8-K
0001729997錯誤00017299972023-01-052023-01-05

 

美國國家安全與交流委員會華盛頓特區,20549

 

表格8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

報告日期(最早報告的事件日期):2023年1月5日

 

 

灰度®數字大盤股基金有限責任公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

開曼羣島

000-56284

98-1406784

(國家或其他法人團體法律法規)

(委員會文件編號)

(美國國税局僱主身分證號碼)

 

 

 

 

 

C/o GrayScale Investments LLC

港灣道290號,4樓

 

斯坦福德, 康涅狄格州

 

06902

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號: 212 668-1427

 

不適用

(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:

根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)

根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(G)條登記的證券:

每個班級的標題

 

TradingSymbol

 

註冊的每個交易所的名稱

灰階數碼大盤股基金有限責任公司股份

 

GDLC

 

不適用

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

 

 


第8.01項其他活動。

2023年1月4日,GrayScale Digital Large Cap Fund LLC(以下簡稱“基金”)的管理人(“管理人”)GrayScale Investments,LLC完成了對基金投資組合的季度審查,並啟動了根據基金建設標準重新平衡基金的進程,這一過程在2022年9月1日提交給美國證券交易委員會的基金年度報告Form 10-K中有所描述。根據基金構建準則,基金持有的數碼資產(“基金組成部分”)由CoinDesk大盤股精選指數(“DLC”)所包括的數碼資產(“指數組成部分”)組成,但在某些情況下基金經理可酌情決定剔除指數組成部分。DLC每季度重新平衡一次,從每年1月、4月、7月和10月第二個工作日前14天開始。2023年1月4日,CoinDesk Indices,Inc.(以指數提供商的身份)完成了DLC的季度再平衡,並確定比特幣(BTC)、以太(ETH)、卡達諾(ADA)、索拉納(Solana)和多邊形(“馬季奇”)符合DLC指數的納入標準。因此,基金經理調整了基金的投資組合,出售雪崩基金(“Avax”),並使用現金收益按其各自的權重比例購買現有的基金組成部分。作為再平衡的結果,Avax已從基金中移除。沒有向該基金添加任何代幣。截至2023年1月5日,再平衡後,基金份額由65.02%BTC、30.73%ETH、1.86%ADA、1.39%馬季奇和1.00%SOL組成,基金份額分別為0.0004 BTC、0.0025 ETH、0.7123 ADA、0.1803馬季奇, 和0.0076索爾。基金向證券交易委員會提交的10-K和10-Q表格的定期報告中提供了有關基金季度再平衡的更多信息。本報告附上了一份宣佈基金截至2022年12月31日的季度再平衡情況的新聞稿,作為附件99.1。

 

出於操作目的,基金通過參考“數字資產參考利率”對其持有的每個基金組成部分進行估值。在任何時候,每個基金組成部分的數字資產參考利率是截至紐約時間最近一個營業日下午4:00該基金組成部分的指示價。“指導價”是數字資產在前60分鐘內以美元為單位的成交量加權平均價格,從CoinDesk Indices,Inc.(以此身份,稱為“參考利率提供商”)選擇的數字資產交易所(每個交易所,一個“成分股交易所”)收集的數據得出。

 

截至2023年1月5日,各基金組成部分的指導價中包含的成分股交易所如下:

比特幣:Coinbase Pro、Binance.US和LMAX Digital
ETH:Coinbase Pro、Kraken和LMAX Digital
Ada:Binance.US、Coinbase Pro和Kraken
SOL:Coinbase Pro、Binance.US和Kraken
馬季奇:Binance.US,Coinbase Pro,Kraken

項目9.01財務報表和物證。

(D)展品

 

證物編號:

 

描述

 

 

 

99.1

 

新聞稿公佈GrayScale Digital Large Cap Fund季度再平衡(OTCQX:GDLC)

104

 

封面交互數據文件(封面XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中)

 

 


簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

 

GrayScale Investments,擔任GrayScale Digital Large Cap Fund LLC的經理

 

 

 

 

日期:

2023年1月6日

發信人:

/s/Michael Sonnenshin

 

 

 

邁克爾·索南辛首席執行官