證物(H)(2)
再配售代理協議
貝萊德投資股份有限公司
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2023年1月9日
瑞銀證券有限責任公司
美洲大道1285號
紐約,紐約10019
關於: | 在市場上貝萊德浮動利率收益信託發行 |
女士們、先生們:
不時有貝萊德投資有限責任公司(The總代理商, 我們 or 我們?)將擔任註冊的 經理在市場上由特拉華州法定信託公司貝萊德浮動利率收入信託公司發行(基金?),最多11,000,000股普通股(股票?)實益權益,每股面值0.001美元(基金)普通股?)。在此類發行的情況下,基金已與分銷商達成協議,通過 或作為銷售代理和/或委託人向分銷商發行和銷售股票(分銷商分銷協議).
我們在此同意 保留UBS Securities LLC(座席 or 你?)作為基金將發行和出售的股份的配售代理( 產品和服務?)基金和分銷商可能會不時表示,並且您同意在遵守下列條款和條件的情況下以該身份行事:
第一節產品説明。
(A)股票按日出售,或按基金和分銷商在任何一天商定的其他方式出售(每一天)發售日期?)這是基金股票上市和主要交易的交易所的交易日(?證券交易所?)(聯交所計劃在正常工作日休市前 休市的日期除外)。在基金和分銷商確定分銷商在任何發售日期將出售的股票的最高金額後,在任何情況下,該最高金額不得超過當前有效的註冊説明書(定義如下)下的可供發行的金額。每日最大金額?),以及代理在任何發售日期不得出售股票的最低每股價格( ?)每日最低價格?),經銷商應告知代理商每日最高金額和每日最低價格。在本章程條款及條件的規限下,代理商應盡其合理的最大努力根據招股章程所載的分配計劃出售所有指定股份;但在任何情況下,代理商出售的股份不得超過每日最高金額或每股價格低於每日最低價格 。根據本條第1(A)款出售的股票的銷售總價應為代理人出售該等股票的市場價格。
(B)儘管有上述規定,分銷商或基金仍可通過電話通知代理人修訂的每日最低價格及/或修訂的每日最高金額(即時以電郵或傳真確認),而代理人在發出通知後,不得以低於修訂的每日最低價格的每股價格出售股票,或出售數量超過修訂的每日最高金額。此外,經銷商或基金在通過電話通知代理人(通過電子郵件或傳真迅速確認)後,可隨時暫停股票發售;但這種暫停或終止不得影響或損害各方在發出通知前對本協議項下出售的股票所承擔的各自義務。
(C)代理人同意不會根據第1條出售股份,但如交易符合1933年證券法第153條下經修訂的規則(以下統稱為《證券法》下的規則和條例),則不在此限。證券法將滿足《證券法》第5(B)(2)節的招股説明書交付要求。
(D)代理作為配售代理根據本條第1款出售股份的補償應為適用於出售股份的銷售代理佣金乘以總銷售收益( )代理人薪酬?),如本次級配售代理協議附錄(?)進一步描述協議?)。代理商不承擔任何政府或自律組織就此類銷售向基金或經銷商收取的任何費用。總代理商可以向代理商支付代理商補償,也可以授權代理商從銷售總收入中保留代理商補償。代理賠償應完全從經銷商根據分銷協議(分銷協議)從基金獲得的賠償中支付相關補償?)。儘管 本協議的任何其他條款(或為免生疑問,在本協議的附錄中)有任何相反的規定,經銷商沒有義務向代理商支付代理商補償的任何部分,或授權代理商從銷售總收入中保留代理商補償的任何部分,直到經銷商收到至少等額的相關補償,並且經銷商對代理商的補償義務僅限於從相關補償中支付的金額 。
(E)代理商須於聯交所於每個發售日期收市後向分銷商提供書面確認 ,列明每宗出售股份的售出股份數目、出售時間、每股銷售總價(定義見本協議附錄) 及代理商就該等出售而應獲的賠償。
