展品99.6
商業行為和道德準則
2022年12月
展品99.6
商業行為和道德準則
2022年12月
守則S原則摘要1
P遠程控制 這個 COPANYS ASSETS, R資源 和 DATA
| | 我們經常掌握有關Brookfield、其他公司、我們的客户的敏感機密信息2和投資者，以及我們的董事、管理人員和員工；保護這些信息的完整性對我們的業務和聲譽至關重要，對於履行數據保護法規定的義務也是必要的。 |
| | 不得通過未經專門批准用於商業活動的電子通信進行與商業活動有關的電子通信 系統，包括(除其他外)個人電子郵件帳户、個人短信、未經批准的聊天論壇和社交媒體。 |
A精確度 的 B看起來 和 RECORDS 和 P大眾化 DISCLOSURES
| | 我們應該注意我們的賬簿和記錄是準確的，並且我們的所有業務交易都得到了適當的授權。 |
| | 作為一家上市公司，我們對股東負有責任，必須確保我們向市場披露的信息和其他信息真實準確。 |
D用户界面 至 STAKEHOLDER
| | 在資產管理中，聲譽就是一切，我們應該負責任地與證券持有人、客户、客户、投資者、供應商、其他利益相關者和競爭對手打交道。 |
| | 我們對我們的客户負有義務，必須像管理我們自己的那樣管理他們的資本。 |
C紀念章 和 MEDIA
| | 在這個數字時代，在通過公司信息系統(如電子郵件)進行的書面交流中要小心，因為這是永久記錄。 |
| | 您必須確保您的在線活動，包括您對社交媒體的使用是適當的，並在Brookfield上有良好的反映 。 |
CONFLICTS 的 I最感興趣 和 PERSONAL BEHAVIOR
| | Brookfield是一個全球品牌，作為公司的代表，您的個人行為必須與我們的價值觀保持一致。 |
| | 作為第三方資本的管理人員，請注意，我們面臨着個人利益可能與公司利益衝突或似乎與公司利益衝突的高風險。 |
POSITIV W奧克 E無人值守
| | 我們珍視多樣性，我們都應該儘自己的一份力，維護一個人人都感到安全、包容和高效的尊重的工作環境。 |
| | 我們的成功取決於建立一個沒有歧視、暴力、騷擾和其他負面影響的工作場所文化。 |
| 1 | 這些原則僅供總結之用。有關這些項目的更多詳細信息，請參閲所附的《規範》。 |
| 2 | ？客户包括私募基金、上市發行人和獨立賬户。 |
| 商業行為和道德準則，2022年12月 | 1 |
C普羅旺斯 與.一起 LAWS, RULES, R監管 和 POLICIES
| | 我們在多個司法管轄區開展業務，遵守不同的法律、規則和法規；您需要了解適用於您的活動的法律，以便您能夠遵守這些法律；不瞭解法律不是藉口。 |
| | 該公司有您必須熟悉的公司政策，因為它們管理您在Brookfield期間的交易活動、商業慣例和其他行為。 |
常見問題
W海伊 做 我們 有 A 電碼?
作為Brookfield團隊的一員，《守則》可作為您的行為指南。維護我們的企業文化並確保遵守法律、法規和受託責任對組織至關重要，而遵守《守則》有助於我們做到這一點。
WHO 必須 關注 這個 電碼?
Brookfield Asset Management Ltd.及其被投資人的所有董事、高級管理人員、僱員和臨時工，詳見守則導言部分 。
W帽子 是 你的 職責?
你有兩個責任。首先，你必須遵守守則的每一個方面，並每年證明你的承諾。其次，如果您懷疑某人可能 違反了本守則或本文提及的政策，您有義務進行舉報。要進行報告，請遵循《守則》中的章節：報告潛在的違反守則行為。
H現在 將要 I 知道 如果 那裏 是 A 問題?
本守則試圖解決您可能遇到的最常見問題，但它不能解決可能出現的所有問題。當你不確定該做什麼時，問問自己以下問題：
| | 這是違法的嗎？ |
| | 你覺得這樣做是不對的嗎？ |
| | 如果別人知道了，你會不會覺得不舒服？ |
| | 它是否有可能給你或公司帶來負面印象？ |
| | 您是否有可能與公司利益發生衝突的個人利益？ |
如果您對其中任何一個問題的回答都是肯定的，您建議的行為可能會違反本準則，您應該尋求幫助。
H現在 應該 I 問 為 幫助?
如果您對本守則、本文提及的任何政策或指導方針或在特定情況下采取的最佳行動方案有任何疑問，您 應向您的主管或Brookfield法律與監管小組的成員尋求指導(這些成員的名單及其聯繫方式見附表A)。
W帽子 如果 I 會不會 喜歡 至 製作 一個 匿名 報告?
您可以通過聯繫該公司的舉報熱線進行匿名舉報，該熱線由獨立的第三方運營，一週7天、每天24小時提供服務。按司法管轄區劃分的舉報熱線電話號碼列於附表A。如果您選擇匿名舉報，
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您的匿名將在法律允許的範圍內得到最大程度的保護。但是，請記住，保持您的匿名可能會限制公司調查您的擔憂的能力。
W帽子 是 這個 後果 為 違反規定 這個 電碼?
