摩根 斯坦利基金
1633 百老匯
29th 地板
new 紐約,紐約 10019
2022 年 12 月 6 日
文件 房間
證券 和交易委員會
西北第五街 450 號
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
回覆: 摩根士丹利基金
親愛的 女士們、先生們,
根據經修訂的1940年《投資公司法》第17g-1條 ,隨函附上每隻基金(在附錄A中列出 )的以下文件:
1. | 基金聯合富達一攬子債券(“債券”)的 副本,該債券由ICI Mutual作為主承銷商發行 保額3000萬美元,管理層可能在2022年10月5日至2023年10月5日保單期限內確定的參與該計劃的其他 保險公司發行; |
2. | 基金董事會/受託人決議的 副本,包括大多數非利害關係人 的董事/受託人,批准債券的金額、類型、形式、 承保範圍和每隻基金應支付的保費部分,以及債券保費和收回款的分配 ; |
3. | 關於債券下保費和收回款分配的聯合富達債券協議的 副本 ;以及 |
4. | 圖表顯示了每隻基金的 (i) 每隻基金的總資產;以及 (ii) 如果基金未被指定為共同保險債券的受保人, 本應提供和維持的單一保險債券金額。 |
請 請注意,保費已全部支付。
真的是你的, | |
/s/Mary E. Mullin | |
瑪麗·E·穆林 | |
基金部長 |
外殼
附錄 A
摩根 斯坦利基金
在
2022 年 9 月 27-28
開放式 股票基金
1. | 摩根 斯坦利歐洲機會基金公司 (”歐洲機會”) |
2. | 摩根 斯坦利洞察基金 (”洞察基金”) |
3. | 摩根 斯坦利機構基金有限公司 (”機構基金公司”) |
• | 活躍的 國際配置投資組合 |
• | 優勢 投資組合 | |
• | 美國 復原力投資組合 |
• | 亞洲 機會投資組合 |
• | 中國 股票投資組合 |
• | Counterpoint 全球投資組合 |
• | 開發 機會投資組合 |
• | 新興 市場領導者投資組合 |
• | 新興 市場投資組合 |
• | 全球 洞察投資組合 |
• | 全球 集中投資組合 |
• | 全球 核心投資組合 |
• | 全球 耐力投資組合 |
• | 全球 Focus 房地產投資組合 |
• | 全球 特許經營投資組合 |
• | 全球 基礎設施投資組合 |
• | 全球 機會投資組合 |
• | 全球 永久投資組合 |
• | 全球 房地產投資組合 |
• | 全球 維持投資組合 |
• | 成長 投資組合 |
• | 盜夢空間 作品集 |
• | 國際 優勢投資組合 |
• | 國際 股票投資組合 |
• | 國際 機會投資組合 | |
• | 國際 彈性投資組合 |
• | 多資產 實際回報投資組合 |
• | Next Gen 新興市場投資組合 |
• | 永久性 投資組合 |
• | 可持續的 新興市場投資組合 | |
• | 美國 核心投資組合 | |
• | 美國 Focus 房地產投資組合 |
• | 美國 房地產投資組合 |
• | 活力 投資組合 |
4. | 摩根 斯坦利機構基金信託基金 (”機構基金信託”) |
• | 探索之旅 投資組合 |
• | 動態 價值投資組合 |
• | 全球 策略師投資組合 |
5. | 摩根 斯坦利可變保險基金有限公司 (”可變保險基金”) |
• | 探索之旅 投資組合 |
• | 新興 市場股票投資組合 |
• | 全球 特許經營投資組合 |
• | 全球 基礎設施投資組合 |
• | 全球 房地產投資組合 |
• | 全球 策略師投資組合 |
• | 成長 投資組合 |
• | 美國 房地產投資組合 |
封閉式 股票基金
1. | 摩根士丹利中國 A 股基金有限公司 (”中國 A 基金”) |
2. | 摩根士丹利印度 投資基金有限公司 (”印度投資基金”) |
固定 收益基金
開放式 固定收益基金
1. | 摩根 斯坦利全球固定收益機會基金 (”全球固定收益機會”) |
2. | 摩根 斯坦利抵押證券信託基金 (”抵押證券”) |
3. | 摩根 斯坦利美國政府證券信託基金 (”政府證券”) |
4. | 摩根 士丹利可變投資系列 (”可變投資”) |
• | 收益 Plus 投資組合 |
5. | 摩根 斯坦利機構基金信託基金 (”機構基金信託”) |
• | Core Plus 固定收益投資組合 |
• | 企業 債券投資組合 |
• | 高 收益投資組合 |
• | 短期 期限收益投資組合 |
6. | 摩根 斯坦利可變保險基金有限公司 (”可變保險基金”) |
• | Core Plus 固定收益投資組合 |
• | 新興 市場債務投資組合 |
封閉式 固定收益基金
1. | 摩根 斯坦利新興市場債務基金有限公司 (”新興市場債務”) |
2. | 摩根 斯坦利新興市場國內債務基金公司. (“新興市場國內 債務”) |
流動性 基金
Money 市場基金
1. | 摩根 加州斯坦利每日收入免税信託基金 (”加州免税日報”) |
2. | 摩根 斯坦利免税每日收入信託基金 (”每日免税”) |
3. | 摩根 斯坦利美國政府貨幣市場信託基金 (”政府資金”) |
4. | 摩根 斯坦利機構流動性基金 (”機構流動性基金”) |
• | ESG 貨幣市場投資組合 |
• | 政府 投資組合 |
• | 政府 證券投資組合 |
• | Prime 投資組合 |
• | 免税 投資組合 |
• | 財政部 投資組合 |
• | 財政部 證券投資組合 |
開放式 流動性基金
1. | 摩根士丹利機構 基金信託基金 (”機構基金信託”) |
• | 超短 收益投資組合 |
• | 超短 市政收入投資組合 |
備用 基金
1. | AIP 另類貸款基金 A (”另類貸款基金 A”) |
2. | AIP 另類貸款基金 P (”另類貸款基金 P”) |
對衝基金的基金
1. | 另類 投資夥伴絕對回報基金 (”絕對回報基金”) |
2. | 另類 投資夥伴絕對回報基金 STS (”絕對回報 STS”) |
3. | AIP 多策略基金 A (”多策略 A”) |
4. | AIP 多策略基金 P (”多策略 P”) |
這是互惠保險公司,
a 風險保留小組
1401 H St. NW
華盛頓特區 20005
投資 公司一攬子債券
邦德 (6/18)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
1401 H St. NW
華盛頓特區 20005
聲明
注意
本政策由您的風險保留 小組發佈。您的風險保留羣體可能不受您所在州的所有保險法律和法規的約束。州保險破產 擔保資金不適用於您的風險保留羣體。
第 1 項。 | 被保險人姓名(“被保險人”) | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B |
主要辦公室: | 郵寄地址: | ||
第五大道 522 號 | 1585 百老匯,16 樓 | ||
紐約州紐約 10036 | 紐約州紐約 10036 |
項目 2. | 債券 期限:從 2022 年 10 月 5 日上午 12:01 到 2023 年 10 月 5 日上午 12:01,或本債券 終止的較早生效日期,即上述每個日期的主要地址的標準時間。 |
項目 3. | 責任限制 {br }— | |||
將 受本協議第 9、10 和 12 節約束: | ||||
的極限 責任 |
扣除額 金額 | |||
保險協議 A- | 忠誠度 | $30,000,000 | 不適用 | |
保險協議 B- | 審計費用 | $50,000 | $10,000 | |
保險協議 C- | 在現場 | $30,000,000 | $150,000 | |
保險協議 D- | 在運輸中 | $30,000,000 | $150,000 | |
保險協議 E- | 偽造或 改動 | $30,000,000 | $150,000 | |
保險協議 F- | 證券 | $30,000,000 | $150,000 | |
保險協議 G- | 偽造 貨幣 | $30,000,000 | $150,000 | |
保險協議 H- | 無法收回的存款物品 | $1,000,000 | $150,000 | |
保險協議 I- | 電話/電子交易 | $30,000,000 | $150,000 | |
如果在上述任何保險協議的對面插入 “不承保” ,則該保險協議及其任何提及之處均應視為已從本債券中刪除 。 | ||||
RIDER 添加的可選保險協議 : | ||||
保險協議 J- | 計算機安全 | $30,000,000 | $150,000 | |
保險 協議 M- | 社交 工程欺詐 | $1,000,000 | $150,000 |
第 4 項。 | 承保的辦公室或場所——除Rider排除的辦公室或其他場所外, 本債券生效時存在的所有被保險人的辦公室或其他場所均受本保證金的保障。在本債券生效之日之後獲得或建立的辦公室或其他場所 受總協議A條款的約束。 |
第 5 項。 | ICI Mutual Insurance Company(“承保人”)的責任受以下附加條款的約束 : |
車手:1-2-3-4-5-6-7-8-9-10-11-12-13
以及在債券期內發行的所有適用於本債券的附加條款中的 。
來自: | //瑪姬沙利文 | 來自: | /S/凱瑟琳·道爾頓 | |
授權代表 | 授權代表 |
邦德 (06/18)
投資公司一攬子債券
注意
本政策由您的風險保留小組發佈。 您的風險保留組可能不受您所在州的所有保險法律和法規的約束。州保險破產擔保 資金不適用於您的風險保留組。
