    28,777    3.5 
體育管理   26,803    2.7    26,654    3.3 
投資基金   26,782    2.7    25,140    3.1 
醫療保健服務   26,251    2.7    42,054    5.1 
金融服務   26,176    2.7    23,540    2.9 
人才獲取軟件   26,039    2.7    19,652    2.4 
直銷軟件   25,712    2.6    -    0.0 
飯館   24,604    2.5    15,686    1.9 
特色食品零售商   24,325    2.5    34,013    4.2 
輔導軟件   21,413    2.2    18,321    2.2 
正版軟件   20,692    2.1    7,425    0.9 
精神衞生保健服務   16,843    1.7    -    0.0 
保險軟件   16,600    1.7    10,921    1.3 
薪資單服務   15,489    1.6    17,000    2.1 
企業教育軟件   14,969    1.5    -    0.0 
非營利服務   13,036    1.3    10,039    1.2 
員工協作軟件   12,506    1.3    10,000    1.2 
銷售線索管理軟件   11,896    1.2    -    0.0 
牙科執業管理   11,192    1.1    8,403    1.0 
研究軟件   10,493    1.1    -    0.0 
另類投資管理軟件   9,920    1.0    -    0.0 
工業產品   9,090    0.9    8,427    1.0 
廢物處理服務   9,000    0.9    9,000    1.1 
金融服務軟件   8,070    0.8    5,940    0.7 
外勤事務管理   7,891    0.8    6,981    0.9 
企業教育軟件   3,724    0.4    3,306    0.4 
辦公用品   3,604    0.4    3,726    0.5 
網絡安全   2,484    0.3    1,636    0.2 
人員編制服務   2,080    0.2    1,912    0.2 
設施維護   407    0.0    482    0.1 
市場營銷服務   -    0.0    17,327    2.1 
消費品   -    0.0    693    0.1 
保健品製造   -    0.0    714    0.1 
醫療保健供應   -    0.0    5,194    0.6 
牙科執業管理軟件   -    0.0    35,038    4.3 
總計  $982,034    100.0%  $817,567    100.0%

 

 

(1)截至2022年11月30日和2022年2月28日，上述包括我們對薩拉託加CLO的 次級票據和F-2-R-3票據的投資，以及SLF合資公司和電子票據中的無抵押票據和股權 。

 

120

 

 

下表顯示了薩拉託加CLO在2022年11月30日和2022年2月28日按公允價值按行業分組的投資組合 構成：

 

薩拉託加CLO

 

   2022年11月30日   2022年2月28日 
   投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		   投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		 
   (千美元) 
銀行、金融、保險和房地產  $112,491    19.0%  $123,124    19.4%
服務：商業   64,444    10.9    69,491    10.9 
高科技產業   54,876    9.3    60,048    9.4 
醫療保健與製藥   37,929    6.4    43,136    6.9 
服務：消費者   36,096    6.1    41,393    6.5 
電信   26,192    4.4    27,058    4.2 
消費品：耐用   24,499    4.1    21,085    3.2 
零售   22,219    3.7    16,050    2.5 
化學品、塑料和橡膠   21,302    3.6    22,669    3.5 
媒體：廣告、印刷和出版   20,544    3.5    19,660    3.1 
汽車   20,306    3.4    24,207    3.7 
容器、包裝和玻璃   18,355    3.1    15,253    2.4 
飲料、食品和煙草   16,960    2.9    22,086    3.4 
航空航天與國防   14,372    2.4    14,369    2.2 
建築與建築   13,030    2.2    11,102    1.7 
消費品：非耐用   12,781    2.2    14,359    2.2 
酒店、遊戲和休閒   12,771    2.2    16,572    2.6 
媒體：廣播和訂閲   11,429    1.9    11,539    1.8 
媒體：多元化和生產方式   8,525    1.4    9,203    1.4 
資本設備   8,363    1.4    10,062    1.6 
公用事業：石油和天然氣   7,256    1.2    8,095    1.3 
交通：消費者   6,804    1.1    4,891    0.8 
批發   5,332    0.9    4,155    0.7 
運輸：貨物運輸   4,373    0.7    3,752    0.6 
金屬與礦業   3,303    0.6    6,846    1.1 
林產品和紙   3,189    0.5    9,367    1.5 
公用事業：電力   2,336    0.4    4,026    0.6 
能源：電力   2,151    0.4    3,660    0.6 
環境產業   489    0.1    1,550    0.2 
能源：石油和天然氣   181    0.0    155    0.0 
總計  $592,898   $100%  $638,963   $100%

 

121

 

 

按地理位置按公允價值劃分的投資組合

 

下表顯示了我們在2022年11月30日和2022年2月28日按地理位置 按公允價值計算的投資組合構成。地域構成由投資組合公司的公司總部所在地確定。

 

   2022年11月30日   2022年2月28日 
   投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		   投資
在…
公允價值		   百分比
佔總數的
投資組合		 
   (千美元) 
東南  $253,245    25.8%  $257,199    31.5%
中西部   191,441    19.5    160,718    19.7 
西   169,670    17.3    183,643    22.5 
東北方向   147,680    15.0    85,414    10.4 
西南   131,471    13.4    62,475    7.6 
西北   2,484    0.3    1,636    0.2 
其他(1)   86,043    8.8    66,482    8.1 
總計  $982,034    100.0%  $817,567    100.0%

 

 

(1)包括我們對薩拉託加CLO附屬票據和F-2-R-3票據的投資，以及在SLF合資企業中的無擔保票據和股權。

 

行動的結果

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月的經營業績如下：

 

   截至以下三個月   截至以下日期的九個月 
   11月30日，
2022		   11月30日，
2021		   11月30日，
2022		   11月30日，
2021		 
   (千美元) 
總投資收益  $26,257   $16,502   $66,789   $51,760 
總運營費用   16,380    11,305    41,238    37,614 
淨投資收益   9,877    5,197    25,551    14,146 
投資已實現淨收益(虧損)   (740)   9,917    7,366    13,329 
所得税(撥備)受益於已實現的投資收益   479    (2,447)   549    (2,896)
投資未實現增值(折舊)淨變化   (3,176)   (6,043)   (25,768)   14,146 
投資未實現(增值)折舊遞延税項準備淨變化   (426)   2,480    (1,018)   921 
債務清償的已實現損失   0    (764)   (1,205)   (2,316)
經營淨資產淨增加(減少)  $6,014   $8,340   $5,475   $37,330 

 

投資 收入

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月的投資收益構成如下：

 

    截至以下三個月     截至以下日期的九個月  
    11月30日，
2022		     11月30日，
2021		     11月30日，
2022		     11月30日，
2021		  
    (千美元)  
投資利息   $ 23,517     $ 14,137     $ 59,356     $ 42,938  
現金和現金等價物的利息     201       1       235       2  
管理費收入     818       816       2,451       2,449  
股息收入     437       538       950       1,595  
結構和諮詢費收入     553       582       2,814       2,923  
其他收入     731       428       983       1,853  
總投資收益   $ 26,257     $ 16,502     $ 66,789     $ 51,760  

 

122

 

 

在截至2022年11月30日的三個月中，總投資收入增加了980萬美元，增幅為59.1%，從截至2021年11月30日的三個月的1650萬美元增加到2630萬美元。截至2022年11月30日的三個月，來自投資的利息收入增加了940萬美元，增幅為66.3%，從截至2021年11月30日的三個月的1410萬美元增加到2350萬美元。由於投資利息收入從2021年11月30日的6.618億美元增加到2022年11月30日的9.82億美元，投資利息收入增加了3.202億美元，即48.3%，再加上投資的加權平均當前收益率從2021年11月30日的8.1%增加到10.4%。

 

在截至2022年11月30日的九個月中，總投資收入從截至2021年11月30日的9個月的5,180萬美元增加到6,680萬美元，增幅為29.0%。 截至2022年11月30日的9個月，投資利息收入從截至2021年11月30日的9個月的4,290萬美元增加到5,940萬美元，增幅為38.2%。2022年11月30日，投資利息收入增加了3.202億美元，從2021年11月30日的6.618億美元增加到2022年11月30日的9.82億美元，增幅為48.3%。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月，PIK總收入分別為40萬美元和20萬美元，以及分別為70萬美元和130萬美元。

 

管理費收入反映了為管理薩拉託加CLO而收到的費用收入。截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月，總管理費收入分別為80萬美元和80萬美元。截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月，總管理費收入分別為250萬美元和240萬美元。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月，總股息收入分別為40萬美元和50萬美元，分別為90萬美元和160萬美元。收到的股息在賺取時計入綜合經營報表，減少的主要原因是去年收到的各種優先股投資的股息收入，而今年沒有收到。

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月，總結構和諮詢費收入分別為60萬美元和60萬美元，以及280萬美元和290萬美元。結構和諮詢費收入是指在新投資結束期間從事某些投資和諮詢活動所賺取和收到的費用收入。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月中，其他收入分別為70萬美元和40萬美元，以及100萬美元和190萬美元。 其他收入包括始發費和預付款收入費用，並在盈利時記錄在合併運營報表中。 增加的主要原因是本季度的修改費收入，而前九個月的減少與預付款有關 前一年的某些贖回獲得的罰款不會在今年發生。

 

運營費用

 

截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月和九個月的運營費用構成如下：

 

   截至以下三個月   截至以下日期的九個月 
   11月30日，
2022		   11月30日，
2021		   11月30日，
2022		   11月30日，
2021		 
   (千美元) 
利息和債務融資費用  $8,450   $4,843   $23,243   $14,368 
基地管理費   4,259    2,923    12,165    8,685 
激勵性管理費費用(效益)   1,531    2,417    217    9,698 
專業費用   559    (104)   1,344    863 
管理員費用   819    750    2,342    2,156 
保險   89    85    266    258 
董事酬金及開支   80    73    300    266 
一般、行政和其他費用   525    358    1,492    1,302 
所得税支出(福利)   68    (40)   (132)   18 
總運營費用  $16,380   $11,305   $41,237   $37,614 

 

123

 

 

與截至2021年11月30日的三個月相比，截至2022年11月30日的三個月的總運營費用增加了500萬美元，增幅為44.5%。在截至2022年11月30日的9個月中，總運營費用比截至2021年11月30日的9個月增加了360萬美元，增幅為9.6%。

 

與截至2021年11月30日的三個月相比，截至2022年11月30日的三個月的利息和債務融資支出增加了360萬美元，增幅為74.5%。增加的主要原因是平均未償還債務由截至2021年11月30日止三個月的4.259億元增至截至2022年11月30日止三個月的6.79億元，主要反映(I)於截至2022年2月28日止年度發行4.375釐2026年債券及4.35釐2027年債券，及(Ii)於截至2022年11月30日止三個月發行6.00釐2027釐債券 及8.00釐2027釐債券。

 

與截至2021年11月30日的九個月相比，截至2022年11月30日的九個月的利息和債務融資支出增加了890萬美元，增幅為61.8%。增加的主要原因是平均未償還債務由截至2021年11月30日止九個月的3.783億元增至截至2022年11月30日止九個月的4.763億元，主要反映(I)於截至2022年2月28日止年度發行4.375釐2026年債券及4.35釐2027年債券，及(Ii)於截至2022年11月30日止九個月發行6.00釐2027年票據 及8.00釐2027年票據。

 

截至2022年11月30日及2021年11月30日止三個月及九個月的未償債務加權平均利率分別為4.43%及3.98%及5.74%及4.24%。加權平均利率下降主要是由於過去一年發行利率較低的4.375釐2026年債券及4.35釐2026年債券、贖回6.25釐2025年債券、贖回7.25釐2027釐債券及發行成本較低的小型企業協會債券所致。

 

截至2022年11月30日和2022年2月28日，小企業管理局債券分別佔總債務的34.6%和36.2%。

 

在截至2022年11月30日的三個月中，與截至2021年11月30日的三個月相比，基本管理費增加了130萬美元，增幅為45.7%，從300萬美元增至430萬美元。基礎管理費的增加是由於我們的總資產減去現金和現金等價物的平均價值從截至2021年11月30日的三個月的6.701億美元增加到截至2022年11月30日的三個月的9.761億美元，增幅為45.7%。在截至2022年11月30日的9個月中，基地管理費比截至2021年11月30日的9個月增加了340萬美元，漲幅為40.1%，從870萬美元增加到1220萬美元。基礎管理費的增加是由於我們的總資產減去現金和現金等價物的平均價值增長了40.1%，從截至2021年11月30日的9個月的6.587億美元 增加到截至2022年11月30日的9個月的9.226億美元。

 

在截至2022年11月30日的三個月中，獎勵管理費比截至2021年11月30日的三個月減少了90萬美元，降幅為36.7%。在截至2021年11月30日和2022年11月30日的三個月裏，收入獎勵費用從150萬美元增加到230萬美元。資本收益獎勵費用從截至2021年11月30日的三個月的90萬美元支出減少到截至2022年11月30日的三個月的收益 $(80萬)，兩者都反映了這兩個時期的未實現淨增值和確認的折舊的獎勵費用收入。

 

在截至2022年11月30日的9個月中，獎勵管理費比截至2021年11月30日的9個月減少了950萬美元，降幅為97.8%。收入獎勵費用從截至2021年11月30日的九個月的480萬美元降至截至2022年11月30日的九個月的400萬美元，反映出本公司的淨投資收入在該九個月的部分時間低於用於獎勵費用目的的資產淨值 。資本收益獎勵費用從截至2021年11月30日的9個月的490萬美元支出減少到截至2022年11月30日的9個月的370萬美元收益，兩者都反映了這兩個時期確認的未實現淨增值和折舊的獎勵費用收入。 

 

與截至2021年11月30日的三個月和九個月相比，截至2022年11月30日的三個月和九個月的專業費用分別增加了70萬美元(74.5%)和50萬美元(55.7%)。

 

截至2022年11月30日的三個月和九個月，管理費用增加了0.07萬美元，增幅為634.8%，與截至2022年11月30日的三個月和九個月相比，增加了50萬美元，增幅為55.7%。

 

124

 

 