違反本規範或通過引用結合於此的政策和指南的後果可能會有所不同。如果你是一名員工，可能會受到譴責或其他紀律處分，包括因某種原因終止你在公司的僱傭關係。如果您是董事用户，違反本守則可能需要您辭職。 某些違反本守則的行為也違反了適用法律，因此可能在Brookfield以外產生嚴重後果。根據您的行為，不遵守本守則可能導致民事或刑事起訴，這可能導致鉅額罰款、處罰和/或監禁。
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| 目錄 |
頁面 | |||
| 引言 |
5 | |||
| 商業行為標準 |
5 | |||
| 保護公司的資產、資源和數據 |
6 | |||
| 簿冊及紀錄的準確性及公開披露 |
8 | |||
| 對利益相關者的責任 |
8 | |||
| 傳播和媒體 |
9 | |||
| 利益衝突與個人行為 |
10 | |||
| 積極的工作環境 |
11 | |||
| 遵守法律、法規、法規和政策 |
13 | |||
| 報告潛在的違規行為 |
17 | |||
| 對違規行為的紀律處分 |
18 | |||
| 合規聲明 |
18 | |||
| 豁免權 |
18 | |||
| 修正案 |
18 | |||
附表A--聯繫方式
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I簡介
本《商業行為和道德守則》(以下簡稱《守則》)適用於所有董事、高級職員、僱員和臨時工3(I)Brookfield Asset Management Ltd.及其被投資人(統稱為我們、布魯克菲爾德或 公司)。
S坦達爾茲 的 B有用性 C正在進行中
布魯克菲爾德致力於培養和維護誠實、開放、信任、正直和專業的聲譽。我們的客户和投資者對Brookfield的信心和信任是我們非常重視並努力保護的。在許多方面，我們的聲譽是我們最重要的商業資產。因此，我們的所有活動都應誠實正直地進行，並遵守適用的法律和法規要求。
我們已通過《守則》及相關政策和程序，以保護我們的文化，並確保遵守適用於我們活動的法律、法規和信託要求。我們期望並要求您遵守《守則》(以及相關政策和程序)的文字和精神。本守則引用了以下公司政策和計劃，這些政策和計劃應與本守則一併閲讀：
| | 諮詢記錄保留政策；4 |
| | 反賄賂和腐敗政策； |
| | 供應商管理方案； |
| | 反現代奴隸制和人口販運政策； |
| | 數據保護政策和數據保護計劃； |
| | 披露政策； |
| | 企業信息安全政策； |
| | 個人交易政策； |
| | 積極的工作環境政策； |
| | 簽署機構和批准門檻政策； |
| | 旅行和娛樂費用政策； |
| | 區域政治捐助政策；以及 |
| 3 | 就《守則》而言，臨時工包括在我們的辦公場所工作的非全職員工以及顧問和承包商等。保留臨時工的業務組負責確保臨時工證明其遵守《守則》的承諾。 |
| 4 | 僅適用於訪問者和投資訪問者(各自在個人交易政策中定義)。 |
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| | 告密政策。 |
P遠程控制 這個 COPANYS ASSETS, R資源 和 DATA
該公司的資產只能用於合法的商業目的。
該公司的資產是用於商業用途，而不是個人使用。該公司的資產涵蓋多個類別。資產可以是有形物品，如辦公用品、傢俱、計算機或知識產權等無形物品。您有責任保護公司的資產不受損失、損壞、被盜、濫用和浪費。如果您意識到我們資產的丟失、損壞、被盜、濫用或浪費，或者對您正確使用這些資產有疑問，您應該與您的主管聯繫。公司名稱(包括公司信頭和徽標)、設施和關係是寶貴的資產，只能用於授權的公司業務。
如果您將公司資產用於個人利益或以其他方式浪費公司資產， 您可能違反了您對公司的責任。您有責任不濫用公司資源進行報銷。任何對授權公司費用的報銷請求都必須用於合法的業務費用。如果您不確定某筆費用是否合法，您應該與您的主管溝通或諮詢公司旅行和娛樂費用政策.
機密信息必須在任何時候都受到保護。
我們必須保護我們擁有的機密信息，包括有關我們和其他公司以及我們的客户和投資者的信息。 機密信息包括但不限於重要的非公開信息，以及您擁有的所有機密備忘錄、筆記、列表、記錄和其他文件，包括硬拷貝和軟拷貝。所有這些信息都將在您的僱傭終止後立即交付給公司，或應公司的要求在任何時候交付，您在離開公司後仍有義務保護這些信息。您必須保護從辦公室移走的機密信息的硬拷貝和軟拷貝(例如：，在家裏或在外部會議上與之共事)。
在討論公司業務時， 使用自由裁量權非常重要。這包括尊重信息障礙協議，並僅與公司中需要了解信息的個人討論公司業務。此外，注意不要在電梯、餐館和公共交通等公共場所或在辦公室外使用電話或電子郵件時討論公司事務。您還應注意不要將機密信息留在 無人值守的會議室或其他人可以訪問的公共場所。在Brookfield期間，如果您知道或懷疑公司或其他實體的機密信息已被無意中泄露，請在使用此信息或根據此信息採取行動之前，向法律與監管小組成員尋求 指導。
使用由公司或其代表持有的個人數據時必須遵守數據保護法。
公司收集組織內部和外部的個人數據 我們有合法依據這樣做。這對於有效和高效地管理我們的業務運營是必要的。個人數據包括敏感信息
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個人、醫療和財務信息。我們應採取一切合理步驟，只在有需要時才持有個人資料。
收集和使用個人數據受到各種法律和法規的要求。您必須採取所有合理步驟，確保個人數據 保密，並且僅供公司中需要了解此信息以執行其職責的人員訪問。此外，如果業務運作需要向第三方披露個人數據 (例如：，以便第三方可以向公司提供服務或收購公司的資產或業務)，則您必須確保此類轉讓符合適用的法律和法規要求。這可能包括確保 第三方遵守書面協議，其中包含保密義務，以及在相關情況下必須包括在我們運營或擁有客户或投資者的某些司法管轄區的數據保護法律下的其他義務。在所有其他情況下，您只能根據法律或法規要求披露個人數據。
在正常過程中，公司在公司運營的司法管轄區之間傳輸個人數據，包括在歐洲經濟區(EEA)、英國、巴西、迪拜國際金融中心(DIFC)和新加坡以外的司法管轄區。如果您 將個人數據轉移到歐洲經濟區、英國、巴西、DIFC或新加坡以外的地區，則您必須確保您這樣做是允許的(例如：、已獲得個人同意或已簽署適當的數據傳輸協議)。此外，您應確保保護個人數據的方式與公司在這些司法管轄區內保護個人數據的方式一致，並在任何情況下都符合所有適用的數據保護法 。
您有責任確保您理解並遵守我們的數據保護/隱私政策。有關遵守數據保護法的更多信息，請參閲公司的數據保護政策和相關政策在數據保護計劃.
