slng-202212160001043186假象00010431862022-12-162022-12-16 美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期): 2022年12月16日
穩定解決方案公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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佛羅裏達州 | | 001-40364 | | 59-3410234 |
(國家或其他司法管轄區 成立為法團) | | (佣金) 文件編號) | | (美國國税局僱主 識別號碼) |
| | | | | | | | |
凱蒂高速公路11750號900號套房 休斯敦, 德克薩斯州 | | 77079 |
(主要執行辦公室地址) | | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:832-456-6500
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人在下列任何條款下的提交義務,請勾選下面相應的方框(看見2.一般指示A.2。如下所示):
☐根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信
根據該法第12(B)條登記的證券:
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每個班級的標題 | | 交易符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值為.001美元 | | SLNG | | 納斯達克股市有限責任公司 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目1.01。簽訂實質性的最終協議。
股權分配協議
在……上面2022年12月16日、穩定解決方案公司(The“The”)公司),簽訂了股權分配協議(協議“)與強生賴斯公司(The”)合作銷售代理“)。根據協議條款,本公司可不時透過銷售代理出售本公司普通股的股份,每股面值0.001美元(“普通股),總售價高達16,274,617美元(股票“)。本公司擬將發行及出售普通股所得款項淨額用於一般公司用途,包括但不限於資本開支融資、償還或再融資未償債務、融資收購或投資、為其他商業機會融資、股份回購(包括從內部人士/聯屬股東回購股份)及一般營運資金用途。
根據該協議進行的任何股份出售將根據公司有效的“擱置”登記聲明(“登記統計員表格S-3(第333-264230號檔案),並附有日期為年的招股説明書補編2022年12月16日.
根據該協議,公司可以通過銷售代理以法律允許的任何方式出售股票,這種方式被認為是1933年證券法(經修訂)下第415條規則所界定的“在市場上發行”。
本公司每次希望根據該協議發行及出售股份時,將通知銷售代理將發行的股份數目、要求進行該等出售的時間段、對任何一天出售股份數目的任何限制,以及不得低於的任何最低售價。根據該協議的條款,本公司已同意,一旦銷售代理通知本公司其已接受該等指示,或本公司已接受銷售代理對該等指示的建議修訂(且該銷售代理已收到該等接受),則該銷售代理將根據其正常交易慣例及銷售慣例,作出商業上合理的努力,出售該等股份,直至該等條款所指定的金額為止。根據協議,銷售代理出售股份的義務受公司必須滿足的一些條件的制約。根據該協議進行的股份發售將於發售股份總額相等於16,274,617美元的股份出售時終止,或在本公司或銷售代理根據其條款終止該協議的情況下更早終止。
本公司將向銷售代理支付根據協議出售股份的總髮售收益的3.0%的佣金,並將向銷售代理支付履行協議項下義務的所有相關費用。公司還向銷售代理提供了慣常的賠償和貢獻權。本公司並無責任根據該協議出售任何股份。
前述對本協議的描述並不完整,其全文僅供參考,其副本以8-K表格的形式作為本報告的附件1.1存檔,並通過引用併入本報告。該協議還通過引用併入註冊聲明中。
律師Joel Bernstein就根據協議可發行的普通股股份的合法性發表的意見副本以8-K表格的形式作為本報告的附件5.1存檔,並通過引用併入註冊説明書。
上述披露不應構成出售或邀請購買本文討論的證券的要約,也不應在任何州存在任何要約、徵求或出售證券,在根據任何此類州的證券法註冊或資格登記或資格之前,此類要約、徵求或出售將是非法的。
項目9.01財務報表和物證。
(D)展品:
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證物編號: | | 描述 |
1.1 | * | 股權分配協議,日期為2022年12月16日,由穩定解決方案公司和強生賴斯公司簽署 |
5.1 | * | 喬爾·伯恩斯坦律師的意見 |
23.1 | * | 律師喬爾·伯恩斯坦的同意(見附件5.1) |
104 | | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
*現送交存檔。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
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| 穩定解決方案公司 |
| 作者:安德魯·L·普哈拉 |
| 安德魯·L·普哈拉 |
| 首席財務官 |
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日期:2022年12月16日 | | |