附件5.1

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1620463/000095017023000364/img222338278_0.jpg 

威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂
專業公司

第五大道701號
5100號套房
華盛頓州西雅圖98104-7036

o: 206.883.2500
f: 866.974.7329

 

 

 

2023年1月6日

 

Athera Pharma公司

北溪公園大道18706號,套房104

華盛頓州博塞爾,郵編:98011

 

回覆:表格S-3上的登記聲明

 

女士們、先生們:

 

根據公司於2021年11月14日提交併於2021年11月24日由美國證券交易委員會(“委員會”)宣佈生效的S-3表格註冊聲明(文件編號333-261073),我們曾擔任特拉華州公司(“本公司”)AThira Pharma,Inc.的法律顧問,就公司普通股中最多75,000,000美元的股份(“股票”)的要約和出售進行登記,每股面值0.0001美元。

 

股份的發售及出售乃根據日期為2023年1月6日的受控股權發售銷售協議SM(“銷售協議”)由本公司、Cantor Fitzgerald&Co.及BTIG,LLC作出。

 

吾等已審閲銷售協議、註冊説明書、構成其一部分的基本招股説明書及其與股份發售有關的招股説明書補充文件的副本,招股説明書補充文件的日期為2023年1月6日,並將由本公司根據根據經修訂的1933年證券法(“該法令”)頒佈的第424(B)條提交。我們還審查了我們認為相關和必要的文書、文件和記錄,以作為我們在下文表達的意見的基礎。

 

在此類審查中,我們假定(I)原始文件的真實性和所有簽名的真實性,(Ii)所有提交給我們的文件的正本與副本的一致性,以及(Iii)我們所審查的記錄、文件、文書和證書中所包含的信息、陳述和保證的真實性、準確性和完整性。

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https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1620463/000095017023000364/img222338278_1.jpg 

Athera Pharma公司

2023年1月6日

第2頁

根據上述規定,吾等認為,該等股份已獲本公司正式授權,當本公司根據銷售協議的條款發行及交付股份時,該等股份將獲有效發行、繳足股款及不應評税。

 

除美利堅合眾國聯邦法律和特拉華州公司法總則外,我們不對任何其他司法管轄區的法律發表意見。

 

我們特此同意將本意見作為本公司於2023年1月6日或前後提交的8-K表格的當前報告的證據,以供參考納入註冊聲明中。在給予此類同意時,我們並不因此而承認我們屬於該法第7節或委員會規則和條例所要求同意的那類人。

 

真誠地


威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂
專業公司

 

/威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂,P.C.

 

 

 

 

 

 

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