美國證券交易委員會 | |
華盛頓特區,20549 | |
附表13D/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(修訂第2號)* | |
Sequans 通信公司 | |
(髮卡人姓名) | |
普通股,每股面值0.01歐元 | |
(證券類別名稱) | |
817323207** | |
(CUSIP號碼) | |
B.萊利資產管理有限責任公司 | |
海龜溪大道3811號,2100套房 | |
德克薩斯州達拉斯,郵編75219 | |
Eleazer Klein,Esq. | |
阿德里亞娜·施瓦茨,Esq. | |
舒爾特·羅斯與扎貝爾律師事務所 | |
第三大道919號 | |
紐約州紐約市,郵編:10022 | |
(212) 756-2000 | |
(姓名、地址及電話號碼 | |
獲授權接收通知及通訊) | |
2022年12月1日 | |
(需要提交本陳述書的事件日期) | |
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、規則13d-1(F)或規則13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。?
(第1頁,共6頁)
______________________________
*本封面的其餘部分應 用於報告人在本表格上關於證券主題類別的初始備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。
**普通股沒有CUSIP 編號。發行人的美國存托股份的CUSIP號為817323207,每股相當於四股普通股。
本封面剩餘部分 所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18節(以下簡稱《法案》) 的規定提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。
CUSIP No. 817323207 | 13D/A | 第2頁共6頁 |
1 |
報告人姓名 B.萊利資產管理公司, LLC | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅使用美國證券交易委員會
| |||
4 |
資金來源 房顫 | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 |
唯一投票權 -0- | ||
8 |
共享投票權 19,870,548 | |||
9 |
唯一處分權 -0- | |||
10 |
共享處置權 19,870,548 | |||
11 |
每個報告人實益擁有的總金額 19,870,548 | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金額 表示的班級百分比 10.4% | |||
14 |
報告人類型 IA | |||
CUSIP No. 817323207 | 13D/A | 第3頁,共6頁 |
1 |
報告人姓名 韋斯·康明斯 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅使用美國證券交易委員會
| |||
4 |
資金來源 房顫 | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有 |
7 |
唯一投票權 -0- | ||
8 |
共享投票權 19,870,548 | |||
9 |
唯一處分權 -0- | |||
10 |
共享處置權 19,870,548 | |||
11 |
每個報告人實益擁有的總金額 19,870,548 | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金額 表示的班級百分比 10.4% | |||
14 |
報告人類型 在……裏面 | |||
CUSIP No. 817323207 | 13D/A | 第4頁,共6頁 |
以下為下文簽署人於2022年3月24日就發行人的普通股(“原附表13D”及連同修正案第1號及第2號修正案,即“附表13D”)提交的附表13D第2號修正案(“第2號修正案”)。本修正案第2號對原附表13D進行了修改,具體內容如下。本修正案第2號中使用的和未以其他方式定義的大寫術語具有附表13D中所給出的含義。
第三項。 | 資金來源和數額或其他考慮因素 |
現將附表13D第3項修訂及重述如下: |
購買本報告所述股份的資金來自BRAM基金和賬户的一般營運資金。包括經紀佣金在內,總共支付了約17,415,672美元來收購本文報告的股份。 報告人 已經並可能通過在大宗經紀商維護的保證金賬户購買股票,根據適用的聯邦保證金法規、證券交易規則和此類公司的信貸政策,在 需要在其保證金賬户中開立或持有頭寸時,保證金賬户會發放保證金信用。股份持倉可存放於保證金賬户,並可質押作為抵押品,以償還該等賬户中的借方餘額。 |
第五項。 | 發行人的證券權益 |
現將第5(A)至(C)項全部修正和重述如下: |
(a) | 請參閲本附表13D封面第(11)和(13)行,以瞭解截至2022年12月2日交易結束時,報告人實益擁有的股份總數和百分比。報告人報告實益擁有的股份的總百分比是基於截至2022年9月30日的191,714,374股流通股,如發行人新聞稿所述,該新聞稿作為附件99.1以Form 6-K於2022年11月2日提交給美國證券交易委員會。 |
(b) | 見本附表13D封面第(7)至(10)行,以瞭解截至2022年12月2日營業時間結束時,每名報告人擁有投票或指示投票權以及處置或指示處置的唯一或共享權力的股份數目。 |
(c) | 關於報告人在2022年12月2日收盤前六十(60)天內進行的股票交易的信息載於本協議附件A,並通過引用併入本文。本文所列股票的所有交易均通過各種經紀實體在公開市場完成。 |
CUSIP No. 817323207 | 13D/A | 第5頁,共6頁 |
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,以下籤署人證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年12月5日
B.萊利資產管理有限責任公司 | ||
/s/Wes Cummins | ||
姓名:韋斯·卡明斯 | ||
頭銜:總裁 |
/s/Wes Cummins | ||
韋斯·康明斯 |
CUSIP No. 817323207 | 13D/A | 第6頁,共6頁 |
附件A
報告人在發行人的美國存託憑證中60天前的交易
2022年12月2日
下表列出了報告人在2022年12月2日收盤前60天內進行的所有美國存託憑證交易。所有此類交易都是在公開市場上通過經紀商完成的,每美國存托股份的價格包括佣金。如果價格範圍($)列中提供了價格範圍,則該行的每美國存托股份加權平均價格($)列中報告的價格 為加權平均價格。這些美國存託憑證是在多筆交易中以價格範圍(美元)列中顯示的價格範圍內的價格購買的 。報告人承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員提供以每個單獨價格購買的美國存託憑證數量的完整信息。
報告人
交易日期 | 買入(賣出)股份 | 每美國存托股份加權平均價格(美元) | 價格範圍(美元) |
11/7/2022 | 15,000 | 3.63 | 3.50-3.70 |
11/8/2022 | 35,000 | 3.71 | 3.55-3.80 |
11/9/2022 | 15,000 | 3.74 | 3.68-3.80 |
11/10/2022 | 25,000 | 3.79 | 3.70-3.80 |
11/11/2022 | 25,000 | 3.76 | 3.71-3.80 |
11/14/2022 | 10,000 | 3.75 | 3.69-3.80 |
11/15/2022 | 10,000 | 3.70 | 3.65-3.78 |
11/16/2022 | 15,000 | 3.74 | 3.60-3.80 |
11/17/2022 | 20,000 | 3.79 | 3.75-3.80 |
11/18/2022 | 15,000 | 3.77 | 3.71-3.80 |
11/21/2022 | 10,000 | 3.74 | 3.71-3.78 |
11/22/2022 | 20,000 | 3.73 | 3.69-3.76 |
11/23/2022 | 25,000 | 3.74 | 3.64-3.80 |
11/25/2022 | 15,000 | 3.76 | 3.38-3.70 |
11/28/2022 | 20,000 | 3.55 | 3.50-3.66 |
11/29/2022 | 20,000 | 3.53 | 3.40-3.62 |
11/30/2022 | 30,000 | 3.65 | 3.55-3.70 |
12/1/2022 | 15,000 | 3.68 | 3.63-3.72 |
12/2/2022 | 15,000 | 3.70 | 3.51-3.76 |