如上所述，與截至2021年11月30日的三個月相比，截至2022年11月30日的三個月的利息和債務融資費用 增加主要是由於未償債務的平均美元金額增加 。截至2022年11月30日及2021年11月30日止三個月內，Encina及Madison信貸安排下的平均未償還借款分別為3,280萬元及920萬元，而Encina及Madison信貸安排下的未償還借款的平均加權平均利率分別為7.19%及4.94%。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，SBA債券的平均未償還借款分別為2.427億美元和1.766億美元。截至2022年11月30日及2021年11月30日止三個月，小型企業管理局債券的未償還借款加權平均利率分別為2.86%及2.44%。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，我們的6.25%2025年未償還票據的平均美元金額分別為2000萬美元 和2000萬美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，我們的7.25%2025年未償還票據的加權平均美元金額分別為000萬美元和4310萬美元。於截至2022年11月30日及2021年11月30日止三個月內，我們的7.75%2025年未償還票據的加權平均美元金額分別為500萬美元及500萬美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，我們發行的6.25%2027年未償還債券的平均美元金額分別為1,500萬美元和1,500萬美元。截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內, 截至2022年11月30日及2021年11月30日止三個月內，我們的4.375%2026年未償還債券的平均面值分別為1.75億元及1.75億元。 截至2021年11月30日止的三個月內，4.35%2027年未償還債券的平均面值分別為7,500萬元及0.1億元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，我們發行的6.00%2027年未償還票據的平均面值分別為1.055億美元和2000萬美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，我們發行的8.00%2027年未償還票據的平均美元金額分別為1,690萬美元和0,000萬美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月內，我們發行的7.00%2025年未償還票據 的平均美元金額分別為1100萬美元和000萬美元。

 

如上所述，與截至2021年11月30日的九個月相比，截至2022年11月30日的九個月的利息和債務融資費用 增加主要是由於未償債務的平均美元金額增加 。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，Encina信貸安排和麥迪遜信貸安排下的平均未償還借款為分別為2,590萬美元和1,250萬美元，Encina信貸和麥迪遜信貸安排下未償還借款的平均加權平均利率分別為6.16%和4.02%，分別進行了分析。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，SBA債券的平均未償還借款分別為2.265億美元和1.72億美元。截至2022年11月30日及2021年11月30日止九個月的未償還借款加權平均利率分別為2.74%及2.66%。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，我們的6.25%2025年未償還票據的平均美元金額分別為000萬美元和3930萬美元。截至2022年11月30日及2021年11月30日止九個月內，我們的7.25%2025年未償還票據的加權平均美元金額分別為1,800萬美元及4,310萬美元。截至2022年11月30日及2021年11月30日止九個月內，我們發行的7.75%2025年未償還債券的加權平均面值分別為500萬元及500萬元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的九個月內，我們的6.25%2027年未償還票據的平均美元金額分別為1,500萬美元和1,500萬美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，我們的4.375%2026年未償還債券的平均美元金額分別為1.75億美元 和1.153億美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，我們的4.35%2027年未償還票據的平均美元金額分別為7500萬美元和000萬美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，我們發行的6.00%2027年未償還票據的平均美元金額分別為8250萬美元和000萬美元。在截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月內，我們發行的8.00%2027年未償還票據的平均美元金額分別為560萬美元和000萬美元。截至十一月三十日的九個月內, 2022年和2021年11月30日 我們發行的7.00%2025年未償還票據的平均美元金額分別為370萬美元和000萬美元。

 

在截至2022年11月30日和2021年11月30日的三個月中，所得税支出(福利)分別為70萬美元和0.04萬美元。截至2022年11月30日和2021年11月30日的9個月，所得税支出(福利)分別為(10萬)美元和0.02萬美元。這涉及與營業損益有關的遞延聯邦和州所得税支出(收益)淨額以及從應税區塊持有的股權投資中獲得的收入，以及這些營業損益在實現時的當前聯邦和州所得税。

 

125

 

 

出售投資的已實現淨收益(虧損)

 

在2022年11月30日的三個月中，公司有5690萬美元的銷售、償還、退出或重組，導致70萬美元的已實現淨虧損 。在截至2022年11月30日的9個月中，該公司有1.621億美元的銷售、償還、退出或重組，帶來了740萬美元的已實現淨收益。

 

截至2022年11月30日的9個月
                
發行人  資產類型  總收益   成本   網絡
已實現
得(損)		 
PDDS Buyer，LLC  股權  $9,943,838   $2,000,000   $7,943,838 
俄亥俄醫療有限責任公司  股權   770,161    380,353    389,808 
Targus控股公司  股權   294,087    1,424,329    (1,130,242)
Cens Technologies，Inc.  股權   -    -    68,731 
德克薩斯明日教師有限責任公司  股權   -    -    24,977 
V Rental Holdings LLC  股權   -    -    68,800 

 

790萬美元的已實現淨收益 來自出售本公司PPDS買家LLC Investment的股權。

 

40萬美元的已實現淨收益來自出售該公司在俄亥俄醫療公司投資的股權。

 

110萬美元的已實現淨虧損來自於出售該公司在Targus Holdings，Inc.投資中的股權。

 

公司從之前出售其在Cens Technologies，Inc.，德克薩斯明日教師，LLC和V Rental Holdings LLC的投資中獲得託管付款 。

 

在截至2021年11月30日的9個月中，公司有2.162億美元的銷售、償還、退出或重組，產生了1330萬美元的已實現淨收益。

 

截至2021年11月30日的9個月
                
發行人  資產類型  總收益   成本   網絡
已實現
利得		 
GreyHeller LLC  股權  $8,178,457   $850,000   $7,328,457 
萊克西波爾有限責任公司  股權   10,792,127    10,792,268    (141)
我的報警中心有限責任公司  股權   -    4,867,102    (4,867,102)
Passageways，Inc.  股權   7,439,802    1,000,000    6,439,802 
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.F-1-R-3級票據  結構性金融證券   8,360,133    8,500,000    (139,867)
德克薩斯明日教師有限責任公司  股權   3,338,611    750,000    2,588,611 
V Rental Holdings LLC  股權   2,344,817    365,914    1,978,903 

 

730萬美元的淨已實現收益來自 出售公司在GreyHeller LLC投資的股權。

 

490萬美元的已實現淨虧損來自該公司的My Alarm Center，LLC投資，這筆投資在此期間被認為一文不值。

 

640萬美元的淨已實現收益來自 出售本公司Passageways Inc.投資的股權。

 

已實現淨虧損10萬美元來自償還薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.F-1-R-3級票據中的結構性金融證券。

 

260萬美元的淨已實現收益來自 出售公司的德克薩斯教師明日有限責任公司投資的股權頭寸。

 

190萬美元的淨已實現收益來自於出售公司在V Rental Holdings LLC投資中的股權頭寸。

 

126

 

 

投資未實現增值(折舊)淨變化

 

截至2022年11月30日的9個月，我們的投資未實現折舊淨變動為2,570萬美元，而截至2021年11月30日的9個月未實現升值淨變動為1,410萬美元。截至2022年11月30日的9個月，未實現升值(折舊)最顯著的累計淨變化如下(以千美元為單位)：

 

截至2022年11月30日的9個月
發行人   資產類型   成本     公允價值     總計
未實現
欣賞
(折舊)		     黃大仙
更改
未實現
欣賞
(折舊)		  
胡椒宮，Inc.   第一留置權定期貸款和股權   $ 34,314     $ 24,325     $ (9,989 )   $ (9,470)  
Artemis Wax Corp.   第一留置權定期貸款和股權     64,663       68,576       3,913       2,453  
矢量控制控股有限責任公司   第一留置權定期貸款和股權     3,478       9,091       5,613       2,194  
Axero Holdings，LLC   第一留置權定期貸款和股權     10,546       12,506       1,961       1,412  
命運解決方案公司。   股權     3,969       8,743       4,774       1,111  
佐立格中國人民銀行   第一留置權定期貸款和股權     16,641       15,377       (1,264 )     (1,130 )
Netreo Holdings，LLC   第一留置權定期貸款和股權     33,419       42,394       8,975       (1,668 )
PDDS Buyer，LLC   第一留置權定期貸款和股權     -       -       -       (5,094 )
薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.   結構性金融證券     29,969       19,427       (10,542 )     (6,923 )
薩拉託加高級貸款基金I JV，LLC   股權     35,202       26,781       (8,421 )     (7,312 )

 

我們投資的Pepper Palace，Inc.的950萬美元未實現折舊 是由公司整體業績推動的。

 

我們對Artemis Wax Corp.的投資實現了250萬美元的未實現增值 是受到增長和財務業績改善的推動。

 

我們對VectorControls Holdings Co.，LLC的投資實現了220萬美元的未實現增值 是受公司整體業績的推動。

 

我們在Axero Holdings，LLC的投資實現了140萬美元的未實現增值 是受到增長和財務業績改善的推動。

 

我們對Destiny Solutions Inc.的投資實現了110萬美元的未實現增值 是由增長和財務業績改善推動的。

 

我們在Zolge PBC的投資中有110萬美元的未實現折舊 是由公司整體業績推動的。

 

我們的投資Netreo Holdings，LLC的170萬美元未實現折舊 是由公司槓桿增加推動的。

 

我們的投資PDDS買家LLC的510萬美元未實現折舊是由出售該投資推動的，導致之前確認的 重新歸類為已實現收益的未實現增值發生逆轉。

 

我們的投資薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.的690萬美元未實現折舊是由貼現率上升、LIBOR利率變化的影響和整體市場狀況 推動的。

 

我們的投資薩拉託加高級貸款基金I，JV，LLC的730萬美元未實現折舊是由貼現率和整體市場狀況的增加推動的。

 

127

 

 

截至2021年11月30日的9個月，未實現升值(折舊)最顯著的累計淨變化如下(以千美元為單位)：

 

截至2021年11月30日的9個月
發行人  資產類型  成本   公允價值   總計
未實現
欣賞		   黃大仙
更改
未實現
欣賞		 
我的報警中心有限責任公司  股權  $-   $-   $-   $4,686 
C2教育系統公司  第一留置權定期貸款和股權   18,979    17,896    (1,083)   1,416 
Netreo Holdings，LLC  第一留置權定期貸款和股權   24,056    33,934    9,878    4,290 
PDDS Buyer，LLC  第一留置權定期貸款和股權   22,865    26,400    3,535    2,711 
Schoox，Inc.  股權   476    3,447    2,971    2,971 
頂槍壓力清洗，有限責任公司  第一留置權定期貸款和股權   10,908    10,995    87    1,154 
命運解決方案公司。  第一留置權定期貸款和股權   3,969    6,622    2,653    1,626 

鄉村房地產控股有限公司和V Rental Holdings LLC

  第一留置權定期貸款和股權   -    -    -    (2,183)
Passageways，Inc.  第一留置權定期貸款和股權   -    -    -    (2,311)

 

我們在My Alarm Center，LLC的投資中的未實現增值淨變化為470萬美元，原因是之前確認的未實現折舊重新分類為已實現虧損進行了沖銷。

 

我們對C2 Education Systems投資的140萬美元未實現增值淨變化 是由財務業績改善推動的。

 

我們對Netreo Holdings，LLC的投資出現了430萬美元的未實現增值淨變化 是受到增長和財務業績改善的推動。

 

我們對PDDS Buyer，LLC的投資出現270萬美元的未實現增值淨變化 是受到公司整體強勁業績的推動。

 

我們對Schoox，Inc.的投資出現了300萬美元的未實現增值淨變化 是受到公司整體強勁業績的推動。

 

我們對Top Gun壓力清洗有限責任公司的投資出現了120萬美元的未實現增值淨變化 是由增長、財務業績改善和槓桿率降低推動的。

 

我們對Destiny Solutions Inc.的投資的未實現增值淨變化為160萬美元 是由增長和整體強勁的財務表現推動的。

 

我們對Village Realty Holdings，LLC的投資發生了220萬美元的未實現折舊淨變化 是由於出售了該投資，導致先前確認的未實現增值發生逆轉，重新歸類為已實現收益。

 

我們對Passage，Inc.的投資中230萬美元的未實現折舊淨變化 是由出售該投資推動的，導致之前確認的未實現升值重新歸類為已實現收益的情況發生逆轉。

 

經營活動引起的淨資產變動

 

在截至2022年11月30日的三個月中，我們錄得淨資產淨增長 ，運營收入為600萬美元。基於截至2022年11月30日的11,893,173股加權平均已發行普通股 ，截至2022年11月30日的三個月，我們的運營帶來的每股淨資產淨增長為0.51美元。在截至2021年11月30日的三個月中，我們錄得淨資產淨增長830萬美元。基於截至2021年11月30日的11,450,181股加權平均已發行普通股，截至2021年11月30日的三個月，我們因運營而產生的每股淨資產淨增長為0.73美元。

 

在截至2022年11月30日的9個月中，我們錄得淨資產淨增長，淨資產為550萬美元。基於截至2022年11月30日的11,989,811股加權平均已發行普通股 ，截至2022年11月30日的9個月，運營導致的每股淨資產減少0.46美元。在截至2021年11月30日的9個月中，我們錄得淨資產淨增長3,730萬美元。基於截至2021年11月30日的11,312,991股加權平均已發行普通股，我們的每股淨資產因運營而淨減少3.30美元

 

128

 

 

財務狀況、流動資金和資金來源

 

我們打算繼續主要從運營現金流中產生現金，包括投資於中端市場公司的債務所賺取的利息， 對美國政府證券和其他一年或更短時間內到期的高質量債務投資的臨時現金投資所賺取的利息， Encina Credit Finance，我們繼續獲得SBA債券的機會，未來的借款以及未來債務和股權證券的發行。

 

雖然我們希望通過未來股票發行的淨收益為投資組合的增長提供資金，包括我們的股息再投資計劃(“DIP”)和股票自動取款機計劃，以及發行優先證券或未來借款，但在1940年法案允許的範圍內，我們不能向 您保證我們的融資計劃會成功。在這方面，由於我們的普通股歷史上的交易價格一直低於我們目前的每股資產淨值，而我們以低於每股資產淨值的價格出售我們的普通股的能力有限，我們籌集股權資本的能力一直並可能繼續受到限制。

 

此外，我們打算將我們幾乎所有的營業應税收入分配給我們的股東，以滿足準則適用於RICS的分配要求。 在滿足此分配要求時，根據準則和國庫條例的某些適用條款以及美國國税局(IRS)發佈的收入程序，如果每個股東可以選擇以現金或股票的形式獲得其全部股票分配，則RIC可將其自身股票的分配視為滿足其RIC分配要求的 ，但條件是分配給所有股東的現金總額必須至少為申報分配總額的20% 。我們可能會依靠未來的收入程序來滿足我們的RIC分配要求。

 

