摩根士丹利基金
1633 百老匯
29Th 地板
紐約，郵編：10019
2022年12月6日
File Room
證券和交易委員會
450 西北第五街
華盛頓特區，20549
回覆： 摩根士丹利基金
尊敬的女士們、先生們：
根據經修訂的1940年《投資公司法》第17G-1條規定，現隨函附上各基金的下列文件(列於附件A)：
| 1. | 由ICI Mutual擔任主承銷商並與其他保險公司(視情況而定)發行的承保金額為3,000萬美元的基金聯合保誠一攬子債券(“債券”)副本。管理層在 10月5日期間的保單期限內，2022年至2023年10月5日； |
| 2. | 基金董事會/受託人的決議副本，包括非利害關係人的多數董事/受託人，批准債券的金額、類型、形式、債券覆蓋範圍和各基金應支付的溢價部分，以及債券項下保費和回收的分配； |
| 3. | 關於債券項下保費和回收分配的聯合忠實債券協議副本 ；以及 |
| 4. | 一張圖表，顯示每個基金(I)每個基金的總資產；以及(Ii)如果基金沒有被指定為聯合保險債券下的受保人，本應提供和維護的單一保險債券的金額。 |
請 注意，保險費已全部支付。
| 非常真誠地屬於你， | |
| /瑪麗·E·穆林 | |
| 瑪麗·E·穆林 | |
| 基金祕書 |
圍欄
附件 A
摩根士丹利基金
在…
2022年09月27日至28日
開放式 股票基金
| 1. | 摩根士丹利歐洲機會基金公司(“歐洲機遇”) |
| 2. | Morgan Stanley Insight Fund (“洞察基金”) |
| 3. | Morgan Stanley Institutional Fund, Inc. (“機構基金公司”) |
| • | 活躍的 國際配置組合 |
| • | Advantage Portfolio | |
| • | American Resilience Portfolio |
| • | Asia Opportunity Portfolio |
| • | China Equity Portfolio |
| • | Counterpoint Global Portfolio |
| • | 開發 商機組合 |
| • | 新興市場領導者組合 |
| • | Emerging Markets Portfolio |
| • | Global Insight Portfolio |
| • | Global Concentrated Portfolio |
| • | Global Core Portfolio |
| • | Global Endurance Portfolio |
| • | Global Focus Real Estate Portfolio |
| • | Global Franchise Portfolio |
| • | Global Infrastructure Portfolio |
| • | Global Opportunity Portfolio |
| • | Global Permanence Portfolio |
| • | Global Real Estate Portfolio |
| • | Global Sustain Portfolio |
| • | Growth Portfolio |
| • | Inception Portfolio |
| • | 國際優勢組合 |
| • | International Equity Portfolio |
| • | 國際商機組合 | |
| • | 國際彈性投資組合 |
| • | Multi-Asset Real Return Portfolio |
| • | 下一代新興市場組合 |
| • | Permanence Portfolio |
| • | 可持續的 新興市場投資組合 | |
| • | US Core Portfolio | |
| • | U.S. Focus Real Estate Portfolio |
| • | U.S. Real Estate Portfolio |
| • | Vitality Portfolio |
| 4. | 摩根士丹利機構基金信託(“機構資金信託”) |
| • | Discovery Portfolio |
| • | Dynamic Value Portfolio |
| • | Global Strategist Portfolio |
| 5. | 摩根士丹利可變保險基金公司(“可變保險基金”) |
| • | Discovery Portfolio |
| • | 新興市場股票投資組合 |
| • | Global Franchise Portfolio |
| • | Global Infrastructure Portfolio |
| • | Global Real Estate Portfolio |
| • | Global Strategist Portfolio |
| • | Growth Portfolio |
| • | U.S. Real Estate Portfolio |
封閉式 股票基金
| 1. | 摩根士丹利中國 A股基金公司(“中國A基金”) |
| 2. | 摩根士丹利印度 投資基金公司(“印度投資基金”) |
固定收益基金
開放式 固定收益基金
| 1. | 摩根士丹利全球固定收益機會基金(“全球固定收益機會”) |
| 2. | 摩根士丹利抵押貸款證券信託基金(“抵押貸款證券”) |
| 3. | 摩根士丹利美國政府證券信託基金(“政府證券”) |
| 4. | 摩根士丹利可變投資系列(“可變投資”) |
| • | Income Plus Portfolio |
| 5. | 摩根士丹利機構基金信託(“機構資金信託”) |
| • | Core Plus Fixed Income Portfolio |
| • | Corporate Bond Portfolio |
| • | High Yield Portfolio |
| • | Short Duration Income Portfolio |
| 6. | 摩根士丹利可變保險基金公司(“可變保險基金”) |
| • | Core Plus Fixed Income Portfolio |
| • | Emerging Markets Debt Portfolio |
封閉式 固定收益基金
| 1. | 摩根士丹利新興市場債務基金公司(“新興市場債務”) |
| 2. | 摩根士丹利新興市場國內債務基金公司. (“Emerging Markets Domestic Debt”) |
流動性 資金
貨幣 市場基金
| 1. | 摩根士丹利加州免税每日收入信託基金(“加州免税日報”) |
| 2. | 摩根士丹利免税每日收入信託基金(“免税日報”) |
| 3. | 摩根士丹利美國政府貨幣市場信託基金(“政府資金”) |
| 4. | 摩根士丹利機構流動資金(“機構流動資金”) |
| • | ESG Money Market Portfolio |
| • | Government Portfolio |
| • | Government Securities Portfolio |
| • | Prime Portfolio |
| • | Tax-Exempt Portfolio |
| • | Treasury Portfolio |
| • | Treasury Securities Portfolio |
開放式 流動性基金
| 1. | 摩根士丹利機構 資金信託(“機構資金信託”) |
| • | Ultra-Short Income Portfolio |
| • | 超短期市政收入投資組合 |
替代基金
| 1. | AIP Alternative Lending Fund A (“另類貸款基金A”) |
| 2. | Aip 另類貸款基金P(“另類貸款基金P”) |
對衝基金的基金
| 1. | 另類投資夥伴絕對回報基金(“絕對回報基金”) |
| 2. | 替代 投資夥伴絕對回報基金STS(“絕對回報STS”) |
| 3. | AIP Multi-Strategy Fund A (“多策略A”) |
| 4. | AIP Multi-Strategy Fund P (“多策略P”) |
ICI相互保險公司，
風險保留小組
1401 H St. NW
華盛頓特區，郵編：20005
投資 公司一攬子債券
Bond (6/18)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
1401 H St. NW
華盛頓特區，郵編：20005
聲明
告示
此保單由您的風險保留 小組簽發。您的風險保留小組可能不受您所在州的所有保險法律和法規的約束。國家保險破產 您的風險保留組沒有可用的擔保資金。
| 第1項。 | 被保險人姓名(“被保險人”) | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B |
| 主要辦事處： | 郵寄地址： | ||
| 第五大道522號 | 百老匯大街1585號，16樓 | ||
| 紐約州紐約市，郵編：10036 | 紐約州紐約市，郵編：10036 |
| 第 項2. | 債券 期限：從凌晨12：01開始2022年10月5日至凌晨12：01於2023年10月5日，或本債券終止的較早生效日期，以主地址的標準時間為準。 |
| 第 項3. | 責任限額 - | |||
| 符合本合同第9、10和12節的規定： | ||||
限制 責任 |
免賠額 金額 | |||
| 保險協議A- | 忠誠度 | $30,000,000 | 不適用 | |
| 保險協議B- | 審計費用 | $50,000 | $10,000 | |
| 保險協議 C | 酒店內 | $30,000,000 | $150,000 | |
| 保險協議 D- | 在運輸途中 | $30,000,000 | $150,000 | |
| 保險協議 電子郵件- | 偽造或變造 | $30,000,000 | $150,000 | |
| 保險協議 F- | 證券 | $30,000,000 | $150,000 | |
| 保險協議 G- | 假幣 | $30,000,000 | $150,000 | |
| 保險協議H- | 無法收回的保證金 | $1,000,000 | $150,000 | |
| 保險協議I- | 電話/電子交易 | $30,000,000 | $150,000 | |
| 如果在上述任何保險協議的相對位置添加了“未承保” ，則該保險協議及其提及內容應視為從本保函中刪除 。 | ||||
| 騎手添加的可選保險協議 ： | ||||
| 保險協議J- | 計算機安全 | $30,000,000 | $150,000 | |