知識產權屬於該公司。
在受僱期間，您可能單獨或與他人合作參與知識產權的創造、開發或發明，例如概念、方法、 流程、發明、機密信息和商業祕密、專有技術、實物產品、想法、計劃、程序、軟件、應用程序、代碼、原創作品、商標、服務標記和設計， 包括但不限於對公司現有知識產權的改進。所有此類知識產權及其權利均歸公司所有，您對此類知識產權的精神權利(如果有)將被放棄。您負責與公司合作並提供一切必要的協助，包括準備和執行任何必要的文件，如轉讓和申請，以代表公司向相關政府當局登記權利，以確保所有知識產權和相關權利成為或被承認為公司的專有財產。
公司的文件必須保存好。
您必須幫助保存我們的業務記錄，遵守任何文檔保留政策中規定的指導方針，並遵守相關的法律和法規要求，這一點至關重要。投資准入人和准入人應參考公司的諮詢記錄保留政策關於適當保存諮詢記錄的更多細節。如果您被告知您的文檔與預期或未決的訴訟、調查或審計有關，則您必須遵循您從法律顧問處收到的有關保留文檔的通知中所述的指導。
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A精確度 的 B看起來 和 RECORDS 和 P大眾化 DISCLOSURES
確保公司賬簿和記錄完整準確 並且所有業務交易都得到了適當的授權。
公司的賬簿和記錄必須反映其所有交易，以便 能夠編制準確的財務報表。員工不得向(I)外部審計師、(Ii)內部審計師或(Iii)公司審計委員會隱瞞信息。此外，任何人以欺詐手段影響、脅迫、操縱或誤導公司的外部審計師都是違法的。
公司的合同和協議管理着我們的業務關係。由於管理合同和協議的法律繁多而複雜，我們制定了政策和程序，以確保公司簽訂的任何合同都獲得適當級別的批准。 因此，代表公司簽訂合同或協議的員工必須擁有適當的授權才能這樣做，並且在執行這些文件之前，必須根據政策或實踐的需要由法律顧問進行審查。如果您不確定您是否有適當的授權代表公司簽訂合同，請參考公司的簽署機構和批准閾值政策。
確保公司提供全面、真實和簡單的公開披露。
負責準備公司公開披露的所有員工，或在此過程中提供信息的員工，都必須確保誠實、準確地公開披露信息。員工必須瞭解並報告以下任何情況：(A)在編制、維護、評估、審查或審計任何財務報表或財務記錄時存在欺詐或故意錯誤；(B)內部會計控制存在缺陷或不遵守；(C)任何公開披露文件中的失實陳述或虛假陳述，如年度和季度報告、招股説明書、信息/委託書通告和新聞稿；或(D)偏離對公司財務狀況的全面、真實和明確的報告。
此外，擔任財務報告監督角色的每個人及其家庭成員，5禁止從外部審計師那裏獲得任何税務或其他服務，無論該公司或該人員是否為這些服務付費。
D用户界面 至 STAKEHOLDER
公平對待公司的利益相關者。
您必須公平地與公司的證券持有人、客户、客户、供應商、我們運營的社區、其他利益相關者和 競爭對手打交道。為了維護我們的聲譽和與利益相關者的關係，不要從事任何非法或不道德的行為。
| 5 | 就本守則而言，家庭成員是指您的配偶、伴侶或與您住在同一住所的其他家庭成員。 |
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管理客户資本，就像它是你自己的一樣。
作為一家全球資產管理公司，該公司在管理客户資產方面負有受託責任。在與客户和潛在客户以及客户賬户中的投資者(和潛在投資者)打交道或進行任何相關活動時，您必須小心避免出現甚至不恰當的現象。在這方面，您必須避免從事任何可能導致 實際、潛在或感知的利益衝突的活動，並避免任何可能被視為違反信任的行為，除非此類活動是按照根據適用的法律和法規要求向相關 利益相關者全面、公平地披露並獲得其批准的框架解決的。？就此目的而言，當公司的利益幹擾或甚至似乎幹擾作為公司客户的第三方投資者的利益時，就會發生利益衝突。
C紀念章 和 MEDIA
正確、恰當地使用公司的各種溝通方式。
所有涉及電子書面交流的業務事項必須由員工在公司的電子郵件系統上或通過公司提供和批准的其他系統進行。您必須始終以適當和專業的方式使用我們的電子郵件、互聯網、電話和其他交流方式。員工必須遵守我們的企業 信息安全策略以及所有相關政策。雖然我們理解出於個人目的需要有限地使用這些工具，但任何此類使用都不應過度或有損您的工作。如《守則》原則摘要所述，與業務活動有關的電子通信不得通過未經專門批准用於業務活動的電子通信系統進行，包括(除其他外)個人電子郵件 帳户、個人短信、未經批准的聊天論壇和社交媒體。
員工不應通過電子郵件向其個人電子郵件帳户發送業務信息，也不應在其個人計算機或其他非工作電子設備上維護業務信息的副本。使用公司提供的技術(如計算機、手機和語音郵件)時，您不應期望發送或接收的信息是隱私的。您的活動可能會受到監控，以確保這些資源得到適當使用，並符合公司的政策和法律法規；請參閲員工數據保護和隱私聲明。6
在使用社交媒體時要謹慎。
公司的社交媒體政策是，除非您得到明確授權，否則嚴禁您在所有社交媒體論壇上評論、發佈或以其他方式討論公司、其客户和客户、其(和客户)投資者、其員工以及其證券、投資和其他業務事項，包括但不限於社交網絡、聊天室、維基、虛擬世界和博客(統稱為社交媒體論壇)。在參與在線活動時，您是Brookfield的代表，您必須確保您的在線行為(包括在社交媒體上)是適當的，並與我們的價值觀一致。有關正確使用社交媒體的更多詳細信息，您 應參考公司的企業信息安全策略.
