控制權變更遣散費協議
本控制權變更協議於2023年1月1日(“生效日期”)由特拉華州的SM能源公司(以下簡稱“公司”)和雷曼·牛頓三世(以下簡稱“僱員”)簽署。
獨奏會
答：本公司董事會(“董事會”)已決定，確保本公司將繼續保持員工的奉獻精神符合本公司的最佳利益，即使本公司的控制權可能發生變更(如第1條所界定)，並在控制權變更時為員工提供慣常的薪酬和福利安排，以確保員工的薪酬和福利預期將得到滿足，並且與其他公司的薪酬和福利具有競爭力。
B.本公司希望繼續僱用該員工，並且該員工希望繼續受僱於本公司，這一切均以本協議中規定的條款和條件為依據和約束。
因此，現在，考慮到該僱員繼續受僱於本公司，並考慮到雙方在此達成的協議，雙方同意如下：
協議書
第一節某些定義。就本協議而言，下列術語應具有以下各自的定義：
(A)“應計補償”是指僱員在終止日期(定義見下文)所賺取或累積但截至終止日期仍未支付給僱員的所有補償金額，包括(I)基本工資(定義見下文)、(Ii)薪酬(在公司政策、計劃、計劃或慣例或適用法律所規定的範圍內)、(Iii)獎金和激勵性補償，以及(Iv)僱員在截至終止日期的期間代表公司發生的合理和必要的業務開支的報銷。為免生疑問，如果終止日期發生在根據公司的短期獎勵計劃支付獎勵之前，但在與該獎勵相關的日曆年度結束之後，則該獎勵的金額應計入應計補償。
(B)“基本工資”指(I)僱員按終止日期生效的比率計算的年度基本工資或(Ii)按緊接控制權變更前生效的比率計算的僱員年度基本工資中的較大者，並應包括根據公司的合格和不合格員工福利計劃、政策、計劃或做法或任何其他補償協議或安排而遞延的僱員基本工資的所有金額。
(C)“因由”是指就終止僱用而言：(1)僱員被裁定犯有涉及道德敗壞的重罪，或(2)董事會三分之二成員真誠地通過決議，表示僱員(A)故意並持續沒有切實履行僱員在公司合理分配的職責(但因僱員因身體或精神疾病而喪失工作能力，或被指派構成充分理由的職責(定義如下)而導致的失敗除外)，在收到書面要求通知後，該失敗持續了至少30天
(B)故意從事對公司造成重大損害的行為；但是，在向員工提交書面通知之前，不得以此為理由終止僱員的僱傭關係，該書面通知列出了員工根據第1(C)條被指控有罪的行為，並詳細説明瞭該行為的細節。員工的任何行為或不作為都不應被視為“故意”，除非該員工的行為或不作為缺乏誠意，並且不合理地相信該員工的行為或不作為符合公司的最佳利益。即使本協議有任何相反規定，員工在向公司發出終止通知(定義見下文)後不履行任何義務，均不構成本協議的目的。
(D)“控制權變更”指下列任何事件：
(I)(A)任何個人或實體(“個人”)或實益擁有者團體(定義見根據1934年證券交易法頒佈的規則13D-3)收購(1)本公司已發行普通股的當時價值，或(2)本公司當時有權在董事選舉中投票的已發行有投票權證券的合併投票權。
(B)就(A)段而言，任何人不會純粹因為同時購買或擁有同一法團的股票，或因同一公開招股而被視為作為一個團體行事。然而，如果個人是與公司進行合併、合併、購買或收購股票或類似商業交易的公司的所有者，他們將被視為作為一個集團行事。如果一個人，包括一個實體，擁有兩家公司的股票，進行合併、合併、購買或收購股票，或類似的交易，該股東被視為在引起變更的交易之前與公司的其他股東作為一個集團行事，而不是就另一家公司的所有權權益而言。為確定股票所有權，見下文(D)(4)。
(Ii)在任何12個月期間內，過半數董事局成員由董事取代，而該等董事的委任或選舉在委任或選舉日期前並未獲過半數董事局成員認可；或
(Iii)(A)任何一名人士或多於一名以集團身份行事的人士(如下文(D)(Iii)(C)段所述)向本公司收購(或已於該等人士最近一次收購日期止12個月期間內收購)資產，而該等資產的總公平市價總額相等於或超過緊接該等收購或收購前本公司所有資產的總公平市價總額的50%。就此目的而言，公平市價總值指本公司資產的價值或出售資產的價值，而不考慮與該等資產有關的任何負債而釐定。