| 保險 協議M- | 社會工程欺詐 | $1,000,000 | $150,000 | |
| 第四項。 | 承保辦公室或房產--本保函生效時所有被保險人的辦公室或其他房產均在本保函的覆蓋範圍內，但Rider排除的辦公室或其他房產除外。在本保函生效日期後獲得或設立的辦公室或其他場所 受《總協定A》條款的約束。 |
| 第五項。 | ICI相互保險公司(“保險人”)的責任受本協議所附下列承保人的條款的約束： |
Riders: 1-2-3-4-5-6-7-8-9-10-11-12-13
以及在保證期內發行的適用於本債券的所有承保人。
| 發信人： | /S/Maggie沙利文 | 發信人： | 凱瑟琳·道爾頓 | |
| 授權代表 | 授權代表 |
Bond (06/18)
投資公司一攬子債券
告示
此保單由您的風險保留小組出具。 您的風險保留小組可能不受您所在州的所有保險法律法規的約束。國家保險破產擔保 您的風險保留組沒有資金可用。
ICI相互保險公司，風險保留集團(“保險人”)，以約定的保險費為代價，以投保人向保險人提供的申請書和所有其他信息為依據，在符合和符合本保證書的聲明、一般協議、條款、條件、限制和其他條款(包括本保證書的所有附加條款)(“保證金”)的範圍內，在責任限額和免賠額的範圍內，同意賠償被保險人的損失，如保險協議中所述。被保險人在保證期內發現的任何時間內持續的。
為 協議投保
A.忠誠度
損失 直接由員工在任何地方實施的任何不誠實或欺詐行為造成的損失，無論是單獨實施的還是與其他人(無論是否員工)勾結造成的，在該員工具有本文定義的員工身份期間， 即使這種損失直到他或她不再是員工之後才被發現，也不包括保險協議 b所承保的損失。
B.審計費用
被保險人因發現被保險人遭受本保函所涵蓋的損失而發生的費用 任何政府監管機構或自律組織或獨立會計師或其他個人要求進行的審計或審查費用。
C.在房產內
因神祕失蹤直接造成的財產損失，或財產交出時在被保險人辦公室或房產內的人所犯的任何不誠實或欺詐行為，而財產存放或存放在被保險人的辦公室或房產內(或投保人合理地認為 或被保險人相信)，但Rider排除的辦公室 除外；並且不包括保險協議A所涵蓋的損失。
D.運輸途中
財產損失 任何神祕失蹤或不誠實或欺詐行為直接造成的財產損失，而財產是在任何經投保人授權充當信使的人的實際(非電子)保管中，除非是在郵寄或租用承運人(保安公司除外)的情況下 ；並且不包括保險協議承保的損失。財產在運輸人收到此類財產後立即開始，並在交付給指定的收件人或其代理人時立即結束，但僅在財產被運送期間。
| 2 | Bond (6/18) |
| E. | 偽造或塗改 |
直接造成的損失 被保險人依據下列任何書面原件善意地支付或轉移任何財產：
| (1) | 匯票、支票、匯票或其他書面命令或指示 支付一定金額的貨幣、承兑匯票、存單、到期票據、匯票、認股權證、國庫單或信用證；或 |
| (2) | 直接發給被保險人的指示、請求或申請，授權或確認轉移、支付、贖回、交付或接收金錢或財產，或發出任何銀行賬户的通知(只要 該等指示或請求或申請聲稱已由(A)被保險人的任何客户，或(B)任何投資公司發行的股票的任何股東或認購人，或(C)任何金融或銀行機構或股票經紀人簽署或背書，並進一步提供此類指示、請求或申請)。或者申請書上有偽造的簽名或背書，或者在該客户、該股東或認購人不知情的情況下被篡改，或在該投資公司或該金融或銀行機構或股票經紀人發行的股票的認購人同意的情況下被更改)；或 |
| (3) | 註明被保險人為出票人或者被保險人代理的其他投資公司名稱的財產提存單、提款收據、財產存單； |
其中包括(A)偽造或(B)塗改，但僅限於該偽造或塗改直接造成損失的程度。
被保險人或其授權代表實際擁有上述(1)至(3)所列物品是被保險人依賴該物品的先決條件。
本保險協議E不包括因偽造或更改證券而造成的損失或保險協議A所涵蓋的損失。
| F. | 證券 |
被保險人出於善意在正常業務過程中以任何身份購買、接受或接收、出售或交付、或給予任何價值、擴展任何信用或承擔任何責任的直接損失 ，而此類損失是由於此類證券 證明：
| (1) | 是贋品，但僅限於該贋品直接造成損失的程度，或者 |
| (2) | 丟失或被盜，或者 |
| (3) | 包含偽造或變造，但僅限於該偽造或變造直接造成損失的程度， |
以及 無論被保險人造成此類損失的行為是否違反任何自律組織的章程、章程、規章制度或條例，無論被保險人是否為自律組織的成員。
| 3 | Bond (6/18) |
本保險協議F不包括保險協議A所承保的損失。
被保險人或其授權代表實際佔有證券是被保險人依賴證券的先決條件。
G.偽造貨幣
被保險人善意收到任何假幣而直接造成的損失。
本保險協議G不承保保險協議A承保的損失。
H.押金無法收回的項目
因支付股息、發行基金股份或基金賬户允許的贖回或交換而直接造成的損失
| (1) | 被保險人或其代理人將基金客户、股東或認購人記入基金賬户的無法收回的保證金項目，或 |
| (2) | 通過自動結算所處理的任何保證金項目，被基金的客户、股東或認購人撤銷，並被投保人視為無法收回； |
但條件是：(br}在被保險人的催收程序失敗之前，(A)保證金項目不應被視為無法收回；(B)具有交換特權的基金之間的股份交換隻有在保險人為無法收回的保證金項目投保的情況下，才適用於本協議；以及(C)投保基金應執行並維持保證金項目在其申請書(不時修訂)中規定的最短天數內持有保證金項目的政策，然後支付任何股息或允許就該保證金項目(基金之間的交換除外)進行任何提取。無論兑換計劃中基金之間的交易數量如何，存款項目必須持有的最短天數應從存款項目首次記入任何保險基金的日期起計算。
本保險協議H不承保保險協議A承保的損失。
| I. | 電話/電子交易 |
直接由電話/電子交易造成的損失 ，其中此類電話/電子交易的請求：
| (1) | 以電話語音或電子傳輸方式發送給被保險人或其代理人；以及 |
| (2) | 由聲稱是基金股東或認購人的個人或基金股東或認購人的授權代理人作出；及 |
| (3) | 未經授權或欺詐性的，並帶有明顯的欺騙意圖； |
前提是， 收到此類請求的實體通常在保證期內維護並遵守與所有電話/電子交易有關的所有電話/電子交易安全程序；以及
| 4 | Bond (6/18) |
不包括 因以下原因造成的損失：
| (1) | 沒有為試圖購買的股票支付款項；或 |
| (2) | 以不正當方式將投資公司股票記入股東賬户的任何贖回行為，而該股東(A)沒有直接或間接地將該股票記入該賬户，以及(B)直接或間接從該贖回中獲得任何收益或其他利益；或 |
| (3) | 任何由投資公司發行的股票的贖回，而贖回所得款項被要求(br})(I)支付或支付給授權收款人或授權銀行賬户以外的人，或(Ii)寄往授權地址以外的其他地址； |
| (4) | 故意不遵守一個或多個電話/電子交易安全程序；或 |
| (5) | 通過電子郵件或通過不受電話/電子交易安全程序約束的任何方式傳輸的電話/電子交易請求；或 |
| (6) | 對進出任何計算機系統的電子流量施加限制的任何物理或電子保護設備(包括任何防火牆)的故障或規避。 |
本保險協議I不承保保險協議A“Fidelity”或保險協議J“計算機安全”所承保的損失。
一般協議
| A. | 其他辦公室或員工-合併或合併-通知 |
| 1. | 除下文第2款規定外，本保函適用於被保險人在保證期內設立的任何額外辦事處和保證期內的所有員工，而不需要就此向保險人發出通知或支付保證期內的額外保費。 |
| 2. | 如果在保證期內，投保人投資公司與以該投保人為尚存實體的機構合併或合併，或購買另一機構的幾乎所有資產或股本，或收購 或創建單獨的投資組合，並應在六十(60)日內通知承保人，則本保證書自合併、合併、收購或創建之日起自動 適用於因該合併、合併、收購或創建而產生的財產和員工；但條件是， 承保人可視支付額外保費而定。 |
B.保修
被保險人或其代表所作的任何陳述，無論是否包含在投保書中，均不應被視為絕對保證，但僅可保證此等陳述在責任人所知的情況下屬實。
| 5 | Bond (6/18) |
C.法庭費用和律師費
保險人將賠償被保險人 在針對被保險人提起的任何法律訴訟中發生和支付的法庭費用和合理的律師費，以尋求賠償任何損失，如果對被保險人成立，將構成本保函條款所涵蓋的損失；但是，對於保險協議A，本賠償僅適用於下列情況：
| 1. | 員工承認實施或被判定實施了導致損失的不誠實或欺詐行為；或 |
| 2. | 在沒有這種承認或裁決的情況下，被保險人和保險人可以接受的一名或多名仲裁員在審查商定的事實陳述後得出結論，認為僱員實施了造成損失的不誠實或欺詐性行為。 |
被保險人應立即通知任何此類法律訴訟的保險人，並應要求向保險人提供所有訴狀和其他文件的副本 。在保險人選擇時，被保險人應允許保險人通過保險人選擇的代理人以被保險人的名義進行此類法律程序的辯護。在這種情況下，被保險人應提供保險人認為必要的一切合理的信息和協助，以適當地為該法律訴訟辯護。
如果被保險人在任何此類法律程序中的責任或據稱的責任的金額大於被保險人根據本 保證書(本總協定C除外)有權獲得的賠償金額，或如果適用免賠額，或兩者兼而有之，保險人在本總協議C項下的賠償責任僅限於被保險人或保險人根據本保函有權獲得賠償的金額(根據本總協議C除外)與被保險人無權獲得賠償的金額相加所發生和支付的訴訟費和律師費的比例。此類賠償是對適用保險協議的責任限額的補充。
D.釋義
根據1940年《投資公司法》第17g-1條規定的保真擔保目的(即保護無辜的第三方免受傷害)和投資管理行業的結構(其中任何保險協議中所述原因造成的財產損失通常會導致被保險人承擔潛在的法律責任)，本保函應按照適當的 解釋，因此此處使用的術語“損失” 應包括被保險人對直接因挪用、 或可計量的價值減值所造成的直接補償性損害的法律責任。財產的價值。
| 6 | Bond (6/18) |
本保函，包括前述保險協議和一般協議，受下列條款約束
條款、條件和限制：
第1節.定義
本保函中使用的下列術語應具有本節所述的含義：
| A. | “更改” 是指意圖欺騙而對單據的術語、含義或法律效力進行實質性的標記、更改或更改。 |
| B. | “申請書” 指被保險人就本債券向保險人提交的申請書(以及與之相關的任何附件和材料)。 |
| C. | “授權地址”是指(1)可將贖回收益寄往的任何官方指定地址，(2)任何由記錄股東以書面指定的地址(不包括電子傳輸)，並在指定生效日期前至少一(1)天由投保人收到，或(3)記錄股東在指定生效日期至少15天前通過電話或電子傳輸指定的任何地址。 |
| D. | “授權銀行户口” 指可將贖回款項滙往的任何官方指定銀行户口。 |
| E. | “獲授權收受人”指(1)登記在冊的股東，或(2)任何其他正式指定的人士，可將贖回收益送交該人。 |