| 6 | 員工數據保護和隱私聲明可在內聯網上找到。 |
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除非獲得授權，否則請勿代表公司發言。
作為一家上市公司，確保我們向投資公眾傳達的信息：(A)及時；(B)全面、真實和明確；以及(Br)根據所有適用的法律和法規要求保持一致並廣泛傳播，這一點很重要。除非您已被指定為Brookfield Asset Management的發言人，否則您不得代表Brookfield Asset Management發表公開聲明披露政策.
如果股東、財務分析師、媒體成員或其他第三方聯繫您 要求提供信息，即使請求是非正式的，也不要回復，除非您獲得授權。在這種情況下，請將請求提交給您的主管或將請求轉發給公司中負責投資者關係或溝通的人員。有關更多信息，請參閲披露政策布魯克菲爾德資產管理公司的。
CONFLICTS 的 I最感興趣 和 PERSONAL BEHAVIOR
展示個人行為，強化你和公司的正面形象。
你的個人行為，無論是在工作中還是在工作之外，都應該加強你、公司及其商業活動的積極形象。在您的所有個人和商業交易中使用正確的判斷力是至關重要的。您應避免從事可能損害公司聲譽或您的聲譽的活動，以及可能破壞您與公司或公司與其客户之間的信任關係的活動。行為不當的員工可能會受到紀律處分，最高可達甚至包括因此而被解僱。
在參與外部個人利益時，記住您對Brookfield的責任；在從事您在公司角色範圍之外的業務活動之前，請獲得許可
該公司鼓勵董事和員工積極參與他們的社區。同時追求個人的，政治的，非營利組織請注意，如果您參與任何外部活動或其他類似活動，則不得妨礙您充分履行對Brookfield的職責，並且不應與公司利益衝突或以其他方式與公司利益相牴觸。此外，確保當您參與這些活動時，在沒有明確授權的情況下，您不會被視為代表 公司發言或行事。
？在業務活動之外，也稱為OBA，包括在公司角色範圍之外的任何業務活動，包括作為員工、獨立承包商、獨資業主、高管、董事或另一業務組織的合作伙伴的任何活動，無論是否涉及薪酬。員工 在接受OBA之前，必須獲得其業務部門和法律與監管小組成員的批准。公司董事在接受任何OBA之前，必須通知董事會主席。在慈善機構或與公司無關的小型私人家族控股公司的董事會任職，不需要事先獲得批准。為更清晰起見，家族控股公司是個人商務事務的延伸，其在董事會任職不需要獲得批准；但是，在具有重大業務的私營運營企業的董事會任職則需要獲得批准。如果您不確定是否需要獲得許可，請諮詢Legal& 監管小組成員。
避免您的個人利益與公司、其客户或客户帳户中的投資者的利益衝突的情況。
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就此目的而言，當一個人的私人利益有意或無意地傾向於該人，或似乎傾向於該人以不符合公司利益的方式行事時，就會發生利益衝突。如果您參與的任何活動妨礙您正確履行對公司的職責，或者可能會造成影響您客觀、有效和符合公司最佳利益的能力的情況，包括由於個人利益或從我們與公司、業務合作伙伴、交易對手、投資銀行、經紀公司、服務提供商和其他客户的關係中 獲得利益，您可能會有利益衝突。因此，您必須將公司在任何商業事務中的利益置於任何個人利益之上。請記住，公司的利益包括公司對客户的義務。
您還可能由於與Brookfield的另一名員工存在密切的個人關係而存在 利益衝突或出現利益衝突。為確保這些關係得到適當管理，並以適當和負責任的方式處理任何可能的利益衝突，您應向您的人力資源(HR)部門披露此類關係的存在。
就本守則而言，密切的個人關係包括但不限於與父母或相當於父母的人(例如，領養父母)、近親或朋友、配偶、未婚妻、普通法，或與您有或曾經有浪漫或親密關係的任何其他人的關係。
判斷您是否可能存在利益衝突的最佳方法是問問自己，消息靈通的人是否會合理地得出結論，您的興趣、活動或密切的人際關係可能會以任何方式影響您代表公司履行職責的決定或表現。為避免利益衝突，請在發生衝突時確定潛在衝突；如果您不確定特定的利益或活動是否會導致衝突情況，請聯繫法律法規組，或聯繫人力資源部，以披露可能導致衝突的任何密切的個人關係。董事應與其董事會主席就衝突事項進行磋商。此外，如果您發現其他董事、高級管理人員或員工之間存在任何衝突或潛在衝突，您應酌情諮詢人力資源部、法律與監管小組或您的董事會主席。
不要把公司的機會當成自己的個人機會。
您不得利用您在Brookfield的工作中瞭解到的商業或投資機會。當機會出現時，您對公司負有促進其利益的責任，您不能以任何方式與公司競爭。此外，您的個人交易活動必須遵守公司的個人交易政策.