ICI Mutual Insurance Company,風險保留集團 (“承保人”),以約定保費為代價,以申請和被保險人提供給承銷商的所有其他信息 為依據,在限額範圍內,遵守並遵守本債券的聲明、一般協議、條款、條件 和限制以及其他條款(包括本協議中的所有附加條款)(“保證金”)責任險 ,在不超過免賠額的前提下,同意向被保險人賠償損失,如保險中所述協議,由被保險人隨時維持 ,但在保證期內被發現。
為 協議提供保險
A. 忠誠度
損失 直接源於員工在任何地方犯下的任何不誠實或欺詐行為,無論是單獨實施還是與其他人(無論是否員工)勾結所致,在該員工具有此處定義的員工身份期間, ,即使此類損失直到他或她不再是僱員之後才被發現;不包括保險協議 B. 所涵蓋的損失
B. 審計費用
由於發現 被保險人蒙受並由本債券承保的損失,被保險人為任何政府監管機構或自管 組織要求該機構或組織或獨立會計師或其他人進行的部分審計或檢查費用而產生的費用 。
C. 在場所內
財產損失 直接源於任何神祕失蹤或任何不誠實或欺詐行為,而財產被(或合理地假定 或被保險人認為是)存放在或存放在被保險人位於任何地方的辦公室或場所內的任何不誠實或欺詐行為,但Rider排除的辦公室 除外;不包括承保損失根據保險協議 A
D. 在運輸中
任何神祕失蹤或不誠實或欺詐行為直接導致的財產損失 ,而財產在任何被保險人授權充當信使的人保管之下,除非是在郵件 中或租用承運人(保安公司除外);不包括保險協議 A 所涵蓋的損失。財產在收到 後立即處於 “運輸中” 此類財產由運輸人提供,在交付給 指定人員後立即終止收件人或其代理人,但僅限於財產被轉移時。
2 | 邦德 (6/18) |
E. | 偽造或篡改 |
損失 直接源於被保險人憑任何書面原件真誠地支付或轉讓了任何財產:
(1) | 匯票、支票、匯票或其他書面命令或指示 ,用於支付一定金額的貨幣、承兑匯票、存款證、到期票據、匯票、認股權證、公共財政令、 或信用證;或 |
(2) | 向被保險人發出的指示、請求或申請,授權 或確認金錢或財產的轉移、付款、贖回、交付或接收,或發出任何銀行賬户的通知(前提是 此類指示、請求或申請聲稱已由 (a) 被保險人的任何客户,或 (b) 任何投資公司發行的股票的任何股東 或訂閲者簽署或認可,或 (c) 任何金融或銀行機構或股票經紀人,並進一步提供了 此類指示、請求或申請持有偽造的簽名或背書,或者在該客户、投資公司發行的股票的股東或訂閲者(或此類金融或銀行機構 或股票經紀人)不知情和同意的情況下被更改;或 |
(3) | 提取財產的提款單或收據,或收據 或財產存款證,上面印有作為發行人的被保險人或被保險人 作為代理人的另一家投資公司的名稱; |
涉及 (a) 偽造或 (b) 變更,但僅限於偽造或修改直接造成損失。
被保險人或其授權代表實際擁有上述 (1) 至 (3) 中列出的物品是 被保險人依賴這些物品的先決條件。
此 保險協議 E 不涵蓋偽造或變更證券造成的損失或保險協議 A 所涵蓋的損失
F. | 證券 |
損失 直接由被保險人本着誠意,在正常業務過程中,以任何身份,無論是出於其 自己的賬户還是為了他人的賬户,在購買、接受或接收、出售或交付、或給予任何價值、提供任何 信貸或承擔任何責任後,依賴任何書面原始證券而產生的,此類損失源於此類證券 證明以下事實:
(1) | 是假冒品,但前提是假冒品直接造成損失,或者 |
(2) | 丟失或被盜,或 |
(3) | 包含偽造或改動,但僅限於偽造 或修改直接造成損失的範圍, |
而且 無論被保險人造成此類損失的行為是否違反了任何 自律組織的章程、章程、規則或條例,無論被保險人是否是該組織的成員。
3 | 邦德 (6/18) |
此 保險協議 F 不涵蓋保險協議 A 所涵蓋的損失。
被保險人或其授權代表實際持有證券 是被保險人依賴 證券的先決條件。
G. 偽造 貨幣
被保險人真誠地收到任何偽造貨幣直接造成的損失。
本保險協議 G 不涵蓋保險協議 A 所涵蓋的損失
H. 存款中無法收集的物品
損失直接源於支付股息、發行基金份額或允許從 基金賬户贖回或兑換,原因是
(1) | 被保險人或其代理人存入基金客户、股東 或訂閲者的無法收回的存款項存入該人的基金賬户,或 |
(2) | 通過自動清算所處理的任何存款項目,該存款項目被基金的 客户、股東或訂閲者撤銷,被保險人視為無法收回; |
前提是, (a)在被保險人的收款程序失敗之前,不得將存款項視為無法收回,(b)只有承銷商為所有此類基金投保 無法收回的存款物品,並且(c)被保險基金應實施並維持持有 最低數量存款的政策在支付任何股息或允許提款 之前,其申請書(不時修訂)中規定的天數關於此類存款物品(基金之間的交換除外)。不管 交易所計劃中基金之間的交易次數如何,存款物品必須持有的最低天數應從存款物品首次存入任何被保險基金之日開始。
本保險協議 H 不涵蓋保險協議 A 所涵蓋的損失
I. | 電話/電子交易 |
損失 直接源於電話/電子交易,在這種情況下,此類電話/電子交易的請求:
(1) | 通過電話 語音或電子傳輸傳送給被保險人或其代理人;以及 |
(2) | 由聲稱是基金股東或訂閲者 或基金股東或認購人的授權代理人的個人提出;以及 |
(3) | 是未經授權的或欺詐性的,其明顯意圖是 欺騙; |
前提是, 收到此類請求的實體在債券期內通常維護並遵守與所有電話/電子交易有關的所有電話/電子交易安全 程序;以及
4 | 邦德 (6/18) |
不包括以下原因造成的 損失:
(1) | 未能支付試圖購買的股票;或 |
(2) | 對被不當存入股東 賬户的投資公司股票的任何贖回,而該股東 (a) 沒有直接或間接導致此類股票存入該賬户,並且 (b) 直接 或間接從此類贖回中獲得任何收益或其他收益;或 |
(3) | 要求向授權接收人或授權銀行賬户以外的其他人 (i) 支付或支付給 授權地址以外的投資公司發行的股票的任何贖回; |
(4) | 故意不遵守一項或多項電話/電子交易安全程序;或 |
(5) | 通過電子郵件發送的電話/電子交易請求,或通過不受 電話/電子交易安全程序約束的任何方式發送的電話/電子交易請求;或 |
(6) | 任何物理或電子保護 設備(包括任何防火牆)的故障或規避,這些設備對進出任何計算機系統的電子流量施加限制。 |
本保險協議 I 不涵蓋保險協議 A、“忠誠” 或保險協議 J “計算機安全” 所涵蓋的損失 。
一般 協議
A. | 其他辦公室或員工(合併或合併)通知 |
1. | 除非下文第2段另有規定,否則本債券應適用於被保險人在債券期內設立的任何 額外辦公室以及債券期內的所有員工,無需 就此發出通知或向承銷商支付債券期內的額外保費。 |
2. | 如果在債券期內,受保投資公司與該被保險人為倖存實體的機構 合併或合併,或者購買另一機構的幾乎所有資產或股本,或者收購 或創建單獨的投資組合,並應在六十 (60) 天內將此事通知承銷商,則本債券應自該日起自動適用於此類合併、合併、收購或創建產生的財產和員工其中;前提是 承銷商可以這樣做承保範圍取決於額外保費的支付。 |
B. 保修
由被保險人或代表被保險人作出的 聲明,無論是包含在申請書中還是其他陳述,均不得被視為絕對保證, 而只能保證據該陳述的責任人所知,此類陳述是真實的。
5 | 邦德 (6/18) |
C. 法庭費用和律師費
承保人將賠償被保險人 的法庭費用和合理的律師費,這些費用和被保險人為對 提起的任何法律訴訟進行辯護而產生和支付的合理律師費,這些損失如果對被保險人證實,將構成 本債券條款所涵蓋的損失;但是,就保險協議A而言,本賠償僅適用於以下情況:
1. | 員工承認實施或被裁定實施了 造成損失的不誠實或欺詐行為;或 |
2. | 在沒有此類承認或裁決的情況下,被保險人 和承保人接受的一名或多名仲裁員在審查了商定的事實陳述後得出結論,認為僱員犯下了造成損失的不誠實或欺詐行為 。 |
被保險人應立即將任何此類法律訴訟通知承保人 ,並應要求向承保人提供其中的所有訴狀和其他文件的副本 。經承保人選擇,被保險人應允許承保人通過承保人選擇的律師以被保險人的名義為此類法律訴訟 進行辯護。在這種情況下,被保險人應提供承保人認為必要的所有合理的 信息和協助,以便為此類法律訴訟進行適當辯護。
如果被保險人在任何此類法律訴訟中的責任 或涉嫌責任金額大於被保險人根據本 債券(根據本總協議 C 除外)有權追回的金額,或者如果免賠額適用,或兩者兼而有之,則根據本總協議 C, 承銷商的賠償責任僅限於法庭費用和律師費所產生和支付的比例 由被保險人或承銷商説明被保險人根據本保證金有權追回的金額(除非根據本總協議 ,C) 承擔的金額等於該金額加上被保險人無權追回的金額。此類賠償 應是適用保險協議責任限額之外的補償。
D. 解釋
本債券的解釋應適當考慮 1940 年《投資公司法》第 17g-1 條規定的保真擔保的目的(即保護無辜的第三方 免受傷害)和投資管理行業的結構(其中 任何保險協議中描述的原因造成的財產損失通常會導致被保險人承擔潛在的法律責任),因此 “此處使用的損失” 應包括被保險人對直接造成的直接補償性損害承擔的法律責任來自財產的挪用、 或可衡量的價值減少。
6 | 邦德 (6/18) |
本
債券,包括上述保險協議
和一般協議,受以下約束
條款、條件和限制:
第 1 部分。定義
本債券中使用的 以下術語應具有本節所述的含義:
A. | “變更” 是指以欺騙為目的,以實質性方式標記、更改或更改文件的術語、含義或法律效力。 |
B. | “申請” 指被保險人向承銷商 提供的本債券申請(以及與此相關的任何附件和材料)。 |
C. | “授權地址” 指 (1) 贖回收益可以發送到的任何官方指定地址,(2) 登記在冊股東以書面形式(不包括 電子傳輸)指定且被保險人在 此類指定生效日期前至少一 (1) 天收到的任何地址,或 (3) 記錄股東通過電話語音或電子傳輸指定的任何地址 至少在該指定生效日期前 15 天。 |
D. | “授權銀行賬户” 指贖回收益可以匯入的任何官方指定銀行賬户。 |
E. | “授權接收人” 指(1)登記在冊的股東,或(2)可向其發送贖回收益的任何其他官方指定人員。 |