| F. | “計算機系統”是指(1)帶有相關外圍部件的計算機，包括存儲部件、(2)系統和應用軟件、(3)終端設備、(4)相關通信網絡或客户通信系統、以及(5)相關電子資金轉賬系統；通過這些系統以電子方式收集、傳輸、處理、存儲或檢索數據或金錢。 |
| G. | “贋品” 是指對實際有效原件的書面仿製品，其意圖是欺騙並被視為原件。 |
| H. | “加密貨幣” 是指獨立於中央銀行運作的數字或電子交換媒介，其中使用加密技術來管理單位的生成並核實單位從一個人到另一個人的轉移。 |
| I. | “貨幣” 是指本國或外國政府授權或採用的現行使用的交換媒介，作為其官方貨幣的一部分。 |
| J. | “可扣除金額” 就任何保險協議而言，指適用於該保險協議承保的每一項損失的、適用於該保險協議的第3項或該保險協議的任何附加條款中“可扣除金額”項下所列的金額。 |
| K. | “證券託管人”指投資公司可根據1940年《投資公司法》第17F-4條將其證券存放於其中的任何“證券託管人”(外國證券託管人除外)。 |
| 7 | Bond (6/18) |
| L. | “不誠實或欺詐行為”是指任何不誠實或欺詐行為，包括1940年《投資公司法》第37節所定義的“盜竊和挪用公款”，其故意意圖是(1)使被保險人蒙受損失，(2)為犯罪人或任何其他個人或實體獲得不正當的經濟利益。不誠實或欺詐行為並不意味着或包括 魯莽行為、疏忽行為或嚴重疏忽行為。如本定義所用，“不正當經濟利益”不包括僱員在受僱期間獲得的任何福利，包括薪金、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或退休金。 |
| M. | “電子傳輸”指通過電子手段實現的任何傳輸，包括但不限於通過電話鈴聲、電傳、無線設備或通過互聯網實現的傳輸。 |
| N. | “員工” 指的是： |
| (1) | 被保險人的每位高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員，以及 |
| (2) | 被保險人的任何前任的每名高級管理人員、董事、受託人、合夥人或僱員，其主要資產由被保險人通過與該前任合併或合併，或購買其資產或股本而獲得，以及 |
| (3) | 每名律師在為被保險人提供服務的同時，為被保險人及其所在律師事務所的每一名僱員提供法律服務，以及 |
| (4) | 每個學生是被保險人的授權實習生，在被保險人的任何辦公室，以及 |
| (5) | 董事的每位高級職員、受託人、合夥人或僱員 |
| (a) | 一位投資顧問， |
| (b) | 承銷商(分銷商)， |
| (c) | 轉讓代理人或股東會計簿記管理人，或 |
| (d) | 經書面協議授權保存財務和/或其他所需記錄的管理人， |
對於 被指定為被保險人的投資公司，但僅當：(I)該高級職員、合夥人或僱員正在執行屬於被保險人高級職員或僱員通常職責範圍的行為，或(Ii)該高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員是正式選出或被任命審查或審計、託管或接觸被保險人財產的委員會的成員，或 (Iii)該董事或受託人(或以類似身份行事的任何人)在董事或受託人的通常職責範圍之外行事；但“僱員”一詞不得包括轉讓代理人、股東會計簿記管理人或管理人(X)的任何高級管理人員、董事、受託人、合夥人或僱員，而該轉讓代理人、股東會計簿記管理人或管理人(X)不是被點名為投保人的投資公司的“關聯人”(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)，或(Y)為“銀行”(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)，以及
| (6) | 根據合同或由任何提供臨時人員的機構指派的每一名個人，在這兩種情況下 以臨時或兼職的方式在被保險人的任何辦公室執行僱員的通常職責，以及 |
| 8 | Bond (6/18) |
| (7) | 通過與被保險人的書面協議授權的任何實體的僱員或管理人員執行日常職責的每個個人，作為被保險人的支票或其他會計記錄的電子數據處理者，但不包括作為轉賬代理人或以被保險人的任何其他代理身份簽發支票、匯票或證券的處理者， 除非包括在第(5)款下，以及 |
| (8) | 的每名高級人員、合夥人或僱員 |
| (a) | 任何託管機構或交易所， |
| (b) | 名下登記了由任何託管機構設立和維護的證券的中央處理系統中所包含的任何證券的任何代名人，以及 |
| (c) | 以合同為基礎為任何託管或交易所提供文員或其他人員的任何認可服務公司 |
當該管理人員、合夥人或員工在證券集中處理系統的操作中為任何託管機構提供服務時，以及
| (9) | 如果被保險人是為另一位被保險人(“內部計劃”)的高級職員、董事或僱員 制定的“僱員福利計劃” (定義見1974年僱員退休收入保障法(“僱員退休收入保障法”)第3節)，則為該內部計劃的任何“受託人”或其他“計劃官員”(定義見“僱員退休收入保障法”第412節)，只要該受信人或其他計劃官員是被保險人(不包括內部計劃)的董事、合作伙伴、高級職員、受託人或僱員。 |
第(6)款和第(7)款中提到的每個臨時人員的僱主和每個實體及其各自的合作伙伴、高級管理人員和員工 在本保證書的所有目的下應被視為一個人。
經紀人、代理人、獨立承包人或具有相同一般性質的代表不得視為僱員，除非第(3)、(6)和(7)款另有規定。
| O. | “交易所”指根據1934年《證券交易法》註冊的任何全國性證券交易所。 |
| P. | “偽造” 指在一份文件上實際簽署另一人的姓名，意圖欺騙。偽造可能是通過機械複製的傳真簽名和手寫簽名。偽造不包括在個人姓名上簽名， 無論此人的權威、身份或目的如何。 |
| Q. | “存款項目” 指一張或多張支票或匯票。 |
| R. | “投資公司”或“基金”是指根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司。 |
| S. | “責任限額” 就任何保險協議而言，是指保險人對該保險協議所承保的任何單項損失的責任限額，該責任限額列於聲明第3項或該保險協議的任何附加條款中的“責任限額”標題下。 |
| T. | “神祕失蹤” 是指經合理調查後無法解釋的任何財產失蹤。 |
| 9 | Bond (6/18) |
| U. | “非基金” 指非投資公司的任何公司、商業信託、合夥、信託或其他實體。 |
| V. | “正式指定” 指由登記在冊的股東指定的： |
| (1) | 在最初的帳户申請中， |
| (2) | 以書面作出，並附上籤署保證書，或 |
| (3) | 以書面形式或通過電子傳輸，如果此類指定是由被保險人通過回撥記錄的股東在至少30天前向記錄的股東以書面形式提供給被保險人的預定電話號碼進行核實的。 |
| W. | “原件” 指第一次呈現或原型，不包括影印件或電子傳輸，即使收到和打印也不包括在內。 |
| X. | “電話/電子交易” 是指任何(1)贖回投資公司發行的股票、(2)選擇基金股東可選擇的股息選項、(3)根據兩隻基金的交換特權將一隻基金的註冊賬户中的股票轉換為同一 複合體中另一隻基金的相同註冊賬户中的股票、或(4)購買投資公司發行的股票，通過電話或電子傳輸通過語音請求贖回、選擇、交換或購買的任何行為。 |
| Y. | “電話/電子交易 安全程序”是指本申請中規定和/或以書面形式提供給保險人的電話/電子交易的安全程序。 |
| Z. | “財產”是指下列有形物品：貨幣、郵資和收入印花、貴金屬、證券、匯票、承兑匯票、支票、匯票或其他書面命令或指示，用於支付確定的金額、存單、到期票據、匯票、信用證、金融期貨合同、附條件銷售合同、所有權摘要、保險單、契據、抵押和轉讓，以及其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄。(1)被保險人在其中有合法可認知的權益；(2)被保險人因被保險人與其合併或合併時所申報的財務狀況而取得或本應取得該等權益；或(3)被保險人為任何目的或以任何身分持有的主要資產。 |
| AA. | “證券” 是指代表衡平法權益、所有權或債務(包括股票、債券、本票及其轉讓)的原始可轉讓或不可轉讓協議或票據，在正常業務過程中可在適當背書或轉讓後通過實物交付轉讓。“證券”不包括匯票、承兑匯票、存單、支票、匯票或其他書面命令或指示，用於支付貨幣、到期票據、匯票、 或信用證中確定的金額。 |
| BB。 | “保安公司”是指以安全手段提供或聲稱提供財產運輸的實體，包括但不限於使用裝甲車或警衞。 |
| 10 | Bond (6/18) |
| CC. | “自律組織”指根據聯邦證券法或任何交易所註冊的任何投資顧問或證券交易商協會。 |
| DD. | “記錄股東” 指投資公司發行的股票的記錄所有人，如果是此類股份的共同所有權，則為所有記錄擁有人，如(1)在初始帳户申請中指定的，或(2)附簽名擔保的書面記錄，或(3)根據申請中規定的程序和/或以書面形式提供給承銷商的。 |
| 請看。 | “單一損失” 指的是： |
| (1) | 一個人的任何行為(不誠實或欺詐行為除外)造成的所有損失，或 |
| (2) | 因一個人的不誠實或欺詐行為造成的所有損失，或者 |
| (3) | 與任何一次審計或審查有關的所有費用，或 |
| (4) | 以上第(1)至(3)款中規定的以外的任何一次事故或事件造成的所有損失。 |
一人或多人的所有 作為或不作為，如直接或間接協助或因不報告或以其他方式允許任何其他人繼續實施上文第(1)和(2)款所述的行為，則就本款而言，應被視為該其他人的行為。
以任何事實、情況、情況、交易或一系列事實、情況、情況或交易為共同關係的所有行為、事件或事件應 視為一個行為、一個事件或一個事件。
| FF. | “電信傳真”是指通過電話線或互聯網傳輸的信號來傳輸和複製固定圖形材料(例如印刷)的系統。 |
| GG。 | “書面” 指通過放置在紙上且肉眼可見的字母或標記來表達。 |
第2節免責條款
此 保證書不包括：
| A. | 因(1)美國和加拿大以外的暴亂或內亂，或(2)戰爭、革命、叛亂、武裝部隊的行動或篡奪權力而造成的損失；除非此類損失發生在財產的運輸途中，並且在保險協議D中另有承保範圍，並且當此類轉運開始時，被保險人或代表被保險人發起此類轉運的任何人對此類騷亂、內亂、戰爭、革命、叛亂、武裝力量的行動或篡奪權力並不知情。 |
| B. | 和平或戰爭時期的損失 核裂變或聚變或放射性，或生物或化學制劑或危險，或火災、煙霧或爆炸，或上述任何一項的影響。 |
| C. | 任何人以董事會成員或被保險人或任何其他實體的任何同等機構的身份行事時所犯的任何不誠實或欺詐行為造成的損失。 |
| 11 | Bond (6/18) |
| D. | 被保險人或其任何合夥人、董事、高級職員或僱員所作的任何貸款或類似交易的任何不付款或其他違約造成的損失，無論是否得到授權，也無論是出於善意還是通過不誠實或欺詐行為獲得的，除非此類損失在保險協議A、E或F中另有規定。 |
