美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：2023年1月5日
櫻桃山抵押貸款投資公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
馬裏蘭州
001-36099
46-1315605
(成立為法團的國家或其他司法管轄區)
委託文件編號：
(税務局僱主身分證號碼)

1451 Route 34, 303號套房
法明戴爾, 新澤西州07727
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)

877.870.7005

(註冊人的電話號碼，包括區號)
(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務，請勾選下面相應的框：
☐
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)
☐
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
☐
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
 
新興成長型公司☐
 
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題
交易代碼
註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元
CHMI
紐交所
8.20%A系列累計可贖回優先股，面值0.01美元
CHMI-PRA
紐交所
8.250%B系列固定利率至浮動利率累計可贖回
CHMI-PRB
紐交所

項目3.01。退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準；轉讓上市。

馬裏蘭州櫻桃山抵押貸款投資公司(以下簡稱“公司”)非常遺憾地披露，公司董事會(以下簡稱“董事會”)成員Regina Lowrie於2023年1月1日去世。Lowrie女士於2015年以獨立董事身份加入董事會，並於離任時擔任董事會的審計、薪酬及提名委員會(“委員會”)成員。

洛裏去世後，董事會縮減至三名成員，其中兩名是獨立董事。委員會已縮減至 兩名成員，兩人均為獨立董事。因此，本公司不再符合紐約證券交易所(“紐交所”)上市公司手冊(“上市公司手冊”)第303A.07(A)節的規定，該節要求在紐交所上市的公司的審計委員會至少由三名成員組成，每一名成員都是獨立的董事。

本公司於2023年1月5日通知紐約證券交易所Lowrie女士去世及因此而未能遵守上市公司手冊第303A.07(A)節的規定。本公司期望在實際可行的情況下儘快委任一名符合經修訂的1934年證券交易法第10A-3節及規則第10A-3條及上市公司手冊第303A.02節的獨立性要求的董事會及審計委員會成員。於委任該等新的董事會成員及審核委員會成員後，本公司將恢復遵守適用的紐約證券交易所上市標準。

前瞻性陳述

本表格8-K中包含的陳述可能構成“前瞻性陳述”，與未來事件或公司未來業績或財務狀況有關。這些陳述不是對未來業績、條件或結果的保證，涉及許多風險和不確定性。由於許多因素，包括公司不時向美國證券交易委員會提交的文件中描述的因素，實際結果可能與前瞻性陳述中的結果大不相同。本公司不承擔更新本文中所作任何前瞻性陳述的責任。
 
簽名
 
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
 
櫻桃山抵押貸款投資公司

 

發信人：
/s/Michael Hutchby

姓名：
邁克爾·哈奇比

標題：
首席財務官
     
日期：2023年1月9日