(F)根據本第1條出售股份的結算將在出售股份之日後的第二個營業日進行(每個營業日,每個營業日結算日?),除非本合同雙方另有書面協議。在每個結算日,分銷商應在支付出售該等股份的總銷售收益後,將在該日通過代理商出售的股票交付給代理商。所有此類股份的結算應通過以下方式實現:免費將股份交付至代理人在託管信託公司的賬户,以換取當天交付至分銷商指定賬户的資金。如果經銷商在任何結算日未能履行其交付股票的義務,則在符合本合同第5節的條款的情況下,經銷商應(A)使代理商免受由此引起或由其引起的任何合理損失、索賠或損害
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總代理商違約,(B)向代理商支付在沒有違約的情況下有權獲得的任何佣金。如果代理商違反本協議,未能在任何結算日交付經銷商交付的股票的收益,則在符合本協議第5款的條款下,代理商應(A)使經銷商免受因代理商違約而引起的任何合理損失、索賠或損害,(B)儘快將收益交付給經銷商,以及(C)根據有效的隔夜聯邦基金利率支付經銷商利息。
(G)就本協議及發售事宜而言,分銷商應在基金 及分銷商已要求或預期要求代理商根據發售出售股份的每個歷季內,向代理商提供代理商在發出合理通知 (但在任何情況下不得少於五個工作日的通知)後可合理要求的有關授權、能力、可執行性及合規事宜的證書及其他文件。任何此類認證應在代理商提出此類請求的日曆季度之前的日曆季度結束時進行。
(H)與本協議及發售有關時,代理商將根據證券法第15條的規定,就監管當局針對或針對代理商或其委託人、聯屬公司、高級職員、董事、僱員或代理人或控制代理商的任何人士提出的任何重大非保密索賠或投訴、任何重大執法行動或其他重大程序,迅速通知經銷商。
(I)對於本協議和產品,代理商應及時通知總代理商任何監管機構或自律組織進行的任何檢查,該檢查導致產品存在重大合規性缺陷。
第2節經銷商的陳述和保證。經銷商向代理商聲明、保證並同意,自本協議之日起,以及在每個發售日和結算日,:
(A)根據基金在分銷協議中向分銷商作出的陳述,表格N-2(檔案號:333-266318和811-21566)的登記聲明(第註冊聲明?)(I)由基金根據《證券法》和《1940年投資公司法》(經修訂)的要求及其下的細則和條例(統稱《證券法》)編制1940 Act?)在所有實質性方面,(Ii)已向美國證券交易委員會(?)備案選委會根據證券法和1940年法案),(Iii)到目前為止已生效;登記聲明載明股份發售、出售及分派計劃的條款,並載有有關基金及其業務的補充資料;委員會並無發出阻止或暫停使用招股章程(定義見下文)的停止令,或登記聲明的效力,亦未就此目的提起訴訟,或據基金委員會所知,尚未受到委員會的威脅。除非上下文另有要求,否則註冊聲明此處所用的,是指《證券法》(以下簡稱《證券法》)第11條規定生效時登記聲明的各個部分有效時間?),因此
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第(Br)節適用於分銷商,包括(1)作為分銷商的一部分提交的所有文件,或通過引用合併或被視為在其中註冊的所有文件;(2)根據證券法規則425(B)(2)和/或規則424(B)(5)向委員會提交的招股説明書中包含的或以引用方式合併的任何信息,只要該信息根據證券法規則430B或規則430C被視為在生效時間作為註冊聲明的一部分,以及(3)根據證券法第462(B)條為股票的發售和出售進行登記的任何登記聲明。3.招股説明書,這裏使用的, 是指基金根據證券法第424(B)(2)條和/或第424(B)(5)條向委員會提交的最終招股説明書,包括與股票有關的補充信息的相關陳述,其形式由基金向分銷商提供,與股票發售有關,連同與該最終招股説明書所附或使用的股份有關的任何最終招股説明書補充材料(如適用),基金根據《證券法》規則424(B)(2)和/或規則424(B)(5)向委員會提交的,採用基金向分銷商提供的與股票發行有關的形式提交的招股説明書副刊?)。本文中對註冊説明書或招股説明書的任何提及應被視為指以引用方式併入或被視為以引用方式併入的文件(如有)幷包括在內。