(B)如公司將資產轉讓予以下人士，則該等資產的所有權不得被視為該等資產的所有權的改變-
(一)公司股東(緊接資產轉移前)，以換取公司股票或與其股票有關；
(2)公司直接或間接擁有其總價值或投票權50%以上的實體；
(三)直接或間接擁有公司全部已發行股票總價值或投票權50%以上的人或一個以上的團體；
(4)一個實體，其總價值或投票權的至少50%由(D)(Iii)(B)(3)所述的人直接或間接擁有。
就本(D)(Iii)(B)段而言，除另有規定外，任何人的身分在資產轉移後即予確定。例如，轉讓給本公司在交易前沒有所有權權益，但在交易後是本公司的多數股權子公司的公司，不被視為本公司資產所有權的變化。
(C)就本(D)(Iii)段而言，任何人士不會僅因同時購買本公司資產或因同一公開招股而被視為作為一個集團行事。然而，如果個人是與公司進行合併、合併、購買或收購資產或類似商業交易的公司的所有者，則他們將被視為作為一個集團行事。如果一個人，包括一個實體股東，擁有兩家公司的股票，進行合併、合併、購買或收購股票，或類似的交易，該股東被視為與公司的其他股東作為一個集團行事，只是在引起變化的交易之前該公司的所有權範圍內，而不是關於另一家公司的所有權權益。
(D)為確定股票所有權，見下文(D)(4)。
(4)為了確定是否發生了控制權變更，守則第318(A)節適用於確定股票所有權。既得期權的標的股票被視為由持有該既得期權的個人所有(而非既得期權的標的股票不被視為由持有該非既得期權的個人擁有)。然而，就上一句而言，如果一項既得期權可對非實質既得的股票行使(如美國國税局頒佈的所得税條例第1.83-3(B)和(J)節所界定)，則作為期權標的的股票不被視為由持有該期權的個人所有。
(E)“控制變更日期”是指在本協議期限內(如第2節所規定)發生控制變更的第一個日期。儘管本協議有任何相反規定，但如果控制權發生變更，且員工在控制權變更發生之日之前終止受僱於本公司，且員工合理地證明(I)該終止是應已採取合理措施實施控制權變更的第三方的要求，或(Ii)因控制權變更或預期控制權變更而發生的，則就本協議而言，“控制權變更日期”應指緊接該終止僱傭日期之前的日期。
(F)“控制變更期間”是指自控制日期變更之日起至控制日期變更後一年內結束的期間。
(G)“税法”係指經修訂的1986年國內税法。
(H)“傷殘”指僱員身體或精神上的衰弱，損害僱員在連續120個工作日內以全職方式在本公司實質上履行僱傭職責的能力，而該僱員在本公司發出終止僱用該僱員的意向的通知後30天內仍未恢復全職履行僱員的僱傭職責。
(I)“充分理由”是指在控制權變更後發生下列任何事件或條件：
(I)僱員在公司的地位、權限、職位、職位、職銜、職責或責任(包括彙報責任)的改變，而該僱員合理地判斷，代表該等地位、權限、職位、職位、職銜、職責或責任的減少或不利改變，或與該等地位、權力、職位、職位、職銜、職責或責任的改變不一致，而該等改變在控制變更日期前90天內的任何時間或其後的任何時間有效，為此目的，不包括(A)孤立的、(B)因僱員死亡、傷殘或原因而終止僱傭關係的任何免職或未能重新委任或重新推選該僱員擔任任何該等職位或職位的任何免職或未能重新委任或重新選舉該僱員擔任任何該等職位或職位；
(Ii)僱員減薪或沒有在通知後10個營業日內支付僱員有權獲得的任何補償或利益；
(Iii)公司未能向員工提供的薪酬和福利總額(在福利水平和/或獎勵或獎勵機會方面)至少等於員工在控制變更日期前90天內或之後的任何時間參與的每個薪酬和員工福利政策、計劃、計劃和慣例所規定的薪酬和福利；
(Iv)公司要求員工駐紮在距離員工當前工作地點25英里半徑以外的任何地方，但因公司業務而合理需要的旅行不會實質上超過控制權變更前的旅行要求；
(V)公司對本協議任何條款的任何實質性違反；
(Vi)除本協議明確允許外，公司聲稱終止僱員僱用的任何行為；或
(Vii)公司未能從公司的任何繼承人那裏獲得一份令員工合理滿意的協議，以承擔並同意按照第7(B)條的規定履行本協議。