POSITIV W奧克 E無人值守
致力於我們尊重的工作環境，不受歧視，7暴力8和騷擾。9
| 7 | A歧視是指基於受法律保護的規定的 特徵對個人或羣體的差別待遇。規定的特徵一般包括年齡、膚色、種族、宗教、性別、性別、婚姻狀況、血統、性取向、國籍、殘疾。歧視是否是故意的並不重要，重要的是行為的效果。 |
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我們珍視多樣性，我們都應該儘自己的一份力，維護我們尊重的工作環境，讓每個人都感到安全、包容和高效。該公司不容忍工作場所的歧視、暴力或騷擾。所有董事、管理人員和員工必須努力確保公司是一個安全和尊重的環境，其中高度重視誠信、公平和尊重。有關公司對其積極工作環境的承諾的更多信息，請參閲公司的積極的工作環境政策.
你有責任舉報歧視、暴力和騷擾。
如果您經歷或意識到您認為的歧視、暴力或騷擾，您應根據《守則》的報告潛在違反守則一節和/或根據積極的工作環境政策。將認真對待和調查有關歧視、暴力或騷擾的舉報。如果您被發現對Brookfield的任何個人進行歧視、採取暴力行為或威脅採取暴力行為或騷擾，或者如果您在知情的情況下縱容對另一個人的歧視、暴力或騷擾，您將面臨 糾正措施，包括在沒有通知和原因的情況下被解僱。
我們希望在涉及歧視、暴力和騷擾時創造一種舉報文化，因為舉報對於我們作為一家公司打擊這些行為是必不可少的。雖然我們保留採取糾正行動的權利，如果您故意對無辜方進行虛假指控，但您不會因善意舉報或協助調查舉報而面臨報復。
致力於確保董事同事、管理人員和員工的健康和安全。
我們都有權在安全和健康的環境中工作。在這方面，您必須：
| a. | 嚴格遵守所有職業、健康和安全法律和內部程序； |
| b. | 不從事非法或危險行為，包括任何暴力行為或威脅； |
| c. | 在公司場所或開展公司業務時，不得持有、分銷毒品或受其影響；以及 |
| d. | 不得在公司設施內或在公司贊助的活動中擁有或使用武器、槍支或任何類型的易燃材料。 |
如果您或您認識的人面臨嚴重身體傷害的直接危險，請首先致電當地執法機構，然後根據《守則》中的報告潛在的違反守則一節和/或根據積極的工作環境政策.
| 8 | ？暴力是指(口頭、書面或身體)造成、意圖造成、可合理地解釋為對造成的威脅、或能夠對自己或他人造成死亡或身體傷害或財產損失的行動。 |
| 9 | 騷擾是指已知或理應知道為不受歡迎的行為， 包括行為(例如：評論和行動)，這會被一個通情達理的人視為敵意、羞辱或辱罵，或造成他/她的痛苦。騷擾包括廣泛的行為，包括性騷擾、欺凌和心理騷擾。騷擾可能以各種方式發生，在某些情況下可能是無意的，但無論是出於何種意圖，所有騷擾都會對個人工作表現和我們整個工作場所產生負面影響。 |
| 商業行為和道德準則，2022年12月 | 12 |
人權與現代奴隸制
我們致力於以道德和負責任的方式開展業務，包括以尊重和支持人權保護的方式開展活動，包括：
| a. | 消除就業方面的歧視； |
| b. | 禁止童工和強迫勞動；以及 |
| c. | 消除工作場所的騷擾和身體或精神虐待。 |
我們努力將這些標準嵌入到我們的所有核心業務活動中，包括培訓、溝通、合同和ESG盡職調查指南和供應商管理計劃中規定的盡職調查流程。這些做法延伸到我們與主要供應商和其他業務夥伴的互動中。有關我們的業務實踐和系統以及防止現代奴隸制和人口販運的控制措施的更多信息，請參閲該公司的反現代奴隸制和人口販運政策.
環境、社會和治理(ESG？)管理
我們的ESG原則嵌入到我們的運營中，對於建立具有彈性的業務和為我們的投資者和其他利益相關者創造長期價值是不可或缺的。這些措施包括：
| 1. | 減輕運營對環境的影響 |
| a. | 努力將運營對環境的影響降至最低，並在一段時間內提高我們對資源的高效利用。 |
| b. | 支持到2050年或更早實現温室氣體淨零排放的目標。 |
| 2. | 確保員工的福祉和安全； |
| a. | 在尊重人權、重視多樣性和零容忍工作場所歧視、暴力或騷擾的基礎上，營造積極的工作環境。 |
| b. | 以領先的健康和安全實踐運行，以支持零嚴重安全事故的目標。 |
| 3. | 堅持強有力的治理做法； |
| a. | 按照我們的商業行為和道德準則開展業務活動，以最高的道德標準運營。 |
| b. | 通過透明度和積極參與來維護牢固的利益相關者關係。 |
| 4. | 做好企業公民。 |
| a. | 確保將我們所在社區的利益、安全和福祉納入我們的業務決策。 |
| b. | 支持員工的慈善事業和志願服務。 |
投資團隊必須將ESG盡職調查指南納入每項投資的盡職調查流程中，以確保考慮重大ESG風險和機會以及潛在的緩解策略。我們的供應商管理計劃還在適用的情況下納入了ESG考慮因素。
C普羅旺斯 與.一起 LAWS, RULES, R監管 和 POLICIES
| 商業行為和道德準則，2022年12月 | 13 |
瞭解並遵守適用於您的職位的所有法律、規則、法規和政策。
我們的業務受到嚴格監管，公司致力於遵守適用的法律、規則、法規和政策。我們每個人 都必須認識到我們作為個人的個人義務，理解並遵守適用於我們履行職責的法律、規則、法規和政策，包括那些專門適用於上市公司、資產管理公司和投資顧問的法律，以及更廣泛適用的法律，如禁止內幕交易和其他形式的市場濫用。