(B)根據基金在分銷協議中向分銷商作出的申述,(I)基金已根據1940年法令正式註冊為封閉式管理投資公司;(Ii)基金根據1940年法令註冊為投資公司的通知採用表格N-8A(即表格N-8A)1940法案通知(3)基金尚未收到基金根據1940年法令第8(E)節就1940年法令通知或登記聲明(或對兩者的任何修正或補充)發出的任何書面通知;以及(Iv)除非按照《1940年法令》的規定,否則沒有人擔任基金的高級職員、受託人或投資顧問。
(C)根據基金在《分銷協議》、《登記聲明》、《1940年法令通告》及《招股章程》中向分銷商作出的陳述,在其生效或提交(視屬何情況而定)時,不時修訂或補充每一份招股説明書,在本協議生效或提交(視屬何情況而定)之日,在每次購買與每項發售有關的股份時,以及在《證券法》規定須就任何股份出售交付招股章程的所有重要方面,均須遵守。符合《證券法》和《1940年法》的要求;截至生效時間,《登記聲明》未包含對重大事實的不真實陳述,或遺漏了要求其中陳述的重大事實,或使其中的陳述不具誤導性所必需的;在招股章程日期和該招股章程向證監會提交之日起至每次購買與每次發售相關的股份之時(br}以較遲者為準)及證券法規定招股章程須就任何股份出售而交付之期間終結之期間內,經不時修訂或補充之招股章程並無或將不會包括對重大事實之不真實陳述或遺漏,以陳述作出該等陳述所需之重大事實,並根據作出該等陳述的情況而不誤導;但是,如果經銷商不對註冊聲明或信實招股説明書中包含的任何陳述作出任何陳述或保證
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代理或代表代理向經銷商或基金明確提供的書面信息,以供在註冊聲明或招股説明書(招股説明書)中使用代理提供的信息?)。代理人確認:(I)招股章程副刊封面上代理人的姓名和(Ii)招股章程副刊中分銷計劃標題下的第七段是唯一由代理人或其代表以書面向分銷商或基金明確提供的信息,以供在註冊聲明或招股説明書中使用。
(D)根據基金在分銷協議中向分銷商作出的陳述,以引用方式併入註冊説明書或招股章程的財務報表,連同相關的附註及附表,公平地列載基金於指明日期的財務狀況及營運結果、現金流及基金股東權益在指定期間的變動,並在所有重大方面均符合證券法、1940年法令及經修訂的1934年證券交易法(《證券交易法》)的要求而編制。《交易所法案》),並在所有重要方面符合在所涉期間一致適用的美國公認會計原則;登記説明書或招股説明書中所載或通過引用併入的其他財務和統計數據在所有重要方面都準確和公平地列報,並在與基金財務報表及賬簿和記錄在所有重要方面一致的基礎上編制;根據證券法、1940年法或交易法,並無任何財務報表須以參考方式列入或納入註冊説明書或招股章程內,而該等財務報表並無按規定以參考方式列入或納入;基金並無任何直接或或有重大負債或義務(包括任何表外債務),均未在註冊 報表(不包括其證據)中説明。
(E)根據基金在分銷協議中向分銷商作出的陳述,截至本協議日期,基金擁有註冊説明書及招股章程所載的授權及未清償資本,而就本協議項下的任何發行及出售而言,基金應於最近一次修訂或補充註冊説明書或招股説明書的日期,擁有註冊説明書及招股説明書所載的經授權及未清償資本;本基金所有已發行及已發行股本股份(包括普通股)均已獲正式授權及有效發行,並已繳足股款及不可評估(以下及註冊説明書所述除外),發行時符合所有適用證券法律,且並無違反任何優先購買權、轉售權、優先購買權或類似權利;該等股份將於聯交所正式上市,並在正式發行通知的規限下獲接納及獲授權交易。