上文第(I)至(Vii)款所述的任何事件或條件在控制權變更之前發生，但員工合理地證明(A)是由於第三方已採取合理措施實施實際發生的控制權變更，或(B)因實際發生控制權變更或預期實際發生控制權變更而引起的，對於本協議而言，應構成本協議的充分理由，即使該事件發生在控制權變更之前。僱員有充分理由終止僱用的權利不應因僱員因殘疾而喪失工作能力而受到影響。
(J)“終止通知”是指書面終止僱員的僱傭通知，該通知(I)表明本協議所依據的具體終止條款，(Ii)在可適用的範圍內，合理詳細地陳述所聲稱的事實和情況，以根據所述條款提供終止依據，以及(Iii)如果終止日期不是收到該通知的日期，則指定該通知項下的終止日期。
(K)“終止日期”是指(1)如僱員有充分理由終止僱用，則為收到終止通知的日期或通知內指明的任何較後終止僱用日期；(2)如僱員因死亡而終止僱用，則終止日期為死亡日期；及(3)在所有其他情況下，終止僱用的日期為終止通知所指明的僱用終止日期；但如該僱員因任何原因或因殘疾而被本公司終止僱用，則終止通知所指明的日期須為該僱員收到終止通知之日起至少30天，但如該僱員為殘疾僱員，則該僱員在該30天期間不得重返全職執行其職責。
第二節協議條款。本協定自生效之日起生效，有效期至2023年12月31日；但在2023年12月31日及該日的每一週年日(該日及該日的每一週年日應稱為“續約日”)，本協議的期限應自動延長，從該續約日起終止一年，除非本公司在續約日之前至少60天已向員工發出書面通知，表示本協議的期限不應如此延長，此外，儘管本公司已發出任何此類通知不再延長，但在控制權變更發生後，本協議的期限不得終止，直至控制權變更期滿為止。只要《協定》的期限在發生控制權變更之前尚未期滿。
第三節在控制權變更期間終止僱傭關係時的薪酬和福利。如果在本協議期限內，員工在控制權變更期間停止受僱於公司，員工將有權獲得以下補償和福利：
(A)如果僱員在僱員死亡前(I)被公司終止僱傭關係，或(Ii)僱員因正當理由終止僱傭關係，則僱員有權享有下列權利：
(I)公司須向僱員支付所有累算補償；
(2)公司向員工一次性支付1.0乘以員工基本工資；
(3)公司向員工一次性支付的金額為：(A)員工的短期激勵計劃目標百分比乘以(B)員工的基本工資乘以(C)分數，分子為1月1日至終止日期之間的天數，分母為365；以及
(Iv)公司應代表僱員及其家人向僱員支付一筆相當於12乘以公司當時每月的醫療、牙科和視力保險繳費的款項。
(B)因因由、傷殘或死亡或非好的理由而終止工作。如果僱員因任何原因或殘疾而被公司終止僱傭關係，或(Ii)因僱員死亡，或(Iii)僱員因非正當理由而被終止僱傭關係，公司應向僱員支付所有累積補償。
(C)其他補償和福利。員工從公司獲得的任何其他補償或利益或任何賠償應根據公司的員工福利和其他適用的補償計劃、計劃、政策和做法以及當時有效的任何適用的賠償條款或協議確定。本協議的任何條款不得阻止或限制員工繼續或未來參與公司或其任何關聯公司提供的、員工有資格參加的任何計劃、計劃、政策或實踐，也不得限制或以其他方式影響員工根據與公司或其任何關聯公司的任何合同或協議可能享有的權利。在終止日期或之後，員工根據公司或其任何關聯公司的任何計劃、政策、實踐或計劃或與公司或其任何關聯公司的任何合同或協議有權獲得的既得利益或以其他方式有權獲得的金額，應根據該計劃、政策、實踐或計劃或合同或協議支付，除非本協議明確修改。如該僱員根據第3(A)(Ii)及(Iii)條有權領取遣散費及福利，則該等遣散費及福利應扣減至該僱員根據與本公司或其任何聯屬公司訂立的任何協議而可能有權領取的任何其他明確指定的遣散費或解僱津貼。