F. | “計算機系統” 指 (1) 帶有相關外圍組件的計算機,包括存儲組件,(2) 系統和應用軟件,(3) 終端 設備,(4) 相關的通信網絡或客户通信系統,以及 (5) 相關的電子資金轉賬系統;由 以電子方式收集、傳輸、處理、存儲或檢索數據或金錢。 |
G. | “偽造” 是指對實際有效原件的書面模仿,旨在欺騙並被視為原件。 |
H. | “加密貨幣” 是指獨立於中央銀行運行的數字或電子交換媒介,其中加密技術用於 調節單位的生成並驗證單位從一個人到另一個人的轉移。 |
I. | “貨幣” 是指國內或外國政府授權或採用的當前使用的交換媒介,作為其官方貨幣的一部分。 |
J. | 就任何保險協議而言,“免賠額” 是指 申報第 3 項或此類保險協議的任何附加條款中 “免賠額” 標題下規定的金額,適用於該保險協議所涵蓋的每項單項損失。 |
K. | “存管機構” 是指投資公司可以根據1940年《投資公司法》第17f-4條存放 證券的任何 “證券存管處”(任何外國證券存管機構除外)。 |
7 | 邦德 (6/18) |
L. | “不誠實或欺詐 行為” 是指任何不誠實或欺詐行為,包括1940年 投資公司法第37條所定義的 “盜竊和挪用公款”,其有意的明顯意圖 (1) 使被保險人蒙受損失,(2) 為犯罪者或任何其他個人或實體獲取 不正當經濟利益。不誠實或欺詐行為並不意味着或包括 魯莽行為、疏忽行為或嚴重過失行為。該定義中使用的 “不當經濟利益” 不包括僱員在就業過程中獲得的任何福利,包括工資、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、 利潤分享或養老金。 |
M. | “電子傳輸” 是指通過電子手段進行的任何傳輸,包括但不限於通過電話音、Telefacsimile、 無線設備或互聯網進行的傳輸。 |
N. | “員工” 是指: |
(1) | 被保險人的每位高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員,以及 |
(2) | 被保險人通過合併或合併或購買該前任的資產或股本而收購其主要 資產的被保險人的任何前任的高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員,以及 |
(3) | 為被保險人提供法律服務的每位律師以及為被保險人提供服務時該律師或該律師事務所 的每位僱員,以及 |
(4) | 每位在被保險人任何 辦公室擔任被保險人授權實習的學生,以及 |
(5) | 的每位高管、董事、受託人、合夥人或員工 |
(a) | 投資顧問, |
(b) | 承銷商(分銷商), |
(c) | 過户代理人或股東會計記錄管理人,或 |
(d) | 經書面協議授權保留財務和/或 其他必要記錄的管理員, |
對於名為被保險人的投資公司 ,但僅限於 (i) 此類官員、合夥人或僱員的行為屬於被保險人高級管理人員或僱員的日常職責範圍 ,或 (ii) 該高管、董事、受託人、合夥人或僱員充當 正式當選或任命的負責審查或審計或保管或訪問被保險人財產的任何委員會的成員,或 (iii) 該董事或受託人(或任何以類似身份行事的人)的行為超出了董事的通常職責範圍 或受託人;前提是,“員工” 一詞不得包括名為被保險人的投資公司的 過户代理人、股東會計記錄管理人或管理人 (x) 的任何高管、董事、受託人、合夥人或僱員 (x),而這些人不是 投資公司的顧問或承銷商的 “關聯人”(定義見 1940 年《投資公司法》第 2 (a) 條),或 (y) 是 “銀行”(定義見1940年《投資公司法》第2(a)條),以及
(6) | 通過合同或任何提供臨時人員的機構(無論是 是臨時派遣人員還是兼職人員)指派在被保險人任何辦公室履行僱員的日常職責的每位個人,以及 |
8 | 邦德 (6/18) |
(7) | 經與被保險人達成書面協議,被授權 作為被保險人支票或其他會計記錄的電子數據處理者提供服務的任何實體的僱員或高級職員通常職責的每位個人, 但不包括充當過户代理人或以任何其他機構身份為被保險人簽發支票、匯票或證券的處理者, 除非包含在本協議第 (5) 小節,以及 |
(8) | 的每位官員、合夥人或員工 |
(a) | 任何存管機構或交易所, |
(b) | 任何以其名義註冊的任何被提名人,任何存管機構設立和維護的集中處理 證券系統中包含的任何證券,以及 |
(c) | 任何根據合同向任何存管機構或交易所 提供辦事員或其他人員的公認服務公司, |
當該高管、合夥人或僱員在證券集中處理系統的運行中為任何存管機構提供服務 時,以及
(9) | 如果被保險人是針對其他被保險人(“內部計劃”)的官員、董事或員工 的 “員工福利計劃” (定義見1974年《僱員退休收入保障法》(“ERISA”)第3條),則該內部計劃的任何 “受託人” 或其他 “計劃官員”(根據ERISA第412條 的含義)受保人或其他計劃官員是被保險人(內部計劃除外)的董事、合夥人、高管、受託人 或員工。 |
就本債券的所有目的而言,每個 僱主和第 (6) 和 (7) 小節中提及的每個實體及其各自的合作伙伴、高級職員和員工 應統稱為一個人。
除非第 (3)、(6) 和 (7) 小節中另有規定,否則經紀人、 代理人、獨立承包商或具有相同一般性質的代表不得被視為員工。
O. | “交易所” 是指根據1934年《證券交易法》註冊的任何國家證券交易所。 |
P. | “偽造” 是指在文件上親筆簽名他人姓名,意圖欺騙。偽造可能是通過 機械複製的傳真簽名以及手寫簽名進行偽造。偽造不包括簽署個人自己的姓名, ,無論該人的權限、能力或目的如何。 |
Q. | “存款物品” 指一張或多張支票或匯票。 |
R. | “投資公司” 或 “基金” 是指根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司。 |
S. | 就任何保險協議而言,“責任限額” 是指承保人對此類保險 協議所涵蓋的任何單一損失的責任限額,如聲明第 3 項或此類保險 協議的任何附加條款中規定的責任限額。 |
T. | “神祕失蹤” 是指在進行合理調查後無法解釋的任何財產消失。 |
9 | 邦德 (6/18) |
U. | “非基金” 指任何公司、商業信託、合夥企業、信託或其他非投資公司的實體。 |
V. | “官方指定” 指由登記在冊的股東指定: |
(1) | 在初始賬户申請中, |
(2) | 以書面形式附有簽名保證,或 |
(3) | 以書面形式或通過電子傳輸,前提是被保險人通過在登記的股東 在回電前至少 以書面形式向被保險人提供的預先確定的電話號碼向登記在冊的股東 進行核實。 |
W. | “原版” 是指第一次渲染或原型,不包括複印件或電子傳輸,即使已收到並打印。 |
X. | “電話/電子交易” 指任何 (1) 贖回投資公司發行的股票,(2) 與基金股東可獲得的股息期權有關的選擇, (3) 根據兩隻基金的交換權將一個基金註冊賬户中的股份兑換成同一 綜合體中另一隻基金的相同註冊賬户中的股票,或 (4) 購買投資公司發行的股票,贖回, 通過電話語音或電子傳輸請求選擇、交換或購買。 |
Y. | “電話/電子交易 安全程序” 是指申請中規定的和/或以其他書面形式向承銷商提供的電話/ 電子交易的安全程序。 |
Z. | “財產” 指以下有形物品:金錢、郵票和税票、貴金屬、證券、匯票、承兑匯票、支票、 匯票或其他支付一定金額的書面命令或指示、存款證、到期票據、匯票、信用證 、金融期貨合約、有條件銷售合同、所有權摘要、保險單、契約、抵押貸款和轉讓 任何上述文件以及其他有價值的文件,包括被保險人使用的賬簿和其他記錄 的業務以及與上述內容相似或性質相同的所有其他工具(但不包括所有數據處理記錄),(1) 中被保險人擁有合法權益,(2) 被保險人因前任在與本金合併或合併或收購 時申報的財務狀況而獲得或本應獲得此類權益該前身的資產或 (3) 被保險人出於任何目的或以任何身份持有的資產。 |
AA。 | “證券” 是指代表公平或合法權益、所有權或債務的原始可轉讓或不可轉讓協議或工具 (包括股票證書、債券、本票及其轉讓),這些協議或票據在正常業務過程中可通過實物交付轉讓 ,並經適當背書或轉讓。“證券” 不包括匯票、承兑匯票、 存款證、支票、匯票或其他用於支付一定金額的書面訂單或指示、到期賬單、匯票、 或信用證。 |
BB。 | “保安公司” 是指通過安全手段提供或意圖提供財產運輸的實體,包括但不限於使用 裝甲車或警衞。 |
10 | 邦德 (6/18) |
抄送。 | “自律組織” 是指根據聯邦證券法註冊的任何投資顧問或證券交易商協會或任何交易所。 |
DD。 | “登記股東” 是指投資公司發行股份的記錄所有者,如果是此類股份的共同所有權,則指所有記錄所有者, 在初始賬户申請中指定 (1),或 (2) 附有簽名擔保的書面形式,或 (3) 根據申請中規定的和/或以其他書面形式向承銷商提供的程序 指定。 |
EE。 | “單一失利” 意味着: |
(1) | 由一個人實施的任何行為(不誠實或欺詐行為除外)造成的所有損失,或 |
(2) | 由一個人實施的不誠實或欺詐行為造成的所有損失,或 |
(3) | 與任何一次審計或審查有關的所有費用,或 |
(4) | 除上文第 (1) 至 (3) 小節中指定的 事件以外的任何一次事件或事件造成的所有損失。 |
就本小節 而言,一人或多人的所有 作為或不作為如果直接或間接地幫助或以不舉報或其他方式允許任何其他人繼續 上文第 (1) 和 (2) 小節提及的行為,均應被視為該其他人的行為。
以 為共同聯繫任何事實、情況、情況、交易或一系列事實、情境、情況或交易的所有行為、事件或事件均應被視為一種行為、一次事件或一次事件。
FF。 | “Telefacsimile” 是指通過 電話線或互聯網傳輸的信號傳輸和複製固定圖形材料(例如打印)的系統。 |
GG。 | “書面” 是指通過放置在紙上且肉眼可見的字母或標記來表達。 |
第 2 部分。排除
此 債券不包括:
A. | 由於 (1) 美利堅合眾國和加拿大境外的騷亂或內亂,或 (2) 戰爭、革命、起義、武裝部隊行動或篡奪權力而造成的損失,無論發生在何處;除非此類損失發生在財產 在運輸途中,受保險協議 D 另有保障,且此類過境開始時,被保險人或任何在被保險人的 上啟用 此類過境的人代表對這樣的騷亂、內亂、戰爭、革命、起義、 武裝部隊的行動或篡奪權力一無所知。 |
B. | 由於核裂變或聚變或放射性,或生物或化學制劑或危險,或火災、煙霧或爆炸, 或上述任何因素的影響造成的和平時期或戰爭時期的損失 。 |
C. | 任何人以董事會成員或 被保險人或任何其他實體的同等機構成員的身份行事時犯下的任何不誠實 或欺詐行為所造成的損失。 |
11 | 邦德 (6/18) |
D. | 由於被保險人或其任何合作伙伴、董事、高級管理人員或僱員未付款 或以其他方式違約所造成的損失,不論這些貸款或類似交易是否獲得授權,也無論是出於善意還是通過不誠實或欺詐行為獲得,除非此類損失在 保險協議 A、E 或 F 中另有保障。 |
E. | 被保險人或任何僱員違反 任何法律或根據該法律或由自律組織、 監管證券發行、購買或出售證券、證券交易所或場外市場的證券交易、 投資公司或投資顧問通過的任何規則或條例而造成的損失,除非在沒有此類法律、規則或法規的情況下,此類損失將由 保險協議 A 承保,E 或 F。 |
F. | 在任何保安公司保管期間,因不誠實或欺詐行為或神祕失蹤的財產 而造成的損失,除非此類 損失在本保證金涵蓋範圍內,並且超過被保險人根據 (1) 被保險人與該保安公司簽訂的合同 以及 (2) 該保安公司為利益或其他利益而承擔的任何形式的保險或賠償所收回或獲得的金額 可供其服務的用户使用,在這種情況下,本保證金僅涵蓋此類超額部分,但須遵守適用的限額負債 和免賠額。 |
G. | 潛在收入,包括但 不限於利息和股息,除非受 保險協議 H 所涵蓋的損失,否則被保險人無法實現 |
H. | 以 (1) 被保險人負有法律責任的任何類型的損失 (直接補償性損害除外),或(2)税收、罰款或罰款,包括但不限於根據任何法規或法規作出的判決的三分之二的三分之二的三分之二的損失。 |
I. | 由於綁架、贖金、勒索或威脅而交出被保險人辦公室以外的 財產所造成的損失 |
(1) | 對任何人進行人身傷害,除非財產在運輸途中 由任何充當信使的人因威脅要對他人造成人身傷害而保管,前提是被保險人在開始過境時不知道 這種威脅,或 |
(2) | 對被保險人的房屋或財產造成損害, |
除非 此類損失由保險協議 A 另行承保
J. | 被保險人為證實本債券的存在或損失金額而產生的所有成本、費用和其他開支 ,除非某些審計 費用由保險協議B承保 |
K. | 向任何賬户付款 或從任何賬户提款所造成的損失,涉及錯誤存入該賬户的資金,除非 保險協議 A 另有涵蓋此類損失 |
L. | 從美利堅合眾國、其領土和財產或 加拿大以外的金融機構提取的無法收回的 存款物品造成的損失。 |
M. | 主要參與向 個人出售投資公司發行的股票的僱員的不誠實 或欺詐行為或其他作為或不作為所造成的損失,但不是 (1) 根據1934年《證券交易法》註冊為經紀人的人或 (2) 1933 年《證券法》D條例第501 (a) 條定義的 “合格投資者” ,該人不是個人。 |
12 | 邦德 (6/18) |
N. | 因使用 信用卡、借記卡、扣賬卡、門禁卡、便利卡、身份卡、現金管理卡或其他卡而造成的損失,無論此類卡是由被保險人還是其他人簽發或聲稱 由被保險人或其他任何人簽發,除非此類損失在保險協議 A 中另有保障。 |
O. | 由投資公司或其他被保險人發行的證券的購買、 贖回或交換,或任何其他涉及投資公司或其他被保險人發行的證券或與之相關的股息的指示、請求、確認、 通知或交易所造成的損失,除非上述任何內容是通過電話 或電子傳輸 請求的、授權或指示損失由保險協議 A 或保險協議另行承保協議一 |
P. | 由任何不誠實 或欺詐行為造成的損失,或由第 1.N (2) 節所定義的僱員實施的損失,除非此類損失 (1) 在被保險人收購從前任手中獲得的資產時或之前,經盡職調查無法合理發現 ,且 (2) 源於與被保險人無關的人員對被保險人提起的訴訟或有效索賠被保險人或與被保險人關聯的任何人 。 |
Q. | 由於未經授權的 將數據輸入任何計算機系統,或刪除或銷燬任何計算機系統中的數據,或更改其中的數據元素或程序而造成的損失, 除非此類損失在保險協議 A 中另有保障 |
R. | 因機密或個人信息(包括但不限於貿易 機密、個人股東或客户信息、股東或客户名單、個人身份財務或醫療信息、 知識產權或任何其他類型的非公開信息)被盜、 失蹤、破壞、披露或未經授權使用而造成的損失,無論此類信息是被保險人擁有還是被保險人以任何身份持有 個人);但是,這種排除不得適用於因 使用此類信息來支持或便利實施本保證書原本涵蓋的行為而產生的損失。 |
S. | 由數據安全漏洞或事件產生的所有成本、費用和其他開支 ,包括但不限於法務審計費用、罰款、罰款、 的費用以及與通知受影響個人相關的費用。 |
T. | 故意破壞 或惡意惡作劇造成的損失。 |
U. | 因加密貨幣被盜、 失蹤或毀壞或加密貨幣價值變化而造成的損失,除非此類損失 (1) 由根據1940年《投資公司法》註冊並被指定為被保險人的任何 投資公司蒙受,(2) 受 保險協議 A 的承保。 |
第 3 部分。權利的轉讓
在本協議項下 向被保險人支付任何損失後,承保人將被代位行使被保險人與此類損失有關的 所有權利和索賠;但是,承銷商不得代位行使本債券下一位被保險人可能對本債券下另一位名為被保險人提出的任何此類權利或 索賠。應承保人的要求, 被保險人應執行所有轉讓或其他文件,並採取承保人認為必要或可取的行動,以保障 並完善此類權利和索賠,包括執行必要的文件,使承保人能夠以被保險人 的名義提起訴訟。
13 | 邦德 (6/18) |
未經承銷商的書面同意,本 債券下的任何權利或索賠的轉讓對承銷商不具有約束力。
第 4 部分。損失—通知—證明—法律 訴訟
此 債券僅供被保險人使用和受益,承保人在本協議下對被保險人以外的任何人不承擔任何責任。 在發現本協議所涵蓋的任何損失後不超過六十 (60) 天后,被保險人應儘快就此向承保人 發出書面通知,並在可行的情況下儘快在發現後的一年內,向承保人提供肯定的 損失證明和完整細節。如果 被保險人申請延期並有充分的理由,承保人可以延長六十天通知期或一年的損失證明期。
被保險人應向承保人提供承保人可能合理要求的信息、幫助和合作。
另見總協議 C(法庭費用 和律師費)。
除非在損失證明中通過證書或債券編號或承銷商可能要求的識別 手段識別了每種證券,否則承銷商在本協議下對證券損失不承擔責任 。承銷商在收到適當的肯定損失證明後,應有一段合理的時間對索賠進行調查 ,但是如果財產是證券並且損失是明確且無爭議的,則即使損失涉及可以獲得重複的證券,也應在 四十八 (48) 小時內達成和解。
在提交此類損失證明後的六十 (60) 天之前,或在發現此類損失後的二十四 (24) 個月之後,或者如果是因在《總協議 C》中提及的任何訴訟中針對 的判決或和解中針對被保險人的任何判決或和解而根據本協議進行賠償,被保險人不得對承保人提起法律訴訟 以追回本協議下的任何損失在該訴訟的最終判決或和解之日後的二十四 (24) 個月內,在任何 此類訴訟中支付的費用。如果任何適用法律禁止本債券 中的任何限制,則該限制應被視為已修改為等於該法律允許的最低時效期限 。
以下通知應發送給華盛頓特區西北 1401 H 街 20005 號 RRG ICI 互惠保險公司 職業責任索賠經理,並將電子副本發送至 LegalSupport@icimutual.com。
第 5 部分。發現
就本保證金規定的所有目的而言,當被保險人發現損失時 ,發現損失即為損失
(1) | 意識到事實,或 |
(2) | 收到關於第三方提出的實際或潛在索賠的通知,該索賠聲稱被保險人在某些情況下負有責任 , |
這將使有理智的人假設 已經或可能發生本債券所涵蓋的某種類型的損失,無論造成或促成 此類損失的行為何時發生,即使損失的確切金額或細節可能不為人所知。
14 | 邦德 (6/18) |
第 6 節。財產估值
為確定本協議項下任何損失金額的目的,任何財產的價值應為此類損失發現前第一個工作日該財產在 營業結束時的市場價值;但以下情況除外
(1) | 被保險人在為此支付索賠之前替換的任何財產的價值應為該財產在更換時的 實際市場價值,但不得超過該財產在發現該財產損失前第一個工作日 的市場價值; |
(2) | 如果在第 (1) 和 (2) 條中提及的此類財產或特權沒有報價或其他可核實的市場價格 ,則為行使認購、轉換、贖回或存款 特權而必須出示的證券的價值應為此類特權到期前夕的市場價值 ,則其價值應由雙方協議確定,或由在仲裁員 或各方可以接受的仲裁員面前進行仲裁;和 |
(3) | 被保險人在開展業務時使用的賬簿或其他記錄的價值應限於複製賬簿或記錄時的空白賬簿、空白頁或其他材料的實際成本加上轉錄或複製被保險人提供用於複製的數據的人工成本 。 |
第 7 節。證券損失
在本協議項下,承銷商對丟失的證券承擔的最大責任應是支付或替換總價值不超過適用責任限額的 此類證券。如果承保人應就證券的任何損失 向被保險人付款,則被保險人應將被保險人對此類證券的所有權利、所有權和權益轉讓給承銷商。 代替此類付款,承銷商可以選擇更換此類丟失的證券,在這種情況下,被保險人應合作 進行此類替換。為了替換丟失的證券,承銷商可以發行或安排發行丟失的 工具債券。如果此類證券的價值不超過適用的免賠額(在發現 損失時),則被保險人將支付為丟失的票據債券收取的通常保費,並將向此類債券的發行人賠償 因發行此類債券而可能遭受的所有損失和費用。
如果此類證券的價值超過 適用的免賠額(在發現損失時),則被保險人將支付損失工具債券通常收取的保費的一部分,等於發現損失時適用的免賠額佔此類證券價值的百分比,並將向該債券的發行人賠償所有未從損失中收回的損失和費用承銷商遵守 本債券的條款和條件,但須遵守適用的責任限額。