| E. | 因被保險人或任何僱員違反任何法律、規則或條例而造成的損失，這些法律、規則或條例是根據任何法律、規則或條例或由自律組織採納的，規定證券的發行、購買或出售、證券交易所或場外市場的證券交易、投資公司或投資顧問，除非該等損失在沒有該等法律、規則或條例的情況下由保險協議A、E或F承保。 |
| F. | 在任何擔保公司保管期間，屬於不誠實或欺詐行為或神祕失蹤對象的財產 所造成的損失，除非該 損失在本保函項下承保，並且超過投保人根據(1)被保險人與該擔保公司的合同，以及(2)該擔保公司為其服務的用户的利益或可獲得的其他 的利益而承保的任何類型的保險或賠償，在這種情況下，本擔保僅涵蓋超出的部分，但受適用的責任限額和可扣除金額的限制。 |
| G. | 潛在收入，包括但不限於利息和股息，被保險人因本債券承保的損失而未變現的潛在收入， 保險協議H承保的除外。 |
| H. | 以下形式的損失：(1)被保險人負有法律責任的任何類型的損害賠償，直接補償性損害賠償除外，或(2)税收、罰款或罰款，包括但不限於根據任何法規或法規的判決獲得的三倍損害賠償金的三分之二。 |
| I. | 因綁架、勒索、勒索或威脅而從被保險人的辦公室交出財產造成的損失 |
| (1) | 對任何人造成身體傷害，但由於威脅要對任何人造成身體傷害而由任何信使保管的財產除外，如果被保險人在運輸開始時不知道這種威脅，或者 |
| (2) | 損壞被保險人的房屋或者財產的， |
除非 此類損失由A保險協議以其他方式承保。
| J. | 被保險人因確定本保函的存在或損失金額而發生的所有成本、費用和其他費用，但一定程度上的審計費用 費用由保險協議B承保。 |
| K. | 因向任何帳户付款或從任何帳户提款而造成的損失，涉及錯誤地記入該帳户的資金，除非此類損失在 保險協議A中另有規定。 |
| L. | 由美國以外的金融機構、其領土和財產或加拿大以外的金融機構提取的無法收回的存款項目造成的損失。 |
| M. | 因主要從事將投資公司發行的股票出售給以下人員的僱員的不誠實 或欺詐行為或其他作為或不作為而造成的損失：(1)根據1934年證券交易法註冊為經紀人的人，或(2)根據1933年證券法規則D規則501(A)所界定的非個人的“認可投資者”。 |
| 12 | Bond (6/18) |
| N. | 因使用信用卡、借記卡、記賬卡、通行卡、便利卡、身份識別卡、現金管理卡或其他卡而造成的損失，無論此等卡是由被保險人或其他任何人發行或聲稱是由被保險人或其他任何人發行的，除非該等損失在保險協議A中另有規定。 |
| O. | 因購買、贖回或交換投資公司或其他被保險人發行的證券，或涉及投資公司或其他被保險人發行的證券或與其有關的股息的任何其他指示、請求、確認、通知或交易而造成的損失， 上述任何事項被要求、授權或指示或聲稱是通過電話或電子傳輸請求、授權或指示的，除非此類損失在保險協議A或保險協議I中另有規定。 |
| P. | 第1.N(2)節所界定的任何不誠實的 或欺詐行為或僱員所造成的損失，除非(1)此類損失(1)不可能在被保險人取得從前任取得的資產時或之前通過被保險人的盡職調查而合理地發現，而且 (2)是由與被保險人沒有關聯關係的人或與被保險人有關聯的任何人對投保人提起的訴訟或有效索賠引起的。 |
| Q. | 因未經授權將數據輸入任何計算機系統，或刪除或銷燬其中的數據，或更改任何計算機系統中的數據元素或程序而造成的損失 ，除非此類損失在保險協議A中另有承保。 |
| R. | 因機密或個人信息(包括但不限於交易 祕密、個人股東或客户信息、股東或客户名單、個人可識別的金融或醫療信息、知識產權或任何其他類型的非公開信息)被竊取、丟失、銷燬、披露或未經授權使用而造成的損失，無論此類信息為被保險人所有還是由被保險人以任何身份(包括與另一人同時持有)持有；但是，此排除不適用於因使用此類信息來支持或促進實施本保證書所涵蓋的其他行為而造成的損失。 |
| S. | 因數據安全漏洞或事件而產生的所有成本、費用和其他費用 ，包括但不限於法醫審計費用、罰款、罰金、費用，以及與通知受影響個人有關的費用。 |
| T. | 人為破壞或惡意破壞造成的損失 。 |
| U. | 因盜竊、 加密貨幣失蹤或銷燬或加密貨幣價值變化而造成的損失，除非此類損失(1)由根據1940年《投資公司法》註冊的、被指定為被保險人的任何投資公司承受，以及(2)保險協議A以其他方式承保。 |
第三節權利的轉讓
在向本保函項下的被保險人支付任何損失後，保險人應代位獲得與該損失相關的被保險人的所有權利和索賠，但保險人不得代位享有本保函項下一名被保險人對本保函項下另一名被保險人的任何此類權利或索賠。應保險人的要求，被保險人應簽署所有轉讓或其他文件，並採取保險人認為必要或適宜的行動，以確保 並完善此類權利和索賠，包括簽署必要的文件，使保險人能夠以被保險人的名義提起訴訟。
| 13 | Bond (6/18) |
未經承銷商書面同意，轉讓本債券項下的任何權利或索賠不應對承銷商具有約束力。
第4節.損失通知證明-法律訴訟
本保函僅供被保險人使用和受益，保險人不對被保險人以外的其他任何人承擔責任。 被保險人應在實際可行範圍內儘快並在發現損失後不超過六十(60)天內向保險人發出書面通知，並在發現損失後一年內儘快向保險人提供確鑿的、詳細的損失證明。被保險人提出延期請求並提出充分理由的，保險人可以延長六十天通知期或者一年證明損失期限。
被保險人應向保險人提供保險人合理要求的信息、協助和合作。
另見《總協定C》(法院費用和律師費)。
承銷商在本合同項下不對證券損失承擔責任，除非在損失證明中以證書或債券編號或承銷商可能要求的方式識別每一種證券。承銷商應在收到適當的肯定損失證明後有一段合理的時間對索賠進行調查，但如果財產是證券，且損失明確且無可爭辯，即使損失涉及可能獲得副本的證券，也應在四十八(48)小時內進行和解。
被保險人不得在提交損失證明後六十(60)天之前或發現損失後二十四(24)個月後，或在因《總協定》所述的任何訴訟中對被保險人不利的判決或和解而根據本合同提起追償訴訟的情況下，或在此類訴訟的最終判決或和解之日後二十四(24)個月後的二十四(24)個月內，向保險人提起法律訴訟以追回本協議項下的任何損失。如果本保函中的任何限制被任何適用法律禁止，則該限制應被視為修改為等於該法律允許的最小限制期限。
以下通知應發送給ICI相互保險公司專業責任索賠經理，RRG，1401H St.NW，Washington，DC 20005，電子副本為LegalSupport@icimutual.com。
第5節.發現
就本保函項下的所有目的而言，當被保險人
| (1) | 意識到事實，或 |
| (2) | 收到第三方實際或潛在索賠的通知，該第三方聲稱被保險人在情況下負有責任 |
這將導致合理的人認為本債券所涵蓋的類型的損失已經發生或可能發生，而不管導致或促成該損失的行為是在何時發生的，即使損失的確切金額或細節可能未知。
| 14 | Bond (6/18) |
第6節財產的估值
為確定本協議規定的損失金額，任何財產的價值應為該財產在發現該損失前第一個營業日收盤時的市場價值；
| (1) | 被保險人在賠償前更換的財產的價值，應當為該財產更換時的實際市值，但不得超過該財產被發現損失前第一個營業日的市場價值； |
| (2) | 為行使認購、轉換、贖回或存放特權而必須交出的證券的價值，應為該等特權在緊接其屆滿前的市值，但如第(1)款及第(2)款所述的該等財產或特權並無報價或其他可確定的市場價格，則其價值應由雙方協議或由雙方可接受的仲裁員進行仲裁；及 |
| (3) | 被保險人在業務中使用的賬簿或者其他記錄的價值，應當 限於複製該賬簿或者記錄的賬簿、空白頁或者其他材料的實際成本，以及複製或者複製被保險人提供的數據的人工成本。 |
第七節.丟失的證券
本合同項下承銷商對遺失證券的最大責任是支付或更換總價值不超過適用責任限額的此類證券。保險人應當向被保險人賠償證券損失的，被保險人應當將被保險人對該證券的一切權利、所有權和利益轉讓給保險人。 保險人可以自行選擇更換該證券，在這種情況下，被保險人應當配合 進行更換。為補發遺失證券，承銷商可以發行或安排發行遺失票據債券。如果此類證券的價值不超過適用的免賠額(在發現損失時)，被保險人將支付通常為丟失的票據債券收取的保費，並將賠償此類債券的發行人因發行此類債券而可能遭受的所有損失和費用。
如果此類證券的價值超過 適用的免賠額(在發現損失時)，被保險人將支付損失票據債券通常收取的保費的一定比例，相當於在發現損失時適用的免賠額佔此類證券價值的百分比，並將賠償此類債券的發行人根據 本債券的條款和條件未能從承銷商那裏追回的所有損失和費用，但受適用的責任限額的限制。
第八節打撈
如果被保險人或保險人因本合同項下適用的責任限額內的任何損失而作出賠償，保險人有權獲得賠償的全部金額，以補償保險人在本合同項下為此類損失支付的所有金額。如果被保險人或保險人因超出本合同規定的適用責任限額加上適用於此類損失的免賠額以外的任何來源(保險人或保險人為保險人或為保險人的利益而採取的擔保或賠償除外)而進行賠償，則扣除賠償的實際成本和費用後，賠償金額應為
| 15 | Bond (6/18) |
適用於向被保險人全額賠償超出該責任限額的部分損失，其餘部分(如有)應首先向保險人賠償根據本合同就此類損失支付的所有金額，然後在可扣除金額範圍內向被保險人賠償損失部分。被保險人應簽署保險人認為必要或適宜的所有單據，以確保保險人享有本合同規定的權利。
第九節責任和總責任的不減少和不累積
在終止之前，本保函應繼續有效，直至每項保險協議對每項單項損失的責任限額為止，儘管保險人可能已經或有責任根據本保證書支付任何先前的損失(該單項損失除外)；但是，如果 無論本債券繼續有效的年數和應支付或支付的保費數量如何，承銷商在本債券項下對任何單一損失的責任應限於適用的責任限額，而無論該單一損失的總額如何，並且不應逐年或逐期累積。
第10節保險人的最高責任；其他債券或保單
保險人對本保函項下任何保險協議所承保的任何單項損失的最高責任應為適用於該保險協議的責任限額 ，受適用的免賠額和本保函的其他條款的約束。賠償 任何單一損失不得在一份以上的保險協議下發生。如果本債券項下的任何一項損失因保險人向被保險人或任何被保險人的利益而簽發的任何其他債券或保單下的未滿發現期而可全部或部分獲得賠償或賠償，則保險人的最高責任應為(1)本債券項下適用的責任限額，或(2)保險人在該等其他債券或保單項下的最高責任。
第11節.其他保險
儘管 本協議有任何相反規定，但如果本保函承保的任何損失也應由其他保險或保證為被保險人的利益而承保，則保險人僅對超出該等其他保險或保證可賠償的金額的部分承擔責任，但不超過本保函的適用責任限額。
第12款.可扣除金額
保險人不承擔任何保險協議項下的責任，除非在扣除被保險人就此類損失收到的所有賠償和/或賠償的淨額(除其他任何債券、保證或保險單，或保險人在本協議項下墊付的款項以外)後，保險人不承擔任何責任；在這種情況下，保險人 應僅對超出的部分負責，但須遵守適用的責任限額和本債券的其他條款。