此外，作為BDC，我們通常被要求滿足總資產減去負債和未由優先證券代表的債務與優先證券總額的比率， 包括我們的所有借款和任何未償還優先股，在2018年4月16日獲得董事會(包括大多數獨立董事)的批准後，從2019年4月16日起降至150.0%。此 要求限制了我們可以借入的金額。我們的資產覆蓋率，根據1940年法案的定義，截至2022年11月30日為173.2%，截至2022年2月28日為209.3%。為了為我們未來投資組合的增長提供資金，我們預計需要從各種來源籌集額外的 資金，包括股票市場和其他與債務相關的市場，這些資金可能會也可能不會以優惠的 條款提供(如果有的話)。

 

因此，我們可能沒有資金或 能力來為新投資提供資金、對我們的投資組合公司進行額外投資、為我們對投資組合公司的未出資承諾提供資金、支付股息或償還借款。此外，我們組合投資的流動性不足可能會使我們很難在需要的時候出售這些投資，如果我們被要求出售這些投資，我們的變現可能會遠遠低於其記錄的 價值。

 

由於我們目前擁有多種資本來源，我們相信我們有足夠的流動資金來支持我們的短期資本需求。隨着新冠肺炎的影響繼續演變，我們將繼續評估我們的整體流動性狀況，並根據 當前情況採取積極措施保持這一狀況。閲讀本“財務狀況、流動資金和資本資源”部分時，應結合以上“新冠肺炎近期發展”以及我們合併財務報表的附註。

  

麥迪遜循環信貸安排

 

我們 於2010年6月30日與麥迪遜資本融資有限責任公司(“麥迪遜信貸安排”)訂立的優先擔保循環信貸安排，最近一次於2021年9月3日修訂 ，然後於2021年10月4日全額償還並終止。

 

Encina信貸安排

 

以下是我們於2021年10月4日與Encina Lending Finance，LLC達成的高級擔保循環信貸安排的條款摘要。

 

承諾。本公司訂立了一項 優先擔保循環信貸融資，初始融資金額為5,000,000美元(“融資金額”)。公司 有權要求在截止日期後的頭兩年內將貸款金額增加到最高7500萬美元。 承諾終止日期為2024年10月4日。

 

129

 

 

可用性。本公司可提取最多 (I)貸款金額及(Ii)借款基數中較少者。借款基數等於(I)根據貸款資產類型從50.0%到75.0%不等的適用預付款利率(違約貸款除外，因為它們的預付款利率為0%)與根據Encina信貸安排確定的作為貸款擔保的某些“合格”貸款資產的價值(“調整後的 借款價值”)的乘積(“借款基礎價值”) 和(B)根據Encina信貸安排計算的超額集中金額。加上(Ii)預融資賬户中持有的任何金額，以及(無重複的)收款賬户中持有的多餘現金減去(Iii)以下乘積：(A)公司在任何貸款資產項下的任何未提取融資承諾的金額，(B)無資金風險敞口減記百分比，再減去(Iv)100,000美元。 截至Encina信貸安排關閉之日，公司持有的每項貸款資產的估值均為該日期，公司在該日期之後收購的每項貸款資產的估值將以其公允價值中的最低值為準。其面值(不包括應計利息)和為該貸款資產支付的購買價格。對貸款資產的價值進行調整，除其他事項外，在某些情況下，將反映其公允價值的變化、債務人對貸款資產的違約、債務人的無力償債、貸款資產的加速，以及對貸款資產條款的某些修改。

 

Encina信貸安排包含對符合納入借款基礎的貸款資產類型的限制，以及對借款基礎中某些類別的貸款資產的集中程度的限制，例如地理和行業集中度、資產規模和質量、支付頻率、狀態和條款、平均壽命和抵押品利息。此外，如果一項資產仍為“合格”貸款資產，公司不得在未經管理機構同意的情況下更改貸款資產的付款、攤銷、抵押品和某些其他條款，這將導致貸款資產的從屬地位或對貸款人造成重大不利。

 

Encina信貸安排要求一定的最低支取金額。自截止日期起至2022年4月4日止期間，最低供資金額為1,250萬美元。對於從2022年4月5日開始至到期日的 期間，最低資金額為2,500萬美元和不時生效的融資金額的50%之間的較大值。

 

抵押品。Encina信貸融資由Saratoga Investment Funding II LLC(“SIF II”)的資產作抵押，並根據信貸安排質押給貸款人。SIF II是本公司為訂立Encina信貸融資而成立的全資特殊目的實體。

 

利率和手續費。根據Encina 信貸安排，以現行LIBOR利率和0.75%中的較高者，外加4.00%的適用保證金，從某些貸款人或通過某些貸款人借入資金。Encina信貸安排包括基準替換條款，允許行政代理和借款人 在LIBOR不可用時選擇替換利率。此外，在信貸貸款期限內，公司向貸款人支付未使用的Encina信貸貸款的承諾費為每 年0.75%(如果未償還的預付款與總承諾的比率大於或等於50%，則為0.50%)。應計利息和承諾費按月支付 欠款。本公司還有義務向貸款人支付與Encina Credit融資關閉相關的某些其他費用。

 

附帶測試。Encina信貸安排下的任何借款的先決條件是，Encina信貸安排下的未償還本金在使擬議借款生效 後，不得超過借款基礎(“借款基準測試”)。除了滿足借款基礎測試外，還必須滿足以下測試(與借款基礎測試一起，稱為“抵押品測試”)：

 

  ○ 利息覆蓋率。質押貸款資產的利息收取減去與Encina信貸機制有關的某些費用和支出，與Encina信貸機制下最後6個付款期間應付給貸款人的應計利息和承諾費的比率(以百分比表示)必須至少等於175.0%。

 

  ○ 過度抵押比率。“合資格”質押貸款資產的經調整借款總值加上若干不合資格質押貸款資產的公允價值(在每種情況下均須作出某些調整)與Encina信貸安排下的未償還借款的比率(以百分比表示)，加上未撥出的風險金額，必須至少等於200.0%。

 

130

 

 

如本公司違反其對借款基礎所包括的質押貸款資產為“合資格”貸款資產的陳述和保證，Encina信貸安排亦可要求支付 未償還借款或重置質押貸款資產。此類不符合條件的抵押品貸款將被排除在借款基礎的計算之外，並可能導致借款基礎不足，這可以通過以下一項或多項(或其任何組合)來解決：(A)將現金和合格投資存入收款賬户或貸記到收款賬户， (B)償還未償還借款(連同某些成本和支出)，(C)根據Encina信貸安排出售或替代貸款資產，或(D)將額外的貸款資產質押為抵押品。遵守抵押品測試也是本公司酌情出售質押貸款資產的條件。

 

付款的優先次序。Encina信貸安排的償付優先權條款 規定，在支付了規定的費用和支出後，在借款基礎測試、超額抵押比率和利息覆蓋率 無法滿足的情況下，從貸款資產中收取利息，以及從貸款資產中收取本金(如果不足)，應在每個付款日期 用於支付未償還借款。

 

運營費用。Encina信貸安排的優先付款條款 規定根據該條款確定的優先順序，從利息和本金的收款中支付本公司的某些運營費用。根據優先付款撥備 應支付的業務費用每年不得超過200,000美元。

 

契約；陳述和保證；違約事件。Encina信貸機制包含慣例陳述和擔保、肯定契約、否定契約和違約事件。Encina信貸安排並不包括本公司違反任何負面契諾或若干肯定契諾的寬限期，包括但不限於與維護本公司的存續及獨立性有關的契諾 。Encina信貸安排下的其他違約事件除其他外包括：

 

  ○ 公司未將利息覆蓋率維持在175.0%以下；

 

  ○ 公司未能將超額抵押比率維持在200.0%以下；

 

  ○ 對公司或股權持有人的資產提交某些ERISA或税收留置權；

 

  ○ 指定持有人未能集體直接或間接擁有和控制薩拉託加投資顧問公司至少51%的未償還股權，或(Y)有權(通過合同、有投票權的證券所有權或其他方式)始終選舉薩拉託加投資顧問公司董事會(或類似管理機構)的多數成員，並指導薩拉託加投資顧問公司的管理政策和決定，或(Ii)在每種情況下全部或部分解散、終止或清算、轉讓或以其他方式處置薩拉託加投資顧問公司的全部或基本上所有資產；

 

  ○ 薩拉託加投資顧問或任何“關鍵人物”因重罪而被起訴或定罪，或薩拉託加投資顧問或任何“關鍵人物”的任何欺詐、挪用或挪用資金行為，以及在“關鍵人物”的情況下，沒有一名聲譽良好、經驗豐富的個人在30天內被任命為Encina貸款人財務部門的合理滿意人選來替換這些關鍵人物；

 

  ○ “關鍵人物”辭職、終止、殘疾或死亡，或任何“關鍵人物”未能積極參與薩拉託加投資顧問的日常活動，所有這些都沒有在30天內任命一名聲譽良好、經驗豐富的個人，令Encina貸款人Finance合理滿意。

 

費用及開支。本公司支付了若干費用，並向Encina Lending Finance，LLC支付了所有有案可查的自付成本和支出的總額，包括 Encina Lending Finance，LLC與Encina信貸融資相關的律師合理費用和支出，以及 截至交易結束之日根據該協議預計的任何和所有行為的實施。這些總額為140萬美元。

 

截至2022年11月30日，我們在Encina信貸安排下有2500萬美元的未償還借款 ，還有2.426億美元的SBA擔保債券未償還(將在下文進行討論)。

 

131

 

 

小型企業管理局擔保的債券

 

此外，我們通過三家全資子公司， 向SBA申請並獲得了運營SBIC的許可證。在這方面，2012年3月28日，我們的全資子公司Saratoga投資公司SBIC LP根據1958年《小企業投資法》第301(C)條獲得了SBA頒發的作為SBIC運營的許可證。2019年8月14日，我們的全資子公司薩拉託加投資公司SBIC II LP也獲得了許可證。2022年9月29日，我們的全資子公司薩拉託加投資公司SBIC III LP(“SBIC III LP”)也從SBA獲得了SBIC許可證 。SBIC被指定為刺激私募股權資本流向符合條件的小企業。根據小企業管理局的規定，SBIC可以向符合條件的小企業發放貸款，並投資於小企業的股權證券。

 

SBIC許可證允許我們的SBIC子公司 通過發行SBA擔保的債券獲得槓桿。SBA擔保的債券是無追索權、僅有利息的債券，每半年支付一次利息，期限為10年。SBA擔保債券的本金不需要在到期前支付，但可以隨時預付，不受懲罰。SBA擔保債券的利率每半年固定一次 ，利率與10年期美國國債的息差由市場驅動。

 

SBIC LP、SBIC II LP和SBIC III LP由SBA進行監管。SBA規定，如果我們的SBIC子公司擁有至少7,500萬美元的監管資本，獲得SBA的資本承諾，並在獲得許可後通過SBA的審查，則該子公司可以借入的金額最高為1.5億美元。當SBA擁有至少8750萬美元的監管資本時，SBA監管機構已將新許可證的最高限額提高到1.75億美元的SBA債券。SBIC II LP的SBIC許可證以SBA擔保債券的形式提供高達1.75億美元的額外長期資本。SBIC III LP的SBIC許可證以SBA擔保債券的形式提供高達1.75億美元的額外長期資本。根據目前的SBIC法規，對於兩個或更多受共同控制的SBIC，未償還SBA債券的最高金額不能超過3.5億美元，合併監管資本至少為1.75億美元。我們全資擁有的SBIC子公司能夠根據監管資本(通常接近各自SBIC的股本 )從SBA借入資金，並受慣例監管要求的約束，包括但不限於SBA的定期審查。有了第三個許可證批准，薩拉託加可以將其與SBA的關係從1.5億美元增加到3.5億美元的承諾資本。

 

我們獲得了美國證券交易委員會的豁免，允許 我們將SBIC子公司發行的優先證券排除在1940年法案適用於公司的資產覆蓋範圍要求的優先證券的定義之外。這增加了我們在資產覆蓋範圍要求下的靈活性，因為 允許我們在沒有收到這項豁免救濟的情況下多借3.25億美元。2018年4月16日，在2018年3月23日簽署成為法律的《小企業信貸可獲得性法案》的允許下，我們的獨立董事 批准根據1940年法案第18(A)(1)和18(A)(2)條將我們的最低資產覆蓋率從200%降至150.0。150%的資產覆蓋率於2019年4月16日生效。

 

截至2022年11月30日，SBIC LP的監管資本為7,500萬美元，未償還的SBA擔保債券為6,770萬美元，SBIC II LP的監管資本為8,750萬美元，SBA擔保的未償還債券為1.75億美元，SBIC III LP子公司的監管資本為3,500萬美元，SBA擔保的債券未償還債券為0,000萬美元。

 

132

 

 

無抵押票據

 

2013年5月，本公司發行本金總額為4,830萬美元，於2020年到期的7.50%固定利率票據(“2020年票據”)。2020年債券已於2017年1月13日全部贖回 ，不再在紐約證券交易所上市。

 

2015年5月29日，我們與拉登堡Thalmann&Co Inc.簽訂了債務分銷協議，通過該協議，我們可以不時通過自動櫃員機發售2020年債券的本金總額高達2000萬美元的債券。在2020年債券全部贖回之前，該公司已售出539,725 2022年債券，本金為1,350萬美元，平均價格為25.31美元，總收益淨額為1,340萬美元(扣除交易 成本)。

 

2016年12月21日，在扣除約230萬美元的承銷佣金和約50萬美元的發行成本後，我們發行了2023年債券的本金總額7450萬美元，淨收益為7170萬美元。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於償還2020年債券(如上所述)項下的所有未償還債務，並用於一般企業用途。2019年12月21日和2020年2月7日，本公司分別贖回了2023年已發行和未償還債券本金總額7,450萬美元的本金分別為5,000萬美元和2,450萬美元，不再在紐約證券交易所上市 。

 

2018年8月28日，該公司在扣除承銷佣金約130萬美元后，發行了本金總額為4000萬美元的2025年6.25%債券，淨收益為3870萬美元。發行成本約為30萬美元。是次發行包括全面行使承銷商的選擇權，在30天內額外購買本金總額為6.25%的債券500萬元。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般企業用途。與6.25%2025年債券有關的160萬美元融資成本已資本化，並在6.25%2025年債券期限內攤銷。

 