(D)守則第409A條。本協議的目的是在所有方面遵守《守則》第409a節的規定，特別是第409a節有關分發的規定。本協議的解釋和應用應符合《守則》第409a條的規定，任何含糊之處應予以解決，以符合《守則》第409a條的規定。如果根據本協議其他條款進行的任何付款或福利將導致根據《守則》第409a條和最終財政條例、國税局指南或其他法律條款向僱員徵收任何額外税款或利息，則應適當和公平地調整此類付款的金額，以便僱員可以獲得與本協議所規定的相同的經濟利益，並符合守則第409a條的規定，而不會因此而向僱員強加任何額外税款和利息。本守則第409a(A)(2)(B)(I)條規定，根據本協議向僱員支付的任何款項不得在僱員離職之日起六個月之前支付(第409a條規定的六個月等待期)，不得在第409a條規定的六個月等待期內支付，而應延遲支付，並應在第409a條規定的六個月期滿後支付。
等待期。特別是，對於本協議第3(A)(Ii)條規定的遣散費，應在第409a條六個月等待期結束時一次性支付本應在第409a條六個月等待期內支付的遣散費，並按終止僱傭之日的短期適用聯邦利率支付每筆延期付款的單利。就本協議而言，“終止僱傭”、“離職”或類似用語是指員工因任何原因從公司離職，符合守則第409A節和財政部條例第1.409A-1(H)節的含義。
第四節終止通知。控制權變更後，公司或員工以正當理由終止僱傭關係的任何聲明，應按照第8(D)條的規定向合同另一方發出終止通知。就本協定而言，在未發出終止通知的情況下，任何此類所謂的終止均無效。員工或公司未能在終止通知中列出任何有助於提出充分理由或理由的事實或情況，不應放棄員工或公司根據本協議享有的任何權利，也不妨礙員工或公司在執行員工或公司在本協議下的權利時主張該事實或情況。如果公司真誠地確定員工在變更控制期間受僱於公司時發生了殘疾，則公司可根據第8(D)條的規定向員工發出書面通知，表明其終止僱用員工的意向。在這種情況下，員工在公司的僱用應在員工收到通知後第30天終止，但在收到通知後30天內，員工不得重新全職履行員工的職責。
第五節不得抵銷或減輕；爭議的解決。
(A)不得抵銷。公司支付本協議規定的款項的義務以及履行本協議項下義務的義務不應受到公司可能對員工或其他人提出的任何抵消、反索賠、賠償、抗辯或其他索賠、權利或行動的影響。
(B)不需要減輕處罰。在任何情況下，員工都沒有義務尋求其他工作或採取任何其他行動，以減輕根據本協議任何條款應支付給員工的金額，並且，除第3(A)(Iii)條規定的情況外，無論員工是否獲得其他工作，此類金額均不得減少。
(C)待爭議解決前的付款。如果根據本協議，公司與員工之間發生任何爭議：(I)如果公司終止僱員的僱傭關係，不論這種終止是否有正當理由，或(Ii)如果僱員終止僱傭關係，不論是否存在充分的理由，則除非和直到有管轄權的法院作出最終的、不可上訴的判決，宣佈這種終止是有原因的，或僱員對良好理由的存在的判定不是出於善意，公司應向員工和/或員工的家屬或其他受益人(視情況而定)支付或提供公司根據第3(A)條要求支付或提供的所有金額和福利，如同終止是由公司非出於原因或員工有充分理由終止一樣；然而，除非收到僱員或其代表承諾償還該僱員最終被該法院判定無權獲得的所有該等款項，否則公司不應被要求根據本第5(C)條支付任何有爭議的金額。
(D)律師費及開支。公司應在到期時支付因員工尋求獲得或執行本協議規定的任何權利或利益而合理產生的所有律師費和相關費用(包括專家、證據和律師的費用)。
第六節提高税收限額。
(A)即使本協議有任何相反規定，如果根據本協議提供的付款和福利以及根據任何其他公司計劃或協議提供給員工或為員工的利益(該等付款或福利統稱為“付款”)將須繳納根據守則第499條徵收的消費税(“消費税”)，則付款應減至以下兩項中較大的一項中的有限付款金額：(I)導致付款的任何部分均不需要繳納消費税的最大付款金額，或(Ii)最大付款金額，在考慮到所有適用的聯邦、州和地方就業税、所得税和消費税(均按最高適用邊際税率計算)後，最高(包括)支付總額，導致員工在税後基礎上收到更大金額的付款，儘管所有或部分付款可能需要繳納消費税。上述規定的目的是隻有在這樣做將使僱員在税後基礎上收到的付款的淨現值最大化的情況下才減少付款。除非員工事先向公司發出書面通知，説明執行任何付款減少的不同命令，否則公司應通過以下方式減少或取消付款：首先減少或取消非現金支付部分，然後減少或取消現金付款，在每種情況下，從距離確定時間最遠(定義如下)應支付的付款或福利開始，以相反的順序開始。員工依照前款規定發出的通知，優先於任何其他計劃的規定。, 關於僱員享有任何福利或補償的權利和權利的安排或協議。
