美國證券交易委員會表3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 證券實益所有權初述 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 01/03/2023 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 阿卡迪亞生物科學公司 [RKDA ] | |||||||||||||
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4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--實益擁有的非衍生證券 | |||
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| 1.保安名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
| 普通股 | 2,100 | D | |
| 表二--實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 股票期權(購買權) | (1) | 07/27/2030 | 普通股 | 8,000 | 3.67 | D | |
| 股票期權(購買權) | (2) | 01/21/2031 | 普通股 | 4,000 | 3.05 | D | |
| 股票期權(購買權) | (3) | 10/01/2031 | 普通股 | 20,000 | 2.09 | D | |
| 股票期權(購買權) | (4) | 04/11/2032 | 普通股 | 23,000 | 1.27 | D | |
| 股票期權(購買權) | (5) | 04/11/2032 | 普通股 | 31,000 | 1.27 | D | |
| 股票期權(購買權) | (6) | 08/16/2032 | 普通股 | 23,000 | 0.94 | D | |
| 答覆説明： |
| 1.期權於2020年7月27日授予，歸屬情況如下：(1)25%的股份在授予日期的一週年時歸屬，(2)75%的股份在36個等額分期付款中歸屬，第一個分期付款發生在初始歸屬日期發生的月份的最後一天。 |
| 2.期權於2021年1月21日授予，歸屬情況如下：(1)25%的股份在授予日期的一週年時歸屬，(2)75%的股份在36個等額分期付款中歸屬，第一批在初始歸屬日期發生的月份的最後一天發生。 |
| 3.期權將在贈與之日(2021年10月1日)起四年內按月等額分期付款，但參與者須繼續服務。 |
| 4.期權將在贈與之日(2022年4月11日)起兩年內分兩年等額分期付款，但參與者須繼續服務。 |
| 5.期權於2022年4月11日授予，歸屬情況如下：(1)25%的股份在授予日期的一週年時歸屬，(2)75%的股份在36個等額分期付款中歸屬，第一批在初始歸屬日期發生的月份的最後一天發生。 |
| 6.期權將在贈與之日(2022年8月16日)起三年內按年等額分期付款，但參與者須繼續服務。 |
| 備註： |
| Thomas Schaefer，律師-事實上，Solaeta Chan | 01/05/2023 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||