免賠額不適用於任何被指定為被保險人的投資公司在保險協議A項下承保的任何損失。
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第13節.終止
對於任何被保險人或所有被保險人，保險人只有通過書面通知上述被保險人或所有被保險人才能終止本債券，如果本債券終止於任何投資公司，則終止本債券的每個此類投資公司以及位於華盛頓特區的證券交易委員會，在任何情況下均不得早於通知中規定的終止生效日期前六十(60)天終止。
被保險人只能在通知中規定的終止生效日期前不少於六十(60)天書面通知保險人終止本債券。 儘管有上述規定，當被保險人終止任何投資公司的本債券時，終止的生效日期應不少於保險人向由此終止的每家此類投資公司和華盛頓特區證券交易委員會提供終止的書面通知之日起不少於六十(60)天。
對於作為非基金的任何被保險人，本債券將在以下情況下立即終止，且不另行通知：(1)任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人接管此類被保險人的業務，或(2)根據任何州或聯邦法規提交與被保險人破產或重組有關的請願書，或為被保險人債權人的利益進行轉讓。
保費賺取至終止生效日期 。如果本債券由被保險人終止，承銷商應退還按短費率計算的未到期保費，如果本債券由承保人終止，承銷商應按比例退還按承銷商的標準 短期費率取消表計算的未到期保費。
當任何被保險人發現僱員有任何不誠實或欺詐行為時，被保險人應立即解除該僱員的職務，使其能夠因隨後的任何不誠實或欺詐行為而使被保險人蒙受損失。被保險人應在發現不誠實或欺詐行為後兩(2) 個工作日內將發現的不誠實或欺詐行為的全部詳情通知保險人。
就本節而言，當任何被保險人的任何合夥人、高級職員或主管僱員知道該僱員有任何不誠實或欺詐行為時，即會進行偵測，但該僱員並未與該僱員串通。
對於任何員工，本債券的終止應由保險人向每個被保險人發出書面通知，如果該員工是投保投資公司的員工，則在任何情況下，都應在通知中規定的終止生效日期前不少於六十(60)天向證券交易委員會 發出終止通知。
第14節.終止後的權利
在本保證書終止生效日期之前的任何時間，被保險人可通過書面通知保險人，選擇購買本保證書項下的權利，並延長十二(12)個月的期限，在此期間內發現被保險人在本保證書終止生效日期前遭受的損失，並應支付保險人可能要求的額外保險費。
在任何州、聯邦官員或機構、或任何接管人或清算人接管此類被保險人的業務時，上述額外的發現期限應立即終止，恕不另行通知。終止後，保險人應立即向被保險人退還任何未支付的保險費。
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任何州或聯邦官員或機構，或任何接管或指定接管被保險人業務的接管人或清算人，不得行使購買此類額外發現期間的權利 。
第15節.集中處理證券
承銷商對任何保管人(“系統”)建立和維護的系統內證券的集中處理相關的損失不承擔責任，除非此類損失的金額超過根據任何保證書或 保單或參與者基金為保管人承保此類損失的可追回或追回的金額(“保管人的追回”)；在此 情況下，承保人僅對被保險人在超額損失中的份額負責，但受適用的責任限額、可扣除金額和本債券的其他條款的限制。
為了確定被保險人在此類額外損失中的份額，(1)被保險人應被視為在代表系統內任何證券的任何證書中擁有權益，等同於被保險人在代表系統內包括的相同證券的所有證書中的權益； (2)託管人應合理和公平地將託管人追回的權益分攤給所有在託管人的簿冊和記錄中對涉及該損失的財產有適當記項記錄的權益的人，使每一項該等權益 應按每項該等權益的價值與所有該等 權益的總價值的比例在該託管人的追回中分攤；(三)被保險人在超額損失中的份額，應為被保險人在該財產中的權益超出託管所分攤給被保險人的數額。
本保函不向任何託管機構或交易所或以其名義登記系統內包括的任何證券的任何被指定人提供擔保。
第16節.其他公司包括 投保人
如果 多個實體被指定為被保險人：
| A. | 本合同項下保險人對每一單項損失的總責任不得超過在只有一名被保險人的情況下適用的責任限額，無論因該單項損失而蒙受損失的投保實體的數量 。 |
| B. | 聲明第1項中首先被點名的被保險人應被視為有權為此目的和為發出或接收根據本聲明要求或允許發出的任何通知，作為對方被保險人的代理人，作出、調整、結算和強制執行本協議項下的所有索賠；但保險人應立即向每個被指定的保險投資公司提供(1)本債券及其任何修正案的副本，(2)任何其他被保險人根據本債券正式提交的索賠的副本，以及(3)在執行和解之前每個此類索賠的和解條款的通知， |
| C. | 保險人不對在本聲明第1項中列明的被保險人向首名被保險人支付的任何款項的適當申請承擔責任或承擔任何責任。 |
| D. | 就第4條和第13條而言，任何被保險人的合夥人、高級職員或監督僱員所擁有的知識或所作的發現，應構成每個被指名被保險人的知識或發現， |
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| E. | 如果第一個被指定的被保險人因任何原因不在本保函的承保範圍內，則就本保函而言，下一個被指定的被保險人應被視為第一個被指定的被保險人，並且 |
| F. | 就本保函的所有目的而言，每個被指定的被保險人應構成“被保險人”。 |
第17條.通知及控制權的更改
在得知被保險人轉讓其未償還的有表決權證券後三十(30)日內，被保險人應就下列事項向保險人發出書面通知：
| A. | 轉讓人和受讓人的名稱(如果有投票權的證券是以另一名稱登記的，則為受益所有人的名稱)；以及 |
| B. | 轉讓人和受讓人(或受益所有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數，以及 |
| C. | 已發行的有投票權證券的總數。 |
如本節所述，“控制”是指對被保險人的管理或保單施加控制性影響的權力。
第18節.更改或修改
只有在保險人向華盛頓特區證券交易委員會和每一家受影響的保險投資公司發出書面通知後至少六十(60)天，任何保險人以不利影響受保投資公司權利的方式修改A，富達保險協議提供的承保範圍，才能修改本保函。
第19節遵守適用的貿易和經濟制裁
本保函不應被視為提供任何保險，也不要求承保人支付本保單項下的任何損失或提供任何利益， 如果提供此類承保、支付此類損失或提供此類利益將導致保險人違反任何適用的貿易或經濟制裁、法律或法規，包括但不限於由美國財政部外國資產管制辦公室(OFAC)管理和執行的任何制裁、法律或法規。
第20節.反捆綁
如果 任何保險協議要求列舉類型的文件是偽造的，或包含偽造或變造，則偽造、偽造或變造必須在列舉的文件上或列舉的文件本身上，而不是在與列舉的文件一起提交、隨附的其他文件上或通過引用併入列舉的文件中。
在此見證中，承銷商已在聲明頁上籤署了本保證書。
| 19 | Bond (6/18) |
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
1號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到本債券收取的保險費， 茲理解並同意，聲明的第1項，被保險人的名稱，應包括以下內容：
摩根士丹利加州免税日收入信託基金
摩根士丹利中國A股基金公司
摩根士丹利新興市場債務基金公司。
摩根士丹利新興市場國內債基金公司。
摩根士丹利歐洲機會基金有限公司。
摩根士丹利全球固定收益機會基金
摩根士丹利印度投資基金有限公司。
摩根士丹利洞察基金
摩根士丹利抵押證券信託基金
摩根士丹利免税日收入信託基金
摩根士丹利美國政府貨幣市場信託基金
摩根士丹利美國政府證券信託公司
摩根士丹利可變投資系列， 由以下組成的系列基金：
| o | 收入加投資組合 |
摩根士丹利機構基金有限公司，這是一隻 系列基金，包括：
| o | 積極的國際配置組合 |
| o | 優勢產品組合 |
| o | 亞洲商機組合 |
| o | 中國股票投資組合 |
| o | 對手點全球投資組合 |
| o | 開發商機組合 |
| o | 新興市場領導者組合 |
| o | 新興市場投資組合 |
| o | 全球集中投資組合 |
| o | 全球核心產品組合 |
| o | 全球耐力投資組合 |
| o | 全球焦點房地產投資組合 |
| o | 全球特許經營組合 |
| o | 全球基礎設施產品組合 |
| o | Global Insight產品組合 |
| o | 全球商機組合 |
| o | 全球永續投資組合 |
| o | 全球房地產投資組合 |
| o | 全球維繫投資組合 |
| o | 增長組合 |
| o | 創業投資組合 |
| o | 國際優勢組合 |
| o | 國際股票投資組合 |
| o | 國際商機組合 |
| o | 國際房地產投資組合 |
| o | 多資產實際收益組合 |
| o | 下一代新興市場投資組合 |
| o | 永久性投資組合 |
| o | 不動產投資組合 |
| o | 美國核心投資組合 |
| o | 美國房地產投資組合 |
| o | 美國焦點房地產投資組合 |
摩根士丹利機構資金信託， 系列基金，包括：
| o | 核心加固定收益投資組合 |
| o | 公司債券投資組合 |
| o | 發現產品組合 |
| o | 動態價值組合 |
| o | 全球策略師投資組合 |
| o | 高收益投資組合 |
| o | 短期收益組合 |
| o | 超短收益投資組合 |
| o | 超短期市政收入組合 |
摩根士丹利機構流動性基金， 一系列基金，包括：
| o | ESG貨幣市場投資組合 |
| o | 政府投資組合 |
| o | 政府證券組合 |
| o | 優質投資組合 |
| o | 免税投資組合 |
| o | 國債投資組合 |
| o | 國庫券組合 |
摩根士丹利可變保險基金有限公司 一系列基金，包括：
| o | 核心加固定收益投資組合 |
| o | 發現產品組合 |
| o | 新興市場債務組合 |
| o | 新興市場股票投資組合 |
| o | 全球特許經營組合 |
| o | 全球基礎設施產品組合 |
| o | 全球房地產投資組合 |
| o | 全球策略師投資組合 |
| o | 增長組合 |
| o | 美國房地產投資組合 |
另類投資夥伴絕對回報基金
另類投資夥伴絕對回報
基金STS
AIP另類貸款基金A
AIP另類貸款基金P
AIP多元策略基金A
AIP多元策略基金P
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0001.0-00 (01/02)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