(F)根據基金在分銷協議中向分銷商作出的陳述,(I)根據特拉華州的法律,基金已正式成立、有效存在及信譽良好,並擁有註冊聲明及招股章程所述擁有、租賃及經營及經營業務的全面權力及權力,以及按本協議預期發行、出售及交付股份;以及(Ii)該基金具備作為外國實體經營業務的正式資格,並在其業務的進行需要具備該資格的每個司法管轄區內具有良好的信譽,但如未能具備上述資格及信譽不會對該基金的業務、物業、財務狀況或運作結果造成重大不利影響,則不在此限。
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(G)根據基金在分銷協議中向分銷商作出的陳述 ,(I)該等股份已獲正式及有效授權,如按本協議規定於付款後發行及交付,將獲正式及有效發行、繳足股款及免評税 (以下及登記聲明所述除外),且不受法定及合約上的優先購買權、轉售權、優先購買權及類似權利影響;(Ii)該等股份於按本協議規定的付款後發行及交付時,將不受依據經修訂或補充的《基金協議》及《信託聲明》、經修訂或補充的附例、或任何協議或基金作為締約方的其他文書而對其表決或轉讓的任何限制;。(Iii)基金的股本,包括股份,在所有重要方面均符合《註冊説明書》或《招股章程》所載或以引用方式納入的各項描述(如有);。(Iv)股份證書(如有)格式妥當及恰當;及(V)基金符合聯交所規則,包括但不限於普通股繼續在聯交所上市的規定,且基金並無收到聯交所任何有關將普通股從聯交所除牌的書面通知。
(H)經銷商擁有完全的公司權力和授權,可以簽訂本協議和本協議擬進行的交易 。本協議已由經銷商正式授權、簽署和交付。假設代理商適當授權、簽署和交付本協議,則本協議構成經銷商的有效且具有約束力的協議,並可根據其條款對經銷商強制執行,但本協議的可執行性可能受到適用的破產、破產、重組和影響債權人權利的類似法律和不時生效的暫停法以及限制獲得衡平法救濟的公平原則的限制。
(I)根據基金在分銷協議中向分銷商作出的陳述,在發行和出售股份或基金完成擬進行的交易方面,不需要任何聯邦、州、地方或外國政府或監管委員會、董事會、團體、當局或機構,或任何自律組織或其他非政府監管機構(包括但不限於聯交所)的批准、授權、同意,或向任何自律組織或其他非政府監管機構下達或向其提交任何批准、授權、同意或命令或向其備案。除(I)已生效的《證券法》規定的股份登記、(Ii)正式發出發行通知後股份在聯交所上市、 (Iii)根據分銷商發售股份的不同司法管轄區的證券或藍天法律所規定的任何必要資格,或(Iv)根據金融行業監管局的規則所規定的任何所需資格。FINRA).
第三節代理人的陳述和擔保。代理商聲明、保證並與經銷商約定,自本合同之日起,以及在每個報價日期和結算日期,:
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(A)代理商擁有完全的公司權力和授權,可以訂立本協議和本協議所擬進行的交易。本協議已由代理商正式授權、簽署和交付。假設經銷商適當授權、簽署和交付,本協議構成代理商的有效且具有約束力的協議,並可根據其條款對代理商強制執行,但本協議的可執行性可能受到適用的破產、破產、重組和影響債權人權利的類似法律的限制 一般和不時生效的暫停法,以及限制獲得衡平救濟的公平原則。
(B)代理人提供的信息在所有重要方面都是或將會是完整和準確的,並且不會或不會在不時修訂或補充時包括對重大事實的不真實陳述,或根據作出陳述的情況而遺漏陳述必須在其中陳述或為了在其中作出陳述而必需陳述的重要事實,不會或不會具有誤導性。
(C)代理人已通過並實施合理設計的書面政策和程序,以防止違反聯邦和州證券法,包括對代理人的每一名註冊代表的合規性進行監督的政策和程序。
第4節附加契諾