2019年2月5日，在扣除承銷佣金約60萬美元和折價20萬美元后，公司額外發行了本金總額為2000萬美元的6.25%2025年債券，淨收益為1920萬美元。額外的6.25%2025號債券與現有的6.25%2025號債券被視為單一系列，並與現有的6.25%2025號債券具有相同的條款。產生的發售成本約為 20萬美元。此次發行包括全面行使承銷商的選擇權，在30天內額外購買總計250萬美元的本金金額為6.25%的2025年債券。根據我們的投資目標和戰略，本次發行的淨收益用於一般企業用途。與6.25%2025年債券相關的100萬美元融資成本和折價已 資本化，並在6.25%2025年債券期限內攤銷。

 

2021年8月31日，該公司按面值贖回了已發行和未償還的6.25%債券本金總額6000萬美元。該批票息為6.25%的2025年期票據於紐約證券交易所上市，交易代碼為“SAF”，每張票據的票面價值為25.00美元，於2021年8月31日全面贖回後退市 。

 

2020年6月24日，該公司發行了本金總額為3750萬美元的7.25%2025年債券，扣除約120萬美元的承銷佣金後，淨收益為3630萬美元。 發行成本約為30萬美元。2020年7月6日，承銷商全面行使選擇權，購買了總計562.5萬美元的7.25%2025年債券的本金總額。扣除承保佣金約20萬美元后，該公司的淨收益為540萬美元。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與7.25%2025年債券相關的160萬美元融資成本已 資本化，並在7.25%2025年債券期限內攤銷。

 

2022年7月14日，該公司贖回了已發行和未償還的7.25%2025年債券本金總額4310萬美元 。這批利率為7.25%的債券於2022年7月14日在紐約證券交易所掛牌上市，交易代碼為“SAK”，於2022年7月14日全面贖回後退市。

 

133

 

 

2020年7月9日，該公司發行了本金總額500萬美元的7.75%2025年債券，扣除承銷佣金約 20萬美元后，淨收益為480萬美元。發行成本約為10萬美元。債券2025的利息為7.75%，每季度派息一次，分別在2月28日、5月31日、8月31日和11月30日支付，年利率為7.75%。利率7.75%的債券2025將於2025年7月9日到期，可根據我們的選擇在任何時間或不時贖回全部或部分債券 ，並根據償還日期收取費用。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益 用於一般企業用途。與7.75%2025年債券相關的30萬美元融資成本已資本化，並將在7.75%2025年債券期限內攤銷。未上市的7.75%2025債券面值為每張25.00美元。

 

截至2022年11月30日，未償還總額為7.75%的2025年債券 為500萬美元。

 

2020年12月29日，公司發行了本金總額為500萬美元的6.25%債券2027。發行成本約為10萬美元。債券2027的利息為6.25%，每季度派息一次，分別於2月28日、5月31日、8月31日和11月30日支付，年利率為6.25%。票息6.25%的債券將於2027年12月29日到期，可在2024年12月29日或之後按我們的選擇在任何時間或時間贖回全部或部分債券。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與6.25%債券2027相關的10萬美元融資成本已資本化，並將在6.25%債券2027期限內攤銷。6.25%的債券2027未上市，面值為每張面值25.00美元。

 

2021年1月28日，該公司發行了本金總額為1,000萬美元的6.25%債券2027，扣除承銷佣金約30萬美元后，淨收益為970萬美元。發行成本約為2000萬美元。債券2027的利息為6.25%，按季派息 ，日期為2月28日、5月31日、8月31日及11月30日，年利率為6.25%。年息6.25%的債券於2027年1月28日到期，並於2023年1月28日開始贖回，可根據我們的選擇隨時或不時贖回全部或部分債券。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益 用於一般企業用途。與6.25%債券2027相關的融資成本 30萬美元已資本化，並將在6.25%債券2027期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日，未償還債券總額為1,500萬美元，未償還債券總額為6.25%。

 

2021年3月10日，該公司發行了本金總額為5,000萬美元的2026年債券，本金為4.375%，扣除承銷佣金約100萬美元后，淨收益為4,900萬美元。發行成本約為20萬美元。債券利率為4.375釐，每半年派息一次，分別於二月二十八日及八月二十八日派息一次，年息率為4.375釐。該批面息率為4.375的債券將於2026年2月28日到期，並可於2025年11月28日或之後的任何時間按面值外加“完整”溢價贖回全部或部分債券，此後 按面值贖回。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般公司用途。與2026年4.375%債券有關的120萬美元融資成本已資本化，並將在2026年4.375%債券期限內攤銷。

 

2021年7月15日，本公司額外發行本金總額為4.375%的2026年債券(“額外的2026年債券”)，淨收益約為1.235億美元 ，公開發行價為額外發行的2026年4.375%債券本金總額的101.00，扣除本公司應支付的250萬美元承銷折扣和發售費用。根據我們的投資目標和策略，發行所得款項淨額將用於贖回所有未償還的6.25%2025年期票據(如上所述)，並用於一般公司用途。額外發行的4.375%2026年債券與現有4.375%2026年債券被視為單一系列 ，並具有與現有4.375%2026年債券相同的條款。

 

截至2022年11月30日，未償還的4.375%債券總額為1.75億元。

 

2022年1月19日，本公司以4.35%債券本金總額的99.317%的公開發行價計算，扣除約150萬美元的承銷佣金，發行4.35%債券2027年的本金總額為7,500萬美元，淨收益為7,300萬美元。債券2027的利息為4.35%，每半年派息一次，分別在2月28日和8月28日派息 ，年利率為4.35%。這批利率為4.35%的債券將於2027年2月28日到期，可在2026年11月28日前根據公司的選擇權贖回全部或部分債券，按票面價值加“整體”溢價贖回，此後按票面價值贖回。. 根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般企業用途。與4.35%債券2027相關的170萬美元融資成本已資本化，並將在4.35%債券2027期限內攤銷。

 

134

 

 

截至2022年11月30日，未償還債券2027年息率為4.35%，總額為7,500萬美元。

 

2022年4月27日，該公司發行了本金總額為8750萬美元的債券，本金為6.00%的債券2027，扣除承銷佣金約270萬美元后，淨收益為8480萬美元。發行成本約為10萬美元。2022年5月10日，承銷商部分行使選擇權 ，額外購買6.00%債券2027的本金總額1,000萬美元。扣除約30萬美元的承銷佣金後，該公司的淨收益為970萬美元 。債券2027的利息為6.00%，按季派息 ，日期為2月28日、5月31日、8月31日和11月30日，年利率為6.00%。債券於2027年4月30日到期，於2024年4月27日開始贖回，利率為6.00%的債券可隨時或不時贖回全部或部分債券。根據我們的投資目標和戰略，此次發行的淨收益用於一般企業用途。與6.00%票據2027相關的330萬美元融資成本已資本化，並將在6.00%票據2027的期限內攤銷。 6.00%票據2027在紐約證券交易所上市，交易代碼為“SAT”，每張票據的票面價值為25.00美元。

 

2022年8月15日，本公司根據2027年發行的6.00%債券本金總額的97.80%的公開發行價，額外發行了本金總額為800萬美元的2027年債券，淨收益為780萬美元。額外的6.00%2027號債券被視為與現有6.00%2027號債券在契約下的單一系列，並具有與現有6.00%2027號債券相同的 條款。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。產生的額外發售成本約為30萬美元。與6.00%2027年債券相關的額外融資成本為0.03萬美元，已資本化，並將在6.00%2027年債券期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日，未償還的6.00%債券2027年總額為1.055億美元。

 

2022年9月8日，該公司發行了本金總額為1200萬美元的7.00%2025年債券，扣除約40萬美元的債券發行折扣 後，淨收益為1160萬美元。債券息率為7.00釐的2025年債券，每季度派息一次，分別在2月28日、5月31日、8月31日及11月30日派息，年利率為7.00%。2025年9月8日到期並於2024年9月8日開始到期的7.00%債券，可根據我們的選擇在任何時間或不時贖回全部或部分債券。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額 用於一般企業用途。與7.00%2025年債券相關的融資成本已資本化，並將在7.00%2025年債券期限內攤銷。

 

截至2022年11月30日，未償還的7.00%債券2025年總額為1200萬美元。

 

2022年10月27日，該公司發行了本金總額為4000萬美元的2027年8.00%債券，扣除約130萬美元的承銷佣金後，淨收益為3870萬美元。發行成本約為10萬美元。2022年11月10日，承銷商部分行使了他們的選擇權，購買了總計600萬美元的8.00%2027年債券的本金總額。扣除約20萬美元的承銷佣金後，該公司的淨收益為580萬美元。2027年發行的8.00%債券的利息將在2月28日、5月31日、8月31日和11月30日每季度支付一次，從2023年2月28日開始，年利率為8.00%。2027年10月31日到期、2024年10月27日起到期的8.00%債券，可隨時或不時贖回全部或部分債券 。根據我們的投資目標和策略，發售所得款項淨額用於一般企業用途。與8.00%2027年債券相關的130萬美元融資成本已資本化 ，並將在8.00%2027年債券期限內攤銷。2027年發行的8.00%債券在紐約證券交易所掛牌交易，交易代碼為“SAJ” ，每張債券的票面價值為25.00美元。

 

135

 

 

截至2022年11月30日，未償還的8.00%債券2027年總額為4,600萬美元。

 

截至2022年11月30日和2022年2月28日，投資、現金和現金等價物、現金和現金等價物、準備金賬户的公允價值如下：

  

   2022年11月30日   2022年2月28日 
   公允價值   百分比
總計		   公允價值   百分比
總計		 
   (千美元) 
現金和現金等價物  $5,672    0.5%  $47,258    5.4%
現金和現金等價物、儲備賬户   41,376    4.0    5,613    0.6 
第一留置權定期貸款   804,242    76.2    631,573    72.6 
二次留置權定期貸款   23,780    4.3    44,385    5.1 
無擔保定期貸款   20,599    2.0    38,030    4.4 
結構性融資證券   38,900    3.8    15,931    1.8 
股權   94,513    9.2    87,648    10.1 
總計  $1,029,082    100.0%  $870,438    100.0%

 

2018年7月13日，公司發行了1,150,000股普通股，每股定價25美元(每股票面價值0.001美元)，總金額為2,875萬美元。扣除115萬美元的承銷佣金和約20萬美元的發行成本後，淨收益 約為2740萬美元。該公司還授予承銷商30天的選擇權，最多可額外購買172,500股其普通股，但尚未行使。

 

2017年3月16日，我們與Ldenburg Thalmann&Co.Inc.簽訂了股權分銷協議，根據該協議，我們可能會不時通過自動櫃員機發售價值高達3,000萬美元的普通股。此後，BB&T Capital Markets和B.Riley FBR，Inc.被加入股權ATM計劃。 2019年7月11日，普通股募集金額增加到7000萬美元，2019年10月8日，普通股募集金額增加到1.3億美元。本協議於2021年7月29日終止，截至該日，公司已出售3,922,018股股票，總收益為9,710萬美元，平均價格為24.77美元，淨收益總額為9,590萬美元(扣除交易成本)。

 

2021年7月30日，我們與拉登堡·塔爾曼公司和Compass Point Research and Trading，LLC(“代理商”)簽訂了一項股權分銷協議， 我們可以不時通過代理商或向他們提供高達1.5億美元的普通股出售，作為其 賬户的本金。截至2022年11月30日，公司出售了4,840,361股股票，總收益為1.24億美元，平均價格為25.61美元，淨收益總額為1.224億美元(扣除交易成本)。於截至2022年11月30日止三個月及九個月內，並無根據與代理商訂立的股權分派協議出售股份。

 

2014年9月24日，公司宣佈 批准公開市場股份回購計劃，允許其以低於其資產淨值的價格回購最多200,000股普通股，這一價格在其當時公佈的最新綜合財務報表(“股份回購計劃”)中報告。2015年10月7日，我們的董事會將股票回購計劃延長了一年，並增加了公司 允許以低於其資產淨值的價格回購的股票數量，這在其當時發佈的最新合併財務報表中報告了 至400,000股普通股。2016年10月5日，我們的董事會將股票回購計劃延長了一年 至2017年10月15日，並將公司獲準以低於資產淨值的價格回購的股票數量增加到600,000股普通股，這一點在公司最近發佈的合併財務報表中有所報告。2017年10月10日、2019年1月8日和2020年1月7日，我公司董事會將股份回購計劃再延長一年，分別至2018年10月15日、2020年1月15日和2021年1月15日，每次均保持普通股60萬股不變。2020年5月4日，我們的董事會將股份回購計劃增加到130萬股普通股。2021年1月5日，我們的董事會 將股票回購計劃延長了一年，至2022年1月15日，股票數量保持不變，仍為130萬股 普通股。2022年1月4日，我們的董事會將股票回購計劃延長了一年，至2023年1月15日，股票數量保持不變，仍為130萬股普通股。截至2022年11月30日，公司購買了898,033股普通股, 根據股份回購計劃，平均價格為21.65美元，約為1,950萬美元。在截至2022年11月30日的三個月內，根據股份回購計劃，本公司以約210萬美元的平均價格購買了94,071股普通股，平均價格為23.17美元。在截至2022年11月30日的9個月內，公司根據股份回購計劃以24.64美元的平均價格購買了389,598股普通股 ，金額約為960萬美元。

 

136

 

 

2022年11月15日，該公司宣佈於2023年1月4日向2022年12月15日登記在冊的普通股股東支付每股0.68美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選舉，股息包括約680萬美元現金和53,615股新發行的普通股，或支付股息前我們已發行普通股的0.5%。構成股票部分的普通股數量是根據每股24.26美元的價格計算的，這相當於2022年12月20日、21日、22日、23日、27日、28日、29日和30日以及2023年1月3日和4日普通股成交量加權平均價格的95%。

 

2022年8月29日，該公司宣佈於2022年9月29日向2022年9月14日登記在冊的普通股股東支付每股0.54美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選擇， 股息包括約530萬美元的現金和52,313股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4%。構成股票部分的普通股數量是根據每股22.00美元的價格計算的，這相當於普通股在2022年9月16日、19日、21、22、23、26、27、28和29的成交量加權平均交易價的95%。

 

2022年5月26日，該公司宣佈於2022年6月29日向2022年6月14日登記在冊的普通股股東支付每股0.53美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選舉，股息 包括約510萬美元的現金和48,590股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4% 。股票部分的普通股數量是根據每股22.40美元的價格計算的，這相當於2022年6月15日、16日、17日、21日、22日、23日、 24日、27日、28日和29日普通股成交量加權平均價格的95%。

 