公司的許多活動都受法律、規則、法規和政策的約束，這些法律、規則、法規和政策可能會發生變化。如果您對與您在Brookfield的職責相關的某些法律、規則、法規或政策的適用性或解釋有疑問，您應該諮詢法律與監管小組的成員。如果當地法律、習慣或慣例與本規範發生衝突，您必須以最嚴格的為準。如果您知道我們的任何可能是非法的做法，您有責任報告它。一般來説，對法律的無知並不是對違法行為的辯護。我們希望您做出一切合理的努力，熟悉影響您的活動的法律、規則、法規和政策，並遵守它們。如果您對上述任何條款的適用性或解釋有任何疑問，您應諮詢公司法律與監管小組的意見。
如果您擁有重要的非公開信息，請勿交易公司的證券和任何其他公開交易的證券。
在Brookfield期間，您可能會接觸到或瞭解到重大的非公開信息，10要麼是關於Brookfield Asset Management，要麼是關於相關或不相關的上市實體。您不得 使用此信息為自己或他人獲取經濟優勢，無論是通過為自己進行交易、向他人提供信息小費(即向親戚或朋友等其他人披露信息)，還是通過其他方式。這樣做不僅違反了守則，將導致立即以正當理由終止交易，而且還嚴重違反了證券法，並將使涉及的任何個人面臨潛在的民事和刑事起訴。
當Brookfield實體處於與其收益發布有關的季度封閉期或處於特殊封閉期時，可能適用禁止Brookfield證券交易的規定。有關停電時間的信息可以通過該公司的內聯網獲得。
如果您對證券法或公司的內部交易政策和程序有疑問，請聯繫公司法律與監管小組的成員或參閲個人交易政策.
根據您在公司的角色，您可能需要預先結算交易或完全避免交易。
在Brookfield‘s下有特定類別的員工個人交易政策？投資准入人、准入人和內部人士。投資准入人員是指積極參與Brookfield投資過程的員工，或定期和持續接觸這一過程和/或對此過程的投入的員工。訪問人員是Brookfield的其他人員，他們參與了我們的投資
| 10 | 如果理性的投資者很有可能在決定購買、出售或持有該實體的證券時認為該信息很重要，或者如果合理地預期該信息會導致證券的市場價格或價值發生重大變化，則有關該實體的信息是重要的。 除非該信息已向公眾全面披露，並且證券市場已有足夠的時間消化該信息，否則該信息屬於非公開信息。如果您不確定 信息是重要信息還是非公開信息，請諮詢您的法律法規合規組以獲得指導。 |
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諮詢業務。投資准入人員和准入人員均由Brookfield的人力資源部指定。第三類包括實際位於Brookfield公司辦公室並從事投資諮詢活動的所有員工，由公司的法律和監管小組不時指定，但不是投資准入人員或准入人員。這些人被稱為內幕人士。
內部人士和Access Person必須預先清算他們在Brookfield和非Brookfield證券(即所有可交易證券)的交易(以及居住在同一住宅的家庭成員的交易)。所有非僱員董事必須預先清算Brookfield證券的交易。
投資准入人員必須 預先結算他們在Brookfield證券中的交易(以及住在同一住所的家庭成員的交易)。
投資准入通常禁止居住在同一住所的人及其家人進行所有非布魯克菲爾德證券的個人交易。這些人必須將他們的非Brookfield證券交易委託給保密信託或第三方財務顧問，後者對投資決策擁有完全自由裁量權 。一般來説，您無權決定的這些類型的帳户應由不是您的家庭成員的獨立第三方管理。
如欲瞭解更多有關第三方全權委託户口的交易預清盤及交易活動的資料，請參閲該公司的個人交易政策 .
不得行賄或收受賄賂，包括便利費。
我們珍視我們以誠實和正直開展業務的聲譽。維護這一聲譽對我們至關重要，因為它使我們的利益相關者對我們的業務產生信心，這最終意味着它對業務有利。我們不會直接或間接為促進我們的業務而行賄，也不允許您代表我們行賄或授權他人代表我們行賄 。這一承諾來自最高管理層，您必須達到這一標準。賄賂是指提供、承諾、給予或接受的任何有價值的東西，目的是不正當地影響決策或在促進、加強、獲得或保留業務方面獲得不正當或不公平的優勢。賄賂可能並不總是以現金支付的形式，還可以採取許多其他形式，包括禮物、旅行、招待、政治捐款、慈善捐款、就業機會、實習和借調。便利化付款11也是一種賄賂形式，因此是不允許的。有關更多詳細信息，請參閲公司的反賄賂和腐敗政策。
贈送或接受禮物/娛樂應是合理的，在某些情況下是禁止的。
贈送給與公司有業務關係的人或從與公司有業務關係的人那裏收到的禮物和娛樂通常是可以接受的，前提是禮物或娛樂的價值適中、適合業務關係，並且不會造成不當行為的外觀。不應給予或接受現金或現金等值付款。不遵守這些要求的員工可能被要求 報銷他們代表公司做出或收到的任何禮物或福利的價值
| 11 | 便利費是為確保或加快日常行動或以其他方式誘使公共官員或其他第三方履行他們原本有義務履行的日常職能而支付的小額款項，如簽發許可證、批准移民證件或放行海關扣留的貨物。這不包括法律要求的行政費用或快速通道服務的費用。 |
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公司的 。有關更多詳細信息，請參閲公司的關於贈送和/或接受禮物、餐飲、娛樂和請求的慈善捐贈的指南.
