CUSIP編號:630087302
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(第13d-102條規則)
應包括在根據第 條提交的報表中的信息
向§240.13d-1(B)、(C)和(D)提交修正案
根據第240.13d-2節。
(第1號修正案)*
納米病毒, Inc.
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
630087302
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(需要提交此報表的事件日期 )
選中相應的框以指定 提交此計劃所依據的規則:
¨ | 規則第13d-1(B)條 |
x | 規則第13d-1(C)條 |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應 填寫報告人在本表格上關於證券主題類別的首次備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 中所要求的信息不應被視為為1934年證券交易法第18節(以下簡稱法案)的目的而提交的 或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受法案的所有其他條款 的約束(但是,請參閲註釋)。
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(1) | 報告人姓名 |
CVI投資公司 | |
(2) | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 |
(請參閲説明) | |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
(3) | 僅限SEC使用 |
(4) | 公民身份或組織地點 |
開曼羣島 |
數量 | (5) | 唯一投票權 |
股份 | 0 | |
有益的 | (6) | 共享投票權** |
所有者 | 0 | |
每一個 | (7) | 唯一處分權 |
報道 | 0 | |
具有以下特徵的人 | (8) | 共享處置權** |
0 |
(9) | 每名呈報人實益擁有的總款額 |
0 | |
(10) | 如果合計金額為 |
第(9)行排除某些份額(參見説明) | |
¨ | |
(11) | 代表班級的百分比 |
按第(9)行中的金額 | |
0% | |
(12) | 報告人類型(見説明) |
公司 |
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處分權。
CUSIP編號:630087302
(1) | 報告人姓名 |
高地資本管理公司 | |
(2) | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 |
(請參閲説明) | |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
(3) | 僅限SEC使用 |
(4) | 公民身份或組織地點 |
特拉華州 |
數量 | (5) | 唯一投票權 |
股份 | 0 | |
有益的 | (6) | 共享投票權** |
所有者 | 0 | |
每一個 | (7) | 唯一處分權 |
報道 | 0 | |
具有以下特徵的人 | (8) | 共享處置權** |
0 |
(9) | 每名呈報人實益擁有的總款額 |
0 | |
(10) | 如果合計金額為 |
第(9)行排除某些份額(參見説明) | |
¨ | |
(11) | 代表班級的百分比 |
按第(9)行中的金額 | |
0% | |
(12) | 報告人類型(見説明) |
公司 |
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處分權。
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第1項
(a) | 髮卡人名稱 |
NanoViricides,Inc.(“本公司”)
(b) | 發行人主要執行辦公室地址 |
康涅狄格州謝爾頓1號控制大道,郵編:06484
第2(A)項。 | 提交人姓名 |
本聲明由以下列出的實體提交, 這些實體在本文中統稱為“報告人”,涉及本公司普通股的每股面值0.001美元(“股票”)。 本聲明由以下實體提交,這些實體在本文中統稱為“報告人”,涉及本公司普通股的每股面值0.001美元(以下簡稱“股票”)。
(i) | CVI投資公司 |
(Ii) | 高地資本管理公司 |
第2(B)項。 | 主要營業部地址或住所(如無) |
CVI Investments,Inc.主要業務辦事處的地址為:
郵政信箱309GT
烏格蘭德住宅(Ugland House)
南教堂街
喬治城
大開曼羣島
KY1-1104
開曼羣島
高地資本管理公司的主要業務辦公室地址為:
加利福尼亞州大街101號,套房3250
加利福尼亞州舊金山,郵編:94111
第2(C)項。 | 公民權 |
公民權在封面第4行 中為每個舉報人陳述,並通過引用將其併入本文中。
第2(D)項 | 證券類別名稱 |
普通股,每股面值0.001美元
第2(E)項 | CUSIP號碼 |
630087302
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項目3. | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為 a: |
(a) | ¨ | 根據該法(“美國法典”第15編第78O條)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15編78c節)。 |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15編78c節)。 |
(d) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節規定的投資顧問; |
(f) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的員工福利計劃或養老基金; |
(g) | ¨ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | “聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構; |
(k) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(K),分組。 |
如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請為非美國機構, 請註明機構類型:_
項目4. | 所有權 |
提供有關 第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
項目4(A)-(C) 所需的信息在本文針對每個報告人的封面第5-11行中列出,並通過引用結合於此以供每個這樣的報告人蔘考。
高地資本管理公司是CVI Investments,Inc.的投資管理人,該公司可能被視為CVI Investments,Inc.所有股份的實益所有人 。每位報告人在此聲明放棄對任何此類股份的實益所有權,但他們在其中的金錢利益 除外。
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交此聲明是為了報告 截至本報告日期,報告人已不再是超過5%的 類證券的受益所有人這一事實,請檢查以下各項:x
第6項 | 代表另一人擁有超過5%的所有權 |
不適用。
項目7.母公司控股公司或控制人報告的取得證券的子公司的識別和分類
不適用。
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第8項。 | 集團成員的識別和分類 |
不適用。
第9項 | 集團解散通知書 |
不適用。
第10項。 | 認證 |
通過在下方簽名, 證明,盡其所知和所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人控制權的目的或效果而收購或持有 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易相關或作為參與者持有的 。
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簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,每一位簽字人均保證本 聲明中所載與其有關的信息真實、完整和正確。
日期:2021年2月10日
CVI投資公司 | 高地資本管理公司。 | ||
作者:高地資本管理公司 | 依據: | /s/Brian Sopinsky | |
根據 的有限權力 | 姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
律師,複印件 | 標題: | 祕書 | |
之前提交的 |
依據: | /s/Brian Sopinsky | ||
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | ||
標題: | 祕書 |
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展品索引
展品 | 描述 | |
I | 有限授權書* | |
第二部分: | 聯合申報協議* | |
*之前提交的