2號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到為本債券收取的溢價， 茲理解並同意，本債券不包括因(1)位於美國境外的任何託管、結算機構或託管機構的行為或不作為，或任何此類託管機構或託管機構的任何僱員或代理人的行為或不作為，或(2)任何國家和/或地區對任何財產(包括債券第1.Z節所定義的“財產”)或任何被保險人或任何其他個人或實體的財產權利而造成的或與之相關的任何損失。
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0013.0-01 (09/18)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
3號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到對本債券收取的保費， 茲理解並同意，儘管本債券的第2.Q節另有規定，本債券的修改增加了額外的保險 協議J如下：
J.計算機安全
計算機欺詐直接造成的損失(包括財產損失) ，前提是被保險人以書面形式採納，並在保證期內維護並遵循所有計算機安全程序 。被保險人在特定情況下未能維護和遵守特定的計算機安全程序 不排除本保險協議的承保範圍，但受本保險協議和保函中的具體排除條款的限制。
| 1. | 定義。本保險協議中使用的下列術語具有下列含義： |
| a. | “授權用户”是指被保險人指定(通過合同、用户標識轉讓或其他方式)授權使用承保計算機系統或其任何部分的任何個人或實體。投資於保險基金的個人不應僅僅因為是投資者而被視為授權用户。 |
| b. | “計算機欺詐”是指未經授權將數據輸入或刪除或銷燬所涵蓋的計算機系統中的數據，或更改所涵蓋的計算機系統中的數據元素或程序： |
| (1) | 由任何未經授權的第三方在任何地方單獨實施或與其他未經授權的第三方串通實施；以及 |
| (2) | 有意識地明示意圖(A)使被保險人蒙受損失，以及(B)為犯罪人或任何其他人獲得經濟利益；和 |
| (3) | 導致(X)財產轉移、支付或交付；或(Y)被保險人或其客户的賬户被添加、刪除、借記或貸記；或(Z)未經授權或虛構的賬户被借記或貸記。 |
| c. | “計算機安全程序”是指以書面形式向保險人提供的防止未經授權的計算機訪問以及計算機訪問和使用的使用和管理的程序。 |
| d. | “保險計算機系統”是指被保險人擁有、保管和控制的任何計算機系統。 |
| e. | “未經授權的第三方”是指在計算機詐騙發生時， 不是授權用户的任何個人或實體。 |
| f. | “用户標識”是指任何唯一的用户名(即，一系列字符)，即 由被保險人分配給個人或實體。 |
| 2. | 免責條款。雙方進一步理解並同意，本保險協議J不應涵蓋： |
| a. | 本債券的保險協議A“富達”所承保的任何損失；以及 |
| b. | 故意不遵守一個或多個計算機安全程序而造成的任何損失； 和 |
| c. | 因計算機欺詐而造成的任何損失，該計算機欺詐是由以下人員實施的或與其串通的： |
| (1) | 任何授權用户(無論是自然人還是實體)；或 |
| (2) | 對於作為實體的任何授權用户，指(A)該授權用户的任何董事、高級管理人員、 合作伙伴、員工或代理，或(B)控制、受該授權用户控制或共同控制的任何實體(“相關實體”)，或(C)該相關實體的任何董事、高級管理人員、合作伙伴、員工或代理； |
| (3) | 對於自然人的任何授權用户，指(A)此類授權用户是董事、高級職員、合作伙伴、僱員或代理人(“僱主實體”)的任何實體，或(B)該僱主實體的任何董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人，或(C)控制、受 上述僱主實體(“僱主相關實體”)控制或共同控制的任何實體，或(D)與該僱主相關的 實體的任何董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人； |
和
| d. | 因任何所涵蓋的計算機系統或其任何部分或與其相關的任何數據、數據元素或媒體的物理損壞或損壞而造成的任何損失；以及 |
| e. | 任何非直接和直接由計算機欺詐造成的損失(包括但不限於業務中斷和額外費用)；以及 |
| f. | 向威脅拒絕或拒絕授權訪問承保計算機系統或以其他方式威脅擾亂被保險人業務的任何人支付的款項。 |
就本保險協議而言，本保函第1.EE節所定義的“單一損失”還應包括由一個人實施的計算機欺詐造成的所有損失，或牽涉到一個人的損失，無論此人是否被明確指認。涉及身份不明的 個人但由相同的操作方法引起的一系列損失可能被保險人視為涉及同一個人，並且在該 事件中應被視為單一損失。
雙方進一步理解並同意，本附加條款中的任何內容均不影響本保證書第2.O節中規定的排除。
本保險協議的承保範圍在本保函終止時終止 。本保險協議下的承保範圍也可終止，而不會整體終止本保證書：
| (a) | 在該通知中規定的終止生效日期前不少於六十(60)天由保險人發出的書面通知；或 |
| (b) | 立即由被保險人書面通知保險人。 |
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0019.1-00 (07/18)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
4號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到對本債券收取的保費， 茲理解並同意，儘管第9條、不減少和不累積責任和總責任，或本債券的任何其他條款，保險人在本債券項下對 保險協議H項下的任何和所有損失或損失(無法收回的存款項目)的責任應限制在保證期內總計100萬美元(1,000,000美元)，無論任何此類損失或損失的總金額。
除如上所述外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RNV0024.0-01-190 (12/98)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
5號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到本保函收取的保費， 茲理解並同意，E協議偽造或變造的保險免賠額和F協議證券的保險免賠額不適用於因偽造下列文件上的簽名而造成的損失：
| (1) | 要求贖回100,000美元或更少的信件，以支票支付給登記在冊的股東，併發送到授權地址；或 |
| (2) | 要求贖回100,000美元或以下的信件，以電匯方式向股東 提供授權銀行賬户的記錄；或 |
| (3) | 向受託人或託管人提出書面請求，要求開立一個持有保險基金股份的指定退休賬户(“DRA”) ，如果該請求(A)看來是由該指定退休賬户的所有者提出或應該所有者的指示提出的，並且 (B)指示該受託人或託管人從該指定退休賬户向為該所有者的利益而設立的另一指定退休賬户的受託人或託管人轉賬100,000美元或以下。 |
但上述單項損失的賠償限額為100,000美元，被保險人應承擔每項損失的20%。本附加條款不適用於任何超過100,000美元的單項損失；在這種情況下，應以聲明中第 項規定的可扣除金額和責任限額為準。
就本騎手而言：
| (A) | “指定退休賬户”是指根據修訂後的1986年國税法描述或符合條件的任何退休計劃或賬户，或其子賬户。 |
| (B) | “所有者”是指為其利益而設立DRA或其子賬户的個人。 |
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0027.0-02 (07/18)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
6號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到為本債券收取的溢價， 茲理解並同意，本債券不包括因承兑任何第三方支票而產生或與之相關的任何損失，除非
| (1) | 該第三方支票用於開立或增加登記在該第三方支票上的一個或多個收款人名下的賬户，以及 |
| (2) | 被保險人或代表被保險人接收第三方支票的實體做出合理努力，以核實所有第三方支票上的所有背書，支付金額超過100,000美元(但前提是，在特定情況下未作出此類努力並不排除承保範圍，但受本合同和保函中的排除項限制)， |
然後，只有在 此類損失以其他方式在本保證金中涵蓋的範圍內。
就本附加條款而言，“第三方支票” 是指支付給一方或多方並作為付款給一方或多方的支票。
雙方進一步理解並同意，儘管在本保函的上述或其他地方有任何相反的規定，本保函不涵蓋因承兑第三方支票而產生的任何損失或與承兑第三方支票有關的任何損失，在下列情況下：
| (1) | 該第三方支票上的任何收款人合理地看起來是公司或其他 實體；或 |
| (2) | 此類第三方支票的可兑付金額超過100,000美元，且不包括所有收款人在該第三方支票上的背書。 |
雙方進一步理解並同意，本附加條款 不適用於保險協議A“富達”項下可能提供的任何保險。
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0030.0-01 (01/02)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
7號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
新成立的投資公司
考慮到本債券收取的溢價， 茲理解並同意，儘管本債券的總協議A有任何相反規定，聲明的第1項應包括任何新成立的投資公司，但承銷商至少每年收到一份報告，其中列出(1) 前12個月內所有新成立的投資公司，以及(2)截至報告日期的每個新成立的投資公司的估計淨資產。
就本附加條款而言，“新設立的投資公司”是指任何投資公司或其系列(儘管該投資公司或系列的根據1940年《投資公司法》的註冊可能尚未生效)，該投資公司或系列(1)在保證期開始時尚未成立 ，以及(2)擁有(或註冊後)與另一保險基金的董事相同的董事(新成立的投資公司除外)。。
雙方進一步理解並同意，本附加條款中的標題 僅為方便起見，其本身不應被視為覆蓋範圍的術語或條件，或對其的描述 或解釋。
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0033.1-01 (07/21)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
車手8號
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到為本債券收取的保費， 茲理解並同意，僅就保險協議I而言，聲明第3項(“電話/電子免賠額”)中規定的免賠額不適用於因以下原因而由保險協議I、 承保的單一損失：