2022年2月24日，該公司宣佈於2022年3月28日向2022年3月14日登記在冊的普通股股東支付每股0.53美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選擇，股息 包括約530萬美元的現金和42,825股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4% 。構成股票部分的普通股數量是根據每股25.89美元的價格計算的，這相當於2022年3月15日、16日、17日、18日、21日、22日、23日、24日、25日和28日普通股成交量加權平均價格的95%。

 

2021年11月30日，該公司宣佈於2022年1月19日向2021年1月4日登記在冊的普通股股東支付每股0.53美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選擇，股息 包括約530萬美元現金和41,520股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.3% 。股票部分的普通股數量是根據每股26.85美元的價格計算的，這相當於2022年1月5日、6日、7日、10日、11日、12日、13、14、18和19日普通股成交量加權平均價格的95%。

 

2021年8月26日，該公司宣佈於2021年9月28日向2021年9月14日登記在冊的普通股股東支付每股0.52美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選擇， 股息包括約490萬美元的現金和38,016股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.3%。構成股票部分的普通股數量是根據每股26.77美元的價格計算的，這相當於2021年9月15日、16日、 17、20、21、22、23、24、27和28的普通股成交量加權平均價格的95%。

 

2021年5月27日，該公司宣佈於2021年6月29日向2021年6月15日登記在冊的普通股股東支付每股0.44美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選舉，股息 包括約410萬美元現金和33,100股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.3% 。股票部分的普通股數量是根據每股25.03美元的價格計算的，這相當於2021年6月16日、17日、18日、21日、22日、23日、 24日、25日、28日和29日普通股成交量加權平均價格的95%。

  

2021年3月22日，該公司宣佈於2021年4月22日向2021年4月8日登記在冊的普通股股東支付每股0.43美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選擇，股息 包括約390萬美元的現金和38,580股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.3% 。股票部分的普通股股數是根據每股23.69美元的價格計算的，這相當於2021年4月9日、12日、13日、14日、15日、16日、19、20、21和22日普通股每股成交量加權平均價格的95%。

 

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2021年1月5日，我們的董事會宣佈了每股0.42美元的股息，於2021年2月10日支付給截至2021年1月26日登記在冊的普通股股東。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約380萬美元現金和41,388股新發行的普通股，佔股息支付前已發行普通股的0.4%。構成股票部分的普通股數量是根據每股21.75美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2021年1月28日、29日和2月1日、2日、3日、4、5、8、9和10日的成交量加權平均交易價的95%。

 

2020年10月7日，我們的董事會宣佈於2020年11月10日向截至2020年10月26日登記在冊的普通股股東支付每股0.41美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約380萬美元現金和45,706股新發行的普通股，佔股息支付前已發行普通股的0.4%。構成股票部分的普通股數量是根據每股17.63美元的價格計算的，這相當於普通股在2020年10月28日、29日、30日和11月2日、3日、4日、5日、6日、9日和10日成交量加權平均價格的95%。

 

2020年7月7日，該公司宣佈於2020年8月12日向2020年7月27日登記在冊的普通股股東支付每股0.40美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選擇，股息 包括約370萬美元的現金和47,098股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4% 。股票部分的普通股數量以每股16.45美元的價格計算，相當於2020年7月30日、31日和8月3日普通股成交量加權平均價格的95.0% 4、5、6、7、10、11和12日。

 

2020年1月8日，公司宣佈於2020年2月6日向2020年1月24日登記在冊的普通股股東支付每股0.56美元的股息。根據點滴計劃，股東有權選擇以現金支付股息，或接受普通股。根據股東選擇， 股息包括約540萬美元的現金和35,682股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.3%。構成股票部分的普通股股數以每股25.44美元的價格計算，相當於2020年1月24日、27日、 28日、29日、30日、31日和2月3日、4日、5日和6日普通股成交量加權平均價格的95.0%。

 

2019年8月27日，公司宣佈於2019年9月26日向2019年9月13日登記在冊的普通股股東支付每股0.56美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選舉， 股息包括約450萬美元的現金和34,575股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4%。股票部分的普通股股數以每股23.34美元的價格計算，該價格相當於普通股在2019年9月13日、16日、17日、18日、19日、20日、23日、24日、25日和26日的成交量加權平均價格的95.0%。

 

2019年5月28日，我們的董事會宣佈 於2019年6月27日向截至2019年6月13日登記在冊的普通股股東支付每股0.55美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。基於股東選擇，股息包括約360萬美元的現金和31,545股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4%。構成股票部分的普通股數量是根據每股22.65美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2019年6月14、17、18、19、20、21、24、25、26和27的成交量加權平均交易價的95%。

 

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2019年2月26日，我們的董事會 宣佈於2019年3月28日向截至2019年3月14日登記在冊的普通股股東支付每股0.54美元的股息。 根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。基於股東選擇，股息包括約350萬美元的現金和31,240股新發行的普通股， 或股息支付前我們已發行普通股的0.4%。包括股票部分的普通股數量是根據每股21.36美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2019年3月15、18、19、20、21、22、25、26、27和28日的成交量加權平均價格的95%。

 

2018年11月27日，我們的董事會宣佈 於2019年1月2日向2018年12月17日登記在冊的普通股股東支付每股0.53美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約340萬美元的現金和30,797股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4%。股票部分的普通股股數是根據每股18.88美元的價格計算的，這相當於普通股在2018年12月18、19、20、21、24、26、27、28、31和2019年1月2日成交量加權平均交易價的95.0%。

 

2018年8月28日，我們的董事會宣佈於2018年9月27日向截至2018年9月17日登記在冊的普通股股東支付每股0.52美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約330萬美元的現金和25,862股新發行的普通股，佔股息支付前已發行普通股的0.3%。包括股票部分的普通股數量是根據每股22.35美元的價格計算的，這相當於普通股在2018年9月14、17、18、19、20、21、24、25、26和27的成交量加權平均交易價的95.0%。

 

2018年5月30日，我們的董事會宣佈於2018年6月27日向截至2018年6月15日登記在冊的普通股股東支付每股0.51美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選舉， 股息包括約270萬美元的現金和21,563股新發行的普通股，或股息支付前已發行普通股的0.3%。包括股票部分的普通股數量是根據每股23.72美元的價格計算的，這相當於2018年6月14日、15、18、19、20、21、22、25、26和27日普通股成交量加權平均價格的95.0%。

 

2018年2月26日，我們的董事會宣佈於2018年3月26日向截至2018年3月14日登記在冊的普通股股東支付每股0.50美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選舉， 股息包括約260萬美元的現金和25,354股新發行的普通股，或股息支付前已發行普通股的0.4%。構成股票部分的普通股數量是根據每股19.91美元的價格計算的，這相當於2018年3月13日、14、15、16、19、20、21、22、23和26日普通股成交量加權平均價格的95%。

 

2017年11月29日，我們的董事會宣佈 於2017年12月27日向2017年12月15日登記在冊的普通股股東支付每股0.49美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括大約250萬美元的現金和25,435股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4%。構成股票部分的普通股數量是根據每股21.14美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2017年12月13、14、15、18、19、20、21、22、26和27的成交量加權平均交易價的95%。

 

2017年8月28日，我們的董事會 宣佈於2017年9月26日向2017年9月15日登記在冊的普通股股東支付每股0.48美元的股息。股東可以選擇接受現金支付的股息，或接受普通股，根據股東選擇，股息包括大約220萬美元的現金和33,551股新發行的普通股，或支付股息前我們已發行普通股的0.6%。包括股票 部分的普通股數量是根據每股20.19美元的價格計算的，這相當於2017年9月13、14、15、18、19、20、21、22、25和26日普通股成交量加權平均價格 的95%。

 

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2017年5月30日，我們的董事會宣佈 於2017年6月27日向2017年6月15日登記在冊的普通股股東支付每股0.47美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約230萬美元的現金和26,222股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.4%。構成股票部分的普通股數量是根據每股20.04美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2017年6月14、15、16、19、20、21、22、23、26和27的成交量加權平均交易價的95%。

 

2017年2月28日，我們的董事會宣佈 於2017年3月28日向截至2017年3月15日登記在冊的普通股股東支付每股0.46美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選舉， 股息包括大約200萬美元的現金和29,096股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.5%。構成股票部分的普通股數量以每股21.38美元的價格計算，該價格相當於普通股在2017年3月15日、16、17、20、21、22、23、24、27和28日的成交量加權平均價格的95%。

  

2017年1月12日，我們的董事會宣佈於2017年2月9日向截至2017年1月31日登記在冊的普通股股東支付每股0.45美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約160萬美元現金和50,453股新發行的普通股，或股息支付前已發行普通股的0.9%。構成股票部分的普通股數量是根據每股20.25美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2017年1月27日、30日、31日和2月1日、2日、3日、6日、7日、8日和9日的成交量加權平均價格的95%。

 

2016年10月5日，我們的董事會宣佈於2016年11月9日向截至2016年10月31日登記在冊的普通股股東支付每股0.44美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約150萬美元現金和58,548股新發行的普通股，或股息支付前已發行普通股的1.0%。包括股票部分的普通股數量是根據每股17.12美元的價格計算的，這相當於普通股在2016年10月27、28、31和11月1、2、3、4、7、8和9的成交量加權平均交易價的95%。

 

2016年8月8日，我們的董事會宣佈於2016年9月5日向截至2016年8月24日登記在冊的普通股股東支付每股0.20美元的特別股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約70萬美元現金和24,786股新發行的普通股，佔股息支付前已發行普通股的0.4%。股票部分的普通股數量是根據每股17.06美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2016年8月22日、23日、24日、25日、26日、29日、30日、31日、9月1日和2日成交量加權平均價格的95%。

 

2016年7月7日，我們的董事會宣佈於2016年8月9日向截至2016年7月29日登記在冊的普通股股東支付每股0.43美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選舉， 股息包括約150萬美元的現金和58,167股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的1.0%。股票部分的普通股數量是根據每股16.32美元的價格計算的，這相當於普通股在2016年7月27日、28、29日和8月1、2、3、4、5、8、9的成交量加權平均交易價的95%。

 

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2016年3月31日，我們的董事會宣佈於2016年4月27日向截至2016年4月15日登記在冊的普通股股東支付每股0.41美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選舉， 股息包括約150萬美元的現金和56,728股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的1.0%。包括股票部分的普通股數量是根據每股15.43美元的價格計算的，這相當於普通股在2016年4月14日、 15、18、19、20、21、22、25、26和27日的成交量加權平均交易價的95%。

 

2016年1月12日，我們的董事會宣佈於2016年2月29日向截至2016年2月1日登記在冊的普通股股東支付每股0.40美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約140萬美元現金和66,765股新發行的普通股，佔股息支付前已發行普通股的1.2%。包括股票部分的普通股數量是根據每股13.11美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2016年2月16、17、18、19、22、23、24、25、26和29的成交量加權平均交易價的95%。

 

2015年10月7日，我們的董事會宣佈於2015年11月30日向截至2015年11月2日登記在冊的普通股股東支付每股0.36美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括大約110萬美元的現金和61,029股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的1.1%。構成股票部分的普通股數量是根據每股14.53美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2015年11月16日、17、18、19、20、23、24、25、27和30日的成交量加權平均交易價的95%。

 

2015年7月8日，我們的董事會宣佈於2015年8月31日向截至2015年8月3日登記在冊的普通股股東支付每股0.33美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括大約110萬美元的現金和47,861股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的0.9%。包括股票部分的普通股數量是根據每股15.28美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2015年8月18、19、20、21、24、25、26、27、28和31的成交量加權平均交易價的95%。

 

2015年5月14日，我們的董事會宣佈於2015年6月5日向截至2015年5月26日登記在冊的普通股股東支付每股1.00美元的特別股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選擇，股息包括約340萬美元的現金和126,230股新發行的普通股，或股息支付前我們已發行普通股的2.3%。股票部分的普通股數量是根據每股16.47美元的價格計算的，這相當於普通股在2015年5月22日、26日、27日、28日、29日和6月1日、2日、3日、4日和5日成交量加權平均價格的95%。

 

2015年4月9日，我們的董事會宣佈於2015年5月29日向截至2015年5月4日登記在冊的普通股股東支付每股0.27美元的股息。根據點滴計劃，股東可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股票。根據股東選舉， 股息包括約90萬美元現金和33,766股新發行的普通股，或股息支付前已發行普通股的0.6%。包括股票部分的普通股數量是根據每股16.78美元的價格計算的，這相當於普通股在2015年5月15日、18日、 19、20、21、22、26、27、28和29的成交量加權平均交易價的95%。

 

141

 

 

2014年9月24日，我們的董事會 宣佈於2015年2月27日向2015年2月2日登記在冊的普通股股東支付每股0.22美元的股息。股東 可以選擇接受現金股息支付，或接受普通股股份，根據DIP。根據股東選擇，股息包括約80萬美元現金和26,858股新發行的普通股，或股息支付前已發行普通股的0.5%。包括股票部分的普通股數量是根據每股14.97美元的價格計算的，該價格相當於普通股在2015年2月13、17、18、19、20、23、24、25、26和27的成交量加權平均交易價的95%。

 

此外，2014年9月24日，我們的董事會 宣佈於2014年11月28日向2014年11月3日登記在冊的普通股股東支付每股0.18美元的股息。股東 可以選擇接受現金支付的股息，也可以根據點滴計劃獲得普通股。根據股東選擇，股息包括約60萬美元現金和22,283股新發行的普通股，佔股息支付前已發行普通股的0.4%。股票部分的普通股數量是根據每股14.37美元的價格計算的，該價格相當於2014年11月14日、17日、18日、19日、20日、21日、24日、25日、26日和28日普通股成交量加權平均價格的95%。

 

2013年10月30日，我們的董事會宣佈於2013年12月27日向截至2013年11月13日登記在冊的普通股股東支付每股2.65美元的股息。股東 可以選擇以現金、普通股或現金和普通股相結合的方式支付股息，但支付給所有股東的現金總額不得超過約250萬美元或每股0.53美元。此股息 是根據美國國税局發佈的某些私人信函裁決宣佈的，結論是，如果每個股東可以選擇以RIC的現金或股票形式獲得他或她的全部分配，則RIC可以將其自身股票的分配視為滿足其RIC分配要求，但須對分配給所有股東的現金總額進行限制，該限制 必須至少為所宣佈分配總額的20.0%。根據股東選舉，股息包括約250萬美元現金和649,500股普通股，或支付股息前我們已發行普通股的13.7%。選擇接受現金的金額 大於現金限額合計股息金額的20.0%，因此向選擇接受現金的股東支付了現金和股票的組合 。股票 部分的普通股股數是根據每股15.439美元的價格計算的，其中95%等於2013年12月11日、13日和16日普通股的成交量加權平均價格 。