你對候選人和政黨的政治捐款可能會受到限制。
在某些司法管轄區，代表該公司進行的政治捐款是被禁止的。個人以個人名義進行政治獻金，應當遵守當地法律法規。在加拿大，代表該公司進行的政治捐款是被禁止的。在美國，各種聯邦、州和市政法律法規對政治捐款施加了具體的限制和規則，無論是代表公司的政治捐款還是個人代表自己的政治捐款，違反這些規定的公司可能會受到重罰。為確保我們不違反任何國家/地區有關政治捐款的法律 ，代表公司(直接或間接)進行的所有政治捐款，無論多小，都必須事先獲得適用的區域負責人的批准。在代表公司或由個人和/或其家庭成員代表自己進行任何政治捐款之前，應 諮詢並遵守公司的地區政治捐款政策。
我們必須防止利用我們的業務進行洗錢或任何為洗錢、資助恐怖主義或其他犯罪活動提供便利的活動。
該公司堅決致力於防止其業務被用於洗錢、資助恐怖主義或其他犯罪活動，並將採取適當行動遵守適用的反洗錢法律。Brookfield有對投資和撤資進行反洗錢盡職調查的程序。該公司維持 計劃，以確保Brookfield管理工具的投資者經過充分篩選和核實，並確保公司的其他業務活動符合適用的反洗錢法律和相關要求。
在向政府當局提供信息時，您應考慮您的權利和義務。
在布魯克菲爾德工作或擔任董事期間或之後，政府當局可能會與您聯繫(例如，執法部門、 證券監管機構等)他們正在從你那裏尋求機密信息，這些信息是你通過與布魯克菲爾德的聯繫而獲得的。無論您是否能夠回答這些問題，我們強烈建議，為了您自身的保護，您在沒有尋求有關您的權利和義務的法律意見之前，不要與當局交談。在這種情況下，您可以聯繫公司的法律和監管小組，他們可以幫助您保留可以幫助您的法律顧問。
儘管有上述規定，本守則並沒有以任何方式禁止或限制您根據適用的告發法規向政府當局提供信息。有關更多信息，請參閲告密政策.
如果您被判重罪或輕罪，您有內部報告的義務。
我們有多少人就有多優秀，因此我們作為全球領先的另類資產管理公司的聲譽取決於為公司服務的個人作為董事高管或員工的聲譽。我們在Brookfield的篩選過程非常嚴格，包括背景調查，以便我們儘可能掌握有關未來董事、高級管理人員和員工的最佳信息。一旦來到布魯克菲爾德，我們希望你們繼續堅持這些開放、誠實和透明的原則。如果在您與公司有關聯期間的任何時間，您被判重罪或
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如果您犯有輕罪(或在任何司法管轄區受到任何類似定罪)或涉及您認為可能與您的聲譽相關的任何行為，則您有義務向公司的法律法規組或您的主管報告此信息，以便在內部進行適當的記錄。
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你應該做出誠信的報告。
內部報告對公司的成功至關重要，它既是預期的，也是值得重視的。您必須積極主動，及時報告任何 涉嫌違反本守則的行為，或您意識到或參與的任何非法或不道德的行為或不當行為。在提交報告時，請在可行的情況下包括具體細節和備份文件，以便對所報告的問題或行為進行充分調查。含糊的、不具體的或沒有根據的指控本質上更難追查。
員工應首先向其主管報告實際或潛在的不當行為或違規行為，因為他們的主管通常是解決問題的最佳人選。或者，您也可以聯繫人力資源部或公司的法律和監管小組，以報告任何實際或潛在的不當行為或違反守則的行為，或者如果您有任何 特定或一般問題。董事應及時向董事會主席報告違規行為。
如果您對證券法或公司的告密政策有疑問，請聯繫公司的法律和監管小組或參閲告密政策.
如果您不想向您的主管、人力資源或公司的法律和監管小組報告違規行為，您可以通過公司的舉報熱線進行舉報。
我們的舉報熱線(舉報熱線)由獨立的第三方管理。舉報熱線允許任何人打匿名電話(如果他們願意的話)，用英語和其他語言舉報可疑的不道德、非法或不安全的行為。舉報熱線是免費的，一週7天，每天24小時。有關按司法管轄區舉報的熱線電話號碼，請參閲《守則》的聯繫信息部分。如果您選擇匿名舉報，您的匿名將在法律允許的範圍內得到最大限度的保護 。
報告將保密，並將得到適當處理。
將最大限度地對報告的違規行為保密，以符合進行適當審查和遵守適用法律的需要。您可能希望表明自己的身份，以便我們對任何報告進行調查；但是，您可以通過致電舉報熱線進行匿名舉報。收到初始報告的一方必須記錄其收據， 記錄情況是如何處理的，並向內部審計提交報告，該報告將保留備案。首席內部審計師將根據適用法律，向適當的Brookfield董事會或董事會委員會報告違反本準則的所有違法和不道德行為。
Brookfield禁止對舉報涉嫌違反《守則》或任何法律或法規的任何人進行報復。
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對於基於合理的 善意相信已經發生或將來可能發生的違反本守則或任何法律或法規的行為而提交報告的任何人，將不會受到任何懲罰或報復；但是，舉報並不一定免除您(如果您參與)或其他任何人違反或涉嫌違反本守則的責任。如果您提供虛假信息或提出您明知不真實的指控，公司保留對您進行紀律處分的權利。這並不意味着您提供的信息必須是正確的，但它確實意味着您必須 合理地相信這些信息是真實的，並且至少證明您可能違反了《守則》。如果您認為您受到了不公平或非法的報復，您可以向您的主管、人力資源團隊或公司的法律和監管小組提交報告，或撥打舉報熱線。
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請注意，我們保留對違反規範的行為採取紀律處分的權利 符合違規的性質和特定事實。這可能包括立即因故終止，如果有正當理由，可能會對您提起法律訴訟。
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在布魯克菲爾德開始工作後，受本守則約束的每位董事、高級職員、僱員和臨時工將獲得一份本守則和本文提及的政策的副本，並需要簽署一份確認書。該承認由公司的法律和監管小組負責維護。每年，受本守則約束的每個董事、高級職員、員工和臨時工都將被要求重新證明是否符合本守則的規定。每年執行本守則及本守則所指政策的合規性聲明或本守則的年度認證，應 成為您繼續擔任本公司董事、受僱或聘用本公司的條件。
WAIVERS
只有在非常特殊的情況下，才會批准豁免該守則。除Brookfield Asset Management高管外，Brookfield Asset Management員工的代碼豁免必須得到首席執行官的批准。Brookfield Asset Management董事會或高管的守則豁免必須得到董事會主席的批准。
A需求