(A)代理人特此確認其實際從事投資銀行及證券業務,併為FINRA信譽良好的會員,並承諾遵守所有適用的FINRA規則(經不時修訂,包括但不限於任何後繼條款),以作為出售股份的配售代理。代理還同意,在擔任出售股票的配售代理時,將遵守所有適用的法律、規則和法規,包括證券法和交易法的適用條款、委員會在這些法律和法規下的適用規則和法規,以及任何州或對相關發行擁有管轄權的任何證券交易所或自律組織的適用規則和法規。
(B)代理特此同意,在擔任出售股份的配售代理時,代理不會使用、授權使用、提及或參與計劃使用任何與招股説明書以外的發售有關的書面通訊(如證券法第405條所界定)。代理進一步同意,在擔任出售股份的配售代理時,其並未獲根據招股章程發售的股份的分銷商或基金或任何其他賣方授權,就出售該等股份提供任何資料或作出招股章程以外的任何陳述。
(C)經銷商不應對代理商承擔任何義務,但經銷商根據本協議承擔的義務或以書面形式承擔的與任何發售相關的義務除外。本協議或本公司的任何書面通信均不構成經銷商和代理商之間的聯繫或合作伙伴。如果此類當事人應被視為 為聯邦所得税目的的合夥企業,則代理人選擇將其排除在修訂後的1986年《國税法》第K章第1章副標題A的適用範圍之外,並同意不採取任何與該選舉不符的立場。代理
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授權分銷商酌情簽署並代表其提交國税局可能要求的關於該選舉的證據。對於任何 要約,每一方均應對可能單獨針對其提出的任何税收、索賠、要求或責任的比例金額負責,其依據是其中任何一方構成協會、非法人企業或其他 實體的索賠,在每一種情況下,包括針對任何此類税收、索賠、要求或責任進行抗辯所產生的任何費用的比例金額。
(D)雙方承認並同意,本協議中包含的所有與股份相關的數字應進行調整,以考慮到與股份有關的任何股票拆分。
(E)代理商應始終遵守本招股説明書中第 項下的發售要求和銷售計劃。
第五節賠償和繳費。
(A)經銷商同意賠償代理商、其合夥人、董事和高級職員、 和《證券法》第15條或《交易所法》第20條所指的任何控制代理商的人,以及上述所有人的繼承人和受讓人,使其免受代理商或任何此等人士根據《證券法》、《1940年法案》、《交易法》、《普通法》或其他規定可能招致的任何合理損失、損害、費用、責任或索賠(包括合理的調查費用)的損害。 責任或索賠(或與此相關的任何訴訟或訴訟)產生於或基於(I)本協議中包含的經銷商的任何陳述、保證、契諾或協議的任何重大違反,(Ii)經銷商對適用於產品的任何法律、規則或法規(包括任何自律組織的任何規則)的任何重大違反,或(Iii)註冊聲明或招股説明書中出現的對重大事實的任何不真實陳述或被指控的不真實陳述,或遺漏或被指控不陳述其中要求陳述或作出陳述所必需的重要事實,根據作出該等陳述的情況,並無誤導性,除非該等陳述載於註冊聲明或招股章程內,並依據並符合代理人所提供的資料。
(B)代理人同意賠償分銷商、基金、其合夥人、受託人、董事和高級管理人員,以及《證券法》第15條或《交易法》第20條所指的任何控制分銷商或基金的人,以及所有上述人士的繼承人和受讓人,使其免受分銷商、基金或任何其他人根據《證券法》、《1940年法》、《交易所法》、《普通法》或其他規定可能招致的任何損失、損害、費用、責任或索賠(包括合理的調查費用)的損害、費用、責任或索賠。如果此類損失、損害、費用、責任或索賠(或與此相關的任何訴訟或訴訟)是由於或基於(I)本 協議中包含的代理的任何陳述、保證、契諾或協議的任何重大違反,或(Ii)代理的任何法律、規則或法規(包括任何自律組織的任何規則)的任何重大違反,或(Iii)註冊聲明或招股説明書中依據並符合代理提供的信息而作出的任何不真實陳述或指稱的不真實陳述或遺漏或指稱的遺漏。