| (a) | 電話/電子贖回 要求向記錄在冊的股東支付或以支票支付，併發送到授權地址；或 |
| (b) | 電話/電子贖回 要求在授權的銀行賬户向登記在冊的股東支付或通過電匯支付， |
但上述(A)或(B)項所述的單項損失的賠償限額為該損失的80%或80,000美元，並由被保險人承擔每項損失的剩餘部分。如果對單項損失適用電話/電子免賠額將導致承保金額超過80,000美元，則本附加條款不適用；在這種情況下，應以申報第3項中規定的電話/電子免賠額和責任限額為準。
就本附加條款而言，“電話/電子贖回”指任何由投資公司發行的股票的贖回，贖回是通過(A)通過電話的語音或(B)通過傳真請求的。
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0039.0-02 (06/18)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
9號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到對本債券收取的溢價， 茲理解並同意，儘管本債券有任何相反規定(包括保險協議I)，本債券 不包括因請求的電話/電子交易造成的損失：
| · | 使用自動電話鈴聲或語音應答系統；或 |
| · | 通過互聯網傳輸； |
除非此類損失由本債券的保險 協議“保誠”承保。
除如上所述外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0048.0-03 (01/13)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
車手10號
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到本債券收取的溢價， 茲理解並同意將本債券第5節修改如下：
“就本債券項下的所有目的而言，當摩根士丹利投資管理有限公司和/或摩根士丹利AIP GP LP的法律部或首席合規官或摩根士丹利的風險和保險部：
| (1) | 意識到事實，或 |
| (2) | 收到第三方實際或潛在索賠的通知，該通知聲稱被保險人在情況下負有責任， |
這將導致合理的人假設 本債券涵蓋的類型且超過適用的免賠額的損失已經發生或很可能發生，而不管導致或促成該損失的行為是在何時發生的，即使損失的確切金額或細節可能未知 。
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RNM0027.0-03-190 (09/18)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
11號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
大多數財產和意外傷害保險公司，包括風險保留集團ICI相互保險公司(“ICI Mutual”)，都遵守經修訂的2002年“恐怖主義風險保險法”(“該法”)的要求。該法案建立了一個聯邦保險支持，根據該支持，ICI Mutual和其他保險公司可以得到美國政府的部分補償，以彌補因經認證的 “恐怖主義行為”而造成的未來“保險損失”。(每個加粗的術語都由該法案定義。)該法案還對ICI Mutual和這些其他保險公司規定了某些披露和其他義務。
根據該法案，經認證的“恐怖主義行為”對ICI Mutual造成的任何未來損失可由美國政府根據該法案建立的公式 予以部分補償。根據這一公式，美國政府一般將補償ICI Mutual的聯邦份額， ICI Mutual的“保險損失”超過ICI Mutual的“保險人免賠額” ，直到所有參保保險公司的“保險損失”總額達到1000億美元(“年度責任上限”)。 如果所有財產和意外傷害保險公司的“保險損失”總額在任何一個日曆 年達到年度責任上限，該法案限制了美國政府的報銷，並規定保險公司將不會根據其保單對超過該金額的此類損失的部分承擔責任。因此，根據本保單應支付的金額可能會減少。
這項政策並沒有明確排除“恐怖主義行為”。但是，本保單的承保範圍仍受法案允許的 保單的所有適用條款、條件和限制(包括排除)的約束。
可歸因於 根據《恐怖主義行為》保單可能獲得的任何保險的保費部分為1%(1%)，不包括 美國政府根據該法案可能承保的損失部分的任何費用
在此使用的“聯邦補償份額” 應指自2020年1月1日起的80%。
除如上所述外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0053.1-01 (05/21)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
第12號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到對本債券收取的溢價，茲理解 並同意將第1.1節修改如下：
“不誠實或欺詐行為” 是指任何不誠實或欺詐行為，包括1940年《投資公司法》第37節所定義的“盜竊和挪用公款”，其故意意圖(1)使被保險人蒙受損失或(2)為犯罪人或任何其他個人或實體獲得不正當的經濟利益。不誠實或欺詐行為不意味着或包括魯莽行為、疏忽行為或嚴重疏忽行為。在本定義中，“不正當經濟利益”不包括僱員在受僱期間獲得的任何福利，包括工資、佣金、手續費、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或養老金。
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RNM0005.0-00-190 (09/18)
ICI相互保險公司，
風險保留小組
投資公司一攬子債券
第13號車手
| 已投保 | 債券號 |
| 摩根士丹利機構基金股份有限公司 | 88190122B | |
| 生效日期 | 保證期 | 授權代表 |
| 2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凱瑟琳·道爾頓 |
社會工程詐騙
考慮到本債券收取的保費， 茲理解並同意對本債券進行修改，增加一項額外的保險協議M，如下所示：
M.社會工程欺詐
被保險人善意地從自己的賬户轉移、支付或交付資金直接造成的損失，這是社會工程欺詐的直接結果；
如果收到此類請求的實體通常在保證期內維護並遵守所有社會工程保障程序。
本保險協議規定的單項損失的賠償限額為(A)單項損失超出可扣除金額的50%或(B)1,000,000美元(100萬美元)，被保險人應承擔此類單項損失的其餘部分。本保險協議的免賠額為$150,000(15萬美元)。
儘管本保函有任何其他規定，對於本保險協議M項下的任何和所有損失，保證期內本保函項下的總責任限額應為$1,000,000 (一百萬美元)，無論該等損失或損失的總金額是多少。
本保險協議M不涵蓋本債券的任何其他保險協議所承保的損失。
雙方進一步理解並同意，出於本附加條款的目的：
| 1. | “溝通”是指(A)指示僱員從被保險人自己的賬户轉賬、支付或交付錢款，(B)包含對事實的重大失實陳述，以及(C)由僱員信賴， 相信其屬實。 |
| 2. | “社會工程欺詐”是指通過使用通信 故意誤導員工，其中此類通信： |
| (a) | 以書面、電話語音或電子傳輸方式發送給員工； |
| (b) | 由個人作出，而此人聲稱是(I)獲投保人正式授權指示另一名僱員轉賬、付款或交付款項的僱員，或(Ii)獲投保人正式授權指示僱員轉賬、付款或交付款項的供應商的高級職員或僱員；及 |
| (c) | 未經授權、不誠實或欺詐性的，並帶有明顯的欺騙意圖。 |
| 3. | “社會工程安全程序”是指旨在防止申請書中所列和/或以書面形式提供給保險人的社會工程欺詐的安全程序。 |
| 4. | “賣方”是指根據預先存在的書面協議向被保險人提供貨物或服務的任何實體或個人。 |
除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。
RN0054.0-00 (07/18)
富達 代表摩根士丹利基金出席2022年9月28日董事會會議的債券決議
議決， 在適當考慮了所有相關因素，包括《投資公司法》第17g-1條規定的因素，以及 適當考慮了基金的每名管理人員或僱員可單獨或與其他人共同獲得的基金資金和證券的總價值，包括但不限於股份認購付款，包括直接或通過授權動用此類資金或一般指示處置此類資產，董事會，包括大多數獨立董事/受託人，茲批准在本次會議上討論和提交的聯合保誠債券的類型和形式， 由本基金根據《投資公司法》及其第17g-1條規則與基金共同維持，並進一步 批准該債券的金額應至少等於根據第17g-1(D)(1)條所載的時間表要求每個基金單獨提供和維持的保險總額的總和，該金額應由MSIM Inc.或MSAIP(視情況而定)持續監測和確定。董事會現批准如此釐定的上述 債券的數額；並進一步
決議，董事會特此批准在本次會議上討論和提交的債券的約束力；以及
決議，董事會，包括多數獨立董事/受託人，在考慮了所有相關因素，包括《投資公司法》規則17G-1中規定的因素後，特此批准本次會議上討論和提交的債券溢價分配；
決議，董事會現批准基金支付上述債券覆蓋範圍總保費的一部分，該部分的金額應與基金淨資產佔所有基金淨資產總額的比例 ，由管理層選擇日期；以及
決議，董事會現授權基金管理人員 根據《投資公司法》擬定和簽訂符合規則17g-1(F)要求的協議，涉及投資公司的聯合保險債券，其形式與各基金之間的本協議基本相同；
決議，董事會特此指定基金祕書或總裁副祕書或助理祕書為官員，負責向美國證券交易委員會提交所有備案文件，並向基金董事會成員發出所有通知
根據《投資公司法》第17g-1(G)條應隨時要求的資金；以及
議決，董事會特此授權基金參與上述債券，但前提是董事會在審議該事項時，必須不少於每年一次地批准債券的形式和金額，以及由基金支付的債券溢價部分。
決議， 董事會特此批准基金參加摩根士丹利公司網絡責任保險單，如本次會議所討論的 ；並進一步
議決 基金高級職員及每名高級職員獲授權不時作出或安排作出所有其他作為及 事情，並修訂、籤立及/或交付各高級職員認為必需或適當的所有文書及文件，以達致上述決議案的目的及意圖。
聯合富達債券協議
鑑於，各摩根士丹利基金均列於 所附附錄A(各a)。基金總體而言，基金)是根據修訂後的《1940年投資公司法》註冊的管理投資公司。《投資公司法》”);
鑑於，每個基金都在聯合保誠債券中命名(“邦德“)由ICI相互保險公司發行；鑑於在此類債券中如此命名的基金必須根據《投資公司法》第17g-1(F)條訂立聯合富達債券協議；
因此，現在雙方同意，如果債券項下的賠償是由於債券中指定的一個或多個基金遭受損失而判給的，則每個基金應獲得公平和比例的賠償份額，金額至少等於根據《投資公司法》第17g-1(D)(1)條規定的單個保險債券中規定的最低金額。