 

2012年11月9日，我們的董事會宣佈於2012年12月31日向截至2012年11月20日登記在冊的普通股股東支付每股4.25美元的股息。股東 可以選擇以現金、普通股或現金和普通股相結合的方式支付股息，但支付給所有股東的現金總額不得超過約330萬美元或每股0.85美元。根據股東選擇，股息包括330萬美元現金和853,455股普通股，或股息支付前我們已發行普通股的22.0% 。選擇收取的現金金額大於現金限額，即股息總額的20.0% ，因此向選擇收取現金的股東支付了現金和股票的組合。包括股票部分的普通股數量 是根據每股15.444美元的價格計算的，這相當於2012年12月14日、17日和19日普通股成交量加權平均交易價的95%。

 

2011年11月15日，我們的董事會宣佈於2011年12月30日向截至2011年11月25日登記在冊的普通股股東支付每股3.00美元的股息。股東 可以選擇以現金、普通股或現金和普通股相結合的方式支付股息，但支付給所有股東的現金總額不得超過200萬美元或每股0.60美元。根據股東選舉， 股息包括200萬美元現金和599,584股普通股，或支付股息前我們已發行普通股的18.0%。選擇收取的現金金額大於現金限額，即總股息金額的20.0%，因此向選擇接受現金的股東支付了現金和股票的組合。包括股票部分的普通股股票數量是根據每股13.117067美元的價格計算的，這相當於2011年12月20日、21日和22日普通股成交量加權 平均交易價的95%。

 

142

 

 

2010年11月12日，我們的董事會根據《2010-12年美國國税局收入程序》的規定，宣佈向股東支付每股4.40美元的股息，以現金或普通股支付，該程序允許上市受監管投資公司滿足其分配要求， 部分以普通股支付的分配，前提是至少10.0%的分配以現金支付。股息於2010年12月29日支付給2010年11月19日登記在冊的普通股股東。根據股東選舉，股息包括120萬美元現金和596,235股普通股，或支付股息前我們已發行普通股的22.0%。選擇接受現金的金額 大於現金總額的10.0%的現金限額，因此向選擇接受現金的股東支付了現金和股票的組合 。包括股票 部分的普通股數量是根據每股17.8049美元的價格計算的，這相當於2010年12月20日、21日和22日普通股成交量加權平均價格的95%。

 

2009年11月13日，我們的董事會宣佈於2009年12月31日向截至2009年11月25日登記在冊的普通股股東支付每股18.25美元的股息。股東 可以選擇以現金、普通股或現金和普通股相結合的方式支付股息，但支付給所有股東的現金總額不得超過210萬美元或每股0.25美元。根據股東選舉， 股息包括210萬美元現金和864,872.5股普通股，或支付股息前我們已發行普通股的104.0%。選擇接受現金的金額大於現金限額，即總股息金額的13.7%，因此向選擇接受現金的股東支付了現金和股票的組合。包括股票部分的普通股的股票數量是根據每股1.5099美元的價格計算的，這相當於普通股在2009年12月24日和28日的成交量加權平均交易價的95%。

 

我們不能保證這些措施 將提供足夠的流動性來源來支持我們的運營和增長。

 

根據1940年法案的定義，截至2022年11月30日，我們的資產覆蓋率為173.2%，截至2022年2月28日，資產覆蓋率為209.3%。

 

後續事件

 

2022年12月13日，公司發行了總計5,250萬美元的2027年到期的8.125%固息債券本金(“2027年8.125%債券”)，扣除承銷佣金約160萬美元后，淨收益為5,090萬美元。發行成本約為10萬美元。本公司已授予承銷商選擇權，可額外購買本金總額高達787.5萬美元的2027年發行的8.125%債券。債券息率8.125釐，由2023年2月28日開始，按季派息，分別在2023年2月28日、5月31日、8月31日及11月30日派息，年息率為8.125釐。利率為8.125的2027年債券將於2027年12月31日到期，並於2024年12月13日開始贖回 可隨時或不時贖回全部或部分債券。我們預計將根據我們的投資目標和戰略，將此次發行的淨收益 用於投資中端市場公司(包括通過我們的SBIC子公司進行的投資)，並用於一般企業目的。與8.125%2027年債券有關的160萬美元融資成本已 資本化，並將在8.125%2027年債券期限內攤銷。2027年發行的8.125%債券在紐約證券交易所掛牌交易，交易代碼為“SAY”，每張債券的面值為25美元。

 

2022年12月21日，承銷商全面行使選擇權，額外購買本金總額787.5萬美元的2027年發行的債券 8.125%。扣除大約20萬美元的承銷佣金後，該公司的淨收益為760萬美元。

 

2023年1月9日，我們的董事會將股份回購計劃延長了一年，至2024年1月15日，將普通股數量 增加到170萬股。

 

合同義務

 

下表顯示了我們在2022年11月30日償還 債務和其他合同義務的付款義務：

 

       按期付款到期 
長期債務債務  總計   少於
1年		   1 - 3
年份		   3 - 5
年份		   多過
5年		 
   (千美元) 
循環信貸安排  $25,000   $       -   $25,000   $-   $- 
小型企業管理局債券   242,660    -    15,000    52,660    175,000 
7.00% 2025 Notes   12,000    -    12,000    -    - 
7.75% 2025 Notes   5,000    -    5,000    -    - 
4.375% 2026 Notes   175,000    -    -    175,000    - 
4.35% 2027 Notes   75,000    -    -    75,000    - 
6.25% 2027 Notes   15,000    -    -    -    15,000 
6.00% 2027 Notes   105,500    -    -    105,500    - 
8.00% 2027 Notes   46,000    -    -    46,000    - 
長期債務總額  $701,160   $-   $57,000   $454,160   $190,000 

 

143

 

 

表外安排

 

截至2022年11月30日和2022年2月28日，本公司的表外安排分別包括7,750萬美元和8,840萬美元的未清償資金承諾，用於向其投資組合公司提供債務融資或為有限合夥企業權益提供資金。此類承諾通常由公司酌情批准或履行某些金融和非金融契約，並在不同程度上涉及超過本公司綜合資產負債表中確認的金額的信用風險元素 ，不反映在本公司的綜合資產負債表中。

 

下表彙總了截至2022年11月30日和2022年2月28日的未到位資金承諾(以千美元為單位)：

 

   11月30日，
2022		   2月28日，
2022		 
由公司自行決定        
ActiveProspect，Inc.  $10,000   $- 
Artemis Wax Corp.   8,500    3,700 
Ascend Software，LLC   5,000    5,000 
Axero Holdings，LLC   -    3,000 
戴維斯韋爾有限責任公司   2,000    2,000 
花崗巖舒適，LP   5,000    - 
JDXpert   5,000    - 
LFR雞有限責任公司   4,000    10,000 
Netreo Holdings，LLC   2,350    4,000 
胡椒宮，Inc.   3,000    3,000 
採購合作伙伴，有限責任公司   -    2,800 
薩拉託加高級貸款基金I JV，LLC   8,548    17,500 
Sceptre Hotality Resources，LLC   5,000    1,000 
Book4Time，Inc.   -    2,000 
總計   58,398    54,000 
           
由投資組合公司酌情決定-滿足某些金融和非金融契約的要求          
Ascend Software，LLC   4,200    6,500 
Arc Health OpCo LLC   773    - 
Axero Holdings，LLC   -    2,000 
Axero Holdings，LLC-Revolver   500    500 
戴維斯韋爾有限責任公司   -    1,000 
Exigo，LLC-延遲提取定期貸款   4,167    - 
Exigo，LLC-Revolver   833    - 
GDS Software Holdings，LLC   -    2,786 
花崗巖舒適，LP   500    - 
GoReact   500    2,500 
JDXpert   1,000    - 
麥迪遜邏輯公司-Revolver   1,084    1,084 
新英格蘭牙科合作伙伴   -    4,500 
胡椒宮，Inc.-延遲抽獎定期貸款   2,000    2,000 
胡椒宮公司-Revolver   2,500    2,500 
佐立格中國人民銀行   1,000    1,000 
LFR雞有限責任公司   -    3,000 
    19,057    29,370 
總計  $77,455   $83,370 

 

該公司相信，其資產將提供足夠的 覆蓋範圍，以滿足這些資金不足的承諾。截至2022年11月30日，公司在Encina信貸安排下的現金和現金等價物分別為4700萬美元和2500萬美元。

 

144

 

 

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

 

我們的業務活動包含市場風險元素 。我們認為我們的主要市場風險是利率的波動。管理此風險對我們的業務至關重要。 因此，我們設計了一些系統和程序來識別和分析我們的風險，建立適當的政策和閾值 ，並通過管理和信息技術系統以及其他政策和流程持續監控此風險和閾值。此外，由於全球新冠肺炎疫情，美國和全球資本市場和信貸市場經歷了更高水平的壓力，導致這些市場的波動性增加，我們所持證券的價值普遍下降。

 

利率風險被定義為我們當前和未來收益對利率波動的敏感性，包括不同利率的相對變化、利差關係的變化、我們資產和負債之間重新定價間隔的差異以及利率可能對我們的現金流產生的影響。一般利率水平的變化會影響我們的淨利息收入，淨利息收入是從計息資產獲得的利息收入與我們的計息債務和負債產生的利息支出之間的差額。利率的變化還會影響我們獲得槓桿貸款、高收益債券和其他債務投資的能力，以及我們投資組合的價值。

 

我們的投資收益受到各種利率波動的影響，包括LIBOR、SOFR或BSBY和最優惠利率。我們幾乎所有的投資組合都是，我們預計將繼續是，包括利用LIBOR、SOFR或BSBY的浮動利率投資。自2022年3月以來，美聯儲一直在迅速加息，並表示將考慮進一步加息，以應對持續的通脹擔憂。在利率上升的環境下，我們的資金成本 將增加，如果我們的投資組合產生的利息收入沒有相應的增加，這可能會減少我們的淨投資收入。美聯儲的緊縮週期可能會導致美國陷入衰退，這可能會降低利率。長期降低利率將減少我們的總投資收入 ，如果基本利率(如浮動利率)的這種下降不被我們從任何證券投資中賺取的基本利率利差的相應 增加、我們的運營費用減少或與我們借款相關的利率下降 所抵消，則可能導致我們的淨投資收入減少。我們的利息支出僅受Encina Credit貸款的LIBOR波動影響 。此外，我們幾乎所有的資產和我們的Encina信貸安排都有LIBOR過渡語言，以包括使用可接受的替換率，如SOFR或BSBY。截至2022年11月30日，我們有6.762億美元的未償還借款。此外，截至2022年11月30日，Encina信貸安排下還有2500萬美元的未償還借款。

 

我們已經分析了利率變化對投資利息收入的潛在影響。假設我們截至2022年11月30日的投資在整個財政年度內保持不變，並且沒有采取任何行動改變當前的利率條款，則假設利率每上升1.0%，我們的利息收入將相應增加約860萬美元。相反，假設利率下降1.0%，我們的利息收入將相應減少約860萬美元。

 

利率的變化不會影響我們目前的利息和債務融資費用，因為我們所有的借款，除了Encina信貸安排，都是固定利率的。

 

儘管管理層認為這一衡量標準表明了我們對利率變化的敏感性，但它沒有根據資產負債表和其他業務發展中可能放大或降低我們對利率變化的敏感性的資產的信用質量、規模和構成 的潛在變化進行調整，也沒有考慮到LIBOR和商業票據利率的差異，這兩個利率在歷史上是同步變化的，但在不尋常的信用錯位時期，它們經歷了不同的時期。因此，不能保證實際結果不會與該估計模擬的潛在結果有實質性差異。

 

145

 

 

為了提供進一步的信息，下表顯示了假設基準利率變化導致的淨投資收入組成部分的年化增減情況，假設截至2022年11月30日，我們的投資和借款沒有變化。

 

    增加   (增加)   增加   增加   增加 
基礎   (減少)   減少量   (減少)淨額   (減少)淨額   (減少)淨額 
點   在利息方面   在利息方面   利息   投資   投資 
變化   收入   費用   收入   收入*   每股收益 
    (千美元)         
-100   $(8,587)  $250   $(8,337)  $(6,670)  $(0.56)
-50    (4,294)   125    (4,169)   (3,335)   (0.28)
-25    (2,147)   63    (2,084)   (1,667)   (0.14)
25    2,147    (63)   2,084    1,667    0.14 
50    4,294    (125)   4,169    3,335    0.28 
100    8,587    (250)   8,337    6,670    0.56 
200    17,175    (500)   16,675    13,340    1.11 
300    25,762    (750)   25,012    20,010    1.67 
400    34,349    (1,000)   33,349    26,679    2.23 

 

*根據首次獎勵費用對淨投資收入的影響調整淨利息收入

 

項目4.控制和程序

 

(a) 截至本報告所述期間結束時，我們在我們的管理層(包括我們的首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，對我們的披露控制和程序(如1934年證券交易法第13a-15(E)和15d-15(E)條所界定)的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們目前的披露控制和程序有效地促進了就我們根據1934年證券交易法提交或提交的報告中要求披露的與我們有關的任何重大信息做出及時決定。然而，在評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證，管理層必須在評估可能的控制和程序的成本效益關係時運用其判斷。

 

(b) 在截至2022年11月30日的季度內，公司對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第13a-15(F)條)沒有發生重大影響或合理地可能對公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。

 

146

 

 

第二部分。 其他信息

 

項目1.法律訴訟

 

無論是我們還是我們的全資子公司，薩拉託加投資基金有限責任公司、薩拉託加投資基金II，有限責任公司、薩拉託加投資公司SBIC LP、薩拉託加投資公司SBIC II LP或薩拉託加投資公司SBIC III LP，目前都沒有受到任何重大法律程序的約束。

 

第1A項。風險因素

 

除了本報告中列出的信息， 您還應仔細考慮我們在提交給美國證券交易委員會的最新10-K年報中討論的可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大影響的“風險因素”。除下文所述外，截至2022年11月30日止九個月內，“第1A項”討論的風險因素並無重大變動。風險因素“ 在截至2022年2月28日的財政年度的Form 10-K年度報告中。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險或不確定性也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大影響。

 

第二項股權證券的未登記銷售和收益的使用

 