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(C)本協定第5條規定的受補償人(《協定》)受保方?)應向另一方(?)發出書面通知賠付方?)任何損失、損害、費用、責任或索賠,而根據本協議第5(A)或(B)條(A)或(B)項,補償方有義務對該受補償方進行賠償索賠),併合理詳細説明所要求賠償的損失、損害、費用、責任或索賠的性質,但如有任何延誤或未能通知該賠方,則僅解除該賠方在本合同項下的義務,但只要該賠方實際上因該延誤或失敗而受到損害。
(D)如果索賠是因針對受補償方提出或主張的任何訴訟、訴訟或程序而產生的,則賠償一方應 承擔該索賠的辯護,包括聘請受補償方合理滿意的律師和支付所有費用和開支。受補償方有權在該訴訟、訴訟或訴訟中聘請單獨的律師並參與該等辯護,但該等單獨律師的費用和開支應由受補償方承擔,除非(I)補償方已書面同意支付此類費用和開支,(Ii)補償方在合理時間內未能進行辯護並聘請律師,或(Iii)任何此類訴訟的指名方,訴訟或法律程序(包括任何被牽涉的一方)包括受補償方和被補償方,而受補償方的律師應告知該受補償方,根據適用的專業行為標準(無論是否由同一名律師提出),由同一名律師代表該受補償方和補償方是不適當的,因為補償方和被補償方之間的實際或潛在的不同利益(在這種情況下,補償方無權代表該受補償方進行辯護)。但不言而喻,賠償方應就任何一項訴訟、訴訟或訴訟或單獨但實質上相似的訴訟或相關訴訟, 在同一司法管轄區內,因相同的一般指控或情況而引起的訴訟或法律程序,在任何時候只需為所有此類受賠方承擔合理的費用和開支(除任何當地律師外) 所有此類受賠方與賠方或他們之間沒有實際或潛在的不同利益,該律師行應由此類各方的授權代表以書面指定,並且所有此類費用和開支應在發生時立即予以報銷。賠償方對未經其書面同意而達成的任何此類訴訟、訴訟或法律程序的任何和解不負責任,但如果經該書面同意達成和解,或者在任何該等訴訟、訴訟或法律程序中有對原告有利的最終判決,則賠償方同意賠償任何受補償方,並使其免受因該等和解或判決而造成的任何損失、責任、損害或費用。
(E)對於不在本合同第5款(D)項範圍內的任何索賠,賠償方應在收到被賠償方發出的索賠通知後20天內作出答覆。如果賠償方在該二十天期限內沒有作出答覆,應被視為已承擔付款責任,並且無權對該索賠的有效性提出異議。如果補償方在該二十天 期限內通知被補償方它拒絕全部或部分索賠,則被補償方有權根據適用法律向被補償方尋求補救措施。
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(F)如果第5條規定的賠償無法提供給受補償方,或不足以使受補償方對其中提及的任何損失、損害賠償、費用、債務或索賠不造成損害,則每一適用的補償方應按適當的比例分擔因此類損失、損害賠償、費用、負債或索賠而由受補償方支付或應付的金額,以適當反映(I)一方面受補償方和賠償方所獲得的相對利益,從股票發行中獲得收益;或(Ii)如果但僅在第(I)款規定的分配不被適用法律允許的情況下,按適當的比例不僅反映第(I)款所指的相對利益,而且反映受補償方和補償方在導致此類損失、損害、費用、債務或索賠的任何陳述或遺漏或其他事項方面的相對過錯,以及任何其他相關的衡平法考慮。分銷商和代理人獲得的相對利益應被視為與分銷商因出售股份而獲得的總補償與代理人從出售股份中獲得的總補償的比例相同。本合同雙方的相對過錯應通過參考 對重大事實的不真實陳述或被指控的不真實陳述或遺漏或被指控的遺漏是否涉及一方或另一方提供的信息以及各方的相對意圖、知識等來確定, 獲得糾正或防止此類陳述或遺漏的信息和機會。合同一方因本款所指的損失、損害、費用、債務和索賠而支付或應付的金額應被視為包括該方因調查、準備抗辯或抗辯任何訴訟而合理發生的任何法律或其他費用或開支。雙方同意,如果根據本第5款規定的繳費是通過按比例分配或不考慮本款(F)項所述公平考慮的任何其他分配方法確定的,則不公正和公平。任何犯有欺詐性失實陳述罪(《證券法》第11(F)條所指)的人無權從任何無罪的人那裏獲得捐款。儘管有本款(F)的前述規定,代理商不應被要求提供超過其根據本協議收取的佣金的任何金額。