第 8 節。打撈
如果 因本協議下適用的責任限額內的任何損失而進行任何追償,無論是被保險人還是承保人, 則承銷商有權獲得此類追回的全部款項,以補償承銷商根據本協議向 支付的與此類損失有關的所有款項。如果因超過本協議下適用的 責任限額加上適用於此類損失的免賠額而進行的任何賠償,無論是被保險人還是承保人,再保險,承保人承擔或為承保人受益的 擔保或賠償金之外的任何來源,則此類追償金額,扣除實際的追償成本和支出 ,將
15 | 邦德 (6/18) |
b 適用於向被保險人全額補償此類損失中超過該責任限額的部分,如果有, 應首先向承保人償還根據本協議就此類損失支付的所有款項,然後在免賠額內此類損失部分的 範圍內向被保險人償還。被保險人應簽署承保人認為必要 或必要的所有文件,以保護承保人獲得本協議規定的權利。
第 9 節。負債和總負債的不可減少和非累積
在 終止之前,本債券將繼續有效,直至每項單一損失的每份保險協議的責任限額,儘管 承銷商以前可能已經支付或有責任支付的任何損失(此類單一損失除外);但是, 無論該債券的有效年數和應支付或支付的保費數量多少, } 承銷商在本債券下對任何單一虧損的責任應限於適用的限額無論此類單一損失的總額是多少 ,負債不得逐年累積或逐期累計。
第 10 節。承銷商的最大責任; 其他債券或保單
承銷商對本債券下任何保險協議所涵蓋的任何單一損失承擔的最大責任應為適用於該保險協議的責任限額 ,但須遵守適用的免賠額和本債券的其他條款。根據多份保險協議,不得對 任何單一損失進行賠償。如果本債券所涵蓋的任何單一損失由於承銷商向被保險人 或任何前任發行給被保險人利益的任何其他債券或保單的未到期發現期而可以全部或部分追回或追回 ,則承銷商的最大責任應為 (1) 本債券下適用的 責任限額或 (2) 承銷商的最大責任中較大者此類其他債券或政策。
第 11 節。其他保險
儘管 有相反的規定,但如果本債券所涵蓋的任何損失也應由其他保險或擔保承保,以保障被保險人 的利益,則承保人在本協議項下僅對此類損失中超出 此類其他保險或擔保下可追回金額的部分承擔責任,但不得超過本債券的適用責任限額。
第 12 節。可扣除金額
承銷商不承擔任何保險協議下的責任,除非該協議所涵蓋的損失金額在扣除被保險人就此類損失(任何其他債券、保險 或保險單或承保人的預付款除外)收到的所有報銷和/或追回款的淨 金額後,應超過適用的免賠額;在這種情況下,承保人 應僅對此類超額承擔責任,但須遵守適用的責任限額和本保證書的其他條款。
任何被保險人名為被保險人的投資公司蒙受的任何損失 不適用於保險協議A所涵蓋的任何損失。
16 | 邦德 (6/18) |
第 13 節。終止
承銷商只能通過書面通知此類被保險人或所有被保險人終止本債券,如果此 債券終止了任何投資公司的債券,則只能向每家此類投資公司終止本債券,在所有情況下,都應在這類 通知中規定的終止生效日期前不少於六十 (60) 天向華盛頓特區證券交易所 委員會終止本債券。
被保險人只能在該通知中規定的終止生效日期前不少於六十 (60) 天 向承銷商發出書面通知,終止本保證金。 儘管如此,當被保險人終止任何投資公司的本債券時, 的終止生效日期應不少於承銷商向由此終止的每家此類投資公司 和華盛頓特區證券交易委員會提供終止的書面通知之日起六十 (60) 天。
在 (1) 任何州或聯邦官員或機構,或任何接管人或清算人接管該被保險人的 業務,或 (2) 根據任何州 或聯邦法規提交與被保險人破產或重組或受保人債權人利益轉讓有關的申請後,此 債券將立即終止,恕不另行通知。
保費在終止生效日期 之前賺取。如果本債券由被保險人終止,則承銷商應退還根據承保人的標準 短期利率取消表以短期費率計算的未賺取保費;如果承銷商終止本債券,則按比例退還未賺取的保費。
在任何被保險人發現 員工犯下了任何不誠實或欺詐行為後,被保險人應立即解除該僱員可能使該僱員因隨後的任何不誠實或欺詐行為而遭受損失的職位。被保險人應在發現此類行為的兩 (2) 個 個工作日內將所發現的不誠實或欺詐 行為的完整詳細信息通知承保人。
就本節而言,當任何被保險人的任何合夥人、高級職員或監管員工(未與該員工勾結)得知 員工犯下了任何不誠實或欺詐行為時,就會被發現 。
對於任何員工 ,本債券應通過承銷商向每位被保險人發出書面通知終止;如果該僱員是受保投資公司的僱員,則在任何情況下,均應在該通知中規定的終止生效日期前至少六十 (60) 天,終止本債券。
第 14 節。終止後的權利
對於任何被保險人,在 終止本債券生效之日之前的任何時候,此類被保險人可以通過書面通知承銷商,選擇購買本債券下的權利,期限延長十二 (12) 個月,以發現該被保險人在此終止生效日期 之前遭受的損失,並應根據承銷商的要求為此支付額外保費。
在任何州 或聯邦官員或機構或任何接管人或清算人接管該被保險人的業務後,這種 的額外發現期應立即終止,恕不另行通知。終止後,承保人應立即向被保險人 退還任何未賺取的保費。
17 | 邦德 (6/18) |
購買此類額外發現期 的權利不得由任何州或聯邦官員或機構行使,也不得由任何代理或被任命接管 業務的接管人或清算人行使。
第 15 節。證券的中央處理
承銷商對與任何存管機構(“系統”)建立和維護的系統 內集中處理證券有關的損失不承擔任何責任,除非此類損失的金額超過根據任何債券或 保單或為存管機構提供此類損失的參與者資金(“存管機構的追回”)下可追回或追回的金額(“存管機構的追回”);在這種 情況下,承銷商應對此承擔責任僅限被保險人在此類超額損失中所佔的份額,但須遵守適用的責任限額 、免賠額和本債券的其他條款。
為了確定被保險人在此類超額損失中所佔的份額 ,(1) 被保險人應被視為對任何代表 系統中包含的任何證券的證書擁有權益,相當於被保險人當時在系統中代表相同證券的所有證書中的權益; (2) 存管機構應合理和公平地將存管機構的賠償金分配給所有與相應條目記錄的權益與 涉及此類損失的財產保管處的賬簿和記錄,因此每項此類權益 應按每筆此類利息的價值佔所有此類權益總價值的比率在存管機構的復甦中分擔;(3) 被保險人在此類超額損失中所佔的份額應為被保險人在該財產中的權益 的金額,超過存管機構分配給被保險人的金額。
本債券不為任何存託機構或交易所或任何以其名義註冊系統中包含的任何證券的被提名人提供有利於 的保險。
第 16 節。其他公司將 列為被保險人
如果 多個實體被指定為被保險人:
A. | 在本協議下,承保人對每項單一損失的總責任不得超過責任限額 ,該限額適用於只有一名被保險人的指定被保險人,無論有多少被保險實體因此類單一損失而蒙受損失, |
B. | 聲明第 1 項中首次提及的被保險人應被視為有權作為對方被保險人的代理人提出、調整、 和解、接收和強制支付本協議下的所有索賠,用於發出 或接收本協議要求或允許發出的任何通知;前提是,承銷商應立即向每家指定的 被保險投資公司提供 (1) 本債券的副本以及任何修正案,(2) 任何其他被保險人根據本協議 正式提交的每份索賠的副本,以及 (3) 通知在執行該和解協議之前,每項此類索賠的和解條款為多少, |
C. | 對於申報單第 1 項中首次提及的被保險人 就根據本協議向第一名被保險人支付的任何款項的適當申請,承保人不承擔任何責任或承擔任何責任, |
D. | 就第 4 條和第 13 節而言,任何被保險人的任何合夥人、高級管理人員或 監管僱員所擁有的知識或發現應構成每位被保險人的知情或發現, |
18 | 邦德 (6/18) |
E. | 如果第一位被保險人因任何原因不再受本保證金的保障,則下一個被保險人 將被視為本債券的第一位被保險人,並且 |
F. | 就本債券的所有目的而言,每位指定的被保險人均應構成 “被保險人”。 |
第 17 節。通知和控制權變更
在 得知被保險人通過轉讓其未償還的有表決權證券而發生控制權變更後的三十 (30) 天內 ,被保險人應書面通知承銷商:
A. | 轉讓人和受讓人的姓名(如果有表決權的證券 以其他名稱註冊,則為受益所有人的姓名),以及 |
B. | 轉讓前後轉讓人和受讓人(或實益 所有者)擁有的有表決權證券的總數,以及 |
C. | 未償還的有表決權證券的總數。 |
在本節中使用的 ,“控制” 是指對 被保險人的管理或保單施加控制影響的權力。
第 18 節。更改或修改
本 債券只能由承銷商授權代表簽名作為本協議一部分的書面騎士進行修改。 任何以對 被保險投資公司的權利產生不利影響的方式修改保險協議A所提供的承保範圍的附加條款,都要等到承銷商向華盛頓特區證券交易委員會和每家受此影響的被保險投資公司發出書面通知 後至少六十 (60) 天后才能生效。
第 19 節。遵守適用的貿易 和經濟制裁
此 債券不應被視為提供任何保險,承銷商無需在本協議項下支付任何損失或提供任何福利, 前提是提供此類保險、支付此類損失或提供此類福利會導致承銷商 違反任何適用的貿易或經濟制裁、法律或法規,包括但不限於任何制裁、法律或 法規由美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC) 管理和執行。
第 20 節。反捆綁銷售
如果 任何保險協議要求某一列舉類型的文件為偽造文件,或者包含偽造或篡改,則偽造、 偽造或變更必須出現在列舉文件本身上或其上,而不是與 一起提交、隨附 或以引用方式納入列舉文檔中的其他文件上。
見證的是,承銷商促使本債券在申報頁面上生效。
19 | 邦德 (6/18) |
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
1 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到本債券收取的保費, 特此理解並同意,申報單第 1 項 “被保險人姓名” 應包括以下內容:
摩根士丹利加州免税每日收入信託基金
摩根士丹利中國A股基金有限公司
摩根士丹利新興市場債務基金, Inc.
摩根士丹利新興市場國內債務 Fund, Inc.