日期：2022年12月6日
| 發信人： | /s/ 瑪麗·E·穆林 | |
| 瑪麗·E·穆林 | ||
| 各基金祕書 |
附錄A
摩根士丹利基金
在…
2022年9月27日至28日
開放式股票基金
| 1. | 摩根士丹利歐洲機會基金有限公司(“歐洲機遇”) |
| 2. | 摩根士丹利洞察基金(“洞察基金”) |
| 3. | 摩根士丹利機構基金股份有限公司(“機構基金公司”) |
| • | 積極的國際配置組合 |
| • | 優勢產品組合 |
·美國 彈性投資組合
| • | 亞洲商機組合 |
| • | 中國股票投資組合 |
| • | 對手點全球投資組合 |
| • | 開發商機組合 |
| • | 新興市場領導者組合 |
| • | 新興市場投資組合 |
| • | 全球洞察投資組合 |
| • | 全球集中投資組合 |
| • | 全球核心產品組合 |
| • | 全球耐力投資組合 |
| • | 全球焦點房地產投資組合 |
| • | 全球特許經營組合 |
| • | 全球基礎設施產品組合 |
| • | 全球商機組合 |
| • | 全球永續投資組合 |
| • | 全球房地產投資組合 |
| • | 全球維繫投資組合 |
| • | 增長組合 |
| • | 創業投資組合 |
| • | 國際優勢組合 |
| • | 國際股票投資組合 |
| • | 國際商機組合 |
·國際 彈性產品組合
| • | 多資產實際收益組合 |
| • | 下一代新興市場投資組合 |
| • | 永久性投資組合 |
·可持續的 新興市場投資組合
| • | 美國核心投資組合 |
·美國 焦點房地產投資組合
| • | 美國房地產投資組合 |
| • | 活力組合 |
| 4. | 摩根士丹利機構資金信託(“機構資金信託”) |
| • | 發現產品組合 |
| • | 動態價值組合 |
| • | 全球策略師投資組合 |
| 5. | 摩根士丹利可變保險基金股份有限公司(“可變保險基金”) |
| • | 發現產品組合 |
| • | 新興市場股票投資組合 |
| • | 全球特許經營組合 |
| • | 全球基礎設施產品組合 |
| • | 全球房地產投資組合 |
| • | 全球策略師投資組合 |
| • | 增長組合 |
| • | 美國房地產投資組合 |
封閉式股票基金
| 1. | 摩根士丹利中國A股基金有限公司(“中國A基金”) |
| 2. | 摩根士丹利印度投資基金(“印度投資基金”) |
固定收益基金
開放式固定收益基金
| 1. | 摩根士丹利全球固定收益機會基金(“全球固定收益機會”) |
| 2. | 摩根士丹利抵押證券信託基金(“抵押貸款證券”) |
| 3. | 摩根士丹利美國政府證券信託基金(“政府證券”) |
| 4. | 摩根士丹利可變投資系列(“可變投資”) |
| • | 收入加投資組合 |
| 5. | 摩根士丹利機構資金信託(“機構資金信託”) |
| • | 核心加固定收益投資組合 |
| • | 公司債券投資組合 |
| • | 高收益投資組合 |
| • | 短期收益組合 |
| 6. | 摩根士丹利可變保險基金股份有限公司(“可變保險基金”) |
| • | 核心加固定收益投資組合 |
| • | 新興市場債務組合 |
封閉式固定收益基金
| 1. | 摩根士丹利新興市場債務基金公司(“新興市場債務”) | |
| 2. | 摩根士丹利新興市場國內債務基金有限公司. (“新興市場的國內債務”) |
流動資金
貨幣市場基金
| 1. | 摩根士丹利加州免税每日收入信託基金(“加州免税日報”) |
| 2. | 摩根士丹利免税日收入信託基金(“免税日報”) |
| 3. | 摩根士丹利美國政府貨幣市場信託基金(“政府資金”) |
| 4. | 摩根士丹利機構 流動性資金(“機構流動資金”) |
| • | ESG貨幣市場投資組合 |
| • | 政府投資組合 |
| • | 政府證券組合 |
| • | 優質投資組合 |
| • | 免税投資組合 |
| • | 國債投資組合 |
| • | 國庫券組合 |
開放式流動性基金
| 1. | 摩根士丹利機構資金信託(“機構資金信託”) |
| • | 超短收益投資組合 |
| • | 超短期市政收入組合 |
另類基金
| 1. | AIP另類貸款基金A(“另類貸款基金A”) | |
| 2. | AIP另類貸款基金 P(“另類貸款基金P”) |
對衝基金的基金
| 1. | 另類投資夥伴絕對回報基金(“絕對回報基金”) |
| 2. | 另類投資夥伴絕對回報基金STS(“絕對回報STS”) |
| 3. | AIP多策略基金A(“多策略A”) |
| 4. | AIP多策略基金P(“多策略P”) |
回顧富達債券的承保範圍
2022年9月30日
|
總資產 投資組合 (單位：密耳) |
總資產 註冊人 (單位：密耳) |
最小值 覆蓋範圍 必填項 | |||
| 摩根士丹利零售基金 | |||||
| 加州免税日收入 | 16 | 225,000 | |||
| 洞察基金 | 1,871 | 1,500,000 | |||
| 歐洲機會基金 | 118 | 525,000 | |||
| 全球固定收益OPP基金 | 892 | 1,000,000 | |||
| 抵押證券信託基金 | 237 | 600,000 | |||
| 免税日報公司。 | 23 | 250,000 | |||
| 美國政府美國證券交易委員會 | 278 | 750,000 | |||
| 美國政府貨幣市場 | 620 | 900,000 | |||
| 摩根士丹利可變投資系列 | 50 | 400,000 | |||
| 收入加成 | 50 | ||||
| 摩根士丹利機構封閉式基金 | |||||
| MSCE中國A股 | 364 | 750,000 | |||
| MSCE新興市場債務 | 159 | 600,000 | |||
| MSCE新興市場國內債務 | 671 | 900,000 | |||
| MSCE印度投資基金 | 309 | 750,000 |
信息分類：受限訪問
回顧富達債券的承保範圍
2022年9月30日
|
總資產 投資組合 (單位：密耳) |
總資產 註冊人 (單位：密耳) |
最小值 覆蓋範圍 必填項 | |||
| 摩根士丹利機構基金有限公司。 | 20,114 | 2,500,000 | |||
| 全球維繫 | 76 | ||||
| 積極的國際配置 | 161 | ||||
| 優勢 | 265 | ||||
| 增長 | 5,942 | ||||
| 新興市場 | 454 | ||||
| 全球洞察 | 98 | ||||
| 全球特許經營權 | 2,837 | ||||
| 全球機遇 | 2,802 | ||||
| 全球房地產 | 42 | ||||
| 國際優勢 | 3,052 | ||||
| 國際公平 | 1,272 | ||||
| 國際機遇 | 1,322 | ||||
| 全球基礎設施 | 261 | ||||
| 開始 | 450 | ||||
| 美國房地產 | 31 | ||||
| 下一代新興市場投資組合 | 44 | ||||
| 新興市場領導者 | 283 | ||||
| 亞洲機遇 | 229 | ||||
| 全球集中 | 81 | ||||
| 全球核心 | 18 | ||||
| 美國核心 | 199 | ||||
| 全球對接點 | 9 | ||||
| 多個AST Real Ret端口 | 38 | ||||
| 全球耐力 | 31 | ||||
| 中國股票投資組合 | 8 |
信息分類：受限訪問
回顧富達債券的承保範圍
2022年9月30日
|
總資產 投資組合 (單位：密耳) |
總資產 註冊人 (單位：密耳) |
最小值 覆蓋範圍 必填項 | |||
| 全球永恆性 | 4 | ||||
| 開發OPPT端口 | 84 | ||||
| 永久性投資組合 | 3 | ||||
| 全球聚焦房地產投資組合 | 4 | ||||
| 美國焦點房地產港 | 4 | ||||
| 活力組合 | 2 | ||||
| 美國復原力投資組合 | 1 | ||||
| 國際復原力組合 | 1 | ||||
| 可持續的新興市場投資組合 | 5 | ||||
| 摩根士丹利機構資金信託 | 14,896 | 2,500,000 | |||
| 全球戰略家 | 445 | ||||
| 核心加固定收益 | 832 | ||||
| 公司債券 | 134 | ||||
| 短期收入 | 416 | ||||
| 發現 | 1,164 | ||||
| 高產 | 142 | ||||
| 超短收入 | 11,513 | ||||
| 超短型市政收入 | 147 | ||||
| 動態價值組合。 | 102 | ||||
| 摩根士丹利機構流動資金 | 270,482 | 2,500,000 | |||
| 政府投資組合 | 145,743 | ||||
| 政府證券 | 9,131 | ||||
| 貨幣市場 | 3,751 | ||||
| 優質投資組合 | 15,768 |
信息分類：受限訪問
回顧富達債券的承保範圍
2022年9月30日
總資產 投資組合 (單位：密耳) |
總資產 註冊人 (單位：密耳) |
最小值 覆蓋範圍 必填項 | |||
| 免税 | 390 | ||||
| 財政部 | 36,398 | ||||
| 國庫券 | 59,300 | ||||
| 摩根士丹利變量 保險基金股份有限公司 | 1,424 | 1,250,000 | |||
| 增長 | 430 | ||||
| 核心加固定收益 | 103 | ||||
| 新興市場股票 | 149 | ||||
| 新興市場債務 | 107 | ||||
| 全球特許經營權 | 26 | ||||
| 全球房地產 | 36 | ||||
| 全球戰略家 | 81 | ||||
| 發現產品組合 | 142 | ||||
| 美國房地產 | 276 | ||||
| 全球基礎設施 | 74 | ||||
| 對衝基金的基金 | |||||
| AIP另類貸款 基金A | 3,238 | 2,100,000 | |||
| AIP另類貸款 基金P | 886 | 1,000,000 | |||
| AIP多策略A | 0.05 | 50,000 | |||
| AIP多策略P | 0.4 | 50,000 | |||
| 另類投資 合作伙伴絕對回報基金 | 185 | 600,000 | |||
| 另類投資 合夥人絕對回報基金STS | 179 | 600,000 | |||
| 合計 合計 | 317,012 | 22,300,000 |
(目前有效的富達債券金額為3000萬美元)
信息分類：受限訪問