(G)本第5款中包含的賠償和出資協議以及本協議中各方的契諾、擔保和陳述應保持完全有效和有效,無論代理人、其合夥人、董事或高級職員或任何控制代理人的人(包括證券法第15節或交易法第20節所指的代理人)或由經銷商或其代表進行的任何調查。其董事或高級管理人員或《證券法》第15節或《交易法》第20節所指的任何控制分銷商的任何人,在本協議的任何終止或股票的發行和交付後仍將繼續存在。
(H)在任何情況下,本協議的任何一方均不對任何其他人或任何第三方承擔任何相應的、附帶的、特殊的或間接的損害(包括但不限於利潤損失)的責任,即使此等損失的可能性已被告知。
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第6節終止。
(A)本協議將繼續完全有效,直至任何一方在五天內向另一方發出書面通知終止為止;但如果本協議已就根據本協議進行的任何要約生效,則任何一方不得就該要約終止本協議。
(B)除非根據上述第6(A)節終止或經雙方協議終止,否則本協議應保持完全效力和效力;但在所有情況下,雙方協議終止應被視為規定第5節應保持完全效力和作用。
(C)本協議的任何終止應在該終止通知中指定的日期生效;但無論如何,該終止應在經銷商或代理商(視屬何情況而定)收到該通知後第五天營業結束之前生效。如果此類終止發生在任何股份出售的結算日期 之前,則應根據本協議第1節的規定進行結算。
第(Br)節7.通知。除本協議另有規定外,本協議項下的所有聲明、請求、通知和協議應以書面形式,並以專人、隔夜快遞、郵寄或傳真的方式交付,如果交付給總代理商,則在所有方面均應足夠,如果交付或發送給:
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發信人:喬納森·迪奧裏奧
和 如果交付給代理,則交付或發送給以下人在所有方面都是足夠的:
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收信人:薩萬·帕坦奇
本協議的每一方均可為此目的向本協議各方發送書面通知,以更改通知的地址。
第8條利害關係人本協議完全是為了分銷商、基金和代理人的利益,以及在本協議第5節規定的範圍內,該節所指的合夥人、受託人、董事、高級管理人員和控制人(按證券法第15節或交易法第20節的含義)及其各自的繼承人和受讓人的利益而訂立的。任何其他個人、合夥企業、協會或公司(包括作為經銷商的買方)不得根據或憑藉本協議獲得或擁有任何 權利。
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第9節。無信託關係。分銷商特此確認, 代理僅作為與股份出售相關的配售代理,並且代理根據本協議所建立的合同關係行事,且雙方在任何情況下都不打算作為分銷商或基金、其各自的管理層、股東或債權人或任何其他與代理可能或已經進行的任何活動有關的受託人行事或承擔責任,無論是在本協議日期之前或之後。
第10節整份協議本協議構成整個協議,並取代雙方之間關於本協議標的的所有其他先前和同時達成的書面和口頭協議和承諾。
第11節.對應項;標題本協議可由當事各方在一份或多份副本中籤署,這兩份副本一起構成雙方之間的同一份協議。本協議中的章節標題是為方便參考而插入的,不是本協議的一部分。
第12條法律;構造本協議以及因本協議引起或以任何方式與本協議有關的任何類型或性質的任何索賠、反索賠或爭議爭議直接或間接地)應受紐約州國內法管轄,並根據紐約州國內法解釋。