不適用。

 

項目3.高級證券違約

 

不適用。

 

項目4.礦山安全信息披露

 

不適用。

 

項目5.其他信息

 

沒有。

 

147

 

 

物品6. 展品

 

以下是作為本報告的一部分歸檔的證據(根據S-K規則第601項中分配的編號)：

 

展品索引

 

展品編號   描述
3.1(a)   薩拉託加投資公司的公司章程(通過參考薩拉託加投資公司截至2007年5月31日的季度10-Q表合併而成)。
3.1(b)   薩拉託加投資公司修正案條款(通過引用薩拉託加投資公司2010年8月3日提交的當前8-K表格報告合併而成)。
3.1(c)   薩拉託加投資公司修正案條款(通過引用薩拉託加投資公司2010年8月13日提交的8-K表格的最新報告合併而成)。
3.2   薩拉託加投資公司第三次修訂和重新修訂的章程(引用薩拉託加投資公司2021年1月6日提交的最新10-Q表格報告)
4.1   薩拉託加投資公司普通股證書樣本，每股票面價值0.001美元。(引用薩拉託加投資公司於2010年9月1日提交的表格N-2，文件編號333-169135的註冊聲明)。
4.2   GSC投資公司、GSC CDO III L.L.C.及其投資者方於2010年7月30日簽署的註冊權協議(通過參考薩拉託加投資公司於2010年8月3日提交的當前Form 8-K報告而合併)。
4.3   股息再投資計劃(參考薩拉託加投資公司於2014年9月24日提交的8-K表格的當前報告而併入)。
4.4   本公司與作為受託人的美國銀行全國協會之間簽訂的契約表格(通過引用薩拉託加投資公司2013年4月30日提交的表格N-2登記聲明的生效前修正案第2號合併而成，文件編號333-186323)。
4.5   確立和確定優先股權利和優先股的補充條款的形式(通過引用薩拉託加投資公司於2014年12月5日提交的表格N-2生效前修正案第1號文件第333-196526號的登記聲明而併入)。
4.6   薩拉託加投資公司和作為受託人的美國銀行全國協會之間的第五次補充契約，涉及2025年到期的7.75%債券*
4.7   薩拉託加投資公司和作為受託人的美國銀行全國協會之間的第七次補充契約，涉及2027年到期的6.25%債券*
4.8   薩拉託加投資公司和作為受託人的美國銀行全國協會之間的第八份補充契約，涉及2026年到期的4.375%票據(通過參考註冊人於2021年3月10日提交的8-K表格當前報告(文件編號814-00732)的附件4.2併入)。
4.9   薩拉託加投資公司和作為受託人的美國銀行全國協會之間的第九次補充契約，涉及2027年到期的4.375%票據(通過參考註冊人於2022年1月19日提交的8-K表格的當前報告(文件編號814-00732)合併)。
4.10   薩拉託加投資公司和作為受託人的美國銀行信託公司作為受託人的第十份補充契約，涉及2027年到期的6.00%票據(通過參考註冊人於2022年4月27日提交的8-K表格當前報告(文件編號814-00732)合併)。
4.11   薩拉託加投資公司和美國全國銀行信託公司作為受託人的第11份補充契約，涉及2025年到期的7.00%債券*
4.12   作為受託人的薩拉託加投資公司和美國全國銀行信託公司之間的第十二次補充契約，涉及2027年到期的8.00%債券(通過參考註冊人於2022年10月27日提交的8-K表格當前報告(文件編號813-00732)合併)。
4.13   2025年到期的7.75%票據的格式(通過引用本文件附件4.6併入)。
4.14   2027年到期的6.25%票據的格式(通過引用本文件附件4.7併入)。
4.15   2026年到期的4.375%票據的格式(通過引用本文件的附件4.8併入)。
4.16   2027年到期的4.375%票據的格式(通過引用本文件附件4.9併入)。
4.17   2027年到期的6.00%票據的格式(通過引用本文件的附件4.10併入)。
4.18   2027年到期的7.00%票據的格式(通過引用本文件的附件4.11併入)。
4.19   2027年到期的8.00%票據的格式(通過引用本文件的附件4.12併入)。
10.1   2010年7月30日GSC投資公司和薩拉託加投資顧問有限責任公司之間的投資諮詢和管理協議(通過引用薩拉託加投資公司於2010年8月3日提交的8-K表格的當前報告而合併)。
10.2   GSC投資有限責任公司與美國銀行全國協會於2007年3月21日簽署的託管協議(通過參考薩拉託加投資公司截至2007年5月31日的季度10-Q表格合併而成)。
10.3   2010年7月30日GSC投資公司和Saratoga Investment Advisors，LLC之間的管理協議(合併時參考了Saratoga投資公司於2010年8月3日提交的8-K表格的當前報告)。

 

148

 

 

10.4   薩拉託加投資顧問有限責任公司和GSC投資公司於2010年7月30日簽署的商標許可協議(合併時參考了薩拉託加投資公司於2010年8月3日提交的8-K表格的最新報告)。
10.5   薩拉託加投資公司與薩拉託加投資公司每位高管和董事之間的賠償協議表(通過參考薩拉託加投資公司於2007年1月12日提交的N-2表格註冊聲明第2號修正案而合併)。
10.6   修訂和重新簽署的契約，日期為2016年11月15日，由薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.，薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Inc.和美國銀行全國協會組成。(引用薩拉託加投資公司於2017年2月28日提交的表格N-2註冊聲明，文件編號333-216344)。
10.7   薩拉託加投資公司和薩拉託加投資公司CLO 2013-1，Ltd.於2021年2月26日修訂和重新簽署的抵押品管理協議(合併內容參考薩拉託加投資公司於2021年3月4日提交的當前8-K表格報告)。
10.9   信貸和擔保協議，日期為2021年10月4日，由Saratoga Investment Funding II，LLC，Saratoga Investment Corp.作為抵押品管理人和股權持有人，其貸款方，Encina Lending Finance，LLC，作為擔保當事人和抵押品代理的行政代理，以及美國銀行全國協會(U.S.Bank National Association)作為抵押品託管人和抵押品管理人(通過參考薩拉託加投資公司於2021年10月7日提交的當前8-K表格報告合併)。
10.10   薩拉託加投資公司和Encina LLC之間的股權質押協議，日期為2021年10月4日，作為其擔保方的抵押品代理(合併時參考了薩拉託加投資公司於2021年10月7日提交的8-K表格的當前報告)。
10.11   貸款銷售和貢獻協議，日期為2021年10月4日，由作為賣方的薩拉託加投資公司和作為買方的薩拉託加投資基金II有限責任公司簽訂(合併時參考了薩拉託加投資公司於2021年10月7日提交的8-K表格的當前報告)。
10.12   薩拉託加高級貸款基金I JV LLC有限責任公司協議，日期為2021年10月26日，由薩拉託加投資公司和TJHA JV I LLC之間簽訂(通過參考薩拉託加投資公司於2021年10月27日提交的當前8-K表格報告合併而成)。
10.13  

注：薩拉託加投資公司與買方之間的購買協議，日期為2020年7月9日(引用薩拉託加投資公司於2022年10月4日提交的Form 10-Q季度報告)。

10.14  

薩拉託加投資公司和買方之間的第一份補充票據購買協議，日期為2021年1月28日(合併時參考了薩拉託加投資公司於2022年10月4日提交的Form 10-Q季度報告)。

10.15  

薩拉託加投資公司和買方之間的第二份補充票據購買協議，日期為2022年9月8日(合併時參考了薩拉託加投資公司於2022年10月4日提交的Form 10-Q季度報告)。

14    根據規則17j-1通過的公司道德守則(通過引用2007年3月22日提交的薩拉託加投資公司註冊聲明表格N-2的第7號修正案，文件編號333-138051)。
31.1*   根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對行政總裁的證明
31.2*   根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對首席財務官的證明
32.1*   根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906條對首席執行官的認證
32.2*   根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906條對首席財務官的認證
101.INS*   內聯XBRL實例文檔。
101.SCH*   內聯XBRL分類擴展架構文檔。
101.CAL*   內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.DEF*   內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.LAB*   內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PRE*   內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104*   封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

 

*隨函存檔

 

149

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

  薩拉託加投資公司。
     
日期：2023年1月10日 發信人： /s/Christian L.Oberbeck
    克里斯蒂安·L·奧伯貝克
    首席執行官
     
  發信人： 亨利·J·斯廷坎普
    亨利·J·斯廷坎普
    首席財務官和
首席合規官

 

 

150

 

 