摩根士丹利歐洲機會基金公司
摩根士丹利全球固定收益機會基金
摩根士丹利印度投資基金有限公司
摩根士丹利洞察基金
摩根士丹利抵押證券信託
摩根士丹利免税每日收入信託
摩根士丹利美國政府貨幣市場信託基金
摩根士丹利美國政府證券 信託
摩根士丹利可變投資系列, 系列基金包括:
o | 收益+投資組合 |
摩根士丹利機構基金公司, 系列基金,包括:
o | 活躍的國際配置投資組合 |
o | 優勢投資組合 |
o | 亞洲機會投資組合 |
o | 中國股票投資組合 |
o | 反點全球投資組合 |
o | 開發機會投資組合 |
o | 新興市場領導者投資組合 |
o | 新興市場投資組合 |
o | 全球集中投資組合 |
o | 全球核心投資組合 |
o | 全球耐力投資組合 |
o | 全球焦點房地產投資組合 |
o | 全球特許經營投資組合 |
o | 全球基礎設施投資組合 |
o | 全球洞察投資組合 |
o | 全球機會投資組合 |
o | 全球永久投資組合 |
o | 全球房地產投資組合 |
o | 全球持續投資組合 |
o | 增長投資組合 |
o | 初創作品集 |
o | 國際優勢投資組合 |
o | 國際股票投資組合 |
o | 國際機會投資組合 |
o | 國際房地產投資組合 |
o | 多資產實際回報投資組合 |
o | 下一代新興市場投資組合 |
o | 永久投資組合 |
o | 實物資產投資組合 |
o | 美國核心投資組合 |
o | 美國房地產投資組合 |
o | 美國焦點房地產投資組合 |
摩根士丹利機構基金信託基金, 系列基金,包括:
o | Core Plus固定收益投資組合 |
o | 公司債券投資組合 |
o | 探索投資組合 |
o | 動態價值投資組合 |
o | 全球策略師投資組合 |
o | 高收益投資組合 |
o | 短期收益投資組合 |
o | 超短期收益投資組合 |
o | 超短期市政收入投資組合 |
摩根士丹利機構流動性基金, 系列基金包括:
o | ESG 貨幣市場投資組合 |
o | 政府投資組合 |
o | 政府證券投資組合 |
o | 主要投資組合 |
o | 免税投資組合 |
o | 國庫投資組合 |
o | 國庫證券投資組合 |
摩根士丹利可變保險基金有限公司, 系列基金包括:
o | Core Plus固定收益投資組合 |
o | 探索投資組合 |
o | 新興市場債務投資組合 |
o | 新興市場股票投資組合 |
o | 全球特許經營投資組合 |
o | 全球基礎設施投資組合 |
o | 全球房地產投資組合 |
o | 全球策略師投資組合 |
o | 增長投資組合 |
o | 美國房地產投資組合 |
另類投資夥伴絕對回報 基金
另類投資合作伙伴絕對回報
基金 STS
AIP 另類貸款基金 A
AIP 另類貸款基金 P
AIP 多策略基金 A
AIP 多策略基金 P
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RN0001.0-00 (01/02)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
2 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到為本債券收取的溢價, 特此理解並同意,本債券不涵蓋因以下原因或與之相關的任何損失:(1) 位於美利堅合眾國境外的任何託管人、清算機構或存管機構 的任何僱員或代理人的作為或不作為 ;或 (2) 任何國家和/或領土的國有化或徵用任何被保險人或任何其他人的任何財產(包括債券第 1.Z 節中定義的 “財產” )或財產權個人或實體。
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RN0013.0-01 (09/18)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
3 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到本債券收取的溢價, 特此理解並同意,儘管本債券有第2.Q節,但對本債券進行了修訂,增加了額外的保險 協議J如下:
J. 計算機 安全
由計算機欺詐直接造成的損失(包括財產損失);前提是被保險人已採用書面形式,並且在債券期內通常維持並遵守所有計算機安全程序 。被保險人在特定情況下單獨未能維護和遵守特定的計算機安全程序 並不排除本保險協議的承保範圍,但須遵守此處和 債券中的具體例外情況。
1. | 定義。本保險協議中使用的以下術語應具有以下含義: |
a. | “授權用户” 是指被保險人(通過合同、 分配用户身份或其他方式)指定有權使用受保計算機系統或其任何部分的任何個人或實體。 投資受保基金的個人不應僅僅因為是投資者而被視為授權用户。 |
b. | “計算機欺詐” 是指未經授權將數據輸入受保護的計算機系統,或刪除或銷燬 中的數據,或更改其中的數據元素或程序,其中: |
(1) | 由任何未經授權的第三方在任何地方單獨或與其他未經授權的第三方 合謀實施;以及 |
(2) | 有意識的明顯意圖 (a) 使被保險人蒙受損失, (b) 為犯罪者或任何其他人獲取經濟利益;以及 |
(3) | 導致 (x) 財產被轉移、支付或交付;或 (y) 被保險人或其客户的 賬户被添加、刪除、扣除或存入;或 (z) 借記或存入未經授權或虛構的賬户。 |
c. | “計算機安全程序” 是指以書面形式向承銷商提供的防止未經授權的計算機訪問 以及使用和管理計算機訪問和使用的程序。 |
d. | “受保計算機系統” 是指被保險人擁有、 保管和控制的任何計算機系統。 |
e. | “未經授權的第三方” 是指在計算機欺詐發生時 不是授權用户的任何個人或實體。 |
f. | “用户識別” 是指任何唯一的用户名 (即,一系列字符), 由被保險人分配給個人或實體。 |
2. | 例外情況。進一步理解並同意,本保險協議J不包括: |
a. | 本債券的保險協議A “忠誠” 所涵蓋的任何損失;以及 |
b. | 因故意不遵守一項或多項計算機安全程序而造成的任何損失; 和 |
c. | 由以下人員實施或共謀實施的計算機欺詐造成的任何損失: |
(1) | 任何授權用户(無論是自然人還是實體);或 |
(2) | 對於任何作為實體的授權用户,(a) 該授權用户的任何董事、高級職員、 合夥人、僱員或代理人,或 (b) 控制 此類授權用户(“關聯實體”)或與 此類授權用户共同控制的任何實體(“關聯實體”),或 (c) 此類關聯實體的任何董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人; 或 |
(3) | 對於任何自然人的授權用户,(a) 此類授權用户擔任董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人的任何實體(“僱主實體”),或(b)此類僱主實體的任何董事、高級職員、 合夥人、僱員或代理人,或 (c) 控制 此類僱主實體(“僱主實體”)的任何實體(“僱主實體”)關聯實體”),或 (d) 此類僱主相關 實體的任何董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人; |
和
d. | 因任何受保計算機系統或其任何部分
或與之相關的任何數據、數據元素或媒體遭受物理損壞或毀壞而造成的任何損失;以及 |
e. | 不是由計算機欺詐直接造成的任何損失(包括但不限於 業務中斷和額外費用);以及 |
f. | 向威脅拒絕或拒絕授權訪問Covered 計算機系統或威脅要擾亂被保險人業務的任何個人支付的款項。 |
就本保險協議而言,本債券第 1.EE 節所定義的 “單一 損失” 還應包括由一個人 實施的計算機欺詐或牽涉一人的計算機欺詐造成的所有損失,無論該人是否被具體指定。承銷商可能認為涉及身份不明的 個人的一系列損失,但由相同的操作方法引起,涉及同一個人,在該 事件中,應視為單一損失。
進一步理解並同意, 本附加條款中的任何內容均不影響本保證書第 2.O 節中規定的排除條款。
本保險協議下的承保範圍將在本債券終止後終止 。本保險協議下的承保範圍也可以在不完全終止本債券的情況下終止:
(a) | 在承銷商在該通知中規定的終止生效日期 前不少於六十 (60) 天發出書面通知;或 |
(b) | 被保險人立即向承保人發出書面通知。 |
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RN0019.1-00 (07/18)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
4 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到本債券收取的保費, 特此理解並同意,儘管有第 9 節 “不減少和不累積負債和總負債”, 或本債券的任何其他規定,本債券下的承銷商對任何和所有損失或損失的責任總額應限制在一百萬美元(1,000,000美元)以內) 適用於債券 期間,不論任何此類損失或損失的總金額是多少。
除上述情況外,本協議中的任何內容均不得更改、放棄或 延長本債券的任何條款。
RNV0024.0-01-190 (12/98)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
5 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到本債券收取的保費, 特此理解並同意,協議E、偽造或變更和保險協議 F(證券)的保險免賠額不適用於偽造以下文件上的簽名而造成的損失:
(1) | 要求贖回不超過 100,000 美元的信函,以支票支付給登記在冊的股東 ,併發送到授權地址;或 |
(2) | 要求通過電匯向授權銀行賬户登記的股東 贖回不超過 100,000 美元的信函;或 |
(3) | 向受託人或託管人提出關於持有被保險基金股份的指定退休賬户(“DRA”) 的書面申請,前提是此類請求 (a) 聲稱來自該DRA的所有者或根據其指示,並且 (b) 指示該受託人或託管人從該受託人或託管人向為該所有者設立的另一個 DRA 的受託人或託管人轉賬不超過100,000美元; |
前提是,如上所述 單項損失的責任限額為100,000美元,被保險人應承擔每項此類損失的20%。本附加條款不適用於 任何超過 100,000 美元的此類單一損失;在這種情況下,應以聲明第 3 項中規定的免賠額和責任限額為準。
就本騎手而言:
(A) | “指定退休賬户” 是指經修訂的1986年《美國國税法》中描述或限定的 的任何退休計劃或賬户,或其子賬户。 |
(B) | “所有者” 是指為其利益設立DRA或其子賬户的個人。 |
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RN0027.0-02 (07/18)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
6號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到本債券收取的溢價, 特此理解並同意,本債券不涵蓋因接受任何第三方 支票而產生或與之相關的任何損失,除非
(1) | 此類第三方支票用於開設或增加以該第三方支票上一個或多個收款人的名義註冊 的賬户,以及 |
(2) | 被保險人或代表被保險人領取第三方 支票的實體會做出合理的努力,核實所有應付金額超過100,000美元的第三方支票上的所有背書(但是, 前提是,在特定情況下單獨未能做出此類努力並不妨礙保險,但須遵守本文和債券中的例外情況), |
然後僅在 本保證書以其他方式涵蓋此類損失的範圍內。
就本附加條款而言,“第三方支票” 是指支付給一方或多方並作為付款提供給另一方或多方的支票。
另據理解和同意,儘管 上文或債券其他地方有相反的規定,但本保證書不涵蓋因接受 第三方支票而產生或與之相關的任何損失,其中:
(1) | 此類第三方支票上的任何收款人都有理由認為是公司或其他 實體;或 |
(2) | 此類第三方支票的應付金額大於 100,000 美元,並且 不包括該第三方支票上所有收款人的所謂背書。 |
經進一步理解和同意,本附加條款 不適用於保險協議A “富達” 下可能提供的任何保險。
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RN0030.0-01 (01/02)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
7 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
新成立的投資公司
考慮到本債券收取的溢價, 特此理解並同意,儘管本債券的總協議A中有任何相反之處,但聲明的第1項 應包括任何新成立的投資公司,前提是承銷商至少每年收到一份報告,其中列出 (1) 在過去十二個月中創建的所有新成立的投資公司,以及 (2) 每家新成立的投資公司的估計淨資產 截至報告發布之日的投資公司。
就本附加條款而言,“新創建的投資 公司” 是指任何投資公司或其系列(儘管該投資公司或系列根據1940年《投資公司法》註冊的 可能尚未生效)、哪家投資公司或系列 (1) 在債券期開始時尚未成立 ,並且 (2) 擁有(或註冊後將有)與董事完全相同的董事另一個 保險基金(不包括另一家新成立的投資公司)。
經進一步理解和同意,本附加條款中的標題 僅為方便起見,其本身不應被視為保險的條款或條件,也不得視為其描述 或解釋。
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RN0033.1-01 (07/21)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
8 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
作為對本債券收取的保費的對價, 特此理解並同意,僅就第一份保險協議而言,聲明 第 3 項(“電話/電子免賠額”)中規定的免賠額不適用於因以下原因造成的單項損失, 除外,由以下原因造成的單項損失, :
(a) | 要求通過支票向登記股東支付或支付併發送至授權地址的電話/電子兑換 ;或 |
(b) | 要求在授權銀行賬户通過電匯向登記股東支付或支付的電話/電子兑換 , |
前提是,上文 (a) 或 (b) 中描述的 單項損失的責任限額應為此類損失的 80% 或 80,000 美元中的較低者,且被保險人應承擔每項此類損失的剩餘 。如果對單一損失適用電話/電子免賠額將導致 保險超過 80,000 美元,則本附加條款不適用;在這種情況下,以聲明 第 3 項中規定的電話/電子免賠額和責任限額為準。
就本附加條款而言,“電話/電子 贖回” 是指投資公司發行的股票的任何贖回,贖回請求是 (a) 通過 電話語音或 (b) Telefacsimile 提出贖回的。
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RN0039.0-02 (06/18)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
9 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到為本債券收取的保費, 特此理解並同意,儘管本債券(包括第一份保險協議)中有任何相反的規定,但本債券 不涵蓋因所請求的電話/電子交易而造成的損失:
· | 使用自動電話 語音或語音應答系統;或 |
· | 通過互聯網傳輸; |
除非此類損失屬於本債券的保險 協議A “忠誠度” 所涵蓋的範圍。
除上述情況外,本協議中的任何內容均不得更改、放棄或 延長本債券的任何條款。
RN0048.0-03 (01/13)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
10 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到為本債券收取的溢價, 特此理解並同意對本債券第5節進行修訂,內容如下:
“就本債券下的所有目的而言,當摩根士丹利投資管理公司 Inc. 的法律部門或首席合規官和/或摩根士丹利 AIP GP LP 或摩根士丹利風險與保險部:
(1) | 意識到事實,或 |
(2) | 收到關於第三方提出的實際或潛在索賠的通知,該索賠聲稱 被保險人在某些情況下應承擔責任, |
這將使有理智的人假設 已經或可能發生本債券所涵蓋的超過適用的免賠額的損失,不管 造成或促成此類損失的一個或多個行為何時發生,即使損失的確切金額或細節可能不清楚 。”
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RNM0027.0-03-190 (09/18)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
11 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日 至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
大多數財產和意外傷害保險公司,包括風險保留集團ICI Mutual Insurance Company(“ICI Mutual”),都受經修訂的2002年《恐怖主義風險保險 法》(“該法”)的要求的約束。該法案建立了聯邦保險支持機制,根據該支持,ICI Mutual和其他 保險公司可以部分補償未來因經認證的 “恐怖主義行為” 造成的 “保險損失”。(這些粗體術語均由該法定義。)該法案還規定ICI Mutual和其他保險公司承擔某些披露 和其他義務。
根據該法,經證實的 “恐怖主義行為” 給ICI Mutual 造成的任何未來損失可由美國政府根據該法規定的公式 進行部分賠償。根據該公式,在所有參與保險公司的 “保險損失” 總額達到1000億美元(“年度責任上限”)之前,美國政府通常會向ICI Mutual償還超過ICI Mutual的 “保險人免賠額” 的聯邦份額。 如果所有財產和意外傷害保險公司的 “保險損失” 總額 在任何一個日曆年內達到年度責任上限,則該法案限制了美國政府的補償,並規定保險公司根據其保單對此類損失中超過該金額的 部分不承擔責任。因此,根據本保單原應支付的金額可能會減少。
該政策沒有明確排除 “ 恐怖主義行為”。但是,本政策的承保範圍仍受該法允許的 保單的所有適用條款、條件和限制(包括例外情況)的約束。
保費中歸因於 在 “恐怖主義行為” 保單下可能提供的任何保險的部分為百分之一 (1%),不包括 美國政府根據該法案可能承保的損失部分的任何費用
如本文所用,從 2020 年 1 月 1 日起,“聯邦薪酬份額” 應為 80%。
除上述情況外,本協議中的任何內容均不得更改、放棄或 延長本債券的任何條款。
RN0053.1-01 (05/21)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
12 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
考慮到為本債券收取的溢價,特此理解 並同意將第 1.L 節修改為如下:
“不誠實或欺詐行為” 指任何不誠實或欺詐行為,包括1940年《投資公司法 法》第37條所定義的 “盜竊和挪用公款”,其有意的明顯意圖 (1) 使被保險人蒙受損失或 (2) 為犯罪者或任何其他個人或實體獲取不正當財務 利益。不誠實或欺詐行為並不意味着或包括魯莽行為、疏忽 行為或嚴重過失行為。在本定義中,“不當經濟利益” 不包括僱員在就業過程中獲得的任何福利 ,包括工資、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或養老金。
除上述的 外,本文中的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RNM0005.0-00-190 (09/18)
這是互惠保險公司,
風險保留小組
投資公司一攬子債券
13 號騎手
被保險人 | 債券編號 |
摩根士丹利機構基金有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 債券期 | 授權代表 |
2022年10月5日 | 2022 年 10 月 5 日至 2023 年 10 月 5 日 | /S/凱瑟琳·道爾頓 |
社會工程學欺詐
考慮到本債券收取的保費, 特此理解並同意,對本債券進行修訂,增加一項額外的保險協議 M,如下所示:
M. Social 工程欺詐
由於社會工程欺詐的直接結果,被保險人善意地從自己的賬户轉賬、付款或匯款直接導致的損失;
前提是,收到此類請求的實體 在債券期內通常會維護並遵守所有社會工程安全程序。
本 保險協議M下的單項損失責任限額應為 (a) 此類單項損失超過免賠額的金額的50%或 (b) $1,000,000(一百萬美元)中的較小者,被保險人應承擔任何此類單一損失的剩餘部分。本保險協議 M 的免賠額為 150,000 美元(十五萬美元)。
無論本債券有何其他規定,無論此類損失或損失的總金額為多少,本保險協議M下的任何和所有損失或損失的 總責任限額應為1,000,000美元(一百萬美元)。
本保險協議M不涵蓋本債券的任何其他保險協議所涵蓋的損失 。
進一步理解並同意,就本附加條款的 而言:
1. | “溝通” 是指 (a) 指示員工從被保險人自己的賬户轉賬、支付或交付 款項的指令,(b) 包含對事實的重大虛假陳述,以及 (c) 由員工信賴, 認為這是真的。 |
2. | “社會工程欺詐” 是指通過使用 的通信故意誤導員工,其中此類通信: |
(a) | 以書面形式、電話語音或電子傳輸方式傳送給員工; |
(b) | 由自稱 (i) 被保險人正式授權指示 另一名員工轉賬、支付或交付款項的個人,或 (ii) 經被保險人 正式授權指示員工轉賬、支付或交付款項的供應商官員或僱員;以及 |
(c) | 是未經授權的、不誠實的或欺詐性的,並且是出於明顯的欺騙意圖而製作的。 |
3. | “社會工程安全程序” 是指旨在防止 Social 工程欺詐的安全程序,如申請中規定的和/或以其他書面形式向承銷商提供的安全程序。 |
4. | “供應商” 是指根據 先前存在的書面協議向被保險人提供商品或服務的任何實體或個人。 |
除上述 外,此處的任何內容均不得更改、放棄或延長本債券的任何條款。
RN0054.0-00 (07/18)
代表摩根士丹利基金在 2022 年 9 月 28 日董事會會議上通過的富達 債券決議
決定, 在適當考慮所有相關因素後,包括《投資公司法》第 17g-1 條中規定的因素,並且 適當考慮了基金的每位高級管理人員或僱員可以單獨或與其他人共同獲得的基金和證券的總價值,包括但不限於直接或 通過提款權限獲得的股票認購款此類資金或一般指導處置此類資產,董事會,包括 的大部分股份獨立董事/受託人,特此批准本次會議上討論和提交的聯合富達債券的類型和形式, 將由本基金與基金根據《投資公司法》及該法第17g-1條共同維護,並進一步批准 該債券的金額應至少等於每隻基金 根據要求單獨提供和維持的保險總額之和規則 17g-1 (d) (1) 中包含的時間表,該金額有待監控和 確定MSIM Inc.或MSAIP(視情況而定)為每隻基金提供持續的基礎,董事會特此批准如此確定的上述 債券金額;以及
決定,董事會特此批准 對本次會議上討論和提出的債券具有約束力;並進一步
決定,董事會,包括大多數 獨立董事/受託人,在考慮了所有相關因素,包括 《投資公司法》第 17g-1 條規定的因素後,特此批准本次會議上討論和提交的債券溢價分配;並進一步
決定,董事會特此批准 基金支付該債券總保費的一部分,該部分的金額應與基金淨資產佔所有基金總淨資產的比例 ,截止日期由管理層選擇;並進一步
