程序
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程序名稱： |
代理投票程序和代理投票指南 |
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相關政策： |
代理投票 |
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生效日期 |
2004年6月15日2021年10月4日修訂 |
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負責人： |
代理投票管理員 |
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詳細步驟： |
1.0一般代理投票
Clough Capital客户賬户的代理投票將由代理投票管理員(“管理員”)處理，代理投票管理員通常是實習生或合作社，他將通過Broadbridge Financial Solutions的產品ProxyEdge協調所有需要的代理投票。根據所附指引(附錄A)，ProxyEdge將用於投票代理人，準備必要的信息，以便Alps Fund Services(“ALPS”)為共同基金提交所需的文件，然後將其存儲在ProxyEdge中所需的時間段。對於代理投票準則沒有解決的問題，或者對於第4.0節所列人員之一確定根據既定準則進行投票不符合客户賬户的經濟利益的問題，署長將把此事提交遵約委員會解決。
1.1使用代理邊緣進行投票
ProxyEdge是一項電子投票服務，有助於簡化代理的管理。該系統管理會議通知、投票、跟蹤、報告和記錄維護的流程。ProxyEdge允許Clough Capital通過電子選票傳遞、在線投票以及集成的報告和記錄保存來管理、跟蹤、協調和報告代理投票，以幫助滿足美國證券交易委員會的要求。ProxyEdge根據客户的託管人、銀行或經紀交易商直接向Broadbridge提供的股票頭寸，通過自動電子界面提供代理信息。
2.0代理投票管理器
行政長官的職責包括： ●對於新的客户賬户，確認Clough Capital將代表客户投票，然後聯繫Broadbridge以協調從客户託管人到ProxyEdge的證券持有量的電子饋送 |
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●為客户賬户或基金持有的每種證券收集發送給Clough Capital的任何實物委託書，並仔細檢查它們是否已在ProxyEdge中投票 |
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●登錄代理邊緣系統(www.proxyedge.com)對尚未投票的代理進行投票 |
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●將指南中未涉及的代理提交給PM/分析師以徵求他們的意見 |
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●每季度為Clough Capital共同基金的投票運行代理投票記錄，以發送給阿爾卑斯基金合規公司 |
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●在每個代理年度(7月1日)結束時為共同基金運行全年報告ST至6月30日這是)，併發送到阿爾卑斯山，在8月31日之前完成N-PX表格，以便向美國證券交易委員會備案ST(這也可能是董事的合規與風險) |
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3.0需要代理投票記錄 |
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ProxyEdge必須為每個證券的每個代理投票記錄和保存以下信息： |
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證券組合發行人的●名稱 |
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●交易所證券組合的股票代碼 |
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適用於產品組合安全的●CUSIP(如果可用) |
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●股東大會日期 |
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●對錶決事項的簡要識別 |
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●無論該事項是由發行人還是證券持有人提出的 |
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●基金是否對此事投了票 |
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●基金如何投票(贊成/反對/棄權) |
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●基金在這一問題上是投票贊成還是反對管理層的立場 |
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對於所有註冊的投資公司(共同基金)，這些信息必須在8月31日之前通過Form N-PX以電子方式提交給美國證券交易委員會，存檔的期限為截至6月30日的最近12個月。對於Clough Capital贊助的共同基金，這將由該基金的管理人Alps完成，但Alps將需要Clough提供的這些信息。這些信息還需要發送給阿爾卑斯山，以便應股東的要求獲得。 |
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| 4.0與代理投票準則相矛盾 | |
對於所附代理投票指南中概述的代理問題，Clough Capital的投票立場通常為所列，這些將是ProxyEdge中的默認投票，除非 分析師、交易員、或公司的投資組合經理認為，根據所述準則投票特定代理 不符合客户帳户的最佳經濟利益，在這種情況下，該人應將此事提請 管理人注意。然後，管理員將該問題提交給合規委員會進行 解決，屆時管理員可以登錄到ProxyEdge並在必要時覆蓋默認的 投票選項。違反既定代理投票準則的投票將記錄在相應的備忘錄中，由首席合規官(“CCO”)存檔。 | |
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4.1對代理投票準則中未列出的問題進行投票 |
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如果收到代理投票，而管理員找不到要對代理投票指南進行投票的特定問題，則管理員必須總結該問題，然後將其提請涵蓋該行業的分析師和相關的投資組合經理進行考慮。一旦決定如何投票表決該問題，行政長官應更新代理投票指南，以指導今後類似的問題。 |