第13節服從司法管轄權除以下規定外,任何爭議不得在位於紐約市縣的紐約州法院或位於紐約南區的美國地區法院以外的任何法院開始、起訴或繼續,這些法院對此類事件的裁決具有管轄權,且本協議各方同意此類法院的管轄權和與此相關的個人服務。本協議的每一方在此同意在任何第三方以任何方式對任何受補償方提起任何爭議的法院進行個人管轄權、送達和地點。本協議的每一方(在適用法律允許的範圍內,代表其股東和關聯公司)放棄在任何因本協議引起或與本協議有關的任何訴訟、訴訟或反索賠(無論是基於合同、侵權行為或其他)中由陪審團進行審判的所有權利。本協議每一方同意,在任何此類法院提起的任何此類訴訟、訴訟或反訴的最終判決應為終局判決,對該方具有約束力,並可通過對該判決提起訴訟,在該方正在或可能受其管轄的任何其他法院強制執行。
第14節繼承人和受讓人本協議對總代理商和代理商及其繼承人具有約束力 經銷商或代理商各自業務和/或資產的任何主要部分的許可受讓人和任何繼承人或準許受讓人。
未經非轉讓方或非轉讓方同意,不得轉讓或轉讓本協議;但將本協議轉讓或轉讓給受控於轉讓或轉讓方或與其共同受控的實體時,不需要徵得此類同意。
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第15節.可分割性只要有可能,本協議的每一條款應以適用法律有效的方式解釋 。但是,如果根據適用法律,本協議的任何條款在任何方面都被認為是無效、非法或不可執行的,則該條款僅在該無效的範圍內無效,本協議其餘條款的有效性、合法性和可執行性不得以任何方式受到影響或損害,並應被解釋為使協議各方的意圖生效。
第16條調查及法律程序本協議各方同意在與雙方在本協議項下的活動有關的任何證券監管調查或訴訟或任何司法訴訟中給予充分合作,並迅速將任何此類調查或訴訟通知另一方。
第17條修改、放棄及修訂除非以書面形式並經各方簽署,否則對本協議的任何修改、更改或修改均無效或具有約束力。對本協議任何條款或條件的放棄不會被解釋為對任何其他條款或條件的放棄;對本協議項下任何違約或違約的放棄也不會被解釋為對任何其他違約或違約的放棄。除非以書面形式並由放棄條款、條件、違約或違約的一方簽署,否則放棄將不具有約束力。任何一方未能或延遲執行其在本協議項下的任何權利,將不被視為對本協議的持續放棄或修改,並且該方可在法律規定的時間內啟動適當的法律程序,以執行任何或所有此類權利。
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如果上述條款正確闡述了經銷商和代理商之間的諒解,請在下面提供的空白處註明,本協議和您的接受將構成經銷商和代理商之間具有約束力的協議。或者,經銷商簽署本協議以及代理商或其代表接受本協議可通過交換電報或其他書面通信來證明。
非常真誠地屬於你, | ||
貝萊德投資股份有限公司 | ||
發信人: | /s/喬納森·迪奧裏奧 | |
姓名:喬納森·迪奧裏奧 | ||
標題:經營董事 |
截止日期已接受 以上第一行 已寫入 | ||
瑞銀證券有限責任公司 (擔任轉業代理) | ||
發信人: | /s/Saawan Pathange | |
姓名:薩萬·帕坦奇 | ||
標題:經營董事 | ||
發信人: | /s/Jonathan Reiser | |
姓名:喬納森·賴瑟 | ||
職位:董事助理 |
附錄
至
再配售代理協議
在兩者之間
貝萊德投資有限責任公司
和
瑞銀證券有限責任公司
根據本協議,代理作為配售代理在指定的股票銷售中擔任代理的報酬應通過銷售總收入乘以適用的銷售代理佣金來確定,具體如下:
適用銷售
代理 佣金
0.80%
位置:
?每次出售股份的銷售總收入應為銷售總價乘以售出的股份數量 ;
?根據本協議出售的每一次股份的銷售總價應為該等股份的每股銷售總價。