0.460.510.733.30113129911145086111893173119898112026-10-012023-02-2811.009.27截至2022年11月30日，這項投資的全部或部分承諾資金不足。(見綜合財務報表附註9)。百分比是根據截至2022年11月30日的淨資產335,763,600美元計算的。根據修訂後的1933年《證券法》第144A條，證券可以免於註冊，屬於限制性證券。由於這些投資沒有現成的市場價值，這些投資的公允價值是使用重大的不可觀察的投入來確定的，並得到了我們董事會的真誠批准。這些投資已被列為公允價值層次結構的第三級(見合併財務報表附註3)。包括由該公司的關聯公司發行的證券。這項投資沒有規定的應付利率。因此，上表中的0.00%利率代表了目前根據投資成本賺取的實際利率，並基於當前的現金利息和投資產生的其他收入。指根據修訂後的《1940年投資公司法》(The 1940 Act)第55(A)條所指的非合格資產。截至2022年11月30日，按公允價值計算，非合格資產佔本公司投資組合的8.6%。作為BDC，本公司一般必須將其總資產的至少70%投資於合格資產。根據1940年法案的定義，我們“控制”這家投資組合公司，因為我們擁有該投資組合公司未償還投票權證券的25%以上。在截至2022年11月30日的9個月中，發行人既是附屬公司又是我們控制的投資組合公司的交易如下：截至2022年11月30日的非收入生產。這些證券全部或部分作為優先擔保循環信貸安排下的抵押品(見綜合財務報表附註8)。截至2022年11月30日，該投資處於非權責發生狀態。這些投資的公允價值約為970萬美元，佔公司投資組合的2.9%(見綜合財務報表附註2)。根據1940年法案的定義，該投資組合公司是一家“附屬公司”，因為我們擁有5.0%至25.0%的未償還有投票權證券。在截至2022年11月30日的9個月中，發行人為關聯公司的交易如下：包括在現金和現金等價物以及現金和現金等價物中的儲備賬户，是公司截至2022年2月28日的綜合資產負債表中的儲備賬户。本公司於SLF合營公司的股權投資為實際權宜之計，以資產淨值的比例份額或等值計量，因此並未歸類於公允價值體系。包括在截至2022年2月28日的薩拉託加CLO資產和負債表中的現金和現金等價物中。截至2022年2月28日，該投資處於違約和非應計狀態。截至2022年2月28日，這項投資的全部或部分資金尚未到位指在該期間發行低於每股資產淨值的普通股，以滿足公司年度RIC分配要求的攤薄效應，並可能在每股普通股數據計算和四捨五入影響中包括不同項目(相應年度已發行的加權平均基本普通股和年末實際已發行的普通股)所使用的不同股份數量的影響。見附註13，股息。總投資回報是假設在報告期間的第一天以當前資產淨值購買普通股，並在報告期間的最後一天以當前資產淨值出售普通股。就本次計算而言，股息和分派(如果有的話)假定將按公司點滴計劃下獲得的價格進行再投資。總投資回報不反映經紀佣金。持續發行普通股可能會導致每股資產淨值的增量增加，這是由於以當時的公開發行價出售股票，以及公司在每個認購截止日期收到的每股淨收益超過每股資產淨值。每股數據的計算方法是：(I)計算(A)於每個股份交易日就認購及/或分配再投資而發行的股份數目乘以(B)每股淨收益與於每個股份交易日的每股資產淨值之間的差額，再除以(Ii)期內已發行股份總數。代表因回購普通股而對公司每股資產淨值(“NAV”)造成的反攤薄影響。見附註11，股東權益。總投資回報是假設在報告期間的第一天以當前市值買入普通股，並在最後一天以當前市值出售普通股。就本次計算而言，股息和分派(如果有的話)假定將按公司點滴計劃下獲得的價格進行再投資。總投資回報不反映經紀佣金。循環信貸安排、小型企業管理局債券、2025年應付票據7.75釐、應付票據4.375釐、2025年應付票據6.00釐、2025年應付票據7.00釐及2027年應付票據6.25釐均未註冊公開買賣。錯誤--02-28Q32023000137793600013779362022-03-012022-11-300001377936美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-03-012022-11-300001377936Sar：NotesPayableFiveMembers2022-03-012022-11-3000013779362023-01-0900013779362022-11-3000013779362022-02-280001377936美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-11-300001377936美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-02-280001377936應收賬款：可償還債務成員2022-11-300001377936應收賬款：可償還債務成員2022-02-280001377936SAR：NotesPayableMembers2022-11-300001377936SAR：NotesPayableMembers2022-02-280001377936SAR：NotesPayableOneMembers2022-11-300001377936SAR：NotesPayableOneMembers2022-02-280001377936SAR：NotesPayableTwoMembers2022-11-300001377936SAR：NotesPayableTwoMembers2022-02-280001377936SAR：NotesPayableThreeMembers2022-11-300001377936SAR：NotesPayableThreeMembers2022-02-280001377936SAR：NotesPayableThreeMembers2022-03-012022-11-300001377936Sar：NotesPayable4成員2022-11-300001377936Sar：NotesPayable4成員2022-02-280001377936Sar：NotesPayableFiveMembers2022-11-300001377936Sar：NotesPayableFiveMembers2022-02-280001377936SAR：NotesPayableSixMembers2022-11-300001377936SAR：NotesPayableSixMembers2022-02-280001377936Sar：NotesPayable7個成員2022-11-300001377936Sar：NotesPayable7個成員2022-02-2800013779362022-09-012022-11-3000013779362021-09-012021-11-3000013779362021-03-012021-11-3000013779362021-02-2800013779362021-11-300001377936香港特別行政區：備註20272022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：備註20272021-03-012021-11-300001377936香港特別行政區：備註2025年2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：備註2025年2021-03-012021-11-300001377936香港特別行政區：注2026成員2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：注2026成員2021-03-012021-11-300001377936SAR：AltviaMidCoLLCM成員SAR：薩拉託加CLOMMENTSar:TotalAlternativeInvestmentManagementSoftwareMember2022-03-012022-11-300001377936SAR：AltviaMidCoLLCM成員SAR：薩拉託加CLOMMENTSar:TotalAlternativeInvestmentManagementSoftwareMember2022-11-300001377936SAR：AltviaMidCoLCOneMembersSAR：薩拉託加CLOMMENTSar:TotalAlternativeInvestmentManagementSoftwareMember2022-03-012022-11-300001377936SAR：AltviaMidCoLCOneMembersSAR：薩拉託加CLOMMENTSar:TotalAlternativeInvestmentManagementSoftwareMember2022-11-300001377936SAR：薩拉託加CLOMMENTSar:TotalAlternativeInvestmentManagementSoftwareMember2022-11-300001377936香港特別行政區：校友會成員SAR：薩拉託加CLOMMENTSAR：TotalCorporation 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QUIISITIONS CORPORATIONS Members香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：ASTROONE QUIISITIONS CORPORATIONS Members香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：Asurion LLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：Asurion LLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：Asurion LLCOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：Asurion LLCOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：阿特海爾·胡平成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：阿特海爾·胡平成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：阿赫納海爾特羅平委員會成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：阿赫納海爾特羅平委員會成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：AvayaIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：AvayaIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：AvayaIncOneMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：AvayaIncOneMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：Avison 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UnlimitedLiablityCoBurgerKingMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936成員：BAKELITEUKINTERMEDIATELT香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936成員：BAKELITEUKINTERMEDIATELT香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BaldwinRiskPartnersLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BaldwinRiskPartnersLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BauschHealthCompaniesIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BauschHealthCompaniesIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BCPEEmpireHoldingsIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BCPEEmpireHoldingsIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：貝爾福控股有限公司成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：貝爾福控股有限公司成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特區：BelforHoldingsIncOne成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特區：BelforHoldingsIncOne成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BelronFinanceUSLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BelronFinanceUSLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：BengalDebtMergerSubLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：BengalDebtMergerSubLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BlackstoneMortgageTrustIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BlackstoneMortgageTrustIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BlackstoneMortgageTrustIncOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BlackstoneMortgageTrustIncOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：BlucoraIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：BlucoraIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：BlueTreeHoldingsIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：BlueTreeHoldingsIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：龐巴迪娛樂產品IncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：龐巴迪娛樂產品IncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：BoxerParentCompanyIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：BoxerParentCompanyIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BracketIntermediateHoldingCorpMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BracketIntermediateHoldingCorpMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar:BrightSpringHealthServicesPhoenixGuarantor1Member香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar:BrightSpringHealthServicesPhoenixGuarantor1Member香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：BroadStreetPartnersIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：BroadStreetPartnersIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：Brookfield 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HoldingsIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936美國特別行政區：大灣區成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936美國特別行政區：大灣區成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BuckeyePartnersLPM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BuckeyePartnersLPM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：BWGasConvenienceHoldingsLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：BWGasConvenienceHoldingsLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：卡拉維高爾夫公司成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：卡拉維高爾夫公司成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CampingWorldIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CampingWorldIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CareerBuilderLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CareerBuilderLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CasaSystemsIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CasaSystemsIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：CastleUSHoldingCorporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：CastleUSHoldingCorporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：CBIBUYERIN成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：CBIBUYERIN成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CCC智能解決方案影響成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CCC智能解決方案影響成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CCIBuyerIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CCIBuyerIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CCRRParentIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CCRRParentIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CCRRParentIncOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CCRRParentIncOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CCSCMGCHoldingsIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CCSCMGCHoldingsIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：CDKGLOBALING成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：CDKGLOBALING成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：參與學習活動成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：參與學習活動成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：中央委員會成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：中央委員會成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CenturyLinkIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CenturyLinkIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：夏洛特買家IncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：夏洛特買家IncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：化學公司成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：化學公司成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：丘吉爾唐人街成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：丘吉爾唐人街成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：CIMPRESS PUBLICLITED COMPANY Members香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：CIMPRESS PUBLICLITED COMPANY Members香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：市政廳成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：市政廳成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：ClariosGlobalLPM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：ClariosGlobalLPM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：Claros MortgageTrustIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：Claros MortgageTrustIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：CLYDESDALEACQUISITION HOLD成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：CLYDESDALEACQUISITION HOLD成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：ColeHaanMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：ColeHaanMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：Columbus McKinnon Corporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：Columbus McKinnon Corporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：ConduentIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：ConduentIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：ConnectFincoSARLMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：ConnectFincoSARLMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：整合後的通信量包含成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：整合後的通信量包含成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CORALUSCOBORROWERLLM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CORALUSCOBORROWERLLM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：核心邏輯增量成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：核心邏輯增量成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：CortesNPAcquisitionCorpVermo成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：CortesNPAcquisitionCorpVermo成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：康文寧成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：康文寧成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CreativeArtistsAgencyLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CreativeArtistsAgencyLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：CROCSINM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：CROCSINM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：CrossFinancialCorpMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：CrossFinancialCorpMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：皇冠海底通信持有者成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：皇冠海底通信持有者成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：CSCHoldingsLLCNepTuneFincoCorpMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：CSCHoldingsLLCNepTuneFincoCorpMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：CSCHoldingsLLCNepTuneFincoCorpOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：CSCHoldingsLLCNepTuneFincoCorpOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：CSCHoldingsLLCNepTuneFincoCorpTwoMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：CSCHoldingsLLCNepTuneFincoCorpTwoMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：CTSMidcoLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：CTSMidcoLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：DasekeIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：DasekeIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：DaveBustersIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：DaveBustersIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：DCertBuyerIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：DCertBuyerIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：刪除美國持有的股份成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：刪除美國持有的股份成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：DelekUSHoldingsIncOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：DelekUSHoldingsIncOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：Delta2LuxSarlMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：Delta2LuxSarlMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：DexKoGlobalIncDragon MergerMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：DexKoGlobalIncDragon MergerMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar:DGInvestmentIntermediateHoldings2IncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar:DGInvestmentIntermediateHoldings2IncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：鑽石體育集團LLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：鑽石體育集團LLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936鑽石運動組LLCOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936鑽石運動組LLCOneMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：直屬金融機構成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：直屬金融機構成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：分會成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：分會成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：DispatchAcquisitionHoldingsLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：DispatchAcquisitionHoldingsLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：DOMTARCORATIONS成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：DOMTARCORATIONS成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：DOTDASHMEREDHING成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：DOTDASHMEREDHING成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：DRIHOLDING成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：DRIHOLDING成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：DRWHoldingsLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：DRWHoldingsLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：DTZUSBorrowerLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：DTZUSBorrowerLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：EABGlobalIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：EABGlobalIncMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：EchoGlobalLogistic 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FinancialGroupIncTheMember香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：電氣組件互連成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：電氣組件互連成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936美國國家航空航天局：電氣局成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936美國國家航空航天局：電氣局成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：ELOTouchSolutionsIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：ELOTouchSolutionsIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：EmbectaCorpMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：EmbectaCorpMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：盧森堡金融公司是成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：盧森堡金融公司是成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：EndureDigitalIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：EndureDigitalIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：EnvisionHealthcare Corporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：EnvisionHealthcare 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TechnologiesIncOne成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：SSC TechnologiesIncOne成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：SSC技術創新兩名成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：SSC技術創新兩名成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936美國國家航空航天局：國家標準香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936美國國家航空航天局：國家標準香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：StaplesIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：StaplesIncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：StarsGroupIncTheMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：StarsGroupIncTheMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：可存儲的IncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：可存儲的IncMembers香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：養老金投資USLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：養老金投資USLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：SyncsortInCorporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：SyncsortInCorporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：TaTTBuyerLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：TaTTBuyerLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：租賃期持有量成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：租賃期持有量成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：TeneoHoldingsLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：TeneoHoldingsLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936特別行政區：TenXLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：TenXLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特區：The DunBradstreet Corporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特區：The DunBradstreet Corporation成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936Sar：The DunBradstreet Corporation一名成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936Sar：The DunBradstreet Corporation一名成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936美國國家航空航天局局長：這兩個字很寬香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936美國國家航空航天局局長：這兩個字很寬香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：胸業集團成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：胸業集團成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：TORYBURCHLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：TORYBURCHLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936SAR：ToscaServicesLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936SAR：ToscaServicesLLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-11-300001377936香港特別行政區：TransUnion LLCM成員香港特別行政區：11月30日2,000人2022-03-012022-11-300001377936香港特別行政區：TransUnion 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ointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2015財年截至2015年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2015財年截至2015年2月28日2022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2014財年截至2014年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2014財年截至2014年2月28日2022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMemberSar：2013財年2月28日1月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMemberSar：2013財年2月28日1月28日2022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2012財政年度截至2012年2月29日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2012財政年度截至2012年2月29日2022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2011財政年度截至2011年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2011財政年度截至2011年2月28日2022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2010財政年度截至2010年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2010財政年度截至2010年2月28日2022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：財政年度2009年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：財政年度2009年2月28日2022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2008財政年度截至2008年2月29日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2008財政年度截至2008年2月29日2022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2007財政年度截至2007年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointFiveZeroNotesDueTwoZeroTwoZeroMember香港特別行政區：2007財政年度截至2007年2月28日2022-11-300001377936Sar:SixPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoThreeMember香港特別行政區：財政年度2020年2月29日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoThreeMember香港特別行政區：財政年度2020年2月29日2022-11-300001377936Sar:SixPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoThreeMember香港特別行政區：2019年財政年度至2019年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoThreeMember香港特別行政區：2019年財政年度至2019年2月28日2022-11-300001377936Sar:SixPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoThreeMember香港特別行政區：2018年財政年度截至2018年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoThreeMember香港特別行政區：2018年財政年度截至2018年2月28日2022-11-300001377936Sar:SixPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoThreeMember香港特別行政區：2017財年截至2017年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoThreeMember香港特別行政區：2017財年截至2017年2月28日2022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：財政年度2021年2月28日2021年1月2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：財政年度2021年2月28日2021年1月2022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：財政年度2020年2月29日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：財政年度2020年2月29日2022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：2019年財政年度至2019年2月28日2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：2019年財政年度至2019年2月28日2022-11-300001377936Sar:SevenPointZeroZeroNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-11-300001377936Sar:SevenPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-11-300001377936Sar:SevenPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：財政年度2021年2月28日2021年1月2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：財政年度2021年2月28日2021年1月2022-11-300001377936Sar:SevenPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-11-300001377936Sar:SevenPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-11-300001377936Sar:SevenPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：財政年度2021年2月28日2021年1月2022-03-012022-11-300001377936Sar:SevenPointSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoFiveMember香港特別行政區：財政年度2021年2月28日2021年1月2022-11-300001377936Sar:FourPointThreeSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoSixMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-03-012022-11-300001377936Sar:FourPointThreeSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoSixMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-11-300001377936Sar:FourPointThreeSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoSixMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-03-012022-11-300001377936Sar:FourPointThreeSevenFiveNotesDueTwoZeroTwoSixMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-11-300001377936Sar:FourPointThreeFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-03-012022-11-300001377936Sar:FourPointThreeFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-11-300001377936Sar:FourPointThreeFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-03-012022-11-300001377936Sar:FourPointThreeFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember特別行政區：財政年度2022年2月28日2022月2022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember香港特別行政區：財政年度2021年2月28日2021年1月2022-03-012022-11-300001377936Sar:SixPointTwoFiveNotesDueTwoZeroTwoSevenMember香港特別行政區：財政年度2021年2月28日2021年1月2022-11-300001377936Sar:SixPointZeroZeroNotesDueTwoZeroTwoSevenMember2022-03-012022-11-300001377936Sar:EaightPointZeroZeroNotesDueTwoZeroTwoSevenpMember特別行政區：財政年度2023年11月30日2022年2022-03-012022-11-300001377936特別行政區：EncinaCreditsFacilityMembers2022-11-300001377936美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-11-300001377936Sar：Lessthan OneYearMembers美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-11-300001377936香港特別行政區：一至三年美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-11-300001377936香港特別行政區：三至五年美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-11-300001377936Sar：更多感謝五年的成員美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-11-300001377936SAR：SBA債務成員2022-11-300001377936Sar：Lessthan OneYearMembersSAR：SBA債務成員2022-11-300001377936香港特別行政區：一至三年SAR：SBA債務成員2022-11-300001377936香港特別行政區：三至五年SAR：SBA債務成員2022-11-300001377936Sar：更多感謝五年的成員SAR：SBA債務成員2022-11-300001377936SAR：DebtOneMember2022-11-300001377936Sar：Lessthan OneYearMembersSAR：DebtOneMember2022-11-300001377936香港特別行政區：一至三年SAR：DebtOneMember2022-11-300001377936香港特別行政區：三至五年SAR：DebtOneMember2022-11-300001377936Sar：更多感謝五年的成員SAR：DebtOneMember2022-11-300001377936特別行政區：債務兩名成員2022-11-300001377936Sar：Lessthan OneYearMembers特別行政區：債務兩名成員2022-11-300001377936香港特別行政區：一至三年特別行政區：債務兩名成員2022-11-300001377936香港特別行政區：三至五年特別行政區：債務兩名成員2022-11-300001377936Sar：更多感謝五年的成員特別行政區：債務兩名成員2022-11-300001377936特別行政區：債務三人組2022-11-300001377936Sar：Lessthan OneYearMembers特別行政區：債務三人組2022-11-300001377936香港特別行政區：一至三年特別行政區：債務三人組2022-11-300001377936香港特別行政區：三至五年特別行政區：債務三人組2022-11-300001377936Sar：更多感謝五年的成員特別行政區：債務三人組2022-11-300001377936香港特別行政區：負債四人2022-11-300001377936Sar：Lessthan OneYearMembers香港特別行政區：負債四人2022-11-300001377936香港特別行政區：一至三年香港特別行政區：負債四人2022-11-300001377936香港特別行政區：三至五年香港特別行政區：負債四人2022-11-300001377936Sar：更多感謝五年的成員香港特別行政區：負債四人2022-11-300001377936特別行政區：債務五人組成員2022-11-300001377936Sar：Lessthan OneYearMembers特別行政區：債務五人組成員2022-11-300001377936香港特別行政區：一至三年特別行政區：債務五人組成員2022-11-300001377936香港特別行政區：三至五年特別行政區：債務五人組成員2022-11-300001377936Sar：更多感謝五年的成員特別行政區：債務五人組成員2022-11-300001377936SAR：債務六人組成員2022-11-300001377936Sar：Lessthan 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