決定,董事會特此授權 基金高管編制和簽訂符合《投資公司法》第 17g-1 (f) 條關於涵蓋投資公司的共同保險債券的要求的協議 ,其形式與基金之間本協議的形式基本相同; 及更多
決定,董事會特此指定 基金祕書或任何副總裁或助理祕書為官員,他們應向美國證券交易委員會提交所有文件,並向董事會成員發出 所有通知
《投資公司法》第 17g-1 (g) 條在任何時候都應要求的基金;以及更多
決定, 董事會特此授權基金參與上述債券,前提是董事會在考慮此事的頻率不低於每年 後,批准債券的形式和金額以及該債券的溢價部分由基金支付 ;並進一步
決定, 董事會特此批准基金參與摩根士丹利企業網絡責任保險政策,如本次會議所述 ;並進一步
決定, 授權基金官員不時採取或安排採取所有其他行為和 事情,並修改、執行和/或交付每位官員認為必要或適當的所有此類文書和文件, 以實現上述決議的宗旨和意圖。
聯合忠誠債券協議
鑑於,每隻摩根士丹利基金都在 上列出了所附附錄A(每個 a”基金” 總的來説,”資金”) 是一家管理投資 公司,根據經修訂的 1940 年《投資公司法》(”《投資公司法》”);
鑑於,每隻基金都以聯合富達 一攬子債券命名(”邦德”) 由ICI 互惠保險公司發行;鑑於 此類債券中以此類名稱命名的基金必須根據《投資公司法》第 17g-1 (f) 條簽訂聯合富達債券協議;
因此,現在,人們同意,如果由於該債券中指定的一隻或多隻基金蒙受損失 而獲得債券下的追回金,則每隻基金應按比例獲得收回的公平份額,該金額至少等於根據《投資公司法》第17g-1 (d) (1) 條在單個 保險債券中規定的最低金額。
日期:2022 年 12 月 6 日
來自: | /s/ Mary E. Mullin | |
Mary E. Mullin | ||
每個基金的祕書 |
附錄 A
摩根士丹利基金
在
2022年9月27日至28日
開放式股票基金
1. | 摩根士丹利歐洲機會基金公司 (”歐洲機會”) |
2. | 摩根士丹利洞察基金 (”洞察基金”) |
3. | 摩根士丹利機構基金有限公司 (”機構基金公司”) |
• | 活躍的國際配置投資組合 |
• | 優勢投資組合 |
• 美國 復原力投資組合
• | 亞洲機會投資組合 |
• | 中國股票投資組合 |
• | 反點全球投資組合 |
• | 開發機會投資組合 |
• | 新興市場領導者投資組合 |
• | 新興市場投資組合 |
• | 全球洞察投資組合 |
• | 全球集中投資組合 |
• | 全球核心投資組合 |
• | 全球耐力投資組合 |
• | 全球焦點房地產投資組合 |
• | 全球特許經營投資組合 |
• | 全球基礎設施投資組合 |
• | 全球機會投資組合 |
• | 全球永久投資組合 |
• | 全球房地產投資組合 |
• | 全球持續投資組合 |
• | 增長投資組合 |
• | 初創作品集 |
• | 國際優勢投資組合 |
• | 國際股票投資組合 |
• | 國際機會投資組合 |
• 國際 彈性投資組合
• | 多資產實際回報投資組合 |
• | 下一代新興市場投資組合 |
• | 永久投資組合 |
• 可持續 新興市場投資組合
• | 美國核心投資組合 |
• 美國 Focus 房地產投資組合
• | 美國房地產投資組合 |
• | 活力投資組合 |
4. | 摩根士丹利機構基金信託基金 (”機構基金信託”) |
• | 探索投資組合 |
• | 動態價值投資組合 |
• | 全球策略師投資組合 |
5. | 摩根士丹利可變保險基金有限公司 (”可變保險基金”) |
• | 探索投資組合 |
• | 新興市場股票投資組合 |
• | 全球特許經營投資組合 |
• | 全球基礎設施投資組合 |
• | 全球房地產投資組合 |
• | 全球策略師投資組合 |
• | 增長投資組合 |
• | 美國房地產投資組合 |
封閉式股票基金
1. | 摩根士丹利中國 A 股基金有限公司 (”中國 A 基金”) |
2. | 摩根士丹利印度投資基金有限公司 (”印度投資基金”) |
固定收益基金
開放式固定收益基金
1. | 摩根士丹利全球固定收益機會基金 (”全球固定收益機會”) |
2. | 摩根士丹利抵押證券信託 (”抵押證券”) |
3. | 摩根士丹利美國政府證券信託基金 (”政府證券”) |
4. | 摩根士丹利可變投資系列 (”可變投資”) |
• | 收益+投資組合 |
5. | 摩根士丹利機構基金信託基金 (”機構基金信託”) |
• | Core Plus固定收益投資組合 |
• | 公司債券投資組合 |
• | 高收益投資組合 |
• | 短期收益投資組合 |
6. | 摩根士丹利可變保險基金有限公司 (”可變保險基金”) |
• | Core Plus固定收益投資組合 |
• | 新興市場債務投資組合 |
封閉式固定收益基金
1. | 摩根士丹利新興市場 債務基金有限公司 (”新興市場債務”) | |
2. | 摩根士丹利新興市場國內債務基金公司. (“新興市場國內債務”) |
流動性基金
貨幣市場基金
1. | 摩根士丹利加州免税每日收入信託基金 (”加州免税日報”) |
2. | 摩根士丹利免税每日收入信託基金 (”每日免税”) |
3. | 摩根士丹利美國政府貨幣市場信託基金 (”政府資金”) |
4. | 摩根士丹利機構 流動性基金 (”機構流動性基金”) |
• | ESG 貨幣市場投資組合 |
• | 政府投資組合 |
• | 政府證券投資組合 |
• | 主要投資組合 |
• | 免税投資組合 |
• | 國庫投資組合 |
• | 國庫證券投資組合 |
開放式流動性基金
1. | 摩根士丹利機構基金信託基金 (”機構基金信託”) |
• | 超短期收益投資組合 |
• | 超短期市政收入投資組合 |
另類基金
1. | AIP 另類貸款基金 A (”另類貸款基金 A”) | |
2. | AIP 另類貸款基金 P (”另類貸款基金 P”) |
對衝基金的基金
1. | 另類投資合作伙伴絕對回報基金 (”絕對回報基金”) |
2. | 另類投資夥伴絕對回報基金 STS (”絕對回報 STS”) |
3. | AIP 多策略基金 A (”多策略 A”) |
4. | AIP 多策略基金 P (”多策略 P”) |
審查富達債券的覆蓋範圍
2022年9月30日
總資產 投資組合 (單位:毫米) |
總資產 註冊人 (單位:毫米) |
最低限度 覆蓋範圍 必需的 | |||
摩根士丹利零售基金 | |||||
加州免税每日收入 | 16 | 225,000 | |||
洞察基金 | 1,871 | 1,500,000 | |||
歐洲機會基金 | 118 | 525,000 | |||
全球固定收益 OPP 基金 | 892 | 1,000,000 | |||
抵押證券信託 | 237 | 600,000 | |||
免税日報公司 | 23 | 250,000 | |||
美國政府證券交易所 | 278 | 750,000 | |||
美國政府貨幣市場 | 620 | 900,000 | |||
摩根士丹利可變投資系列 | 50 | 400,000 | |||
收入加上 | 50 | ||||
摩根士丹利機構封閉式基金 | |||||
MSCE 中國 A 股 | 364 | 750,000 | |||
MSCE 新興市場債務 | 159 | 600,000 | |||
MSCE 新興市場國內債務 | 671 | 900,000 | |||
MSCE 印度投資基金 | 309 | 750,000 |
信息分類:訪問受限
審查富達債券的覆蓋範圍
2022年9月30日
總資產 投資組合 (單位:毫米) |
總資產 註冊人 (單位:毫米) |
最低限度 覆蓋範圍 必需的 | |||
摩根士丹利機構基金公司 | 20,114 | 2,500,000 | |||
全球維持 | 76 | ||||
積極的國際分配 | 161 | ||||
優勢 | 265 | ||||
增長 | 5,942 | ||||
新興市場 | 454 | ||||
全球洞察 | 98 | ||||
全球特許經營 | 2,837 | ||||
全球機會 | 2,802 | ||||
全球房地產 | 42 | ||||
國際優勢 | 3,052 | ||||
國際股權 | 1,272 | ||||
國際機會 | 1,322 | ||||
全球基礎設施 | 261 | ||||
初期 | 450 | ||||
美國房地產 | 31 | ||||
下一代新興市場投資組合 | 44 | ||||
新興市場領導者 | 283 | ||||
亞洲機會 | 229 | ||||
全球集中 | 81 | ||||
全球核心 | 18 | ||||
我們核心 | 199 | ||||
全球對位法 | 9 | ||||
多快實租端口 | 38 | ||||
全球耐力 | 31 | ||||
中國股票投資組合 | 8 |
信息分類:訪問受限
審查富達債券的覆蓋範圍
2022年9月30日
總資產 投資組合 (單位:毫米) |
總資產 註冊人 (單位:毫米) |
最低限度 覆蓋範圍 必需的 | |||
全球永久性 | 4 | ||||
開發 OPPT 端口 | 84 | ||||
永久投資組合 | 3 | ||||
全球聚焦房地產投資組合 | 4 | ||||
美國焦點房地產港口 | 4 | ||||
活力投資組合 | 2 | ||||
美國復原力投資組合 | 1 | ||||
國際彈性投資組合 | 1 | ||||
可持續新興市場投資組合 | 5 | ||||
摩根士丹利機構基金信託 | 14,896 | 2,500,000 | |||
全球戰略家 | 445 | ||||
核心加固定收益 | 832 | ||||
公司債券 | 134 | ||||
短期收入 | 416 | ||||
發現 | 1,164 | ||||
高產量 | 142 | ||||
超短期收入 | 11,513 | ||||
超短市政收入 | 147 | ||||
動態價值投資組合。 | 102 | ||||
摩根士丹利機構流動性基金 | 270,482 | 2,500,000 | |||
政府投資組合 | 145,743 | ||||
政府證券 | 9,131 | ||||
貨幣市場 | 3,751 | ||||
主要投資組合 | 15,768 |
信息分類:訪問受限
審查富達債券的覆蓋範圍
2022年9月30日
總資產 投資組合 (單位:毫米) |
總資產 註冊人 (單位:毫米) |
最低限度 覆蓋範圍 必需的 | |||
免税 | 390 | ||||
國庫 | 36,398 | ||||
國庫證券 | 59,300 | ||||
摩根士丹利變量 保險基金有限公司 | 1,424 | 1,250,000 | |||
增長 | 430 | ||||
核心加固定收益 | 103 | ||||
新興市場股票 | 149 | ||||
新興市場債務 | 107 | ||||
全球特許經營 | 26 | ||||
全球房地產 | 36 | ||||
全球戰略家 | 81 | ||||
探索投資組合 | 142 | ||||
美國房地產 | 276 | ||||
全球基礎設施 | 74 | ||||
對衝基金 基金 | |||||
AIP 另類貸款 基金 A | 3,238 | 2,100,000 | |||
AIP 另類貸款 基金 P | 886 | 1,000,000 | |||
AIP 多元策略 A | 0.05 | 50,000 | |||
AIP 多元策略 P | 0.4 | 50,000 | |||
另類投資 Partners 絕對回報基金 | 185 | 600,000 | |||
另類投資 Partners 絕對回報基金 STS | 179 | 600,000 | |||
合計 | 317,012 | 22,300,000 |
(目前有效的富達債券金額為3000萬美元)
信息分類:訪問受限