(B)決定是否應根據本協議將付款減少到有限付款金額，該有限付款金額應由員工選擇的美國四大會計師事務所之一的會計師事務所(“會計師事務所”)支付，費用由公司承擔。會計師事務所應在終止之日起十個工作日內(如果適用)或公司或員工要求的其他時間內，向公司和員工提供其決定(“決定”)以及詳細的支持計算和文件(只要員工合理地相信任何付款可能需要繳納消費税)，如果會計師事務所確定員工不應就付款支付消費税，則會計師事務所應向員工提供員工合理接受的意見，即不會就任何此類付款徵收消費税。該決定對公司和員工具有約束力、終局性和終局性。
第七節繼承人和受讓人。
(A)本協議是員工個人的，未經公司事先書面同意，員工不得轉讓，除非根據遺囑或繼承法和分配法。本協議應符合僱員法定代表人的利益並可由其強制執行。
(B)本協議適用於公司及其繼承人和受讓人的利益，並對其具有約束力。公司應要求業務的任何繼承人(無論是直接或間接的，通過購買、合併、合併或其他方式)和/或50%或以上
本公司的資產(在綜合基礎上)明確承擔並同意履行本協議，方式和程度與本公司在沒有發生此類繼承的情況下被要求履行本協議的方式和程度相同。在本協議中使用的術語“公司”應指先前定義的公司及其業務和/或資產的任何繼承人，其承擔並同意通過法律實施或其他方式履行本協議。
第8節其他。
(A)適用法律和場地。本協議應受科羅拉多州法律管轄並按照該州法律解釋，不涉及法律衝突原則。本協議任何一方提起的任何訴訟均應在位於科羅拉多州丹佛市的有管轄權的法院提起並維持。
(B)字幕。本協議的標題僅供參考，不是本協議條款的一部分，對本協議的解釋沒有任何效力或效果。
(C)修訂。除非由本協議雙方或其各自的繼承人和法定代表人簽署的書面協議，否則不得對本協議進行修改或修改。
(D)通知。本協議項下的所有通知和其他通信應以書面形式發出，並應以專人交付、確認的電傳或掛號或掛號信、要求的回執、預付郵資、地址如下：
致員工：雷曼·E·牛頓三世
3301埃貝茨
德克薩斯州米德蘭，郵編：79707
如果是對公司：SM能源公司
謝爾曼街1775號，1200套房
科羅拉多州丹佛市80203
注意：人力資源部總裁副局長
Telefax: (303) 861-0934
或任何一方按照本協議以書面形式提供給另一方的其他地址。通知和通信在收件人實際收到時生效。
(E)可分割性。本協議任何條款的無效或不可執行性不應影響本協議任何其他條款的有效性或可執行性，任何被確定為無效或不可執行的條款應在法律允許的最大程度上予以執行。
(F)整個協議。本協議構成雙方之間關於本協議主題的完整協議，並取代所有以前的書面或口頭諒解。
(G)預扣税款。根據任何適用的法律或法規，公司可從根據本協議應支付的任何金額中扣繳聯邦、州或地方税。
(H)豁免。員工或公司未能堅持嚴格遵守本協議的任何規定，或未能維護員工或公司在本協議項下可能擁有的任何權利，包括但不限於員工有充分理由終止僱傭的權利，不應被視為放棄該條款或權利或本協議的任何其他條款或權利。
(I)沒有就業保障。員工和公司承認，除非員工和公司之間關於員工受僱於公司的任何其他書面協議另有規定，否則該等其他協議的規定不會與本協議保持完全有效，公司對員工的僱用是“自願的”，並且在控制日期改變之前，員工或公司可以隨時終止。
(J)以副本和傳真方式執行。本協議可以副本形式簽署，簽名頁可以通過傳真發送。
* * * * *
茲證明，本控制權變更協議由本協議雙方自上述第一年的日期起正式簽署。
公司：
SM能源公司，
特拉華州的一家公司
發信人：
/s/坎迪斯·里昂
坎迪斯·里昂，副總裁，人力資源部
員工：
雷曼·E·牛頓三世
雷曼·牛頓三世