Brookfield Asset 管理層的董事會至少每年審查和批准一次準則，並最終負責監督準則的遵守情況。
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S日程安排 A
聯繫信息
R報告 HOTLine
| 北美- 800-665-0831 澳大利亞-1800-152-863 巴巴多斯-1833-388-0834 百慕大-1833-388-0833 巴西--0800-891-3867 加拿大：1800-665-0831 智利：1230-020-0517 哥倫比亞--01800-011-0149 法國-0800-91-2964 德國-0800-000-6649 香港特區政府400-880-1042 愛爾蘭--1800-946-551 India - 000 800 0502 237 |
日本TH012-099-3307 盧森堡-800 85 269 墨西哥--01800-436-0065 新西蘭蘇黎世0800-443-938 葡萄牙： 0800-78-4717 Qatar 800-0249 新加坡： 1800-622-7248 韓國隊0809-080-895 西班牙： 900-810-305 瑞士--0800-225-163 英國- 0808-234-2210 美國隊1770-613-6339 | |
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兩級撥號:
祕魯0-800-50-000或 0-800-50-288,然後800-795-2716 阿拉伯聯合酋長國：8000-021， 8000-555-66, or 8000-061, then 800-795-2716
線上(世界其他地區)網址：http：//www.brookfield.ethicspoint.com 在線(中國):
*布魯克菲爾德資產Management： https://brookfield.whispli.com.cn/pages/BAM
Https://brookfield.whispli.com.cn/pages/realestate Brookfield Property Partners：
Https://brookfield.whispli.com.cn/pages/renewables Brookfield Renewable 合作伙伴
O效果器 和 D直立器 C本體論 BROKFIELD ASSET M抗衰老
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| 首席行政和首席法務官 賈斯汀·B·比伯 布魯克菲爾德廣場，灣街181號套房，套房 300 安大略省多倫多，M5J 2T3 電子郵件： justin.beber@brookfield.com Telephone: (416) 956-5242 |
首席執行官 布魯斯 弗拉特 布魯克菲爾德廣場，灣街181號套房，300號套房 安大略省多倫多，M5J 2T3 電子郵件：bflat@brookfield.com Telephone: (416) 363-9491 | |
| 總內審員 理查德·馬因戈特 布魯克菲爾德廣場，灣街181號套房，300號套房 安大略省多倫多，M5J 2T3 電子郵件： richard.mainget@brookfield.com Telephone: (416) 369-2741 |
董事會主席 馬克·卡尼 布魯克菲爾德廣場，灣街181號套房，300號套房 多倫多，安大略省M5J 2T3 Telephone: (416) 363-9491 | |
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法律和法規方面的聯繫
| 布魯克菲爾德資產管理公司 凱西·薩帕什 高級副總裁，法律與監管部門 電子郵件：kathy.sarpash@brookfield.com Telephone: (416) 369-2621 |
布魯克菲爾德商業夥伴 A.J. Silber 高級副總裁，法律與監管部門 電子郵件：Aj.silber@brookfield.com Telephone: (416) 359-8598 | |
| Brookfield基礎設施合作伙伴 邁克爾·瑞安 董事和律師事務所的管理 電子郵件：Michael.ryan@brookfield.com Telephone: +61 2 9692 2810 |
Brookfield Property Partners 米歇爾·坎貝爾 高級副總裁，法律與監管部門 電子郵件：Michelle.Campbell@brookfield.com Telephone: (212) 417-7514 | |
| Brookfield Renewable Partners 詹妮弗·馬贊 管理合夥人，法律和監管 電子郵件：jennifer.mazin@brookfield.com Telephone: (416) 369-3369 |
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| 法規遵從性(紐約) 羅納德·費舍爾-戴恩 管理董事、法律和監管 電子郵件：Ronald.Fisher-Dayn@brookfield.com Telephone: (212) 978-1763 |
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L埃格勒 NOTICE
公司保留隨時修改、暫停或撤銷本《守則》及任何相關政策、程序和計劃的權利。公司還保留 自行決定解釋和修改《守則》和本政策的權利。對《守則》的任何修訂都將根據適用法律的要求予以披露和報告。
該公司僱用了加入工會的員工。如果《守則》與規範工會僱員工資和/或僱用條件的集體談判協議相沖突，則以集體談判協議為準；如果《守則》中涉及的領域沒有達成集體談判協議，或者《守則》補充了集體談判協議，則工會僱員 應遵守《守則》。
本守則或本文提及的任何政策均不授予任何 員工任何權利、特權或福利，創建繼續受僱於公司的權利，為員工設定僱傭條件，或在員工與公司之間創建任何類型的明示或默示合同。此外，《規範》未 修改員工與公司之間的僱傭關係。
《守則》張貼在我們的網站和內聯網上。如果紙質副本與在線發佈的內容之間存在任何差異，我們 網站和內聯網上的《規範》版本可能會更新，並取代任何紙質副本。
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