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5.0記錄保存要求 |
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Clough Capital必須保存準確的賬簿和記錄，包括與代理投票有關的賬簿和記錄。必須根據《記錄保存政策》保存的記錄列在下面生成的記錄項下。管理員將負責確保所列記錄得到維護。 |
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產生的記錄： |
收到的有關客户證券的●代理聲明 代表客户投票的●記錄(來自ProxyEdge的報告) ●為提交表格N-PX而收集的信息 8月31日提交的●Form N-PXST截至六月三十日為止的上一年度這是 ●客户請求代理投票信息的記錄(如果有)發送給Clough Capital ●克勞夫資本準備的任何文件，這些文件對如何投票或紀念決定的基礎具有重要意義 |
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監督證據： |
CCO將每季度檢查ProxyEdge中的代理投票記錄 ，並確保所有代理投票符合本政策並相應記錄在案，包括任何可能存在或實際存在利益衝突的投票。這些信息將作為季度合規認證的一部分提供給基金CCO。 |
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記錄保存： |
記錄將在現場保存2年，在非現場保存3年，但註冊共同基金的記錄將在現場保存2年，在非現場保存4年。 |
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附錄A
代理投票準則
對於以下委託書發行，Clough Capital的投票立場通常將如所列，除非公司的分析師、交易員或投資組合經理認為根據所述指導原則投票特定委託書不符合客户賬户的最佳經濟利益，在這種情況下，該人應將此事提請代理投票管理人注意。然後，署長將按照代理投票程序中概述的那樣，將此事提交合規委員會解決。
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問題類別 |
發行 |
克勞夫位置 |
基本原理/推理 |
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董事會 |
選舉董事 |
支持管理建議 |
沒有牽涉到公司治理問題 |
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董事會變動(罷免董事；填補空缺；確定董事會規模) |
支持管理建議 |
處於最佳地位的管理層知道是否對公司最有利 |
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其他問題(例如分類董事會；董事會的責任；董事的資格) |
一般支持管理建議 |
只要符合客户的最佳經濟利益 |
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資本結構 |
普通股增加 |
支持管理建議 |
處於最佳地位的管理層知道是否對公司最有利 |
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普通股的重新分類 |
支持管理建議 |
處於最佳地位的管理層知道是否對公司最有利 |
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其他問題(例如，增發股份、股票拆分、回購等) |
一般支持管理建議 |
只要符合客户的最佳經濟利益 |
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公司治理 |
在公司章程或附例中加入或修訂彌償條文 |
支持管理建議 |
處於最佳地位的管理層知道是否對公司最有利 |
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其他問題(例如保密投票；累積投票；絕對多數要求) |
一般支持管理建議 |
只要符合客户的最佳經濟利益 |
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程序 |
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補償 |
外部董事的薪酬 |
支持管理建議 |
處於最佳地位的管理層知道是否對公司最有利 |
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其他問題(例如高管/董事股票期權計劃；員工股票期權計劃；期權支出) |
一般支持管理建議 |
只要符合客户的最佳經濟利益 |
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反收購條款 |
股東權利計劃(“毒丸”)(股東批准或批准這類計劃) |
一般支持管理建議 |
只要符合客户的最佳經濟利益 |
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其他問題(例如，重新註冊計劃；公平價格建議等) |
一般支持管理建議 |
只要符合客户的最佳經濟利益 |
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兼併與收購 |
特殊公司交易(接管；剝離；出售資產；重組；重組；資本重組) |
一般支持管理建議 |
只要符合客户的最佳經濟利益 |
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社會和政治問題 |
勞工和人權(全球行為守則；工作場所標準) |
一般支持管理建議 |
一般來説，最好不要將這些問題從外部強加於人 |
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其他問題(例如環境問題；多樣性與平等；衞生與安全；政府/軍事) |
支持管理建議 |
一般來説，最好不要將這些問題從外部強加於人 |
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雜項物品 |
遴選獨立審計師 |
支持管理建議 |
處於最佳地位的管理層知道是否對公司最有利 |
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其他問題(例如，對獨立審計員提供的非審計服務的限制；審計公司輪換；捆綁提案等) |
一般支持管理建議 |
只要符合客户的最佳經濟利益 |
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